退市美都(600175)_公司公告_美都能源2017年年度报告新浪财经

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美都能源2017年年度报告（下载公告）
公告日期:2018-05-03
2017 年年度报告公司代码：600175 公司简称：美都能源美都能源股份有限公司 2017 年年度报告 1 / 227 2017 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人闻掌华、主管会计工作负责人翁永堂及会计机构负责人（会计主管人员）徐国强声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2017 年 12 月 31 日，归属于母公司所有者的净利润 57,889,142.33 元，母公司可供分配的利润为人民币 578,530,649.20 元。根据公司发展战略，目前公司正在全力发展新能源产业，各个产业项目投资金额大，项目投建初期需要流动资金量大，根据《公司法》、《公司章程》及《公司未来三年（2015 年—2017 年）股东分红回报规划》中关于利润分配的相关规定，2017 年度利润分配方案为拟不进行利润分配（包括现金分红和股票股利分配），也不以公积金转增股本。该预案尚待股东大会审议。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在本报告中详细阐述了公司在生产经营过程中可能面临的各种风险事项，敬请查阅第四节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分。报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 2 / 227 2017 年年度报告十、其他 □适用 √不适用 3 / 227 2017 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 5 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节公司业务概要................................................................................................................... 10 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 14 第五节重要事项........................................................................................................................... 35 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 50 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 57 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 58 第九节公司治理........................................................................................................................... 65 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 73 第十一节财务报告........................................................................................................................... 77 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 227 4 / 227 2017 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义美都能源、本公司、公司指美都能源股份有限公司美都集团指美都集团股份有限公司首开股份指北京首都开发股份有限公司首开集团指北京首都开发控股（集团）有限公司，系公司股东湖州银行指湖州银行股份有限公司美都经贸指美都经贸浙江有限公司宝华实业指海南宝华实业股份有限公司 WAL、WAL 公司指 Woodbine Acquisition LLC 新湖中宝指新湖中宝股份有限公司新湖集团指浙江新湖集团股份有限公司小贷公司、小额贷款公司指德清美都小额贷款股份有限公司宝华酒店指海南宝华海景大酒店管理有限公司杭州五湖指杭州五湖投资合伙企业(有限合伙) 杭州志恒指杭州志恒投资合伙企业(有限合伙) 美都金控指美都金控（杭州）有限公司美都墨烯指浙江美都墨烯科技有限公司浙江美成指浙江美成创业投资有限公司烯湾科技指深圳烯湾科技有限公司图讯科技指浙江图讯科技股份有限公司海创锂电指浙江美都海创锂电科技有限公司新时代指新时代集团浙江新能源材料有限公司时空电动指时空电动汽车股份有限公司鑫合汇指杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司七鑫科技指杭州优部落七鑫科技有限公司上海德朗能指上海德朗能动力电池有限公司美都典当指德清美都典当有限责任公司浙商产融指浙江浙商产融股权投资基金合伙企业（有限合伙）杭州耀顶指杭州耀顶自动化科技有限公司瑞福锂业指山东瑞福锂业有限公司宋都控股指浙江宋都控股有限公司 MDAE 指 Woodbine Acquisition LLC 现已更名为 MD America Energy, LLC（中文名称“美都美国能源有限公司”），简称 MDAE 香港合丰源指香港合丰源电子科技有限公司融汇嘉恒融资租赁指湖州融汇嘉恒融资租赁有限公司西南证券指西南证券股份有限公司财通证券指财通证券股份有限公司上交所指上海证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证监会指中国证券监督管理委员会中天运、会计师事务所指中天运会计师事务所（特殊普通合伙）报告期、本报告期指 2017 年 1 月 1 日-12 月 31 日元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元 5 / 227 2017 年年度报告第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称美都能源股份有限公司公司的中文简称美都能源公司的外文名称 MeiDu Energy Corporation 公司的外文名称缩写 MeiDu Energy 公司的法定代表人闻掌华二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名沈旭涛王晶晶联系地址杭州市密渡桥路70号美都恒升名楼杭州市密渡桥路70号美都恒升名楼电话 0571-88301608 0571-88301610 传真 0571-88301607 0571-88301607 电子信箱 jameszz1987@sina.com wangjingjing67@126.com 三、基本情况简介公司注册地址浙江省德清县武康镇德清大道299号2601室、2602室公司注册地址的邮政编码公司办公地址浙江省杭州市密渡桥路70号美都恒升名楼公司办公地址的邮政编码公司网址 www.chinameidu.com 电子信箱 600175@chinameidu.com 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事会办公室五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所美都能源 600175 宝华实业、G美都、美都控股六、其他相关资料名称中天运会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务办公地址北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门所（境内） 701-704 签字会计师姓名郑彦臣、陈新胜名称西南证券股份有限公司报告期内履行持续督导办公地址重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦职责的保荐机构签字的保荐代表人姓名侯力、陈盛军持续督导的期间 2015 年 2 月 5 日至 2017 年 12 月 31 日 6 / 227 2017 年年度报告七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年同主要会计数据 2017年 2016年 2015年期增减 (%) 营业收入 6,481,577,931.66 4,420,933,841.81 46.61 4,910,881,720.37 归属于上市公司股东 57,889,142.33 149,129,034.70 -61.18 49,927,406.74 的净利润归属于上市公司股东 163,805,612.79 -73,912,545.78 321.62 -165,724,548.47 的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金 940,133,981.82 865,077,995.45 8.68 -1,531,626,790.80 流量净额本期末比上年 2017年末 2016年末同期末 2015年末增减（% ）归属于上市公司股东 10,651,475,556.41 10,910,445,587.62 -2.37 4,876,691,683.63 的净资产总资产 17,352,197,571.83 17,068,079,790.38 1.66 15,027,596,734.76 (二) 主要财务指标本期比上年同主要财务指标 2017年 2016年 2015年期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0162 0.0495 -67.27 0.02 稀释每股收益（元／股） 0.0162 0.0495 -67.27 0.02 扣除非经常性损益后的基本每 0.0458 -0.0245 286.94 -0.07 股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 0.54 1.94 减少1.40个百 1.11 分点扣除非经常性损益后的加权平 1.54 -0.95 增加2.49个百 -3.68 均净资产收益率（%）分点报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 7 / 227 2017 年年度报告 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2017 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 1,098,498,248.75 1,946,163,052.32 1,941,703,728.84 1,495,212,901.75 归属于上市公司股东的 33,935,809.96 -11,644,231.13 4,977,917.24 30,619,646.26 净利润归属于上市公司股东的扣除非经常 30,764,986.99 -15,897,435.98 7,788,234.51 141,149,827.27 性损益后的净利润经营活动产生的现金流 -454,794,699.95 690,679,916.01 159,552,887.23 544,695,878.53 量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币附注非经常性损益项目 2017 年金额（如适 2016 年金额 2015 年金额用）非流动资产处置损益 -7,103,566.65 218,198,027.76 29,522,468.51 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但 5,483,107.31 9,833,145.38 14,808,885.12 与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业 32,750,407.61 39,314,737.33 收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损 12,147,424.77 8 / 227 2017 年年度报告益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的 -65,551,965.55 24,411,108.41 257,778,096.84 有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规 -118,723,377.85 的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外 111,696,533.61 -3,802,328.80 505,568.05 收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额 -19,751,025.03 -2,963,693.26 -5,292,538.44 所得税影响额 -44,716,583.91 -74,096,841.11 -81,670,524.87 合计 -105,916,470.46 223,041,580.48 215,651,955.21 十一、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对当期利润的影项目名称期初余额期末余额当期变动响金额以公允价值计量 625,457,964.77 309,021,269.29 -316,436,695.48 15,132,168.02 且其变动计入当期损益的金融资产 9 / 227 2017 年年度报告衍生金融资产 1,845,316.09 -1,845,316.09 2,369,731.77 衍生金融负债 12,151,644.74 414,747.76 -11,736,896.98 -19,217,308.84 合计 639,454,925.60 309,436,017.05 -330,018,908.55 -1,715,409.05 十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）公司所从事主要业务、经营模式根据中国证监会2017年第四季度对公司的行业划分，公司属于综合类上市公司，目前公司的主要业务包括：传统能源包括原油及天然气的勘探、开发、生产和销售；新能源业务包括新能源汽车产业链上游的碳酸锂、正极材料、锂电池的研发和生产，同时培育石墨烯新兴材料的产业应用；金融和准金融；商业贸易；房地产；服务业等。 1.石油开采业务公司传统能源业务包括原油及天然气的勘探、开发、生产和销售业务，由下属全资子公司 MDAE 负责经营。公司通过原有 MDAE 专业技术人才与公司聘请的国内石油行业专家共同组成了 MDAE 目前的核心技术团队，管理运营和营销模式成熟稳定。目前 MDAE 拥有美国 Woodbine 油田区块、Devon 油田区块、Manti 油田区块以及位于德克萨斯州的 Madison 郡鹰滩(EagleFord)地区的 SilverOak 和 Devon(2016)油田区块等共计五个油田区块，总面积约 303 平方公里，净面积约 259 平方公里，目前总井数为 301 口。德克萨斯州是美国石油工业极为发达的州之一，MDAE 所属油气田所在区域更是著名的致密油产区，因此，各油服公司施工队伍众多，市场化程度极高。同时，公司为避免生产计划受油服公司施工供给影响，会提前安排打井计划并与油服公司签订施工合同。MDAE 与专业的油气销售公司签订了长期合同，销售稳定。每口油井在地面配有储罐，储罐储油时间不超过 7 天，原油于井口装车完成销售；油田生产的伴生气无需处理，直接以湿气的方式通过自有管网输送销售给天然气处理公司。公司长期合作的客户有 Enterprise Crude Oil LLC.、Shell Trading(US) Company、Sun Oil Company 等。对于油价波动风险的防控，公司采取套期保值和适当控制开井节奏、延长压裂时间的方式抵御油价波动的风险。 2017年下半年以来，国际原油价格稳步回升，公司拟在2018年新开油井18口，计划总投资0.95 亿美元，具体开采计划则需酌情根据油价变动实时调整。 2.新能源业务公司新能源板块业务已经初具规模，目前主要业务为：（1）新能源汽车锂电池材料业务公司锂电材料业务主要包括碳酸锂、氢氧化锂及金属锂等锂电新材料系列产品研发、生产与销售；三元电池正极材料及前驱体产品生产与销售。 10 / 227 2017 年年度报告截止本报告披露日，公司已收购的瑞福锂业主要业务为碳酸锂、氢氧化锂及金属锂等锂电新材料系列产品研发、生产与销售。瑞福锂业成立以来，长期专注于碳酸锂的研发工作及生产工作，在经营过程中培养、引进了一批理论功底深厚、操作经验丰富的技术人才，通过对行业机遇的把控、核心技术的积累，形成了较强的技术研发优势。瑞福锂业碳酸锂生产工艺技术先进，自动化程度高，在生产过程中可同时将酸熟料与钙粉加入调浆，从而保证锂在 PH 值始终接近中性的温和条件下浸出，解决了酸性物质对设备的腐蚀性问题，利于锂的溶解和提高锂的浓度，在降低锂渣中的残锂的同时还减少了能源的消耗和废渣的排放。采用瑞福锂业的工艺技术路线，在提锂过程中的矿石转化率可以达到 98%，酸化率可以达到 98%以上，锂的浸出率可以达到 99%，锂的最终提取率可以达到 87%，废渣中的残锂在 0.5%以下。其各项工艺指标在矿石提锂行业中均处于领先水平。目前，瑞福锂业拥有 2.5 万吨/年的电池级碳酸锂生产线和 3,000 吨/年的高纯碳酸锂生产线，同时 1 万吨/年的电池级氢氧化锂正在实施中，预计到 2018 年下半年瑞福锂业将具备 3.8 万吨/年锂盐生产能力，力争跻身锂盐市场竞争力企业前列。其中，锂电池三元前驱体（镍钴锰前驱体、镍钴铝前驱体、镍钴前驱体）、锂电池三元正极材料（镍钴锰酸锂、镍钴铝酸锂）产品生产与销售业务由美都海创运营。美都海创拥有“废物回收-钴矿-钴盐-三元前驱体-三元正极材料”完整的产业链，集原材料供应、研发、生产、销售于一体。产品应用范围涵盖了电动汽车、电动工具、高端数码类产品、储能等领域。其核心团队专业从事锂电池行业十余年，精通锂电池正极材料原材料采购、产品生产、品质管控、市场营销等一体化管理，具备丰富的国内外营销渠道及国内外领先的研发技术，先后开发出一系列优质产品。目前拥有前驱体产能12,000吨、正极材料产能6,000吨。另有20,000吨的三元前驱体项目、20,000 吨的三元正极材料正在建设当中。截止本报告披露日，美都海创新建年产50,000吨新能源锂电池材料项目已开工建设。项目建成后可实现三元前驱体年产能54,000吨，三元正极材料年产50,000 吨，联产80,000吨无水硫酸。（2）锂电池生产业务锂电池业务主要为生产销售应用于新能源汽车的三元动力锂电池，产品涵盖三元动力电池、磷酸铁锂电池、聚合物电池及电动自行车电池组件等，由下属参股公司德朗能负责运营。德朗能的技术实力在行业中处于领先水平，经过多年的持续研发，其2017年新建产线投产的2600mah和 3200mah的18650型号动力锂电池，能量密度高，能在相同体积的电池组模块中提供新能源汽车更多的动力，从而提升续航能力。截止2017年底，德朗能拥有张家港、上海、宁波三个生产基地，合计产能为2.5Gwh。（3）新能源汽车网约车运营业务公司的新能源汽车服务业务主要为新能源汽车电池充换电服务及网约车运营业务，目前由参股公司杭州耀顶运营。通过建设新能源汽车换电站打造新能源汽车换电网，为纯电动汽车提供非常近似燃油车能量补充方式的换电服务，同时利用自身换电网站基础开展新能源网约车运营业务，属于新能源汽车的下游行业。“蓝色大道”计划是杭州耀顶为城市交通新能源化提供的系统解决 11 / 227 2017 年年度报告方案，该方案已经过1亿公里实战验证。它聚焦于高频出行场景，以新能源车辆更替排放大户出租车、网约车，并同步建设配套设施，提供科学运营管理模型，最终拉动城市新能源产业全面发展。近年来受国家对新能源汽车的政策扶持，该行业得到了快速的发展，预计未来盈利能力较好。（4）石墨烯产业对于石墨烯产业，公司将继续积极利用“美都能源浙大材料学院新能源材料联合研发中心” 这个研发平台，不断加大投入，执行“技术攻关、成果转化、项目落地”的既定战略，抓住石墨烯新行业的市场机遇，结合公司产业链的整合，培育和完善石墨烯应用产业布局。截止本报告披露日，美都墨烯已经有一种石墨烯复合电极材料及制备方法获得了专利权，2 项石墨烯相关专利进入了实质审核阶段，另有 3 项石墨烯相关专利已收到国家知识产权局《发明专利申请初步审查合格通知书》。 3.金融和准金融业务公司金融业务由美都金控负责运营。目前美都金控已经获得私募股权投资基金管理人以及其他私募投资规模管理人资质，并扩充了一批具有专业素质的金融团队，开拓新的金融投资领域，不断完善公司金融产业链。未来公司将继续以美都金控为公司金融创新业务的主要载体，除继续开展小额贷款、担保和典当等金融服务之外不断开拓新的金融创新模式，加大金融创新业务，为公司新能源主业提供供应链金融服务，逐步落实金融创新的转型路线。 4.商业贸易与房地产业务公司商业贸易板块收入规模较大，其业务主要由美都经贸及境外美都能源（新加坡）公司负责运营。目前贸易产品主要为矿产、油品和钢材等。商业贸易业务虽然是公司收入规模占比较大的业务，但公司目前开展的贸易业务基本以采用跟下游客户签订销售合同，甚至收到货款以后公司再进行采购的方式。这种即买即卖的贸易方式，虽然一定程度上规避了销售风险，但是也使得该板块对公司的利润贡献较小，盈利能力一般。公司从事房地产开发经营业务，在二三线城市以商品住宅开发为主。由于公司布局油气资产与新能源汽车产业实行战略转型，公司的房地产业务逐渐缩减。近几年公司无新增土地储备。公司房地产板块未来在建项目投资压力较小，未来可售建筑面积不大。（二）行业情况说明 1.石油开采业务 2017 年国际油价从上半年的震荡下行，到下半年总体上涨，在 45 至 65 美元范围内实现“V” 形反转。布伦特原油期货均价约为 55 美元/桶，WTI 原油期货均价约为 51 美元/桶，较 2016 年均值分别上涨了约 20%和 15%。油价上行趋势已保持了 20 个月，可认为国际油气市场进入了稳定发展阶段。《2018 年国际原油价格分析与趋势预测》报告称：2018 年世界经济增长内生动力增强，将保持温和复苏态势，发达国家经济形势好转，新兴经济体经济增速有所提升，全球原油需求将小幅上升。OPEC 与俄罗斯等产油国的限产协议将会延续，美国页岩油产量或将持续增长，增减相抵全 12 / 227 2017 年年度报告球原油供需将会出现阶段性供不应求，OECD 原油商业库存将有所回落，支撑油价上涨；大国博弈影响油价走势，地缘政治冲突加大油价波动风险也将对国际原油市场产生重要影响。综合来看， 2018 年国际油价总体将在震荡中保持上升趋势，公司将根据市场动向及时调整经营方针，抓住本轮油价上调的市场机遇增加公司的营业收入与利润。 2.新能源业务新能源锂电池行业属新兴行业，从行业发展阶段来看，我国新能源汽车行业已进入规模化快速发展阶段，锂电池的市场需求规模快速扩张使得我国碳酸锂-锂电池-新能源汽车产业链呈放量发展的态势。加之近年来，《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》、《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》、《节能与新能源汽车产业发展规划（2012—2020 年）》、《中国制造 2025》等国家战略规划和举措不断出台，明确节能与新能源汽车和电动工具、电动自行车、新型储能等已成为国家重点投资发展的领域。2017 年 3 月 1 日，国家工业和信息化部等四部委发布了《促进汽车动力电池产业发展行动方案》通知，明确指出了动力电池五个方面的发展方向，科学规划了汽车动力电池行业发展目标、进一步明确了任务和措施，有利于加快提高动力电池产品性能和质量水平，提高我国产业发展核心竞争力，推动新能源汽车产业健康可持续发展。2017 年 3 月 5 日，李克强总理在全国“两会”《政府工作报告》中指出，鼓励使用清洁能源汽车，表明包括锂电池、正极材料、锂化工产品等在内的新能源汽车产业链将是国家重点支持的产业。随着我国政府对节能环保事业重视程度的持续加深，对电动汽车等清洁能源汽车行业的发展高度关注，不断出台多项政策鼓励电动汽车及配套车用动力锂电池行业的发展，为国内新能源锂电池行业创造了良好的政策环境。此外，随着居民节能环保意识的提高，电动汽车作为清洁交通的重要组成部分，未来将逐渐替代传统燃油汽车，新能源汽车的产销量有望保持增长趋势，有利于动力锂电池行业市场规模的稳定保持。综上，公司认为新能源汽车行业目前正处于行业长景气周期的上升阶段，其需求的增长将对新能源整个产业链带来可持续的积极推动。 3.金融和准金融业务金融行业一直是现代经济发展的重中之重，公司将坚定金融创新的转型路线，利用好现有资源，不断开拓外部资源。公司金融资源的发展方向将致力于为公司新能源主业提供服务。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、公司坚定实施聚焦新能源主业的发展路线。 2、公司收购的美国油气资产具有油气储量落实程度高、可供后续开发的剩余井位较多、开采成本低等特点。 13 / 227 2017 年年度报告 3、公司目前已经初步完成新能源汽车产业链上游从“碳酸锂-锂电池三元正极材料-三元动力锂电池”的产业链的布局，通过收购已经初具规模的业内企业使得公司迅速进入相关行业，经资源整合后产生联动效应，能够在最短的时间内最大限度地扩大公司在新能源产业链各环节的市场影响力和占有率。 4、公司控股型架构的设置与多元化经营的特性相关，每项业务有独立的经营实体负责，有助于公司各项业务的专业化开展及各业务板块的经营风险分割。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析公司处于转型阶段，计划逐步退出房地产开发业务并进入能源行业。目前公司的主要业务包括：原油及天然气的勘探、开发、生产和销售；新能源汽车电池的生产及产业链的布局；商业贸易；房地产；服务业及金融业等。2017 年，公司实现营业收入 64.82 亿元，较上年增加 46.61%；公司实现净利润 1.23 亿元，归属于母公司所有者的净利润 5,789 万元，较上年下降 61%，利润减少主要系因美国税改导致递延所得税资产价值的重新计算所致。总体看，商业贸易业务是公司的主要收入来源，但是该板块对公司的利润贡献较低。公司正处于战略转型时期，计划逐步退出房地产业务，传统能源以油气业务为公司发展的重点，其毛利率受国际油价变化影响较大；新能源主要布局于新能源汽车产业链上游的生产，但各子公司之间业务整合尚待时日。 2017 年以来重点开展了以下工作：（一）参与设立浙江产融投资平台 2017 年 3 月 31 日，公司召开八届四十次董事会，审议通过公司与宁波钱潮涌鑫投资管理合伙企业（有限合伙）)等联合发起设立浙商产融的议案，公司以自有资金及有限合伙人的身份认缴 2 亿元人民币，份额不超过合伙企业总份额的 10%。浙商产融将重点围绕基金投资者产业链成立系列专业化产业投资基金，开展股权投资、并购重组、产业整合及资产证券化等投资业务。参与浙商产融有利于公司更好把握产业投资机会,布局金融产业，拓宽获取投资收益渠道，不断提升公司价值。截止本报告披露日，合伙企业设立程序已经全部完成，目前正在启动相关投资工作。（二）非公开发行公司债事宜 2017 年 7 月 12 日，公司收到上交所出具的《关于对美都能源股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函【2017】717 号）。上交所认为，公司面向合格投资者非公开发行公司债券符合上交所的挂牌转让条件，对此次挂牌转让事项无异议。此次公司非公开发行公司债券由财通证券股份有限公司承销，债券总额不超过人民币 12 亿元（含 12 亿元）。截至本报告披露日，公司已经发行第一期金额为 4400 万元人民币的公司债，第二期公司债正在发行中。本次非公开发行公司债将有利于改善公司财务状况，补充流动资金，增强公司在能源和金融领域的市场地位和竞争力。 14 / 227 2017 年年度报告（三）入股新能源汽车网约车平台“蓝色大道”项目 2017 年 9 月 27 日，美都墨烯与杭州耀顶各方签订《增资入股框架协议书》，以溢价增资的方式，向杭州耀顶增资 6 亿元人民币，本次增资完成后美都墨烯将持有杭州耀顶 25%的股权。杭州耀顶是为纯电动汽车提供非常近似燃油车能量补充方式的换电服务及网约车运营，为新能源汽车提供充换电服务。目前，按照收购协议，公司已支付首笔投资款 1 亿元。（四）收购海创锂电部分股权 2017 年 9 月 27 日，美都墨烯与新时代、海创锂电等签订《增资入股协议书》，美都墨烯以不超过 2.4 亿元人民币向海创锂电增资。本次增资完成后，美都墨烯将持有海创锂电 60%的股权，公司将正式进入新能源电池产业链上游。海创锂电承诺 2018-2020 年净利润分别不低于人民币 3,000 万元、9,500 万元和 16,500 万元，并约定净利润数低于当期承诺净利润数的补偿条款。本次收购有助于公司旗下新能源电池生产及新能源汽车产业形成联动效应，扩大公司新能源业务范围及行业市场影响力。双方约定一期总投资不超过 8 亿元人民币，计划在未来三年内打造三元正极材料国内行业龙头。（五）收购山东瑞福锂业股权 2017 年 10 月，美都能源与山东瑞福锂业有限公司股东王明悦、合肥顺安新能源产业投资基金（有限合伙）、徐明、瑞福锂业管理团队亓亮等自然人以及瑞福锂业其他股东陈振华等各方签订《关于收购山东瑞福锂业有限公司股权之框架协议书》。瑞福锂业长期专注于碳酸锂的研发、生产和销售。经公司九届十二次董事会审议通过，公司以 29.06 亿元现金收购瑞福锂业共计 98.51% 的股权。2018 年 3 月 23 日，本次收购经股东大会审议通过，被收购方承诺 2018-2020 年净利润分别不低于人民币 42,000 万元、42,000 万元和 42,000 万元。本次收购完成后，有利于公司在新能源汽车产业链上游的整体布局。二、报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业收入 64.82 亿元,净利润 1.23 亿元，归属于母公司所有者的净利润 5,789 万元，基本每股收益 0.0162 元。至报告期末，公司总资产 173.52 亿元，净资产 112.32 亿元，资产负债率为 35.27%。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 6,481,577,931.66 4,420,933,841.81 46.61 营业成本 5,698,928,395.16 4,142,128,931.21 37.58 销售费用 30,320,673.20 25,683,008.89 18.06 管理费用 267,582,926.66 184,809,715.44 44.79 财务费用 229,936,870.96 87,581,060.85 162.54 经营活动产生的现金流量净额 940,133,981.82 865,077,995.45 8.68 投资活动产生的现金流量净额 -415,837,045.21 -655,829,959.84 36.59 15 / 227 2017 年年度报告筹资活动产生的现金流量净额 -488,138,911.99 1,869,945,131.76 -126.10 研发支出 25,024,486.49 2,840,000.00 781.14 1. 收入和成本分析 □适用 √不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收营业成毛利率毛利率入比上本比上分行业营业收入营业成本比上年（%）年增减年增减增减（%）（%）（%）石油业 439,463,075.53 314,762,387.89 28.38 1.15 -15.33 增加 13.95 个百分点金融业 121,832,928.03 100.00 246.61 商业贸 3,298,707,101.06 3,279,855,607.19 0.57 27.99 28.36 减少易 0.29 个百分点房地产 1,922,984,442.03 1,535,317,857.09 20.16 50.23 28.45 增加业 13.54 个百分点酒店服 73,416,962.65 13,257,144.13 81.94 4.18 3.69 增加务业 0.08 个百分点新能源 623,038,202.23 555,735,398.86 10.80 商业服 2,135,220.13 100.00 务主营业务分地区情况营业收营业成毛利率毛利率入比上本比上分地区营业收入营业成本比上年（%）年增减年增减增减（%）（%）（%）国内 3,169,684,718.44 2,526,984,617.19 20.28 76.70 56.51 增加 10.29 个百分点国外 3,311,893,213.22 3,171,943,777.97 4.23 27.20 25.85 增加 1.03 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 16 / 227 2017 年年度报告 (3). 成本分析表单位：元分行业情况本期本期金占总上年同期额较上成本构情况分行业本期金额成本上年同期金额占总成本年同期成项目说明比例比例(%) 变动比 (%) 例(%) 商业贸材料采 3,279,855,607.19 57.55 2,555,134,890.73 6,169.00 28.36 易购房地产土地、 1,535,317,857.09 26.94 1,195,300,987.55 2,886.00 28.45 业开发建设等石油业折耗 314,762,387.89 5.52 371,764,402.81 898.00 -15.33 等酒店服商品进 13,257,144.13 0.23 12,785,957.30 31.00 3.69 务业价新能源原材 555,735,398.86 9.75 料、制造费用等成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 304,481.15 万元，占年度销售总额 46.98%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 26,773.76 万元，占年度销售总额 4.13 %。前五名供应商采购额 289,492.01 万元，占年度采购总额 50.80%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 2. 费用 √适用 □不适用报告期内，期间费用比去年同期增加 2.29 亿元，其中：本期财务费用比去年同期增加 1.41 亿元，增加 161.41%，主要是本期汇兑损失比上年同期增加 4.43 亿元。 3. 研发投入研发投入情况表 √适用 □不适用单位：元本期费用化研发投入 25,024,486.49 本期资本化研发投入研发投入合计 25,024,486.49 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.39 公司研发人员的数量研发人员数量占公司总人数的比例（%） 4.53 17 / 227 2017 年年度报告研发投入资本化的比重（%）情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用（1）报告期内公司经营活动现金流量净额 9.40 亿元，比去年同期增加 0.75 亿元，增加 8.67%。（2）报告期内投资活动产生现金流量为-4.16 亿元，比上年同期减少支出 2.41 亿。其中：收回投资收到的现金比上年同期增加 1137.85%，取得投资收益收到的现金同比减少 75.79%。投资支付的现金比上年同期增加 410.31%。因次本期的投资支出减少。（3）报告期内筹资活动产生的净流量为 -4.88 亿元，比去年同期减少 23.58 亿元，减少 126.10%。其中：本期吸收投资收到的现金比上年同期减少 61.15 亿元，主要是因上期定向增发股票融资 61.96 亿元。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元项目名称期末余额本期上期期末数上期期本期期末金情况期末末数占额较上期期说明数占总资产末变动比例总资的比例 (%) 产的 (%) 比例 (%) 以公允价值 309,021,269.29 1.78% 625,457, 3.66% -50.59% 上期末计量且其变 964.77 交易性动计入当期金融资损益的金融产本期资产赎回应收票据 117,166,160.47 0.68% 248,619, 1.46% -52.87% 上期末 595.86 信用证本期结算应收账款 662,771,373.53 3.82% 219,619, 1.29% 201.78% 合并范 547.37 围子公司增加所致应收利息 63,588,747.12 0.37% 7,609,546.31 0.04% 735.64% 本期末典当金、贷款计提利息所 18 / 227 2017 年年度报告致应收股利 16,730,000.00 0.10% 8,200,000.00 0.05% 104.02% 公司持有的交易性金融资产部分质押导致分红未收到其他应收款 431,533,610.01 2.49% 617,075, 3.62% -30.07% 上期余 645.38 额本期结算所致存货 1,299,685,525.53 7.49% 2,201,006,160.14 12.90% -40.95% 本期房地产项目结转收入其他流动资 159,757,817.98 0.92% 81,123,940.76 0.48% 96.93% 合并范产围子公司增加所致发放贷款及 1,198,864,218.20 6.91% 711,923,450.00 4.17% 68.40% 期末贷垫款款及垫款增加所致可供出售金 239,273,400.00 1.38% 110,833,400.00 0.65% 115.89% 本期增融资产加投资所致投资性房地 230,199,238.89 1.33% 83,268,103.72 0.49% 176.46% 前期开产发产品转入所致固定资产 670,394,496.06 3.86% 169,032,778.91 0.99% 296.61% 前期开发产品转入、合并范围增加所致无形资产 84,316,068.71 0.49% 12,311,866.82 0.07% 584.84% 收购子公司评估增值所致商誉 162,521,243.79 0.94% 387,930.64 0.00% 41794.41% 收购子公司溢价所致长期待摊费 21,994,372.29 0.13% 5,135,981.78 0.03% 328.24% 合并范用围子公司增加所致应付票据 90,470,2 0.52% 390,459, 2.29% -76.83% 上期末 19 / 227 2017 年年度报告 66.47 132.51 应付票据本期结算应付账款 1,084,368,356.86 6.25% 196,614, 1.15% 451.52% 期末待 322.87 结算货款增加、合并范围子公司增加所致预收款项 449,063,697.28 2.59% 899,885,453.88 5.27% -50.10% 本期房地产项目结转收入应付职工薪 19,667,458.27 0.11% 13,002,439.34 0.08% 51.26% 合并范酬围子公司增加所致其他应付款 204,480,706.09 1.18% 87,881,474.80 0.51% 132.68% 合并范围子公司增加所致应付债券 192,818,279.99 1.11% 1,191,331,065.81 6.98% -83.81% 本期兑付债券所致其他综合收 -232,350,126.99 -1.34 29,040,565.83 0.17% -900.09% 外币报益 % 表折算差额变动所致少数股东权 580,810,134.20 3.35% 296,089,850.74 1.73% 96.16% 合并范益围子公司增加所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用项目期末账面价值受限原因货币资金保证金 758,188,739.41 存货 69,083,157.63 抵押固定资产 146,510,299.10 抵押无形资产 6,296,283.69 抵押投资性房地产 205,788,395.40 抵押长期股权投资 372,001,696.81 质押 20 / 227 2017 年年度报告指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 304,712,000.00 质押合计 1,862,580,572.04 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用详见本报告第三节第一点之内容。房地产行业经营性信息分析 1. 报告期内房地产储备情况 √适用 □不适用持有待一级土合作开发开发土规划计容建合作开发项序持有待开发土地整理是/否涉及合项目的权地的面筑面积(平目涉及的面号地的区域面积(平作开发项目益占比积(平方方米) 积(平方米) 方米) (%) 米) 1 德清县武康镇 26,890 / 53,780 否 / / 2. 报告期内房地产开发投资情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币在建项目 / 新项目规经项目用在建建开划计容总建筑已竣工报告期序地项营地面积筑面积总投资工建筑面面积(平面积(平实际投号区目业 (平方 (平方额项积(平方方米) 方米) 资额态米) 米) 目米) / 竣工项目安美商徽都竣 1 品 168,787 310,370 374,219 / 374,219 130,000 130,000 宣新工房城城江美商竣 2 苏都品 124,096 243,816 267,644 / 267,644 80,000 80,000 工灌新房 21 / 227 2017 年年度报告云城德美商清都竣 3 品 53,043 159,129 201,556 / 201,556 120,000 120,000 武御工房康府德科代清技竣 4 建 54,605 123,476 177,295 / 177,295 60,700 60,700 武新工房康城新德农代清竣 5 村建 63,754 116,919 145,646 / 145,646 48,500 48,500 雷工北房甸区金德鹅代清竣 6 山建 99,147 152,886 152,886 / 152,886 40,700 40,700 乾工小房元区浙美商江都在 7 品 24,354 48,689 67,080 67,080 0 50,000 48,000 长铭建房兴座安商徽玉在 8 品 70,154 154,338 220,032 113,501 106,531 90,000 63,000 宣府建房城余良商杭景竣 9 品 60,590 126,860 167,614 / 167,614 90,000 90,000 瓶学工房窑府余商杭望竣 10 品 31,296 62,452 85,307 / 85,307 60,000 60,000 良城工房渚余石商杭竣 11 榴品 31,235 60,193 84,200 / 84,200 60,000 60,000 良工派房渚 3. 报告期内房地产销售情况 √适用 □不适用序可供出售面积已预售面积地区项目经营业态号 (平方米) (平方米) 1 安徽宣城美都新城商品房 306,170 305,006 2 江苏灌云美都新城商品房 233,812 229,562 3 德清武康美都御府商品房 155,053 154,927 4 德清武康科技新城代建回购房 177,295 / 22 / 227 2017 年年度报告 5 德清雷甸新农村北区代建回购房 145,646 / 6 德清乾元金鹅山小区代建回购房 152,886 / 7 浙江长兴美都铭座商品房 47,669 27,870 8 安徽宣城玉府商品房 152,838 139,936 9 余杭瓶窑良景学府商品房 125,210 124,492 10 余杭良渚望城商品房 60,597 60,597 11 余杭良渚石榴派商品房 60,037 60,037 4. 报告期内房地产出租情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币租金收入出租房地产序出租房地产是否采用公允 /房地产地区项目经营业态的建筑面积号的租金收入价值计量模式公允价值 (平方米) (%) 浙江 1 美都广场自有 3,508 407.00 否杭州浙江 2 恒升名楼自有 410.86 131.00 否杭州浙江美都综合 3 自有 2,903 106.00 否湖州楼浙江 4 余留物业自有 19,162 155.00 否德清浙江 5 美都中心自有 4,804.00 63.00 否德清 5. 报告期内公司财务融资情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币期末融资总额整体平均融资成本(%) 利息资本化金额 363,173.83 5.64 3,552.28 6. 其他说明 □适用 √不适用石油、天然气行业经营性信息分析 1. 期末石油和天然气储量概况表 √适用 □不适用储量石油天然气其他产品储量类别本期末上期末本期末上期末本期末上期末 (万吨) (万吨) (亿立方米) (亿立方米) 已证实储量 605.18 592.48 11.39 12.13 720.50 767.20 其中：已开 442.82 449.63 9.20 10.09 582.10 638.20 23 / 227 2017 年年度报告发储量未开发储量 162.36 142.85 2.19 2.04 138.30 129.00 总证实储量 605.18 592.48 11.39 12.13 720.50 767.20 2. 储量数量变化分析表 √适用 □不适用产品证实储量(万吨) 变化原因 2017 年 2016 年合并实体：期初 592.48 597.30 采出量 (14.43) (19.43) 扩边与新发现 23.87 23.68 提高采收率收购 22.38 处置对以前估计的修正 3.26 (31.46) 期末 605.18 592.48 3. 证实储量未来现金流量表 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币 2017 年 2016 年中中总计美国总计美国国国合并实体：未来现 3,051,890.59 3,051,890.59 2,652,788.97 2,652,788.97 金流未来生 (428,686.56) (428,686.56) (338,842.16) （338,842.16）产成本开发成 (460,332.41) (460,332.41) (479,723.47) （479,723.47）本未贴现未来净 2,162,871.61 2,162,871.61 1,834,223.34 1,834,223.34 现金流现金流的估算 (1,496,732.88) (1,496,732.88) (1,190,729.34) （1,190,729.34）时间贴现（10%）贴现未来净现 666,138.73 666,138.73 643,494.00 643,494.00 金流 4. 贴现未来净现金流变化表 □适用 √不适用 24 / 227 2017 年年度报告 5. 历史（勘探井或开发井）钻井表 √适用 □不适用生产井数总井数（口）净井数（口）干井数（口）年度与（口）备注区域勘探开发勘探开发勘探开发勘探开发井井井井井井井井 2016 年中国净开发井数为美都担任作业者的开发井，美国 0 300 0 238 0 238 0 0 另外还有 62 口分成井是由其它石油公司担任作业者。 2017 年中国净开发井数为美都担任作业者的开发井，美国 0 301 0 239 0 239 0 0 另外还有 62 口分成井是由其它石油公司担任作业者。 6. 油气经营业绩表 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币 2017 年 2016 年中总计美国总计中国美国国合并实体：收入销售 43,946.31 43,946.31 43,122.69 43,122.69 转让小计 43,946.31 43,946.31 43,122.69 43,122.69 生产成本 18,099.29 18,099.29 11,668.55 勘探支出折旧/折耗/摊销/ 13,376.95 13,376.95 26,143.30 26,143.30 减值亏损所得税以外税费 2,937.01 2,937.01 2,961.07 2,961.07 -38,0 税前利润 -3,685.70 -3,685.70 -38,005.58 05.58 -13,8 所得税 11,081.42 11,081.42 -13,815.85 15.85 税后利润 -14,767.12 -14,767.12 -24,189.73 -24,189.73 权益法核算：收入销售转让小计 25 / 227 2017 年年度报告生产成本勘探支出折旧/折耗/摊销/ 减值亏损所得税以外税费税前利润所得税税后利润公司利润总额 7. 油气生产活动相关资本化成本表 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币 2017 年 2016 年总计中国美国总计中国美国物业成本、油气井及相 26,113.71 26,113.71 关设备成本或其他开采方式所需设备辅助设备和设施成本未完成的油气井、设备和设施总资本化成本 19,561.53 19,561.53 26,113.71 26,113.71 累计折旧、折耗、摊销、 20,552.04 20,552.04 27,381.88 27,381.88 减值亏损净资本化成本 -990.51 -990.51 -1,268.17 -1,268.17 按权益法核算投资，被投资者净资本化成本的所占份额公司资本化成本总额 -990.51 -990.51 -1,268.17 -1,268.17 8. 其他说明 □适用 √不适用 26 / 227 2017 年年度报告 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用报告期内，公司对外投资总额为 100,277.32 万元，比上年同期 36,050 万元增加 64,227.32 万元，投资额增加 178.16%，具体事宜如下：单元：元全资及控股公司名称持股比例（%）出资额性质上海德朗能动力电池有限公司 25.295% 296,776,000.00 收购1 杭州美都资产管理有限公司 100.00% 12,500,000.00 新设浙江美都墨烯科技有限公司 100.00% 220,000,000.00 增资浙江美都海创锂电科技有限公司 60.00% 120,000,000.00 收购2 德清美都小额贷款股份有限公司 60.00% 99,962,680.56 收购参股公司持股比例（%）出资额性质杭州斯木进出口有限公司 39.00% 19,500,000.00 收购浙江浙商产融股权投资基金合伙企业（有限合伙） 0.40% 100,000,000.00 新设3 深圳烯湾科技有限公司 1.00% 5,000,000.00 增资上海富慕资产管理有限公司 10.00% 3,500,000.00 新设杭州心猫网络科技有限公司 5.00% 7,500,000.00 新设浙江图讯科技股份有限公司 15.4605% 18,034,491.00 增资杭州耀顶自动化科技有限公司 100,000,000.00 收购4 1 总收购价款为 39,677.6 万，2016 年度已经支付 1 亿，本期支付剩余收购款 29,677.6 万元。 2 总收购价款为 24,000 万，本期支付收购款 12,000 万元。 3 该投资项目 2016 年度已经支付 1 亿，本期支付 1 亿。 4 协议总增资款 6 亿元,本期支付 1 亿元,未达到协议约定办理股权工商登记变更手续的条件。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 1、2017 年 3 月 31 日，公司召开八届四十次董事会，审议通过公司与宁波钱潮涌鑫投资管理合伙企业（有限合伙）)等联合发起设立浙江浙商产融股权投资基金合伙企业（有限合伙）的议案（以下简称“浙商产融”），公司以自有资金及有限合伙人的身份认缴 2 亿元人民币，份额不超过合伙企业 27 / 227 2017 年年度报告总份额的 10%。浙商产融将重点围绕基金投资者产业链成立系列专业化产业投资基金，开展股权投资、并购重组、产业整合及资产证券化等投资业务。（详情请查阅公司临时公告 2017-012 号）截止本报告披露日，合伙企业设立程序已经全部完成，目前已经开始启动相关投资工作。 2、2017 年 8 月 27 日，公司与香港合丰源、融汇嘉恒融资租赁各方签订《股权转让框架协议》，公司拟以不超过 14.25 亿元人民币（最终交易价格以公司聘请的中介机构出具的评估结果协商确定）收购合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 75%股权。本次股权转让完成后，公司将持有融汇嘉恒融资租赁 75%的股权。（详情请查阅公司临时公告 2017-058 号）截止本报告披露日,此项收购暂处于停滞状态。 3、2017 年 9 月 26 日，公司召开九届八次董事会，审议通过公司全资子公司美都墨烯与新时代、海创锂电等签订《增资协议书》，美都墨烯以总价 2.4 亿元人民币入股海创锂电，本次增资完成后，美都墨烯持有海创锂电 60%的股权。2017 年 11 月 22 日，海创锂电完成工商变更并更名为浙江美都海创锂电科技有限公司。（详情请查阅公司临时公告 2017-067 号） 4、2017 年 9 月 26 日，公司召开九届八次董事会，审议通过公司全资子公司美都墨烯与西藏奥通创业投资有限责任公司、杭州耀顶签订《增资入股协议书》，美都墨烯以总价 6 亿元人民币增资入股杭州耀顶。本次增资完成后，美都墨烯持有杭州耀顶 25%的股权。（详情请查阅公司临时公告 2017-069 号） 6、2017 年 10 月 27 日，公司召开九届九次董事会，审议通过了《与山东瑞福锂业有限公司各股东签订<关于收购山东瑞福锂业有限公司股权之框架协议>的议案》。公司拟收购瑞福锂业股东王明悦、合肥顺安新能源产业投资基金（有限合伙）、徐明、瑞福锂业管理团队亓亮等自然人以及瑞福锂业其他股东陈振华等各方持有瑞福锂业 98.51%的股权，交易对价不超过 35.96 亿元人民币（本次收购最终交易价格以公司聘请的评估机构出具的评估报告为参考由交易双方协商确定，并在正式的股权转让协议中进行约定）。本次收购完成后，公司将持有瑞福锂业 98.51%的股权。本次将以支付现金方式完成股权收购。（详情请查阅公司临时公告 2017-072 号）公司于 2018 年 3 月 23 日召开 2018 年第一次临时股东大会,审议通过本次瑞福锂锂业的收购事项，公司以总价 29.06 亿元人民币现金收购瑞福锂业 98.51%的股权（详情请查阅公司临时公告 2018-012 号）。截止本报告披露日,公司已完成 71.0392%股权的转让工作,并已完成相应股权的工商变更（除合肥顺安外）。 28 / 227 2017 年年度报告 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用项目明细核算科目期末余额报告期损益以公允价值计量且变动计入当期损股票首开股份 304,716,570.68 -71,177,067.84 益的金融资产股票华胜天成 4,271,120.00 -129,920.00 股票二级市场零星股票投资 26,751.78 2,331,026.21 固定收益类融资融券等零星投资 313,688.80 固定收益类银河水星 6,826.83 140.97 衍生产品期权 -19,217,308.84 衍生金融资产衍生产品期货 2,369,731.77 合计 309,021,269.29 -85,509,708.93 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用序号公司名称经营范围注册资本（万元）持股比例（%）期末总资产期末净资产净利润 29 / 227 2017 年年度报告海南宝华海景大酒店管理 1 酒店业 9,977.76 100.00 68,579,221.68 42,282,148.82 2,079,251.23 有限公司 2 宣城美都置业有限公司房地产开发经营 3,000.00 100.00 541,778,635.18 127,315,446.70 13,260,088.09 3 美都经贸浙江有限公司材料等销售 5,000.00 90.00 720,968,125.57 107,161,155.43 47,477.17 美都能源德清置业有限公 4 房地产投资开发 10,000.00 100.00 315,763,990.59 187,301,754.47 -6,678,082.46 司浙江美成创业投资有限公 5 实业投资、投资咨询 3,000.00 100.00 60,786,308.90 35,801,817.90 -2,272,945.61 司德清美都安置房建设有限 6 房地产开发经营 3,000.00 100.00 132,514,221.72 30,451,842.35 -1,171,194.08 公司 7 德清美都建设有限公司房地产开发经营 3,000.00 100.00 77,815,573.49 1,968,392.83 -27,314,770.22 8 长兴美都置业有限公司房地产开发经营 2,000.00 100.00 443,761,942.02 15,730,422.13 -2,356,772.51 德清美都建设开发有限公 9 房地产开发经营 2,000.00 100.00 34,252,276.76 24,356,067.11 -8,584,774.86 司德清美都小额贷款股份有 10 金融 30,000.00 60.00 356,884,007.34 353,169,139.80 19,960,204.58 限公司 198,868,212.1 11 杭州美诚置业有限公司房地产开发经营 2,000.00 100.00 412,039,721.73 216,745,576.07 12 MD American Inc（合并）能源 0.0061 100.00 6731281022.71 -664778633.05 -147671242.60 浙江恒升投资开发有限公房地产开发经营、物 13 2,000.00 100.00 66,070,197.05 8,121,715.84 -2,525,696.44 司业管理浙江美都典当有限责任公 14 典当 53,000.00 98.00 925,187,705.69 590,919,191.10 62,621,779.75 司 MEIDU ENERGY (SINGAPORE) 15 石油贸易 5,474.61 90.00 598,517,606.92 57,441,823.46 3,507,170.75 PTE. LTD（合并） 16 美都金控（杭州）有限公司投资管理等 30,000.00 100.00 980,315,286.06 314,882,404.74 6,459,326.48 德清美都新能源科技合伙 17 新能源投资管理 10,000.00 51.00 1,506,441,622.07 667,989,537.69 63,664,075.08 企业（有限合伙）浙江美都海创锂电科技有 18 锂电池原料生产 2,500.00 24.40 256,894,071.30 166,772,896.98 8,315,678.85 限公司 19 湖州银行股份有限公司金融 91,203.54 12.50 44,385,769,705.27 2,976,129,090.78 315,120,102.17 30 / 227 2017 年年度报告 20 浙江美都置业有限公司房地产开发 20,000.00 49.00 300,214,384.92 206,225,843.35 23,924,422.59 31 / 227 2017 年年度报告 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、新能源行业近几年，我国新能源汽车蓬勃发展，取得了相当可观的成绩。发展新能源汽车不仅推动了绿色、低碳、环保的可持续发展战略，符合生态文明的建设，也是我国汽车工业发展的重要标志。根据中国汽车工业协会数据显示，2017 年新能源汽车产销均接近 80 万辆，分别达到 79.4 万辆和 77.7 万辆，同比分别增长 53.8%和 53.3%，产销量同比增速分别提高了 2.1 和 0.3 个百分点。2017 年新能源汽车市场占比 2.7%，比上年提高了 0.9 个百分点。目前为止，我国新能源汽车的生产量占比连续三年位居世界第一。而在《汽车产业中长期发展规划》中,新能源汽车到 2020 年年产销要达到 200 万辆。这意味着未来三年要保持 40%的年复合增长率。在新能源汽车快速发展的带动下，三元电池的上游产品电池级碳酸锂和电池级氢氧化锂的需求也在不断攀升，前景看好。 2017 年，公司通过收购碳酸锂、氢氧化锂、三元材料、锂电池等领域的成熟企业，已经初步形成“碳酸锂-锂电池三元正极材料-三元动力锂电池-新能源汽车服务”的产业链，同时将继续密切关注石墨烯产业，充分利用“美都能源浙大材料学院新能源材料联合研发中心”研发平台，以市场为导向，以技术为支撑，不断落实完善公司新能源产业的布局。 2、石油业在宏观环境总体向好的情况下，2017 年开年，国际油价维持了 2016 年末的平稳运行态势，在页岩气导致的生产过剩等因素影响下，经历了短期的平稳后，国际油价迎来了 3 次暴跌和 2 次暴涨，一度跌破 45 美元/桶，直至下半年开始触底回升并持续上扬，布伦特油价最高涨至 66 美元 /桶，相比于年度最低点涨幅高达 51.9%。总体来看，2018 年世界经济增长内生动力增强，将保持温和复苏态势，发达国家经济形势好转，新兴经济体经济增速有所提升，全球原油需求或将小幅上升。OPEC 与俄罗斯等产油国的限产协议可能仍会延续，美国页岩油产量或将持续增长，增减相抵全球原油供需将可能出现阶段性供不应求，OECD 原油商业库存将有所回落，这些因素都将支撑油价上涨。此外，大国博弈会影响油价走势，地缘政治冲突加大油价波动风险也将对国际原油市场产生重要影响。综合考虑影响油价涨跌正负效应，在当前全球经济形势、国际原油供给和油价影响因素发展态势下，油价将大概率呈现震荡上涨。从长期来看，石油仍将是非常重要的、不可缺少的能源之一，全球能源和石油需求还将不断增长，全球石油市场正在寻求重新平衡的过程中。国际油价的上涨将直接有效带动公司的营业收 32 / 227 2017 年年度报告入及利润，公司将根据市场情况在 2018 年新开部分油井，抓住本轮油价上调的市场机遇增加公司的营业收入与利润。 3、金融与准金融行业金融业具有长远的发展前景，公司以美都金控为有效载体，既有效管理运作内部资金，又可以为公司资产创造新的盈利增长点，并整合湖州银行股权、小额贷款公司、典当等现有金融资源。公司的金融及金融服务资源，未来将主要为公司新能源产业提供供应链金融服务，为公司既定战略服务。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用公司将以国家产业政策为导向，努力成为名符其实的实体企业。以“聚焦新能源主业，提升石油业效益”为公司战略定位。确定以新能源汽车产业链上游，从“锂矿资源-碳酸锂-正极材料”各环节的生产、研发、制造作为公司新能源发展的聚集点，公司将集中所有资源全力以赴做强做大主业。同时公司将通过提高开采力度，努力提升美国石油资源的经济效益。 (三) 经营计划 √适用 □不适用公司将以“聚焦新能源主业，提升石油业效益”作为战略定位，努力做到三个确保：确保石油业提升经济效益；确保新能源产业全力发展；确保金融资源服务于新能源产业的发展。 1、新能源方面，公司计划形成完善的“锂矿资源-碳酸锂-正极材料”的产业链，抓住新能源汽车产业的发展机遇并打造自己特有的市场竞争力，最大限度地扩大公司在新能源产业链上游的市场影响力和占有率，提高公司的盈利能力，努力成为这一环节的龙头企业。 2、石油业方面，公司依托美国油气子公司现有框架，对子公司人员、资产整合，采取适度的投资策略，对现有五块油田整合，并完善和细化油田的管理流程和制度，提升油田日常维护及生产安全能力。计划新开油井 18 口，计划总投资 0.95 亿美元，具体开采计划则需酌情根据油价变动实时调整。抓住本轮油价上涨的机遇，扩大产量，为公司创造更多利润。 3、金融服务方面，公司的金融及金融服务资源未来将主要为公司新能源产业提供供应链金融服务，为公司既定战略服务。 4、积极拓展各种融资渠道，改善融资结构，降低融资成本，加强资金使用管理与监控，增强财务风险管控能力，为公司的经营发展提供良好的支撑。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1．公司正处战略转型期，转型的过程中，若相关行业的政策法规、市场环境、竞争格局等发生变化，可能会对公司转型战略的顺利实施产生不利影响。 33 / 227 2017 年年度报告 2．公司的油气资产位于美国，一方面存在汇率波动风险，境外相关政策、法规等与国内不同；另一方面，国际油价波动对公司经营稳定性带来不利影响。 (五) 其他 √适用 □不适用一、2017 年 2 月 6 日公司总裁办公室审议通过：《关于出资成立上海美峥贸易有限公司的议案》：根据董事会的授权，公司同意下属控股子公司美都经贸出资成立上海美峥贸易有限公司。该公司注册资本：1,000 万元，美都经贸持股 100%。审议通过《关于出资成立杭州美都资产管理有限公司的议案》：根据董事会的授权，公司同意下属全资子公司美都金控出资成立杭州美都资产管理有限公司。该公司注册资本：5,000 万元，美都金控持股 100%。二、2017 年 2 月 20 日公司总裁办公室审议通过：《关于美都经贸收购杭州斯木进出口有限公司 39%股权的议案》：同意下属控股公司美都经贸以人民币 1,950 万元收购杭州斯木进出口有限公司 39%的股权。杭州斯木进出口有限公司于 2012 年 8 月 29 日成立，注册资本为人民币 5,000 万元。三、2017 年 5 月 11 日公司总裁办公室审议通过：《关于对德清美都典当有限责任公司增资等事项的议案》：美都典当由美都能源与美都经贸共同投资组建，因公司经营需要，同意美都能源单独向美都典当增资人民币 50,000 万元。本次增资完成后，美都典当注册资本增至人民币 53,000 万元。美都能源共计出资人民币 52,400 万元，持有美都典当 98.87%的股权；美都经贸出资人民币 600 万元，持有美都典当 1.13%的股权。审议通过《关于出资成立美都新能动力贸易（杭州）有限公司的议案》：根据董事会的授权，公司同意出资成立美都新能动力贸易（杭州）有限公司，本次公司共出资 10,000 万元，占注册资本的 100%。审议通过《关于投资深圳烯湾科技有限公司的议案》：同意下属全资孙公司浙江美成出资 500 万元人民币，与安吉博沁投资合伙企业（有限合伙）、长兴博弈股权投资基金管理中心（有限公司）、深圳贝基文投资有限公司等增资深圳烯湾科技有限公司。浙江美成以货币方式出资，增资后占烯湾科技注册资本的 1%。审议通过《关于增资扩股浙江图讯科技股份有限公司的议案》：同意下属全资孙公司浙江美成对其原参股 12.12%的浙江图讯科技股份有限公司增资扩股 1,803.4491 万元，浙江图讯科技股份有限公司完成增资扩股后，浙江美成占其股本的 15.46%。四、2017 年 9 月 18 日公司总裁办公室审议通过《关于投资杭州心猫网络科技有限公司的议案》：同意下属全资孙公司浙江美成创业投资有限公司以货币方式出资 750 万元人民币，增资杭州心猫网络科技有限公司。浙江美成增资后占心猫网络注册资本的 5%。 34 / 227 2017 年年度报告五、2017 年 10 月 16 日公司总裁办公室审议通过《关于出资成立杭州优部落七鑫科技有限公司的议案》：同意下属控股子公司美都金控（杭州）有限公司（以下简称“美都金控”）出资 1,700 万与浙江支集控股有限公司（以下简称“支集控股”）、嘉善盛泰投资管理合伙企业（有限合伙）等合伙成立杭州优部落七鑫科技有限公司。支集控股承诺：因七鑫科技的股东出资实行认缴制，若根据相关法律法规、七鑫科技《公司章程》或监管部门的要求等发生美都金控必须对七鑫科技履行实缴出资义务时，支集控股将无偿向美都金控支付其需对七鑫科技承担的出资义务金额作为补偿金。七鑫科技注册资本 5,000 万元人民币，美都金控持股 34%。六、2017 年 12 月 27 日公司总裁办公室审议通过《关于转让德清县民兴担保有限公司股份的议案》：德清县民兴担保有限公司(以下简称“民兴担保”)成立于 1999 年 9 月，目前注册资本为 2,000 万元人民币。其中：德清美都控股投资有限公司（以下简称“德清投资”）持股 85.25%。现因公司经营需要，同意德清美都向嘉兴鼎信投资担保有限公司、陆逸群、陆一波、于林庆等四家转让其持有的民兴担保 85.25%的股份，最终转让价款为 1,650 万元。本次股权转让后，公司不再持有民兴担保股权。四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用公司于 2017 年 5 月 11 日召开了 2016 年度股东大会，审议通过了《2016 年度利润分配预案》：公司拟以现有总股本 3,576,488,773 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.10 元（含税），本次共派利 35,764,887.73 元，剩余未分配利润转入以后年度。该利润分配方案已于 2017 年 6 月 9 日全部实施完毕。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表中每 10 股分红年度合并报每 10 股送现金分红的数归属于上市公分红派息数每 10 股转表中归属于上市红股数额司普通股股东年度 (元)（含增数（股）公司普通股股东（股）（含税）的净利润的比税）的净利润率(%) 2017 年 0 0 0 0 44,582,378.27 2016 年 0.10 35,764,887.73 149,129,034.70 23.98 2016 年 0.05 17,882,443.87 18,133,457.70 98.62 中期 2015 年 0 0 49,927,406.74 35 / 227 2017 年年度报告 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √适用 □不适用报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为未分配利润的用途和使用计划正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因由于公司现处于产业转型的关键时期，目前对董事会提出 2017 年度利润分配预案新能源产业和项目的投资需求较大，从公司可持续是慎重、全面地考虑了行业当前的发展发展等多方面考虑，公司 2017 年度拟不派发现金趋势，结合公司当前的财务状况，公司留存红利、不送红股、不以资本公积金转增股本，2017 年的未分配利润的用途将主要运用于加大公度未分配利润累计滚存至下一年度。司新能源产业研发投入、基础建设、补充流动资金等。本次利润分配预案符合《公司章程》及《美都能源股份有限公司未来三年（2015 年—2017 年）股东分红回报规划》中关于利润分配的相关规定，符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号— 上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关规定，公司 2017 年度未分配利润累积滚存至下一年度，以满足公司一般营运资金和未来利润分配的需求，充分考虑了公司长远发展的资金需求。 36 / 227 2017 年年度报告二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用是如未是如未能否能及否及时履及时履有行应说承诺承诺承诺时间及时行应承诺背景承诺方履明未完类型内容期限严说明行成履行格下一期的具体履步计限原因行划股份限售闻掌华及一致行动闻掌华及其一致行动人承诺，本次认购的 2014 年度美 2014 年度是是收购报告书或权人：杭州五湖投资合都能源非公开发行的股份自美都能源本次非公开发行非公开发行益变动报告书中伙企业（有限合伙）结束之日起 36 个月不转让。结束之日起所作承诺和杭州志恒投资合伙三十六个月企业（有限合伙）解决同业美都集团及闻掌华 2007 年 12 月 26 日，公司向原控股股东美都集团发行该承诺长期否是竞争股份购买资产，美都集团及其关联方对《避免同业竞有效争函》进行了修订，并承诺主要内容如下：“1、本公司现有房地产项目完成后，在中国境内将不再新增房地产项目的开发及销售业务，包括但不限于参股、控股、合作、联营、租赁、承包、合伙等方式，直接或间接增加房地产项目的开发及销售业务；2、从事房地与再融资相关的产业务的本公司控股子公司等关联方（除贵公司外从承诺事房地产业务的企业）同时出具避免同业竞争函。避免同业竞争函中应至少包括以下内容：“本公司现有房地产项目完成后，在中国境内将不再新增房地产项目的开发及销售业务，包括但不限于参股、控股、合作、联营、租赁、承包、合伙等方式，直接或间接增加房地产项目的开发及销售业务。如违反上述承诺，则应对贵公司因此遭受的损失做出全面、及时和足额 37 / 227 2017 年年度报告的赔偿”；3、本公司实际控制人闻掌华先生在本次定向发行股份后，不以参股、控股、合作、联营、租赁、承包、合伙等方式，直接或间接增加房地产项目的开发及销售业务；4、如违反上述承诺，则应对贵公司因此遭受的损失做出全面、及时和足额的赔偿。本公司实际控制人闻掌华先生对上述内容亦予以确认。” 解决同业美都集团及闻掌华 2009 年 1 月 6 日，中国证监会核准公司向特定对象非该承诺长期否是竞争公开发行股票申请，2009 年 6 月 17 日股份发行结束。有效公司实际控制人、控股股东及其控制的企业持续履行避免同业竞争的相关承诺，闻掌华先生出具避免同业竞争的相关承诺，承诺内容如下：“自本承诺出具日起，闻掌华先生在中国境内及境外不再以参股、控股、合作、联营、租赁、承包、合伙等方式，直接或间接增加房地产项目的开发及销售业务。如违反上述承诺，则应对贵公司因此遭受的损失做出全面、及时和足额的赔偿。”2、美都集团及其控股子公司等关联方（除美都能源外从事房地产的企业）出具避免同业竞争承诺的主要内容：“自本承诺出具日起，本公司（指美都集团）及控股子公司（除美都能源外从事房地产的企业）在中国境内及境外不再新增房地产项目的开发及销售业务，包括但不限于参股、控股、合作、联营、租赁、承包、合伙等方式，直接或间接增加房地产项目的开发及销售业务；如违反上述承诺，则应对贵公司因此遭受的损失做出全面、及时和足额的赔偿。” 其他美都能源及闻掌华为积极调配资源，加快募集资金投资项目的开发和建以若未来出否是设进度，尽早实现项目收益，避免即期回报被摊薄或现股价低于使发行人被摊薄的即期回报尽快得到填补。公司于每股净资产 2014 年 5 月 7 日，于《关于非公开发行股票摊薄即期为前提回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的公告》里披露并承诺：“公司承诺，若未来出现股价低于每股净资产的情形，从保护公众投资者的权益出发， 38 / 227 2017 年年度报告将由公司董事会提议对发行人股份进行必要的回购，公司控股股东闻掌华先生承诺，届时将在董事会和股东大会审议回购事项的议案时投赞成票。” 解决同业美都能源及闻掌华 “承诺人及其直接或间接控制的企业（以下统称“所该承诺长期否是竞争属企业”）获得的商业机会与美都能源及其控股子公有效司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，承诺人承诺将上述商业机会及时通知美都能源，在通知中所指定的合理期间内，如美都能源及其控股子公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则承诺人及其所属企业将无条件放弃该商业机会，以确保美都能源及其全体股东利益和控股子公司不受损害；如果美都能源及其控股子公司不予答复或者给予否定的答复，则视为放弃该商业机会。如违反上述承诺以任何方式直接或间接从事任何与美都能源构成实质性竞争的相同、相似的业务活动，而给美都能源造成损失，由承诺人承担赔偿责任。如违反上述承诺以任何方式直接或间接从事任何与美都能源构成实质性竞争的相同、相似的业务活动，而给美都能源造成损失，由承诺人承担赔偿责任。” 39 / 227 2017 年年度报告 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用一、2017年8月29日，公司召开九届七次董事会和九届二次监事会，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更的具体情况如下：（1）会计政策变更的原因 2017年5月10日，财政部颁布了财会〔2017〕15号关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知，自2017年6月12日起施行，对于2017年1月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。由于上述会计准则的颁布或修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按照上述文件规定的起始日开始执行上述会计准则。（2）变更前采用的会计政策本次会计政策变更前，公司执行的是中国财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。（3）变更后采用的会计政策本次变更后，公司按照财政部于2017年5月10日修订的《企业会计准则第16号—政府补助》中的规定执行。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。（4）具体情况及对公司的影响本次公司会计政策变更是根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知（财会[2017]15号）的要求，公司将修改财务报表列报，在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，将自2017年1月1日起与企业日常活动有关的政府补助从“营业外收入”项目重分类至“其他收益”项目。本次会计政策变更对公司总资产、净资产、净利润不产生影响。具体内容详见公司2017年8 月31日披露的临时公告2017-061。二、2018年5月1日，公司召开九届十三次董事会和九届五次监事会，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更的具体情况如下： 40 / 227 2017 年年度报告（一）会计政策变更概述 1、2017 年 4 月 28 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13 号），新准则自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于新准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，应当采用未来适用法处理。 2、财政部于 2017 年发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕 30 号)，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。公司九届十三次董事会会议审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。（二）具体情况及对本公司的影响公司本次会计政策变更，是根据国家财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，本次会计政策变更只涉及财务报表项目的列报和调整，对公司资产总额、净资产、营业收入、净利润均不产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形。具体内容详见公司 2018年5月3日披露的临时公告2018-032。（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称中天运会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限名称报酬内部控制审计会计师事务所中天运会计师事务所（特殊普通合伙）聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2017 年 4 月 18 日公司 8 届 41 次董事会审议通过，公司拟续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度的财务报表审计机构和内部控制审计机构。2017 年 5 月 11 日，公司 2016 年度股东大会审议通过该议案。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 41 / 227 2017 年年度报告七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 √适用 □不适用 2017 年 1 月 9 日，因公司未按规定及时披露处置金融资产及股权转让事项，经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第 17.2 条、第 17.3 条、第 17.4 条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，对公司及时任财务总监陈东东、时任董事会秘书王勤予以通报批评。十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 √适用 □不适用 2017 年 7 月 20 日，本公司 2016 年员工持股计划所购股票锁定期限到期。2017 年 9 月 22 日，本公司 2016 年员工持股计划所持公司股票 45,251,476 股已全部出售，根据公司 2016 年员工持股计划的相关规定，公司 2016 年员工持股计划已实施完毕。（具体详情见公司披露的临时公告 2017-065） 42 / 227 2017 年年度报告其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 √适用 □不适用 1、美都能源股份有限公司全资子公司美都金控（杭州）有限公司（以下简称“美都金控”）于 2016 年 12 月与杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司（以下简称“鑫合汇”）的股东浙江中新力合控股有限公司、浙江支集控股有限公司等在本公司签署《关于杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书》，约定：由美都金控向鑫合汇增资取得 6%的股权，再由支集控股等股东向美都金控转让其持有的鑫合汇 28%的股权。上述事项已经公司八届三十五次董事会、 2016 年第三次临时股东大会审议通过。2017 年 11 月，由杭州优部落七鑫科技有限公司（以下简称“七鑫科技”，该公司由鑫合汇股东按各自在鑫合汇的出资比例设立）收购鑫合汇全资子公司杭州鑫力合金融服务外包有限公司。收购完成后，追加七鑫科技为《股权收购及增资协议书》项下的业绩承诺标的主体。（详情参阅公司临时公告 2016-116 号、2016-126 号、2017-078 号）。根据上海证券交易所相关规定，现将鑫合汇 2017 年度业绩承诺完成情况说明如下：根据美都金控与浙江中新力合控股有限公司、浙江支集控股有限公司、陈杭生签订的《关于杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书》及《关于杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书之补充协议》，浙江中新力合控股有限公司、浙江支集控股有限公司、陈杭生、七鑫科技承诺鑫合汇扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润 2017 年、 2018 年、2019 年分别为不低于 11,900 万元、19,600 万元、31,500 万元。鑫合汇和七鑫科技按照承诺利润计算基础计算的 2017 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为 13,945 万元，超过承诺数 2,045 万元，完成本年业绩承诺。 43 / 227 2017 年年度报告 2、美都能源股份有限公司(以下简称“美都能源”)下属子公司浙江美都墨烯科技有限公司于 2016 年 9 月与杭州述瀚投资管理合伙企业（有限合伙）共同出资 10,000 万元成立德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“美都新能源”）。美都新能源于 2016 年 11 月以 39,677.60 万元收购时空电动汽车股份有限公司（以下简称“时空电动”）、上海霞易企业管理合伙企业（普通合伙）（以下简称“上海霞易”）所持有的上海德朗能动力电池有限公司（以下简称“德朗能动力”）共计 49.597%的股权。该事项已经公司八届三十四次董事会审议通过。（详情请参阅公司临时公告 2016-108 号）。根据美都新能源与德朗能动力原股东签订的《德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）与时空电动汽车股份有限公司、上海霞易企业管理合伙企业（有限合伙）、上海德朗能电池有限公司及吴江峰、陈瑶、高学锋关于上海德朗能动力电池有限公司之股权转让协议书》，德朗能动力原管理团队承诺德朗能动力扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润 2017 年、2018 年、2019 年分别为不低于 10,000 万元、12,500 万元、15,600 万元。若德朗能动力 2017 年至 2019 年任一年度净利润低于目标净利润。利润补偿期间的每一会计年度结束后，美都能源将聘请具有证券从业资格的会计师事务所出具《专项审核报告》，德朗能动力承诺净利润数与实际净利润数的差额根据该会计师事务所出具的标准无保留意见的《专项审核报告》确定。若德朗能动力当期实际净利润数低于当期承诺净利润数，德朗能动力管理团队应当对德朗能动力进行现金补偿，补偿金额采取每个年度分别计算、分别补偿的原则确定。如触及补偿，则在上一年度审计报告出具后 30 日内补偿款到达德朗能动力账户，逾期每日按万分之五支付违约金。逾期 60 日以上，美都能源可以提起诉讼。当年应补偿金额＝（截止当期期末累计承诺净利润数—截止当期期末累计实现实际净利润数）。