掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
证券简称：掌阅科技 证券代码：603533
掌阅科技股份有限公司
2017 年年度股东大会会议资料
2018 年 5 月
1 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
目录
一、2017 年年度股东大会会议议程..................................... 3
二、2017 年年度股东大会会议议案 ..................................... 5
审议2017 年年度报告全文及 2017 年年度报告摘要................. 5
审议2017 年度董事会工作报告.................................. 6
审议2017 年度监事会工作报告.................................. 7
审议2017 年度审计报告........................................ 8
审议2017 年度财务决算报告.................................... 9
审议关于 2017 年度利润分配及资本公积转增股本的预案 ........... 9
审议关于聘请 2018 年度审计机构的议案 ........................ 11
审议关于使用部分闲臵自有资金进行短期理财的议案 ............. 12
审议关于修订<公司章程>的议案 ............................... 13
掌阅科技股份有限公司 2017 年度董事会工作报告 .................... 14
掌阅科技股份有限公司 2017 年度监事会工作报告 .................... 21
掌阅科技股份有限公司 2017 年度财务决算报告 ...................... 24
2 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
一、2017 年年度股东大会会议议程
一、现场会议召开时间：2018 年 5 月 11 日 14 点 30 分
二、现场会议召开地点：中国北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层 2029E 会
议室
三、会议通知：公司于 2018 年 4 月 21 日在指定信息披露网站（www.sse.com.cn）
披露的关于召开 2017 年年度股东大会的通知（公告编号：2018-017）。
四、网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2018 年 5 月 11 日至 2018 年 5 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
五、会议出席人员：2018 年 5 月 4 日下午收市后，在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其合法委托的代理人；公司
董事、监事及高级管理人员；公司聘请的律师；
六、会议召集人：董事会
七、会议议程：
（一）本次会议以现场会议及网络投票的方式召开，请参加现场会议的股东
出示证件进行登记。
（二）本次会议主持人为公司董事长成湘均先生。
1、宣布会议开始，介绍本次股东大会的出席情况
2、宣读股东大会会议须知
3、推选计票人和监票人
3 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
（三）议题审议：
1、2017 年年度报告全文及 2017 年年度报告摘要
2、2017 年度董事会工作报告
3、2017 年度监事会工作报告
4、2017 年度审计报告
5、2017 年度财务决算报告
6、关于 2017 年度利润分配及资本公积转增股本的预案
7、关于聘请 2018 年度审计机构的议案
8、关于使用部分闲臵自有资金进行短期理财的议案
9、关于修订<公司章程>的议案
（四）听取独立董事 2017 年度述职报告
（五）股东发言及提问
（六）对议案进行表决，统计表决情况
（七）宣布表决结果、决议和法律意见
1、 宣读会议表决结果
2、宣读本次股东大会决议
3、见证律师发表本次股东大会的法律意见
（八）签署会议记录和会议决议
（九）宣布会议结束
4 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
二、2017 年年度股东大会会议议案
掌阅科技 2017 年年度股东大会会议议案一：
审议2017 年年度报告全文及 2017 年年度报告摘要
各位股东及股东代表：
公司根据中国证监会公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2
号——年度报告的内容与格式（2017 年修订）、上海证券交易所股票上市
规则（2014 年修订）等法律法规，结合公司实际情况，编制了2017 年年度
报告全文及 2017 年年度报告摘要。具体内容详见公司 2018 年 4 月 21 日在上
海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的2017 年年度报告、2017 年年度
报告摘要
请各位股东及股东代表予以审议。
5 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
掌阅科技 2017 年年度股东大会会议议案二：
审议2017 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2017 年，公司董事会严格按照公司法、证券法等法律法规以及公
