东兴证券股份有限公司
关于深圳瑞和建筑装饰股份有限公司
2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称:东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称:瑞和股份
保荐代表人姓名:王会然 联系电话:010-66555196
保荐代表人姓名:彭丹 联系电话:010-66555196
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数
(2)列席公司董事会次数
(3)列席公司监事会次数
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数
(2)报告事项的主要内容
(3)报告事项的进展或者整改情况
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数
(2)培训日期 2017 年 12 月 25 日
(3)培训的主要内容 《上市公司减持新规解读》、《并购基
金及上市公司产业并购基金解析》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 未履行承诺
公司及股东承诺事项 履 行 的原因及解
承诺 决措施
公司控股股东、李介平关于避免同业竞争的承诺:“1、本人保证,
截至本承诺函出具之日,除投资瑞和装饰外本人未投资于任何与瑞
和装饰具有相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体;除瑞和
装饰外,本人未经营也未为他人经营与瑞和装饰相同或类似的业
务。本人及本人控制的其他企业与瑞和装饰之间不存在同业竞争。
2、本人承诺在本人作为瑞和装饰控股股东或实际控制人、董事长、
总经理期间,本人及本人控制的其他企业,将不以任何形式从事与
瑞和装饰现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动,包括不 正在
以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与瑞和装饰现有业务及 不适用
产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与瑞和装饰发生任 履行
何形式的同业竞争。3、本人承诺不向其他业务与瑞和装饰相同、
类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人
提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。4、本人承
诺不利用本人对瑞和装饰的控制关系或其他关系,进行损害瑞和装
饰及瑞和装饰其他股东利益的活动。5、本人保证严格履行上述承
诺,如出现因本人及本人控制的其他企业违反上述承诺而导致瑞和
装饰的权益受到损害的情况,本人将依法承担相应的赔偿责任”。
公司控股股东及实际控制人李介平承诺:“如果由于香港华兴对瑞
和有限的出资存在法律瑕疵,公司被国家有关部门认定已经享受的
税收优惠条件不成立,需要补缴在中外合资经营企业期间享受的税 正在
不适用
收优惠金额及相关费用,本人自愿承担需补缴的全部所得税款及相
履行
关费用;如因上述税收优惠问题造成公司任何其他经济损失,将由
本人承担”。
公司控股股东及实际控制人李介平承诺:“如果公司、所属分公司 正在
及瑞和产业园被要求按相关规定为员工补缴住房公积金,本人将全 不适用
额承担该部分补缴的损失,保证公司不因此遭受任何损失”。 履行
公司控股股东及实际控制人李介平出具承诺:“如根据国家法律、
法规、税收征管规定或税收征管机关的要求,本人须就瑞和有限公
司以净资产折股、整体变更设立瑞和股份公司之事宜缴纳相关的个
人所得税,本人将自行履行纳税义务,自行承担由此引起的全部滞
纳金或罚款;如因此导致瑞和股份公司承担责任或遭受损失,本人 正在
将及时、足额地向瑞和股份公司赔偿其所发生的与此有关的所有损 不适用
失。如因瑞和股份公司的其他自然人发起人股东未缴纳瑞和股份公 履行
司整体变更设立相关的个人所得税导致瑞和股份公司承担责任或
遭受损失,本人承诺及时、足额地代上述其他股东向瑞和股份公司
赔偿其所发生的与此有关的所有损失,代偿后本人将自行向相关其
他股东追偿”。
控股股东及实际控制人李介平控制的深圳市瑞展实业发展有限公
司关于避免同业竞争的承诺:“1、本公司保证,截至本承诺函出具
之日,除投资瑞和装饰外本公司未投资于任何与瑞和装饰具有相同
或类似业务的公司、企业或其他经营实体;除瑞和装饰外,本公司
未经营,也未为他人经营与瑞和装饰相同或类似的业务。本公司及
本公司控制的其他企业与瑞和装饰之间不存在同业竞争。2、本公
司承诺在本公司作为瑞和装饰股东期间,本公司及本公司控制的其
他企业,将不以任何形式从事与瑞和装饰现有业务或产品相同、相
似或相竞争的经营活动,包括不以新设、投资、收购、兼并中国境 正在
不适用
内或境外与瑞和装饰现有业务及产品相同或相似的公司或其他经
履行
济组织的形式与瑞和装饰发生任何形式的同业竞争。3、本公司承
诺不向其他业务与瑞和装饰相同、类似或在任何方面构成竞争的公
司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、
客户信息等商业秘密。 4、本公司承诺不利用本公司对瑞和装饰的
投资关系或其他关系,进行损害瑞和装饰及瑞和装饰其他股东利益
的活动。5、本公司保证严格履行上述承诺,如出现因本公司及本
公司控制的其他企业违反上述承诺而导致瑞和装饰的权益受到损
害的情况,本公司将依法承担相应的赔偿责任。”
控股股东及实际控制人李介平及其控制的深圳市瑞展实业发展有
限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标影 正在
不适用
响及采取措施方面的承诺:“承诺不越权干预公司经营管理活动,
履行
不会侵占公司利益”。
控股股东及实际控制人李介平关于非公开发行股票摊薄即期回报
对公司主要财务指标影响及采取措施方面的承诺:“1、承诺不无偿
或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式
损害公司利益;2、承诺勤勉尽责,严格按照公司内控管理要求, 正在
不适用
避免不必要的职务消费行为,并积极配合审计部等相关部门的日常
履行
检查工作;3、承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、
消费活动;4、若本人所适用薪酬考核方法与公司为本次融资所做
填补回报措施的执行情况相挂钩,本人承诺将严格遵守;5、若公
司后续推出公司股权激励政策,本人承诺拟公布的公司股权激励的
行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩”。
创金合信基金管理有限公司、李琦、方凯燕、戴勇宣、华宝信托有
限责任公司、北信瑞丰基金管理有限公司作为公司非公开发行股票 正在
不适用
认购方,承诺:“自深圳瑞和建筑装饰股份有限公司本次非公开股 履行
票发行上市之日起十二个月内不转让所认购的新股”。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(此页无正文,为《东兴证券股份有限公司关于深圳瑞和建筑装饰股份有限公司
2017 年度保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人: 王会然 彭丹
东兴证券股份有限公司
2018 年 5 月 3 日