德朗能动力按照承诺利润计算基础计算的 2017 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为-1,940.91 万元，与承诺数相比，少 11,940.91 万元，完成本年承诺盈利的-19.41%。公司于会计师事务所出具《2017 年度业绩承诺实现情况专项审核报告》的当日通知德朗能动力管理团队，要求对方在收到补偿通知书后的 30 日内以现金方式支付补偿款。截止本报告披露日，德朗能共收到协议规定的对赌方的业绩补偿款 5,970.455 万元。 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 44 / 227 2017 年年度报告 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方向上市公司向关联方提供资金关联提供资金关联方关系发生期初期初余额期末余额发生额期末余额额余额海南美都置联营 195,642,700.00 8,316,900.00 187,325,800.00 业有限公司公司浙江美都置联营 74,229,600.00 123,229,600.00 49,000,000.00 业有限公司公司杭州五湖投其他 400,000.00 400,000.00 资合伙企业关联（有限合人伙）合计 270,272,300.00 8,316,900.00 310,955,400.00 49,000,000.00 关联债权债务形成原因关联债权债务对公司的影响 (五) 其他 □适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 45 / 227 2017 年年度报告 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保方担保是是否存是否为与上市被担保担保发生日期担保担保否已经担保是担保逾关联担保方担保金额担保类型在反担关联方公司的方 (协议签署日) 起始日到期日履行完否逾期期金额关系保担保关系毕美都能公司本新湖中 8,000 2017/5/10 2017/5/10 2018/5/9 连带责任担否否否源部宝保美都能公司本新湖中 5,000 2017/4/26 2017/4/26 2018/4/25 连带责任担否否否源部宝保美都能公司本新湖中 5,000 2017/9/26 2017/9/26 2018/9/25 连带责任担否否否源部宝保美都能公司本新湖中 9,910 2016/7/11 2016/7/11 2018/6/24 连带责任担否否否源部宝保报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） -90 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 27,910 公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 6,670 报告期末对子公司担保余额合计（B） 29,770 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 57,680 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 57,680 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 46 / 227 2017 年年度报告上述三项担保金额合计（C+D+E） 57,680 未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明 2016 年 6 月 28 日，公司召开 2015 年度股东大会，审议通过《关于继续与新湖中宝股份有限公司建立互保关系并提供相互经济担保的议案》。同意公司与新湖中宝股份有限公司继续建立以人民币 30,000 万元额度为限的互保关系，互为对方贷款提供信用保证。双方在额度内可一次性提供保证，也可分数次提供保证。双方可以互相为对方提供担保，也可以要求对方为其控股 90%以上的子公司提供担保。如一方要求对方为其控股 90%以上的子公司提供担保，其应同时向对方提供等额反担保。互保的期限：签署日在 2018 年 6 月 30 日前各自向金融机构签订的融资合同。 1、报告期内，公司为新湖中宝提供担保发生额为 18,000 万元，终止担保发生额 18,090 万元,合计发生额-90 万元，实际担保余额为 27,910 万元。 2、报告期内，公司为控股子公司的担保情况说明：报告期内，公司对控股子公司提供担保发生额为 25,500 万元，终止担保发生额 28,100 万元,合计发生额-2,600 万元，实际担保余额为 20,500 万元。 3、公司对参股子公司的担保情况说明：报告期内，公司对参股子公司提供的担保发生额为9,270万元，终止担保发生额0万元，合计发生额9,270万元，实际担保余额为9,270万元。 47 / 227 2017 年年度报告 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 (1).委托理财总体情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托理财情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (3).委托理财减值准备 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 (1).委托贷款总体情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托贷款情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (3).委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3、其他情况 √适用 □不适用是投资投资投资否签约方产品类型投资盈亏类型份额期限涉诉期货 RHB Securities Singapore 一年否布伦特原油 PTE.LTD/Straits Financial 以内期货 167,895.07 Services Pte Ltd 期货一德期货有限公司/金瑞期一年铁矿石期货/ 否货股份有限公司以内钢铁期货 2,369,731.77 期权 J.Aron&Shell 两年石油天然气否以内期权 -19,217,308.84 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 48 / 227 2017 年年度报告十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用公司 2014 年度非公开发行股票的保荐机构西南证券原委派侯力先生和何燕女士为持续督导保荐代表人。2017 年 8 月 9 日，因何燕女士个人工作发生变动，不能继续履行持续督导相应职责，西南证券委派王洪山先生接替公司保荐代表人。保荐代表人变更后，公司 2014 年度非公开发行股票项目的持续督导保荐代表人为侯力先生和王洪山先生。（详情请查阅公司临时公告 2017-055 号） 2017 年 11 月 8 日，因王洪山先生个人工作发生变动，不能继续履行持续督导相应职责，西南证券委派陈盛军先生接替公司保荐代表人。保荐代表人变更后，公司 2014 年度非公开发行股票项目的持续督导保荐代表人为侯力先生和陈盛军先生，持续督导期至 2017 年 12 月 31 日。（详情请查阅公司临时公告 2017-081 号）十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用报告期内，公司治理规范，利益相关方沟通畅通。报告期内无重大安全及质量责任事故，无重大环保问题。公司始终把质量安全和环境保护作为企业义不容辞的社会责任，以期获得更好的环境、社会和经济等综合效益。公司严格遵守国家的相关法律、法规和地方有关规定，向全体员工宣传贯彻质量责任和环境保护政策，提高员工质量和环保意识，加强员工严把质量关和保护环境的社会责任感。在未来的经营实践中，公司将继续承担企业自身的社会责任，进一步提升公司社会形象，严把质量关，做好环境保护的宣传工作，提高全员意识。同时公司将进一步推动和完善社会责任工作的科学管理，把满足股东、客户、员工、社会和环境的需要作为企业的自觉行动，为股东创造更大的价值，为客户提供更好的产品，为员工营造全面的发展平台，为社会发展担当起更大的责任。 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 2. 重点排污单位之外的公司 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 49 / 227 2017 年年度报告十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 50 / 227 2017 年年度报告 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位: 股本年解除限售股本年增加限售股东名称年初限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期数股数闻掌华 337,854,078 337,854,078 0 0 认购非公开发行股 2017 年 8 月 21 日票，锁定期为 36 个月 424,187,725 0 0 424,187,725 认购非公开发行股 2019 年 6 月 7 日票，锁定期为 36 个月杭州五湖投资合伙企业(有限 260,469,314 0 0 260,469,314 认购非公开发行股 2019 年 6 月 7 日合伙) 票，锁定期为 36 个月德清百盛股权投资合伙企业 180,324,910 0 0 180,324,910 认购非公开发行股 2019 年 6 月 7 日（有限合伙）票，锁定期为 36 个月杭州志恒投资合伙企业(有限 170,306,860 0 0 170,306,860 认购非公开发行股 2019 年 6 月 7 日合伙) 票，锁定期为 36 个月嘉实资本－工商银行－中航 158,369,099 158,369,099 0 0 认购非公开发行股 2017 年 8 月 21 日信托－中航信托天顺 1685 票，锁定期为 36 个月号单一资金信托德清涌金股权投资合伙企业 90,162,455 0 0 90,162,455 认购非公开发行股 2019 年 6 月 7 日（有限合伙）票，锁定期为 36 个月长沙树德创业投资合伙企业 73,905,579 73,905,579 0 0 认购非公开发行股 2017 年 8 月 21 日（有限合伙）票，锁定期为 36 个月青岛海汇河东投资合伙企业 73,905,579 73,905,579 0 0 认购非公开发行股 2017 年 8 月 21 日（有限合伙）票，锁定期为 36 个月泰达宏利基金－工商银行－ 73,905,579 73,905,579 0 0 认购非公开发行股 2017 年 8 月 21 日五矿信托－美都定增投资集票，锁定期为 36 个月合资金信托计划深圳阜财股权投资合伙企业 137,253,219 137,253,219 0 0 认购非公开发行股 2017 年 8 月 21 日（有限合伙）票，锁定期为 36 个月珠海横琴新区长实股权投资 105,579,399 105,579,399 0 0 认购非公开发行股 2017 年 8 月 21 日基金（有限合伙）票，锁定期为 36 个月 51 / 227 2017 年年度报告宁波联潼股权投资合伙企业 42,231,760 42,231,760 0 0 认购非公开发行股 2017 年 8 月 21 日（有限合伙）票，锁定期为 36 个月合计 2,128,455,556 1,003,004,292 0 1,125,451,264 / / 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：股币种：人民币股票及其衍生交易终止日发行日期发行价格（或利率）发行数量上市日期获准上市交易数量证券的种类期普通股股票类人民币普通股（A 股） 2016 年 6 月 7 日 5.54 1,125,451,264 2019 年 6 月 7 日 1,125,451,264 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 2018 年非公开发行公司 2018 年 3 月 6 日 7.5% 44,000,000 2018 年 3 月 13 日 44,000,000 债（第一期） 2015 年公司债 2015 年 7 月 27 日 6.5% 1,200,000,000 2015 年 9 月 2 日 1,200,000,000 其他衍生证券截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 70,241 52 / 227 2017 年年度报告年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 76,146 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况质押或冻结情况股东名称报告期内增持有有限售条件股东期末持股数量比例(%) 股份（全称）减股份数量数量性质状态闻掌华 0 1,080,291,473 30.21 424,187,725 质押 1,042,305,919 境内自然人杭州五湖投资合伙企业(有限合伙) 0 260,469,314 7.28 260,469,314 260,469,300 境内非国有法质押人德清百盛股权投资合伙企业（有限合伙） 0 180,324,910 5.04 180,324,910 180,324,910 境内非国有法质押人杭州志恒投资合伙企业(有限合伙) 0 170,306,860 4.76 170,306,860 170,306,860 境内非国有法质押人嘉实资本－工商银行－中航信托－中航 0 158,369,099 4.43 0 0 其他未知信托天顺 1685 号单一资金信托德清涌金股权投资合伙企业（有限合伙） 0 90,162,455 2.52 90,162,455 90,162,455 境内非国有法质押人长沙树德创业投资合伙企业（有限合伙） 0 73,905,579 2.07 0 73,905,579 境内非国有法质押人中国证券金融股份有限公司 0 61,785,128 1.73 0 未知 0 国有法人中国国际金融股份有限公司 60,713,317 1.70 0 未知 0 国有法人深圳阜财股权投资合伙企业（有限合伙） -78,621,300 58,631,919 1.64 0 36,119,269 境内非国有法质押人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股份种类及数量 53 / 227 2017 年年度报告股的数量种类数量闻掌华 656,103,748 人民币普通股 656,103,748 嘉实资本－工商银行－中航信托－中航 158,369,099 158,369,099 人民币普通股信托天顺 1685 号单一资金信托长沙树德创业投资合伙企业（有限合伙） 73,905,579 人民币普通股 73,905,579 中国证券金融股份有限公司 61,785,128 人民币普通股 61,785,128 中国国际金融股份有限公司 60,713,317 人民币普通股 60,713,317 深圳阜财股权投资合伙企业（有限合伙） 58,631,919 人民币普通股 58,631,919 北京首都开发控股（集团）有限公司 58,365,535 人民币普通股 58,365,535 薛海峰 36,119,200 人民币普通股 36,119,200 俞建文 33,554,000 人民币普通股 33,554,000 香港中央结算有限公司 29,747,793 人民币普通股 29,749,993 上述股东关联关系或一致行动的说明闻掌华先生为公司第一大股东及实际控制人，同时闻掌华先生亦为杭州五湖及杭州志恒实际控制人，股权分别占比 70%和 90%，故上述两家企业与闻掌华为一致行动人，与公司构成关联关系。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人表决权恢复的优先股股东及持股数量的不适用说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况持有的有限售条序号有限售条件股东名称新增可上市交易限售条件件股份数量可上市交易时间股份数量 1 闻掌华 424,187,725 2019 年 6 月 7 日 337,854,078 认购非公开发行股票，锁定期为 36 个月 2 杭州五湖投资合伙企业(有限合伙) 260,469,314 2019 年 6 月 7 日 0 认购非公开发行股票，锁定期为 36 个月 3 德清百盛股权投资合伙企业（有限合 180,324,910 2019 年 6 月 7 日 0 认购非公开发行股票，锁定期为 36 个月伙） 4 杭州志恒投资合伙企业(有限合伙) 170,306,860 2019 年 6 月 7 日 0 认购非公开发行股票，锁定期为 36 个月 54 / 227 2017 年年度报告 5 德清涌金股权投资合伙企业（有限合 90,162,455 2019 年 6 月 7 日 0 认购非公开发行股票，锁定期为 36 个月伙）上述股东关联关系或一致行动的说明闻掌华先生为公司第一大股东及实际控制人，同时闻掌华先生亦为杭州五湖及杭州志恒实际控制人，股权分别占比 70%和 90%，故上述两家企业与闻掌华为一致行动人，与公司构成关联关系。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。注 1：闻掌华持有限售股数量 337,854,078 股系闻掌华认购公司 2013 年度非公开发行取得的股份，该部分股票已于 2017 年 8 月 21 日限售期满解禁。 55 / 227 2017 年年度报告 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用姓名闻掌华国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务美都能源董事长；美都集团董事长、总裁 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用 56 / 227 2017 年年度报告姓名闻掌华国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务美都能源董事长；美都集团董事长、总裁过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况过去十年内，仅为美都能源实际控制人 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用六、股份限制减持情况说明 □适用 √不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 57 / 227 2017 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从是否在公任期起始任期终止年度内股份增减变公司获得的司关联方姓名职务(注) 性别年龄年初持股数年末持股数日期日期增减变动量动原因税前报酬总获取报酬额（万元）闻掌华董事长男 54 2017 年 5 2020 年 5 1,080,291,473 1,080,291,473 104.49 否月 11 日月 10 日翁永堂副董事长、男 41 2017 年 5 2020 年 5 960,000 960,000 88.75 否总裁月 11 日月 10 日潘刚升董事男 57 2017 年 5 2020 年 5 40,879 40,879 0 是月 11 日月 10 日王勤董事、副总女 46 2017 年 5 2020 年 5 400,000 400,000 52.29 否裁月 11 日月 10 日徐国强董事、副总男 45 2018 年 3 2020 年 5 34.54 否裁月 23 日月 10 日闻国明董事男 30 2017 年 5 2020 年 5 20.3 否月 11 日月 10 日王维安独立董事男 53 2017 年 5 2020 年 5 7 否月 11 日月 10 日谭道义独立董事男 52 2017 年 5 2020 年 5 7 否月 11 日月 10 日唐国华独立董事男 54 2017 年 5 2020 年 5 7 否月 11 日月 10 日庞长英副总裁女 44 2017 年 5 2020 年 5 152.02 是月 11 日月 10 日吴海军副总裁男 37 2018 年 3 2020 年 5 0 是 58 / 227 2017 年年度报告月7日月 10 日贺红云财务总监男 45 2018 年 3 2020 年 5 0 否月7日月 10 日边海峰监事女 42 2017 年 5 2020 年 5 0 否月 11 日月 10 日沈旭涛董事会秘书男 31 2017 年 12 2020 年 5 8.38 否月5日月 10 日张莉监事会主席女 42 2017 年 5 2020 年 5 29.28 否月 11 日月 10 日张向锋监事男 39 2017 年 5 2020 年 5 24.9 否月 11 日月 10 日王爱明董事、总裁男 41 2014 年 5 2017 年 5 1,760,000 1,760,000 二级市 287.1 否月 19 日月 11 日场减持陈东东董事、副总女 49 2014 年 5 2017 年 5 1,260,000 1,259,900 100 二级市 37.07 否裁、财务总月 19 日月 11 日场减持监张卫平监事会召集男 64 2015 年 4 2017 年 5 42.32 否人月 13 日月 11 日赵安安董事、副总女 47 2017 年 5 2018 年 3 46.59 否裁月 11 日月7日周骅董事会秘书女 40 2017 年 5 2017 年 30.09 否月 11 日 11 月 30 日余荣生副总裁男 68 2014 年 5 2017 年 2 25.15 否月 19 日月 17 日合计 / / / / / 1,084,712,352 1,082,952,252 1,760,100 / 1,004.27 / 姓名主要工作经历闻掌华 2002 年 11 月至今，担任公司董事长；2002 年 10 月至今，任美都集团股份有限公司董事长、总裁职务。潘刚升 2008 年 2 月至今，任北京首都开发股份有限公司副总经理。2002 年 11 月至 2017 年 5 月，担任公司副董事长。2017 年 5 月起,任公司董 59 / 227 2017 年年度报告事。翁永堂 2006 年至 2009 年 6 月，历任公司营销策划部经理、总裁助理；2009 年 7 月，任公司副总裁；2016 年 7 月至 2017 年 4 月，任公司常务副总裁；2010 年 7 月起，担任公司董事。2017 年 5 月起担任公司总裁职务。王勤 2003 年 11 月至 2017 年 4 月，历任公司审计部副经理、证券事务代表、董事会秘书；2016 年 7 月至 2017 年 4 月任总裁助理职务。2017 年 5 月起担任公司董事、副总裁。闻国明 2013 年 7 月入司,2016 年 8 月在美都金控（杭州）有限公司任投资研究部副总经理、总裁助理职务。2017 年 5 月起任公司董事。徐国强 2002 年 2 月入司，任浙江美都房地产开发有限公司财务总监。2008 年 3 月起任美都能源股份有限公司首席审计官。2017 年 2 月至 2018 年 2 月任公司总裁助理。2018 年 3 月任公司副总裁、董事。王维安现任浙江大学金融研究所所长，博士生导师。兼任湖州银行、浙江上虞农村商业银行独立董事。2014 年 5 月至今，任公司独立董事。谭道义 2007 年 10 至 2010 年 12 月，在中准会计师事务所有限公司任合伙人；2011 年 1 月至今，在立信会计师事务所(特殊普通合伙)海南分所任合伙人。2014 年 5 月至今，任公司独立董事。唐国华 2011 年 10 月至今，在上海锦天城（杭州）律师事务所任高级合伙人。2015 年 5 月起任公司独立董事；同时兼任顺发恒业股份有限公司（股票代码：000631）、日月重工股份有限公司（股票代码：603218）独立董事。吴海军 2003 年 4 月至 2015 年 8 月先后任宁波金和新材料股份有限公司营销总监、营销中心总经理、总裁助理、副总裁等职务。2015 年 8 月至 2018 年 3 月，任浙江美都海创锂电科技有限公司总经理。2018 年 3 月起任美都能源股份有限公司副总裁。贺红云 1997 年 8 月至 2011 年 1 月任职于中国航空集团公司及旗下国际航空等子公司，历任高级财务经理、投资部总经理、财务副总经理等职务。 2011 年 1 月至 2018 年 2 月，就职于华立集团股份有限公司及旗下子公司，历任集团资金财务部部长、健民集团（SH.600976）财务总监、华立科技财务总监等职务。2018 年 3 月起任公司财务总监。庞长英 2006 年 7 月至 2013 年 12 月，任中石化石油勘探开发研究院项目评价研究所油气开发室副主任、副主任师职务。2014 年 4 月起任公司总工程师。2017 年 5 月，任公司副总裁职务。边海峰 2008 年 4 月至今，历任北京首都开发股份有限公司资产管理部副经理、经理；2008 年 5 月至今，任公司监事。沈旭涛 2014 年 8 月至 2016 年 5 月在中国银河证券德清营业部任理财经理；2016 年 10 月至 2017 年 5 月在杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司任证券业务风险审查员；2017 年 5 月至 11 月任公司证券事务代表职务。2017 年 12 月起任公司董事会秘书。张莉 2003 年 5 月起担任公司财务管理部主办会计；2009 年 8 月起担任公司财务部经理助理职务；2011 年 5 月至 2013 年 7 月担任公司证券事务代表；2013 年 8 月起担任公司财务管理部副经理；2017 年 2 月至今担任公司财务管理部经理。张向锋 2006 年 1 月担任公司房地产营销策划部经理助理职务；2014 年 10 月起担任公司营销策划部副经理；2018 年 3 月起担任董事长办公室副主任职务。其它情况说明 □适用 √不适用 60 / 227 2017 年年度报告 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期闻掌华杭州五湖投资合伙企业（有限合伙）执行事务人闻掌华杭州志恒投资合伙企业（有限合伙）执行事务人在股东单位任职情况的说明 2016 年 6 月，杭州五湖投资合伙企业（有限合伙）、杭州志恒投资合伙企业（有限合伙）认购公司 2014 年非公开发行股票，成为公司股东，公司董事长闻掌华先生为两家公司执行事务人。 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期闻掌华美都集团股份有限公司董事长、总裁闻掌华杭州美都汽车出租有限公司董事闻掌华浙江美都恒升投资管理有限公司董事潘刚升北京首都开发股份有限公司副总经理潘刚升北京华德房地产有限公司董事、法人王维安浙江大学经济学院（金融研究所）所长、博导、教授谭道义立信会计师事务所(特殊普通合伙)海南分所授薪合伙人唐国华上海锦天城（杭州）律师事务所高级合伙人唐国华顺发恒业股份有限公司独立董事唐国华日月重工股份有限公司独立董事边海峰北京首都开发股份有限公司资产管理部部长在其他单位任职情况的说明 61 / 227 2017 年年度报告三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序公司只发放在公司任职的董事、监事的薪酬，公司董事、监事的薪酬计划由提名、薪酬与考核委员会提出，经董事会批准后，提交股东大会审议通过；其他高管人员报酬按公司制定的薪酬制度及考核办法执行；独立董事津贴经公司股东大会研究决定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据（1）在公司任职的董事、监事按其任职情况领取薪酬；（2）公司高级管理人员实行月工资加年终奖金的报酬方案，其年终奖金结合本公司员工平均收入，并综合本年度企业目标完成情况、个人绩效考核结果确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情本年度公司董事、监事和高级管理人员的实际支付报酬合计：1,004.27 万元(税前)。况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际报告期末公司董事、监事和高级管理人员的实际支付报酬合计：1,004.27 万元(税前)。获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因赵安安董事、副总裁离任个人原因提出离任周骅董事会秘书离任个人原因提出离任王爱明董事、总裁离任届满卸任陈东东董事、副总裁、财务总监离任届满卸任张卫平监事会召集人离任届满卸任余荣生副总裁离任年龄原因退休闻国明董事选举换届徐国强董事副、总裁聘任增补张莉监事会主席选举换届吴海军副总裁聘任聘任王勤董事、副总裁聘任换届张向锋监事选举换届贺红云财务总监聘任聘任沈旭涛董事会秘书聘任聘任 62 / 227 2017 年年度报告五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 √适用 □不适用 2017 年 1 月 9 日，因公司未按规定及时披露处置金融资产及股权转让事项，经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第 17.2 条、第 17.3 条、第 17.4 条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，对公司及时任财务总监陈东东、时任董事会秘书王勤予以通报批评。 63 / 227 2017 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量 1,027 在职员工的数量合计 1,059 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员合计 1,059 教育程度教育程度类别数量（人）硕士及以上本科大专大专及以下合计 1,059 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用为规范公司的薪酬管理，适应市场竞争和公司长远发展需要，同时充分调动员工的工作积极性，依据员工的贡献、能力和责任，结合公司实际情况制定相应的薪酬管理制度。薪酬管理遵循保证员工原有的报酬水平，同时遵循按劳分配、效率优先、兼顾公平及可持续发展的原则。公司实行以岗定薪、易岗易薪和公开、公正、公平的薪酬体系。适当提高专业技术人员和重要岗位业务人员的工资，建立一个工资正常增长机制，使企业发展与员工的薪酬增长保持同步。 (三) 培训计划 √适用 □不适用为提高员工的综合素质和业务水平，公司通过各种途径对员工进行教育和培训，公司也鼓励和支持员工参加与本岗位业务知识相关的各种学习和进修。 1、新员工培训：为帮助新员工了解公司管理模式和管理要求，尽快明确岗位职责，熟悉岗位流程，由人事管理部门组织新员工入职培训，相关部门予以协助。培训内容包括公司历史与概况、组织架构与产品介绍、经营管理理念与企业文化、企业管理制度等。 2、在岗培训：公司每年组织金融、财务、证券等相关专业人员进行培训。各下属公司副总以上人员每年组织培训。 3、进修学习：公司鼓励员工在不影响本职工作的前提下，参加本岗位相关的技能、职称、资格、学历、学位等各种形式的进修学习。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 64 / 227 2017 年年度报告七、其他 □适用 √不适用第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及中国证监会、上交所关于公司治理的有关要求，加强信息披露工作，完善公司法人治理结构，健全公司制度体系，持续推进公司规范化管理，提升公司治理水平，切实维护公司及全体股东利益。公司股东大会、董事会、监事会和经营层职责明确，各董事、监事和高级管理人员勤勉尽责。公司治理现状符合《公司法》、中国证监会的相关规定。 1、制度建设报告期内，为进一步健全公司管理制度，规范和完善公司治理结构，公司根据实际经营及监管政策要求，重新修订公司《总裁议事制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《套期保值管理制度》《公司董事、监事和高管管理人员持有和买卖本公司股票管理办法》。 2、公司治理（1）关于股东与股东大会：公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》，以及《公司股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会，报告期内共召开 1 次年度股东大会，3 次临时股东大会，公司严格遵守股东大会议事和表决程序，律师现场出席并见证股东大会，公司能切实确保全体股东尤其是中小股东的合法权益，确保所有股东能够充分行使自己的权利。（2）关于董事和董事会：公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》，以及《公司董事会议事规则》的规定规范运作董事会，董事会有 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。报告期内，董事会召开 17 次会议，会议的通知、召开、表决程序、以及会议的提案和议案等均符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等法律、法规的规定和监管部门的规范要求。董事会下设审计委员会、提名、薪酬与考核委员会、投资与战略委员会三个专门委员会，各专业委员会在其各自实施细则的规范下行使职责。各位董事勤勉尽职，认真审阅董事会和股东大会的各项议案，并提出有益的建议，为公司科学决策提供强有力的支持。独立董事对重大事项发表独立意见，充分维护公司的整体利益和广大中小投资者的合法权益。（3）关于监事和监事会：公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》，以及《公司监事会议事规则》的规定依法推进监事会规范运作。监事会有 3 名监事组成，其中 2 名为职工代表监事，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。报告期内公司召开了 6 次监事会会议，监事会能够本着对股东负责的态度，检查公司财务，保护公司资产安全，对公司董事会、管理层及公司制度执行进行监督，并对重大事项发表独立意见，维护股东利益。 65 / 227 2017 年年度报告（4）关于信息披露与透明度：公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《公司信息披露制度》等的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息，指定了上海证券交易所网站、《中国证券报》和《上海证券报》为公司信息披露的网站和报纸，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。报告期内，公司共发布定期报告 4 篇，临时公告 89 篇。（5）董事会秘书和投资者关系管理：公司严格按照《公司董事会秘书工作制度》、《公司投资者关系管理制度》等制度加强董事会秘书和投资者关系事务的管理。董事会秘书作为公司与上交所之间的指定联络人，负责公司信息披露事务及投资者关系管理等，公司通过现场接待机构和个人投资者来访、公司邮箱、热线电话、公司网站互动、上交所 E 互动平台等多种途径，认真听取广大投资者关于公司各种意见和建议。 3、公司严格按照中国证监会关于加强内幕信息知情人登记的相关规定进行内幕信息的保密管理工作。报告期内，在公司发布定期报告期间、非公开发行股票及重大资产重组等重大事件之前，做好内幕信息的保密管理工作，并对内幕信息知情相关人员进行了登记并报送监管部门备案。报告期内，公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网会议届次召开日期决议刊登的披露日期站的查询索引 2017 年第一次临时股东大会 2017 年 2 月 14 日 www.sse.com.cn 2017 年 2 月 15 日 2017 年第二次临时股东大会 2017 年 4 月 11 日 www.sse.com.cn 2017 年 4 月 12 日 2016 年年度股东大会 2017 年 5 月 11 日 www.sse.com.cn 2017 年 5 月 12 日 2017 年第三次临时股东大会 2017 年 11 月 14 日 www.sse.com.cn 2017 年 11 月 15 日股东大会情况说明 □适用 √不适用三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数闻掌华否 17 17 1 0 0 否翁永堂否 17 17 1 0 0 否潘刚升否 17 17 10 0 0 否陈东东否 6 6 1 0 0 否 66 / 227 2017 年年度报告王爱明否 6 6 1 0 0 否王勤否 11 11 0 0 0 否王维安是 17 17 10 0 0 否谭道义是 17 17 10 0 0 否唐国华是 17 17 10 0 0 否赵安安否 11 10 1 0 1 否闻国明否 11 11 0 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用 □不适用（一）审计委员会 1、2017 年 1 月 6 日，董事会审计委员会召开会议，审议通过《公司 2016 年度年报审计计划事项》。审计委员会对中天运拟安排参加审计人员的专业胜任能力、独立性等方面进行了审核，对审计计划提出的审计风险评估、重点审计内容、采取的审计策略等方面进行了讨论，对审计时间安排进行了沟通和协商。 2、2017年1月10日，董事会审计委员会召开会议，审议通过《公司初步编制的2017年度财务会计报表》。审计委员会对公司财务部门初步编制的2016年财务会计报表（境内部分）进行初步审议，同意以此财务会计报表（境内部分）为基础进行2016年度财务审计。同时与会委员表示，在年审注册会计师进场后，审计委员会会进一步加强与注册会计师的沟通。并尽快安排年审注册会计师远赴美国对美都美国能源有限公司公司进行现场审计事宜。 3、2017 年 4 月 18 日，董事会审计委员会召开会议，审议通过《公司 2016 年度财务会计报表的议案》。与会委员一致认为：本次经审计的财务会计报告如实地反映了公司的财务状况和经营成果，符合会计准则的相关规定，财务数据准确，不存在重大遗漏。同时，会议还审议通过《关于中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016 年度审计工作的总结报告的议案》《关于续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务及内控审计机构的议案》《公司 2016 年度内部控制自我评价报告》《公司 2016 年度内部控制审计报告》。 67 / 227 2017 年年度报告 4、2017 年 9 月 25 日，董事会审计委员会召开会议，审议通过《与杭州耀顶自动化科技有限公司各方签订<增资入股协议书>》《与浙江新时代海创锂电科技有限公司各方签订<增资入股协议书>的议案》《关于拟为杭州斯木进出口有限公司提供担保的议案》。 5、2017年11月2日，审议通过《关于全资子公司美都金控（杭州）有限公司签署<关于杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书之补充协议>的议案》。公司全资子公司美都金控（杭州）有限公司（以下简称“美都金控”）于2016年12月4日与杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司（以下简称“鑫合汇”）的股东浙江中新力合控股有限公司、浙江支集控股有限公司、嘉善盛泰投资管理合伙企业（有限合伙）、嘉善衡辉投资管理合伙企业（有限合伙）、嘉善泽凯投资管理合伙企业（有限合伙）、上海闳和投资中心（有限合伙），在本公司签署了《关于杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书》，约定：由美都金控向鑫合汇增资取得6% 的股权，再由支集控股向美都金控转让其持有的鑫合汇28%的股权。上述事项已经公司八届三十五次董事会、2016年第三次临时股东大会审议通过。为保证鑫合汇符合《暂行办法》及相关主管部门的监管要求并完成互联网金融备案，对鑫合汇目前的业务结构进行以下调整：由杭州优部落七鑫科技有限公司（以下简称“七鑫科技”，该公司由鑫合汇现有股东按各自在鑫合汇的出资比例设立）收购鑫合汇全资子公司杭州鑫力合金融服务外包有限公司。收购完成后，七鑫科技将成为独立运营的资产生产、加工平台，可以对接更多的外部资产业务需求，扩大业务收入规模。同时，鑫合汇成为纯粹的短期理财网络借贷信息中介平台，从而完成互联网金融备案。 6、2017 年 12 月 20 日，董事会审计委员会召开会议，审议通过《公司 2017 年度年报审计计划事项》。2017 年 12 月 15 日，中天运会计师事务(特殊普通合伙)（以下简称“中天运”）派出审计组对部分公司进行预审，并根据预审的情况和公司的实际情况编制初步的审计计划。在审查审计工作计划过程中，审计委员会对中天运拟安排参加审计人员的专业胜任能力、独立性等方面进行了审核，对审计计划提出的审计风险评估、重点审计内容、采取的审计策略等方面进行了讨论，对审计时间安排进行了沟通和协商。经审计委员会与中天运沟通协商，审计工作时间安排为： 2018 年 1 月 5 日中天运开始进驻公司进行审计，4 月 27 日前出具 2017 年度审计报告初稿提交审计委员会审阅。（二）战略与投资委员会 1、2017 年 1 月 18 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《关于公司符合向合格投资者发行公司债券条件的议案》《关于向合格投资者公开发行公司债券方案的议案》《关于向合格投资者非公开发行公司债券事宜的议案》本次公开发行公司债券票面总额不超过人民币 22 亿元（含 22 亿元），且本次发行后累计公司债券余额不超过发行前公司最近一期末净资产额的百分之 68 / 227 2017 年年度报告四十。具体发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定。 2、2017 年 1 月 23 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《关于公司拟调整参与发起设立富安人寿保险股份有限公司出资比例的议案》。2016 年 12 月 9 日，公司召开八届三十六次董事会审议通过《关于公司拟参与发起设立富安人寿保险股份有限公司的议案》：根据公司未来以 “能源主导（传统能源+新能源）、金融创新”的战略定位，本公司拟作为发起人，参与发起设立富安人寿保险股份有限公司（拟筹，最终以工商行政部门核准名为准）。富安人寿保险股份有限公司注册地为西藏自治区拉萨市，注册资本为人民币 10 亿元，本公司拟出资 1.5 亿元，占注册资本的 15%。现经参与本次发起设立富安人寿保险股份有限公司的各方发起人协商确定，公司拟出资调整为 1.4 亿元，占注册资本的 14%。 3、2017 年 3 月 23 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《关于拟为宁波奉化德朗能动力电池有限公司提供担保的议案》宁波德朗能系上海德朗能动力电池有限公司的全资子公司，公司全资子公司浙江美都墨烯科技有限公司持有德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）51%股权，德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）持有上海德朗能 49.597%的股权。因宁波德朗能业务发展需要，拟与金茂租赁签署《融资租赁合同》，由金茂租赁向宁波德朗能提供金额为人民币 1 亿元的融资租赁业务，租赁期限三年,租金总额为 108,335,778.12 元，需公司为其拟签署《融资租赁合同》项下应付金额的 51%提供连带责任保证担保。该担保的金额为宁波德朗能实际未付金额（包括已到期未付租金、未到期租金、期末购买价、实现债权的费用等）的 51%，以未付金额为基数，按照 51%同比例承担连带保证责任。公司担保期限为两年，自《融资租赁合同》项下债务期限届满之日起计算或因承租人违约导致出租人要求承租人一次性支付全部租金或解除合同、支付租金之日起计算。本次担保无反担保。 4、2017 年 3 月 30 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《公司联合发起设立浙江浙商产融股权投资基金合伙企业（有限合伙）的议案》。公司与宁波钱潮涌鑫投资管理合伙企业（有限合伙）)等联合发起设立浙江浙商产融股权投资基金合伙企业（有限合伙）的议案（以下简称“浙商产融”），公司以自有资金及有限合伙人的身份认缴 2 亿元人民币，份额不超过合伙企业总份额的 10%。浙商产融将重点围绕基金投资者产业链成立系列专业化产业投资基金，开展股权投资、并购重组、产业整合及资产证券化等投资业务。 5、2017 年 5 月 14 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《关于与杭州耀顶自动化科技有限公司各方签订<增资入股框架协议书>的议案》。公司全资子公司浙江美都墨烯科技有限公司拟以 6 亿元人民币（本轮融资投前估值预计为人民币 18 亿元，最终以公司委托的评估机构作出的评估值为准）向杭州耀顶增资,杭州耀顶完成本次增资后，公司将持有杭州耀顶 25%的股权。其中 3333.33 万元人民币用作为认缴其新增注册资本，剩余 56666.67 万元人民币构成其资本公积。 6、2017 年 7 月 12 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《关于与浙江新时代海创锂电科技有限公司各方签订〈增资入股框架协议书〉的议案》。公司全资子公司美都墨烯拟与新时代、 69 / 227 2017 年年度报告海创锂电等签订《增资入股框架协议书》，美都墨烯拟以不超过 2.4 亿元人民币（本轮融资投前估值预计为人民币 1 亿元，最终以评估机构作出的评估值为准）向海创锂电增资，本次增资完成后，美都墨烯将持有海创锂电 60%的股权。其中 2,400 万元人民币用作为认缴海创锂电新增注册资本，剩余 21,600 万元人民币构成海创锂电资本公积。海创锂电现有股东绍兴上虞海创国际贸易有限公司、绍兴涌金电池材料有限公司、吴海军、石春红、钱志挺、王寅峰合计向海创锂电增资 6,000 万元。其中 600 万元人民币用作为认缴公司新增注册资本，剩余 5,400 万元人民币构成公司资本公积。本轮增资完成后，海创锂电注册资本为人民币 4,000 万元。 7、2017 年 8 月 24 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《与湖州融汇嘉恒融资租赁有限公司等各方签订<股权转让框架协议>的议案》。公司拟与香港合丰源电子科技有限公司（以下简称“香港合丰源”）、融汇嘉恒融资租赁等签订《股权转让框架协议》，公司拟以不超过 19 亿元人民币（最终交易价格以公司聘请的中介机构出具的评估结果协商确定）收购香港合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 100%股权。本次股权转让完成后，公司将持有融汇嘉恒融资租赁 100%的股权。 8、2017 年 8 月 26 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《与湖州融汇嘉恒融资租赁有限公司等各方重新签订<股权转让框架协议>的议案》。2017 年 8 月 25 日，公司与香港合丰源、融汇嘉恒融资租赁签订了《股权转让框架协议》，公司拟以不超过 19 亿元人民币（最终交易价格以公司聘请的中介机构出具的评估结果协商确定）收购香港合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 100% 股权。鉴于融汇嘉恒融资租赁为外商独资企业，根据有关外商投资企业股权收购及变更的相关政策，为顺利推进本次收购，公司拟以不超过 14.25 亿元人民币（最终交易价格以公司聘请的中介机构出具的评估结果协商确定）收购香港合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 75%股权。本次股权转让完成后，公司将持有融汇嘉恒融资租赁 75%的股权。截止本报告披露日，该收购项目处于停滞状态。 9、2017 年 9 月 25 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《与杭州耀顶自动化科技有限公司各方签订<增资入股协议书>》。参考杭州耀顶估值基准日 2017 年 4 月 30 日的净资产估值，美都墨烯拟以总价 6 亿元向杭州耀顶增资，本次增资完成后，美都墨烯将持有杭州耀顶 25%的股权。其中 3,333.33 万元人民币用作为认缴其新增注册资本，剩余 56,666.67 万元人民币构成其资本公积。审议通过《与浙江新时代海创锂电科技有限公司各方签订<增资入股协议书>的议案》。参考海创锂电于评估基准日 2017 年 6 月 30 日的净资产评估值，美都墨烯拟以总价 2.4 亿元向海创锂电增资，本次增资完成后，美都墨烯将持有海创锂电 60%的股权。其中 2,400 万元人民币用作为认缴海创锂电新增注册资本，剩余 21,600 万元人民币构成海创锂电资本公积，美都墨烯成为海创锂电第一大股东。审议通过《关于拟为杭州斯木进出口有限公司提供担保的议案》。公司控股子公司美都经贸浙江有限公司持有杭州斯木 39%的股权，杭州斯木为公司的联营公司。现杭州斯木因经营业务需 70 / 227 2017 年年度报告要，公司拟为杭州斯木向银行融资提供不高于人民币 2 亿元（含）的担保额度，杭州斯木其他股东杭州卓恒实业有限公司及浙江生意家集团有限公司以其持有的杭州斯木 41%和 20%的股权分别为上述担保提供反担保。本次担保事宜包括但不限于贷款银行、担保金额、担保期间及提供的抵质押物。担保期限为签订日在公司 2017 年度股东大会召开日前签订的融资合同。相关主体目前尚未签订相关担保协议，上述担保总额仅为预计发生额，上述担保尚需银行或相关机构审核同意，签约时间以实际签署的合同为准。 10、2017 年 10 月 26 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《与山东瑞福锂业有限公司股东签订<关于收购山东瑞福锂业有限公司股权之框架协议>的议案》。公司拟与瑞福锂业股东王明悦、合肥顺安新能源产业投资基金（有限合伙）（以下简称“合肥顺安”）、徐明、瑞福锂业管理团队亓亮等自然人以及瑞福锂业其他股东陈振华等各方签订《关于收购山东瑞福锂业有限公司股权之框架协议书》，公司拟收购上述交易对方持有瑞福锂业 98.51%的股权，交易对价不超过 35.96 亿元人民币（本次收购最终交易价格以公司聘请的评估机构出具的评估报告为参考由交易双方协商确定，并在正式的股权转让协议中进行约定）。本次收购完成后，公司将持有瑞福锂业 98.51%的股权。审议通过《关于申请注册发行非公开定向债务融资工具的议案》。为进一步降低融资成本，拓宽融资渠道，优化债务结构，满足经营发展的资金需要，公司根据《公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司实际经营情况和资本市场现状，拟向中国银行间市场交易商协会申请注册和发行总额不超过人民币 20 亿元（含 20 亿元）的非公开定向债务融资工具。 11、2017年11月2日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《关于全资子公司美都金控（杭州）有限公司签署<关于杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书之补充协议> 的议案》。公司全资子公司美都金控（杭州）有限公司（以下简称“美都金控”）于2016年12月4 日与杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司（以下简称“鑫合汇”）的股东浙江中新力合控股有限公司、浙江支集控股有限公司、嘉善盛泰投资管理合伙企业（有限合伙）、嘉善衡辉投资管理合伙企业（有限合伙）、嘉善泽凯投资管理合伙企业（有限合伙）、上海闳和投资中心（有限合伙），在本公司签署了《关于杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书》，约定：由美都金控向鑫合汇增资取得6%的股权，再由支集控股向美都金控转让其持有的鑫合汇28%的股权。上述事项已经公司八届三十五次董事会、2016年第三次临时股东大会审议通过。为保证鑫合汇符合《暂行办法》及相关主管部门的监管要求并完成互联网金融备案，对鑫合汇目前的业务结构进行以下调整：由杭州优部落七鑫科技有限公司（以下简称“七鑫科技”，该公司由鑫合汇现有股东按各自在鑫合汇的出资比例设立）收购鑫合汇全资子公司杭州鑫力合金融服务外包有限公司。收购完成后，七鑫科技将成为独立运营的资产生产、加工平台，可以对接更多的外部资产业务需求，扩大业务收入规模。同时，鑫合汇成为纯粹的短期理财网络借贷信息中介平台，从而完成互联网金融备案。 71 / 227 2017 年年度报告（三）提名、薪酬与考核委员会 1、2017 年 4 月 17 日，提名、薪酬与考核委员会召开会议，审议通过《公司董事、监事、高级管理人员 2016 年度薪酬的议案》。 2、2017 年 5 月 11 日，提名、薪酬与考核委员会召开会议，审议通过《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》：选举闻掌华先生为公司第九届董事会董事长，聘期与本届董事会任期一致。审议通过《关于选举公司第九届董事会副董事长的议案》：选举翁永堂先生为公司第九届董事会副董事长，聘期与本届董事会任期一致。审议通过《关于选举公司第九届董事会专门委员会组成人员的议案》：（一）战略与投资委员会：选举闻掌华、翁永堂、潘刚升、赵安安四位董事及独立董事王维安为新一届“战略与投资委员会”成员。闻掌华董事长为“战略与投资委员会”主任。（二）提名、薪酬与考核委员会：选举独立董事谭道义、唐国华、董事王勤为新一届“提名、薪酬与考核委员会”成员，独立董事唐国华为“提名、薪酬与考核委员会”主任。（三）审计委员会成员：选举独立董事王维安、谭道义，董事翁永堂为新一届“审计委员会”成员，独立董事王维安为“审计委员会”主任。以上专门委员会成员聘期与本届董事会任期一致。审议通过《关于聘请公司高级管理人员的议案》：聘请翁永堂先生为公司总裁。根据总裁提名，聘请王勤女士、赵安安女士及庞长英女士为公司副总裁；聘请周骅女士为公司第九届董事会秘书。同时翁永堂先生兼任公司财务负责人。聘期与本届董事会任期一致。审议通过《关于聘请公司证券事务代表的议案》：聘请沈旭涛先生为公司证券事务代表。聘期与本届董事会任期一致。 3、2017 年 12 月 4 日，提名、薪酬与考核委员会召开会议，审议通过《关于聘任公司董事会秘书及证券事务代表的议案》：公司董事会于近日收到周骅女士辞去公司董事会秘书职务的书面辞职申请，周骅女士因个人原因不再担任公司董事会秘书职务。根据公司董事长闻掌华先生提名，拟聘任沈旭涛先生担任公司董事会秘书，王晶晶女士担任证券事务代表，任期自董事会审议通过之日起至公司九届董事会任期届满之日止。五、监事会发现公司存在风险的说明 √适用 □不适用监事会对报告期内的监督事项无异议。六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 √适用 □不适用 72 / 227 2017 年年度报告详见第五节二“承诺事项履行情况”。七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用报告期内，根据董事会提出的公司年度经营目标，经营班子制定年度责任考核指标，年终视经营指标完成情况，对高级管理人员进行考核。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司九届十三次董事会审议通过了公司《2017 年度内部控制评价报告》。全文详见 2018 年 5 月 3 日刊登在上交所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用受本公司委托，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，并出具了《美都能源股份有限公司 2017 年度内部控制审计报告》，全文详见 2018 年 5 月 3 日在上交所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第十节公司债券相关情况 √适用 □不适用一、公司债券基本情况单位:元币种:人民币利率还本付交易债券名称简称代码发行日到期日债券余额（%）息方式场所美都能源股 15 美都 122408 2015 年 2018 年 19334.4 6.50 按年计上交份有限公司债 7 月 27 7 月 27 万息，不计所 2015 年公司日日复利。债券美都能源股 18 美都 150172 2018 年 2019 年 0.44 亿 7.50 按年计上交份有限公司 01 债 3月6日 3月6日息，不计所 2018 年非公复利。开发行公司债券（第一期）公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用本公司已于 2017 年 7 月 27 日支付 15 美都债 2016 年 7 月 27 日至 2017 年 7 月 26 日期间的利息 6.5 元/张(含税)，本金及最后一期利息将于 2018 年 7 月 27 日支付。 73 / 227 2017 年年度报告公司债券其他情况的说明 √适用 □不适用 15 美都债于 2017 年 7 月 27 日完成部分回售，本次回售数量为 1,006,656 手（一手为 10 张），回售价格为人民币 100 元/每张（不含利息），回售金额为人民币 1,006,656，000 元（不含利息）。本次回售实施完毕后“15 美都债”债券在上海证券交易所上市并交易的数量为 193,344 手（面值 193,344,000 元）。 15 美都债为面向合规投资者公开发行，18 美都 01 债为面向合规投资者非公开发行。二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式名称财通证券股份有限公司办公地址杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1506 室债券受托管理人联系人戚淑亮联系电话 0571-87828004 名称联合信用评级有限公司资信评级机构办公地址北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 楼 15 美都债券、18 美都 01 债，债券受过管理人均为财通证券，资信评级机构均为联合信用评级。其他说明： □适用 √不适用三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用截止 2015 年 12 月 31 日，15 美都债券募集资金扣除发行费用后已全部用于偿还银行贷款，调整债务结构。本期债券募集资金已全部按照募集说明书中披露的用途使用完毕。截止本报告披露日，18 美都 01 债募集资金扣除发行费用后已全部用于偿还银行贷款，调整债务结构。本期债券募集资金已全部按照募集说明书中披露的用途使用完毕。四、公司债券评级情况 √适用 □不适用根据联合信用评级有限公司 2017 年 6 月 19 日,出具的《美都能源股份有限公司公司债券 2017 年跟踪评级报告》确定：美都能源股份有限公司主体长期信用等级为 AA，评级展望为“稳定”，美都能源股份有限公司发行的“15 美都债”，公司债券信用等级为 AA。根据《联合信用评级有限公司关于美都能源股份有限公司 2015 年公司债券的跟踪评级安排》，联合评级将在本次债券存续期内，在每年本公司年报公告后两个月内进行一次定期跟踪评级，并在本次债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级，跟踪评级结果将在资信评级机构网站和上海证券交易所网站予以公布。根据联合信用评级有限公司 2017 年 3 月 9 日,出具的《美都能源股份有限公司 2017 年非公开发行公司债券跟踪评级报告》确定：美都能源股份有限公司主体长期信用等级为 AA，评级展望为 “稳定”，美都能源股份有限公司拟非公开发行的 2017 年公司债券信用等级为 AA。根据《联合信用评级有限公司关于美都能源股份有限公司 2017 年非公开发行公司债券的跟踪评级安排》，联合评级将在本次债券存续期内，在每年本公司年报公告后两个月内进行一次定期跟踪评级，并在本次债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级，跟踪评级结果将在资信评级机构网站和上海证券交易所网站予以公布。五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用 74 / 227 2017 年年度报告本期债券未提供担保或采用其他增信措施，在存续期内每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券的起息日为 2015 年 7 月 27 日，本期债券的付息日为 2016 年至 2018 年每年的 7 月 27 日（遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间付息款项不另计利息）。本期债券于 2017 年 7 月 27 日完成部分回售，本次回售数量为 1,006,656 手（一手为 10 张），回售价格为人民币 100 元/每张（不含利息），回售金额为人民币 1,006,656，000 元（不含利息）。本次回售实施完毕后“15 美都债”债券在上海证券交易所上市并交易的数量为 193,344 手（面值 193,344,000 元）。公司将按时履行各期债券年度付息及到期还本付息义务。公司偿债能力良好，公司偿债资金将主要来源于公司日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累，较大程度上保证了公司按期偿本付息的能力。六、公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用债券受托管理人财通证券股份有限公司，在报告期内按照《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》及《公司债券受托管理人执业行为准则》等法律法规的要求履行债券受托管理人职责，包括但不限于持续关注本公司的资信状况、对本公司指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督。八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用单位:元币种:人民币本期比上年同变动原主要指标 2017 年 016 年期增减（%）因息税折旧摊销前利润 655,609,508.94 942,150,508.95 -30.41 流动比率 1.16 1.61 -28.11 速动比率 0.90 1.11 -18.86 资产负债率（%） 35.27 34.34% 0.93 EBITDA 全部债务比 9.33 4.62 102.05 利息保障倍数 2.61 1.17 122.75 现金利息保障倍数 15.99 3.31 383.07 EBITDA 利息保障倍数 6.21 1.73 258.84 贷款偿还率（%） 100.00 100.00 利息偿付率（%） 100.00 100.00 九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用公司于 2018 年 3 月 6 日发行了美都能源股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第一期），简称“18 美都债 01”（代码 150172），发行总额为 4400 万元，本次债券的票面年利率 7.50%，本次债券每半年付息，到期一次还本，利息每半年支付一次，最后一期利息随同本金一起支付，且将于 2019 年 3 月进行债券利息的兑付。十、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用截至报告期末，公司银行授信额度为 32.2 亿元，未使用银行授信额度为 3.21 亿元，公司按时足额偿还银行贷款本息。 75 / 227 2017 年年度报告十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用报告期内，公司各期债券严格执行募集说明书的相关约定及承诺，发行文件真实、准确和完整，发行程序合规，募集资金用途合法合规、严格在约定的范围内使用，履行相关的信息披露义务，按期支付到期的利息及本金，未发生违约事件。十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 √适用 □不适用 1、2017 年 3 月 31 日，公司召开八届四十次董事会，审议通过公司与宁波钱潮涌鑫投资管理合伙企业（有限合伙）)等联合发起设立浙江浙商产融股权投资基金合伙企业（有限合伙）的议案（以下简称“浙商产融”），公司以自有资金及有限合伙人的身份认缴 2 亿元人民币，份额不超过合伙企业总份额的 10%。浙商产融将重点围绕基金投资者产业链成立系列专业化产业投资基金，开展股权投资、并购重组、产业整合及资产证券化等投资业务。（详情请查阅公司临时公告 2017-012 号）截止本报告披露日，合伙企业设立程序已经全部完成，目前已经开始启动相关投资工作。 2、2017 年 8 月 27 日，公司与香港合丰源、融汇嘉恒融资租赁各方签订《股权转让框架协议》，公司拟以不超过 14.25 亿元人民币（最终交易价格以公司聘请的中介机构出具的评估结果协商确定）收购合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 75%股权。本次股权转让完成后，公司将持有融汇嘉恒融资租赁 75%的股权。本次交易将以现金方式支付。本次交易已经公司九届六次董事会审议通过。（详情请查阅公司临时公告 2017-057 号、2017-058 号） 3、2017 年 9 月 26 日，公司召开九届八次董事会，审议通过公司全资子公司美都墨烯与新时代、海创锂电等签订《增资入股框架协议书》，美都墨烯拟以不超过 2.4 亿元人民币（本轮融资投前估值预计为人民币 1 亿元）向海创锂电增资，本次增资完成后，美都墨烯将持有海创锂电 60%的股权。2017 年 11 月 22 日，海创锂电完成工商变更并更名为浙江美都海创锂电科技有限公司。（详情请查阅公司临时公告 2017-067 号） 4、2017 年 9 月 26 日，公司召开九届八次董事会，审议通过公司全资子公司美都墨烯与西藏奥通创业投资有限责任公司、杭州耀顶签订《增资入股协议书》，美都墨烯拟以 6 亿元人民币（本轮融资投前估值预计为人民币 18 亿元）向杭州耀顶增资,并约定未来在 20 亿人民币金额内有优先增资权。本次增资完成后，美都墨烯持有杭州耀顶 25%的股权。（详情请查阅公司临时公告 2017-069 号） 6、2017 年 10 月 27 日，公司召开九届九次董事会，审议通过了《与山东瑞福锂业有限公司股东签订<关于收购山东瑞福锂业有限公司股权之框架协议>的议案》。公司拟收购瑞福锂业股东王明悦、合肥顺安新能源产业投资基金（有限合伙）、徐明、瑞福锂业管理团队亓亮等自然人以及瑞福锂业其他股东陈振华等各方持有瑞福锂业 98.51%的股权，交易对价不超过 35.96 亿元人民币（本次收购最终交易价格以公司聘请的评估机构出具的评估报告为参考由交易双方协商确定，并在正式的股权转让协议中进行约定）。本次收购完成后，公司将持有瑞福锂业 98.51%的股权。本次将以支付现金方式完成股权收购。（详情请查阅公司临时公告 2017-072 号）截至本报告披露日，公司 2018 年 3 月 23 日召开的 2018 年第一次临时股东大会已经审议通过本次瑞福锂锂业的收购事项，公司以总价 29.06 亿元人民币现金收购瑞福锂业 98.51%的股权（详情请查阅公司临时公告 2018-012 号），并已于 2018 年 4 月 10 日完成了工商变更（合肥顺安除外）。截至报告期末，公司经营情况正常，上述事项对公司偿债能力无重大影响。 76 / 227 2017 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告中天运[2018] 审字第 90896 号美都能源股份有限公司全体股东：一、审计意见我们审计了美都能源股份有限公司（以下简称美都能源公司）的财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了美都能源公司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于美都能源公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。（一）收入确认 1、事项描述 77 / 227 2017 年年度报告美都能源公司主要从事石油开采销售、房地产开发、小贷贷款等类金融服务、商业贸易等，其业务构成面广，金额大。2017 年度，美都能源公司主营业务收入为人民币 6,481,577,931.66 元，其中境外 3,451,812,438.03 元。美都能源公司销售商品在商品所有权上的风险和报酬已转移至客户时确认收入的，根据销售合同约定，通常以客户收到货物且在合同约定期内没有提出质量异议作为销售收入的确认时点。房地产业务以签订购房合同并交付现房作为确认收入的时点。对服务业，则以提供的劳务已经完成作为收入确认收入的时点。由于收入是美都能源公司的关键业绩指标之一，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，我们将美都能源公司司收入确认识别为关键审计事项。 2、审计应对与评价收入确认相关的审计程序中包括以下程序：（1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；（2）选取样本检查销售、购房、服务等合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件、劳务已经提供等，评价美都能源公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；（3）对报告期记录的收入交易选取样本，核对发票、销售合同及出库单、交房单等，评价相关收入确认是否符合美都能源公司收入确认的会计政策；（4）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间；（5）检查报告期重大或满足其他特定风险标准的与收入确认相关的手工会计分录的相关支持性文件。（二）评估油气资产的减值 1、事项描述美都能源公司 2017 年度合并财务报表中油气资产期末余额 6,344,029,596.61 元，占期末资产总额的 36.63%。处于波动中的中位的原油价格提示 2017 年 12 月 31 日的油气资产账面价值可能存在减值迹象。美都能源公司聘请专业评估机构，以预计未来现金流量的现值计算确定油气资产的可收回金额，其中涉及的关键估计或假设包括：未来原油价格；未来产量； 78 / 227 2017 年年度报告未来生产成本以及；折现率。由于 2017 年 12 月 31 日油气资产账面价值金额重大，对油气资产的减值评估较为复杂，且在估计减值测试中使用的参数涉及重大的管理层判断，这些判断存在固有不确定性，并且有可能受到管理层偏向的影响，我们将评估油气资产的减值识别为关键审计事项。 2、审计应对与评价油气资产的减值相关的审计程序中包括以下程序：（1）评价与对油气资产的减值评估流程相关的关键内部控制的设计和运行有效性；（2）评价管理层对油气资产可能存在的减值迹象的识别、对资产组的识别和资产分配至资产组的做法以及管理层采用的资产减值评估方法是否符合企业会计准则的要求；（3）通过参与美都能源公司的经营计划、外部数据和预测以及第三方储量专家出具的油气储量报告，质疑折现的现金流量预测中的关键参数时是否存在管理层偏向的迹象；（4）评价美都能源公司在折现的现金流量预测中采用的折现率是否在业内其他公司所采用的折现率范围内；（5）将本年度的实际结果与管理层在上一年度编制的预测进行比较，以考虑过往管理层预测的准确性，并就识别出的任何重大差异向管理层询问原因，同时考虑相关因素是否已在本年度的预测中予以考虑；（6）考虑在财务报表中有关油气资产的减值评估以及所采用的关键假设的披露是否符合企业会计准则的要求。（三）商誉减值 1、事项描述于 2017 年 12 月 31 日，如美都能源公司合并财务报表附注五、23（2）所述，美都能源公司合并财务报表中商誉账面原值为人民币 192,495,682.62 元。根据中国会计准则，美都能源公司每年需要对商誉进行减值测试。2017 年度美都能源公司管理层根据外部估值专家的评估结果对商誉计提减值 30,362,369.47 元，对财务报表影响重大，因管理层商誉减值测试的评估过程复杂，需要高度的判断，其所基于的假设，受到预期未来市场和经济环境，尤其是国内外的未来市场和经济环境的影响而有可能有所改变，为此我们将商誉减值列为关键审计事项。 2、审计应对我们执行的主要审计程序： 79 / 227 2017 年年度报告（1）我们分析管理层对上海德朗能动力电池有限公司商誉所属资产组的认定和进行商誉减值测试时采用的关键假设和方法，检查相关的假设和方法的合理性；（2）我们与公司管理层及外部评估专家讨论，了解减值测试结果最为敏感的假设并进行分析，分析检查管理层采用的假设的恰当性及相关披露是否适当。四、其他信息美都能源公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括 2017 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任美都能源公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制合并财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估美都能源公司的持续经营能力，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算美都能源公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督美都能源公司的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 80 / 227 2017 年年度报告（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对美都能源公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致美都能源公司不能持续经营。（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：郑彦臣中国注册会计师：陈新胜中国北京二○一八年五月一日二、财务报表合并资产负债表 2017 年 12 月 31 日编制单位: 美都能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产： 81 / 227 2017 年年度报告货币资金 1 3,363,316,268.07 3,254,817,839.96 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期 2 309,021,269.29 625,457,964.77 损益的金融资产衍生金融资产 3 1,845,316.09 应收票据 4 117,166,160.47 248,619,595.86 应收账款 5 662,771,373.53 219,619,547.37 预付款项 6 127,706,298.86 141,494,590.56 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 7 63,588,747.12 7,609,546.31 应收股利 8 16,730,000.00 8,200,000.00 其他应收款 9 431,533,610.01 617,075,645.38 买入返售金融资产存货 10 1,299,685,525.53 2,201,006,160.14 持有待售资产 11 27,282,158.27 一年内到期的非流动资产 12 312,750.78 其他流动资产 13 159,757,817.98 81,123,940.76 流动资产合计 6,578,559,229.13 7,407,182,897.98 非流动资产：发放贷款和垫款 14 1,198,864,218.20 711,923,450.00 可供出售金融资产 15 239,273,400.00 110,833,400.00 持有至到期投资长期应收款 16 8,000,000.00 长期股权投资 17 1,475,070,366.72 1,381,204,644.76 投资性房地产 18 230,199,238.89 83,268,103.72 固定资产 19 670,394,496.06 169,032,778.91 在建工程 20 21,430,231.55 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产 21 6,344,029,596.61 6,856,358,908.91 无形资产 22 84,316,068.71 12,311,866.82 开发支出商誉 23 162,521,243.79 387,930.64 长期待摊费用 24 21,994,372.29 5,135,981.78 递延所得税资产 25 310,857,586.88 323,752,303.86 其他非流动资产 26 6,687,523.00 6,687,523.00 非流动资产合计 10,773,638,342.70 9,660,896,892.40 资产总计 17,352,197,571.83 17,068,079,790.38 流动负债：短期借款 27 3,539,349,770.00 2,774,867,369.99 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期 82 / 227 2017 年年度报告损益的金融负债衍生金融负债 28 414,747.76 12,151,644.74 应付票据 29 90,470,266.47 390,459,132.51 应付账款 30 1,084,368,356.86 196,614,322.87 预收款项 31 449,063,697.28 899,885,453.88 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 32 19,667,458.27 13,002,439.34 应交税费 33 222,394,580.16 180,567,031.61 应付利息 34 22,972,641.16 47,241,313.41 应付股利其他应付款 35 204,480,706.09 87,881,474.80 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债 36 700.01 一年内到期的非流动负债 37 50,455,177.08 其他流动负债 38 17,194.18 流动负债合计 5,683,638,101.14 4,602,687,377.33 非流动负债：长期借款应付债券 39 192,818,279.99 1,191,331,065.81 其中：优先股永续债长期应付款 40 203,884,612.03 长期应付职工薪酬 41 2,587,982.82 2,497,575.84 专项应付款预计负债 42 17,544,523.88 19,501,600.53 递延收益 43 2,050,000.00 227,500.00 递延所得税负债 44 17,388,381.36 45,299,232.51 其他非流动负债非流动负债合计 436,273,780.08 1,258,856,974.69 负债合计 6,119,911,881.22 5,861,544,352.02 所有者权益股本 45 3,576,488,773.00 3,576,488,773.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 46 6,463,694,606.36 6,483,398,199.35 减：库存股其他综合收益 47 -232,350,126.99 29,040,565.83 专项储备盈余公积 48 218,126,219.90 218,126,219.90 一般风险准备未分配利润 49 625,516,084.14 603,391,829.54 归属于母公司所有者权益合计 10,651,475,556.41 10,910,445,587.62 少数股东权益 580,810,134.20 296,089,850.74 83 / 227 2017 年年度报告所有者权益合计 11,232,285,690.61 11,206,535,438.36 负债和所有者权益总计 17,352,197,571.83 17,068,079,790.38 法定代表人：闻掌华主管会计工作负责人：翁永堂会计机构负责人：徐国强母公司资产负债表 2017 年 12 月 31 日编制单位:美都能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 1,690,865,271.05 2,367,344,514.12 以公允价值计量且其变动计入当期 309,012,995.60 621,534,895.08 损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项 279,171.60 754,716.98 应收利息 2,333,080.83 5,279,614.84 应收股利 16,730,000.00 8,200,000.00 其他应收款 9,074,712,933.35 10,190,700,106.86 存货 3,924,105.73 9,080,408.66 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 6,276,269.82 6,401,928.64 流动资产合计 11,104,133,827.98 13,209,296,185.18 非流动资产： 200,000,000.00 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 2,318,820,034.04 1,510,069,772.82 投资性房地产固定资产 144,361,884.71 154,336,324.54 在建工程 6,598,793.10 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 6,460,206.62 6,493,053.33 开发支出商誉长期待摊费用 8,326.15 11,714.11 递延所得税资产 86,025,126.06 其他非流动资产 6,687,523.00 6,687,523.00 非流动资产合计 2,768,961,893.68 1,677,598,387.80 资产总计 13,873,095,721.66 14,886,894,572.98 84 / 227 2017 年年度报告流动负债：短期借款 2,399,981,720.00 2,032,485,619.99 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 541,794.30 451,794.30 预收款项 2,659,935.49 76,618.47 应付职工薪酬 51,106.23 30,161.58 应交税费 79,721,534.06 118,535,185.99 应付利息 16,954,285.07 39,080,210.29 应付股利其他应付款 294,004,906.54 232,931,339.77 持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 2,793,915,281.69 2,423,590,930.39 非流动负债：长期借款应付债券 192,818,279.99 1,191,331,065.81 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债 38,596,227.40 其他非流动负债非流动负债合计 192,818,279.99 1,229,927,293.21 负债合计 2,986,733,561.68 3,653,518,223.60 所有者权益：股本 3,576,488,773.00 3,576,488,773.