司章程、董事会议事规则等相关规定，切实履行董事职责，严格执行股东
大会各项决议，不断规范公司法人治理结构，并根据公司经营情况、董事会日常
工作和 2018 年度经营目标及未来发展规划编制了掌阅科技股份有限公司 2017
年度董事会工作报告。
请各位股东及股东代表予以审议。
附件一：掌阅科技股份有限公司 2017 年度董事会工作报告
6 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
掌阅科技 2017 年年度股东大会会议议案三：
审议2017 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
2017 年，公司监事会全体成员按照公司法、证券法等法律、法规及
公司章程等规章制度的规定，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使
职权，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益，并根据工作情况、规
范运作情况和 2018 年度工作展望编制了掌阅科技股份有限公司 2017 年度监事
会工作报告。
请各位股东及股东代表予以审议。
附件二：掌阅科技股份有限公司 2017 年度监事会工作报告
7 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
掌阅科技 2017 年年度股东大会会议议案四：
审议2017 年度审计报告
各位股东及股东代表：
公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构，
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）依法对公司进行了审计，并出具了标准无保
留意见的审计报告。具体内容详见公司 2018 年 4 月 21 日在上海证券交易所
（www.sse.com.cn）披露的2017 年审计报告。
请各位股东及股东代表予以审议。
8 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
掌阅科技 2017 年年度股东大会会议议案五：
审议2017 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
公司 2017 年度财务报表已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并
出具了标准无保留意见的审计报告，据此公司编制了掌阅科技股份有限公司
2017 年度财务决算报告。
请各位股东及股东代表予以审议。
附件三：掌阅科技股份有限公司 2017 年度财务决算报告
掌阅科技 2017 年年度股东大会会议议案六：
审议关于 2017 年度利润分配及资本公积转增股本的预案
各位股东及股东代表：
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2017 年度实现归属于母
公司所有者的净利润为 123,708,832.52 元，2017 年期末母公司累计可供股东分配
的利润为 170,926,739.42 元，2017 年度末合并报表累计可供股东分配的利润为
196,710,734.72 元。
公司 2017 年利润分配及资本公积转增股本预案如下：以 2017 年 12 月 31
日的总股本 40,100 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.34 元（含税），
不送红股，不以资本公积转增股本。
公司主营业务为互联网数字阅读服务及增值服务业务，基于公司所在移动互
联网数字阅读行业处于高速发展阶段，公司发展也处于成长期。为了进一步实现
战略布局，公司将继续增加研发、版权、渠道推广的投入以期实现公司长期稳定
快速的发展。
公司留存未分配利润将主要用于公司业务发展，继续开拓营销渠道并扩大用
户基础，进一步提高公司核心竞争力，巩固公司行业领先地位，将留存收益继续
投入公司经营，是着眼于公司未来的长远发展。
9 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
公司将一如既往地重视以现金分红形式对股东进行回报，严格按照公司法、
证券法和监管部门的要求，综合考虑与利润分配相关的各种因素，积极执行
公司利润分配相关制度，与股东共享公司成长和发展的成果。
请各位股东及股东代表予以审议。
10 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
掌阅科技 2017 年年度股东大会会议议案七：
审议关于聘请 2018 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中坚持
独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。董事会
审计委员会建议继续聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2018 年
度财务报告审计机构。董事会经过审议，同意继续聘请瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2018 年度的审计机构。
请各位股东及股东代表予以审议。
11 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
掌阅科技 2017 年年度股东大会会议议案八：
审议关于使用部分闲臵自有资金进行短期理财的议案
各位股东及股东代表：
公司为提高公司资金使用效率，在不影响公司主营业务运营及日常资金流转
