北京东方新星石化工程股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司关于
北京东方新星石化工程股份有限公司
限售股份上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
北京东方新星石化工程股份有限公司（以下简称“东方新星”或“公司”）首次公开
发行股票并在中小企业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》等有关规定，对东方新星限售股份持有人持有的限售股份将上
市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]721 号文核准，公司于 2015 年 5
月 6 日首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,340,000 股，发行价
为每股人民币 7.49 元，经深圳证券交易所深证上[2015]195 号文同意，公司股票
于 2015 年 5 月 15 日在深圳证券交易所上市。本次公开发行股票后，公司股本总
数 101,340,000 股，其中首发限售股份为 76,000,000 股。
东方新星自上市以来，未实施增发、配股等行为。截至目前，公司总股本为
101,340,000 股，其中尚未解除限售股份的数量为 66,200,000 股，占公司股份总
数的 65.32% 。
二、本次限售股份申请上市流通的基本情况
本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年 5 月 16 日（星期三）。本次解
除限售的股东共 180 名，解除限售股份共计 66,200,000 股，占公司股本总额的
65.32%。股份解除限售及上市流通情况如下：
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单位：股
本次解除
限售数量
序 股东全 所持限售股 本次解除限 质押的股份
占公司总 备注
号 称 份总数 售股份数量 数量
股本的比
例（%）
董事长、总经理，部
1 陈会利 8,148,684 8,148,684 8.04 -
分锁定。
一致行动人，《一
致行动协议》有效期
2 赵小奇 2,115,624 2,115,624 2.09 -
至 2018 年 5 月 15
日。
董事、副总经理，部
分锁定。一致行动
3 曲维孟 1,925,000 1,925,000 1.90 - 人，《一致行动协议》
有效期至 2018 年 5
月 15 日。
董事、副总经理、董
秘，部分锁定。一致
4 胡德新 1,780,000 1,780,000 1.76 910,000 行动人，《一致行动
协议》有效期至 2018
年 5 月 15 日。
副总经理，部分锁
定。一致行动人，《一
5 王宝成 1,264,000 1,264,000 1.25 - 致行动协议》有效期
至 2018 年 5 月 15
日。
副总经理、财务总
监，部分锁定。一致
6 奚进泉 1,227,200 1,227,200 1.21 - 行动人，《一致行动
协议》有效期至 2018
年 5 月 15 日。
上届职工监事，任期
届满未连任。一致行
7 李玉富 1,149,200 1,149,200 1.13 1,040,000 动人，《一致行动协
议》有效期至 2018
年 5 月 15 日。
一致行动人，《一
致行动协议》有效期
8 柯立泉 1,142,752 1,142,752 1.13 910,000
至 2018 年 5 月 15
日。
一致行动人，《一致
9 路忠 1,074,400 1,074,400 1.06 542,000 行动协议》有效期至
2018 年 5 月 15 日。
一致行动人，《一致
行动协议》有效期至
10 郝长明 1,049,800 1,049,800 1.04 -
2018 年 5 月 15 日。
病逝，尚未过户
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上届董事，任期届
11 郭洪杰 1,000,000 1,000,000 0.99 -
满未连任。
12 杨斌 1,000,000 1,000,000 0.99 -
监事会主席，部分锁
定。一致行动人，《一
13 侯光斓 979,200 979,200 0.97 200,000 致行动协议》有效期
至 2018 年 5 月 15
日。
14 刘云波 972,000 972,000 0.96 -
15 武竹艳 852,800 852,800 0.84 -
一致行动人，《一
致行动协议》有效期
16 张洪智 800,000 800,000 0.79 -
至 2018 年 5 月 15
日。
一致行动人，《一致
17 朱文久 777,600 777,600 0.77 95,000 行动协议》有效期至
2018 年 5 月 15 日。
18 张洪涛 770,000 770,000 0.76 -
19 贾宏程 764,000 764,000 0.75 -
一致行动人，《一
致行动协议》有效期
20 胡贵卿 749,600 749,600 0.74 -
至 2018 年 5 月 15
日。
一致行动人，《一
致行动协议》有效期
21 汤炳深 740,000 740,000 0.73 -
至 2018 年 5 月 15
日。
22 方岩松 679,200 679,200 0.67 -
一致行动人，《一
致行动协议》有效期
23 马惠民 629,600 629,600 0.62 -
至 2018 年 5 月 15
日。
24 王立新 604,800 604,800 0.60 -
监事，部分锁定。一
致行动人，《一致行
25 吴占峰 600,000 600,000 0.59 209,000
动协议》有效期至
2018 年 5 月 15 日。
26 王群辉 589,600 589,600 0.58 280,000