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 6,520,667,601.82 6,520,667,601.82 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 210,675,135.96 210,675,135.96 未分配利润 578,530,649.20 925,544,838.60 所有者权益合计 10,886,362,159.98 11,233,376,349.38 负债和所有者权益总计 13,873,095,721.66 14,886,894,572.98 法定代表人：闻掌华主管会计工作负责人：翁永堂会计机构负责人：徐国强 85 / 227 2017 年年度报告合并利润表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 6,481,577,931.66 4,420,933,841.81 其中：营业收入 50 6,481,577,931.66 4,420,933,841.81 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 6,393,728,236.03 4,574,296,820.17 其中：营业成本 50 5,698,928,395.16 4,142,128,931.21 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 51 99,151,309.60 109,071,872.45 销售费用 52 30,320,673.20 25,683,008.89 管理费用 53 267,582,926.66 184,809,715.44 财务费用 54 229,936,870.96 87,581,060.85 资产减值损失 55 67,808,060.45 25,022,231.33 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 56 -82,557,845.90 -89,453,493.64 填列）投资收益（损失以“－”号填列） 57 84,768,006.02 406,733,968.13 其中：对联营企业和合营企业的投资 86,704,864.35 54,350,064.02 收益资产处置收益（损失以“－”号填列）汇兑收益（损失以“－”号填列） 58 121,029.78 40,773.46 其他收益 59 67,967.06 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 90,248,852.59 163,958,269.59 加：营业外收入 60 125,754,426.53 10,086,262.54 减：营业外支出 61 16,044,698.18 4,055,445.96 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 199,958,580.94 169,989,086.17 减：所得税费用 62 76,767,149.66 8,378,598.54 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 123,191,431.28 161,610,487.63 (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号 123,647,247.81 161,103,701.17 填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号 -455,816.53 506,786.46 填列） (二)按所有权归属分类 1.少数股东损益 65,302,288.95 12,481,452.93 2.归属于母公司股东的净利润 57,889,142.33 149,129,034.70 六、其他综合收益的税后净额 -261,390,692.82 40,257,679.51 归属母公司所有者的其他综合收益的税 -261,390,692.82 40,257,679.51 后净额 86 / 227 2017 年年度报告（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合 -261,390,692.82 40,257,679.51 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 57 -261,390,692.82 40,257,679.51 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 -138,199,261.54 201,868,167.14 归属于母公司所有者的综合收益总额 -203,501,550.49 189,386,714.21 归属于少数股东的综合收益总额 65,302,288.95 12,481,452.93 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.0162 0.04950 （二）稀释每股收益(元/股) 0.0162 0.04950 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。法定代表人：闻掌华主管会计工作负责人：翁永堂会计机构负责人：徐国强母公司利润表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 17,847,025.49 13,936,342.84 减：营业成本 5,156,302.93 3,635,968.17 税金及附加 1,823,057.51 2,195,078.05 销售费用管理费用 44,688,566.30 35,895,256.31 财务费用 400,859,492.22 -275,904,161.36 资产减值损失 -9,259,401.21 10,284,911.57 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 -82,910,880.13 -25,782,441.99 填列）投资收益（损失以“－”号填列） 70,737,342.29 388,993,683.17 其中：对联营企业和合营企业的投资收益资产处置收益（损失以“－”号填列）其他收益 87 / 227 2017 年年度报告二、营业利润（亏损以“－”号填列） -437,594,530.10 601,040,531.28 加：营业外收入 2,660,400.00 4,272,705.55 减：营业外支出 81,230.59 6,140.61 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -435,015,360.69 605,307,096.22 减：所得税费用 -123,766,059.02 140,312,905.42 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -311,249,301.67 464,994,190.80 (一)持续经营净利润（净亏损以“－” -311,249,301.67 464,994,190.80 号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 -311,249,301.67 464,994,190.80 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：闻掌华主管会计工作负责人：翁永堂会计机构负责人：徐国强合并现金流量表 2017 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 7,053,051,481.62 4,991,135,023.93 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 88 / 227 2017 年年度报告收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 1,430,676.18 1,181,161.61 收到其他与经营活动有关的现金 63(1) 574,407,509.77 712,468,125.74 经营活动现金流入小计 7,628,889,667.57 5,704,784,311.28 购买商品、接受劳务支付的现金 5,371,998,528.63 4,375,268,529.58 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 215,218,174.55 120,807,280.33 支付的各项税费 277,540,479.61 152,623,778.58 支付其他与经营活动有关的现金 63(1) 823,998,502.96 191,006,727.34 经营活动现金流出小计 6,688,755,685.75 4,839,706,315.83 经营活动产生的现金流量净额 940,133,981.82 865,077,995.45 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 5,194,263,690.42 419,619,120.17 取得投资收益收到的现金 27,623,120.56 114,082,594.93 处置固定资产、无形资产和其他长 698,291.06 94,427.72 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的 136,405,000.00 153,051,849.57 现金净额收到其他与投资活动有关的现金 56.40 4,528,088.05 投资活动现金流入小计 5,358,990,158.44 691,376,080.44 购建固定资产、无形资产和其他长 269,138,015.55 293,746,417.36 期资产支付的现金投资支付的现金 5,375,709,713.79 1,053,413,163.73 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的 54,979,474.31 现金净额支付其他与投资活动有关的现金 75,000,000.00 46,459.19 投资活动现金流出小计 5,774,827,203.65 1,347,206,040.28 投资活动产生的现金流量净额 -415,837,045.21 -655,829,959.84 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 30,000,000.00 6,145,358,691.89 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 3,505,824,220.00 4,772,110,619.99 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 1,916,680,764.94 288,399,356.48 筹资活动现金流入小计 5,452,504,984.94 11,205,868,668.36 偿还债务支付的现金 3,615,056,513.50 8,465,980,958.18 分配股利、利润或偿付利息支付的 283,949,382.22 657,619,531.42 现金其中：子公司支付给少数股东的股 42,439,644.59 利、利润 89 / 227 2017 年年度报告支付其他与筹资活动有关的现金 2,041,638,001.21 212,323,047.00 筹资活动现金流出小计 5,940,643,896.93 9,335,923,536.60 筹资活动产生的现金流量净额 -488,138,911.99 1,869,945,131.76 四、汇率变动对现金及现金等价物的 -28,617,921.32 19,287,425.27 影响五、现金及现金等价物净增加额 7,540,103.30 2,098,480,592.64 加：期初现金及现金等价物余额 2,612,931,673.88 416,428,139.57 六、期末现金及现金等价物余额 2,620,471,777.18 2,514,908,732.21 法定代表人：闻掌华主管会计工作负责人：翁永堂会计机构负责人：徐国强母公司现金流量表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 21,357,127.78 2,361,602.00 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 6,616,135,546.80 13,190,571,750.60 经营活动现金流入小计 6,637,492,674.58 13,192,933,352.60 购买商品、接受劳务支付的现金 576,834.52 6,719.00 支付给职工以及为职工支付的现金 13,947,733.26 8,206,112.32 支付的各项税费 72,697,830.84 16,496,493.06 支付其他与经营活动有关的现金 5,790,597,904.84 16,583,022,297.19 经营活动现金流出小计 5,877,820,303.46 16,607,731,621.57 经营活动产生的现金流量净额 759,672,371.12 -3,414,798,268.97 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 684,636,561.89 4,047,103,552.00 取得投资收益收到的现金 24,044,734.88 124,154,518.03 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的 136,405,000.00 154,995,987.32 现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 845,086,296.77 4,326,254,057.35 购建固定资产、无形资产和其他长 6,976,985.00 245,899.50 期资产支付的现金投资支付的现金 518,620,542.54 4,110,606,297.24 取得子公司及其他营业单位支付的 774,979,474.31 360,831,821.62 现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 1,300,577,001.85 4,471,684,018.36 投资活动产生的现金流量净额 -455,490,705.08 -145,429,961.01 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 6,196,358,691.89 取得借款收到的现金 2,576,648,220.00 4,389,710,619.99 发行债券收到的现金 90 / 227 2017 年年度报告收到其他与筹资活动有关的现金 2,363,030,215.13 1,487,730,000.00 筹资活动现金流入小计 4,939,678,435.13 12,073,799,311.88 偿还债务支付的现金 3,197,682,119.99 5,300,063,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 222,627,009.12 235,631,752.25 现金支付其他与筹资活动有关的现金 2,512,350,025.00 1,401,530,000.00 筹资活动现金流出小计 5,932,659,154.11 6,937,224,752.25 筹资活动产生的现金流量净额 -992,980,718.98 5,136,574,559.63 四、汇率变动对现金及现金等价物的 13,275,000.00 影响五、现金及现金等价物净增加额 -688,799,052.94 1,589,621,329.65 加：期初现金及现金等价物余额 1,697,955,108.69 108,333,779.04 六、期末现金及现金等价物余额 1,009,156,055.75 1,697,955,108.69 法定代表人：闻掌华主管会计工作负责人：翁永堂会计机构负责人：徐国强合并所有者权益变动表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公股本优先股永续债其他积股合收益备积一、上年期末余额 3,576, 6,483, 29,040 218,12 488,77 398,19 ,565.8 6,219. 3.00 9.35 3 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 3,576, 6,483, 29,040 218,12 488,77 398,19 ,565.8 6,219. 3.00 9.35 3 三、本期增减变动金额（减 -19,70 -261,3 少以“－”号填列） 3,592. 90,692 99 .82 （一）综合收益总额 -261,3 90,692 .82 （二）所有者投入和减少资 -19,70 本 3,592. 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 91 / 227 2017 年年度报告 4．其他 -19,70 3,592. （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 3,576, 6,463, -232,3 218,12 488,77 - - - 694,60 - 50,126 - 6,219. 3.00 6.36 .99 上期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公股本优先股永续债其他积股合收益备积一、上年期末余额 2,451, 1,407, -11,21 171,62 037,50 830,14 7,113. 6,800. 9.00 2.90 68 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 2,451, 1,407, -11,21 171,62 037,50 830,14 7,113. 6,800. 9.00 2.90 68 三、本期增减变动金额（减 1,125, 5,075, 40,257 46,499 少以“－”号填列） 451,26 568,05 ,679.5 ,419.0 4.00 6.45 1 （一）综合收益总额 40,257 ,679.5 （二）所有者投入和减少 1,125, 5,075, 资本 451,26 568,05 92 / 227 2017 年年度报告 4.00 6.45 1．股东投入的普通股 1,125, 5,070, 451,26 907,42 4.00 7.89 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 4,660, 628.56 （三）利润分配 46,499 ,419.0 1．提取盈余公积 46,499 ,419.0 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 6,483, 29,040 218,12 3,576, 398,19 ,565.8 6,219. 488,77 9.35 3 3.00 法定代表人：闻掌华主管会计工作负责人：翁永堂会计机构负责人：徐国强母公司所有者权益变动表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期项目其他权益工具其他综合股本资本公积减：库存股专优先股永续债其他收益一、上年期末余额 3,576,48 6,520,6 8,773.00 67,601. 加：会计政策变更 93 / 227 2017 年年度报告前期差错更正其他二、本年期初余额 3,576,48 6,520,6 8,773.00 67,601. 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 3,576,48 6,520,6 8,773.00 67,601. 上期项目其他权益工具其他综合股本资本公积减：库存股专优先股永续债其他收益一、上年期末余额 2,451,03 1,458,7 7,509.00 06,492. 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 2,451,03 1,458,7 7,509.00 06,492. 94 / 227 2017 年年度报告三、本期增减变动金额（减 1,125,45 5,061,9 少以“－”号填列） 1,264.00 61,109. （一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资 1,125,45 5,061,9 本 1,264.00 61,109. 1．股东投入的普通股 1,125,45 5,070,9 1,264.00 07,427. 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -8,946, 318.10 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 3,576,48 6,520,6 8,773.00 67,601. 法定代表人：闻掌华主管会计工作负责人：翁永堂会计机构负责人：徐国强三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用美都能源股份有限公司(以下简称公司或本公司)原名美都控股股份有限公司，前身为海南宝华实业股份有限公司，系经海南省股份制试点领导小组办公室琼股办字(1993)16 号文批准，由海南宝华房地产综合开发经营公司、北京首开商业地产有限公司(原京华房产有限公司)和北京市房屋建筑设计院共同发起，在对原海南宝华房地产综合开发经营公司进行规范化股份制改组的基础 95 / 227 2017 年年度报告上，采取定向募集方式设立的股份有限公司。1993 年 4 月 29 日在海南省工商行政管理局登记注册，设立时注册资本为人民币 7,000 万元。1999 年 3 月 23 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]30 号文批准，向社会公众发行人民币普通股 1,334 万股并于 1999 年 4 月 8 日在上海证券交易所挂牌上市。2014 年 10 月 29 日，美都控股股份有限公司更名为美都能源股份有限公司。公司分别于 2000 年 6 月 2 日、2005 年 6 月 20 日和 2006 年 7 月 18 日，将资本公积按每 10 股转增 10 股、每 10 股转增 2 股和每 10 股转增 3 股的比例转增股本，经上述发行及转增后的股本总额为 16,642.08 万股；经中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]224 号文核准，本公司于 2007 年 12 月向美都集团股份有限公司发行 6,300 万股人民币普通股购买该公司所持有的浙江恒升投资开发有限公司 100%股权，经上述发行后的股本总额为 22,942.08 万股。2008 年 5 月 27 日，公司以资本公积按每 10 股转增 2.5 股及未分配利润按每 10 股送 2.5 股的比例转增股本，经上述转、送后的股本总额为 34,413.12 万股。根据公司 2008 年 8 月 16 日第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]201 号文核准，公司 2009 年 6 月向特定投资者发行人民币普通股 17,100 万股，截至 2009 年 6 月 8 日，公司共计收到特定投资者认股资金 90,801 万元，扣除承销费等各项发行费用 2,801 万元后，变更增加注册资本(实收资本)合计人民币 17,100 万元，超额部分增加资本公积 70,900 万元，公司于 2009 年 6 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次特定投资者现金认购的股权登记相关事宜。根据公司 2010 年 7 月 28 日第一次临时股东大会决议，公司以资本公积按每 10 股转增 12 股的比例转增股本，共计转增股本 61,815.744 万股。根据公司 2011 年 5 月 13 日 2010 年年度股东大会决议，公司按未分配利润每 10 股送红股 0.5 股，以资本公积按每 10 股转增 0.5 股的比例转增股本，共计转增股本 11,332.8864 万股。根据 2012 年 4 月 24 日美都集团股份有限公司与闻掌华签订的股权转让协议，控股股东美都集团股份有限公司将所持股份 15,635 万股转让给自然人闻掌华。本次股权转让后，控股股东仍为美都集团股份有限公司。根据 2012 年 5 月 21 日美都集团股份有限公司与闻掌华、俞建文签订的股权转让协议，控股股东美都集团股份有限公司将所持股份 209,378,784 股全部转让给自然人闻掌华、俞建文，其中转让给闻掌华 119,190,840 股，转让给俞建文 90,187,944 股。本次股权转让后，美都集团股份有限公司不再持有本公司股份，闻掌华成为公司控股股东，所持股份为 275,540,840 股，占公司总股本的 22.10%。根据公司 2012 年 5 月 11 日 2011 年年度股东大会决议，公司 2012 年 6 月按 2011 年末未分配利润每 10 股送红股 1 股，增加股本 124,661,750 股，变更后的股本为 1,371,279,254 股。根据 2012 年 11 月 6 日公司 2012 年第二次临时股东大会决议，公司实施限制性股票激励计划，计划共授予限制性股票 2,150 万股，2012 年 11 月 20 日向王爱明、戴肇辉、翁永堂、陈东东、王 96 / 227 2017 年年度报告勤、韩东民 6 名高管授予限制性股票 1,950 万股，授予价格为 1.32 元/股。截止 2012 年 11 月 29 日，公司已收到该部分增资款项，增资后的注册资本变更为人民币 1,390,779,254.00 元。 2014 年 2 月 11 日，根据公司 2012 年度第二次临时股东大会的授权和七届三十次董事会会议决议，公司将股权激励第一期未达到激励目标的股份 585 万股进行回购并予以注销，回购价格按照授予时的价格 1.32 元/股，变更后的股本为 1,384,929,254 股。根据 2014 年 5 月 19 日公司 2013 年年度股东大会决议，公司以现有总股本 1,384,929,254 股为基数，向全体股东派发股票股利，每 10 股送 0.5 股，增加股本 69,246,463 股，变更后的股本为 1,454,175,717 股。 2014 年 8 月，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]643 号文核准，由主承销商新时代证券有限责任公司通过上海证券交易所系统采用非公开发行股票的方式，向符合中国证券监督管理委员会相关规定条件的 8 名特定投资者发行人民币普通股(A 股)股票 1,003,004,292 股，发行价为每股人民币 2.33 元。 2015 年 6 月 23 日，根据公司 2012 年度第二次临时股东大会的授权和八届三十次董事会会议决议，公司将股权激励第三期未达到激励目标的股份 614.25 万股进行回购并予以注销。根据《美都能源股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会决议》和《美都能源股份有限公司八届八次董事会会议决议》，并经中国证券监督管理委员会《关于核准美都能源股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2015】2936 号)核准，美都能源公司 2016 年 6 月向 5 名特定投资者非公开发行人民币普通股 1,125,451,264 股，发行价为每股人民币 5.54 元。经上述股本变更后，截止 2017 年 12 月 31 日，美都能源公司注册资本为人民币 3,576,488,773.00 元，总股本为 3,576,488,773.00 股。公司营业执照的统一社会信用代码为：913300002012585508 公司住所：浙江省德清县武康镇德清大道 299 号 2601 室、2602 室公司法定代表人：闻掌华营业期限：1988 年 6 月 4 日至长期经营范围为：石油、天然气勘探开发和石油化工项目的技术开发、咨询、服务；新能源产品技术研发；旅游业开发；海洋资源开发；现代农业开发；房地产开发经营；仓储业(不含危化品)；建材、电子产品、现代办公用品、化工产品(不含危险品及易制毒化学品)、农副土特产品、纺织品、百货、五金工具、矿产品、燃料油(不含成品油)的批发、零售、代购代销；实业投资，基础建设投资，财务管理咨询，投资管理；经营进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止 2017 年 12 月 31 日，本公司第一大股东为闻掌华，该股东持有本公司股权为 1,080,291,473 股，持股比例为 30.21%。本公司合并财务报表范围以控制为基础给予确定。报告期合并范围变动具体详见“本附注六、合并范围的变动”。 97 / 227 2017 年年度报告报告期合并范围详见“本附注七、在其他主体中权益第 1、在子公司中的权益之（1）企业集团构成”。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用本公司合并财务报表范围以控制为基础给予确定。报告期合并范围变动具体详见“本附注六、合并范围的变动”。报告期合并范围详见“本附注七、在其他主体中权益第 1、在子公司中的权益之（1）企业集团构成”。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和 41 项具体会计准则，以及企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他规定，并基于以下三所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2. 持续经营 √适用 □不适用本公司评价自报告期末起 12 个月的持续经营能力不存在重大疑虑因素或事项。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： □适用 √不适用 1. 遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司 2017 年 12 月 31 日的财务状况以及 2017 年度的经营成果和现金流量等相关信息。 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用本公司营业周期根据业务板块不同而确定不同的营业周期。具体划分标准为： 1、生产型企业营业周期是根据从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间确定。 98 / 227 2017 年年度报告 2、贸易型企业营业周期是根据从购买商品起至实现销售获取现金或现金等价物的期间确定。 3、房地产开发业务由于项目建设期及基建质保期较长，其营业周期一般超过一年，其他业务的营业周期通常为 12 个月。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 1、同一控制下企业合并在合并日的会计处理（1）一次交易实现同一控制下企业合并对于同一控制下的企业合并，合并方按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本计量。合并方长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。（2）多次交易分步实现同一控制下企业合并通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，合并日时点按照新增后的持股比例计算被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本，初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股权新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。在合并财务报表中，应视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时作为比较数据追溯调整的最早期间进行合并报表编制。对被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表增加的净资产调整所有者权益项下“资本公积”项目。同时对合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已经确认损益、其他综合收益部分冲减合并报表期初留存收益或当期损益，但被合并方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 2、非同一控制下企业合并在购买日的会计处理（1）一次交易实现非同一控制下企业合并对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值 99 / 227 2017 年年度报告份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。（2）多次交易分步实现非同一控制下企业合并通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益，但被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。同时，购买日之前所持被购买方的股权于购买日的公允价值与购买日新购入股权所支付对价之和作为合并成本，合并成本与购买日中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉或合并当期损益。 3、分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法（1）判断分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况时，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理。具体原则： ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。（2）属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法对于属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的情形，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。具体在母公司财务报表和合并财务报表中会计处理方法如下：在母公司财务报表中，将每一次处置价款与所处置投资对应的账面价值的差额确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；对于失去控制权之后的剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，失去控制权之后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于失去控制权之前的每一次交易，将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并报表中确认为其他综合收益；在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量，处置股权 100 / 227 2017 年年度报告取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（3）不属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法对于失去控制权之前的每一次交易，在母公司财务报表中将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；在合并财务报表中将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，调整留存收益。对于失去控制权时的交易，在母公司财务报表中，对于处置的股权，按照处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用本公司以控制为基础确定合并范围。将拥有实质性控制权的子公司纳入合并财务报表范围。本公司合并财务报表按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中单独列示。子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用本公司将一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排确定为合营安排。参与方为共同控制的一方时界定为合营安排中的合营方，否则界定为合营安排中的非合营方。合营安排根据合营方是否为享有该安排相关资产权利且承担相关负债义务，还是仅对该安排的净资产享有权利划分为共同经营或合营企业两种类型。 1、共同经营的会计处理方法 101 / 227 2017 年年度报告本公司为共同经营中的合营方，应当确认其共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：①确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。本公司为共同经营中非合营方比照上述合营方进行会计处理。 2、合营企业的会计处理方法本公司为合营企业的合营方，应当按照《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》的相关规定进行核算及会计处理。 8. 现金及现金等价物的确定标准本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短(一般是指从购买日起 3 个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 1、外币业务折算本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。 2、外币财务报表折算本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日当期平均汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日当期平均汇率折算。汇率变动对现 102 / 227 2017 年年度报告金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10. 金融工具 √适用 □不适用（1）金融工具的分类、确认和计量金融工具划分为金融资产或金融负债。金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）以及其他金融负债。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债。本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量。后续计量则分类进行处理：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。（2）金融资产转移的确认依据和计量方法本公司金融资产转移的确认依据：金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。本公司金融资产转移的计量：金融资产满足终止确认条件，应进行金融资产转移的计量，即将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。 103 / 227 2017 年年度报告金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的账面价值与终止确认部分的收到对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。（3）金融负债终止确认条件本公司金融负债终止确认条件：金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。（4）金融资产和金融负债的公允价值确认方法本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法：如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时，优先最大程度使用市场参数，减少使用与本公司及其子公司特定相关的参数。（5）金融资产减值本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行减值检查，当客观证据表明金融资产发生减值，则应当对该金融资产进行减值测试，以根据测试结果计提减值准备。本公司对应收款项减值详见“本附注三之十一应收款项”部分。本公司持有至到期投资发生减值时，将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。本公司各类可供出售金融资产减值的认定标准包括下列各项： ①发行方或债务人发生严重财务困难； ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； ③债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ⑤因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等； ⑦权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； 104 / 227 2017 年年度报告 ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。(其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 50%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间达到或超过 12 个月”。) 在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准应收账款——金额 500 万元以上(含)的款项；其他应收款——金额 1,000 万元以上(含)的款项。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法经单独进行减值测试有客观证据表明发生减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；经单独进行减值测试未发生减值的，将其划入具有类似信用风险特征的若干组合计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）账龄组合以账龄为信用风险组合确认依据合并范围关联方组合应收本公司合并报表范围内关联方款项合营联营企业组合单项金额重大经单项测试后无减值的应收联营企业组合应收房产按揭款组合因房地产销售形成、由银行按揭且账龄在一年以内的应收账款履约保证金组合因履行合同而按约定预付的保证金，待合同履行完毕后可收回应收代位追偿款组合保险人承担赔偿保险金责任后，依法从被保险人取得代位追偿权向第三者责任人索赔而应取得的赔款。组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 105 / 227 2017 年年度报告 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 5.00 5.00 1－2 年 10.00 10.00 2－3 年 20.00 20.00 3－4 年 40.00 40.00 4－5 年 50.00 50.00 5 年以上 100.00 100.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由有确凿证据表明可收回性存在明显差异坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 12. 存货 √适用 □不适用 1、存货的分类存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、低值易耗品、在开发经营过程中为出售或耗用而持有的开发用土地、开发产品以及意图出售而暂时出租的开发产品和在开发过程中的开发成本等。其中房地产开发成本按其实际支出主要包括：土地征用及拆迁补偿费、前期工程费、基础设施费、建筑安装工程费、配套设施费、开发间接费；其中前五项按所开发相关产品直接归集，开发间接费按照各类开发产品价值的投入为分配标准，将其分配记入各项开发产品成本。 2、发出存货的计价方法（1）购入并已验收入库外购商品、材料按实际成本入账，发出外购商品、材料采用加权平均法计算。（2）开发用土地按实际成本入账，在项目开发时，按开发产品占地面积计算分摊计入项目的开发成本。（3）开发产品按实际成本入账，发出开发产品按建筑面积平均法核算。（4）意图出售而暂时出租的开发产品和周转房按公司同类固定资产的预计使用年限分期平均摊销。（5）公共配套设施按实际成本入账。如果公共配套设施早于有关开发产品完工的，在公共配套设施完工决算后，按有关开发项目的实际开发成本计入有关开发项目的开发成本；如果公共配套设施晚于有关开发产品完工的，则先由有关开发产品预提公共配套设施费，待公共配套设施完工决算后再按实际发生数与预提数之间的差额调整有关开发产品成本。 3、存货可变现净值的确定依据资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计 106 / 227 2017 年年度报告将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价。 4、存货的盘存制度本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品、包装物采用一次转销法摊销。 13. 持有待售资产 √适用 □不适用本公司划分为持有待售的非流动资产、处置组的确认标准： ①据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；②出售计划需获相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准；③出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。本公司将符合持有待售条件的非流动资产或处置组在资产负债表日单独列报为流动资产中 “持有待售资产”或与划分持有待售类别的资产直接相关负债列报在流动负债中“持有待售负债”。 14. 长期股权投资 √适用 □不适用 1、投资成本的确定（1）对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；对于多次交易实现非同一控制下的企业合并，长期股权投资成本为购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和。（2）以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款。投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。（3）以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值。（4）以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，其初始投资成本应按照《企业会计准则第 12 号—债务重组》和《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》的原则确定。 2、后续计量及损益确认方法根据是否对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响分别对长期股权投资采用成本法或权益法核算。（1）采用成本法核算的长期股权投资，在被投资单位宣告分配的现金股利或利润，确认为当期投资收益。（2）采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的 107 / 227 2017 年年度报告份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。对于本公司与联营企业及合营之间发生的未实现内部交易损益，按照持股比例计算属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第 8 号—资产减值》等规定属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。对被投资单位的其他综合收益，相应调整长期股权投资的账面价值确认为其他综合收益。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。（3）收购少数股权在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。（4）处置长期股权投资长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益；原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或按公允价值确认为金融资产，并按前述长期股权投资或金融资产的会计政策进行后续计量。涉及对剩余股权由成本法转为权益法核算的，按相关规定进行追溯调整。 3、确定对被投资单位具有重大影响的依据重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。投资方能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。 4、减值测试方法及减值准备计提方法见“附注三、（二十二）、长期资产减值”。 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法其折旧政策和摊销方法与相同或同类固定资产、无形资产的折旧政策或摊销方法一致。其减 108 / 227 2017 年年度报告值准备依据和方法见“附注三、（二十二）、长期资产减值”。 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认： ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ②该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率房屋及建筑物年限平均法 10-40 3%-5% 9.70-2.43 机器设备年限平均法 10-20 3% 9.70-4.85 运输工具年限平均法 5-6 3%-5% 19.00-16.17 电子及其他设备年限平均法 3-10 0%-5% 33.33-9.50 固定资产装修年限平均法 5-10 0% 20.00-10.00 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧。 17. 在建工程 √适用 □不适用 1、在建工程的类别本公司在建工程分为出包方式建造。 2、在建工程的计量 109 / 227 2017 年年度报告在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠地计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 3、在建工程转固在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工结算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。在建工程结转固定资产的标准和时点本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一： ①.固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成； ②.已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业； ③.该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生； ④.所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。 4、在建工程的减值资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按单项资产的可收回金额低于其账面价值的差额计提在建工程减值准备。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 18. 借款费用 √适用 □不适用 1、借款费用资本化的确认原则本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 2、资本化金额计算方法资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本 110 / 227 2017 年年度报告化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 √适用 □不适用 1、油气资产的确认条件和初始计量油气资产是指持有的矿区权益和通过油气勘探与油气开发活动形成的油气井及相关设施。为取得矿区权益而发生的成本在发生时予以资本化，按照取得时的成本进行初始计量。开发井及相关设施的成本予以资本化，按照取得时的成本进行初始计量。钻井勘探支出，分别以下情况处理：（1）确定该井发现了探明经济可采储量的，将钻探该井的支出结转为井及相关设施成本；（2）确定未发现探明经济可采储量的，将钻探该井的支出扣除净残值后计入当期损益；（3）完井当时无法确定是否发现了探明经济可采储量的，暂时资本化，但暂时资本化时间不超过 1 年；（4）完井 1 年后仍无法确定是否发现了探明经济可采储量的，将暂时资本化的支出全部计入当期损益。 2、油气资产的折耗计提方法按照产量法对油气资产计提折耗，对矿区权益以探明经济可采储量为基础计提折耗，对井及相关设施以探明已开发经济可采储量为基础计提折耗。 3、油气资产的减值测试及减值准备计提方法：（1）探明矿区权益、井及相关设施的减值测试及减值准备计提方法资产负债表日，有迹象表明探明矿区权益、井及相关设施可能发生减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认其相应的减值损失，减值损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值；以上资产账面价值的抵减，作为各单项资产(包括商誉)的减值损失，计提各单项资产的减值准备。 111 / 227 2017 年年度报告上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。（2）未探明矿区权益减值测试及减值准备计提方法未探明矿区权益应当至少每年进行一次减值测试。单个矿区取得成本较大的，应当以单个矿区为基础进行减值测试，并确定未探明矿区权益减值金额。单个矿区取得成本较小且与其他相邻矿区具有相同或类似地质构造特征或储层条件的，可按照若干具有相同或类似地质构造特征或储层条件的相邻矿区所组成的矿区组进行减值测试未探明矿区权益公允价值低于账面价值的差额，应当确认为减值损失，计入当期损益。未探明矿区权益减值损失一经确认，不得转回。 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 1、无形资产的计价方法本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。 ②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。 2、使用寿命有限的无形资产使用寿命估计本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等； ⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。 3、使用寿命不确定的判断依据本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。 112 / 227 2017 年年度报告每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等确定。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用内部研发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。划分内部研发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。本公司将开发阶段借款费用符合资本化条件的予以资本化，计入内部研发项目资本化成本。 22. 长期资产减值 √适用 □不适用本公司长期资产主要指长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、油气资产、无形资产、商誉等资产。 1、长期资产减值测试方法资产负债表日，本公司对长期资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。但企业合并形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，资产负债表日都应当进行减值测试。如果公司存在商誉或使用寿命不确定的无形资产需要披露每年进行减值测试的政策。可收回金额按照长期资产的公允价值减去处置费用后的净额与长期资产预计未来现金流量的现值之间孰高确定。长期资产的公允价值净额是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该长期资产处置费用的金额确定。本公司在确定公允价值时优先考虑销售协议价格，其次如不存在销售协议价格但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格，按照市场价格确定；如按照上述规定仍然无法可靠估计长期资产的公允价值，以长期资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。本公司在确定长期资产预计未来现金流量现值时：①其现金流量分别根据资产持续使用过程中以及最终处置时预计未来现金流量进行测算，主要依据公司管理层批准的财务预算或预测数据， 113 / 227 2017 年年度报告以及预测期之后年份的合理增长率为基础进行最佳估计确定。预计未来现金流量充分考虑历史经验数据及外部环境因素的变化等确定。②其折现率根据资产负债日与预测期间相同的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。 2、长期资产减值的会计处理方法本公司对长期资产可收回金额低于其账面价值的，应当将长期资产账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应长期资产的减值准备。相应减值资产折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。 3、商誉的减值测试方法及会计处理方法本公司每年年末对商誉进行减值测试，具体测试方法如下： ①先对不包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试，确认可收回金额，按资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低计提减值损失；②再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，确认其可收回金额，按包括分摊商誉的资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低部分，首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。商誉减值会计处理方法：根据商誉减值测试结果，对各项资产账面价值的抵减，应当作为各单项资产包括商誉的减值损失处理，计入当期损益。抵减后各项资产账面价值不得低于该资产公允价值净额、该资产预计未来现金流量现值和零三者之中最高者。未能分摊的减值损失在资产组或资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分配。 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括车位使用费、房屋装修费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。其中：预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本； 114 / 227 2017 年年度报告 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用根据本公司与职工就离职后福利达成的协议、制定章程或办法等，将是否承担进一步支付义务的离职福利计划分类为设定提存计划或设定受益计划两种类型。①设定提存计划按照向独立的基金缴存固定费用确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；②设定受益计划采用预期累计福利单位法进行会计处理。具体为：本公司将根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务折合为离职时点的终值；之后归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用满足辞退福利义务时将解除劳动关系给予的补偿一次计入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用根据职工薪酬的性质参照上述会计处理原则进行处理。 25. 预计负债 √适用 □不适用 1、预计负债的确认标准当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。 2、预计负债的计量方法按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 26. 股份支付 √适用 □不适用 1、股份支付的种类包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 115 / 227 2017 年年度报告 2、权益工具公允价值的确定方法：（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 3、确认可行权权益工具最佳估计的依据根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。 4、股份支付的会计处理（1）以权益结算的股份支付以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。以权益结算的股份支付换取其他方服务的，若其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；其他方服务的公允价值不能可靠计量但权益工具公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。（2）以现金结算的股份支付以现金结算的股份支付换取职工服务的，授予后立即可行权的，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。（3）修改、终止股份支付计划如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被取消的除外)，则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认 116 / 227 2017 年年度报告的金额。 27. 优先股、永续债等其他金融工具 √适用 □不适用 1、其他金融工具会计处理的基本原则公司发行的金融工具按照金融工具列报准则和财政部颁布的《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》进行初始确认和计量；其后，于每个资产负债表日计提利息或分派股利，按照相关具体企业会计准则进行处理。即以所发行金融工具的分类为基础，确定该工具利息支出或股利分配等的会计处理。对于归类为权益工具的金融工具，无论其名称中是否包含“债”，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债的金融工具，无论其名称中是否包含“股”，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。公司发行金融工具发生的手续费、佣金等交易费用，如分类为债务工具且以摊余成本计量的，计入所发行工具的初始计量金额；如分类为权益工具的，从权益中扣除。 2、重分类的会计处理当发行的金融工具原合同条款约定的条件或事项随着时间的推移或经济环境的改变而发生变化，导致已发行金融工具重分类的，按照以下方法处理：（1）原分类为权益工具的金融工具，自不再被分类为权益工具之日起，应当将其重分类为金融负债，以重分类日该工具的公允价值计量，重分类日权益工具的账面价值和金融负债的公允价值之间的差额确认为权益。（2）原分类为金融负债的金融工具，自不再被分类为金融负债之日起，应当将其重分类为权益工具，以重分类日金融负债的账面价值计量。 28. 收入 √适用 □不适用 1、销售商品（1）房地产销售收入在开发产品已经完工并验收合格，签订了销售合同并履行了合同规定的义务，在同时满足开发产品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权和对已售出的开发产品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。出售自用房屋：自用房屋所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权和对已售出的开发产品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关 117 / 227 2017 年年度报告的经济利益很可能流入，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。（2）石油天然气石油天然气产品在完成生产后，已将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该产品实施继续管理和控制，与交易相关的经济利益能够流入公司，相关的收入和成本能够可靠计量时确认销售收入的实现。（3）商品销售商品销售收入同时满足下列条件时予以确认：(1)公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；(2)公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；(3)收入的金额能够可靠地计量；(4)相关的经济利益很可能流入企业；(5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时。 2、提供劳务在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量)，采用完工百分比法确认提供劳务收入，并按已完工作的测量结果确定提供劳务交易的完工进度。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 3、让渡资产使用权让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。例如：可以根据政府补助资金使用情况，确定政府补助资金是否最终形成资产进行划分，或者其他标准进行确定政府补助的分类。与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值 118 / 227 2017 年年度报告 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理： ①用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益； ②用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用本公司递延所得税资产和递延所得税负债的确认： 1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。 4、公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1)企业合并；(2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 5、当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用出租人：在租赁期内各个期间按照直线法将收取的租金确认计入当期损益。发生的初始直接 119 / 227 2017 年年度报告费用，直接计入当期损益。承租人：在租赁期内各个期间按照直线法将租金支出计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，直接计入当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用出租人：在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。承租人：在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。 32. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用 1、对原油和天然气储量的估计对于已探明的原油和天然气储量的估计取决于多种假设，需要根据情况作出调整，比如开发和生产活动的新情况或者经济因素的变化，包括产品价格、合同期限、技术进步或开发方案等。在按照产量法对油气资产计提折耗的情况下，已探明的原油和天然气储量的估计会对油气资产折耗费用产生重大影响。已探明的原油和天然气储量评估的变化，对当期利润表中与油气生产相关的成本影响重大，如果探明储量或探明已开发储量减少将会增加油气资产的折耗，从而减少当期利润。同时原油和天然气的探明储量也是测试油气资产减值准备的重要因素。 2、对油气资产弃置义务的估计油气资产弃置义务的金额根据预计的油气资产未来弃置支出的现值来确定。而对预计未来支出的估计是基于当地现有条件和相关要求作出的估计，同时对油气资产预计的经济使用寿命和折现率的变化也会影响现值。上述这些估计如果发生变化将会影响本公司的财务状况。 3、发放贷款及垫款的贷款损失准备的确认标准和计提方法（1）单项金额重大并单项计提贷款损失准备的发放贷款及垫款单项金额重大的判断依据或金额金额 1000 万元以上(含)且占发放贷款及垫款账面余额 10%以标准上的款项。单项金额重大并单项计提贷款损经单独进行减值测试有客观证据表明发生减值的，根据其未来失准备的计提方法现金流量现值低于其账面价值的差额计提贷款损失准备；经单独进行减值测试未发生减值的，将其划入具有类似信用风险特征的若干组合计提贷款损失准备。（2）按组合计提贷款损失准备的发放贷款及垫款 120 / 227 2017 年年度报告组合名称确定组合的依据贷款损失准备的计提方法以风险特征为信用风险组合确认根据其未来现金流量现值低于其账面价值按风险特征组合依据的差额计提贷款损失准备以风险特征组合的发放贷款及垫款的贷款损失准备计提方法：风险特征计提比例(%) 正常 1.50 关注 2.00 次级 25.00 可疑 50.00 损失 100.00 （3）单项金额虽不重大但单项计提贷款损失准备的发放贷款及垫款单项计提贷款损失准备的理由有确凿证据表明可收回性存在明显差异根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额贷款损失准备的计提方法计提贷款损失准备 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用序受影响的报表项目名称及影会计政策变更的内容和原因号响金额 2017 年 4 月 28 日，财政部以财会[2017]13 号发布了《企德清县民兴担保有限公司于业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组 2018 年 1 月 3 日转让，调增本和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起实施。对实施日期持有待售的资产 1 （2017 年 5 月 28 日）存在的持有待售的非流动资产、 27,282,158.27 元，调增持有待处置组合终止经营对可比年度财务报表列报和附注的披售的负债 700.01 元，同时调露进行了相应调整。增上期利润表中终止经营净利润 506,786.46 元。 2017 年 5 月 10 日，财政部以财会[2017]15 号发布了《企未对本公司财务报表项目产业会计准则第 16 号——政府补助（2017 年修订）》，自生重大影响。 2017 年 6 月 12 日起实施。执行《企业会计准则第 16 号 ——政府补助（2017 年修订）》之前，公司将取得的政府补助计入营业外收入；与资产相关的政府补助确认为 2 递延收益，在资产使用寿命内平均摊销计入当期损益。执行《企业会计准则第 16 号——政府补助（2017 年修订）》之后，对 2017 年 1 月 1 日之后发生的与日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支；与资产相关的政府补助确认为递延收益。 121 / 227 2017 年年度报告根据《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通调增 2016 年度资产处置收益知》（财会[2017]30 号，将原归集于营业外收入、营业外 40,773.46 元，调减 2016 年度 3 支出的非流动资产处置损益调整至资产处置收益单独列营业外收入 58,892.99 元，调报。2017 年度的比较财务报表按新口径追溯调整。减营业外支出 18,119.53 元。 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用 √不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税销售货物或提供应税劳务过程 17%、6%、5%、3% 中产生的增值额营业税应纳税营业额 5% 城市维护建设税应缴流转税税额 7%、5%等企业所得税应纳税所得额 25% 生产税(美国)Production 油气销售净收入(销售额扣减与 [注 1] Tax 销售直接相关的费用后的净收入) 从价税(美国)Ad Valorem 在产油井的评估价值 [注 2] tax 土地增值税有偿转让国有土地使用权及地 [注 3] 上建筑物和其他附着物产权产生的增值额房产税从价计征的，按房产原值一次减 1.2%、12% 除 30%后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的 12%计缴教育费附加应缴流转税税额 3% 地方教育附加应缴流转税税额 2% 新加坡所得税应纳税所得额 17% 德克萨斯州所得税 Texas 应纳税所得额 1% Margin Tax 美国联邦所得税 US Federal 应纳税所得额 [注 4] Income Tax [注 1]原油销售对应的税率为 4.6%，天然气和凝析油销售对应的税率为 7.5%。 [注 2]从价税税率由在产油井所在郡政府规定，目前公司的在产油井涉及到的三个郡的从价税税率分别为：Madison1.840%、Grimes1.840%、Brazos1.802%。 122 / 227 2017 年年度报告 [注 3]根据《中华人民共和国土地增值税暂行条例》规定，房地产开发企业出售普通标准住宅增值额，未超过扣除项目金额之和 20%的，免缴土地增值税；增值额超过 20%的，按税法规定的税率，即按增值额与扣除项目金额的比率，实行四级超率累进税率(30%-60%)计缴。根据国家税务总局国税发[2004]100 号文和房地产项目开发所在地地方税务局的有关规定，从事房地产开发的公司按照房地产销售收入和预收房款的一定比例(2%-3%)计提和预缴土地增值税，待项目符合清算条件后向税务机关申请清算。 [注 4] 美国联邦所得税自 2018 年 1 月 1 日开始采用固定税率法，税率为 21%；德克萨斯州（Texas）的所得税州税率为 0.59%，综合企业所得税税率为 21.59%。存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 □适用 √不适用 2. 税收优惠 √适用 □不适用公司所属上海德朗能动力电池有限公司取得 2017 年 11 月 23 日发放的编号为 GR201731001224 的高新技术企业证书，有效期为 3 年，公司享受 15%的企业所得税优惠税率。公司所属德朗能（张家港）动力电池有限公司取得 2017 年 12 月 7 日发放的编号为 GR201732003864 的高新技术企业证书，有效期为 3 年，享受 15%的企业所得税优惠税率。 3. 其他 □适用 √不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 436,313.84 447,649.61 银行存款 2,641,274,855.00 2,367,532,824.82 其他货币资金 721,605,099.23 886,837,365.53 合计 3,363,316,268.07 3,254,817,839.96 其中：存放在境外的款 646,194,506.08 295,005,699.40 项总额其他说明注 1：期末受限货币资金 756,538,739.41 元。包含银行承兑汇票保证金 6,000,000.00 元、履约保证金 90,000.00 元、用于担保的定期存款或通知存款 745,000,025.00 元、按揭保证金 5,439,524.11 元及打新股保证金 9,190.30 元。注 2：期末存放在境外的款项总额 646,194,506.08 元，其中资金汇回受到限制的款项总额为人民币 0.00 元。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 123 / 227 2017 年年度报告交易性金融资产 5,813.69 5,813.69 其中：债务工具投资权益工具投资 5,813.69 5,813.69 衍生金融资产其他指定以公允价值计量且其变动 309,015,455.60 625,452,151.08 计入当期损益的金融资产其中：债务工具投资权益工具投资 309,015,455.60 625,452,151.08 其他合计 309,021,269.29 625,457,964.77 3、衍生金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额衍生金融资产 1,845,316.09 合计 1,845,316.09 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 68,571,480.47 商业承兑票据 48,594,680.00 信用证 248,619,595.86 合计 117,166,160.47 248,619,595.86 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 486,691,925.13 商业承兑票据 8,391,600.00 合计 495,083,525.13 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 124 / 227 2017 年年度报告 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比计提比例金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值例(%) (%) 单项金额重大并单独计 12,262,440.58 1.72 12,262,440.58 100.00 12,262,440.58 5.16 12,262,440.58 100 提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计 695,837,234.29 97.40 33,160,787.66 4.77 662,676,446.63 225,382,987.82 94.54 5,763,440.45 2.56 219,619,547.37 提坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独 6,327,740.36 0.88 6,232,813.46 98.50 94,926.90 计提坏账准备的应收账款 100.00 / 662,771,373.53 237,645,428.40 100 18,025,881.03 / 219,619,547.37 合计 714,427,415.23 51,656,041.70 注：①单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款指单笔金额为 500 万元（含）以上的客户应收账款。单项金额重大的应收账款经减值测试后不存在减值，公司按信用风险特征组合计提坏账准备。②单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款，是指除已包含在范围①以外，有确凿证据表明可收回性存在明显差异，单项计提坏账准备的应收账款。 125 / 227 2017 年年度报告期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币应收账款期末余额（按单位）应收账款坏账准备计提比例（%）计提理由浙江九真实业有限公司 12,262,440.58 12,262,440.58 100% 破产清算合计 12,262,440.58 12,262,440.58 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内小计 379,301,900.96 18,965,095.07 5.00 1至2年 28,855,571.18 2,885,557.12 10.00 2至3年 18,010,265.44 3,602,053.09 20.00 3至4年 2,668,026.04 1,067,210.42 40.00 4至5年 7,010,936.43 3,505,468.22 50.00 5 年以上 3,135,403.74 3,135,403.74 100.00 合计 438,982,103.79 33,160,787.66 确定该组合依据的说明：注：公司确定按账龄分析法计提坏账准备的依据：按照本公司坏账计提政策计提。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用期末余额组合名称应收账款坏账准备计提比例(%) 合并范围关联方组合合营联营企业组合应收房产按揭款组合 256,855,130.50 履约保证金组合应收代位追偿款组合合计 256,855,130.50 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款情况：期末余额单位名称应收账款坏账准备计提比例计提理由深圳市金橙电池有限公司 3,896,734.2 3,896,734.28 100% 无偿还能力，已起诉 126 / 227 2017 年年度报告宁波金橙新能源有限公司 323,547.00 323,547.00 100% 无偿还能力江苏超维新能源科技有限公司 753,000.00 753,000.00 100% 无偿还能力 1,164,605.2 东莞市特瑞斯电池科技有限公司 1,164,605.28 100% 无偿还能力余姚泽泰新材料有限公司 189,853.80 94,926.90 50% 财务状况不佳合计 6,327,740.3 — — 6,232,813.46 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 36,862,047.05 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款 3,231,886.38 其中重要的应收账款核销情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币应收账款项是否由关联单位名称核销金额核销原因履行的核销程序款性质交易产生 A&D EBIKES INC. 货款 73,181.53 无法收回内部审批否 AERVOE INDUSTRIES 货款 114.18 无法收回内部审批否 INC Bionx Canada Inc. 货款 1,299,782.74 无法收回内部审批否 HANCHANGSYSTEM 货款 42,139.06 无法收回内部审批否 CORP HOFFRICHTER GmbH 货款 242.47 无法收回内部审批否 InergySolar 货款 1,643.90 无法收回内部审批否 LEXEL JAPAN 货款 264,419.91 无法收回内部审批否 Co.,Ltd. Minamoto HK Ltd. 货款 80,508.97 无法收回内部审批否 Ub1st Co.,ltd 货款 10,996.41 无法收回内部审批否常州市武进牛塘方货款 100.00 无法收回内部审批否达自动化设备厂番禺致丰微电器有货款 134,589.00 无法收回内部审批否限公司胡献货款 1,200.00 无法收回内部审批否常州大名车业有限货款 4,025.00 无法收回内部审批否公司南昌申洋货款 20,400.00 无法收回内部审批否宁波索龙电子科技货款 97,500.00 无法收回内部审批否有限公司散户货款 67,712.00 无法收回内部审批否 127 / 227 2017 年年度报告上海澜风车业有限货款 686,034.00 无法收回内部审批否公司上海隆恒电子科技货款 10,856.00 无法收回内部审批否有限公司上海铭林电子有限货款 34,270.00 无法收回内部审批否公司永康乐驰车业有限货款 360,074.00 无法收回内部审批否公司永康市斯米诺车业货款 2,920.00 无法收回内部审批否有限公司浙江亚特电器有限货款 39,177.21 无法收回内部审批否公司合计 / 3,231,886.38 / / / 应收账款核销说明： □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用占应收账款期末余额合计相应计提坏账准备期末余单位名称期末余额数比例(%) 额 1. 客户一 131,387,832.00 18.39 2. 客户二 77,097,851.50 10.79 3. 客户三 42,490,000.00 5.95 2,124,500.00 4. 客户四 36,132,425.41 5.06 1,806,621.27 5. 客户五 24,678,792.45 3.45 1,233,939.62 合计 311,786,901.36 43.64 5,165,060.89 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 128 / 227 2017 年年度报告期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 97,194,181.92 76.11 113,464,739.91 80.19 1至2年 19,759,886.64 15.47 661,216.21 0.47 2至3年 86,055.01 0.07 7,955,357.38 5.62 3 年以上 10,666,175.29 8.35 19,413,277.06 13.72 合计 127,706,298.86 100.00 141,494,590.56 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：单位名称金额账龄未结算原因恒德建设有限公司 11,370,000.00 1-2 年尚未办理最终结算杭州中亿物资有限公司 3,725,000.00 1-2 年尚未办理最终结算合计 15,095,000.00 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用占预付款项与本公司期末余额合单位名称期末余额账龄未结算原因关系计数的比例（%）非关联方 19,500,000.0 0-2 年 1. 