需要的前提下，公司拟合理利用阶段性闲臵资金购买低风险、短期（不超过一年）
的理财产品，委托理财金额不超过 100,000 万元人民币，在此额度内期内，资金
可以滚动使用。
公司授权总经理在上述投资品种和额度范围内行使决策权并签署相关合同
文件或协议等资料，公司管理层组织相关部门实施。授权期限自公司 2017 年年
度股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
本次委托理财事项尚未签署合同（或协议），公司与拟购买理财产品的银行
等金融机构之间不存在关联关系，本次委托理财不构成关联交易。
一、公司采取的风险控制措施
公司委托理财资金仅限于购买低风险、短期（不超过一年）理财产品，不得
用于证券投资，也不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的理财产
品。
公司董事会授权公司管理层安排相关人员对理财产品进行预估和预测，购买
后及时分析和监控理财产品的投向和项目进展情况，如评估发现存在可能影响公
司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
二、对公司的影响
1、公司使用闲臵自有资金进行理财产品投资是在确保公司日常经营和资金
安全的前提下进行的，不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过适度低风险短期理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效
益，增加公司收益，符合公司股东利益。
请各位股东及股东代表予以审议。
12 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
掌阅科技 2017 年年度股东大会会议议案九：
审议关于修订<公司章程>的议案
各位股东及股东代表：
公司根据公司法、上市公司治理准则（证监发20021 号）等相关
规定，结合公司实际情况进行相应修订，并更新发布掌阅科技股份有限公司章
程。
具体修订内容如下：
修订前 修订后
第八十二条 董事、监事候选人名单以提案 第八十二条 董事、监事候选人名单以提案
的方式提请股东大会表决。董事、监事提名 的方式提请股东大会表决。董事、监事提名
的方式和程序为： 的方式和程序为：
（一）首届董事会的董事候选人、首届监事 （一）首届董事会的董事候选人、首届监事
会的非职工代表监事候选人由单独或者合计 会的非职工代表监事候选人由单独或者合计
认购公司 3%以上股份的发起人提名；首届董 认购公司 3%以上股份的发起人提名；首届董
事会的独立董事候选人由单独或者合计认购 事会的独立董事候选人由单独或者合计认购
公司 1%以上股份的发起人提名； 公司 1%以上股份的发起人提名；
（二）董事会换届改选或者现任董事会增补 （二）董事会换届改选或者现任董事会增补
董事时，现任董事会、单独或者合计持有公 董事时，现任董事会、单独或者合计持有公
司 3%以上股份的股东可以按照拟选任的人 司 3%以上股份的股东可以按照拟选任的人
数，提名下一届董事会的董事候选人或者增 数，提名下一届董事会的董事候选人或者增
补董事的候选人； 补董事的候选人；
（三）监事会换届改选或者现任监事会增补 （三）监事会换届改选或者现任监事会增补
监事时，现任监事会、单独或者合计持有公 监事时，现任监事会、单独或者合计持有公
司 3%以上股份的股东可以按照拟选任的人 司 3%以上股份的股东可以按照拟选任的人
数，提名非由职工代表担任的下一届监事会 数，提名非由职工代表担任的下一届监事会
的监事候选人或者增补监事的候选人； 的监事候选人或者增补监事的候选人；
（四）股东提名的董事或者监事候选人，由 （四）股东提名的董事或者监事候选人，由
现任董事会进行资格审查，通过后提交股东 现任董事会进行资格审查，通过后提交股东
大会选举。 大会选举。
股东大会就选举董事、监事进行表决时， 股东大会就选举董事、监事进行表决时，
根据本章程的规定或者股东大会的决议，可 根据本章程的规定或者股东大会的决议，可
以实行累积投票制。 以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举 当公司控股股东控股比例在 30%以上的，
董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事 股东大会选举两名以上董事时，应当实行累
或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表 积投票制。
决权可以集中使用。董事会应当向股东提供
前款所称累积投票制是指股东大会选举
候选董事、监事的简历和基本情况。
董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事
或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表
13 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
决权可以集中使用。董事会应当向股东提供
候选董事、监事的简历和基本情况。
修订后更新发布的掌阅科技股份有限公司章程自公司股东大会审议通过
之日起生效并施行。
拟全权授权董事会及管理层办理相关工商登记备案等手续。
请各位股东及股东代表予以审议。
掌阅科技 2017 年年度股东大会会议附件一：
掌阅科技股份有限公司 2017 年度董事会工作报告
2017 年，公司董事会严格按照公司法、证券法等法律法规以及公
司章程、董事会议事规则等相关规定，切实履行董事职责，严格执行股东大
会各项决议，积极推进董事会各项决议的实施，不断规范公司法人治理结构，确
保董事会科学决策和规范运作。现将董事会 2017 年度工作情况汇报如下：