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27 惠广珍 579,200 579,200 0.57 -
28 张志斌 574,400 574,400 0.57 -
一致行动人，《一
致行动协议》有效期
29 王殿广 560,000 560,000 0.55 -
至 2018 年 5 月 15
日。
30 辛京良 548,000 548,000 0.54 -
31 尹新立 534,400 534,400 0.53 -
一致行动人，《一
致行动协议》有效期
32 林东升 525,600 525,600 0.52 -
至 2018 年 5 月 15
日。
33 王守臣 516,000 516,000 0.51 -
34 张忠良 468,800 468,800 0.46 -
一致行动人，《一致
35 季惠彬 460,000 460,000 0.45 285,000 行动协议》有效期至
2018 年 5 月 15 日。
副总经理，部分锁
定。一致行动人，《一
36 齐景波 448,000 448,000 0.44 - 致行动协议》有效期
至 2018 年 5 月 15
日。
37 邢建勋 434,400 434,400 0.43 -
38 张书岭 432,000 432,000 0.43 -
总工程师，部分锁
39 宋矿银 420,000 420,000 0.41 -
定。
副总经理，部分锁
定。一致行动人，《一
40 杜朝阳 405,600 405,600 0.40 - 致行动协议》有效期
至 2018 年 5 月 15
日。
41 刘士勇 405,600 405,600 0.40 280,000
42 朱君武 404,800 404,800 0.40 -
43 吴涛 399,200 399,200 0.39 -
44 李建民 376,800 376,800 0.37 -
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45 王晓升 367,200 367,200 0.36 -
46 陆清江 362,800 362,800 0.36 -
一致行动人，《一
47 柳节清 359,200 359,200 0.35 - 致行动协议》有效期
至 2018 年 5 月 15 日
48 谢林 353,600 353,600 0.35 -
49 宋雪松 349,600 349,600 0.34 -
50 赵云同 337,600 337,600 0.33 -
51 刘建新 332,800 332,800 0.33 -
52 魏文强 331,200 331,200 0.33 260,000
53 李继云 323,200 323,200 0.32 -
54 石毅 318,400 318,400 0.31 -
55 王新立 313,600 313,600 0.31 -
56 董金城 304,400 304,400 0.30 -
57 原永新 300,800 300,800 0.30 -
58 赵书平 300,000 300,000 0.30 -
59 吕景权 297,600 297,600 0.29 -
60 童太保 297,600 297,600 0.29 -
61 杨卫国 295,200 295,200 0.29 -
62 王宝洪 280,000 280,000 0.28 -
63 许燕 280,000 280,000 0.28 -
64 黄利成 275,200 275,200 0.27 -
65 刘艳军 261,600 261,600 0.26 -
66 张建慧 260,000 260,000 0.26 -
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67 安宁阳 256,000 256,000 0.25 -
68 张建国 252,000 252,000 0.25 -
69 柯有华 244,000 244,000 0.24 -
70 崔立军 242,400 242,400 0.24 -
一致行动人，《一致
71 张国良 240,000 240,000 0.24 170,000 行动协议》有效期至
2018 年 5 月 15 日。
72 石文霞 234,400 234,400 0.23 -
73 沈其峰 234,400 234,400 0.23 -
74 田武民 234,400 234,400 0.23 -
75 辛方亮 234,400 234,400 0.23 -
76 李向东 230,000 230,000 0.23 -
77 石岩 223,200 223,200 0.22 -
78 刘子鹏 222,400 222,400 0.22 -
79 高志勇 215,200 215,200 0.21 -
80 孙炜 209,600 209,600 0.21 -
81 杨永祥 207,200 207,200 0.20 -
82 龚新民 202,400 202,400 0.20 200,000
83 袁雪峰 200,800 200,800 0.20 -
84 王永杰 200,800 200,800 0.20 -
85 陈国庆 200,000 200,000 0.20 -
86 武凤娟 200,000 200,000 0.20 -
87 苏继存 200,000 200,000 0.20 -
88 李立军 198,400 198,400 0.20 -
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89 陆志星 198,000 198,000 0.20 -
90 贾赟 196,000 196,000 0.19 -
91 余平 194,400 194,400 0.19 -
92 王更卫 194,400 194,400 0.19 -
93 王瑞芹 194,400 194,400 0.19 -
94 李树峰 191,200 191,200 0.19 -