恒德建设有限公司 15.27 尚未办理最终结算非关联方 15,648,117.1 1 年以内 2.GUNVOR SINGAPORE PTE LTD 12.25 业务未结算 3.东风汽车股份有限公司非关联方 9,998,766.00 7.83 1 年以内业务未结算 4.中船恒宇能源（上海）有限非关联方 7,644,780.00 5.99 1 年以内业务未结算公司 5.杭州中亿物资有限公司非关联方 3,725,000.00 2.92 1-2 年业务未结算 56,516,663.1 合计 44.26 — 其他说明 □适用 √不适用 7、应收利息 (1). 应收利息分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 129 / 227 2017 年年度报告定期存款 2,829,307.93 4,128,654.57 委托贷款债券投资保证金利息 26,027.51 发放贷款利息 60,759,439.19 1,671,302.59 其他 1,783,561.64 合计 63,588,747.12 7,609,546.31 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目(或被投资单位) 期末余额期初余额北京首都开发股份有限公司 16,730,000.00 8,200,000.00 合计 16,730,000.00 8,200,000.00 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： √适用 □不适用单位：元币种：人民币是否发生减值及其判断项目(或被投资单位) 期末余额账龄未收回的原因依据北京首都开发股份有 5,250,000.00 1-2年股份质押否限公司合计 5,250,000.00 / / / 其他说明： □适用 √不适用 130 / 227 2017 年年度报告 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比计提比金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值例(%) 例(%) 单项金额重大 128,236,201.08 27.60 128,236,201.08 并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特 334,746,861.42 72.04 31,452,452.49 9.40 303,294,408.93 635,729,487.27 99.74 18,657,841.89 2.93 617,071,645.38 征组合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重 1,660,582.00 0.36 1,657,582.00 99.82 3,000.00 1,662,582.00 0.26 1,658,582.00 99.76 4,000.00 大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 464,643,644.50 100.00 33,110,034.49 100.00 431,533,610.01 637,392,069.27 100 20,316,423.89 617,075,645.38 注：①单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款指单笔金额为 1000 万元以上的款项。单项金额重大的其他应收款经减值测试后不存在减值，公司按信用风险特征组合计提坏账准备。②单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款，是指除已包含在范围①以外，有确凿证据表明可收回性存在明显差异，单项计提坏账准备的其他应收款。 131 / 227 2017 年年度报告期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款其他应收款坏账准备计提比例（%）计提理由（按单位）上海勤远资产管 8,827,101.08 股权转让款不计理有限公司提时空电动汽车股 119,409,100.00 业绩补偿款不计份有限公司提合计 128,236,201.08 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内小计 52,680,608.35 2,634,030.43 1至2年 71,226,637.59 7,122,663.83 2至3年 70,645,660.15 14,129,132.04 3至4年 1,184,920.23 473,968.09 4至5年 2,856,058.10 1,428,029.06 5 年以上 5,664,629.04 5,664,629.04 合计 204,258,513.46 31,452,452.49 确定该组合依据的说明：注：公司确定按账龄分析法计提坏账准备的依据：按照本公司坏账计提政策计提。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用期末余额组合名称其他应收款坏账准备计提比例(%) 合并范围关联方组合合营联营企业组合 112,046,137.81 应收房产按揭款组合履约保证金组合 10,578,713.55 应收代位追偿款组合 7,863,496.60 合计 130,488,347.96 期末单项金额不重大并单项计提坏账准备的其他应收款情况：名称单位期末余额 132 / 227 2017 年年度报告其他应收款坏账准备计提比例（%）计提理由张云峰 5,000.00 2,000.00 40 估计坏账的可能性为 20% 家景-沈永 1,655,582.00 1,655,582.00 100 破产，预计无法收回合计 1,660,582.00 1,657,582.00 — — (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 14,168,583.32 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的其他应收款 1,374,972.72 其中重要的其他应收款核销情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币其他应收款履行的核销程款项是否由关联单位名称核销金额核销原因性质序交易产生 POS 机押金押金 1,000.00 无法收回内部决议否王美丽其他 10,812.00 无法收回内部决议否垫付契税款代收代垫款 935,448.12 无法收回内部决议否垫付做证费用代收代垫款 49,223.00 无法收回内部决议否垫付物业基金代收代垫款 7,150.40 无法收回内部决议否差价款代垫物业基金代收代垫款 10,559.80 无法收回内部决议否浙江金宝典当代垫水电费 300,685.40 无法收回内部决议否有限公司物业维修基金- 代收代垫款 60,094.00 无法收回内部决议否丁桥美都雅苑合计 / 1,374,972.72 / / / 其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额投标保证金、履约保证金等 14,757,578.98 37,349,387.53 联营、合营企业往来 130,017,119.82 357,394,130.62 代收代垫款 23,099,864.06 18,581,637.77 备用金 115,656.82 213,805.10 133 / 227 2017 年年度报告往来款及其他 177,244,324.82 223,853,108.25 业绩补偿款 119,409,100.00 合计 464,643,644.50 637,392,069.27 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 1.时空电动汽业绩补偿款 119,409,100.00 1 年以内 25.70 车股份有限公司 2.浙江宝华控往来款 111,361,992.65 0-3 年 23.97 股集团有限公司 3.上海良玉科借款 20,465,612.00 1-2 年 4.40 2,046,561.20 技发展有限公司 4.浙江三生石借款利息 11,814,444.44 1 年以内 2.54 590,722.22 创业投资有限公司 5.上海敬禧资借款及利息 10,258,462.22 1 年以内 2.21 512,923.11 产管理有限公司合计 / 273,309,611.31 / 58.82 3,150,206.53 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 134 / 227 2017 年年度报告期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 46,646,226.30 46,646,226.30 504,849.08 504,849.08 在产品 65,370,514.88 1,978,237.18 63,392,277.70 库存商品 163,671,661.77 2,074,695.02 161,596,966.75 873,325.54 82,756.49 790,569.05 周转材料 4,562,761.29 4,562,761.29 31,361.71 31,361.71 消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产开发成本 678,430,169.47 678,430,169.47 1,764,555,833.18 746,497.09 1,763,809,336.09 开发产品 347,248,406.09 10,022,473.39 337,225,932.70 436,349,487.20 479,442.99 435,870,044.21 其他 7,831,191.32 7,831,191.32 合计 1,313,760,931.12 14,075,405.59 1,299,685,525.53 2,202,314,856.71 1,308,696.57 2,201,006,160.14 135 / 227 2017 年年度报告 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额其其期末余额计提转回或转销他他原材料在产品 1,978,237.18 1,978,237.18 库存商品 82,756.49 1,991,938.53 2,074,695.02 周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产开发成本开发产品 1,225,940.08 9,302,803.50 506,270.19 10,022,473.39 合计 1,308,696.57 13,272,979.21 506,270.19 14,075,405.59 （3）存货—房地产开发成本预计投资总额项目名称开工时间预计竣工时间 (万元) 期末数期初数宣城美都新城五期 2013 年 9 月 2016 年 12 月 20,000.00 3,151,848.51 3,151,848.51 美都玉府 2014 年 3 月 2017 年 12 月 65,000.00 211,276,736.87 374,653,749.85 美都能源德清置业有限 2014 年 12 月 2017 年 12 月 40,000.00 69,083,157.63 63,341,844.43 公司 2#地块雷甸农村新社区建设一 2012 年 12 月 2017 年 8 月 50,000.00 17,196,306.00 432,503,620.36 期(北区) 美都铭座 2013 年 12 月 2017 年 6 月 30,000.00 377,722,120.46 303,052,320.18 余政储出[2012]70 号地 2014 年 12 月 2017 年 12 月 70,000.00 587,852,449.85 块合计 678,430,169.47 1,764,555,833.18 （4）存货—房地产开发产品项目名称竣工时间期初数本期增加本期减少期末数美都石榴派 2014 年 6 月 1,280,018.23 1,280,018.23 0.00 美都望城 2013 年 6 月 9,077,505.17 105,927.75 9,183,432.92 0.00 美都丁桥华庭 2009 年 11 月 22,443,304.59 10,234,989.35 32,678,293.94 美都商业广场 2006 年 12 月 2,912,841.69 1,076,875.04 3,936,359.60 53,357.13 恒升商业大厦 2005 年 1 月 52,820,035.49 2,838,135.42 24,473,588.84 31,184,582.07 蓝色港湾一期、二 2006 年 9 月 1,097,668.29 1,097,668.29 期美都 7#楼 2005 年以前 1,888,268.12 1,888,268.12 百合公寓车位 2005 年 9 月 840,000.00 840,000.00 136 / 227 2017 年年度报告灌云美都新城一 2009 年 10 月 3,513,594.00 863,120.12 788,731.89 3,587,982.23 期灌云美都新城二 2011 年 8 月 20,892,527.01 3,713,527.08 15,652,907.42 8,953,146.67 期灌云美都新城三 2013 年 3 月 31,385,721.19 10,491,767.40 20,893,953.79 期灌云美都新城四 2014 年 12 月 24,936,200.15 20,364,918.64 4,571,281.51 期宝华酒店二期 2010 年 6 月 8,679,341.71 5,046,718.94 3,632,622.77 丁香花园三期 2006 年 8 月 401,066.94 109,583.99 291,482.95 美都御府一期 2013 年 12 月 174,425,014.05 12,732,883.80 185,907,647.70 1,250,250.15 美都新城三期 2013 年 2 月 461,729.13 461,729.13 美都新城四期 2014 年 10 月 1,876,030.18 1,876,030.18 美都新城五期 2016 年 6 月 77,418,621.26 40,327,614.87 23,471,268.53 94,274,967.60 德清雷甸安置房项 2015 年 8 月 476,229,639.43 476,229,639.43 目良景学府 2017 年 12 月 791,514,317.36 675,162,932.85 116,351,384.51 玉府东区 2017 年 12 月 328,619,229.80 269,401,771.50 59,217,458.30 合计 436,349,487.20 1,668,256,260.02 1,757,357,341.13 347,248,406.09 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： √适用 □不适用存货项目名称期末数其中借款费用资本化金额美都铭座 377,722,120.46 67,132,376.97 美都御府 2#地块 69,083,157.63 88,328.66 美都玉府 211,276,736.87 52,892,945.84 合计 658,082,014.96 120,113,651.47 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 11、持有待售资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间货币资金 15,338,434.83 15,338,434.83 2018/01/03 137 / 227 2017 年年度报告应收利息 23,863.12 23,863.12 2018/01/03 其他应收款 11,071,939.80 11,071,939.80 2018/01/03 固定资产 23,406.27 23,406.27 2018/01/03 长期待摊费用 603,913.18 603,913.18 2018/01/03 递延所得税资产 220,601.07 220,601.07 2018/01/03 合计 27,282,158.27 27,282,158.27 / 138 / 227 2017 年年度报告其他说明：其他综合出售所属分资产减值损转回项目类别账面价值公允价值出售原因出售方式时间安排收益费用部失金额金额累计金额持有待售流货币资金 15,338,434.83 15,338,434.83 经营计划安排股权转让 2018/1/3 动资产持有待售流动应收利息 23,863.12 23,863.12 经营计划安排股权转让 2018/1/3 资产持有待售其他应收款 11,071,939.80 11,071,939.80 经营计划安排股权转让 2018/1/3 流动资产持有待售非固定资产 23,406.27 23,406.27 经营计划安排股权转让 2018/1/3 流动资产持有待售非长期待摊费经营计划安排股权转让 2018/1/3 流动资产用 603,913.18 603,913.18 持有待售非递延所得税 220,601.07 220,601.07 经营计划安排股权转让 2018/1/3 流动资产资产合计 27,282,158.27 27,282,158.27 139 / 227 2017 年年度报告 12、一年内到期的非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一年内到期的长期待摊费用 312,750.78 合计 312,750.78 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额理财产品 27,500,000.00 5,100,000.00 预缴税费 45,339,784.30 76,023,940.76 待抵扣进项税 10,423,009.92 委托贷款 76,495,023.76 其他合计 159,757,817.98 81,123,940.76 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减项目减值值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备可供出售债务工具：可供出售权益工 239,273,400.00 239,273,400.00 110,833,400.00 110,833,400.00 具：按公允价值计量的按成本计量的 239,273,400.00 239,273,400.00 110,833,400.00 110,833,400.00 合计 239,273,400.00 239,273,400.00 110,833,400.00 110,833,400.00 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 140 / 227 2017 年年度报告 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币账面余额减值准备在被投资单被投资本期现金位持股比例单位本期本期本期本期红利期初期末期初期末 (%) 增加减少增加减少浙江领航股权投 110,000,000.00 87,560 22,440,000.00 2.24 资基金合伙企业 ,000.0 （有限合伙）德清庆阳投资合 833,400.00 833,400.00 8.34 伙企业（有限合伙）深圳烯湾科技有 5,000,000.0 5,000,000.00 1.00 限公司浙江浙商产融股 200,000,000 200,000,000.00 0.56 权投资基金合伙 .00 企业（有限合伙）上海富慕资产管 3,500,000.0 3,500,000.00 10.00 理有限公司杭州心猫网络科 7,500,000.0 7,500,000.00 5.00 技有限公司 110,833,400.00 216,000,000 87,560 239,273,400.00 / 合计 .00 ,000.0 141 / 227 2017 年年度报告 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额折现项目坏账准账面余坏账准率区账面余额账面价值账面价值备额备间融资租赁款其中：未实现融资收益分期收款销售商品分期收款提供劳务融资租赁押金 8,000,000.00 8,000,000.00 合计 8,000,000.00 8,000,000.00 / (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 142 / 227 2017 年年度报告 17、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减值准期初权益法下确其他综宣告发放期末被投资单位减少投其他权益计提减值备期末余额追加投资认的投资损合收益现金股利其他余额资变动准备余额益调整或利润一、合营企业小计二、联营企业 1.湖州银行 345,970,7 37,430,927. 11,400,0 372,001,696.81 股份有限公 69.04 77 00.00 司 2.浙江美都 103,408,1 11,722,967. 115,131,156.24 置业有限公 89.17 司 3.浙江图讯 18,104,49 18,034,49 559,945.25 36,698,926.30 科技有限公 0.05 1.00 司 4.杭州士兰 5,005,850 -2,441,295. 2,564,554.56 泉投资有限 .32 公司 5.杭州泽邦 9,401,657 -530,648.67 8,871,008.62 科技有限公 .29 司 6..杭州图 -136,732. 136,732.20 讯投资管理有限公司 7.上海美都 8,973,633 8,973,6 143 / 227 2017 年年度报告勤远资产管 .39 33.39 理有限公司 8.海南美都 36,476,78 7,446,360.3 10,000,0 33,923,148.07 置业有限公 7.70 7 00.00 司 9.德清美都 40,000,00 -4,350.70 39,995,649.30 金源投资管 0.00 理合伙企业（有限合伙） 10.杭州鑫 714,000,0 32,340,902. 746,340,902.75 合汇互联网 00.00 金融服务有限公司 11.上海德 100,000,0 -100,000, 朗能动力电 00.00 000.00 池有限公司 12. 杭州斯 19,500,00 43,324.07 19,543,324.07 木进出口有 0.00 限公司 13. 杭州耀 100,000,0 100,000,000.00 顶自动化科 00.00 技有限公司小计 1,381,204 137,534,4 8,973,6 86,704,864. 21,400,0 -100,000, 1,475,070,366.7 ,644.76 91.00 33.39 35 00.00 000.00 1,381,204 137,534,4 8,973,6 86,704,864. 21,400,0 -100,000, 1,475,070,366.7 合计 ,644.76 91.00 33.39 35 00.00 000.00 144 / 227 2017 年年度报告 18、投资性房地产投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 145,922,550.46 145,922,550.46 2.本期增加金额 163,542,279.03 163,542,279.03 （1）外购（2）存货\固定资产\在 163,542,279.03 163,542,279.03 建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金额 6,473,530.47 6,473,530.47 （1）处置（2）其他转出 6,413,033.45 6,413,033.45 (3)其他 60,497.02 60,497.02 4.期末余额 302,991,299.02 302,991,299.02 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 62,654,446.74 62,654,446.74 2.本期增加金额 10,386,282.11 10,386,282.11 （1）计提或摊销 10,386,282.11 10,386,282.11 3.本期减少金额 248,668.72 248,668.72 （1）处置（2）其他转出 248,668.72 248,668.72 4.期末余额 72,792,060.13 72,792,060.13 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 230,199,238.89 230,199,238.89 2.期初账面价值 83,268,103.72 83,268,103.72 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 145 / 227 2017 年年度报告项目房屋及建筑物机器设备运输工具合计一、账面原值： 1.期初余额 315,548,296.28 50,436,938.49 7,716,956.84 37,128,728.35 410,830,919.96 2.本期增加金额 42,301,531.49 527,005,912.71 10,693,318.02 7,751,629.78 587,752,392.00 （1）购置 2,027,691.31 11,475,432.86 2,002,629.06 2,508,430.30 18,014,183.53 （2）在建工程转入 1,593,444.31 430,802,532.68 432,395,976.99 （3）企业合并增加 6,729,121.66 84,727,947.17 8,690,688.96 5,235,819.48 105,383,577.27 （4）其他 31,951,274.21 7,380.00 31,958,654.21 3.本期减少金额 7,754,733.62 251,762.09 1,671,258.60 247,714.98 9,925,469.29 （1）处置或报废 7,747,353.62 251,762.09 1,526,789.62 33,320.00 9,559,225.33 （4）其他 7,380.00 144,468.98 214,394.98 366,243.96 4.期末余额 350,095,094.15 577,191,089.11 16,739,016.26 44,632,643.15 988,657,842.67 二、累计折旧 1.期初余额 155,636,884.05 47,156,896.87 6,441,896.50 32,562,463.63 241,798,141.05 2.本期增加金额 14,917,951.29 55,137,872.23 6,826,926.48 6,872,537.65 83,755,287.65 （1）计提 12,992,329.63 16,294,953.31 2,167,223.61 3,286,939.16 34,741,445.71 （2）其他增加 1,925,621.66 38,842,918.92 4,659,702.87 3,585,598.49 49,013,841.94 3.本期减少金额 446.35 5,655,345.16 1,076,710.99 557,579.56 7,290,082.06 （1）处置或报废 5,655,345.16 824,037.08 295,093.51 6,774,475.75 （2）汇率变动减少 252,673.91 262,486.05 515,159.96 （3）其他 446.35 446.35 4.期末余额 170,554,388.99 96,639,423.94 12,192,111.99 38,877,421.72 318,263,346.64 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 179,540,705.16 480,551,665.17 4,546,904.27 5,755,221.46 670,394,496.06 2.期初账面价值 159,911,412.23 3,280,041.62 1,275,060.34 4,566,264.72 169,032,778.91 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用其他说明： 146 / 227 2017 年年度报告 □适用 √不适用 20、在建工程 (1). 在建工程情况 □适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值 15000 吨正极大项 3,000.00 3,000.00 目（生产）前驱体 D 线扩建项 83,030.39 83,030.39 目（生产）前驱体 B 线扩建项 1,649,682.07 1,649,682.07 目（生产）宝华酒店 16~18 层 6,058,252.56 6,058,252.56 客房改造装饰工程宝华酒店 16~18 层 540,540.54 540,540.54 空调消防改造工程锂电池装配生产线 9,435,671.68 9,435,671.68 厂房装修 2,122,864.15 2,122,864.15 车间改造 1,537,190.16 1,537,190.16 合计 21,430,231.55 21,430,231.55 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币利本本息其期期工程本期资中：利期其累计资转入本本期息项目初本期增加金他期末投入工程金预算数固定化利息资名称余额减余额占预进度来资产累资本本额少算比源金额计化金化金例(%) 金额率额额 (%) 宝华 7,800,000.00 6,058,252.56 6,058,252.56 77.67 77.67 自酒店筹 16~18 层客房改造装饰工程 147 / 227 2017 年年度报告宝华 600,000.00 540,540.54 540,540.54 90.09 90.09 自酒店筹 16~18 层空调消防改造工程合计 8,400,000.00 6,598,793.10 6,598,793.10 / / / / (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币探明矿区井及相关项目未探明矿区权益合计权益设施一、账面原值 1.期初余 4,560,999,02 373,197,831.06 3,164,686,988.46 8,098,883,843.11 额 3.59 2.本期增 16,922,392.83 12,892,397.14 85,329,520.90 115,144,310.87 加金额 (1)外购 12,892,397.14 85,329,520.90 98,221,918.04 (2) 自行建造（3）汇率变动增加 148 / 227 2017 年年度报告（4）其 16,922,392.83 16,922,392.83 他 3.本期减 264,572,571.32 45,505,533.73 184,022,833.92 494,100,938.97 少金额 (1)处置 6,913,242.34 6,913,242.34 （2）汇 264,572,571.32 21,669,898.56 184,022,833.92 470,265,303.80 率变动减少（3）其 16,922,392.83 16,922,392.83 他 4.期末余 4,313,348,845.10 340,584,694.47 3,065,993,675.44 7,719,927,215.01 额二、累计折旧 1.期初余 677,594,969.03 / 564,929,965.17 1,242,524,934.20 额 2.本期增 107,848,207.93 97,672,240.97 205,520,448.90 加金额（1）计 107,848,207.93 97,672,240.97 205,520,448.90 提（2）汇率变动增加 3.本期减 39,344,854.19 32,802,910.51 72,147,764.70 少金额 (1)处置（2）汇 39,344,854.19 32,802,910.51 72,147,764.70 率变动减少 4.期末余 746,098,322.77 629,799,295.63 1,375,897,618.40 额三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提（2）汇率变动增加 3.本期减少金额 (1)处置（2）汇率变动减少 4.期末余额四、账面价值 1.期末账 3,567,250,522.33 340,584,694.47 2,436,194,379.81 6,344,029,596.61 面价值 2.期初账 3,883,404,054.56 373,197,831.06 2,599,757,023.29 6,856,358,908.91 面价值 149 / 227 2017 年年度报告 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目土地使用权专利权非专利技术软件合计一、账面原值 1.期初余 45,468,015.52 1,547,559.55 47,015,575.07 额 2.本期增 1,287,599.53 78,072,900.00 525,943.53 79,886,443.06 加金额 (1)购置 1,287,599.53 152,620.51 1,440,220.04 (2)内部研发 (3)企业 78,072,900.00 373,323.02 78,446,223.02 合并增加 3.本期减 25,764.23 162,840.00 188,604.23 少金额 (1)处置 25,764.23 162,840.00 188,604.23 4.期末余额 46,729,850.82 78,072,900.00 1,910,663.08 126,713,413.90 二、累计摊销 1.期初余 3,458,002.84 1,497,606.55 4,955,609.39 额 2.本期增 359,497.04 7,360,453.33 136,526.57 7,856,476.94 加金额（1）计 359,497.04 7,360,453.33 136,526.57 7,856,476.94 提 3.本期减 162,840.00 162,840.00 少金额 (1)处 162,840.00 162,840.00 置 4.期末余 3,817,499.88 7,360,453.33 1,471,293.12 12,649,246.33 额三、减值准备 1.期初余 29,748,098.86 29,748,098.86 额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 150 / 227 2017 年年度报告 (1)处置 4.期末余 29,748,098.86 29,748,098.86 额四、账面价值 1.期末账 13,164,252.08 70,712,446.67 439,369.96 84,316,068.71 面价值 2.期初账 12,261,913.82 49,953.00 12,311,866.82 面价值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或期初余额企业合并期末余额形成商誉的事项处置形成的浙江美都典当有限 370,926.1 370,926. 责任公司 9 德清县民兴担保有 17,004.45 17,004.4 限公司上海德朗能动力电 192,495,6 192,495, 池有限公司 82.62 682.62 387,930.64 192,495,6 192,883, 合计 82.62 613.26 (2). 商誉减值准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被投资单位名称本期增加本期减少期初余或形成商誉的事期末余额额计提处置项上海德朗能动力 30,362,369.47 30,362,369.47 电池有限公司合计 30,362,369.47 30,362,369.47 151 / 227 2017 年年度报告说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用注：2017 年末，公司跟《企业会计准则》及相关规定，结合上海德朗能动力电池有限公司的实际经营情况，聘请中联资产评估集团有限公司，对 2017 年 12 月 31 日为基准日的上海德朗能动力电池有限公司的商誉对应的资产组进行评估。根据中联资产评估集团有限公司出具的中联评咨字[2018]第 742 号《美都能源股份有限公司所涉及的上海德朗能动力电池有限公司商誉相关资产组组合预计未来现金流量现值咨询报告》，截止 2017 年 12 月 31 日，上海德朗能动力电池有限公司商誉相关资产组组合预计未来现金流量现值为人民币 895,967,100.00 元。截止 2017 年 12 月 31 日，上海德朗能动力电池有限公司的净资产可回收金额为人民币 833,329,534.80 元（商誉相关资产组组合预计未来现金流量现值人民币 895,967,100.00 元和未包含在商誉相关资产组组合中的其他资产组合价值-62,637,565.20 元之和）。截止 2017 年 12 月 31 日，上海德朗能动力电池有限公司在合并日公允价值基础上持续计量的金额和商誉账面价值合计为人民币 894,547,692.08 元，根据公司持有上海德朗能动力电池有限公司 49.597%的股权比例计算，公司本年度计提了 30,362,369.47 元的商誉减值准备。其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额办公楼装修 5,135,981.78 1,004,773.39 2,368,394.74 603,913.18 3,168,447.25 厂房改造 18,316,724.09 2,630,335.95 15,686,388.14 酒店装修 3,453,606.21 314,069.31 3,139,536.90 合计 5,135,981.78 22,775,103.69 5,312,800.00 603,913.18 21,994,372.29 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目递延所得税可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性差异资产异资产资产减值准备 118,810,149.81 25,763,239.14 49,952,918.41 12,724,963.41 内部交易未实现利 3,092,305.08 773,076.27 9,762,135.88 2,440,533.97 润可抵扣亏损 480,922,682.54 120,230,670.63 6,656,014.95 1,487,067.23 公允价值变动 -2,391.04 -480.42 油气资产未弥补亏 836,224,317.36 180,540,830.12 819,453,112.21 303,088,919.52 损油气资产预提费用 17,544,523.95 3,787,862.72 19,501,600.53 6,938,669.47 美国公司职工薪酬 2,587,982.96 558,745.52 合计 1,459,179,570.66 331,653,943.98 905,325,781.98 326,680,153.60 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性差递延所得税应纳税暂时性差递延所得税异负债异负债非同一控制企业合并资 71,346,022.07 10,701,903.31 152 / 227 2017 年年度报告产评估增值可供出售金融资产公允 83,185,428.39 20,796,357.10 166,162,416.75 41,540,604.20 价值变动丧失控制权后剩余股权按 26,745,912.20 6,686,478.05 公允价值计量部分处置股权实现损益 12,665,419.20 3,166,354.80 长期股权投资初始成本 14,080,493.00 3,520,123.25 变动合计 181,277,362.66 38,184,738.46 192,908,328.95 48,227,082.25 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： √适用 □不适用单位：元币种：人民币递延所得税资抵销后递延所得递延所得税资抵销后递延所得项目产和负债期末税资产或负债期产和负债期初税资产或负债期互抵金额末余额互抵金额初余额递延所得税资产 20,796,357.10 310,857,586.88 -2,927,849.74 323,752,303.86 递延所得税负债 20,796,357.10 17,388,381.36 -2,927,849.74 45,299,232.51 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 115,808.12 866,858.83 可抵扣亏损 182,743,370.09 136,478,271.83 合计 182,859,178.21 137,345,130.66 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2017 10,556.96 2018 1,422,514.11 690,156.31 2019 22,400,574.19 2,472,091.33 2020 51,388,780.40 68,287,039.69 2021 39,665,215.11 65,018,427.54 2022 67,866,286.28 合计 182,743,370.09 136,478,271.83 / 其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额换地权益证书 6,687,523.00 6,687,523.00 153 / 227 2017 年年度报告合计 6,687,523.00 6,687,523.00 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 515,000,000.00 803,565,000.00 抵押借款 659,000,000.00 485,000,000.00 保证借款 1,336,773,350.00 1,021,981,750.00 信用借款保证及质押借款 444,039,000.00 151,320,619.99 保证及抵押借款 584,537,420.00 313,000,000.00 合计 3,539,349,770.00 2,774,867,369.99 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额衍生金融负债 414,747.76 12,151,644.74 合计 414,747.76 12,151,644.74 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票 70,532,075.85 银行承兑汇票 19,938,190.62 信用证 390,459,132.51 合计 90,470,266.47 390,459,132.51 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 154 / 227 2017 年年度报告 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付及预提工程款 313,637,770.87 156,516,694.17 质量保证金 252,408.36 281,699.42 应付货款 750,177,060.84 39,203,514.58 其他 20,301,116.79 612,414.70 合计 1,084,368,356.86 196,614,322.87 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因浙江振升建设有限公司 21,000,000.00 未到结算期德清荣业建设有限公司 4,353,151.00 未到结算期湖州电力设备成套有限公司 1,839,723.60 未到结算期浙江宝华控股集团有限公司 1,596,433.00 未到结算期浙江德轩装饰工程有限公司 1,435,483.00 未到结算期合计 30,224,790.60 / 其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额售房款 420,824,485.89 897,120,361.87 货款 21,041,723.08 269,161.08 劳务收款 430,533.22 其他 2,811,766.73 2,065,397.71 租金 4,385,721.58 合计 449,063,697.28 899,885,453.88 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因浙江海懋工贸有限公司 1,720,427.53 未结算徐海艳 785,863.00 购房定金刘娟,杨成 779,873.00 购房定金李永华、赵卫萍 750,866.00 购房定金陈国宾、俞芬芬 734,290.00 购房定金合计 4,771,319.53 / 155 / 227 2017 年年度报告（3）预收款项中预售房款明细情况项目名称期末数期初数预计竣工时间灌云美都新城 6,617,638.00 8,363,193.00 已竣工美都望城 0.00 956,854.00 已竣工宝华酒店二期 2,659,935.49 76,618.47 已竣工美都御府一期 9,921.00 8,226.00 已竣工美都御府三期 0.00 602,291.00 已竣工宣城美都新城三期 0.00 520,000.00 已竣工宣城美都新城五期 8,337,115.00 1,106,880.00 已竣工美都石榴派 1,081.00 1,081.00 已竣工雷甸农村新社区一期（北区） 0.00 301,795,720.00 已竣工美都铭座 173,551,639.00 23,009,535.00 已竣工良景学府 37,785,509.00 306,106,006.00 已竣工美都广场车位 500,000.00 已竣工恒升商业大厦 2-3 层 78,248.40 78,248.40 已竣工蓝港地下车位 4,000.00 4,000.00 已竣工美都玉府一期（东区） 190,743,597.00 253,991,709.00 2017 年 12 月美都雅苑 1,035,802.00 已竣工合计 420,824,485.89 897,120,361.87 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 12,945,965.51 207,784,261.7 201,788,708.9 18,941,518.34 8 二、离职后福利-设定提存 56,473.83 10,061,927.33 9,392,461.23 725,939.93 计划三、辞退福利 6,750.00 6,750.00 四、一年内到期的其他福 156 / 227 2017 年年度报告利 13,002,439.34 217,852,939.1 211,187,920.1 19,667,458.27 合计 1 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和 11,656,230.25 186,443,505.5 180,268,752.1 17,830,983.65 补贴 7 二、职工福利费 216,065.88 9,170,541.93 9,256,479.43 130,128.38 三、社会保险费 26,602.45 9,789,891.96 9,480,511.96 335,982.45 其中：医疗保险费 23,325.52 4,574,393.03 4,354,841.12 242,877.43 工伤保险费 940.8 420,890.98 359,489.11 62,342.67 生育保险费 2,336.13 4,794,607.95 4,766,181.73 30,762.35 四、住房公积金 1,049.00 1,615,921.76 1,640,394.56 -23,423.80 五、工会经费和职工教育 1,046,017.93 764,400.56 1,142,570.83 667,847.66 经费六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划 12,945,965.51 207,784,261.7 201,788,708.9 18,941,518.34 合计 8 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 51,685.69 9,781,068.39 9,110,296.55 722,457.53 2、失业保险费 4,788.14 280,858.94 282,164.68 3,482.40 3、企业年金缴费合计 56,473.83 10,061,927.33 9,392,461.23 725,939.93 其他说明： □适用 √不适用 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 35,194,406.03 10,528,656.64 消费税 157 / 227 2017 年年度报告营业税 3,098,425.30 3,080,275.30 企业所得税 165,307,736.74 140,712,601.28 个人所得税 382,509.23 4,493,119.48 城市维护建设税 2,085,621.81 694,628.84 房产税 1,286,540.75 573,960.78 印花税 1,637,723.60 1,037,842.70 土地增值税 483,960.47 64,577.64 土地使用税 808,724.26 32,519.05 教育费附加 1,207,868.52 418,755.33 地方教育附加 829,409.04 295,571.26 水利建设专项资金 92,431.91 92,563.88 从价税(Ad valorem taxes) 9,876,990.57 18,525,234.91 其他 102,231.93 16,724.52 合计 222,394,580.16 180,567,031.61 39、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息企业债券利息 5,445,856.00 34,016,666.67 短期借款应付利息 17,526,785.16 13,224,646.74 划分为金融负债的优先股\永续债利息工具 1 工具 2 合计 22,972,641.16 47,241,313.41 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 □适用 √不适用 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额合并范围内企业往来联营、合营企业往来 80,942,680.39 押金、保证金 25,006,323.75 18,421,170.55 暂借款 26,684,499.68 应付暂收款 1,078,053.94 代扣代垫款 158 / 227 2017 年年度报告其他 71,847,202.27 68,382,250.31 合计 204,480,706.09 87,881,474.80 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因沈冬燕 8,000,000.00 借款尚未归还上海黄威贸易有限公司 4,500,000.00 借款尚未归还上海特派斯贸易有限公司 4,000,000.00 借款尚未归还浙江坤鸿建设有限公司 1,500,000.00 未结算恒商房管 936,999.80 未结算合计 18,936,999.80 / 其他说明 □适用 √不适用 42、持有待售负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应交税费 640.01 其他应付款 60.00 合计 700.01 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 26,250.00 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款 50,428,927.08 合计 50,455,177.08 44、他流动负债其他流动负债情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券担保赔偿准备金 7,000.00 未到期责任准备 10,194.18 合计 17,194.18 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： 159 / 227 2017 年年度报告 □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 □适用 √不适用其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 46、应付债券 (1). 应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 15 财通证券公司债 192,818,279.99 1,191,331,065.81 合计 192,818,279.99 1,191,331,065.81 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：人民币债券发行债券发行期初本期按面值计提本期期末面值溢折价摊销名称日期期限金额余额发行利息偿还余额 15 财通证券 1,200,000,000 2015.7. 3 年 1,184,000,000 1,191,331,065 78,000,000 8,143,214. 1,006,656,000 192,818,279 公司债 27 .00 .81 .00 18 .00 .99 合计 / / / 1,184,000,000 1,191,331,065 78,000,000 8,143,214. 1,006,656,000 192,818,279 .00 .81 .00 18 .00 .99 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： 160 / 227 2017 年年度报告 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额应付融资租入固定资产租赁费 104,184,290.05 借款 150,000,000.00 减：一年内到期部分 50,299,678.02 合计 203,884,612.03 其他说明： □适用 √不适用 48、长期应付职工薪酬 √适用 □不适用 (1) 长期应付职工薪酬表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、离职后福利-设定受益计划净负债二、辞退福利三、其他长期福利 2,587,982.82 2,497,575.84 合计 2,587,982.82 2,497,575.84 (2) 设定受益计划变动情况设定受益计划义务现值： □适用 √不适用计划资产： □适用 √不适用设定受益计划净负债（净资产） □适用 √不适用设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： □适用 √不适用设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 49、专项应付款 □适用 √不适用 50、预计负债 √适用 □不适用 161 / 227 2017 年年度报告单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额形成原因对外提供担保未决诉讼产品质量保证重组义务待执行的亏损合同其他油气资产弃置费 19,501,600.53 17,544,523.88 合计 19,501,600.53 17,544,523.88 / 51、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 2,050,000.00 2,050,000.00 房屋租金 227,500.00 227,500.00 预收房租合计 227,500.00 2,050,000.00 227,500.00 2,050,000.00 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期新增补助本期计入营业与资产相关/与负债项目期初余额其他变动期末余额金额外收入金额收益相关新能源汽车 2,050,000.00 2,050,000.00 与资产相关启停电源用高比功率电池的研究开发项目（上海市产业升级发展专项资金-工业强基项目）合计 2,050,000.00 2,050,000.00 / 其他说明： □适用 √不适用 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用 162 / 227 2017 年年度报告单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总 3,576,488,773.00 3,576,488,773.00 数 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢 6,369,595,617.60 1,650,892.68 21,354,485.67 6,349,892,024.61 价）其他资本公积 113,802,581.75 113,802,581.75 其中：被投资单位其他权益变动未行权的股份支付其他合计 6,483,398,199.35 1,650,892.68 21,354,485.67 6,463,694,606.36 56、库存股 □适用 √不适用 57、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初本期发生金额期末 163 / 227 2017 年年度报告余额减：税余额前期后计入归减：其他属本期所得税前发所得税后归属于母公综合于生额税费司收益少用当期数转入股损益东一、以后不能重分类进损益的其他综合收益其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额二、以后将重 29,040,565. -261,390,692.82 -261,390,692.82 -232,350,126.9 分类进损益 83 的其他综合收益其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额可供出售金融资产公允价值变动损益持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的有效部分外币财务 29,040,565. -261,390,692.82 -261,390,692.82 -232,350,126.9 报表折算差 83 164 / 227 2017 年年度报告额其他综合收 29,040,565. -261,390,692.82 -261,390,692.82 -232,350,126.9 益合计 83 58、专项储备 □适用 √不适用 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 217,447,876.53 217,447,876.53 任意盈余公积 678,343.37 678,343.37 储备基金企业发展基金其他合计 218,126,219.90 218,126,219.90 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 603,391,829.54 518,644,657.79 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 603,391,829.54 518,644,657.79 加：本期归属于母公司所有者的净利 57,889,142.33 149,129,034.70 润减：提取法定盈余公积 46,499,419.08 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 35,764,887.73 17,882,443.87 转作股本的普通股股利期末未分配利润 625,516,084.14 603,391,829.54 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 165 / 227 2017 年年度报告本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 6,419,757,892.88 5,637,013,956.98 4,397,377,024.83 4,134,986,238.39 其他业务 61,820,038.78 61,914,438.18 23,556,816.98 7,142,692.82 合计 6,481,577,931.66 5,698,928,395.16 4,420,933,841.81 4,142,128,931.21 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税 17,662,857.26 48,993,309.02 城市维护建设税 6,884,721.73 3,952,509.16 教育费附加 3,437,649.26 2,235,561.73 资源税房产税 4,900,215.35 2,525,114.95 土地使用税车船使用税印花税 2,669,792.49 2,139,043.71 其他 2,172,006.52 531,923.69 地方教育附加 2,126,667.83 1,490,751.43 生产税(Production taxes) 18,977,180.81 20,726,170.36 从价税(Ad valorem taxes) 10,392,877.21 8,884,552.70 水利建设基金 547,447.06 820,324.21 土地增值税 29,379,894.08 16,772,611.49 合计 99,151,309.60 109,071,872.45 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 16,891,828.07 15,042,336.12 广告宣传费 2,767,521.24 3,266,322.39 办公费 918,684.46 241,367.60 交通差旅费 555,244.33 87,807.87 业务招待费 695,630.29 99,330.00 维修装修费 213,905.18 459,666.44 运杂费 868,172.64 425,700.00 汽车费用 102,713.57 207,677.88 通讯费 12,415.25 20,009.33 租赁费 37,735.85 折旧费 147,918.62 66,193.12 物业费 215,366.71 1,807,848.49 交易费 2,585.52 201,187.48 销售佣金 390,715.24 计提担保赔偿准备 -7,000.00 -367,500.00 166 / 227 2017 年年度报告计提未到期责任准备 -10,194.18 -545,795.82 样品费 24,272.71 装卸费 12,000.00 其他 6,909,608.79 4,242,406.90 合计 30,320,673.20 25,683,008.89 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 134,520,395.79 97,717,207.55 办公费 4,932,277.34 5,471,195.05 业务招待费 6,963,557.50 7,056,047.55 交通差旅费 3,974,231.35 2,687,109.10 保险费 3,373,606.37 425,772.38 折旧摊销费 21,961,137.12 16,400,697.21 通讯费维修装修费 2,348,412.28 1,750,118.97 汽车费用 1,194,053.26 1,729,127.36 税金 21,882.40 2,326,303.72 燃料费租赁费 5,769,252.95 7,833,900.79 会务费 385,765.44 586.00 专业服务费 36,360,295.99 15,944,994.48 董事会费 210,000.00 1,387,810.21 股权激励成本研究与开发费用 25,024,486.49 2,840,000.00 其他 20,543,572.38 21,238,845.07 合计 267,582,926.66 184,809,715.44 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 128,581,809.58 463,739,147.45 减：利息收入 -22,464,484.77 -79,559,058.62 汇兑净损失 112,012,748.77 -331,383,840.75 手续费 11,806,797.38 34,784,812.77 合计 229,936,870.96 87,581,060.85 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 15,226,913.27 20,147,267.40 二、存货跌价损失 13,272,979.21 1,244,563.93 167 / 227 2017 年年度报告三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失 30,362,369.47 十四、其他 8,945,798.50 3,630,400.00 合计 67,808,060.45 25,022,231.33 67、公允价值变动收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额以公允价值计量的且其变动计入当 -82,557,845.90 -89,453,493.64 期损益的金融资产其中：衍生金融工具产生的公允价 354,084.23 -63,343,243.15 值变动收益以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量的投资性房地产合计 -82,557,845.90 -89,453,493.64 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 86,704,864.35 54,350,064.02 处置长期股权投资产生的投资收益 -146,532.31 218,157,254.29 以公允价值计量且其变动计入当期 11,492,473.30 7,830,884.67 损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入 -16,635,834.30 45,384,949.86 当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资 707,683.06 收益可供出售金融资产等取得的投资收 2,369,731.77 益处置可供出售金融资产取得的投资 81,010,815.29 收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 168 / 227 2017 年年度报告委托贷款收益其他投资收益 275,620.15 合计 84,768,006.02 406,733,968.13 69、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得合计其中：固定资产处置利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 5,483,107.31 9,833,145.38 5,483,107.31 罚没及违约金收入 98,491.43 158,368.33 98,491.43 无需支付的应付款 152,536.40 152,536.40 增值税免征 4,171.43 4,171.43 取得联营企业及合营 107,127.09 107,127.09 企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的差额业绩补偿 119,409,100.00 119,409,100.00 其他 499,892.87 94,748.83 499,892.87 合计 125,754,426.53 10,086,262.54 125,754,426.53 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关中央外经贸发展专项 2,639,000.00 3,625,000.00 与收益相关资金街道奖励 5,000.00 10,000.00 与收益相关房产税减免 56,648.89 与收益相关增值税补贴 12,000.00 与收益相关税收返还 61.17 5,587.17 与收益相关 2016 年省级风险补偿 8,000.00 14,900.00 与收益相关金 2015 年度县级财政补 5,509,009.32 与收益相关 169 / 227 2017 年年度报告助德清县开放型经济发 600,000.00 与收益相关展专项资金 2017 年度省级工业 90,000.00 与收益相关和信息补贴财政收入（千人计划站 21,000.00 与收益相关手笔资助）电汇入（财政）科技保 11,731.00 与收益相关险补贴 2016 年度企业科技 2,000.00 与收益相关创新领军人才(张家港财 1,200.00 与收益相关政) 宁波市奉化区 2017 年 100,000.00 与收益相关度第三批科技计划项目经费收小巨人补贴款 1,500,000.00 与收益相关奉贤区科学技术委员 750,000.00 与收益相关会（本部）2015 市级小巨人/IPD 2017 年奉贤区产学 100,000.00 与收益相关研合作计划项目成长型奖励 94,200.00 与收益相关中小企业资金 56,000.00 与收益相关 2017 年第 6 期专利一 11,815.00 与收益相关般资助/IPD 企业科技项目资金扶 10,000.00 与收益相关持（青村镇转型升级创新发展专项资金）奉贤区科学技术委员 5,000.00 与收益相关会（本部）专利保险资助补贴/IPD 收奉贤区科学技术委 3,000.00 与收益相关员会（本部）2017 年奉贤区 5 补贴款创见带教款 7,920.00 与收益相关 CPF 补助（用工补助） 28,849.25 与收益相关 12 月 15 日收绍兴市 15,730.89 与收益相关上虞区就业管理服务中心 2016 年度稳定岗电机节能补贴 20,600.00 与收益相关双创文明户奖励金 2,000.00 与收益相关合计 5,483,107.31 9,833,145.38 / 注：逐项说明公司取得的计入当期损益的政府补助的种类及依据。对于相关文件未明确规定补助对象的政府补助项目，说明公司将其划分为与资产【或收益】相关的政府补助的依据。其他说明： □适用 √不适用 170 / 227 2017 年年度报告 70、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损失合计其中：固定资产处置损失无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 265,034.00 140,379.26 265,034.00 报废损失 13,163.15 13,163.15 盘亏损失 120,000.00 120,000.00 税收滞纳金、罚款支 1,136,531.73 398,987.51 1,136,531.73 出赔偿金、违约金 6,522,891.74 1,950,697.51 1,976,361.74 油气资产处置损失 7,126,325.36 7,126,325.36 其他 860,752.20 1,565,381.68 860,752.20 合计 16,044,698.18 4,055,445.96 11,498,168.18 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 110,422,661.38 163,737,822.97 递延所得税费用 -33,655,511.72 -155,359,224.43 合计 76,767,149.66 8,378,598.54 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 199,958,580.94 按法定/适用税率计算的所得税费用 49,989,645.23 子公司适用不同税率的影响 904,990.06 调整以前期间所得税的影响 1,332,836.69 非应税收入的影响 -100,393,346.11 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 -5,162,436.20 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 -4,273,833.05 的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 16,310,317.74 异或可抵扣亏损的影响本期确认递延所得税费用 171 / 227 2017 年年度报告其他所得税费用 76,767,149.66 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额 118,723,377.85 的变化加价扣除 -664,402.56 其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 √适用 □不适用详见附注 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收到往来款项 360,674,733.50 512,677,597.43 收到保证金、押金 52,421,720.35 4,724,990.34 收回贷款 10,500,000.00 政府补助 2,925,386.23 9,833,145.38 利息收入 146,811,428.70 106,547,415.09 租赁收入 988,550.00 其他 11,574,240.99 67,196,427.50 合计 574,407,509.77 712,468,125.74 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付往来款项 155,854,803.40 22,184,807.70 期间费用中的付现支出 138,363,708.39 123,962,213.78 支付押金、保证金 14,576,993.36 13,293,092.78 发放贷款 496,068,544.55 滞纳金、赔偿、罚款支出、捐款支出 2,566,873.18 1,371,881.63 其他 16,567,580.08 30,194,731.45 合计 823,998,502.96 191,006,727.34 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额收回委托贷款、借款及相应利息 172 / 227 2017 年年度报告收到投资保证金其他 56.40 4,528,088.05 合计 56.40 4,528,088.05 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付委托贷款、借款 55,000,000.00 处置子公司减少的现金支付的投资保证金其他 20,000,000.00 46,459.19 合计 75,000,000.00 46,459.19 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额解除用于银行借款质押的定期存单 147,276,000.00 29,594,997.91 收回筹资保证金 1,413,704,000.00 232,000,000.00 收回按揭担保保证金 1,365,510.00 5,781,069.01 收到暂借款 133,880,897.22 其他 220,454,357.72 21,023,289.56 合计 1,916,680,764.94 288,399,356.48 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付按揭保证金及其他保证金 1,008,260,945.81 3,030,727.00 支付筹资保证金 50,270,000.00 136,800,000.00 支付筹资相关费用股权激励回购款归还暂借款 372,373,754.36 60,000,000.00 其他 610,733,301.04 12,492,320.00 合计 2,041,638,001.21 212,323,047.00 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流 173 / 227 2017 年年度报告量：净利润 123,191,431.28 161,610,487.63 加：资产减值准备 67,808,060.45 25,022,231.33 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 250,648,176.72 298,914,241.89 性生物资产折旧无形资产摊销 7,856,476.94 666,070.64 长期待摊费用摊销 5,312,800.00 2,638,028.70 处置固定资产、无形资产和其他长期 -67,967.06 -40,773.46 资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号 7,139,488.51 填列）公允价值变动损失（收益以“－”号 82,557,845.90 89,453,493.64 填列）财务费用（收益以“－”号填列） 240,594,558.35 463,739,147.45 投资损失（收益以“－”号填列） -84,768,006.02 -406,733,968.13 递延所得税资产减少（增加以“－” 12,894,716.98 -162,841,998.80 号填列）递延所得税负债增加（减少以“－” -27,910,851.15 -9,015,683.52 号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） 888,553,925.59 710,200,397.76 经营性应收项目的减少（增加以 -911,443,212.54 640,296,246.97 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 277,766,537.87 -948,829,926.65 “－”号填列）其他经营活动产生的现金流量净额 940,133,981.82 865,077,995.45 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 2,620,465,963.49 2,514,902,918.52 减：现金的期初余额 2,612,925,860.19 415,982,322.59 加：现金等价物的期末余额 5,813.69 5,813.69 减：现金等价物的期初余额 5,813.69 445,816.98 现金及现金等价物净增加额 7,540,103.30 2,098,480,592.64 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 120,000,000.00 其中：浙江美都海创锂电科技有限公司 120,000,000.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 94,678,283.96 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 296,776,000.00 其中：上海德朗能动力电池有限公司 296,776,000.00 174 / 227 2017 年年度报告取得子公司支付的现金净额 322,097,716.04 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 2,620,465,963.49 2,514,902,918.52 其中：库存现金 436,527.50 447,649.61 可随时用于支付的银行存款 2,591,663,076.17 2,367,532,824.82 可随时用于支付的其他货币资 28,366,359.82 146,922,444.09 金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物 5,813.69 5,813.69 其中：三个月内到期的债券投资 5,813.69 5,813.69 三、期末现金及现金等价物余额 2,620,471,777.18 2,514,908,732.21 其中：母公司或集团内子公司使用 756,538,739.41 739,914,921.44 受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 756,538,739.41 保证金应收票据存货 69,083,157.63 抵押固定资产 146,510,299.10 抵押无形资产 6,296,283.69 抵押投资性房地产 205,788,395.40 抵押长期股权投资 372,001,696.81 质押指定为以公允价值计量且其变动 304,712,000.00 质押计入当期损益的金融资产合计 1,860,930,572.04 / 175 / 227 2017 年年度报告 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金 98,933,801.60 646,194,506.08 其中：美元 98,796,994.80 6.5342 645,559,323.45 欧元 43.09 7.8023 336.2 港币新元 136,762.06 4.6419 634,837.85 人民币加拿大元 1.65 5.2009 8.58 应收账款 16,384,690.59 107,060,845.28 其中：美元 16,384,690.59 6.5342 107,060,845.28 欧元港币人民币人民币预付账款 671,203.97 4,385,780.98 其中：美元 671,203.97 6.5342 4,385,780.98 应收票据 9,885,942.62 64,596,726.27 其中：美元 9,885,942.62 6.5342 64,596,726.27 其他应收款 1,134,269.53 7,411,543.96 其中：美元 1,134,269.53 6.5342 7,411,543.96 短期借款 112,750,000.00 736,731,050.00 其中：美元 112,750,000.00 6.5342 736,731,050.00 应付账款 73,749,874.49 481,896,429.89 其中：美元 73,749,874.49 6.5342 481,896,429.89 其他应付款 2,103,826,714.33 13,746,824,516.78 其中：美元 2,103,826,714.33 6.5342 13,746,824,516.78 长期借款其中：美元欧元港币人民币人民币外币核算-XXX 人民币人民币 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √适用 □不适用重要境外经营实体名与本公司关系主要经营地记账本位币选择依据 176 / 227 2017 年年度报告称以企业的经营特点及经 MEIDU AMERICA INC 子公司美国美元营所处的主要货币环境为选择依据以企业的经营特点及经 MEIDU ENERGY 子公司新加坡美元营所处的主要货币环 (SINGAPORE) PTE. LTD 境为选择依据 78、套期 □适用 √不适用 79、政府补助 1. 政府补助基本情况 □适用 √不适用 2. 政府补助退回情况 □适用 √不适用 80、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1). 本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位：元币种：人民币股股权权购买日购买日至期被购买股权取得股权取得取得取购买日至期末被购买日的确定末被购买方方名称时点成本比例得购买方的净利润依据的收入（%）方式 1.上海 2017/1/26 39,677.60 49.6 现 2017/1/1 注1 629,497,41 94,547,692.08 德朗能万元 0 金 1.64 动力电购池有限买公司 2.