一、公司经营情况
2017 年对于公司来说是快速发展的一年，董事会按照制定的发展战略和经
营目标积极推进各项工作顺利实施，本着持续、稳定的发展经营方针，加强成本
管理，加大市场开拓力度，及全体员工的共同努力，营业收入较去年有了大幅度
的增长，为公司的可持续发展提供了基础和长久的动力。
(一)IPO 工作取得圆满成功
2017 年，公司首次公开发行股票事项获得中国证监会核准批复，并于 2017
年 9 月 21 日在上海证券交易所主板挂牌上市，证券简称“掌阅科技”、证券代码
“603533”。是公司发展历程中重要的里程碑，公司将充分利用资本市场平台，
不断完善公司治理，持续提升核心竞争优势，将公司打造为国内最具影响力的数
字阅读品牌。
(二)主要经营数据
14 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
1、主营业务情况
2017 年度，公司实现营业收入 166,699.05 万元，同比增长 39.19%，主要得
益于数字阅读业务稳步增长。营业成本 117,095.71 万元，同比增长 45.82%，主
要由于数字阅读业务规模扩大，公司在渠道推广和版权内容方面加大投入。
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
毛利 入比上 本比上 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本
率（%） 年增减 年增减 （%）
（%） （%）
数字阅读 1,568,103,217.07 1,094,396,934.68 30.21 39.21 44.98 减少 2.78 个百分点
硬件产品 53,883,392.87 46,827,337.39 13.10 97.03 97.11 减少 0.03 个百分点
版权产品 36,700,477.27 24,076,622.03 34.40 243.93 245.24 减少 0.25 个百分点
减少 15.50 个百分
其他 8,303,444.05 5,656,194.62 31.88 -74.95 -67.57
点
合计 1,666,990,531.26 1,170,957,088.72 29.76 39.19 45.82 减少 3.19 个百分点
2、期间费用
2017 年度，公司期间费用（销售费用、管理费用、财务费用）合计 3.76 亿
元，同比增长 20.88%。
1、单位:元 币种:人民币
项目 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 250,962,150.26 224,257,219.99 11.91% 工资薪酬及广告费的增加
管理费用 143,854,586.86 100,813,604.49 42.69% 工资薪酬及研发费用的上升。
财务费用 -18,358,558.26 -13,634,970.75 34.64% 利息收入的增加
3、其他收益
15 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
2017 年度，公司其他收益 1,397.13 万元，主要系确认当期政府补助收益所
致。
4、研发投入
2017 年度，研发投入合计 7,994.28 万元，占营业收入 4.80%。
二、董事会的日常工作情况
(一)2017 年董事会召开及决议情况
2017 年公司董事会严格按照法律法规和公司章程的规定，召开董事会会议，
对公司的各项重大事项，进行了认真研究和科学决策。全年共召开十次董事会会
议，具体审议情况如下：
召开时间 会议届次 审议议案
第一届董事会第 （1）关于审议瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具
2017 年 2 月 24 日
十二次会议 的<审计报告>的议案
（1）关于变更公司经营范围的议案
（2）关于修改公司章程的议案
（3）关于设立新疆霍尔果斯全资子公司的议案
（4）关于投资南京喵星人文化发展有限公司的议案
（5）关于投资上海米赢文化发展有限公司的议案
第一届董事会第
2017 年 4 月 10 日 （6）关于投资设立杭州品阅文化创意有限公司的议
十三次会议
案
（7）关于审议张凌云、成湘均、王良、刘伟平向公司
支付借款利息的议案
（8）关于提议召开 2017 年第一次临时股东大会的议
案
（1）审议关于审议公司 2016 年度董事会工作报告的
第一届董事会第 议案
2017 年 5 月 28 日
十四次会议 （2）审议关于审议公司 2016 年度总经理工作报告的
议案
16 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
（3）审议关于审议公司 2016 年度财务决算的议案
（4）审议关于审议公司 2016 年度利润分配的议案
（5）审议关于审议确认 2016 年度关联交易事项的议
案
（6）审议关于提请股东大会全权授权董事会 2017 年
度关联方交易额度审批的议案
（7）审议关于提请股东大会全权授权董事会 2017 年
度购买理财额度审批的议案
（8）审议关于<董事、监事及高级管理人员薪酬管理
办法>的议案
（9）审议关于投资北京琳琅智库文化传媒有限公司
的议案
（10）审议关于公司向子公司提供财务资助的议案
（11）关于提议召开 2016 年年度股东大会的议案
第一届董事会第
2017 年 7 月 12 日 （1）关于明确公司首次公开发行股票方案的议案
十五次会议
第一届董事会第
2017 年 7 月 12 日 （1）关于召开 2017 年第二次临时股东大会的议案
十六次会议
（1）关于审议瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具
的<审计报告>的议案
