联化科技股份有限公司
关于 2017 年限制性股票激励计划第一个解锁期股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合解锁条件的激励对象共计343名，本次解锁股票数量为995.04万
股，占目前公司总股本的1.07%；
2、本次解除限售的限制性股票的上市流通日为2018年5月10日。
联化科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月27日召开的第六届
董事会第二十四次会议审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划第一个解锁
期解锁的议案》。董事会认为公司2017年限制性股票激励计划（以下简称“激励计
划”）设定的第一个解锁期解锁条件已经成就，根据公司2017年第二次临时股东
大会对董事会的授权，按照《2017年限制性股票激励计划》的相关规定，公司办
理了2017年限制性股票激励计划第一期解除限售上市流通手续，本次符合解锁条
件的激励对象共计343名，本次解锁股票数量为995.04万股，占目前公司总股本
的1.07%，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票激励计划概况
1、2017年2月22日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于
公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，《关于公司2017年限
制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
理2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事就本计划发表了
独立意见。
2、2017年2月22日，公司召开第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于
公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，《关于公司2017年限
制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核查公司2017年限制性股票
激励计划（草案）激励对象名单的议案》。
3、2017年3月30日，公司监事会出具《监事会关于2017年限制性股票激励对
象名单的公示情况及核查意见的说明》，认为本次激励对象均具备《公司法》、《证
券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，且符合《上市
公司股权激励管理办法》及《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》
等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次公司限制性股票激励计划的激
励对象合法、有效。公司已经通过巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、公司及各子
公司公告栏等方式公示激励对象的姓名和职务，公示时间为2017年2月24日至
2017年3月5日。在公示期内，监事会未收到对于公示的激励对象名单及职务的异
议。
4、2017年4月6日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2017
年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。股东大会同意公司实施本
次激励计划，并授权公司董事会办理本次激励计划相关事宜。
5、2017年4月25日，公司召开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第
九次会议，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励对象名单及授予数量的
议案》以及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会同意授予361
名激励对象2,579万股限制性股票，确定授予日为2017年4月25日，授予价格为7.98
元/股。监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。独立董事对相关事项发表
了独立意见，认为激励计划的调整符合相关规定，激励对象主体资格合法、有效，
确定的授予日符合相关规定。
6、2017年5月8日，公司完成了2017年限制性股票激励计划的授予登记事宜，
授予股份的上市日期为2017年5月10日。
7、2018年4月27日，公司召开第六届董事会第二十四次会议及第六届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司
对18名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票91.4万股进行回购注销，回
购价格为7.98元/股。同时公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十
五次会议分别审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁的
议案》和《关于核实2017年限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁激励对象名
单的议案》，同意按照《2017年限制性股票激励计划》的相关规定为343名激励对
象办理第一期解锁相关事宜。
二、关于本次限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的说明
（一）锁定期已届满
根据公司《2017年限制性股票激励计划》，自授予日（2017年4月25日）起满
12个月后由董事会决议确定满足第一次解锁条件的，为该部分限制性股票办理解
锁事宜。截至2018年4月25日，公司授予激励对象的限制性股票第一个锁定期已
届满。
（二）满足解锁条件情况的说明
公司2017年限制性股票激励计划设定的第一
是否满足解锁条件的说明
个解锁期设定的解锁条件
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被
注册会计师出具否定意见或无法表示意见的
公司未发生前述任一情形。
审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情
形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适
当人选。
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机
构认定为不适当人选。
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中
国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市 激励对象未发生前述任一情形。
场禁入措施。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形的。
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激
励的。
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、以2016年工业业务收入为基数，2017年工 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出
业业务收入增长率不低于15%（本计划计算业 具的信会师报字[2018]第ZA13235号审计报
绩指标所用的工业业务收入为合并报表口径 告 ， 公 司 2017 年 工 业 业 务 收 入 为
主营业务分行业之工业业务收入为计算依 3,592,185,094.47元，相比于2016年工业业务
据）。 收入增长34.72%。
4、根据《公司限制性股票激励考核实施办 经公司董事会薪酬与考核委员会考核，343
法》，激励对象上一年度考核结果达到70分 名激励对象2017年度考核结果均达到70分及
及以上。 以上。
综上所述，董事会认为公司《2017年限制性股票激励计划》设定的第一个解
锁期解锁条件已经成就，且本次实施的激励计划与已披露的激励计划无差异。根
据公司2017年第二次临时股东大会的授权，同意按照激励计划的相关规定办理第
一个解锁期的解锁相关事宜。
三、本次解锁的限制性股票的上市流通安排
1、本次解锁的限制性股票的上市流通日为2018年5月10日。
2、本次解锁的限制性股票数量为995.04万股，占目前公司总股本比例为
1.07%。
3、本次申请解锁的激励对象人数为343名。
4、本次解锁的激励对象及股票数量：
限制性股票 已解除限 本次可解锁限 剩余未解锁限
姓名 职务 授予数量 售的数量 制性股票数量 制性股票数量
（万股） （万股） （万股） （万股）
一、董事、高级管理人员
樊小彬 高级副总裁 35 0 14
董事会秘书、高
陈飞彪 35 0 14
级副总裁
张贤桂 高级副总裁 35 0 14
许明辉 财务总监 25 0 10
小计 130 0 52
二、中层管理人员、核心技术
2,357.60 0 943.04 1414.56
及业务骨干（合计 339 人）
合计 2,487.60 0 995.04 1492.56
注：1、原董事、高级副总裁何春先生已辞去相关职务，辞职后在公司担任其他职务。
2、2018年4月27日，公司召开第六届董事会第二十四次会议及第六届监事会第十五次会
议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司对18名离职激励对象已
获授但尚未解锁的限制性股票91.4万股进行回购注销。公司独立董事对此发表了同意的独立
意见，该事项尚需提交公司股东大会审议，通过后方可办理注销手续，故目前尚未完成回购
注销的程序。
根据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，激励对象中的公司董事、高
级管理人员所持有的限制性股票解除限售后，其所持公司股份总数的25%为实际
可上市流通股份，剩余75%股份将继续锁定。同时其买卖股份应遵守中国证监会
及深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。
四、本次解除限售后的股本结构变动表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
一、有限售条件流通股 46,433,205 5.01% -9,950,400 36,482,805 3.94%
1、高管锁定股 20,643,205 2.23% 20,643,205 2.23%
2、股权激励限售股 25,790,000 2.79% -9,950,400 15,839,600 1.71%
二、无限售条件流通股 879,468,851 94.99% 9,950,400 889,419,251 96.06%
三、总股本 925,902,056 100.00% 0 925,902,056 100.00%
注：上述百分比合计数与相应子项百分比相加之和存在差异是由于四舍五入的原因。
五、备查文件
1、股权激励获得股份解除限售申请表；
2、第六届董事会第二十四次会议决议；
3、第六届监事会第十五次会议决议；
4、独立董事关于公司第六届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；
5、北京市嘉源律师事务所关于公司2017年限制性股票激励计划相关事项的
法律意见书。
特此公告。
联化科技股份有限公司董事会
二〇一八年五月八日