浙江 2017/10/2 24,000.00 60.0 资 2017/11/ 注2 107,788,40 1,368,298.08 美都海 4 万元 0 本 1 8.54 创锂电金科技有投限公司入其他说明： 177 / 227 2017 年年度报告 [注 1] 2016 年 11 月 19 日，德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）（以下简称美都新能源）与时空电动汽车有限公司（以下简称时空电动）、上海霞易企业管理合伙企业（普通合伙）（以下简称上海霞易）签订股权转让协议，美都新能源以 39,677.60 万元收购时空电动和上海霞易所持有的上海德朗能动力电池有限公司（包括全资子公司德朗能（张家港）动力电池有限公司和宁波奉化德朗能动力电池有限公司）共计 49.597%股权，成为第一大股东。美都新能源于 2017 年 1 月 20 日支付股权转让价款，上海德朗能动力电池有限公司于 2017 年 1 月 26 日完成工商变更手续。为方便核算，根据重要性原则，确定购买日为 2017 年 1 月 1 日。公司在上海德朗能动力电池有限公司的五名董事会成员中占有 3 席，因此纳入合并范围。上海德朗能动力电池有限公司营业执照 913101206957937122，注册资本：17,604.00 万人民币，住所:上海市奉贤区青村镇光明金钱公路 3492 号。 [注 2]2017 年 10 月 24 日公司以 24,000 万元向浙江美都海创锂电科技有限公司增资，取得浙江美都海创锂电科技有限公司 60%股权，目前已支付第一笔增资款 12,000 万元。浙江美都海创锂电科技有限公司的股权工商变更登记手续于 2017 年 11 月 22 日完成，经与浙江美都海创锂电科技有限公司原股东商定，公司于 2017 年 11 月正式派驻财务总监。为方便核算，公司于 2017 年 11 月开始将浙江美都海创锂电科技有限公司纳入合并范围。浙江美都海创锂电科技有限公司营业执照 91330604MA28849P43，注册资本：4000.00 万人民币，住所:杭州湾上虞经济技术开发区。 (2). 合并成本及商誉 √适用 □不适用单位：元币种：人民币合并成本 XX 公司 --现金 396,776,000.00 --非现金资产的公允价值 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他合并成本合计 396,776,000.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 204,280,317.38 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价 192,495,682.62 值份额的金额 (3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币上海德朗能动力电池有限公司购买日公允价值购买日账面价值资产： 874,525,272.92 794,049,719.51 货币资金 3,344,657.71 3,344,657.71 应收款项 157,909,602.44 157,909,602.44 存货 110,686,116.99 110,686,116.99 固定资产 55,921,467.35 53,518,813.94 无形资产 78,369,711.78 296,811.78 以公允价值计 3,510.00 3,510.00 量且其变动计入当期损益的 178 / 227 2017 年年度报告金融资产应收票据 29,141.00 29,141.00 预付账款 32,125,491.20 32,125,491.20 其他应收款 108,888,425.28 108,888,425.28 一年内到期的 112,035.01 112,035.01 非流动资产其他流动资产 4,041,096.44 4,041,096.44 在建工程 308,301,182.59 308,301,182.59 长期待摊费用 9,900,121.63 9,900,121.63 递延所得税资 4,892,713.50 4,892,713.50 产负债： 503,417,882.21 491,346,549.20 借款 89,200,000.00 89,200,000.00 应付款项 273,274,866.74 273,274,866.74 递延所得税负 12,071,333.01 债应付票据 16,167,000.00 16,167,000.00 预收账款 956,586.35 956,586.35 应付职工薪酬 6,139,222.13 6,139,222.13 应交税费 8,865,977.17 8,865,977.17 应付利息 922,069.81 922,069.81 其他应付款 71,694,974.64 71,694,974.64 一年内到期的 3,987,112.06 3,987,112.06 非流动负债长期借款 11,283.36 11,283.36 长期应付款 20,127,456.94 20,127,456.94 净资产 371,107,390.71 302,703,170.31 减：少数股东权益取得的净资产 371,107,390.71 302,703,170.31 (4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □适用 √不适用 (5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 □适用 √不适用 (6). 其他说明： □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 179 / 227 2017 年年度报告 3、反向购买 □适用 √不适用 180 / 227 2017 年年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √适用 □不适用单位:元币种:人民币与原子公司股处置价款与处按照公允价丧失控制权之权投资置投资对应的丧失控制权丧失控制权丧失控制权丧失控制权值重新计量日剩余股权公相关的子公司股权处置价股权处置股权处置丧失控制合并财务报表之日剩余股之日剩余股之日剩余股时点的确定剩余股权产允价值的确定其他综名称款比例（%）方式权的时点层面享有该子权的比例权的账面价权的公允价依据生的利得或方法及主要假合收益公司净资产份（%）值值损失设转入投额的差额资损益的金额上海美 8,827,101.08 40 转让 2017.11.30 注释 -146,532.31 都勤远资产管理有限公司其他说明： √适用 □不适用 2017 年 11 月 17 日，上海美都财富资产管理有限公司与上海勤远资产管理有限公司签订股权转让协议，上海美都财富资产管理有限公司出售其持有上海美都勤远资产管理有限公司的 40%股权。截止本报告披露日尚未收到股权转让价款 8，827,101.08 元，上海美都勤远资产管理有限公于 2017 年 11 月 30 日完成股权的工商变更手续。为方便核算，根据重要性原则，确定出售日为 2017 年 11 月 30 日。是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用 √不适用 181 / 227 2017 年年度报告 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用新设、增资子公司持股比例(%) 表决权比取得子公司主要经营地注册地业务性质注册资本直接间接例(%) 方式备注上海美峥贸易有限公司上海上海商业 1000 万元 100 100 新设杭州美都资产管理有限杭州杭州投资 5000 万元 100 100 新设公司美都新能动力贸易（杭杭州杭州商业 1亿 100 100 新设州）有限公司浙江美都海创锂电有上虞上虞新能源 2500 万元 60 60 增资限公司 6、其他 □适用 √不适用 182 / 227 2017 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司主要经营持股比例(%) 取得注册地业务性质名称地直接间接方式杭州美都物业管杭州杭州物业管理 70 27 新设理有限公司灌云美都置业有灌云灌云房地产业 100 新设限公司淳安美都物业管淳安淳安物业管理 91.67 7.5 新设理有限公司宣城美都置业有宣城宣城房地产业 100 新设限公司杭州鼎成房地产杭州杭州房地产业 60 新设开发有限公司杭州鼎玉房地产杭州杭州房地产业 60 新设开发有限公司海南宝华海景大海口海口酒店业 100 新设酒店管理有限公司美都经贸浙江有杭州杭州商业 90 新设限公司德清美都投资有德清德清实业投资 100 新设限公司美都能源德清置德清德清房地产业 100 新设业有限公司海南宝华恒欣物海口海口服务业 100 新设业服务有限公司浙江美成创业投杭州杭州实业投资 100 新设资有限公司湖州凤凰东园建湖州湖州房地产业 90 9 同一控制下设有限公司企业合并浙江美都投资开德清德清房地产业 90 9 同一控制下发有限公司企业合并浙江恒升投资开杭州杭州房地产业 100 同一控制下发有限公司企业合并浙江美都典当有德清德清典当 98.87 1.13 非同一控制限责任公司下企业合并德清美都安置房德清德清房地产业 100 新设建设有限公司德清美都建设有德清德清房地产业 100 新设限公司长兴美都置业有长兴长兴房地产业 100 新设限公司德清县民兴担保德清德清担保 84.4 非同一控制有限公司下企业合并德清美都建设开德清德清房地产业 100 新设 183 / 227 2017 年年度报告发有限公司杭州美诚置业有杭州杭州房地产业 100 新设限公司北京美都国际能北京北京投资 100 新设源投资管理有限公司德清美都小额贷德清德清金融 60 新设款股份有限公司浙江美都资产管德清德清咨询 100 新设理有限公司上海美都财富资上海上海资产管理 70 新设产管理有限公司上海庆阳财富资上海上海投资 60 新设产管理有限公司美都金控（杭州）杭州杭州投资 100 新设有限公司浙江美都墨烯科德清德清研发、销售 100 新设技有限公司等德清美都新能源德清德清研发、投资 51 新设科技合伙企业（有等限合伙）上海九美泰都商上海上海商务服务 100 新设务服务有限公司等上海美峥贸易有上海上海商贸 90 新设限公司杭州美都资产管杭州杭州投资 100 新设理有限公司上海德朗能动力上海上海新能源 49.597 非同一控制电池有限公司下企业合并德朗能（张家港）张家港张家港新能源 49.597 非同一控制动力电池有限公下企业合并司宁波奉化德朗能宁波宁波新能源 49.597 非同一控制动力电池有限公下企业合并司浙江美都海创锂上虞上虞新能源 60 增资电科技有限公司美都新能动力贸杭州杭州能源 100 新设易（杭州）有限公司 Meidu America 美国德克美国特拉投资 100 新设 Inc 萨斯州华州 MD America 美国德克美国特拉投资 100 新设 Energy 萨斯州华州 Holdings,Inc MD America 美国德克美国特拉投资 100 新设 Intermediate 萨斯州华州 Holdings,LLC MD America 美国德克美国特拉投资 100 新设 Holdings,LLC 萨斯州华州 184 / 227 2017 年年度报告 MD America 美国德克美国特拉能源 100 非同一控制 Energy LLC 萨斯州华州下企业合并 MD America 美国德克美国特拉能源 100 非同一控制 Pipeline, LLC 萨斯州华州下企业合并 Woodbine 美国德克美国特拉 100 非同一控制 Acquisition 萨斯州华州下企业合并 Finance Corporation Meidu Energy 新加坡新加坡石油贸易 100 新设 ( Singapore ) Pte Ltd (2). 重要的非全资子公司 □适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数股本期向少数股东宣期末少数股东权子公司名称比例东的损益告分派的股利益余额美都经贸浙江 10 4,747.72 10,667,398.48 有限公司德清美都小额 40 7,984,081.83 141,267,655.92 贷款股份有限公司德清美都新能 49 7,844,508.90 56,819,709.65 源科技合伙企业（有限合伙）杭州鼎玉房地 40 -1,278,971.21 18,733,544.70 产开发有限公司杭州鼎成房地 40 2,291,971.70 25,131,928.25 产开发有限公司子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 185 / 227 2017 年年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币期末余额期初余额非子公流司名流动资非流动资资产合流动负负债合流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计动称产产计债计负债美都 634,582, 86,385,621. 720,968,125.5 613,806,970 613,806,970 345,288 66,651, 411,939 304,826 304,826 经贸 503.85 72 7 .14 .14 ,533.72 445.63 ,979.35 ,301.09 ,301.09 浙江有限公司德清 14,926,5 341,957,474 356,884,007.3 3,714,867.5 3,714,867.5 36,920, 303,707 340,628 7,419,3 7,419,3 美都 32.97 .37 4 4 4 758.86 ,537.34 ,296.20 60.98 60.98 小额贷款股份有限公司德清 746,241, 760,200,323 1,506,441,622 621,815,569 216,636,515 838,452,084 49,389. 100,000 100,049 100,000 100,000 美都 298.74 .33 .07 .04 .34 .38 28 ,000.00 ,389.28 .00 .00 新能源科技合伙企业（有限合 186 / 227 2017 年年度报告伙）杭州 50,253,5 0.00 50,253,542.82 3,419,681.0 3,419,681.0 57,944, 66,740. 58,010, 7,979,6 7,979,6 鼎玉 42.82 7 7 149.69 58 890.27 00.49 00.49 房地产开发有限公司杭州 78,065,5 2,892.48 78,068,437.84 15,238,617. 15,238,617. 60,471, 7,766.8 60,478, 3,379,0 3,379,0 鼎成 45.36 21 21 173.14 3 939.97 48.59 48.59 房地产开发有限公司 187 / 227 2017 年年度报告子公本期发生额上期发生额司名经营活动现金流经营活动现金流营业收入净利润综合收益总额营业收入净利润综合收益总额称量量美都 1,205,307,983.46 47,477.17 47,477.17 563,769,476.29 609,053,393.99 6,452,292.37 6,452,292.37 -82,462,114.31 经贸浙江有限公司德清 29,679,404.56 19,960,204.58 19,960,204.58 -23,956,611.19 33,663,656.07 24,009,987.24 24,009,987.24 -4,713,895.05 美都小额贷款股份有限公司德清 521,800,942.55 16,009,201.84 16,009,201.84 -148,870,296.80 -50,610.72 -50,610.72 49,389.28 美都新能源科技合伙企业（有限合伙）杭州 7,488,325.76 -3,197,428.03 -3,197,428.03 -1,965,402.89 10,289,685.05 -4,389,766.29 -4,389,766.29 -1,792,858.24 188 / 227 2017 年年度报告鼎玉房地产开发有限公司杭州 1,764,380.95 5,729,929.25 5,729,929.25 -3,169,704.05 31,104,127.95 -4,199,986.12 -4,199,986.12 29,477,035.55 鼎成房地产开发有限公司 189 / 227 2017 年年度报告 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 √适用 □不适用 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明： √适用 □不适用 2016 年 11 月 10 日公司分别与德清美都小额贷款股份有限公司原少数股东杭州甘灵实业有限公司、杭州越秀实业有限公司签订股权转让协议，收购其分别持有的德清美都小额贷款股份有限公司的 6.5%，10%的股权，股权转让价款于 2017 年 1 月份支付。股权的工商变更于 2016 年 11 月 30 日完成。 (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响： √适用 □不适用单位:元币种:人民币德清美都小额贷款股份有限公司购买成本/处置对价 53,550,006.01 --现金 53,550,006.01 --非现金资产的公允价值购买成本/处置对价合计 53,550,006.01 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资 54,979,474.31 产份额差额 -1,429,468.30 其中：调整资本公积 1,429,468.30 调整盈余公积调整未分配利润其他说明 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用单位:元币种:人民币合营企业持股比例(%) 对合营企业或联或联营企主要经营地注册地业务性质营企业投资的会业名称直接间接计处理方法湖州银行湖州湖州金融 12.50 权益法 190 / 227 2017 年年度报告股份有限公司浙江美都杭州杭州房地产 49.00 权益法置业有限公司浙江图讯杭州杭州信息技术 15.4605 权益法科技股份有限公司杭州士兰杭州杭州实业投资 24.39 权益法泉投资有限公司杭州泽邦杭州杭州信息技术 25.00 权益法科技有限公司海南美都海南海南房地产业 40.00 权益法置业有限公司杭州图讯杭州杭州金融 13.75 权益法投资管理有限公司杭州斯木杭州杭州贸易 39.00 权益法* 进出口有限公司杭州鑫合杭州杭州互联网金融 34.00 权益法汇互联网金融服务有限公司德清美都德清德清投资 20.00 权益法金源投资管理合伙企业（有限合伙）德清美都德清德清投资 33.33 权益法鯨富投资管理合伙企业（有限合伙）杭州耀顶杭州杭州新能源 20.00 成本法* 自动化科技有限公司在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 1、杭州斯木进出口有限公司的三位股东签署分红协议书，约定美都经贸浙江有限公司分红比例为 60%。 2、杭州耀顶自动化科技有限公司协议约定总增资款 6 亿元,本期支付 1 亿元,未达到协议约定办理股权工商登记变更手续的条件，故公司对杭州耀顶自动化科技有限公司的长投暂时不按权益法核算。 191 / 227 2017 年年度报告 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额湖州银行股份有浙江美都置杭州鑫合汇湖州银行股份有浙江美都置业限公司业有限公司互联网金融服限公司有限公司务有限公司流 11,020,716,963. 300,046,778. 509,550,008. 36,679,088,480. 727,312,251.90 动 56 70 99 资产非 33,365,052,741. 592,019.05 20,518,369.5 1,160,303,847.1 6,979,568.26 流 71 5 动资产资 44,385,769,705. 300,638,797. 530,068,378. 37,839,392,327. 734,291,820.16 产 27 75 54 合计流 40,254,046,706. 94,412,954.4 167,319,823. 34,525,738,093. 551,990,399.40 动 57 0 98 负债非 1,155,593,907.9 545,780,648.71 流动负债负 41,409,640,614. 94,412,954.4 167,319,823. 35,071,518,741. 551,990,399.40 债 49 0 98 合计少数股东权益归 2,976,129,090.7 206,225,843. 362,748,714. 2,767,873,585.3 182,301,420.76 属 8 35 84 于 192 / 227 2017 年年度报告母公司股东权益按 372,001,696.81 101,050,663. 123,334,563. 345,984,198.17 89,327,696.17 持 24 股比例计算的净资产份额调 14,080,493.0 623,006,339. 14,080,493.00 整 0 事项 - 457,735,891. - 商誉 - - 内部交易未实现利润 - 14,080,493.0 165,270,448. 14,080,493.00 - 0 其他对 372,001,696.81 115,131,156. 746,340,902. 345,970,769.04 103,408,189.17 联 24 营企业权 193 / 227 2017 年年度报告益投资的账面价值存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营 1,358,883,266.2 397,644,311. 627,419,792. 1,243,419,766.6 1,179,953,621. 业 8 82 47 8 收入净 315,120,102.17 23,924,422.5 145,680,311. 241,620,000.95 6,621,987.33 利 9 润终止经营的净利润其他综合收益 194 / 227 2017 年年度报告综 315,120,102.17 23,924,422.5 145,680,471. 241,620,000.95 6,621,987.33 合 9 收益总额本 11,400,000.00 9,120,000.00 年度收到的来自联营企业的股利 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额联营企业：投资账面价值合计 241,596,610.92 57,199,310.04 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 72,904,609.14 20,626,376.51 --其他综合收益 72,904,609.14 20,626,376.51 --综合收益总额 72,904,609.14 20,626,376.51 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 195 / 227 2017 年年度报告 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司的金融工具面临的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险，概括如下： (一) 市场风险市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。 1. 利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。本公司密切关注利率变动对本公司利率风险的影响。本公司目前并未采取利率对冲政策。但管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。 2. 外汇风险外汇风险是因汇率变动产生的风险。本公司承受的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关，本公司除美国子公司和新加坡子公司以美元进行经营活动的结算，以美元进行 196 / 227 2017 年年度报告采购、销售、外币借款、外币存款外，本公司的其他主要业务活动主要以人民币计价结算。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩会产生影响。本公司期末外币金融资产和外币金融负债列示见本附注项目注释之外币货币性项目说明。 3.其他价格风险本公司美国子公司主要面临油价波动风险，石油天然气为美国子公司生产和销售的主要产品。为规避油价波动风险，美国子公司已经使用衍生金融工具部分锁定未来石油天然气的销售价格。（二）信用风险信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要与银行存款、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、衍生金融资产、应收款项等有关。银行存款主要存放于国有控股银行和其它大中型商业银行以及境外信用好的大型银行，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、衍生金融资产主要系持有的上市公司股票和石油商品期货合约等金融资产，这些金融资产风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变，本公司已对该等金融资产进行严格管理并持续监控，进行事前、事中、事后管理，并根据实际情况，决定和判断是否对该等金融资产投资进行变更。对于应收账款，本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。但同时由于本公司的应收账款较为集中，截至 2017 年 12 月 31 日，本公司应收账款 43.64%源于前五大客户，本公司存在一定的应收账款集中产生的的信用集中风险，但本公司已经对重大客户应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。公司对其他应收款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。对其中已出现减值迹象的应收款项经评估其可收回性后足额计提坏账准备，并及时跟进催收工作，尽可能减少损失。（三）流动风险流动风险，是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险，其可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。为控制该项风险，本公司综合运用银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。金融负债按剩余到期日分类：项目账面价值未折现合同金额 1 年以内 1 年以上银行借款 3,539,349,770.00 3,539,349,770.00 3,539,349,770.00 应付票据 90,470,266.47 90,470,266.47 90,470,266.47 应付账款 1,084,368,356.86 1,084,368,356.86 983,029,243.69 101,339,113.17 197 / 227 2017 年年度报告其他应付款 204,480,706.09 204,480,706.09 113,980,181.09 90,500,525.00 应付债券 192,818,279.99 192,818,279.99 192,818,279.99 长期应付款 203,884,612.03 203,884,612.03 192,818,279.99 203,884,612.03 长期应付职工 2,587,982.82 2,587,982.82 2,587,982.82 薪酬小计 5,317,959,974.26 5,317,959,974.26 4,919,647,741.24 398,312,233.02 （四）资本风险管理本公司的资本风险管理政策是保障公司持续经营，为股东提供回报和为其他利益相关者提供利益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。本公司的资本结构包括短期借款、银行存款及本公司所有者权益。管理层通过考虑资金成本及各类资本风险而确定资本结构。本公司将通过派发股息、发行新股或偿还银行借款平衡资本结构。本公司采用资产负债率监督资本风险。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司的资产负债比率为 21.53%（母公司）。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末公允价值项目第一层次公允价第二层次公允价第三层次公允价合计值计量值计量值计量一、持续的公允价值计量（一）以公允价值计量且 309,021,269.29 309,021,269.29 变动计入当期损益的金融资产 1. 交易性金融资产 8,273.69 8,273.69 （1）债务工具投资（2）权益工具投资 8,273.69 8,273.69 （3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量 309,012,995.60 309,012,995.60 且其变动计入当期损益的金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资 309,012,995.60 309,012,995.60 （二）可供出售金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（3）其他（三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使用权（四）生物资产 198 / 227 2017 年年度报告 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产持续以公允价值计量的 309,021,269.29 309,021,269.29 资产总额（五）交易性金融负债 414,747.76 414,747.76 其中：发行的交易性债券衍生金融负债 414,747.76 414,747.76 其他（六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的 414,747.76 414,747.76 负债总额二、非持续的公允价值计量（一）持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 199 / 227 2017 年年度报告 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本业的持股比例的表决权比例(%) (%) 闻掌华 30.21 30.21 本企业最终控制方是闻掌华 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用本企业子公司的情况详见附注九在其他主体中权益之 1 在子公司中权益。 3、本企业合营和联营企业情况 □适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 √适用 □不适用合营或联营企业名称与本企业关系海南美都置业有限公司联营企业浙江美都置业有限公司联营企业杭州五湖投资合伙企业（有限合伙）控股股东参股的合伙企业其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系美都集团股份有限公司受同一实际控制人控制翁永堂、王勤、庞长英、闻国明、沈旭涛、关键管理人员余荣生、陈东东、赵安安、王爱明、周骅北京首都开发股份有限公司原联营企业杭州述瀚投资管理合伙企业（有限合伙）子公司的少数股东浙江伊卡新能源汽车有限公司上海德朗能动力电池的关联方上海德朗能电子科技有限公司上海德朗能动力电池的关联方时空电动汽车股份有限公司上海德朗能动力电池的关联方深圳市德朗能电子科技有限公司上海德朗能动力电池的关联方上海德朗能电池有限公司上海德朗能动力电池的关联方宁波德朗能锂电池科技有限公司上海德朗能动力电池的关联方 200 / 227 2017 年年度报告上海德朗能新能源有限公司上海德朗能动力电池的关联方山东德朗能电子有限公司上海德朗能动力电池的关联方德朗能动力电池（天津）有限公司（天津上海德朗能动力电池的关联方三勤网络科技有限公司）山东德朗能新能源科技有限公司上海德朗能动力电池的关联方杭州五湖投资合伙企业（有限合伙）持有本公司 5%以上股东 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额宁波奉化德朗能动力电池上海德朗能电子科技 59,193,698.93 有限公司有限公司上海德朗能动力电池有限上海德朗能电池有限 4,447,471.21 公司公司上海德朗能动力电池有限德朗能动力电池（天 13,607,885.03 公司津）有限公司上海德朗能动力电池有限宁波德朗能锂电池科 395,559.27 公司技有限公司上海德朗能动力电池有限深圳市德朗能电子科 1,837,690.28 公司技有限公司上海德朗能动力电池有限上海德朗能电子科技 4,717.95 公司有限公司上海德朗能动力电池有限浙江时空能源技术有 6,923,339.91 公司限公司上海德朗能动力电池有限浙江伊卡新能源汽车 490,256.41 公司有限公司上海德朗能动力电池有限山东德朗能新能源科 3,287.31 公司技有限公司出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额上海德朗能动力电池有限德朗能动力电池（天 2,920,280.77 公司津）有限公司上海德朗能动力电池有限宁波德朗能锂电池科 8,863.25 公司技有限公司上海德朗能动力电池有限上海德朗能电子科技 33,174,039.21 公司有限公司上海德朗能动力电池有限上海德朗能新能源有 1,531,841.67 公司限公司上海德朗能动力电池有限深圳市德朗能电子科 892,254.94 公司技有限公司上海德朗能动力电池有限浙江时空能源技术有 76,567,055.56 公司限公司 201 / 227 2017 年年度报告上海德朗能动力电池有限浙江伊卡新能源汽车 267,737,555.56 公司有限公司上海德朗能动力电池有限山东德朗能新能源科 22,639.74 公司技有限公司上海德朗能动力电池有限山东德朗能电子有限 5,229,194.40 公司公司宁波奉化德朗能动力电池山东德朗能电子有限 10,641,025.64 有限公司公司宁波奉化德朗能动力电池山东德朗能电子有限 10,641,025.64 有限公司公司购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费上海德朗能动力电上海德朗能电池有限 2,759,400.00 池有限公司公司关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经履行完担保方担保金额担保起始日担保到期日毕美都集团股份有 2,500 2017-4-1 2018-4-1 否限公司美都集团股份有 7,000 2017-8-1 2018-6-30 否 202 / 227 2017 年年度报告限公司美都集团股份有 2,900 2017-8-1 2018-6-30 否限公司【注 1】美都集团股份有美元 1520 2017-8-22 2018-8-22 否限公司【注 2】美都集团股份有美元 2980 2017-8-24 2018-8-24 否限公司【注 2】美都集团股份有 1,500 2017-11-7 2018-11-6 否限公司美都集团股份有 5,000 2017-9-1 2018-9-1 否限公司美都集团股份有 3,500 2017-9-19 2018-9-19 否限公司美都集团股份有 13,900 2017-6-8 2018-6-8 否限公司【注 3】美都集团股份有 3,000 2017-6-1 2018-6-1 否限公司【注 3】美都集团股份有美元 6775 2017-4-20 2018-4-20 否限公司【注 4】美都集团股份有 18,000 2017-3-10 2018-3-9 否限公司【注 5】美都集团股份有 15,000 2017-11-1 2018-10-16 否限公司【注 6】关联担保情况说明 √适用 □不适用【注 1】该借款同时由新湖中宝股份有限公司进行担保。【注 2】该借款同时由美都能源股份有限公司以 25,600 万元存单进行质押担保。【注 3】该借款同时由长兴美都置业有限公司进行保证担保。【注 4】该借款同时由美都能源股份有限公司以 30,000 万元保证金进行质押担保。【注 5】该借款同时由美都能源股份有限公司以 2100 万股首开股份股权进行质押担保。【注 6】该借款同时由美都能源股份有限公司以其持有美都金控（杭州）有限公司股权、其持有美续表是否已担保、抵押被担保方担保、抵押金额起始日到期日经履行备注方完毕 10,000,000.00 20161021 20171020 是上海德朗能电池有限 30,000,000.00 20161102 20171101 是公司沪房地奉字 (2013)第 016067 号房 20,000,000.00 20160330 20170329 是产证为公司建行贷款上海德朗能上海德朗能动 20,000,000.00 20160520 20170519 是提供抵押；电池有限公力电池有限公上海德朗能电池有限司司公司沪房地奉字 2,100,000.00 20160830 20170825 是（2014）第 006106 号房产证为公司农商行贷款提供抵押 203 / 227 2017 年年度报告 2,600,000.00 20160830 20170825 是吴江峰、陈瑶保证上海德朗能电池有限公司沪房地奉字 (2013)第 016067 号房 18,000,000.00 20170602 20180522 否产证为公司建行贷款提供抵押；吴江峰、陈瑶保证上海德朗能电池有限公司沪房地奉字 (2013)第 016067 号房 10,000,000.00 20171025 20181020 否产证为公司建行贷款提供抵押；吴江峰、陈瑶保证上海德朗能电池有限公司沪房地奉字 (2013)第 016067 号房 20,000,000.00 20170602 20180522 否产证为公司建行贷款提供抵押；吴江峰、陈瑶保证上海德朗能电池有限公司沪房地奉字 (2013)第 016067 号房 30,000,000.00 20170329 20180319 否产证为公司建行贷款提供抵押；吴江峰、陈瑶保证上海德朗能电池有限公司沪房地虹字（2009）第 020415 号 2,600,000.00 20170925 20180924 否房产证为公司建行贷款提供抵押；吴江峰、陈瑶保证美都能源股份有限公司上海德朗能动 /时空电动力电池有限公 50,000,000.00 20170824 20180823 否各 50% 汽车股份有司限公司美都能源股份有限公司宁波奉化德朗 /时空电动能动力电池有 50,000,000.00 20170906 20180905 否汽车股份有限公司限公司 (5). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明拆入海南美都置业有限 182,325,801.51 2016.12.31 2017.12.31 往来款公司浙江美都置业有限 123,231,204.59 2016.12.31 2017.12.31 往来款公司杭州五湖投资合伙 400,000.00 2016.12.31 2017.06.26 往来款企业（有限合伙） 204 / 227 2017 年年度报告 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 1,004.27 421.24 (8). 其他关联交易 □适用 √不适用 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备海南美都置 8,316,890.76 195,642,692.27 其他应收款业有限公司浙江美都置 74,229,587.01 其他应收款业有限公司杭州五湖投 400,000.00 其他应收款资合伙企业（有限合伙）时空电动汽 119,409,100.00 其他应收款车股份有限公司宁波徳朗能 1,562.00 781.00 应收账款锂电池科技有限公司宁波德朗能 55,348.10 5,016.31 应收账款锂电池科技有限公司上海德朗能 13,700,565.42 2,357,592.91 应收账款电池有限公司上海德朗能 18,090,760.26 904,538.01 应收账款电子科技有限公司上海德朗能 6,374,393.05 536,728.24 应收账款新能源有限公司深圳市德朗 814,845.98 50,862.70 应收账款能电子科技有限公司浙江时空能 1,201,263.30 60,063.17 应收账款源技术有限公司 205 / 227 2017 年年度报告山东德朗能 1,538,961.65 76,948.08 应收账款电子有限公司上海德朗能 8,700,000.00 435,000.00 应收账款电子科技有限公司上海德朗能 14,383,776.18 2,153,798.26 其他应收款电池有限公司深圳市德朗 4,369,839.88 436,983.99 其他应收款能电子科技有限公司上海德朗能 3,068,632.40 293,235.45 其他应收款新能源有限公司宁波德朗能 2,028,444.00 405,688.80 其他应收款锂电池科技有限公司上海德朗能 568,284.92 28,414.25 其他应收款电子科技有限公司浙江伊卡新 1,951,591.70 97,579.59 其他应收款能源汽车有限公司 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额浙江美都置业有限公 49,000,000.00 其他应付款司杭州述瀚投资管理合 27,397,528.99 其他应付款伙企业（有限合伙）上海德朗能电池有限 2,805,504.00 应付账款公司深圳市德朗能电子科 2,180,362.00 应付账款技有限公司 7、关联方承诺 √适用 □不适用（1）截止 2017 年 12 月 31 日，本公司合并范围内公司之间的保证担保情况(单位：万元) 担保单位被担保单位贷款金融机构担保借款余额借款到期日备注长兴美都置业有限公司美都能源股份有限公司华夏银行西湖支行 13,900.00 2018-06-08 长兴美都置业有限公司美都能源股份有限公司华夏银行西湖支行 3,000.00 2018-06-01 206 / 227 2017 年年度报告美都能源股份有限公司美都经贸浙江有限公司华夏银行西湖支行 7,500.00 2018-05-19 注1 德清美都建设开发有限公司美都经贸浙江有限公司华夏银行西湖支行 7,500.00 2018-05-19 注1 美都能源股份有限公司美都经贸浙江有限公司江苏银行杭州分行 8,000.00 2018-04-20 注2 兴业银行杭州湖墅支美都经贸浙江有限公司美都能源股份有限公司 5,000.00 2018-12-14 注3 行兴业银行杭州湖墅支美都经贸浙江有限公司美都能源股份有限公司 5,000.00 2018-12-21 注3 行美都能源股份有限公司美都经贸浙江有限公司南京银行杭州分行 2,000.00 2018-05-08 注3 美都能源股份有限公司美都经贸浙江有限公司南京银行杭州分行 3,000.00 2018-05-22 注3 宁波奉化德朗能动力电江苏金茂融资租赁有美都能源股份有限公司 10,000.00 2020-04-12 注4 池有限公司限公司美都能源股份有限公司上海德朗能动力电池有招商银行宜山支行 5,000.00 2018-08-25 注5 限公司美都能源股份有限公司宁波奉化德朗能动力电中国银行宁波奉化方 5,000.00 2018-09-15 注5 池有限公司桥支行上海德朗能动力电池有限公张家港德朗能动力电池中国银行合兴支行 430.00 2018-08-17 司有限公司 [注 1]该借款杭州市拱墅区美都广场房屋抵押担保。 [注 2]该借款同时由浙江美都投资开发有限公司进行抵押担保，抵押物为德清县武康镇对河口村庄村畔 29 号房产，账面原值为 434.35 万元，账面价值为 197.79 万元；浙江恒升投资开发有限公司进行抵押担保，抵押物为德清县武康镇中兴南路 111、113、115、117 号的房产（德房权证武康镇 8 字第 00086-003 号/004 号）及土地（德清国用（2003）字第 00119704 号/05 号），抵押物原值为 660.25 万元，抵押物净值为 77.42 万元。 [注 3]该借款同时有新湖中宝提供保证担保。 [注 4]该项融资租赁同时由时空电动汽车有限公司提供 49%的连带责任担保，上海德朗能动力电池有限公司、宁波德朗能锂电池科技有限公司及吴江峰个人提供 100%的连带责任担保。 [注 5]该项贷款同时由时空电动汽车有限公司提供 49%的连带责任担保。（2）截止 2017 年 12 月 31 日，本公司合并范围内公司之间的财产质押担保情况(单位：万元) 质押物质押物担保单位被担保单位质押权人质押标的物担保借款余额借款到期日账面原值账面价值美都能源股 MeiDu America 中国银行浙份有限公司 Inc 江省分行存单质押 30,000.00 30,000.00 6775 万美元 2018-04-20 美都经贸浙美都能源股份浦发银行德江有限公司有限公司清支行存单质押 5,270.00 5,270.00 5,000.00 2018-12-14 美都能源股美都经贸浙江中信银行杭湖州银行股权 570 份有限公司有限公司州分行万股 1,153.24 1,860.01 1,000.00 2018-05-19 （3）截止 2017 年 12 月 31 日，本公司合并范围内公司之间的财产抵押担保情况(单位：万元) 抵押物抵押物担保单位被担保单位抵押权人抵押标的物担保借款余额借款到期日备注账面原值账面价值 207 / 227 2017 年年度报告 2018-08-14 土地：德清国用(2003) 字第 00119707 号；房浙江恒升美都能源股杭州联合银产：德房权证武康镇 8 投资开发 998.96 31.05 3,500.00 注1 份有限公司行宝善支行字第 0086-001 号，德房有限公司权证武康镇 8 字第 0086-0075 号浙江恒升美都经贸浙华夏银行杭杭州市拱墅区美都广场投资开发 3,574.26 2,357.14 7,500.00 2018-5-19 注2 江有限公司州西湖支行商铺有限公司美都恒升名楼 201～浙江恒升美都能源股 602 室，湖墅南楼 17、投资开发浙商银行 6,369.95 2,875.92 11,000.00 2018-6-6 注3 份有限公司 19、21、23、25 号和密有限公司渡桥路 70 号美都能源美都能源股民生银行杭德清置业德清美都中心大楼 17,121.32 16,649.41 13,500.00 2018-5-4 份有限公司州分行有限公司美都能源德清美都御府二期土地美都能源股农行德清支德清置业德清国用（2010））第 6,908.32 6,908.32 8,000.00 2018-06-30 份有限公司行有限公司 00168967 号浙江恒升德清县武康镇中兴南路美都经贸浙江苏银行杭投资开发 111、113、115、117 号 660.25 77.42 8,000.00 2018-04-20 注4 江有限公司州分行有限公司的房产 [注 1]该借款同时由湖州凤凰东园有限公司进行抵押担保，抵押物为土地：湖土国用(2005)第 9-956 号；房产：湖房权证湖州市字第 0124648 号，湖房权证湖州市字第 0124650 号；抵押物账面原值为 2638.82 万元，账面价值为 1644.80 万元。 [注 2]该借款同时由美都能源股份有限公司、德清美都建设开发有限公司进行保证担保； [注 3]该抵押物同时为美都能源股份有限公向浙商银行杭州分行贷款 18,000 万元提供抵押担保。 [注 4]该借款同时由美都能源股份有限公司、新湖中宝股份有限公司进行保证担保；浙江美都投资开发有限公司进行抵押担保，抵押物为德清县武康镇对河口村庄村畔 29 号房产，账面原值为 434.35 万元，账面价值为 197.79 万元。 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用 208 / 227 2017 年年度报告十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额（1）合并范围内各公司为自身对外借款进行的财产抵押担保情况(单位：万元) 抵押标的抵押物抵押物担保借款担保单位抵押权人借款到期日备注物账面原值账面价值余额海口市滨海大道 69 号土地及 5,000.00 2018-10-12 宝华大厦付楼、地下一层、地上 8,000.00 2018-12-10 美都能源一层、地下 6,000.00 2018-12-5 工行德清股份有限室、第一 17,991.83 12,028.99 2,000.00 2018-12-5 支行公司层、第二 3,400.00 2018-11-2 层、第三层、第四 2,600.00 2018-11-2 层、5-15 层、16-24 2,900.00 2018-2-20 层、第 25 至 29 层小计 29,900.00 （2）合并范围内各公司为自身对外借款进行的财产质押担保情况(单位：万元) 质押物质押物担保单位质押权人质押标的物担保借款余额借款到期日备注账面原值账面价值 8,000.00 2018-4-7 美都能源股中信银行杭湖州银行股权 10830 万 7,000.00 2018-5-8 35,340.16 35,340.16 份有限公司州分行股 4,000.00 2018-5-17 7,000.00 2018-05-13 美都能源股浦发银行德 5270 万元存单 5,270.00 5,270.00 份有限公司清支行 5,000.00 2018-12-12 美都能源股民生银行杭 10,962.20 10,962.20 首开股权 1180 万股份有限公司州分行 8,800.00 2018-4-11 美都能源股浙商银行杭 19,509.00 19,509.00 首开股权 2100 万股 18,000.00 2018-3-9 份有限公司州分行美都金控(杭州)有限 5,027.98 5,027.98 美都能源股广州农商行公司股权/美都能源份有限公司花都支行德清置业有限公司股 15,000.00 2018-10-16 权美都能源股浦发银行德 25,600.00 25,600.00 25600 万元存单 4500 万美元 2018-08-24 份有限公司清支行（3）根据和相关银行签署的协议，本公司下属房产子公司按房地产经营惯例为商品房承购人提供阶段性购房按揭贷款担保。担保期限自商品房承购人的首笔个人商品房抵押贷款发放之日起， 209 / 227 2017 年年度报告至银行收妥商品房承购人所购住房的房产所有权证、土地使用证、契税证等房产登记手续止。截止 2017 年 12 月 31 日，担保余额总计人民币 61,829.90 万元。（4）2016 年 4 月 25 日，本公司与新湖中宝股份有限公司签订互保协议，实行等额互为双方提供信用担保原则，担保贷款本金总额不超过人民币叁亿元整，互为对方贷款提供信用保证。双方在额度内可一次性提供保证，也可分数次提供保证。互保的期限为各自向金融机构签订的签署日在 2018 年 6 月 30 日之前的贷款。截止 2017 年 12 月 31 日，本公司为新湖中宝股份有限公司提供保证担保的余额为 20,000.00 万元。（5）2016 年 12 月 4 日，公司下属子公司美都金控（杭州）有限公司（以下简称美都金控）与杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司（以下简称鑫合汇）的原股东各方以及鑫合汇管理团队及其实际控制人，签署了《关于杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书》：先由美都金控向鑫合汇增资取得 6%的股权，增资完成后由原股东向美都金控转让其持有的鑫合汇 28%的股权，增资转让完成后，美都金控将持有鑫合汇 34%的股份，成为其第二大股东。此事项已经公司 2016 年 12 月 20 日召开的公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过。2016 年 12 月 26 日，鑫合汇已完成增资及股权转让后的工商变更事项。 2017 年 11 月 10 日和鑫合汇原股东、实际控制人陈杭生及管理团队签订《关于杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议的补充协议》，由杭州优部落七鑫科技有限公司（以下简称七鑫科技）（该公司由鑫合汇现有股东按各自在鑫合汇的出资比例设立）收购鑫合汇全资子公司杭州鑫力合金融服务外包有限公司（以下简称鑫力合）。收购完成后，追加七鑫科技为《股权收购及增资协议书》项下的业绩承诺标的主体。相关业绩承诺事项变更为鑫合汇原股东中新力合控股、支集控股和实际控制人陈杭生承诺鑫合汇和七鑫科技扣除非经常性损益后归属于母公司的合计净利润在 2017 年、2018 年、2020 年分别为不低于 11,900 万元、19,600 万元、31,500 万元。鑫合汇和七鑫科技按照承诺利润计算基础计算的 2017 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润 13,945 万元，超过承诺数 2,045 万元，完成本年预测盈利的 117%。（6）本公司子公司德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）（以下简称美都新能源）与上海德朗能动力电池有限公司（以下简称德朗能）原股东签订的《德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）与时空电动汽车股份有限公司、上海霞易企业管理合伙企业（有限合伙）、上海德朗能电池有限公司及吴江峰、陈瑶、高学锋关于上海德朗能动力电池有限公司之股权转让协议书》约定德朗能原管理团队承诺德朗能扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润 2017 年、2018 年、2019 年分别为不低于 10,000 万元、12,500 万元、15,600 万元。德朗能按照承诺利润计算基础计算的 2017 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为-1,940.91 万元，与承诺数相比，少 11,940.91 万元，完成本年承诺盈利的-19.41%。 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用 2014 年 3 月 6 日，詹姆斯威尔逊和詹姆斯 D.威尔逊、Jr.家族信托在德克萨斯州布拉索斯县第 36 区司法区地方法院起诉本公司之美国全资子公司 MD America Energy LLC（案件编号: 14-000573-CV-361）。诉讼反对公司声称公司使用不溶解完全的石油和天然气，结果没有适当地 210 / 227 2017 年年度报告向威尔逊支付特许权使用费。 2017 年 1 月 3 日，威尔逊将他的诉讼修改为包括与涉嫌表面损害和违反关于表面使用协议有关的索赔。此案件处于发现阶段，未设定审判日期，估计涉诉金额 20 万美元。 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 √适用 □不适用 1、公司借给美国子公司款项期末余额共计 1,052,914,891.59 美元，鉴于美国子公司的经营需要，依据《企业会计准则第 19 号-外币折算》的规定“企业编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，应列入所有者权益“外币报表折算差额”项目”，公司本期将 5.8 亿美元的汇兑损益共计 233,624,000.00 元从财务费用调整至外币报表折算差额，增加当期利润 233,624,000.00 元。 2、美国子公司原来享受的企业所得税税率为 35.58%。联邦所得税自 2018 年 1 月 1 日开始采用固定税率法，税率为 21%；德克萨斯州（Texas）的所得税州税率为 0.59%，综合企业所得税税率为 21.59%。由于美国所得税下调，公司美国子公司以前年度因亏损计提的递延所得税因税率的调整一次性调整进所得税费用 118,723,377.85 元，减少当期利润 118,723,377.85 元。 3、2016 年 11 月 19 日，公司所属德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）（以下简称美都新能源）以 39,677.60 万元收购上海德朗能动力电池有限公司（以下简称德朗能）49.597%股权。 2017 年 1 月 1 日公司将德朗能纳入合并范围。2017 年度德朗能共实现利润-1,940.91 万元，根据收购协议，原对赌方承诺补偿 11,940.91 万元。截止 2018 年 4 月 27 日，德朗能共收到协议规定的对赌方的业绩补偿款超过 5970 万元。公司将全部补偿款 11,940.91 万元计入 2017 年度营业外收入，并根据测试计提了 3,036.24 万元的商誉减值。 4、2017 年 8 月 25 日，公司与香港合丰源、融汇嘉恒融资租赁签订了《股权转让框架协议》，公司拟以不超过 19 亿元人民币（最终交易价格以公司聘请的中介机构出具的评估结果协商确定）收购香港合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 100%股权。鉴于融汇嘉恒融资租赁为外商独资企业，根据有关外商投资企业股权收购及变更的相关政策，为顺利推进本次收购，经各方协商一致同意，公司召开九届六次董事会审议通过，各方于 2017 年 8 月 27 日重新签订了《股权转让框架协议》，公司拟以不超过 14.25 亿元人民币（最终交易价格以公司聘请的中介机构出具的评估结果协商确定）收购香港合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 75%股权。本次股权转让完成后，公司将持有融汇嘉恒融资租赁 75%的股权。本次股权转让将以现金方式支付。此项收购暂处于停滞状态。十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对财务状况和经营成无法估计影响数的项目内容果的影响数原因 211 / 227 2017 年年度报告股票和债券的发行 2017 年 7 月 12 日，公司收到上交所出具的《关于对美都能源股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函【2017】717 号）。上交所认为，公司面向合格投资者非公开发行公司债券符合上交所的挂牌转让条件，对此次挂牌转让事项无异议。此次公司非公开发行公司债券由财通证券股份有限公司承销，债券总额不超过人民币 12 亿元（含 12 亿元）。2018 年 3 月 6 日,本公司收到 18 美都私募债(第一期)募集资金 4400 万元重要的对外投资 2018 年 3 月 7 日，公司召开九届十二次董事会会议，审议通过《关于与山东瑞福锂业有限公司各股东签订<关于美都能源股份有限公司现金收购山东瑞福锂业有限公司股权的协议>的议案》，2018 年 3 月 23 日，经公司股东大会审议通过，相关收购协议正式生效。2018 年 4 月 10 日，公司已按照协议约定向交易对方（除合肥顺安外）支付首笔收购款（含代扣代缴个税和印花税）。截止 2018 年 3 月 7 日，上述交易对方所持相应股权均已完成工商变更，公司已持有瑞福锂业 71.0392%的股权。重要的债务重组自然灾害 212 / 227 2017 年年度报告外汇汇率重要变动债券的回购重要的资产处置 2018 年 1 月 3 日，公司与嘉兴鼎信投资担保有限公司、陆逸群、陆一波、于林庆签订股权转让协议，将持有的德清县民兴担保有限公司 85.25%股权转让给受让方，最终转让价款 1,650 万元，上述交易所涉股权已于 2018 年 1 月 8 日完成工商变更登记，公司不再持有德清县民兴担保有限公司股权。 2、利润分配情况 □适用 √不适用 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用 √不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 213 / 227 2017 年年度报告 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 √适用 □不适用单位：元币种：人民币归属于母公司所项目收入费用利润总额所得税费用净利润有者的终止经营利润德清县民兴 2,100.00 557,287.76 -555,187.76 -99,371.23 -455,816.53 -455,816.53 担保有限公司 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： √适用 □不适用公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分： (1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； (2) 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； (3) 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 (2). 报告分部的财务信息 √适用 □不适用 2017 年度单位：万元币种：人民币项石油行商业房地产服务业新能源金融业分部间抵合计目业业销营 43,946. 421,032 191,817 8,756.17 62,958. 12,183. 92,536.86 648,157.8 业 31 .01 .94 94 29 收入其 43,946. 421,032 191,817 8,756.17 62,958. 12,183. 92,536.86 648,157.8 中： 31 .01 .94 94 29 对外交易收入其 42,627. 191,817 8,756.17 62,958. 12,183. 1,375.56 316,968.4 中： 70 .94 94 29 国内交易 214 / 227 2017 年年度报告收入国 43,946. 378,404 91,161.30 331,189.3 外 31 .31 交易收入分 91,161. -480.51 1,200.95 655.12 92,536.86 部间交易收入营 46,454. 420,377 164,329 52,905.50 70,441. 1,322.3 116,697.1 639,132.9 业 25 .60 .03 27 8 1 费用营 -2,507. 654.42 27,488. -44,149.3 -7,482. 10,860. -24,160.2 9,024.88 业 95 91 2 33 91 利润 (亏损) 非 653,358 8,857.2 30,635. 282,126.4 115,761 213,127 226,502.6 1,077,363 流 .70 2 38 4 .40 .35 5 .84 动资产总额其 8,638.5 30,635. 282,126.4 115,761 213,127 226,502.6 423,786.4 中： 7 38 4 .40 .35 5 国内非流动资产总额国 653,358 218.65 653,577.3 外 .70 非流动资产 215 / 227 2017 年年度报告总额资 673,128 141,393 241,654 1,405,984 218,483 229,040 1,174,464 1,735,219 产 .10 .61 .20 .98 .37 .30 .80 .76 总额负 739,605 124,995 154,016 306,602.4 114,342 100,353 927,925.9 611,991.1 债 .97 .69 .82 4 .72 .51 6 总额 2016 年度单位：万元项目石油行业商业房地产业服务业金融业抵消合并营业收入 43,447.41 414,566.59 129,845.59 7,333.61 4,972.45 -158,072.26 442,093.38 其中：对外交易收入 43,447.41 414,566.59 129,845.59 7,333.61 4,972.45 -158,072.26 442,093.38 其中：国内交易收入 222,956.67 -126,380.50 96,576.17 国外交易收入 43,447.41 191,609.93 129,845.59 7,333.61 4,972.45 -31,691.77 345,517.21 分部间交易收入 -156,809.04 -1,240.48 -22.75 -158,072.26 营业费用 119.29 609.72 1,894.96 -55.66 2,568.30 营业利润(亏损) -39,641.71 167.67 -3,928.91 60,282.08 1,981.69 2,469.07 16,391.75 非流动资产总额 716,851.43 6,842.92 12,710.82 187,893.08 167,234.12 35,113.32 1,056,419.05 其中：国内非流动资产 177.77 12,710.82 187,893.08 167,234.12 35,113.32 332,902.48 总额国外非流动资产总额 716,851.43 6,665.14 723,516.57 资产总额 735,641.60 80,400.47 318,146.21 394,573.53 178,046.16 1,706,807.98 负债总额 61,258.08 66,546.16 6,478.88 343,565.85 108,305.47 586,154.44 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： □适用 √不适用期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 216 / 227 2017 年年度报告组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： □适用 √不适用 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 217 / 227 2017 年年度报告 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信 9,076,869,463.07 100.00 2,156,529.72 0.02 9,074,712,933.35 10,202,411,505.79 100.00 11,711,398.93 0.11 10,190,700,106.86 用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 218 / 227 2017 年年度报告单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 / 2,156,529.72 / 9,074,712,933.35 10,202,411,505.79 / 11,711,398.93 / 10,190,700,106.86 合计 9,076,869,463.07 219 / 227 2017 年年度报告注：①单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款指单笔金额为 1000 万元以上的款项。单项金额重大的其他应收款经减值测试后不存在减值，公司按信用风险特征组合计提坏账准备。②单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款，是指除已包含在范围①以外，有确凿证据表明可收回性存在明显差异，单项计提坏账准备的其他应收款。期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内 4,961.66 248.08 其中：1 年以内分项 4,961.66 248.08 1 年以内小计 4,961.66 248.08 1至2年 20,469,863.58 2,046,986.36 2至3年 180,940.99 36,188.20 3 年以上 3至4年 42,824.91 17,129.96 4至5年 15,579.78 7,789.89 5 年以上 48,187.23 48,187.23 合计 20,762,358.15 2,156,529.72 确定该组合依据的说明：公司确定账龄分析法计提坏账准备的依据：按照本公司坏账计提政策计提。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用期末余额组合名称其他应收款坏账准备计提比例(%) 组合 1：合并范围关联方组合 9,066,396,042.59 组合 2：合营联营企业组合 8,316,890.76 合计 9,074,712,933.35 220 / 227 2017 年年度报告 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 10,337.29 元；本期收回或转回坏账准备金额 9,269,738.50 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称转回或收回金额收回方式海南宝迪实业投资有限公司 1,292,500.00 收回股权转让款宁波信达凯利股权投资合伙 6,174,000.00 收回股权转让款企业（有限合伙）杭州图讯实业有限公司 1,750,000.00 收回借款合计 9,216,500.00 / (3). 本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的其他应收款 295,468.00 其中重要的其他应收款核销情况： √适用 □不适用单位:元币种:人民币其他应收款履行的核销程款项是否由关联单位名称核销金额核销原因性质序交易产生浙江金宝典当往来款 295,468.00 无法收回内部会议否有限责任公司合计 / 295,468.00 / / / 其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额合并范围内企业往来 9,047,790,214.16 9,726,679,813.10 投标保证金、履约保证金等 18,000.00 联营、合营企业往来 8,316,890.76 269,872,279.27 代收代垫款 129,131.15 77,282.26 出口退税备用金 30,436.16 其他 20,633,227.00 205,733,695.00 合计 9,076,869,463.07 10,202,411,505.79 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币 221 / 227 2017 年年度报告占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 1.美都美国往来款 6,841,103,289.20 1 年以内 75.37 股份有限公司 2.美都金控往来款 660,843,704.18 1 年以内 7.28 （杭州）有限公司 3.美都经贸往来款 367,378,773.26 1 年以内 4.05 浙江有限公司 4.浙江美都往来款 312,800,000.00 1 年以内 3.45 典当有限责任公司 5.长兴美都往来款 252,532,376.97 1 年以内 2.78 置业有限公司合计 / 8,434,658,143.61 / 92.93 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备对子公司投资 1,824,509,945.12 1,824,509,945.12 1,050,959,939.11 1,050,959,939.11 对联营、合营企业 459,109,833.71 459,109,833.71 494,310,088.92 494,310,088.92 投资合计 2,318,820,034.04 2,318,820,034.04 1,510,069,772.82 1,510,069,772.82 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 222 / 227 2017 年年度报告本期减值本期计提准备被投资单位期初余额本期增加期末余额减少减值期末准备余额淳安美都物 458,350.00 458,350.00 业管理有限公司湖州凤凰东 900,000.00 900,000.00 园建设有限公司美都经贸浙 45,000,000.00 45,000,000.00 江有限公司杭州美都物 350,000.00 350,000.00 业管理有限公司海南宝华海 82,011,925.00 82,011,925.00 景大酒店管理有限公司宣城美都置 42,000,000.00 42,000,000.00 业有限公司浙江美都投 18,180,915.68 18,180,915.68 资开发有限公司灌云美都置 70,000,000.00 70,000,000.00 业有限公司浙江恒升投 33,075,480.40 33,075,480.40 资开发有限公司杭州鼎玉房 30,000,000.00 30,000,000.00 地产开发有限公司杭州鼎成房 30,000,000.00 30,000,000.00 地产开发有限公司美都能源德 100,000,000.00 100,000,000.00 清置业有限公司浙江美都典 24,000,000.00 500,000,000.00 524,000,000.00 当有限责任公司德清美都安 30,000,000.00 30,000,000.00 置房建设有限公司德清美都建 30,000,000.00 30,000,000.00 设有限公司长兴美都置 20,000,000.00 20,000,000.00 业有限公司德清美都建 20,000,000.00 20,000,000.00 设开发有限公司 223 / 227 2017 年年度报告杭州美诚置 20,000,000.00 20,000,000.00 业有限公司德清美都小 134,983,206.25 53,550,006.01 188,533,212.26 额贷款股份有限公司北京美都国 20,000,000.00 20,000,000.00 际能源投资管理有限公司美都美国有 61.78 61.78 限公司美都金控 300,000,000.00 300,000,000.00 （杭州）有限公司浙江美都墨 220,000,000.00 220,000,000.00 烯科技有限公司合计 1,050,959,939.11 773,550,006.01 1,824,509,945.12 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动权益宣告减值法下其他发放投资期初其他计提期末准备追加减少确认综合现金单位余额权益减值其他余额期末投资投资的投收益股利变动准备余额资损调整或利益润一、合营企业小计二、联营企业 1.湖 345,9 37,43 11,40 372,0 州银 70,76 0,927 0,000 01,69 行股 9.04 .77 .00 6.81 份有限公司 2.浙 89,32 11,72 101,0 江美 7,696 2,967 50,66 都置 .17 .07 3.24 业有限公司 3.海 23,81 7,446 10,00 21,25 南美 1,368 ,360. 0,000 7,728 都置 .50 37 .00 .87 224 / 227 2017 年年度报告业有限公司小计 459,1 56,60 21,40 494,3 09,83 0,255 0,000 10,08 3.71 .21 .00 8.92 459,1 56,60 21,40 494,3 合计 09,83 0,255 0,000 10,08 3.71 .21 .00 8.92 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 3,244,038.09 5,046,718.94 2,250,628.57 3,635,968.17 其他业务 14,602,987.40 109,583.99 11,685,714.27 合计 17,847,025.49 5,156,302.93 13,936,342.84 3,635,968.17 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 35,815,561.97 权益法核算的长期股权投资收益 56,600,255.21 54,629,918.36 处置长期股权投资产生的投资收益 207,954,623.78 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 11,492,352.20 8,214,623.00 金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损 2,644,734.88 1,368,140.77 益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新 81,010,815.29 计量产生的利得合计 70,737,342.29 388,993,683.17 6、其他 □适用 √不适用 225 / 227 2017 年年度报告十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 -7,103,566.65 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密 5,483,107.31 切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金 32,750,407.61 占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保 -65,551,965.55 值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当 -118,723,377.85 期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 111,696,533.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -44,716,583.91 少数股东权益影响额 -19,751,025.03 合计 -105,916,470.46 226 / 227 2017 年年度报告对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 0.54 0.0162 0.0162 利润扣除非经常性损益后归属于 1.54 0.0458 0.0458 公司普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用第十二节备查文件目录公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的备查文件目录财务报表。备查文件目录载有会计师事务所盖章，注册会计师签字并盖章的审计报告原件。报告期内在中国证监会制定报纸公开披露过的所有公司文件的正本级公备查文件目录司底稿。董事长：闻掌华董事会批准报送日期：2018 年 5 月 1 日修订信息 □适用 √不适用 227 / 227
附件：公告原文

美都能源2017年年度报告（下载公告）

公告日期:2018-05-03

2017 年年度报告
公司代码：600175                           公司简称：美都能源
                   美都能源股份有限公司
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                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人闻掌华、主管会计工作负责人翁永堂及会计机构负责人（会计主管人员）徐国强
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2017 年 12 月 31 日，归属于母公司所有
者的净利润 57,889,142.33 元，母公司可供分配的利润为人民币 578,530,649.20 元。
     根据公司发展战略，目前公司正在全力发展新能源产业，各个产业项目投资金额大，项目投
建初期需要流动资金量大，根据《公司法》、《公司章程》及《公司未来三年（2015 年—2017
年）股东分红回报规划》中关于利润分配的相关规定，2017 年度利润分配方案为拟不进行利润分
配（包括现金分红和股票股利分配），也不以公积金转增股本。该预案尚待股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
    报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在本报告中详细阐述
了公司在生产经营过程中可能面临的各种风险事项，敬请查阅第四节“管理层讨论与分析”中“可
能面对的风险”部分。报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的
实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
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十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节     公司业务概要................................................................................................................... 10
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 14
第五节     重要事项........................................................................................................................... 35
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 50
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 57
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 58
第九节     公司治理........................................................................................................................... 65
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 73
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 77
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 227
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                                  第一节           释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
美都能源、本公司、公司      指    美都能源股份有限公司
美都集团                    指    美都集团股份有限公司
首开股份                    指    北京首都开发股份有限公司
首开集团                    指    北京首都开发控股（集团）有限公司，系公司股东
湖州银行                    指    湖州银行股份有限公司
美都经贸                    指    美都经贸浙江有限公司
宝华实业                    指    海南宝华实业股份有限公司
WAL、WAL 公司               指    Woodbine Acquisition LLC
新湖中宝                    指    新湖中宝股份有限公司
新湖集团                    指    浙江新湖集团股份有限公司
小贷公司、小额贷款公司      指    德清美都小额贷款股份有限公司
宝华酒店                    指    海南宝华海景大酒店管理有限公司
杭州五湖                    指    杭州五湖投资合伙企业(有限合伙)
杭州志恒                    指    杭州志恒投资合伙企业(有限合伙)
美都金控                    指    美都金控（杭州）有限公司
美都墨烯                    指    浙江美都墨烯科技有限公司
浙江美成                    指    浙江美成创业投资有限公司
烯湾科技                    指    深圳烯湾科技有限公司
图讯科技                    指    浙江图讯科技股份有限公司
海创锂电                    指    浙江美都海创锂电科技有限公司
新时代                      指    新时代集团浙江新能源材料有限公司
时空电动                    指    时空电动汽车股份有限公司
鑫合汇                      指    杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司
七鑫科技                    指    杭州优部落七鑫科技有限公司
上海德朗能                  指    上海德朗能动力电池有限公司
美都典当                    指    德清美都典当有限责任公司