（2）关于审议瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具
第一届董事会第 的<审阅报告>的议案
2017 年 7 月 26 日
十七次会议 （3）关于会计政策变更的议案
（4）关于聘任张羽为公司证券事务代表的议案
（5）关于使用自有闲臵资金购买理财产品或结构性存
款产品的议案
（1）关于审议掌阅科技股份有限公司 2017 年第三
第一届董事会第
2017 年 10 月 26 日 季度报告的议案
十八次会议
（2）关于用募集资金臵换预先投入的自筹资金的议
17 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
案
（3）关于对杭州趣阅信息科技有限公司进行增资的议
案
（1）关于变更公司类型的议案
（2）关于增加公司注册资本的议案
（3）关于修订公司章程（草案）并更新发布公司章程
的议案
第一届董事会第
2017 年 11 月 3 日 （4）关于聘任公司董事会秘书的议案
十九次会议
（5）关于补选公司董事候选人的议案
（6）关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2017 年度财务审计机构的议案
（7）关于提议召开股东大会的议案
（1）关于聘任李好胜先生担任公司高级副总经理的议
案
第一届董事会第
2017 年 11 月 23 日 （2）关于调整公司董事会战略委员会委员议案
二十次会议
（3）关于补选公司董事会提名委员会委员议案
（4）关于补选公司董事会薪酬委员会委员议案
（1）关于核心员工参投开拓型业务的议案
第一届董事会第 （2）关于控股股东、高级管理人员参与设立产业基金
2017 年 12 月 8 日
二十一次会议 的议案
（3）关于召开 2017 年第四次临时股东大会的议案
(二)董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司共召开 1 次年度股东大会、4 次临时股东大会，公司董事会
严格按照公司法、证券法、公司章程及股东大会议事规则等相关法
律、法规的规定，认真执行重大事项的决策程序，贯彻先审议后实施的决策原则，
严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。
(三)董事会下设各专门委员会运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
18 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
四个专门委员会。各委员会根据政策要求与制度规范，认真履行职责，充分发挥
专业技能和决策能力，为董事会决策提供了良好的支撑，为公司的经营运行、战
略投资、财务审计等重大事项提供了宝贵的建议，推动公司合规、健康发展。
三、2018 年度经营目标及未来发展规划
2018 年公司将严格按照公司法、证券法等法律法规的要求，结合自
身实际情况，规范治理架构，以真实完整的信息披露、良好互动的投资者关系、
严格有效的内部控制和风险控制体系，诚信经营，透明管理，不断完善法人治理
结构，规范公司运作，切实保障全体股东与公司利益最大化。
(一)公司战略发展目标
公司将以数字阅读平台为基础，逐步构建内容创作、内容分发、内容衍生开
发等多板块的业务布局，以期实现整合产业链上下游的泛文化娱乐资源，打造国
内最具影响力的数字阅读平台。阅读平台中的所有参与者将能够公平透明地分享
掌阅科技用户群带来的红利，同时也将刺激各个链条中的参与者提供更优质的产
品和服务，最终形成读者、粉丝、作者、内容提供方、内容衍生相关方等各方利
益的互相促进和良性循环。
(二)经营计划
1、进一步提升用户体验，保持行业竞争力
公司以用户为导向，对现有客户端产品持续投入和改进，通过精细化运营，
进一步提升用户体验。同时公司会通过多渠道加大对用户的引流，进一步推进以
阅读业务为中心布局泛文化娱乐产业。
2、进一步加强对内容的投入，丰富多品类文学作品
公司将继续加强对内容的投入，增加和丰富更多品类的文学内容。同时公司
拟以“掌阅文学”为核心平台，以阅读为核心，深入挖掘原创 IP 价值，致力于
打造集多媒体阅读、实体出版、有声、漫画、影视、游戏等一体的文学平台，为
作者提供广阔的文学舞台，挖掘符合移动阅读要求的精品原创作品，开发作品的
衍生版权和周边产品，以网络文学为源头，打造明星作家和明星作品。
19 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
3、推进硬件战略发展，全面提升产品竞争力
公司将继续优化产品，充分满足深度阅读用户的需求。打造自主的全民电子
阅读技术平台，为国民提供更丰富的内容和更适合的阅读器，产品会在多家大型
电商平台同步销售，同时也将稳步开拓线下渠道，扩大电子阅读器的整体销量规
模。
掌阅科技股份有限公司董事会
2017 年 4 月 21 日
20 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
掌阅科技 2017 年年度股东大会会议附件二：
掌阅科技股份有限公司 2017 年度监事会工作报告
2017 年度，掌阅科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会根据公司法、
证券法、公司章程及有关法律法规的要求，本着对全体股东负责的态度，
认真履行了董事会职责，积极维护公司及全体股东的合法权益。现就监事会在
2017 年度的主要工作汇报如下：
一、2017 年监事会的工作情况
2017 年度，公司监事会共召开了 6 次监事会会议，具体内容如下：
1、2017 年 2 月 24 日，公司召开了第一届监事会第六次会议, 会议由监事会