95 王少广 191,200 191,200 0.19 -
96 陈保华 186,400 186,400 0.18 -
97 吴新峰 180,800 180,800 0.18 -
98 张伟 180,000 180,000 0.18 -
99 刘素玲 180,000 180,000 0.18 -
100 张永达 180,000 180,000 0.18 -
101 孙宝 178,400 178,400 0.18 -
102 张杏乾 176,800 176,800 0.17 -
103 刘昌炜 176,800 176,800 0.17 -
104 许双营 174,400 174,400 0.17 -
105 薛子康 174,400 174,400 0.17 -
106 王进保 174,400 174,400 0.17 -
107 李伟民 173,600 173,600 0.17 -
108 赵云辉 172,000 172,000 0.17 -
109 杨振江 170,000 170,000 0.17 -
110 杨江月 167,200 167,200 0.16 -
北京东方新星石化工程股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见
111 吴国义 167,200 167,200 0.16 160,000
112 姚凌志 160,800 160,800 0.16 -
113 陈辉 160,800 160,800 0.16 -
114 杨霞 156,000 156,000 0.15 -
115 马凯 156,000 156,000 0.15 -
116 毕金云 156,000 156,000 0.15 -
117 韩霞 154,400 154,400 0.15 -
118 崔保军 154,400 154,400 0.15 -
119 韩云和 154,400 154,400 0.15 -
120 万锡昌 154,400 154,400 0.15 -
121 高建华 154,400 154,400 0.15 -
122 李新生 154,400 154,400 0.15 -
123 杨麦良 152,800 152,800 0.15 -
124 常青 150,400 150,400 0.15 -
125 王儒武 145,600 145,600 0.14 -
126 徐军 143,200 143,200 0.14 -
127 黄翠珍 143,200 143,200 0.14 -
128 解玉峰 141,600 141,600 0.14 -
129 李家宁 140,800 140,800 0.14 -
130 李金良 140,800 140,800 0.14 -
131 刘敬文 140,000 140,000 0.14 -
132 冯志龙 136,000 136,000 0.13 -
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133 胡庆 136,000 136,000 0.13 -
134 温松基 136,000 136,000 0.13 -
135 孟庆和 134,400 134,400 0.13 -
136 任智峰 134,400 134,400 0.13 -
137 曹宏涛 133,600 133,600 0.13 -
138 田良 131,200 131,200 0.13 -
139 孙大斌 130,400 130,400 0.13 -
140 安国坚 130,400 130,400 0.13 -
141 耿韶君 127,200 127,200 0.13 -
142 邢海军 126,400 126,400 0.12 -
143 韩延辉 126,400 126,400 0.12 -
144 王伟强 122,400 122,400 0.12 -
145 王淑芹 122,400 122,400 0.12 -
146 刘根荣 121,600 121,600 0.12 -
147 杨长明 121,600 121,600 0.12 -
148 牛宝艳 120,800 120,800 0.12 -
149 孙秀丽 120,800 120,800 0.12 -
150 张国栋 120,800 120,800 0.12 -
151 耿凯鹏 120,584 120,584 0.12 -
152 郭辉 120,000 120,000 0.12 -
153 王洋 120,000 120,000 0.12 -
154 靳振仕 120,000 120,000 0.12 -
北京东方新星石化工程股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见
155 肖锦斌 118,972 118,972 0.12 95,000
156 肖良 116,800 116,800 0.12 -
157 张丽忠 116,800 116,800 0.12 -
158 师玉民 112,000 112,000 0.11 -
159 李吉升 112,000 112,000 0.11
160 王继平 112,000 112,000 0.11 -
161 姚中华 107,200 107,200 0.11 -
162 栗志波 106,400 106,400 0.10 -
163 杜小红 106,400 106,400 0.10 -
164 魏哲 102,400 102,400 0.10 -
165 王燚 102,000 102,000 0.10 -
166 刘世超 100,000 100,000 0.10 -
167 薛明 100,000 100,000 0.10 -
168 杨波 97,600 97,600 0.10 -
169 王莉 95,592 95,592 0.09 -
170 李冬梅 93,392 93,392 0.09 -
171 田建房 87,200 87,200 0.09 -
172 王明樵 86,400 86,400 0.09 -
173 马英武 82,000 82,000 0.08 -