浙商产融                    指    浙江浙商产融股权投资基金合伙企业（有限合伙）
杭州耀顶                    指    杭州耀顶自动化科技有限公司
瑞福锂业                    指    山东瑞福锂业有限公司
宋都控股                    指    浙江宋都控股有限公司
MDAE                        指    Woodbine Acquisition LLC 现已更名为 MD America Energy,
                                  LLC（中文名称“美都美国能源有限公司”），简称 MDAE
香港合丰源                  指    香港合丰源电子科技有限公司
融汇嘉恒融资租赁            指    湖州融汇嘉恒融资租赁有限公司
西南证券                    指    西南证券股份有限公司
财通证券                    指    财通证券股份有限公司
上交所                      指    上海证券交易所
登记结算公司                指    中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
中国证监会                  指    中国证券监督管理委员会
中天运、会计师事务所        指    中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期、本报告期            指    2017 年 1 月 1 日-12 月 31 日
元、万元、亿元              指    人民币元、人民币万元、人民币亿元
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                       第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                         美都能源股份有限公司
公司的中文简称                         美都能源
公司的外文名称                         MeiDu Energy Corporation
公司的外文名称缩写                     MeiDu Energy
公司的法定代表人                       闻掌华
二、 联系人和联系方式
                            董事会秘书                            证券事务代表
姓名             沈旭涛                               王晶晶
联系地址         杭州市密渡桥路70号美都恒升名楼       杭州市密渡桥路70号美都恒升名楼
电话             0571-88301608                        0571-88301610
传真             0571-88301607                        0571-88301607
电子信箱         jameszz1987@sina.com                 wangjingjing67@126.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                           浙江省德清县武康镇德清大道299号2601室、2602室
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                           浙江省杭州市密渡桥路70号美都恒升名楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址                               www.chinameidu.com
电子信箱                               600175@chinameidu.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司董事会办公室
五、 公司股票简况
                                       公司股票简况
  股票种类      股票上市交易所   股票简称      股票代码               变更前股票简称
      A股       上海证券交易所   美都能源      600175         宝华实业、G美都、美都控股
六、 其他相关资料
                         名称                       中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务     办公地址                   北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门
所（境内）                                          701-704
                         签字会计师姓名             郑彦臣、陈新胜
                         名称                       西南证券股份有限公司
报告期内履行持续督导     办公地址                   重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
职责的保荐机构           签字的保荐代表人姓名       侯力、陈盛军
                         持续督导的期间             2015 年 2 月 5 日至 2017 年 12 月 31 日
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七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                   本期比
                                                                   上年同
   主要会计数据             2017年                   2016年                       2015年
                                                                   期增减
                                                                      (%)
营业收入                6,481,577,931.66       4,420,933,841.81      46.61    4,910,881,720.37
归属于上市公司股东         57,889,142.33         149,129,034.70    -61.18        49,927,406.74
的净利润
归属于上市公司股东       163,805,612.79         -73,912,545.78     321.62      -165,724,548.47
的扣除非经常性损益
的净利润
经营活动产生的现金       940,133,981.82         865,077,995.45       8.68    -1,531,626,790.80
流量净额
                                                                   本期末
                                                                   比上年
                           2017年末                  2016年末      同期末        2015年末
                                                                   增减（%
                                                                      ）
归属于上市公司股东     10,651,475,556.41    10,910,445,587.62        -2.37    4,876,691,683.63
的净资产
总资产                 17,352,197,571.83    17,068,079,790.38        1.66    15,027,596,734.76
(二)    主要财务指标
                                                                  本期比上年同
       主要财务指标              2017年               2016年                        2015年
                                                                    期增减(%)
基本每股收益（元／股）                0.0162             0.0495         -67.27              0.02
稀释每股收益（元／股）                0.0162             0.0495         -67.27              0.02
扣除非经常性损益后的基本每            0.0458            -0.0245         286.94             -0.07
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）               0.54               1.94   减少1.40个百              1.11
                                                                          分点
扣除非经常性损益后的加权平              1.54              -0.95   增加2.49个百             -3.68
均净资产收益率（%）                                                       分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
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                                       2017 年年度报告
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                      单位：元 币种：人民币
                  第一季度             第二季度              第三季度            第四季度
                （1-3 月份）         （4-6 月份）          （7-9 月份）       （10-12 月份）
营业收入      1,098,498,248.75     1,946,163,052.32      1,941,703,728.84 1,495,212,901.75
归属于上市
公司股东的        33,935,809.96      -11,644,231.13             4,977,917.24      30,619,646.26
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常        30,764,986.99      -15,897,435.98             7,788,234.51     141,149,827.27
性损益后的
净利润
经营活动产
生的现金流     -454,794,699.95       690,679,916.01           159,552,887.23     544,695,878.53
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                     附注
     非经常性损益项目             2017 年金额        （如适      2016 年金额      2015 年金额
                                                     用）
非流动资产处置损益                -7,103,566.65                 218,198,027.76    29,522,468.51
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但         5,483,107.31                   9,833,145.38    14,808,885.12
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业        32,750,407.61                  39,314,737.33
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损                                       12,147,424.77
                                           8 / 227
                                     2017 年年度报告
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的     -65,551,965.55              24,411,108.41   257,778,096.84
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规   -118,723,377.85
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外     111,696,533.61              -3,802,328.80      505,568.05
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额            -19,751,025.03               -2,963,693.26    -5,292,538.44
所得税影响额                  -44,716,583.91              -74,096,841.11   -81,670,524.87
            合计             -105,916,470.46              223,041,580.48   215,651,955.21
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                           对当期利润的影
   项目名称         期初余额              期末余额            当期变动
                                                                                响金额
以公允价值计 量   625,457,964.77         309,021,269.29    -316,436,695.48   15,132,168.02
且其变动计入 当
期损益的金融 资
产
                                         9 / 227
                                      2017 年年度报告
衍生金融资产           1,845,316.09                          -1,845,316.09     2,369,731.77
衍生金融负债          12,151,644.74           414,747.76    -11,736,896.98   -19,217,308.84
      合计           639,454,925.60       309,436,017.05   -330,018,908.55    -1,715,409.05
十二、 其他
□适用 √不适用
                              第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一） 公司所从事主要业务、经营模式
     根据中国证监会2017年第四季度对公司的行业划分，公司属于综合类上市公司，目前公司的
主要业务包括：传统能源包括原油及天然气的勘探、开发、生产和销售；新能源业务包括新能源
汽车产业链上游的碳酸锂、正极材料、锂电池的研发和生产，同时培育石墨烯新兴材料的产业应
用；金融和准金融；商业贸易；房地产；服务业等。
    1.石油开采业务
    公司传统能源业务包括原油及天然气的勘探、开发、生产和销售业务，由下属全资子公司 MDAE
负责经营。公司通过原有 MDAE 专业技术人才与公司聘请的国内石油行业专家共同组成了 MDAE 目
前的核心技术团队，管理运营和营销模式成熟稳定。目前 MDAE 拥有美国 Woodbine 油田区块、Devon
油田区块、Manti 油田区块以及位于德克萨斯州的 Madison 郡鹰滩(EagleFord)地区的 SilverOak
和 Devon(2016)油田区块等共计五个油田区块，总面积约 303 平方公里，净面积约 259 平方公里，
目前总井数为 301 口。德克萨斯州是美国石油工业极为发达的州之一，MDAE 所属油气田所在区域
更是著名的致密油产区，因此，各油服公司施工队伍众多，市场化程度极高。同时，公司为避免
生产计划受油服公司施工供给影响，会提前安排打井计划并与油服公司签订施工合同。MDAE 与专
业的油气销售公司签订了长期合同，销售稳定。每口油井在地面配有储罐，储罐储油时间不超过
7 天，原油于井口装车完成销售；油田生产的伴生气无需处理，直接以湿气的方式通过自有管网
输送销售给天然气处理公司。公司长期合作的客户有 Enterprise Crude Oil LLC.、Shell
Trading(US) Company、Sun Oil Company 等。对于油价波动风险的防控，公司采取套期保值和适
当控制开井节奏、延长压裂时间的方式抵御油价波动的风险。
    2017年下半年以来，国际原油价格稳步回升，公司拟在2018年新开油井18口，计划总投资0.95
亿美元，具体开采计划则需酌情根据油价变动实时调整。
    2.新能源业务
    公司新能源板块业务已经初具规模，目前主要业务为：
    （1）新能源汽车锂电池材料业务
    公司锂电材料业务主要包括碳酸锂、氢氧化锂及金属锂等锂电新材料系列产品研发、生产与
销售；三元电池正极材料及前驱体产品生产与销售。
                                          10 / 227
                                     2017 年年度报告
    截止本报告披露日，公司已收购的瑞福锂业主要业务为碳酸锂、氢氧化锂及金属锂等锂电新
材料系列产品研发、生产与销售。瑞福锂业成立以来，长期专注于碳酸锂的研发工作及生产工作，
在经营过程中培养、引进了一批理论功底深厚、操作经验丰富的技术人才，通过对行业机遇的把
控、核心技术的积累，形成了较强的技术研发优势。瑞福锂业碳酸锂生产工艺技术先进，自动化
程度高，在生产过程中可同时将酸熟料与钙粉加入调浆，从而保证锂在 PH 值始终接近中性的温
和条件下浸出，解决了酸性物质对设备的腐蚀性问题，利于锂的溶解和提高锂的浓度，在降低锂
渣中的残锂的同时还减少了能源的消耗和废渣的排放。采用瑞福锂业的工艺技术路线，在提锂过
程中的矿石转化率可以达到 98%，酸化率可以达到 98%以上，锂的浸出率可以达到 99%，锂的最终
提取率可以达到 87%，废渣中的残锂在 0.5%以下。其各项工艺指标在矿石提锂行业中均处于领先
水平。目前，瑞福锂业拥有 2.5 万吨/年的电池级碳酸锂生产线和 3,000 吨/年的高纯碳酸锂生产
线，同时 1 万吨/年的电池级氢氧化锂正在实施中，预计到 2018 年下半年瑞福锂业将具备 3.8 万
吨/年锂盐生产能力，力争跻身锂盐市场竞争力企业前列。
    其中，锂电池三元前驱体（镍钴锰前驱体、镍钴铝前驱体、镍钴前驱体）、锂电池三元正极
材料（镍钴锰酸锂、镍钴铝酸锂）产品生产与销售业务由美都海创运营。美都海创拥有“废物回
收-钴矿-钴盐-三元前驱体-三元正极材料”完整的产业链，集原材料供应、研发、生产、销售于
一体。产品应用范围涵盖了电动汽车、电动工具、高端数码类产品、储能等领域。其核心团队专
业从事锂电池行业十余年，精通锂电池正极材料原材料采购、产品生产、品质管控、市场营销等
一体化管理，具备丰富的国内外营销渠道及国内外领先的研发技术，先后开发出一系列优质产品。
目前拥有前驱体产能12,000吨、正极材料产能6,000吨。另有20,000吨的三元前驱体项目、20,000
吨的三元正极材料正在建设当中。截止本报告披露日，美都海创新建年产50,000吨新能源锂电池
材料项目已开工建设。项目建成后可实现三元前驱体年产能54,000吨，三元正极材料年产50,000
吨，联产80,000吨无水硫酸。
    （2）锂电池生产业务
    锂电池业务主要为生产销售应用于新能源汽车的三元动力锂电池，产品涵盖三元动力电池、
磷酸铁锂电池、聚合物电池及电动自行车电池组件等，由下属参股公司德朗能负责运营。德朗能
的技术实力在行业中处于领先水平，经过多年的持续研发，其2017年新建产线投产的2600mah和
3200mah的18650型号动力锂电池，能量密度高，能在相同体积的电池组模块中提供新能源汽车更
多的动力，从而提升续航能力。截止2017年底，德朗能拥有张家港、上海、宁波三个生产基地，
合计产能为2.5Gwh。
    （3）新能源汽车网约车运营业务
    公司的新能源汽车服务业务主要为新能源汽车电池充换电服务及网约车运营业务，目前由参
股公司杭州耀顶运营。通过建设新能源汽车换电站打造新能源汽车换电网，为纯电动汽车提供非
常近似燃油车能量补充方式的换电服务，同时利用自身换电网站基础开展新能源网约车运营业务，
属于新能源汽车的下游行业。“蓝色大道”计划是杭州耀顶为城市交通新能源化提供的系统解决
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                                     2017 年年度报告
方案，该方案已经过1亿公里实战验证。它聚焦于高频出行场景，以新能源车辆更替排放大户出租
车、网约车，并同步建设配套设施，提供科学运营管理模型，最终拉动城市新能源产业全面发展。
近年来受国家对新能源汽车的政策扶持，该行业得到了快速的发展，预计未来盈利能力较好。
    （4）石墨烯产业
    对于石墨烯产业，公司将继续积极利用“美都能源浙大材料学院新能源材料联合研发中心”
这个研发平台，不断加大投入，执行“技术攻关、成果转化、项目落地”的既定战略，抓住石墨
烯新行业的市场机遇，结合公司产业链的整合，培育和完善石墨烯应用产业布局。截止本报告披
露日，美都墨烯已经有一种石墨烯复合电极材料及制备方法获得了专利权，2 项石墨烯相关专利
进入了实质审核阶段，另有 3 项石墨烯相关专利已收到国家知识产权局《发明专利申请初步审查
合格通知书》。
    3.金融和准金融业务
    公司金融业务由美都金控负责运营。目前美都金控已经获得私募股权投资基金管理人以及其
他私募投资规模管理人资质，并扩充了一批具有专业素质的金融团队，开拓新的金融投资领域，
不断完善公司金融产业链。未来公司将继续以美都金控为公司金融创新业务的主要载体，除继续
开展小额贷款、担保和典当等金融服务之外不断开拓新的金融创新模式，加大金融创新业务，为
公司新能源主业提供供应链金融服务，逐步落实金融创新的转型路线。
    4.商业贸易与房地产业务
    公司商业贸易板块收入规模较大，其业务主要由美都经贸及境外美都能源（新加坡）公司负
责运营。目前贸易产品主要为矿产、油品和钢材等。商业贸易业务虽然是公司收入规模占比较大
的业务，但公司目前开展的贸易业务基本以采用跟下游客户签订销售合同，甚至收到货款以后公
司再进行采购的方式。这种即买即卖的贸易方式，虽然一定程度上规避了销售风险，但是也使得
该板块对公司的利润贡献较小，盈利能力一般。
    公司从事房地产开发经营业务，在二三线城市以商品住宅开发为主。由于公司布局油气资产
与新能源汽车产业实行战略转型，公司的房地产业务逐渐缩减。近几年公司无新增土地储备。公
司房地产板块未来在建项目投资压力较小，未来可售建筑面积不大。
（二）行业情况说明
    1.石油开采业务
    2017 年国际油价从上半年的震荡下行，到下半年总体上涨，在 45 至 65 美元范围内实现“V”
形反转。布伦特原油期货均价约为 55 美元/桶，WTI 原油期货均价约为 51 美元/桶，较 2016 年均
值分别上涨了约 20%和 15%。油价上行趋势已保持了 20 个月，可认为国际油气市场进入了稳定发
展阶段。
    《2018 年国际原油价格分析与趋势预测》报告称：2018 年世界经济增长内生动力增强，将保
持温和复苏态势，发达国家经济形势好转，新兴经济体经济增速有所提升，全球原油需求将小幅
上升。OPEC 与俄罗斯等产油国的限产协议将会延续，美国页岩油产量或将持续增长，增减相抵全
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球原油供需将会出现阶段性供不应求，OECD 原油商业库存将有所回落，支撑油价上涨；大国博弈
影响油价走势，地缘政治冲突加大油价波动风险也将对国际原油市场产生重要影响。综合来看，
2018 年国际油价总体将在震荡中保持上升趋势，公司将根据市场动向及时调整经营方针，抓住本
轮油价上调的市场机遇增加公司的营业收入与利润。
    2.新能源业务
    新能源锂电池行业属新兴行业，从行业发展阶段来看，我国新能源汽车行业已进入规模化快
速发展阶段，锂电池的市场需求规模快速扩张使得我国碳酸锂-锂电池-新能源汽车产业链呈放量
发展的态势。加之近年来，《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》、《战略性新
兴产业重点产品和服务指导目录》、《节能与新能源汽车产业发展规划（2012—2020 年）》、《中
国制造 2025》等国家战略规划和举措不断出台，明确节能与新能源汽车和电动工具、电动自行车、
新型储能等已成为国家重点投资发展的领域。2017 年 3 月 1 日，国家工业和信息化部等四部委发
布了《促进汽车动力电池产业发展行动方案》通知，明确指出了动力电池五个方面的发展方向，
科学规划了汽车动力电池行业发展目标、进一步明确了任务和措施，有利于加快提高动力电池产
品性能和质量水平，提高我国产业发展核心竞争力，推动新能源汽车产业健康可持续发展。2017
年 3 月 5 日，李克强总理在全国“两会”《政府工作报告》中指出，鼓励使用清洁能源汽车，表
明包括锂电池、正极材料、锂化工产品等在内的新能源汽车产业链将是国家重点支持的产业。
    随着我国政府对节能环保事业重视程度的持续加深，对电动汽车等清洁能源汽车行业的发展
高度关注，不断出台多项政策鼓励电动汽车及配套车用动力锂电池行业的发展，为国内新能源锂
电池行业创造了良好的政策环境。此外，随着居民节能环保意识的提高，电动汽车作为清洁交通
的重要组成部分，未来将逐渐替代传统燃油汽车，新能源汽车的产销量有望保持增长趋势，有利
于动力锂电池行业市场规模的稳定保持。
    综上，公司认为新能源汽车行业目前正处于行业长景气周期的上升阶段，其需求的增长将对
新能源整个产业链带来可持续的积极推动。
    3.金融和准金融业务
    金融行业一直是现代经济发展的重中之重，公司将坚定金融创新的转型路线，利用好现有资
源，不断开拓外部资源。公司金融资源的发展方向将致力于为公司新能源主业提供服务。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、公司坚定实施聚焦新能源主业的发展路线。
    2、公司收购的美国油气资产具有油气储量落实程度高、可供后续开发的剩余井位较多、开采
成本低等特点。
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    3、公司目前已经初步完成新能源汽车产业链上游从“碳酸锂-锂电池三元正极材料-三元动力
锂电池”的产业链的布局，通过收购已经初具规模的业内企业使得公司迅速进入相关行业，经资
源整合后产生联动效应，能够在最短的时间内最大限度地扩大公司在新能源产业链各环节的市场
影响力和占有率。
    4、公司控股型架构的设置与多元化经营的特性相关，每项业务有独立的经营实体负责，有助
于公司各项业务的专业化开展及各业务板块的经营风险分割。
                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    公司处于转型阶段，计划逐步退出房地产开发业务并进入能源行业。目前公司的主要业务包
括：原油及天然气的勘探、开发、生产和销售；新能源汽车电池的生产及产业链的布局；商业贸
易；房地产；服务业及金融业等。2017 年，公司实现营业收入 64.82 亿元，较上年增加 46.61%；
公司实现净利润 1.23 亿元，归属于母公司所有者的净利润 5,789 万元，较上年下降 61%，利润减
少主要系因美国税改导致递延所得税资产价值的重新计算所致。
    总体看，商业贸易业务是公司的主要收入来源，但是该板块对公司的利润贡献较低。公司正
处于战略转型时期，计划逐步退出房地产业务，传统能源以油气业务为公司发展的重点，其毛利
率受国际油价变化影响较大；新能源主要布局于新能源汽车产业链上游的生产，但各子公司之间
业务整合尚待时日。
    2017 年以来重点开展了以下工作：
    （一）参与设立浙江产融投资平台
    2017 年 3 月 31 日，公司召开八届四十次董事会，审议通过公司与宁波钱潮涌鑫投资管理合
伙企业（有限合伙）)等联合发起设立浙商产融的议案，公司以自有资金及有限合伙人的身份认缴
2 亿元人民币，份额不超过合伙企业总份额的 10%。浙商产融将重点围绕基金投资者产业链成立系
列专业化产业投资基金，开展股权投资、并购重组、产业整合及资产证券化等投资业务。参与浙
商产融有利于公司更好把握产业投资机会,布局金融产业，拓宽获取投资收益渠道，不断提升公司
价值。截止本报告披露日，合伙企业设立程序已经全部完成，目前正在启动相关投资工作。
   （二）非公开发行公司债事宜
    2017 年 7 月 12 日，公司收到上交所出具的《关于对美都能源股份有限公司非公开发行公司
债券挂牌转让无异议的函》（上证函【2017】717 号）。上交所认为，公司面向合格投资者非公
开发行公司债券符合上交所的挂牌转让条件，对此次挂牌转让事项无异议。此次公司非公开发行
公司债券由财通证券股份有限公司承销，债券总额不超过人民币 12 亿元（含 12 亿元）。截至本
报告披露日，公司已经发行第一期金额为 4400 万元人民币的公司债，第二期公司债正在发行中。
本次非公开发行公司债将有利于改善公司财务状况，补充流动资金，增强公司在能源和金融领域
的市场地位和竞争力。
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    （三）入股新能源汽车网约车平台“蓝色大道”项目
    2017 年 9 月 27 日，美都墨烯与杭州耀顶各方签订《增资入股框架协议书》，以溢价增资的
方式，向杭州耀顶增资 6 亿元人民币，本次增资完成后美都墨烯将持有杭州耀顶 25%的股权。杭
州耀顶是为纯电动汽车提供非常近似燃油车能量补充方式的换电服务及网约车运营，为新能源汽
车提供充换电服务。目前，按照收购协议，公司已支付首笔投资款 1 亿元。
    （四）收购海创锂电部分股权
    2017 年 9 月 27 日，美都墨烯与新时代、海创锂电等签订《增资入股协议书》，美都墨烯以
不超过 2.4 亿元人民币向海创锂电增资。本次增资完成后，美都墨烯将持有海创锂电 60%的股权，
公司将正式进入新能源电池产业链上游。海创锂电承诺 2018-2020 年净利润分别不低于人民币
3,000 万元、9,500 万元和 16,500 万元，并约定净利润数低于当期承诺净利润数的补偿条款。本
次收购有助于公司旗下新能源电池生产及新能源汽车产业形成联动效应，扩大公司新能源业务范
围及行业市场影响力。双方约定一期总投资不超过 8 亿元人民币，计划在未来三年内打造三元正
极材料国内行业龙头。
   （五）收购山东瑞福锂业股权
    2017 年 10 月，美都能源与山东瑞福锂业有限公司股东王明悦、合肥顺安新能源产业投资基
金（有限合伙）、徐明、瑞福锂业管理团队亓亮等自然人以及瑞福锂业其他股东陈振华等各方签
订《关于收购山东瑞福锂业有限公司股权之框架协议书》。瑞福锂业长期专注于碳酸锂的研发、
生产和销售。经公司九届十二次董事会审议通过，公司以 29.06 亿元现金收购瑞福锂业共计 98.51%
的股权。2018 年 3 月 23 日，本次收购经股东大会审议通过，被收购方承诺 2018-2020 年净利润
分别不低于人民币 42,000 万元、42,000 万元和 42,000 万元。本次收购完成后，有利于公司在新
能源汽车产业链上游的整体布局。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司实现营业收入 64.82 亿元,净利润 1.23 亿元，归属于母公司所有者的净利润
5,789 万元，基本每股收益 0.0162 元。至报告期末，公司总资产 173.52 亿元，净资产 112.32 亿
元，资产负债率为 35.27%。
(一)    主营业务分析
                            利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                     单位:元 币种:人民币
            科目                       本期数             上年同期数      变动比例（%）
营业收入                          6,481,577,931.66     4,420,933,841.81             46.61
营业成本                          5,698,928,395.16     4,142,128,931.21             37.58
销售费用                             30,320,673.20        25,683,008.89             18.06
管理费用                            267,582,926.66       184,809,715.44             44.79
财务费用                            229,936,870.96        87,581,060.85           162.54
经营活动产生的现金流量净额          940,133,981.82       865,077,995.45              8.68
投资活动产生的现金流量净额         -415,837,045.21      -655,829,959.84             36.59
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                                    2017 年年度报告
筹资活动产生的现金流量净额       -488,138,911.99      1,869,945,131.76             -126.10
研发支出                           25,024,486.49          2,840,000.00              781.14
1. 收入和成本分析
□适用 √不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                 主营业务分行业情况
                                                              营业收     营业成
                                                                                   毛利率
                                                   毛利率     入比上     本比上
分行业        营业收入          营业成本                                           比上年
                                                   （%）      年增减     年增减
                                                                                   增减（%）
                                                              （%）      （%）
石油业      439,463,075.53    314,762,387.89          28.38     1.15     -15.33       增加
                                                                                   13.95 个
                                                                                    百分点
金融业      121,832,928.03                         100.00     246.61
商业贸    3,298,707,101.06   3,279,855,607.19        0.57      27.99      28.36       减少
易                                                                                  0.29 个
                                                                                    百分点
房地产    1,922,984,442.03   1,535,317,857.09         20.16    50.23      28.45       增加
业                                                                                 13.54 个
                                                                                    百分点
酒店服       73,416,962.65     13,257,144.13          81.94     4.18       3.69       增加
务业                                                                                0.08 个
                                                                                    百分点
新能源      623,038,202.23    555,735,398.86        10.80
商业服        2,135,220.13                         100.00
务
                                 主营业务分地区情况
                                                              营业收     营业成
                                                                                   毛利率
                                                   毛利率     入比上     本比上
分地区        营业收入          营业成本                                           比上年
                                                   （%）      年增减     年增减
                                                                                   增减（%）
                                                              （%）      （%）
国内      3,169,684,718.44   2,526,984,617.19         20.28     76.70      56.51      增加
                                                                                   10.29 个
                                                                                    百分点
国外      3,311,893,213.22   3,171,943,777.97          4.23    27.20      25.85       增加
                                                                                    1.03 个
                                                                                    百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
                                        16 / 227
                                       2017 年年度报告
(3). 成本分析表
                                                                                      单位：元
                                        分行业情况
                                        本期                                      本期金
                                        占总                           上年同期   额较上
          成本构                                                                            情况
分行业                  本期金额        成本    上年同期金额           占总成本   年同期
          成项目                                                                            说明
                                        比例                           比例(%)    变动比
                                         (%)                                      例(%)
商业贸    材料采   3,279,855,607.19     57.55 2,555,134,890.73         6,169.00     28.36
易        购
房地产    土地、   1,535,317,857.09     26.94    1,195,300,987.55      2,886.00    28.45
业        开发建
          设等
石油业    折耗      314,762,387.89       5.52         371,764,402.81    898.00    -15.33
          等
酒店服    商品进       13,257,144.13     0.23          12,785,957.30     31.00      3.69
务业      价
新能源    原材      555,735,398.86       9.75
          料、制
          造费用
          等
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    前五名客户销售额 304,481.15 万元，占年度销售总额 46.98%；其中前五名客户销售额中关
联方销售额 26,773.76 万元，占年度销售总额 4.13 %。
    前五名供应商采购额 289,492.01 万元，占年度采购总额 50.80%；其中前五名供应商采购额
中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
2. 费用
√适用 □不适用
    报告期内，期间费用比去年同期增加 2.29 亿元，其中：本期财务费用比去年同期增加 1.41
亿元，增加 161.41%，主要是本期汇兑损失比上年同期增加 4.43 亿元。
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                                       单位：元
本期费用化研发投入                                                                25,024,486.49
本期资本化研发投入
研发投入合计                                                                      25,024,486.49
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                            0.39
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                        4.53
                                           17 / 227
                                            2017 年年度报告
     研发投入资本化的比重（%）
     情况说明
     □适用 √不适用
     4. 现金流
     √适用 □不适用
         （1）报告期内公司经营活动现金流量净额 9.40 亿元，比去年同期增加 0.75 亿元，增加 8.67%。
         （2）报告期内投资活动产生现金流量为-4.16 亿元，比上年同期减少支出 2.41 亿。
         其中：收回投资收到的现金比上年同期增加 1137.85%，取得投资收益收到的现金同比减少
     75.79%。投资支付的现金比上年同期增加 410.31%。因次本期的投资支出减少。
         （3）报告期内筹资活动产生的净流量为 -4.88 亿元，比去年同期减少 23.58 亿元，减少
     126.10%。
         其中：本期吸收投资收到的现金比上年同期减少 61.15 亿元，主要是因上期定向增发股票融
     资 61.96 亿元。
     (二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
     □适用 √不适用
     (三)      资产、负债情况分析
     √适用 □不适用
     1.     资产及负债状况
                                                                                                单位：元
项目名称       期末余额             本 期   上期期末数                上 期   期   本期期末金       情 况
                                    期 末                             末 数   占   额较上期期     说明
                                    数 占                             总 资   产   末变动比例
                                    总 资                             的 比   例   (%)
                                    产 的                             (%)
                                    比 例
                                    (%)
以公允价值     309,021,269.29       1.78%                  625,457,   3.66%        -50.59%       上期末
计量且其变                                  964.77                                               交易性
动计入当期                                                                                       金融资
损益的金融                                                                                       产本期
资产                                                                                             赎回
应收票据       117,166,160.47       0.68%                  248,619,   1.46%        -52.87%       上期末
                                            595.86                                               信用证
                                                                                                 本期结
                                                                                                 算
应收账款       662,771,373.53       3.82%                  219,619,   1.29%        201.78%       合并范
                                            547.37                                               围子公
                                                                                                 司增加
                                                                                                 所致
应收利息       63,588,747.12        0.37%   7,609,546.31              0.04%        735.64%       本期末
                                                                                                 典 当
                                                                                                 金、贷
                                                                                                 款计提
                                                                                                 利息所
                                                18 / 227
                                          2017 年年度报告
                                                                                         致
应收股利     16,730,000.00        0.10%   8,200,000.00              0.05%    104.02%     公司持
                                                                                         有的交
                                                                                         易性金
                                                                                         融资产
                                                                                         部分质
                                                                                         押导致
                                                                                         分红未
                                                                                         收到
其他应收款   431,533,610.01       2.49%                  617,075,   3.62%    -30.07%     上期余
                                          645.38                                         额本期
                                                                                         结算所
                                                                                         致
存货         1,299,685,525.53     7.49%   2,201,006,160.14          12.90%   -40.95%     本期房
                                                                                         地产项
                                                                                         目结转
                                                                                         收入
其他流动资   159,757,817.98       0.92%   81,123,940.76             0.48%    96.93%      合并范
产                                                                                       围子公
                                                                                         司增加
                                                                                         所致
发放贷款及   1,198,864,218.20     6.91%   711,923,450.00            4.17%    68.40%      期末贷
垫款                                                                                     款及垫
                                                                                         款增加
                                                                                         所致
可供出售金   239,273,400.00       1.38%   110,833,400.00            0.65%    115.89%     本期增
融资产                                                                                   加投资
                                                                                         所致
投资性房地   230,199,238.89       1.33%   83,268,103.72             0.49%    176.46%     前期开
产                                                                                       发产品
                                                                                         转入所
                                                                                         致
固定资产     670,394,496.06       3.86%   169,032,778.91            0.99%    296.61%     前期开
                                                                                         发产品
                                                                                         转入、
                                                                                         合并范
                                                                                         围增加
                                                                                         所致
无形资产     84,316,068.71        0.49%   12,311,866.82             0.07%    584.84%     收购子
                                                                                         公司评
                                                                                         估增值
                                                                                         所致
商誉         162,521,243.79       0.94%   387,930.64                0.00%    41794.41%   收购子
                                                                                         公司溢
                                                                                         价所致
长期待摊费   21,994,372.29        0.13%   5,135,981.78              0.03%    328.24%     合并范
用                                                                                       围子公
                                                                                         司增加
                                                                                         所致
应付票据               90,470,2   0.52%                  390,459,   2.29%    -76.83%     上期末
                                              19 / 227
                                             2017 年年度报告
              66.47                          132.51                                               应付票
                                                                                                  据本期
                                                                                                  结算
应付账款      1,084,368,356.86       6.25%                  196,614,    1.15%     451.52%         期末待
                                             322.87                                               结算货
                                                                                                  款 增
                                                                                                  加、合
                                                                                                  并范围
                                                                                                  子公司
                                                                                                  增加所
                                                                                                  致
预收款项      449,063,697.28         2.59%   899,885,453.88             5.27%     -50.10%         本期房
                                                                                                  地产项
                                                                                                  目结转
                                                                                                  收入
应付职工薪    19,667,458.27          0.11%   13,002,439.34              0.08%     51.26%          合并范
酬                                                                                                围子公
                                                                                                  司增加
                                                                                                  所致
其他应付款    204,480,706.09         1.18%   87,881,474.80              0.51%     132.68%         合并范
                                                                                                  围子公
                                                                                                  司增加
                                                                                                  所致
应付债券      192,818,279.99         1.11%    1,191,331,065.81          6.98%     -83.81%         本期兑
                                                                                                  付债券
                                                                                                  所致
其他综合收    -232,350,126.99        -1.34   29,040,565.83              0.17%     -900.09%        外币报
益                                   %                                                            表折算
                                                                                                  差额变
                                                                                                  动所致
少数股东权    580,810,134.20         3.35%   296,089,850.74             1.73%     96.16%          合并范
益                                                                                                围子公
                                                                                                  司增加
                                                                                                  所致
     2.    截至报告期末主要资产受限情况
     √适用 □不适用
                         项目                                           期末账面价值   受限原因
                       货币资金                                                        保证金
                                                                   758,188,739.41
                         存货                                          69,083,157.63   抵押
                       固定资产                                    146,510,299.10      抵押
                       无形资产                                         6,296,283.69   抵押
                      投资性房地产                                 205,788,395.40      抵押
                      长期股权投资                                 372,001,696.81      质押
                                                 20 / 227
                                                  2017 年年度报告
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                        304,712,000.00   质押
                           合计                                     1,862,580,572.04
    3.     其他说明
    □适用 √不适用
    (四)        行业经营性信息分析
    √适用 □不适用
    详见本报告第三节第一点之内容。
    房地产行业经营性信息分析
    1.     报告期内房地产储备情况
    √适用 □不适用
                           持有待
                                       一级土                                                         合作开发
                           开发土                   规划计容建                       合作开发项
    序     持有待开发土                地整理                        是/否涉及合                      项目的权
                           地的面                   筑面积(平                        目涉及的面
    号       地的区域                  面积(平                       作开发项目                         益占比
                           积(平方                    方米)                          积(平方米)
                                         方米)                                                            (%)
                              米)
    1      德清县武康镇      26,890           /          53,780      否                           /          /
    2.     报告期内房地产开发投资情况
    √适用 □不适用
                                                                                  单位：万元 币种：人民币
                           在
                           建
                           项
                           目
                           /
                           新               项目规
                      经          项目用                              在建建
                           开               划计容      总建筑                   已竣工                报告期
    序     地    项   营          地面积                              筑面积               总投资
                           工               建筑面      面积(平                  面积(平               实际投
    号     区    目   业          (平方                               (平方                  额
                           项               积(平方     方米)                    方米)                   资额
                      态            米)                                 米)
                           目                 米)
                           /
                           竣
                           工
                           项
                           目
           安   美
                      商
           徽   都         竣
    1                 品          168,787   310,370     374,219              /   374,219   130,000     130,000
           宣   新         工
                      房
           城   城
           江   美    商
                           竣
    2      苏   都    品          124,096   243,816     267,644              /   267,644   80,000       80,000
                           工
           灌   新    房
                                                      21 / 227
                                     2017 年年度报告
     云   城
     德   美
               商
     清   都        竣
3              品        53,043   159,129     201,556        /    201,556   120,000   120,000
     武   御        工
               房
     康   府
     德   科
               代
     清   技        竣
4              建        54,605   123,476     177,295        /    177,295   60,700    60,700
     武   新        工
               房
     康   城
          新
     德
          农   代
     清             竣
5         村   建        63,754   116,919     145,646        /    145,646   48,500    48,500
     雷             工
          北   房
     甸
          区
          金
     德
          鹅   代
     清             竣
6         山   建        99,147   152,886     152,886        /    152,886   40,700    40,700
     乾             工
          小   房
     元
          区
     浙   美
               商
     江   都        在
7              品        24,354   48,689       67,080   67,080         0    50,000    48,000
     长   铭        建
               房
     兴   座
     安
               商
     徽   玉        在
8              品        70,154   154,338     220,032   113,501   106,531   90,000    63,000
     宣   府        建
               房
     城
     余   良
               商
     杭   景        竣
9              品        60,590   126,860     167,614        /    167,614   90,000    90,000
     瓶   学        工
               房
     窑   府
     余
               商
     杭   望        竣
10             品        31,296   62,452       85,307        /    85,307    60,000    60,000
     良   城        工
               房
     渚
     余
          石   商
     杭             竣
11        榴   品        31,235   60,193       84,200        /    84,200    60,000    60,000
     良             工
          派   房
     渚
3.   报告期内房地产销售情况
√适用 □不适用