主席黄国伟主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议审议并通过了关于审议
瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的<审计报告>的议案。
2、2017 年 4 月 10 日，公司召开了第一届监事会第七次会议, 会议由监事会
主席黄国伟主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议审议并通过了关于审议
张凌云、成湘均、王良、刘伟平向公司支付借款利息的议案。
3、2017 年 5 月 28 日，公司召开了第一届监事会第八次会议, 会议由监事会
主席黄国伟主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议审议并通过了关于审议
公司 2016 年度监事会工作报告的议案、关于审议公司 2016 年度财务决算的议
案、关于审议公司 2016 年度利润分配的议案、关于审议确认 2016 年度关联
交易事项的议案、关于<董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法>的议案、
关于公司向子公司提供财务资助的议案。
4、2017 年 7 月 26 日，公司召开了第一届监事会第九次会议, 会议由监事会
主席黄国伟主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议审议并通过了关于审议
瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的<审计报告>的议案、关于审议瑞华会
计师事务所(特殊普通合伙)出具的<审阅报告>的议案、关于会计政策变更的议
案、关于使用自有闲臵资金购买结构性存款产品的议案等四项议案。
5、2017 年 10 月 26 日，公司召开了第一届监事会第十次会议会议由监事会
21 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
主席黄国伟主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议审议并通过了关于审议
掌阅科技股份有限公司 2017 年第三季度报告的议案和关于用募集资金
臵换预先投入的自筹资金的议案。
6、2017 年 12 月 8 日，公司召开了第一届监事会第十一次会议, 会议由监事
会主席黄国伟主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议审议并通过了关于核
心员工参投开拓型业务的议案和关于控股股东、高级管理人员参与设立产业
基金的议案。
二、监事会对报告期有关事项的独立意见
(一)公司依法运作情况
2017 年，公司监事会依据公司法、证券法等相关法律法规赋予的职
权，认真履行职责，通过积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程
序、内部控制制度的建立与执行情况及公司董事、高级管理人员履行职务情况进
行了监督。
监事会认为：公司董事会能够严格按照公司法、证券法、上海证券交
易所股票上市规则、公司章程及其他有关法律法规和规章的要求规范运作，
公司不断完善了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在
执行公司职务时不存在违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利
益的行为。
(二)检查公司财务情况
报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表及财务资料，
监事会认为：公司财务报表的编制符合企业会计准则等有关规定，公司 2017
年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。
监事会对2017 年度报告全文及 2017 年度报告摘要进行了认真审核，认
为：公司 2017 年年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2017 年度公司经
营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(三)募集资金使用与管理情况
22 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
报告期内， 监事会对公司首次公开发行股票募集资金的存管及使用情况进
行了检查，认为公司募集资金的存放和实际使用符合关于上市公司募集资金存放
和使用的相关法律法规，，不存在违规使用募集资金的行为，也不存在改变或变
相改变募集资金投向和损害股东利益的行为。
(四)公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生资产收购、出售行为。
(五)公司对外担保情况
报告期内，公司未发生对外担保行为。
(六)公司关联交易情况
监事会对报告期内公司关联交易的履行情况进行了监督和核查，认为公司发
生的关联交易都是公司实际生产经营需要，不存在损害公司和股东利益的行为；
（七）公司内控规范情况
报告期内，经中国证券监督管理委员会的核准，公司于 2017 年 9 月 21 日
在上海证券交易所上市。根据监管部门对上市公司内控规范的要求，公司制定了
信息披露事务管理制度、内幕信息知情人登记备案制度及重大信息内部
报告制度等多项规章制度和规范性文件，确保了公司及子公司的规范运作，进
一步提高了公司和子公司的风险防范能力。
三、2018 年监事会工作展望
2018 年，公司监事会将继续严格按照公司法、公司章程等有关法律
法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职能，加强自身的学习和监督力度，督促公
