成都振芯科技股份有限公司
2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法
成都振芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）为了进一步建立、健全公
司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核
心骨干及核心管理人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人
利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提
下，公司按照收益与贡献对等原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2018 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规
定，制定了公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划（草案）》”）。
为保证 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）
的顺利实施，现根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》、《激励计划（草案）》的规定，并结合公司的实际情
况，特制定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励
计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略
和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提
高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本激励计划的所有激励对象，包括但不限于本次授予
的公司董事、高级管理人员、核心骨干、核心管理人员及未来预留授予的激励对
象。
四、考核机构
（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作。
（二）公司人力行政部、财务部组成考核工作小组(以下简称“考核工作小
组”)负责具体实施考核工作。考核工作小组对董事会薪酬与考核委员会负责并
报告相关工作。
（三）公司人力行政部、财务部负责相关考核数据的收集和提供,并对数据
的真实性和可靠性负责。
（四）公司董事会薪酬与考核委员会负责考核结果的审核。
五、绩效考评评价指标及标准
（一）激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权/限制性股
票：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）行权/解除限售期内，除需满足上述激励对象获授股票期权/限制性股
票的条件外，仍需满足以下考核条件，激励对象获授的股票期权/限制性股票方
可行权/解除限售。
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分股票期权的行权/授予的限制性股票的解除限售考
核年度为 2018—2020 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度公司层
面业绩考核目标如下表所示：
行权期/解除限售期 业绩考核目标
首次授予的股票期权第一个行权期
以2017年净利润为基数，2018年净利润增长率不低于45%；
/ 限制性股票第一个解除限售期
首次授予的股票期权第二个行权期
以2017年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于90%；
/ 限制性股票第二个解除限售期
首次授予的股票期权第三个行权期
以2017年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于150%。
/ 限制性股票第三个解除限售期
若预留授予的股票期权在 2018 年授出，则预留部分业绩考核目标与首次授
予部分一致；若预留授予的股票期权在 2019 年授出，则预留部分各年度业绩考
核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
预留授予的股票期权
以2017年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于90%；
第一个行权期
预留授予的股票期权
以2017年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于150%。
第二个行权期
注：上述“净利润”指标是指经审计的当期未摊销激励计划股份支付费用的归属于上市
公司股东的净利润。
若公司业绩考核未达到上述条件，所有激励对象对应考核当年可行权的股票
期权均不得行权，由公司注销；可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公
司回购注销。
2、个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定实施。
个人层面上一年度考核等级
个人层面系数
（满分 100 分）
年度绩效考核分数≥80 分 100%
60 分≤年度绩效考核分数<80 分 60%
股票期权不得行权，由公司注销；
年度绩效考核分数<60 分
限制性股票不得解除限售，由公司回购注销
（1）股票期权
在公司层面业绩考核达标的前提下，若各年度激励对象考核分数高于 80 分
（含），则可行权当期计划行权的全部份额；若各年度激励对象考核分数高于 60
分（含）但低于 80 分，则可行权当期计划行权份额的 60%。未能行权的剩余份
额由公司安排统一注销。具体考核内容根据公司现行薪酬与考核相关规定执行。
（2）限制性股票
在公司层面业绩考核达标的前提下，若各年度激励对象考核分数高于 80 分
（含），则可解除限售当期计划解除限售的全部份额；若各年度激励对象考核分
数高于 60 分（含）但低于 80 分，则可解除限售当期计划解除限售份额的 60%。
未能解除限售的剩余份额由公司安排统一回购注销。具体考核内容根据公司现行
薪酬与考核相关规定执行。
3、预留部分股票期权在授予后，相关激励对象的考核指标参照本管理办法
执行。
六、考核期间与次数
（一）考核期间
激励对象股票期权行权/限制性股票解除限售的前一会计年度。
（二）考核次数
本激励计划的考核年度为 2018—2020 年三个会计年度，每年度考核一次。
其中首次授予的股票期权及授予的限制性股票考核年度为 2018—2020 年三个会
计年度；若预留授予的股票期权在 2018 年授出，则预留授予的股票期权考核年
度为 2018—2020 年三个会计年度；若预留授予的股票期权在 2019 年授出，则预
留授予的股票期权考核年度为 2019-2020 年两个会计年度。
七、行权/解除限售
（一）董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定激励对象的行权/
解除限售资格及行权/解除限售数量。
（二）绩效考核结果作为股票期权/限制性股票的行权/解除限售的依据。
八、考核程序
公司人力行政部、财务部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考
核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核
委员会。
九、考核结果的反馈及应用
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会应当在考核
工作结束后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可在接到考核结果通知的 5 个工
作日内向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，董事会薪酬与考核委员会可根据实
际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正。
考核结果作为股票期权/限制性股票行权/解除限售的依据。
（二）考核结果归档
1、考核结束后，人力行政部、财务部需保留绩效考核所有考核记录。
2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新
记录，须考核记录员签字。
3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由人力行政部
负责统一销毁。
十、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和
部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自本激励计划生效后实施。
成都振芯科技股份有限公司
董事会
二〇一八年五月二十四日