 序                                                        可供出售面积        已预售面积
          地区           项目           经营业态
 号                                                          (平方米)          (平方米)
1     安徽宣城       美都新城        商品房                       306,170            305,006
2     江苏灌云       美都新城        商品房                       233,812            229,562
3     德清武康       美都御府        商品房                       155,053            154,927
4     德清武康       科技新城        代建回购房                   177,295                  /
                                            22 / 227
                                             2017 年年度报告
5       德清雷甸           新农村北区       代建回购房                         145,646                      /
6       德清乾元           金鹅山小区       代建回购房                         152,886                      /
7       浙江长兴           美都铭座         商品房                              47,669                 27,870
8       安徽宣城           玉府             商品房                             152,838                139,936
9       余杭瓶窑           良景学府         商品房                             125,210                124,492
10      余杭良渚           望城             商品房                              60,597                 60,597
11      余杭良渚           石榴派           商品房                              60,037                 60,037
4.     报告期内房地产出租情况
√适用 □不适用
                                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                                                              租金收入
                                           出租房地产
序                                                             出租房地产      是否采用公允   /房地产
    地区        项目      经营业态     的建筑面积
号                                                             的租金收入      价值计量模式 公允价值
                                             (平方米)
                                                                                                (%)
       浙江
1                 美都广场   自有                  3,508              407.00                 否
       杭州
       浙江
2                 恒升名楼   自有                 410.86              131.00                 否
       杭州
       浙江       美都综合
3                            自有                  2,903              106.00                 否
       湖州       楼
       浙江
4                 余留物业   自有                 19,162              155.00                 否
       德清
       浙江
5                 美都中心   自有             4,804.00                 63.00                 否
       德清
5.     报告期内公司财务融资情况
√适用 □不适用
                                                                               单位：万元 币种：人民币
         期末融资总额                    整体平均融资成本(%)                         利息资本化金额
                     363,173.83                                     5.64                          3,552.28
6.     其他说明
□适用 √不适用
石油、天然气行业经营性信息分析
1.     期末石油和天然气储量概况表
√适用 □不适用
                                                               储量
                              石油                             天然气                       其他产品
      储量类别
                       本期末      上期末          本期末                上期末
                                                                                       本期末     上期末
                       (万吨)      (万吨)         (亿立方米)          (亿立方米)
    已证实储量           605.18      592.48            11.39                 12.13       720.50       767.20
      其中：已开           442.82        449.63              9.20           10.09        582.10       638.20
                                                  23 / 227
                                             2017 年年度报告
 发储量
 未开发储量              162.36        142.85             2.19            2.04    138.30     129.00
   总证实储量            605.18        592.48            11.39           12.13    720.50     767.20
2.   储量数量变化分析表
√适用 □不适用
                                                             产品证实储量(万吨)
           变化原因
                                                 2017 年                          2016 年
 合并实体：
     期初                                                     592.48                         597.30
     采出量                                                  (14.43)                        (19.43)
     扩边与新发现                                              23.87                          23.68
     提高采收率
     收购                                                                                    22.38
     处置
     对以前估计的修正                                            3.26                       (31.46)
     期末                                                      605.18                        592.48
3.   证实储量未来现金流量表
√适用 □不适用
                                                                           单位：万元 币种：人民币
                                  2017 年                                      2016 年
                                  中                                         中
                  总计                       美国                 总计                 美国
                                  国                                         国
 合并实
 体：
 未来现
             3,051,890.59               3,051,890.59           2,652,788.97           2,652,788.97
 金流
 未来生
             (428,686.56)               (428,686.56)           (338,842.16)         （338,842.16）
 产成本
 开发成
             (460,332.41)               (460,332.41)           (479,723.47)         （479,723.47）
 本
 未贴现
 未来净      2,162,871.61               2,162,871.61           1,834,223.34           1,834,223.34
 现金流
 现金流
 的估算
           (1,496,732.88)             (1,496,732.88)        (1,190,729.34)        （1,190,729.34）
 时间贴
 现（10%）
 贴现未
 来净现        666,138.73                   666,138.73           643,494.00             643,494.00
 金流
4.   贴现未来净现金流变化表
□适用 √不适用
                                                 24 / 227
                                              2017 年年度报告
5.   历史（勘探井或开发井）钻井表
√适用 □不适用
                                                  生产井数
           总井数（口） 净井数（口）                               干井数（口）
 年度与                                           （口）
                                                                                             备注
 区域      勘探    开发       勘探     开发     勘探 开发          勘探     开发
           井        井       井       井       井      井         井       井
2016 年
中国
                                                                                       净开发井数为美都
                                                                                     担任作业者的开发井，
美国           0      300          0    238         0        238      0          0   另外还有 62 口分成井
                                                                                     是由其它石油公司担
                                                                                     任作业者。
2017 年
中国
                                                                                       净开发井数为美都
                                                                                     担任作业者的开发井，
美国           0      301          0    239         0        239      0          0   另外还有 62 口分成井
                                                                                     是由其它石油公司担
                                                                                     任作业者。
6.   油气经营业绩表
√适用 □不适用
                                                                              单位：万元 币种：人民币
                                       2017 年                                      2016 年
                                        中
                            总计                        美国              总计        中国          美国
                                        国
合并实体：
收入
销售                    43,946.31                       43,946.31     43,122.69                43,122.69
转让
小计                    43,946.31                       43,946.31     43,122.69                43,122.69
生产成本                18,099.29                       18,099.29     11,668.55
勘探支出
折旧/折耗/摊销/
                        13,376.95                       13,376.95     26,143.30                26,143.30
减值亏损
所得税以外税费              2,937.01                     2,937.01         2,961.07              2,961.07
                                                                                                   -38,0
税前利润                -3,685.70                       -3,685.70    -38,005.58
                                                                                                   05.58
                                                                                                   -13,8
所得税                  11,081.42                       11,081.42    -13,815.85
                                                                                                   15.85
税后利润               -14,767.12                    -14,767.12      -24,189.73               -24,189.73
权益法核算：
收入
销售
转让
小计
                                                  25 / 227
                                      2017 年年度报告
生产成本
勘探支出
折旧/折耗/摊销/
减值亏损
所得税以外税费
税前利润
所得税
税后利润
公司利润总额
7.   油气生产活动相关资本化成本表
√适用 □不适用
                                                                  单位：万元 币种：人民币
                                     2017 年                            2016 年
                          总计        中国           美国        总计      中国     美国
物业成本、油气井及相                                           26,113.71          26,113.71
关设备成本或其他开
采方式所需设备
辅助设备和设施成本
未完成的油气井、设备
和设施
总资本化成本             19,561.53              19,561.53      26,113.71          26,113.71
累计折旧、折耗、摊销、   20,552.04              20,552.04      27,381.88          27,381.88
减值亏损
净资本化成本               -990.51                   -990.51   -1,268.17          -1,268.17
按权益法核算投资，被
投资者净资本化成本
的所占份额
公司资本化成本总额         -990.51                   -990.51   -1,268.17          -1,268.17
8.   其他说明
□适用 √不适用
                                          26 / 227
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(五)    投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
      报告期内，公司对外投资总额为 100,277.32 万元，比上年同期 36,050 万元增加 64,227.32 万元，投资额增加 178.16%，具体事宜如下：
                                                                               单元：元
  全资及控股公司名称                                  持股比例（%）                   出资额                           性质
      上海德朗能动力电池有限公司                          25.295%                 296,776,000.00                     收购*1
    杭州美都资产管理有限公司                              100.00%                 12,500,000.00                        新设
    浙江美都墨烯科技有限公司                              100.00%                 220,000,000.00                       增资
    浙江美都海创锂电科技有限公司                          60.00%                  120,000,000.00                     收购*2
      德清美都小额贷款股份有限公司                        60.00%                  99,962,680.56                        收购
  参股公司                                            持股比例（%）                   出资额                           性质
  杭州斯木进出口有限公司                                  39.00%                  19,500,000.00                        收购
  浙江浙商产融股权投资基金合伙企业（有限合伙）             0.40%                  100,000,000.00                     新设*3
  深圳烯湾科技有限公司                                     1.00%                   5,000,000.00                        增资
  上海富慕资产管理有限公司                                10.00%                   3,500,000.00                        新设
  杭州心猫网络科技有限公司                                 5.00%                   7,500,000.00                        新设
  浙江图讯科技股份有限公司                              15.4605%                  18,034,491.00                        增资
  杭州耀顶自动化科技有限公司                                                      100,000,000.00                     收购*4
*1 总收购价款为 39,677.6 万，2016 年度已经支付 1 亿，本期支付剩余收购款 29,677.6 万元。
*2 总收购价款为 24,000 万，本期支付收购款 12,000 万元。
*3 该投资项目 2016 年度已经支付 1 亿，本期支付 1 亿。
*4 协议总增资款 6 亿元,本期支付 1 亿元,未达到协议约定办理股权工商登记变更手续的条件。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
    1、2017 年 3 月 31 日，公司召开八届四十次董事会，审议通过公司与宁波钱潮涌鑫投资管理合伙企业（有限合伙）)等联合发起设立浙江浙商产融
股权投资基金合伙企业（有限合伙）的议案（以下简称“浙商产融”），公司以自有资金及有限合伙人的身份认缴 2 亿元人民币，份额不超过合伙企业
                                                                     27 / 227
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总份额的 10%。浙商产融将重点围绕基金投资者产业链成立系列专业化产业投资基金，开展股权投资、并购重组、产业整合及资产证券化等投资业务。
（详情请查阅公司临时公告 2017-012 号）截止本报告披露日，合伙企业设立程序已经全部完成，目前已经开始启动相关投资工作。
    2、2017 年 8 月 27 日，公司与香港合丰源、融汇嘉恒融资租赁各方签订《股权转让框架协议》，公司拟以不超过 14.25 亿元人民币（最终交易价格
以公司聘请的中介机构出具的评估结果协商确定）收购合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 75%股权。本次股权转让完成后，公司将持有融汇嘉恒融资租赁
75%的股权。（详情请查阅公司临时公告 2017-058 号）截止本报告披露日,此项收购暂处于停滞状态。
       3、2017 年 9 月 26 日，公司召开九届八次董事会，审议通过公司全资子公司美都墨烯与新时代、海创锂电等签订《增资协议书》，美都墨烯以总
价 2.4 亿元人民币入股海创锂电，本次增资完成后，美都墨烯持有海创锂电 60%的股权。2017 年 11 月 22 日，海创锂电完成工商变更并更名为浙江美都
海创锂电科技有限公司。（详情请查阅公司临时公告 2017-067 号）
    4、2017 年 9 月 26 日，公司召开九届八次董事会，审议通过公司全资子公司美都墨烯与西藏奥通创业投资有限责任公司、杭州耀顶签订《增资入股
协议书》，美都墨烯以总价 6 亿元人民币增资入股杭州耀顶。本次增资完成后，美都墨烯持有杭州耀顶 25%的股权。（详情请查阅公司临时公告 2017-069
号）
    6、2017 年 10 月 27 日，公司召开九届九次董事会，审议通过了《与山东瑞福锂业有限公司各股东签订<关于收购山东瑞福锂业有限公司股权之框架
协议>的议案》。公司拟收购瑞福锂业股东王明悦、合肥顺安新能源产业投资基金（有限合伙）、徐明、瑞福锂业管理团队亓亮等自然人以及瑞福锂业其
他股东陈振华等各方持有瑞福锂业 98.51%的股权，交易对价不超过 35.96 亿元人民币（本次收购最终交易价格以公司聘请的评估机构出具的评估报告为
参考由交易双方协商确定，并在正式的股权转让协议中进行约定）。本次收购完成后，公司将持有瑞福锂业 98.51%的股权。本次将以支付现金方式完成
股权收购。（详情请查阅公司临时公告 2017-072 号）
       公司于 2018 年 3 月 23 日召开 2018 年第一次临时股东大会,审议通过本次瑞福锂锂业的收购事项，公司以总价 29.06 亿元人民币现金收购瑞福锂业
98.51%的股权（详情请查阅公司临时公告 2018-012 号）。截止本报告披露日,公司已完成 71.0392%股权的转让工作,并已完成相应股权的工商变更（除
合肥顺安外）。
                                                                    28 / 227
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(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
       项目     明细                                             核算科目                  期末余额                  报告期损益
                                         以公允价值计量且变动计入当期损
       股票     首开股份                                                              304,716,570.68            -71,177,067.84
                                         益的金融资产
       股票     华胜天成                                                                4,271,120.00                 -129,920.00
       股票     二级市场零星股票投资                                                      26,751.78                 2,331,026.21
  固定收益类    融资融券等零星投资                                                                                    313,688.80
  固定收益类    银河水星                                                                   6,826.83                      140.97
   衍生产品     期权                                                                                            -19,217,308.84
                                                            衍生金融资产
   衍生产品     期货                                                                                                2,369,731.77
                合计                                                                  309,021,269.29            -85,509,708.93
(六)     重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七)     主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
  序号            公司名称             经营范围      注册资本（万元） 持股比例（%）     期末总资产     期末净资产            净利润
                                                                29 / 227
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     海南宝华海景大酒店管理
1                               酒店业               9,977.76           100.00      68,579,221.68      42,282,148.82      2,079,251.23
     有限公司
2    宣城美都置业有限公司       房地产开发经营       3,000.00           100.00     541,778,635.18     127,315,446.70     13,260,088.09
3    美都经贸浙江有限公司       材料等销售           5,000.00            90.00     720,968,125.57     107,161,155.43         47,477.17
     美都能源德清置业有限公
4                               房地产投资开发       10,000.00          100.00     315,763,990.59     187,301,754.47     -6,678,082.46
     司
     浙江美成创业投资有限公
5                               实业投资、投资咨询   3,000.00           100.00      60,786,308.90      35,801,817.90     -2,272,945.61
     司
     德清美都安置房建设有限
6                               房地产开发经营       3,000.00           100.00     132,514,221.72      30,451,842.35     -1,171,194.08
     公司
7    德清美都建设有限公司       房地产开发经营       3,000.00           100.00      77,815,573.49       1,968,392.83    -27,314,770.22
8    长兴美都置业有限公司       房地产开发经营       2,000.00           100.00     443,761,942.02      15,730,422.13     -2,356,772.51
     德清美都建设开发有限公
9                               房地产开发经营       2,000.00           100.00      34,252,276.76      24,356,067.11     -8,584,774.86
     司
     德清美都小额贷款股份有
10                              金融                 30,000.00           60.00     356,884,007.34     353,169,139.80     19,960,204.58
     限公司
                                                                                                                         198,868,212.1
11   杭州美诚置业有限公司       房地产开发经营       2,000.00           100.00     412,039,721.73     216,745,576.07
12   MD American Inc（合并）    能源                   0.0061           100.00      6731281022.71      -664778633.05     -147671242.60
     浙江恒升投资开发有限公     房地产开发经营、物
13                                                   2,000.00           100.00      66,070,197.05       8,121,715.84     -2,525,696.44
     司                         业管理
     浙江美都典当有限责任公
14                              典当                 53,000.00           98.00     925,187,705.69     590,919,191.10     62,621,779.75
     司
     MEIDU ENERGY (SINGAPORE)
15                              石油贸易             5,474.61            90.00     598,517,606.92      57,441,823.46      3,507,170.75
     PTE. LTD（合并）
16   美都金控（杭州）有限公司   投资管理等           30,000.00          100.00     980,315,286.06     314,882,404.74      6,459,326.48
     德清美都新能源科技合伙
17                              新能源投资管理       10,000.00           51.00    1,506,441,622.07    667,989,537.69     63,664,075.08
     企业（有限合伙）
     浙江美都海创锂电科技有
18                              锂电池原料生产       2,500.00            24.40     256,894,071.30     166,772,896.98      8,315,678.85
     限公司
19   湖州银行股份有限公司       金融                 91,203.54           12.50   44,385,769,705.27   2,976,129,090.78   315,120,102.17
                                                          30 / 227
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20   浙江美都置业有限公司   房地产开发   20,000.00          49.00   300,214,384.92   206,225,843.35   23,924,422.59
                                              31 / 227
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(八)      公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)      行业格局和趋势
√适用 □不适用
    1、新能源行业
    近几年，我国新能源汽车蓬勃发展，取得了相当可观的成绩。发展新能源汽车不仅推动了绿
色、低碳、环保的可持续发展战略，符合生态文明的建设，也是我国汽车工业发展的重要标志。
根据中国汽车工业协会数据显示，2017 年新能源汽车产销均接近 80 万辆，分别达到 79.4 万辆和
77.7 万辆，同比分别增长 53.8%和 53.3%，产销量同比增速分别提高了 2.1 和 0.3 个百分点。2017
年新能源汽车市场占比 2.7%，比上年提高了 0.9 个百分点。目前为止，我国新能源汽车的生产量
占比连续三年位居世界第一。而在《汽车产业中长期发展规划》中,新能源汽车到 2020 年年产销
要达到 200 万辆。这意味着未来三年要保持 40%的年复合增长率。
   在新能源汽车快速发展的带动下，三元电池的上游产品电池级碳酸锂和电池级氢氧化锂的需
求也在不断攀升，前景看好。
    2017 年，公司通过收购碳酸锂、氢氧化锂、三元材料、锂电池等领域的成熟企业，已经初步
形成“碳酸锂-锂电池三元正极材料-三元动力锂电池-新能源汽车服务”的产业链，同时将继续密
切关注石墨烯产业，充分利用“美都能源浙大材料学院新能源材料联合研发中心”研发平台，
以市场为导向，以技术为支撑，不断落实完善公司新能源产业的布局。
    2、石油业
       在宏观环境总体向好的情况下，2017 年开年，国际油价维持了 2016 年末的平稳运行态势，
在页岩气导致的生产过剩等因素影响下，经历了短期的平稳后，国际油价迎来了 3 次暴跌和 2 次
暴涨，一度跌破 45 美元/桶，直至下半年开始触底回升并持续上扬，布伦特油价最高涨至 66 美元
/桶，相比于年度最低点涨幅高达 51.9%。总体来看，2018 年世界经济增长内生动力增强，将保持
温和复苏态势，发达国家经济形势好转，新兴经济体经济增速有所提升，全球原油需求或将小幅
上升。OPEC 与俄罗斯等产油国的限产协议可能仍会延续，美国页岩油产量或将持续增长，增减相
抵全球原油供需将可能出现阶段性供不应求，OECD 原油商业库存将有所回落，这些因素都将支撑
油价上涨。此外，大国博弈会影响油价走势，地缘政治冲突加大油价波动风险也将对国际原油市
场产生重要影响。综合考虑影响油价涨跌正负效应，在当前全球经济形势、国际原油供给和油价
影响因素发展态势下，油价将大概率呈现震荡上涨。
       从长期来看，石油仍将是非常重要的、不可缺少的能源之一，全球能源和石油需求还将不断
增长，全球石油市场正在寻求重新平衡的过程中。国际油价的上涨将直接有效带动公司的营业收
                                          32 / 227
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入及利润，公司将根据市场情况在 2018 年新开部分油井，抓住本轮油价上调的市场机遇增加公司
的营业收入与利润。
    3、金融与准金融行业
   金融业具有长远的发展前景，公司以美都金控为有效载体，既有效管理运作内部资金，又可
以为公司资产创造新的盈利增长点，并整合湖州银行股权、小额贷款公司、典当等现有金融资源。
公司的金融及金融服务资源，未来将主要为公司新能源产业提供供应链金融服务，为公司既定战
略服务。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    公司将以国家产业政策为导向，努力成为名符其实的实体企业。
    以“聚焦新能源主业，提升石油业效益”为公司战略定位。确定以新能源汽车产业链上游，
从“锂矿资源-碳酸锂-正极材料”各环节的生产、研发、制造作为公司新能源发展的聚集点，公
司将集中所有资源全力以赴做强做大主业。同时公司将通过提高开采力度，努力提升美国石油资
源的经济效益。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    公司将以“聚焦新能源主业，提升石油业效益”作为战略定位，努力做到三个确保：确保石
油业提升经济效益；确保新能源产业全力发展；确保金融资源服务于新能源产业的发展。
    1、新能源方面，公司计划形成完善的“锂矿资源-碳酸锂-正极材料”的产业链，抓住新能源
汽车产业的发展机遇并打造自己特有的市场竞争力，最大限度地扩大公司在新能源产业链上游的
市场影响力和占有率，提高公司的盈利能力，努力成为这一环节的龙头企业。
    2、石油业方面，公司依托美国油气子公司现有框架，对子公司人员、资产整合，采取适度的
投资策略，对现有五块油田整合，并完善和细化油田的管理流程和制度，提升油田日常维护及生
产安全能力。计划新开油井 18 口，计划总投资 0.95 亿美元，具体开采计划则需酌情根据油价变
动实时调整。抓住本轮油价上涨的机遇，扩大产量，为公司创造更多利润。
    3、金融服务方面，公司的金融及金融服务资源未来将主要为公司新能源产业提供供应链金融
服务，为公司既定战略服务。
    4、积极拓展各种融资渠道，改善融资结构，降低融资成本，加强资金使用管理与监控，增强
财务风险管控能力，为公司的经营发展提供良好的支撑。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1．公司正处战略转型期，转型的过程中，若相关行业的政策法规、市场环境、竞争格局等发
生变化，可能会对公司转型战略的顺利实施产生不利影响。
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    2．公司的油气资产位于美国，一方面存在汇率波动风险，境外相关政策、法规等与国内不同；
另一方面，国际油价波动对公司经营稳定性带来不利影响。
(五)     其他
√适用 □不适用
    一、2017 年 2 月 6 日公司总裁办公室审议通过：《关于出资成立上海美峥贸易有限公司的议
案》：根据董事会的授权，公司同意下属控股子公司美都经贸出资成立上海美峥贸易有限公司。
该公司注册资本：1,000 万元，美都经贸持股 100%。
    审议通过《关于出资成立杭州美都资产管理有限公司的议案》：根据董事会的授权，公司同
意下属全资子公司美都金控出资成立杭州美都资产管理有限公司。该公司注册资本：5,000 万元，
美都金控持股 100%。
    二、2017 年 2 月 20 日公司总裁办公室审议通过：《关于美都经贸收购杭州斯木进出口有限
公司 39%股权的议案》：同意下属控股公司美都经贸以人民币 1,950 万元收购杭州斯木进出口有
限公司 39%的股权。杭州斯木进出口有限公司于 2012 年 8 月 29 日成立，注册资本为人民币 5,000
万元。
    三、2017 年 5 月 11 日公司总裁办公室审议通过：《关于对德清美都典当有限责任公司增资
等事项的议案》：美都典当由美都能源与美都经贸共同投资组建，因公司经营需要，同意美都能
源单独向美都典当增资人民币 50,000 万元。本次增资完成后，美都典当注册资本增至人民币
53,000 万元。美都能源共计出资人民币 52,400 万元，持有美都典当 98.87%的股权；美都经贸出
资人民币 600 万元，持有美都典当 1.13%的股权。
    审议通过《关于出资成立美都新能动力贸易（杭州）有限公司的议案》：根据董事会的授权，
公司同意出资成立美都新能动力贸易（杭州）有限公司，本次公司共出资 10,000 万元，占注册资
本的 100%。
    审议通过《关于投资深圳烯湾科技有限公司的议案》：同意下属全资孙公司浙江美成出资 500
万元人民币，与安吉博沁投资合伙企业（有限合伙）、长兴博弈股权投资基金管理中心（有限公
司）、深圳贝基文投资有限公司等增资深圳烯湾科技有限公司。浙江美成以货币方式出资，增资
后占烯湾科技注册资本的 1%。
    审议通过《关于增资扩股浙江图讯科技股份有限公司的议案》：同意下属全资孙公司浙江美
成对其原参股 12.12%的浙江图讯科技股份有限公司增资扩股 1,803.4491 万元，浙江图讯科技股
份有限公司完成增资扩股后，浙江美成占其股本的 15.46%。
    四、2017 年 9 月 18 日公司总裁办公室审议通过《关于投资杭州心猫网络科技有限公司的议
案》：同意下属全资孙公司浙江美成创业投资有限公司以货币方式出资 750 万元人民币，增资杭
州心猫网络科技有限公司。浙江美成增资后占心猫网络注册资本的 5%。
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    五、2017 年 10 月 16 日公司总裁办公室审议通过《关于出资成立杭州优部落七鑫科技有限公
司的议案》：同意下属控股子公司美都金控（杭州）有限公司（以下简称“美都金控”）出资 1,700
万与浙江支集控股有限公司（以下简称“支集控股”）、嘉善盛泰投资管理合伙企业（有限合伙）
等合伙成立杭州优部落七鑫科技有限公司。支集控股承诺：因七鑫科技的股东出资实行认缴制，
若根据相关法律法规、七鑫科技《公司章程》或监管部门的要求等发生美都金控必须对七鑫科技
履行实缴出资义务时，支集控股将无偿向美都金控支付其需对七鑫科技承担的出资义务金额作为
补偿金。七鑫科技注册资本 5,000 万元人民币，美都金控持股 34%。
    六、2017 年 12 月 27 日公司总裁办公室审议通过《关于转让德清县民兴担保有限公司股份的
议案》：德清县民兴担保有限公司(以下简称“民兴担保”)成立于 1999 年 9 月，目前注册资本为
2,000 万元人民币。其中：德清美都控股投资有限公司（以下简称“德清投资”）持股 85.25%。
现因公司经营需要，同意德清美都向嘉兴鼎信投资担保有限公司、陆逸群、陆一波、于林庆等四
家转让其持有的民兴担保 85.25%的股份，最终转让价款为 1,650 万元。本次股权转让后，公司不
再持有民兴担保股权。
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                   第五节          重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    公司于 2017 年 5 月 11 日召开了 2016 年度股东大会，审议通过了《2016 年度利润分配预案》：
公司拟以现有总股本 3,576,488,773 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.10 元（含
税），本次共派利 35,764,887.73 元，剩余未分配利润转入以后年度。该利润分配方案已于 2017
年 6 月 9 日全部实施完毕。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                                 占合并报表中
                        每 10 股                                分红年度合并报
          每 10 股送                             现金分红的数                    归属于上市公
 分红                   派息数     每 10 股转                   表中归属于上市
            红股数                                   额                          司普通股股东
 年度                  (元)（含    增数（股）                   公司普通股股东
            （股）                                 （含税）                      的净利润的比
                          税）                                      的净利润
                                                                                     率(%)
2017 年           0           0            0                0     44,582,378.27
2016 年                    0.10                 35,764,887.73   149,129,034.70           23.98
2016 年                    0.05                 17,882,443.87     18,133,457.70          98.62
中期
2015 年                       0                             0    49,927,406.74
                                               35 / 227
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(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√适用 □不适用
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为
                                                         未分配利润的用途和使用计划
正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因
    由于公司现处于产业转型的关键时期，目前对            董事会提出 2017 年度利润分配预案
新能源产业和项目的投资需求较大，从公司可持续        是慎重、全面地考虑了行业当前的发展
发展等多方面考虑，公司 2017 年度拟不派发现金        趋势，结合公司当前的财务状况，公司留存
红利、不送红股、不以资本公积金转增股本，2017 年     的未分配利润的用途将主要运用于加大公
度未分配利润累计滚存至下一年度。                    司新能源产业研发投入、基础建设、补充流
                                                    动资金等。
                                                        本次利润分配预案符合《公司章程》及
                                                    《美都能源股份有限公司未来三年（2015
                                                    年—2017 年）股东分红回报规划》中关于
                                                    利润分配的相关规定，符合中国证监会《关
                                                    于进一步落实上市公司现金分红有关事项
                                                    的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—
                                                    上市公司现金分红》以及《上海证券交易所
                                                    上市公司现金分红指引》等相关规定，公司
                                                    2017 年度未分配利润累积滚存至下一年
                                                    度，以满足公司一般营运资金和未来利润分
                                                    配的需求，充分考虑了公司长远发展的资金
                                                    需求。
                                         36 / 227
                                                               2017 年年度报告
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                        是            如未
                                                                                                                   是        如未能
                                                                                                                        否            能及
                                                                                                                   否        及时履
                                                                                                                        及            时履
                                                                                                                   有        行应说
                    承诺                                                 承诺                         承诺时间及        时            行应
   承诺背景                        承诺方                                                                          履        明未完
                    类型                                                 内容                             期限          严            说明
                                                                                                                   行        成履行
                                                                                                                        格            下一
                                                                                                                   期        的具体
                                                                                                                        履            步计
                                                                                                                   限        原因
                                                                                                                        行            划
                  股份限售   闻掌华及一致行动     闻掌华及其一致行动人承诺，本次认购的 2014 年度美    2014 年度    是   是
收购报告书或权               人：杭州五湖投资合   都能源非公开发行的股份自美都能源本次非公开发行      非公开发行
益变动报告书中               伙企业（有限合伙）   结束之日起 36 个月不转让。                          结束之日起
所作承诺                     和杭州志恒投资合伙                                                       三十六个月
                             企业（有限合伙）
                  解决同业   美都集团及闻掌华     2007 年 12 月 26 日，公司向原控股股东美都集团发行   该承诺长期   否   是
                  竞争                            股份购买资产，美都集团及其关联方对《避免同业竞      有效
                                                  争函》进行了修订，并承诺主要内容如下：“1、本公
                                                  司现有房地产项目完成后，在中国境内将不再新增房
                                                  地产项目的开发及销售业务，包括但不限于参股、控
                                                  股、合作、联营、租赁、承包、合伙等方式，直接或
                                                  间接增加房地产项目的开发及销售业务；2、从事房地
与再融资相关的
                                                  产业务的本公司控股子公司等关联方（除贵公司外从
承诺
                                                  事房地产业务的企业）同时出具避免同业竞争函。避
                                                  免同业竞争函中应至少包括以下内容：“本公司现有
                                                  房地产项目完成后，在中国境内将不再新增房地产项
                                                  目的开发及销售业务，包括但不限于参股、控股、合
                                                  作、联营、租赁、承包、合伙等方式，直接或间接增
                                                  加房地产项目的开发及销售业务。如违反上述承诺，
                                                  则应对贵公司因此遭受的损失做出全面、及时和足额
                                                                   37 / 227
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                              的赔偿”；3、本公司实际控制人闻掌华先生在本次定
                              向发行股份后，不以参股、控股、合作、联营、租赁、
                              承包、合伙等方式，直接或间接增加房地产项目的开
                              发及销售业务；4、如违反上述承诺，则应对贵公司因
                              此遭受的损失做出全面、及时和足额的赔偿。本公司
                              实际控制人闻掌华先生对上述内容亦予以确认。”
解决同业   美都集团及闻掌华   2009 年 1 月 6 日，中国证监会核准公司向特定对象非    该承诺长期   否   是
竞争                          公开发行股票申请，2009 年 6 月 17 日股份发行结束。   有效
                              公司实际控制人、控股股东及其控制的企业持续履行
                              避免同业竞争的相关承诺，闻掌华先生出具避免同业
                              竞争的相关承诺，承诺内容如下：“自本承诺出具日
                              起，闻掌华先生在中国境内及境外不再以参股、控股、
                              合作、联营、租赁、承包、合伙等方式，直接或间接
                              增加房地产项目的开发及销售业务。如违反上述承诺，
                              则应对贵公司因此遭受的损失做出全面、及时和足额
                              的赔偿。”2、美都集团及其控股子公司等关联方（除
                              美都能源外从事房地产的企业）出具避免同业竞争承
                              诺的主要内容：“自本承诺出具日起，本公司（指美
                              都集团）及控股子公司（除美都能源外从事房地产的
                              企业）在中国境内及境外不再新增房地产项目的开发
                              及销售业务，包括但不限于参股、控股、合作、联营、
                              租赁、承包、合伙等方式，直接或间接增加房地产项
                              目的开发及销售业务；如违反上述承诺，则应对贵公
                              司因此遭受的损失做出全面、及时和足额的赔偿。”
其他       美都能源及闻掌华   为积极调配资源，加快募集资金投资项目的开发和建       以若未来出   否   是
                              设进度，尽早实现项目收益，避免即期回报被摊薄或       现股价低于
                              使发行人被摊薄的即期回报尽快得到填补。公司于         每股净资产
                              2014 年 5 月 7 日，于《关于非公开发行股票摊薄即期    为前提
                              回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的公
                              告》里披露并承诺：“公司承诺，若未来出现股价低
                              于每股净资产的情形，从保护公众投资者的权益出发，
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                              将由公司董事会提议对发行人股份进行必要的回购，
                              公司控股股东闻掌华先生承诺，届时将在董事会和股
                              东大会审议回购事项的议案时投赞成票。”
解决同业   美都能源及闻掌华   “承诺人及其直接或间接控制的企业（以下统称“所   该承诺长期   否   是
竞争                          属企业”）获得的商业机会与美都能源及其控股子公   有效
                              司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，承
                              诺人承诺将上述商业机会及时通知美都能源，在通知
                              中所指定的合理期间内，如美都能源及其控股子公司
                              作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则承诺人及其
                              所属企业将无条件放弃该商业机会，以确保美都能源
                              及其全体股东利益和控股子公司不受损害；如果美都
                              能源及其控股子公司不予答复或者给予否定的答复，
                              则视为放弃该商业机会。如违反上述承诺以任何方式
                              直接或间接从事任何与美都能源构成实质性竞争的相
                              同、相似的业务活动，而给美都能源造成损失，由承
                              诺人承担赔偿责任。如违反上述承诺以任何方式直接
                              或间接从事任何与美都能源构成实质性竞争的相同、
                              相似的业务活动，而给美都能源造成损失，由承诺人
                              承担赔偿责任。”
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(二)    公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
    一、2017年8月29日，公司召开九届七次董事会和九届二次监事会，审议通过了《关于会计
政策变更的议案》。本次会计政策变更的具体情况如下：
   （1）会计政策变更的原因
       2017年5月10日，财政部颁布了财会〔2017〕15号关于印发修订《企业会计准则第16号—政府
补助》的通知，自2017年6月12日起施行，对于2017年1月1日存在的政府补助，要求采用未来适用
法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。由于
上述会计准则的颁布或修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按照上述文件规定的起始日
开始执行上述会计准则。
       （2）变更前采用的会计政策
       本次会计政策变更前，公司执行的是中国财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各
项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
       （3）变更后采用的会计政策
       本次变更后，公司按照财政部于2017年5月10日修订的《企业会计准则第16号—政府补助》中
的规定执行。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具
体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
       （4）具体情况及对公司的影响
       本次公司会计政策变更是根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通
知（财会[2017]15号）的要求，公司将修改财务报表列报，在利润表中的“营业利润”项目之上
单独列报“其他收益”项目，将自2017年1月1日起与企业日常活动有关的政府补助从“营业外收
入”项目重分类至“其他收益”项目。
       本次会计政策变更对公司总资产、净资产、净利润不产生影响。 具体内容详见公司2017年8
月31日披露的临时公告2017-061。
       二、2018年5月1日，公司召开九届十三次董事会和九届五次监事会，审议通过了《关于会计
政策变更的议案》。本次会计政策变更的具体情况如下：
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（一）会计政策变更概述
    1、2017 年 4 月 28 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则第 42 号——持有待售的非流
动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13 号），新准则自 2017 年 5 月 28 日起施行，
对于新准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，应当采用未来适用法处理。
    2、财政部于 2017 年发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕
30 号)，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。
    公司九届十三次董事会会议审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。
（二）具体情况及对本公司的影响
    公司本次会计政策变更，是根据国家财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计
准则》及相关规定，本次会计政策变更只涉及财务报表项目的列报和调整，对公司资产总额、净
资产、营业收入、净利润均不产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形。具体内容详见公司
2018年5月3日披露的临时公告2018-032。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                                 现聘任
境内会计师事务所名称                           中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
                                          名称                              报酬
内部控制审计会计师事务所    中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    2017 年 4 月 18 日公司 8 届 41 次董事会审议通过，公司拟续聘中天运会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2017 年度的财务报表审计机构和内部控制审计机构。2017 年 5 月 11 日，公司 2016
年度股东大会审议通过该议案。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
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七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
√适用 □不适用
    2017 年 1 月 9 日，因公司未按规定及时披露处置金融资产及股权转让事项，经上海证券交易
所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第 17.2 条、第 17.3 条、第 17.4 条及《上海
证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，对公司及时任财务总监陈东东、时任董
事会秘书王勤予以通报批评。
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务
到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
√适用 □不适用
    2017 年 7 月 20 日，本公司 2016 年员工持股计划所购股票锁定期限到期。2017 年 9 月 22 日，
本公司 2016 年员工持股计划所持公司股票 45,251,476 股已全部出售，根据公司 2016 年员工持股
计划的相关规定，公司 2016 年员工持股计划已实施完毕。（具体详情见公司披露的临时公告
2017-065）
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其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用 □不适用
    1、美都能源股份有限公司全资子公司美都金控（杭州）有限公司（以下简称“美都金控”）
于 2016 年 12 月与杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司（以下简称“鑫合汇”）的股东浙江中新
力合控股有限公司、浙江支集控股有限公司等在本公司签署《关于杭州鑫合汇互联网金融服务有
限公司之股权收购及增资协议书》，约定：由美都金控向鑫合汇增资取得 6%的股权，再由支集控
股等股东向美都金控转让其持有的鑫合汇 28%的股权。上述事项已经公司八届三十五次董事会、
2016 年第三次临时股东大会审议通过。2017 年 11 月，由杭州优部落七鑫科技有限公司（以下简
称“七鑫科技”，该公司由鑫合汇股东按各自在鑫合汇的出资比例设立）收购鑫合汇全资子公司
杭州鑫力合金融服务外包有限公司。收购完成后，追加七鑫科技为《股权收购及增资协议书》项
下的业绩承诺标的主体。（详情参阅公司临时公告 2016-116 号、2016-126 号、2017-078 号）。
根据上海证券交易所相关规定，现将鑫合汇 2017 年度业绩承诺完成情况说明如下：
    根据美都金控与浙江中新力合控股有限公司、浙江支集控股有限公司、陈杭生签订的《关于
杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书》及《关于杭州鑫合汇互联网金融
服务有限公司之股权收购及增资协议书之补充协议》，浙江中新力合控股有限公司、浙江支集控
股有限公司、陈杭生、七鑫科技承诺鑫合汇扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润 2017 年、
2018 年、2019 年分别为不低于 11,900 万元、19,600 万元、31,500 万元。鑫合汇和七鑫科技按照
承诺利润计算基础计算的 2017 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为
13,945 万元，超过承诺数 2,045 万元，完成本年业绩承诺。
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    2、美都能源股份有限公司(以下简称“美都能源”)下属子公司浙江美都墨烯科技有限公司于
2016 年 9 月与杭州述瀚投资管理合伙企业（有限合伙）共同出资 10,000 万元成立德清美都新能
源科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“美都新能源”）。美都新能源于 2016 年 11 月以 39,677.60
万元收购时空电动汽车股份有限公司（以下简称“时空电动”）、上海霞易企业管理合伙企业（普
通合伙）（以下简称“上海霞易”）所持有的上海德朗能动力电池有限公司（以下简称“德朗能
动力”）共计 49.597%的股权。该事项已经公司八届三十四次董事会审议通过。（详情请参阅公
司临时公告 2016-108 号）。
    根据美都新能源与德朗能动力原股东签订的《德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）与
时空电动汽车股份有限公司、上海霞易企业管理合伙企业（有限合伙）、上海德朗能电池有限公
司及吴江峰、陈瑶、高学锋关于上海德朗能动力电池有限公司之股权转让协议书》，德朗能动力
原管理团队承诺德朗能动力扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润 2017 年、2018 年、2019
年分别为不低于 10,000 万元、12,500 万元、15,600 万元。
    若德朗能动力 2017 年至 2019 年任一年度净利润低于目标净利润。利润补偿期间的每一会计
年度结束后，美都能源将聘请具有证券从业资格的会计师事务所出具《专项审核报告》，德朗能
动力承诺净利润数与实际净利润数的差额根据该会计师事务所出具的标准无保留意见的《专项审
核报告》确定。若德朗能动力当期实际净利润数低于当期承诺净利润数，德朗能动力管理团队应
当对德朗能动力进行现金补偿，补偿金额采取每个年度分别计算、分别补偿的原则确定。如触及
补偿，则在上一年度审计报告出具后 30 日内补偿款到达德朗能动力账户，逾期每日按万分之五支
付违约金。逾期 60 日以上，美都能源可以提起诉讼。当年应补偿金额＝（截止当期期末累计承诺
净利润数—截止当期期末累计实现实际净利润数）。
    德朗能动力按照承诺利润计算基础计算的 2017 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母
公司的净利润为-1,940.91 万元，与承诺数相比，少 11,940.91 万元，完成本年承诺盈利的-19.41%。
    公司于会计师事务所出具《2017 年度业绩承诺实现情况专项审核报告》的当日通知德朗能动
力管理团队，要求对方在收到补偿通知书后的 30 日内以现金方式支付补偿款。截止本报告披露
日，德朗能共收到协议规定的对赌方的业绩补偿款 5,970.455 万元。
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                     关联方向上市公司
                             向关联方提供资金
            关联                                                         提供资金
  关联方
            关系                    发生                  期初
                        期初余额             期末余额                发生额       期末余额
                                    额                    余额
海南美都置 联营 195,642,700.00             8,316,900.00          187,325,800.00
业有限公司 公司
浙江美都置 联营 74,229,600.00                                    123,229,600.00 49,000,000.00
业有限公司 公司
杭州五湖投 其他      400,000.00                                     400,000.00
资合伙企业 关联
（有限合    人
伙）
      合计       270,272,300.00            8,316,900.00          310,955,400.00 49,000,000.00