司董事和高级管理人员勤勉尽责，加强对公司经营和财务情况、对外投资、关联
交易、募集资金使用及管理等重大事项的监督，促进公司法人治理结构的完善和
经营管理的规范运作，维护公司及股东的合法权益。
掌阅科技股份有限公司监事会
2018 年 4 月 21 日
23 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
掌阅科技 2017 年年度股东大会会议附件三：
掌阅科技股份有限公司 2017 年度财务决算报告
掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年度财务报表已经瑞华会
计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了编号为“瑞华审字[2018]48550011
号”的标准无保留意见的审计报告。现将公司有关的财务决算情况汇报如下：
一、 主要财务数据
2017 年度，公司实现营业收入 166,699.05 万元，同比去年增长 39.19%；实
现归属于上市公司股东的净利润 12,370.88 万元，同比去年增长 60.22%。
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期增
主要会计数据 2017年 2016年
减(%)
营业收入 1,666,990,531.26 1,197,630,407.53 39.19
归属于上市公司股东的净
123,708,832.52 77,209,640.58 60.22
利润
归属于上市公司股东的扣
111,643,095.51 70,743,705.69 57.81
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
228,070,579.21 161,663,646.50 41.08
净额
本期末比上年同期
2017年末 2016年末
末增减（%）
归属于上市公司股东的净
987,614,495.31 730,476,562.89 35.20
资产
总资产 1,352,008,505.88 973,604,736.59 38.87
本期比上年同期增减
主要财务指标 2017年 2016年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.33 0.21 57.14
稀释每股收益（元／股） 0.33 0.21 57.14
24 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
扣除非经常性损益后的 0.30 0.20 50.00
基本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率 14.98 11.16 增加3.82个百分点
（%）
扣除非经常性损益后的 13.52 10.22 增加3.30个百分点
加权平均净资产收益率
（%）
注：以上财务数据均为本公司的合并报表数据
二、 财务状况、经营成果和现金流量情况分析
（一）财务状况
1、资产、负债情况分析
截至 2017 年 12 月 31 日，公司总资产 13.52 亿元，比上年同期增长 38.87%。
公司总资产的主要构成为：货币资金 10.37 亿元、可供出售金融资产 1,805.00
万元、长期股权投资 3,464.65 万元、固定资产 2,146.08 万元、无形资产 2,178.24
万元，占总资产的比例分别为：76.71%、1.34%、2.56%、1.59%、1.61%。较上
年同期的主要变动原因：主要系报告期内公开发行股票和经营现金净流入所致、
主要系新增投资所致、主要系新增购买服务器所致、主要系版权摊销所致。
公司负债总额 3.64 亿元，主要构成为：应付账款 1.65 亿元，占负债总额的
45.49%，主要系阅读业务规模扩大，成本增加所致；其他流动负债 1.48 亿元，
占负债总额的 40.58%，主要系本年收入增长，年末虚拟货币阅饼余额增加所致。
单位:元 币种:人民币
本期期 上期期 本期期末
末数占 末数占 金额较上
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 期期末变 情况说明
的比例 的比例 动比例
（%） （%） （%）
主要系报告期内公开发
货币资金 1,037,099,271.11 76.71 744,680,039.39 76.49 39.27 行股票和经营现金净流
入所致
25 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
主要系阅读业务规模扩
应收账款 158,603,285.14 11.73 125,611,724.74 12.90 26.26
大，收入增加所致
主要系预付版权款增加
预付款项 29,497,354.29 2.18 23,623,318.60 2.43 24.87
所致
其他应收 主要系交易保证金减少
2,542,358.11 0.19 3,888,501.96 0.40 -34.62
款 所致
主要系公司硬件产品销
存货 20,317,497.63 1.50 5,465,709.24 0.56 271.73 售增长及年末备货增加
所致
其他流动 主要系待抵扣进项税增
2,705,690.75 0.20 903,849.98 0.09 199.35
资产 加所致
可供出售
18,050,000.00 1.34 50,000.00 0.01 36,000.00 主要系新增投资所致
金融资产
长期股权 主要系权益法核算的投
34,646,539.58 2.56 27,933,017.61 2.87 24.03
投资 资收益所致
主要系新增购买服务器