174 蔺小亮 80,000 80,000 0.08 -
175 梅芳 80,000 80,000 0.08 -
176 史玉东 77,600 77,600 0.08 -
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177 蒋光明 67,200 67,200 0.07 -
178 徐红新 63,200 63,200 0.06 -
179 李广献 58,000 58,000 0.06 -
180 张卫东 57,600 57,600 0.06 -
合计 66,200,000 66,200,000 65.32 5,636,000
注 1：在上述股东中，其中公司董事、监事或高管，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有的公司
股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证
券交易所挂牌交易出售公司股份数量占其所持有公司股份总数的比例不得超过 50%。
注 2：本次解除限售股份中有 5,636,000 股处于质押状态，待解除质押后，方可流通上市。
经本保荐机构核查：上述限售股份解除限售的数量、上市流通的时间均符合
相关规定的要求。
三、股东关于股份锁定的承诺及执行情况
东方新星本次申请解除股份限售的股东做出的承诺包括：
1、公司控股股东、实际控制人陈会利及其一致行动人赵小奇、曲维孟、胡
德新等共 24 名自然人股东承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者
委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股东杨斌、郭洪杰及其余 154 名自然人股东共 156 名股东承诺：自
公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份。
3、陈会利、曲维孟、胡德新、郭洪杰、侯光斓、吴占峰、李玉富、王宝成、
奚进泉作为公司董事、监事和高级管理人员还承诺：除前述锁定期外，在其任职
期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让
所持有的公司股份；离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公
司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。
4、陈会利、曲维孟、胡德新、郭洪杰、王宝成、奚进泉作为持有公司股份
的董事和高级管理人员还承诺：（1）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个
交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有
公司股票的锁定期限延长 6 个月； 2）所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，
减持价格不低于本次发行的发行价，且不因其职务变更、离职而免除上述承诺的
北京东方新星石化工程股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见
履行义务。
5、公司持股 5%以上股东陈会利的持股意向及减持意向如下：对于本次公开
发行前直接、间接持有的公司股份，本人将严格遵守已做出的关于所持发行人股
份流通限制及自愿锁定的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前直接、间接
持有的公司股份。上述锁定期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，可进行
减持：（1）上述锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，则
顺延； 2）如发生本人需向投资者进行赔偿的情形，本人已经全额承担赔偿责任。
本人在减持发行人股份时，减持价格将不低于发行价，每年转让的股份不超过本
人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%。本人保证减持时将提前三个交易日
公告。如未履行上述承诺出售股票，本人同意将该部分出售股票所取得的收益（如
有）上缴公司所有。
经本保荐机构核查，截至本核查意见签署日，上述股东承诺得到严格履行，
且上述股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担
保情况。
四、本保荐机构的核查结论
经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流
通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构同意东方新星本次解除限售股份上市流通。
北京东方新星石化工程股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京东方新星石化工程
股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
齐勇燕 董瑞超
华泰联合证券有限责任公司
2018 年 5 月 14 日| 东方新星：华泰联合证券有限责任公司关于公司限售股份上市流通事项的核查意见 （下载公告） |
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| 公告日期:2018-05-15 |
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| 附件：公告原文 |
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