北京首航艾启威节能技术股份有限公司
2015 年非公开发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的数量为170,904,886股，占北京首航艾启威节能技术股份
有限公司（以下简称“公司”）总股本的比例为6.7319%；
2、本次限售股份可上市流通日为 2018 年 5 月 31 日。
一、2015 年非公开发行股份概况
北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监
督管理委员会证监许可[2015]638 号文核准，公司 2015 年非公开发行人民币普
通股 63,298,106 股，发行价格为 12.68 元/股。发行完成后公司总股本增加至
730,048,106 股。
2015 年年度权益分派方案为以公司现有总股本 730,048,106 股为基数，以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 17 股。分红后总股本增至 1,971,129,886
股。2017 年 9 月 29 日完成第二次非公开发行股票，共发行 567,590,851 股。发
行完成后公司总股本增加至 2,538,720,737 股。
截至目前，公司总股本为 2,538,720,737 股，其中有限售条件的股份数量为
982,784,146 股，占总股份比例为 38.71%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、北京首航波纹管制造有限公司（以下简称“波纹管”）、北京三才聚投资
管理中心（有限合伙）（以下简称“三才聚”）、黄文佳、黄卿乐、黄瑞兵、李文
茂在 2015 年 5 月第一次非公开发行股票上市时做出对所认购股份自愿锁定的承
诺如下：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其持有
的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。”
2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。
第1页 / 共3页
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，上
市公司对其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年 5 月 31 日。
2、本次解除限售股份数量为 170,904,886 股，占公司总股本的比例为
6.7319%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 6 名，证券账户总数为 6 户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序号 股东全称 所持限售股份总数（股） 本次解除限售数量（股）
北京首航波纹管制造
1 88,165,220 88,165,220
有限公司
北京三才聚投资管理
2 45,457,629 13,563,879
中心（有限合伙）
3 黄文佳 189,894,32 18,989,432
4 黄卿乐 189,894,32 18,989,432
5 黄瑞兵 17,633,044 17,633,044
6 李文茂 13,563,879 13,563,879
合 计 202,798,636 170,904,886
四、股本结构变动表
本次申请解除限售股份上市流通前后本公司股本结构变动情况如下：
单位：股
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份性质 本次变动数
股份数量（股） 比例 % 股份数量（股） 比例 %
一、限售条
982,784,146 38.71 -170,904,886 811,879,260 31.98
件流通股
二、无限售
1,555,936,591 61.29 170,904,886 1,726,841,477 68.02
条件流通股
三、总股本 2,538,720,737 100.00 - 2,538,720,737 100.00
五、保荐机构的核查意见
保荐机构兴业证券股份有限公司经核查后认为：首航节能本次限售股份上市
流通符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相
关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通数量及
时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意
见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。兴业证券股
第2页 / 共3页
份有限公司同意首航节能本次限售股份上市流通事项。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构的核查意见。
北京首航艾启威节能技术股份有限公司
董事会
2018 年 5 月 29 日
第3页 / 共3页