固定资产 21,460,787.18 1.59 10,509,706.57 1.08 104.20
所致
无形资产 21,782,397.94 1.61 23,730,821.24 2.44 -8.21 主要系版权摊销所致
商誉 3,983,362.66 0.29 3,983,362.66 0.41 0.00
长期待摊
752,926.94 0.06 1,396,924.69 0.14 -46.10 主要系装修费摊销所致
费用
递延所得 主要系年末可抵扣暂时
567,034.55 0.04 1,027,759.91 0.11 -44.83
税资产 性差异减少所致
其他非流
0.00 800,000.00 0.08 -100.00
动资产
主要系阅读业务规模扩
应付账款 165,473,223.64 12.24 134,567,820.05 13.82 22.97
大，成本增加所致
主要系为年末收到版权
预收款项 4,902,921.01 0.36 130,000.00 0.01 3,671.48
衍生业务预收款增加。
26 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
应付职工 主要系人员增加及年末
31,094,836.82 2.30 26,051,048.45 2.68 19.36
薪酬 年终奖增加所致
应交税费 7,359,141.77 0.54 8,236,938.50 0.85 -10.66
其他应付 主要系预提费用增加所
6,310,887.21 0.47 767,477.44 0.08 722.29
款 致
主要系本年收入增长，
其他流动
147,638,847.34 10.92 69,274,889.26 7.12 113.12 年末虚拟货币阅饼余额
负债
增加所致
年初递延收益的政府补
递延收益 1,000,000.00 0.07 4,100,000.00 0.42 -75.61 助在本年达到确认条
件，确认为其他收益。
（二）经营情况
1、主营业务情况
2017 年度，公司实现营业收入 166,699.05 万元，同比增长 39.19%，主要得
益于数字阅读业务稳步增长。营业成本 117,095.71 万元，同比增长 45.82%，主
要由于数字阅读业务规模扩大，公司在渠道推广和版权内容方面加大投入。
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） （%）
减（%） 减（%）
数字阅读 1,568,103,217.07 1,094,396,934.68 30.21 39.21 44.98 减少 2.78 个百分点
硬件产品 53,883,392.87 46,827,337.39 13.10 97.03 97.11 减少 0.03 个百分点
版权产品 36,700,477.27 24,076,622.03 34.40 243.93 245.24 减少 0.25 个百分点
其他 8,303,444.05 5,656,194.62 31.88 -74.95 -67.57 减少 15.50 个百分点
合计 1,666,990,531.26 1,170,957,088.72 29.76 39.19 45.82 减少 3.19 个百分点
2、期间费用
27 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
2017 年度，公司期间费用（销售费用、管理费用、财务费用）合计 3.76 亿
元，同比增长 20.88%。
单位:元 币种:人民币
项目 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 250,962,150.26 224,257,219.99 11.91% 工资薪酬及广告费的增加
管理费用 143,854,586.86 100,813,604.49 42.69% 工资薪酬及研发费用的上升。
财务费用 -18,358,558.26 -13,634,970.75 34.64% 利息收入的增加
3、其他收益
2017 年度，公司其他收益 1,397.13 万元，主要系确认当期政府补助收益所致。
（三）现金流量情况
报告期内，公司现金及现金等价物净增加额为-4.25 亿元。
经营活动产生的现金流量净额增加 41.08%，主要系经营活动现金流入和流出
的净影响所致；投资活动产生的现金净额增加 966.32%，主要系上述投资活动现
金流入和流出的净影响所致；现金及现金等价物净增加额由上年净流入变为本年
净流出，主要系经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量净额的合计影响
所致。
单位:元 币种:人民币
项目 2017 年 2016 年 同比增减
经营活动现金流入小计 1,865,454,780.09 1,293,934,902.35 44.17%
经营活动现金流出小计 1,637,384,200.88 1,132,271,255.85 44.61%
经营活动产生的现金流量净额 228,070,579.21 161,663,646.50 41.08%
投资活动现金流入小计 383,333.00
投资活动现金流出小计 785,936,839.16 74,088,552.80 960.81%
28 / 29
掌阅科技股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
投资活动产生的现金流量净额 -785,936,839.16 -73,705,219.80 966.32%
筹资活动现金流入小计 143,575,000.00
现金及现金等价物净增加额 -424,784,335.19 87,782,305.32 -583.91%
掌阅科技股份有限公司董事会
2018 年 4 月 21 日
29 / 29
