江苏洛凯机电股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
到期赎回并继续进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏洛凯机电股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 11 月 2 日召开
第一届董事会第十二次会议,审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》,同意公司使用不超过 16,000 万元的闲置募集资金进行现金管理,
用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品。在上述额度内,购买保本型
理财产品的资金可在 12 个月内滚动使用,并授权在额度范围内由公司董事长具
体负责办理实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意
见。具体详见 2017 年 11 月 3 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
以及公司指定披露的媒体上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》
(公告编号:2017-007)。
一、公司使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
年化
序 投资金额 起息 到期 赎回金额
受托人 产品名称 收益 实际收益(元)
号 (元) 日 日 (元)
率
民生证券 民享
民 生 证 券 股 182 天 171114 2017. 2018.
1 40,000,000 5.2% 40,000,000 1,037,539.92
份有限公司 固定收益 凭证 11.15 5.15
产品
兴业证券 兴融
兴 业 证 券 股 2017-69 号 固 2017. 2018.
2 50,000,000 5.1% 50,000,000 1,118,959.89
份有限公司 定收益凭 证 产 11.9 4.17
品
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展情况
为提高募集资金使用效率,结合募投项目实施情况,公司与中泰证券股份有
限公司(以下简称“中泰证券”)签订了《私募产品名义持有协议》,公司以闲置
募集资金人民币 90,000,000 元委托中泰证券购买本金保障型理财产品,具体情
况如下:
理财 预期年
序 金额 理财
理财产品名称 产品 起息日 到期日 化收益
号 (万元) 期限
类型 率
五矿证券金矿 2 本金
1 号 003 期收益 保障 50,000,000 2018.5.23 2018.10.29 159 天 5.2%
凭证产品 型
中山证券兴中 本金
2 39 号固定收益 保障 40,000,000 2018.5.29 2018.10.30 154 天 5.3%
凭证产品 型
说明:公司与中泰证券股份有限公司、五矿证券股份有限公司、中山证券有
限责任公司不存在关联关系。
三、风险控制措施
公司募集资金的现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、
不影响公司募集资金投资项目建设和日常经营活动的投资产品,风险可控。公司
按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序,
确保投资事宜的有效开展、规范运行以及资金安全。拟采取的具体措施如下:
1、公司将根据公司经营安排和资金投入计划进行结构性存款或者选择相适
应的理财产品种类和期限等,确保不影响公司募集资金投资项目建设和日常经营
活动的正常进行。
2、公司财务部需进行事前审核与风险评估,如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素,将及时采取措施,控制投资风险。
3、公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。
公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。
四、对公司经营的影响
公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司资金安全的前提下
实施的,不影响公司募集资金投资项目建设需要,不会影响公司主营业务的正常
开展。通过进行适度的现金管理,可以提高资金使用效率,能获得一定的投资效
益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。
五、购买理财产品的总金额
截至本公告披露日,公司使用闲置募集资金进行现金管理的资金总额为
16,000 万元,未超过董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权投资额度。
六、备查文件
1、理财产品到期赎回单据;
2、五矿证券金矿 2 号 003 期收益凭证产品说明书;
3、中山证券兴中 39 号固定收益凭证产品说明书;
4、公司与中泰证券股份有限公司签订的《私募产品名义持有协议》。
特此公告。
江苏洛凯机电股份有限公司董事会
2018 年 6 月 1 日