关联债权债务形成
原因
关联债权债务对公
司的影响
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
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(二)   担保情况
√适用 □不适用
                                                                                                             单位: 万元 币种: 人民币
                                               公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
    担保方                                                                            担保是
                                                                                                               是否存   是否为
    与上市 被担保                 担保发生日期       担保          担保               否已经 担保是 担保逾                 关联
担保方                  担保金额                                                 担保类型                      在反担   关联方
    公司的 方                     (协议签署日)     起始日        到期日               履行完 否逾期 期金额                 关系
                                                                                                                  保      担保
          关系                                                                              毕
美都能 公司本 新湖中          8,000 2017/5/10      2017/5/10     2018/5/9      连带责任担否                    否       否
源      部     宝                                                              保
美都能 公司本 新湖中          5,000 2017/4/26      2017/4/26     2018/4/25     连带责任担否                    否       否
源      部     宝                                                              保
美都能 公司本 新湖中          5,000 2017/9/26      2017/9/26     2018/9/25     连带责任担否                    否       否
源      部     宝                                                              保
美都能 公司本 新湖中          9,910 2016/7/11      2016/7/11     2018/6/24     连带责任担否                    否       否
源      部     宝                                                              保
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）                                                                                  -90
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）                                                                            27,910
                                                    公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                                                6,670
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                                                            29,770
                                              公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                                                              57,680
担保总额占公司净资产的比例(%)
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）                                                             57,680
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
                                                                  46 / 227
                                     2017 年年度报告
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                                              57,680
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明                                   2016 年 6 月 28 日，公司召开 2015 年度股东大会，审议通过《关于继续与
                                          新湖中宝股份有限公司建立互保关系并提供相互经济担保的议案》。同意公司
                                          与新湖中宝股份有限公司继续建立以人民币 30,000 万元额度为限的互保关系，
                                          互为对方贷款提供信用保证。双方在额度内可一次性提供保证，也可分数次提
                                          供保证。双方可以互相为对方提供担保，也可以要求对方为其控股 90%以上的
                                          子公司提供担保。如一方要求对方为其控股 90%以上的子公司提供担保，其应
                                          同时向对方提供等额反担保。互保的期限：签署日在 2018 年 6 月 30 日前各自
                                          向金融机构签订的融资合同。
                                               1、报告期内，公司为新湖中宝提供担保发生额为 18,000 万元，终止担保
                                          发生额 18,090 万元,合计发生额-90 万元，实际担保余额为 27,910 万元。
                                               2、报告期内，公司为控股子公司的担保情况说明：报告期内，公司对控股
                                          子公司提供担保发生额为 25,500 万元，终止担保发生额 28,100 万元,合计发生
                                          额-2,600 万元，实际担保余额为 20,500 万元。
                                          3、公司对参股子公司的担保情况说明：报告期内，公司对参股子公司提供的担
                                          保发生额为9,270万元，终止担保发生额0万元，合计发生额9,270万元，实际担
                                          保余额为9,270万元。
                                         47 / 227
                                     2017 年年度报告
(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
(1).委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托理财减值准备
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3、 其他情况
√适用 □不适用
                                                                                        是
 投资                                投资    投资                                       否
                   签约方                               产品类型          投资盈亏
 类型                                份额    期限                                       涉
                                                                                        诉
期货      RHB Securities Singapore          一年                                        否
                                                         布伦特原油
    PTE.LTD/Straits Financial           以内
                                                       期货             167,895.07
              Services Pte Ltd
期货      一德期货有限公司/金瑞期           一年         铁矿石期货/                    否
    货股份有限公司                      以内       钢铁期货         2,369,731.77
期权      J.Aron&Shell                      两年         石油天然气                     否
                                            以内       期权            -19,217,308.84
(四)    其他重大合同
□适用 √不适用
                                         48 / 227
                                      2017 年年度报告
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    公司 2014 年度非公开发行股票的保荐机构西南证券原委派侯力先生和何燕女士为持续督导
保荐代表人。2017 年 8 月 9 日，因何燕女士个人工作发生变动，不能继续履行持续督导相应职责，
西南证券委派王洪山先生接替公司保荐代表人。保荐代表人变更后，公司 2014 年度非公开发行股
票项目的持续督导保荐代表人为侯力先生和王洪山先生。（详情请查阅公司临时公告 2017-055
号）
     2017 年 11 月 8 日，因王洪山先生个人工作发生变动，不能继续履行持续督导相应职责，西
南证券委派陈盛军先生接替公司保荐代表人。保荐代表人变更后，公司 2014 年度非公开发行股票
项目的持续督导保荐代表人为侯力先生和陈盛军先生，持续督导期至 2017 年 12 月 31 日。（详情
请查阅公司临时公告 2017-081 号）
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
  报告期内，公司治理规范，利益相关方沟通畅通。报告期内无重大安全及质量责任事故，无重
大环保问题。
    公司始终把质量安全和环境保护作为企业义不容辞的社会责任，以期获得更好的环境、社会和
经济等综合效益。公司严格遵守国家的相关法律、法规和地方有关规定，向全体员工宣传贯彻质
量责任和环境保护政策，提高员工质量和环保意识，加强员工严把质量关和保护环境的社会责任
感。
    在未来的经营实践中，公司将继续承担企业自身的社会责任，进一步提升公司社会形象，严把
质量关，做好环境保护的宣传工作，提高全员意识。同时公司将进一步推动和完善社会责任工作
的科学管理，把满足股东、客户、员工、社会和环境的需要作为企业的自觉行动，为股东创造更
大的价值，为客户提供更好的产品，为员工营造全面的发展平台，为社会发展担当起更大的责任。
(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2.     重点排污单位之外的公司
□适用 √不适用
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)     其他说明
□适用 √不适用
                                          49 / 227
                                    2017 年年度报告
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                     第六节     普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
                                        50 / 227
                                                          2017 年年度报告
(二)   限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                   单位: 股
                                             本年解除限售股    本年增加限售
          股东名称          年初限售股数                                        年末限售股数            限售原因            解除限售日期
                                                    数             股数
闻掌华                         337,854,078       337,854,078               0                   0   认购非公开发行股       2017 年 8 月 21 日
                                                                                                   票，锁定期为 36 个月
                               424,187,725                0                 0     424,187,725      认购非公开发行股       2019 年 6 月 7 日
                                                                                                   票，锁定期为 36 个月
杭州五湖投资合伙企业(有限      260,469,314                0                 0     260,469,314      认购非公开发行股       2019 年 6 月 7 日
合伙)                                                                                              票，锁定期为 36 个月
德清百盛股权投资合伙企业       180,324,910                0                 0     180,324,910      认购非公开发行股       2019 年 6 月 7 日
（有限合伙）                                                                                       票，锁定期为 36 个月
杭州志恒投资合伙企业(有限      170,306,860                0                 0     170,306,860      认购非公开发行股       2019 年 6 月 7 日
合伙)                                                                                              票，锁定期为 36 个月
嘉实资本－工商银行－中航       158,369,099      158,369,099                 0                  0   认购非公开发行股       2017 年 8 月 21 日
信托－中航信托天顺 1685                                                                            票，锁定期为 36 个月
号单一资金信托
德清涌金股权投资合伙企业        90,162,455                0                 0      90,162,455      认购非公开发行股       2019 年 6 月 7 日
（有限合伙）                                                                                       票，锁定期为 36 个月
长沙树德创业投资合伙企业        73,905,579       73,905,579                 0                  0   认购非公开发行股       2017 年 8 月 21 日
（有限合伙）                                                                                       票，锁定期为 36 个月
青岛海汇河东投资合伙企业        73,905,579       73,905,579                 0                  0   认购非公开发行股       2017 年 8 月 21 日
（有限合伙）                                                                                       票，锁定期为 36 个月
泰达宏利基金－工商银行－        73,905,579       73,905,579                 0                  0   认购非公开发行股       2017 年 8 月 21 日
五矿信托－美都定增投资集                                                                           票，锁定期为 36 个月
合资金信托计划
深圳阜财股权投资合伙企业       137,253,219      137,253,219                 0                  0   认购非公开发行股       2017 年 8 月 21 日
（有限合伙）                                                                                       票，锁定期为 36 个月
珠海横琴新区长实股权投资       105,579,399      105,579,399                 0                  0   认购非公开发行股       2017 年 8 月 21 日
基金（有限合伙）                                                                                   票，锁定期为 36 个月
                                                               51 / 227
                                                               2017 年年度报告
宁波联潼股权投资合伙企业             42,231,760       42,231,760                    0                    0   认购非公开发行股       2017 年 8 月 21 日
（有限合伙）                                                                                                 票，锁定期为 36 个月
          合计                   2,128,455,556     1,003,004,292                    0        1,125,451,264             /                    /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                                                                            单位：股 币种：人民币
       股票及其衍生                                                                                                                  交易终止日
                              发行日期          发行价格（或利率）         发行数量               上市日期          获准上市交易数量
       证券的种类                                                                                                                        期
普通股股票类
人民币普通股（A 股）        2016 年 6 月 7 日               5.54          1,125,451,264         2019 年 6 月 7 日      1,125,451,264
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
2018 年非公开发行公司       2018 年 3 月 6 日               7.5%                44,000,000     2018 年 3 月 13 日         44,000,000
债（第一期）
2015 年公司债             2015 年 7 月 27 日                6.5%          1,200,000,000         2015 年 9 月 2 日      1,200,000,000
其他衍生证券
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                                                                  70,241
                                                                     52 / 227
                                                              2017 年年度报告
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                                                            76,146
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数
（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                                                        单位:股
                                                           前十名股东持股情况
                                                                                                          质押或冻结情况
             股东名称                  报告期内增                                    持有有限售条件                                   股东
                                                       期末持股数量      比例(%)                      股份
             （全称）                      减                                          股份数量                    数量               性质
                                                                                                      状态
闻掌华                                           0      1,080,291,473        30.21      424,187,725   质押      1,042,305,919     境内自然人
杭州五湖投资合伙企业(有限合伙)                   0        260,469,314         7.28      260,469,314               260,469,300     境内非国有法
                                                                                                      质押
                                                                                                                                  人
德清百盛股权投资合伙企业（有限合伙）             0        180,324,910         5.04      180,324,910              180,324,910      境内非国有法
                                                                                                      质押
                                                                                                                                  人
杭州志恒投资合伙企业(有限合伙)                   0        170,306,860         4.76      170,306,860              170,306,860      境内非国有法
                                                                                                      质押
                                                                                                                                  人
嘉实资本－工商银行－中航信托－中航               0        158,369,099         4.43                0                           0   其他
                                                                                                      未知
信托天顺 1685 号单一资金信托
德清涌金股权投资合伙企业（有限合伙）             0         90,162,455         2.52       90,162,455               90,162,455      境内非国有法
                                                                                                      质押
                                                                                                                                  人
长沙树德创业投资合伙企业（有限合伙）             0         73,905,579         2.07                0               73,905,579      境内非国有法
                                                                                                      质押
                                                                                                                                  人
中国证券金融股份有限公司                       0           61,785,128         1.73                0   未知                0       国有法人
中国国际金融股份有限公司                                   60,713,317         1.70                0   未知                 0      国有法人
深圳阜财股权投资合伙企业（有限合伙） -78,621,300           58,631,919         1.64                0               36,119,269      境内非国有法
                                                                                                      质押
                                                                                                                                  人
                                                       前十名无限售条件股东持股情况
             股东名称                  持有无限售条件流通                                    股份种类及数量
                                                                  53 / 227
                                                            2017 年年度报告
                                           股的数量                        种类                                  数量
闻掌华                                       656,103,748               人民币普通股                                        656,103,748
嘉实资本－工商银行－中航信托－中航           158,369,099                                                                   158,369,099
                                                                       人民币普通股
信托天顺 1685 号单一资金信托
长沙树德创业投资合伙企业（有限合伙）           73,905,579              人民币普通股                                         73,905,579
中国证券金融股份有限公司                       61,785,128              人民币普通股                                         61,785,128
中国国际金融股份有限公司                       60,713,317              人民币普通股                                         60,713,317
深圳阜财股权投资合伙企业（有限合伙）           58,631,919              人民币普通股                                         58,631,919
北京首都开发控股（集团）有限公司               58,365,535              人民币普通股                                         58,365,535
薛海峰                                         36,119,200              人民币普通股                                         36,119,200
俞建文                                         33,554,000              人民币普通股                                         33,554,000
香港中央结算有限公司                           29,747,793              人民币普通股                                         29,749,993
上述股东关联关系或一致行动的说明     闻掌华先生为公司第一大股东及实际控制人，同时闻掌华先生亦为杭州五湖及杭州志恒实际控制人，股权分别
                                     占比 70%和 90%，故上述两家企业与闻掌华为一致行动人，与公司构成关联关系。除此之外，公司未知上述股
                                     东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 不适用
说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                                                               单位：股
                                                                    有限售条件股份可上市交易情况
                                               持有的有限售条
    序号            有限售条件股东名称                                              新增可上市交易                  限售条件
                                                 件股份数量       可上市交易时间
                                                                                        股份数量
1          闻掌华                                  424,187,725   2019 年 6 月 7 日      337,854,078   认购非公开发行股票，锁定期为 36 个月
2          杭州五湖投资合伙企业(有限合伙)         260,469,314    2019 年 6 月 7 日                0   认购非公开发行股票，锁定期为 36 个月
3          德清百盛股权投资合伙企业（有限合        180,324,910   2019 年 6 月 7 日                0   认购非公开发行股票，锁定期为 36 个月
           伙）
4          杭州志恒投资合伙企业(有限合伙)          170,306,860   2019 年 6 月 7 日                0   认购非公开发行股票，锁定期为 36 个月
                                                                 54 / 227
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5         德清涌金股权投资合伙企业（有限合         90,162,455   2019 年 6 月 7 日                 0   认购非公开发行股票，锁定期为 36 个月
          伙）
上述股东关联关系或一致行动的说明               闻掌华先生为公司第一大股东及实际控制人，同时闻掌华先生亦为杭州五湖及杭州志恒实际控制人，股
                                               权分别占比 70%和 90%，故上述两家企业与闻掌华为一致行动人，与公司构成关联关系。除此之外，公
                                               司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
注 1：闻掌华持有限售股数量 337,854,078 股系闻掌华认购公司 2013 年度非公开发行取得的股份，该部分股票已于 2017 年 8 月 21 日限售期满解禁。
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                                      2017 年年度报告
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
□适用 √不适用
2      自然人
√适用 □不适用
姓名                               闻掌华
国籍                               中国
是否取得其他国家或地区居留权       否
主要职业及职务                     美都能源董事长；美都集团董事长、总裁
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1      法人
□适用 √不适用
2      自然人
√适用 □不适用
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姓名                                     闻掌华
国籍                                     中国
是否取得其他国家或地区居留权             否
主要职业及职务                           美都能源董事长；美都集团董事长、总裁
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况     过去十年内，仅为美都能源实际控制人
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
                            第七节        优先股相关情况
□适用 √不适用
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                                      第八节          董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                       单位：股
                                                                                                                          报告期内从   是否在公
                                     任期起始       任期终止                                        年度内股份   增减变   公司获得的   司关联方
 姓名     职务(注)    性别    年龄                               年初持股数          年末持股数
                                       日期           日期                                          增减变动量   动原因   税前报酬总   获取报酬
                                                                                                                          额（万元）
闻掌华   董事长       男     54      2017 年    5   2020 年 5   1,080,291,473       1,080,291,473                             104.49   否
                                     月 11 日       月 10 日
翁永堂   副董事长、   男     41      2017 年    5   2020 年 5         960,000            960,000                               88.75   否
         总裁                        月 11 日       月 10 日
潘刚升   董事         男     57      2017 年    5   2020 年 5          40,879             40,879                                   0   是
                                     月 11 日       月 10 日
王勤     董事、副总   女     46      2017 年    5   2020 年 5         400,000            400,000                               52.29   否
         裁                          月 11 日       月 10 日
徐国强   董事、副总   男     45      2018 年    3   2020 年 5                                                                  34.54   否
         裁                          月 23 日       月 10 日
闻国明   董事         男     30      2017 年    5   2020 年 5                                                                   20.3   否
                                     月 11 日       月 10 日
王维安   独立董事     男     53      2017 年    5   2020 年 5                                                                      7   否
                                     月 11 日       月 10 日
谭道义   独立董事     男     52      2017 年    5   2020 年 5                                                                      7   否
                                     月 11 日       月 10 日
唐国华   独立董事     男     54      2017 年    5   2020 年 5                                                                      7   否
                                     月 11 日       月 10 日
庞长英   副总裁       女     44      2017 年    5   2020 年 5                                                                 152.02   是
                                     月 11 日       月 10 日
吴海军   副总裁       男     37      2018 年    3   2020 年 5                                                                      0   是
                                                                      58 / 227
                                                                  2017 年年度报告
                                       月7日        月 10 日
贺红云     财务总监     男    45       2018 年 3    2020 年 5                                                                   0   否
                                       月7日        月 10 日
边海峰     监事         女    42       2017 年 5    2020 年 5                                                                   0   否
                                       月 11 日     月 10 日
沈旭涛     董事会秘书   男    31       2017 年 12   2020 年 5                                                               8.38    否
                                       月5日        月 10 日
张莉       监事会主席   女    42       2017 年 5    2020 年 5                                                              29.28    否
                                       月 11 日     月 10 日
张向锋     监事         男    39       2017 年 5    2020 年 5                                                               24.9    否
                                       月 11 日     月 10 日
王爱明     董事、总裁   男    41       2014 年 5    2017 年 5      1,760,000                        1,760,000   二级市     287.1    否
                                       月 19 日     月 11 日                                                    场减持
陈东东     董事、副总   女    49       2014 年 5    2017 年 5      1,260,000           1,259,900         100    二级市     37.07    否
           裁、财务总                  月 19 日     月 11 日                                                    场减持
           监
张卫平     监事会召集   男    64       2015 年 4    2017 年 5                                                              42.32    否
           人                          月 13 日     月 11 日
赵安安     董事、副总   女    47       2017 年 5    2018 年 3                                                              46.59    否
           裁                          月 11 日     月7日
周骅       董事会秘书   女    40       2017 年 5    2017 年                                                                30.09    否
                                       月 11 日     11 月 30
                                                    日
余荣生     副总裁       男    68       2014 年 5    2017 年 2                                                              25.15    否
                                       月 19 日     月 17 日
 合计             /      /         /       /            /       1,084,712,352       1,082,952,252   1,760,100     /      1,004.27        /
    姓名                                                               主要工作经历
闻掌华         2002 年 11 月至今，担任公司董事长；2002 年 10 月至今，任美都集团股份有限公司董事长、总裁职务。
潘刚升         2008 年 2 月至今，任北京首都开发股份有限公司副总经理。2002 年 11 月至 2017 年 5 月，担任公司副董事长。2017 年 5 月起,任公司董
                                                                      59 / 227
                                                              2017 年年度报告
             事。
翁永堂       2006 年至 2009 年 6 月，历任公司营销策划部经理、总裁助理；2009 年 7 月，任公司副总裁；2016 年 7 月至 2017 年 4 月，任公司常务副
             总裁；2010 年 7 月起，担任公司董事。2017 年 5 月起担任公司总裁职务。
王勤         2003 年 11 月至 2017 年 4 月，历任公司审计部副经理、证券事务代表、董事会秘书；2016 年 7 月至 2017 年 4 月任总裁助理职务。2017
             年 5 月起担任公司董事、副总裁。
闻国明       2013 年 7 月入司,2016 年 8 月在美都金控（杭州）有限公司任投资研究部副总经理、总裁助理职务。2017 年 5 月起任公司董事。
徐国强       2002 年 2 月入司，任浙江美都房地产开发有限公司财务总监。2008 年 3 月起任美都能源股份有限公司首席审计官。2017 年 2 月至 2018
             年 2 月任公司总裁助理。2018 年 3 月任公司副总裁、董事。
王维安       现任浙江大学金融研究所所长，博士生导师。兼任湖州银行、浙江上虞农村商业银行独立董事。2014 年 5 月至今，任公司独立董事。
谭道义       2007 年 10 至 2010 年 12 月，在中准会计师事务所有限公司任合伙人；2011 年 1 月至今，在立信会计师事务所(特殊普通合伙)海南分所
             任合伙人。2014 年 5 月至今，任公司独立董事。
唐国华       2011 年 10 月至今，在上海锦天城（杭州）律师事务所任高级合伙人。2015 年 5 月起任公司独立董事；同时兼任顺发恒业股份有限公司
             （股票代码：000631）、日月重工股份有限公司（股票代码：603218）独立董事。
吴海军       2003 年 4 月至 2015 年 8 月先后任宁波金和新材料股份有限公司营销总监、营销中心总经理、总裁助理、副总裁等职务。2015 年 8 月至
             2018 年 3 月，任浙江美都海创锂电科技有限公司总经理。2018 年 3 月起任美都能源股份有限公司副总裁。
贺红云       1997 年 8 月至 2011 年 1 月任职于中国航空集团公司及旗下国际航空等子公司，历任高级财务经理、投资部总经理、财务副总经理等职务。
             2011 年 1 月至 2018 年 2 月，就职于华立集团股份有限公司及旗下子公司，历任集团资金财务部部长、健民集团（SH.600976）财务总监、
             华立科技财务总监等职务。2018 年 3 月起任公司财务总监。
庞长英       2006 年 7 月至 2013 年 12 月，任中石化石油勘探开发研究院项目评价研究所油气开发室副主任、副主任师职务。2014 年 4 月起任公司总
             工程师。2017 年 5 月，任公司副总裁职务。
边海峰       2008 年 4 月至今，历任北京首都开发股份有限公司资产管理部副经理、经理；2008 年 5 月至今，任公司监事。
沈旭涛       2014 年 8 月至 2016 年 5 月在中国银河证券德清营业部任理财经理；2016 年 10 月至 2017 年 5 月在杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司
             任证券业务风险审查员；2017 年 5 月至 11 月任公司证券事务代表职务。2017 年 12 月起任公司董事会秘书。
张莉         2003 年 5 月起担任公司财务管理部主办会计；2009 年 8 月起担任公司财务部经理助理职务；2011 年 5 月至 2013 年 7 月担任公司证券事
             务代表；2013 年 8 月起担任公司财务管理部副经理；2017 年 2 月至今担任公司财务管理部经理。
张向锋       2006 年 1 月担任公司房地产营销策划部经理助理职务；2014 年 10 月起担任公司营销策划部副经理；2018 年 3 月起担任董事长办公室副
             主任职务。
其它情况说明
□适用 √不适用
                                                                  60 / 227
                                                            2017 年年度报告
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                    股东单位名称                在股东单位担任的职务        任期起始日期           任期终止日期
闻掌华                     杭州五湖投资合伙企业（有限合伙）    执行事务人
闻掌华                     杭州志恒投资合伙企业（有限合伙）    执行事务人
在股东单位任职情况的说明   2016 年 6 月，杭州五湖投资合伙企业（有限合伙）、杭州志恒投资合伙企业（有限合伙）认购公司 2014 年非公开发行股
                           票，成为公司股东，公司董事长闻掌华先生为两家公司执行事务人。
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                      其他单位名称                  在其他单位担任的职务      任期起始日期         任期终止日期
闻掌华                     美都集团股份有限公司                      董事长、总裁
闻掌华                     杭州美都汽车出租有限公司                  董事
闻掌华                     浙江美都恒升投资管理有限公司              董事
潘刚升                     北京首都开发股份有限公司                  副总经理
潘刚升                     北京华德房地产有限公司                    董事、法人
王维安                     浙江大学经济学院（金融研究所）            所长、博导、教授
谭道义                     立信会计师事务所(特殊普通合伙)海南分所    授薪合伙人
唐国华                     上海锦天城（杭州）律师事务所              高级合伙人
唐国华                     顺发恒业股份有限公司                      独立董事
唐国华                     日月重工股份有限公司                      独立董事
边海峰                     北京首都开发股份有限公司                  资产管理部部长
在其他单位任职情况的说明
                                                                61 / 227
                                                           2017 年年度报告
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   公司只发放在公司任职的董事、监事的薪酬，公司董事、监事的薪酬计划由提名、薪酬与考核委员会提
                                         出，经董事会批准后，提交股东大会审议通过；其他高管人员报酬按公司制定的薪酬制度及考核办法执
                                         行；独立董事津贴经公司股东大会研究决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     （1）在公司任职的董事、监事按其任职情况领取薪酬；（2）公司高级管理人员实行月工资加年终奖金
                                         的报酬方案，其年终奖金结合本公司员工平均收入，并综合本年度企业目标完成情况、个人绩效考核结
                                         果确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 本年度公司董事、监事和高级管理人员的实际支付报酬合计：1,004.27 万元(税前)。
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 报告期末公司董事、监事和高级管理人员的实际支付报酬合计：1,004.27 万元(税前)。
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                           担任的职务                        变动情形                         变动原因
赵安安                           董事、副总裁                       离任                           个人原因提出离任
周骅                             董事会秘书                         离任                           个人原因提出离任
王爱明                           董事、总裁                         离任                           届满卸任
陈东东                           董事、副总裁、财务总监             离任                           届满卸任
张卫平                           监事会召集人                       离任                           届满卸任
余荣生                           副总裁                             离任                           年龄原因退休
闻国明                           董事                               选举                           换届
徐国强                           董事副、总裁                       聘任                           增补
张莉                             监事会主席                         选举                           换届
吴海军                           副总裁                             聘任                           聘任
王勤                             董事、副总裁                       聘任                           换届
张向锋                           监事                               选举                           换届
贺红云                           财务总监                           聘任                           聘任
沈旭涛                           董事会秘书                         聘任                           聘任
                                                               62 / 227
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五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
   2017 年 1 月 9 日，因公司未按规定及时披露处置金融资产及股权转让事项，经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第
17.2 条、第 17.3 条、第 17.4 条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，对公司及时任财务总监陈东东、时任董事会秘书王勤
予以通报批评。
                                                                 63 / 227
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                        1,027
在职员工的数量合计                                                              1,059
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                专业构成人数
                生产人员
                销售人员
                技术人员
                财务人员
                行政人员
                   合计                                                         1,059
                                      教育程度
              教育程度类别                                 数量（人）
硕士及以上
本科
大专
大专及以下
                   合计                                                         1,059
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    为规范公司的薪酬管理，适应市场竞争和公司长远发展需要，同时充分调动员工的工作积极
性，依据员工的贡献、能力和责任，结合公司实际情况制定相应的薪酬管理制度。薪酬管理遵循
保证员工原有的报酬水平，同时遵循按劳分配、效率优先、兼顾公平及可持续发展的原则。
    公司实行以岗定薪、易岗易薪和公开、公正、公平的薪酬体系。适当提高专业技术人员和重
要岗位业务人员的工资，建立一个工资正常增长机制，使企业发展与员工的薪酬增长保持同步。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
  为提高员工的综合素质和业务水平，公司通过各种途径对员工进行教育和培训，公司也鼓励和
支持员工参加与本岗位业务知识相关的各种学习和进修。
    1、新员工培训：为帮助新员工了解公司管理模式和管理要求，尽快明确岗位职责，熟悉岗位
流程，由人事管理部门组织新员工入职培训，相关部门予以协助。培训内容包括公司历史与概况、
组织架构与产品介绍、经营管理理念与企业文化、企业管理制度等。
    2、在岗培训：公司每年组织金融、财务、证券等相关专业人员进行培训。各下属公司副总以
上人员每年组织培训。
    3、进修学习：公司鼓励员工在不影响本职工作的前提下，参加本岗位相关的技能、职称、资
格、学历、学位等各种形式的进修学习。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
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七、其他
□适用 √不适用
                                第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及中
国证监会、上交所关于公司治理的有关要求，加强信息披露工作，完善公司法人治理结构，健全
公司制度体系，持续推进公司规范化管理，提升公司治理水平，切实维护公司及全体股东利益。
公司股东大会、董事会、监事会和经营层职责明确，各董事、监事和高级管理人员勤勉尽责。公
司治理现状符合《公司法》、中国证监会的相关规定。
1、制度建设
    报告期内，为进一步健全公司管理制度，规范和完善公司治理结构，公司根据实际经营及监
管政策要求，重新修订公司《总裁议事制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《套
期保值管理制度》《公司董事、监事和高管管理人员持有和买卖本公司股票管理办法》。
2、公司治理
    （1）关于股东与股东大会：公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》，以及《公司
股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会，报告期内共召开 1 次年度股东大会，3 次临时
股东大会，公司严格遵守股东大会议事和表决程序，律师现场出席并见证股东大会，公司能切实
确保全体股东尤其是中小股东的合法权益，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
    （2）关于董事和董事会：公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》，以及《公司董
事会议事规则》的规定规范运作董事会，董事会有 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。报告期内，
董事会召开 17 次会议，会议的通知、召开、表决程序、以及会议的提案和议案等均符合《公司法》、
《公司章程》、《董事会议事规则》等法律、法规的规定和监管部门的规范要求。董事会下设审
计委员会、提名、薪酬与考核委员会、投资与战略委员会三个专门委员会，各专业委员会在其各
自实施细则的规范下行使职责。各位董事勤勉尽职，认真审阅董事会和股东大会的各项议案，并
提出有益的建议，为公司科学决策提供强有力的支持。独立董事对重大事项发表独立意见，充分
维护公司的整体利益和广大中小投资者的合法权益。
    （3）关于监事和监事会：公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》，以及《公司监
事会议事规则》的规定依法推进监事会规范运作。监事会有 3 名监事组成，其中 2 名为职工代表
监事，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。报告期内公司召开了 6 次监事会会议，监事
会能够本着对股东负责的态度，检查公司财务，保护公司资产安全，对公司董事会、管理层及公
司制度执行进行监督，并对重大事项发表独立意见，维护股东利益。
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   （4）关于信息披露与透明度：公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《公司信息披
露制度》等的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息，指定了上海证券交易所网
站、《中国证券报》和《上海证券报》为公司信息披露的网站和报纸，真实、准确、完整、及时、
公平地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。报告期内，公司共发布定期报告 4 篇，临
时公告 89 篇。
   （5）董事会秘书和投资者关系管理：公司严格按照《公司董事会秘书工作制度》、《公司投
资者关系管理制度》等制度加强董事会秘书和投资者关系事务的管理。董事会秘书作为公司与上
交所之间的指定联络人，负责公司信息披露事务及投资者关系管理等，公司通过现场接待机构和
个人投资者来访、公司邮箱、热线电话、公司网站互动、上交所 E 互动平台等多种途径，认真听
取广大投资者关于公司各种意见和建议。
    3、公司严格按照中国证监会关于加强内幕信息知情人登记的相关规定进行内幕信息的保密管
理工作。报告期内，在公司发布定期报告期间、非公开发行股票及重大资产重组等重大事件之前，
做好内幕信息的保密管理工作，并对内幕信息知情相关人员进行了登记并报送监管部门备案。报
告期内，公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公
司股份的情况。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                         决议刊登的指定网
         会议届次                    召开日期                               决议刊登的披露日期
                                                           站的查询索引
2017 年第一次临时股东大会       2017 年 2 月 14 日       www.sse.com.cn     2017 年 2 月 15 日
2017 年第二次临时股东大会       2017 年 4 月 11 日       www.sse.com.cn     2017 年 4 月 12 日
2016 年年度股东大会             2017 年 5 月 11 日       www.sse.com.cn     2017 年 5 月 12 日
2017 年第三次临时股东大会       2017 年 11 月 14 日      www.sse.com.cn     2017 年 11 月 15 日
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                      参加股东
                                           参加董事会情况
                                                                                      大会情况
 董事     是否独
                    本年应参             以通讯                         是否连续两    出席股东
 姓名     立董事                亲自出                  委托出   缺席
                    加董事会             方式参                         次未亲自参    大会的次
                                席次数                  席次数   次数
                      次数               加次数                            加会议       数
闻掌华    否               17       17         1             0      0   否
翁永堂    否               17       17         1             0      0   否
潘刚升    否               17       17       10              0      0   否
陈东东    否                6        6         1             0      0   否
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王爱明    否             6       6           1         0     0   否
王勤      否            11      11           0         0     0   否
王维安    是            17      17          10         0     0   否
谭道义    是            17      17          10         0     0   否
唐国华    是            17      17          10         0     0   否
赵安安    否            11      10           1         0     1   否
闻国明    否            11      11           0         0     0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
（一）审计委员会
    1、2017 年 1 月 6 日，董事会审计委员会召开会议，审议通过《公司 2016 年度年报审计计划
事项》。审计委员会对中天运拟安排参加审计人员的专业胜任能力、独立性等方面进行了审核，
对审计计划提出的审计风险评估、重点审计内容、采取的审计策略等方面进行了讨论，对审计时
间安排进行了沟通和协商。
    2、2017年1月10日，董事会审计委员会召开会议，审议通过《公司初步编制的2017年度财务
会计报表》。审计委员会对公司财务部门初步编制的2016年财务会计报表（境内部分）进行初步
审议，同意以此财务会计报表（境内部分）为基础进行2016年度财务审计。同时与会委员表示，
在年审注册会计师进场后，审计委员会会进一步加强与注册会计师的沟通。并尽快安排年审注册
会计师远赴美国对美都美国能源有限公司公司进行现场审计事宜。
    3、2017 年 4 月 18 日，董事会审计委员会召开会议，审议通过《公司 2016 年度财务会计报
表的议案》。与会委员一致认为：本次经审计的财务会计报告如实地反映了公司的财务状况和经
营成果，符合会计准则的相关规定，财务数据准确，不存在重大遗漏。同时，会议还审议通过《关
于中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016 年度审计工作的总结报告的议案》《关于续
聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务及内控审计机构的议案》《公司
2016 年度内部控制自我评价报告》《公司 2016 年度内部控制审计报告》。
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                                     2017 年年度报告
    4、2017 年 9 月 25 日，董事会审计委员会召开会议，审议通过《与杭州耀顶自动化科技有限
公司各方签订<增资入股协议书>》《与浙江新时代海创锂电科技有限公司各方签订<增资入股协议
书>的议案》《关于拟为杭州斯木进出口有限公司提供担保的议案》。
    5、2017年11月2日，审议通过《关于全资子公司美都金控（杭州）有限公司签署<关于杭州
鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书之补充协议>的议案》。公司全资子公司
美都金控（杭州）有限公司（以下简称“美都金控”）于2016年12月4日与杭州鑫合汇互联网金融
服务有限公司（以下简称“鑫合汇”）的股东浙江中新力合控股有限公司、浙江支集控股有限公司、
嘉善盛泰投资管理合伙企业（有限合伙）、嘉善衡辉投资管理合伙企业（有限合伙）、嘉善泽凯投
资管理合伙企业（有限合伙）、上海闳和投资中心（有限合伙），在本公司签署了《关于杭州鑫合
汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书》，约定：由美都金控向鑫合汇增资取得6%
的股权，再由支集控股向美都金控转让其持有的鑫合汇28%的股权。上述事项已经公司八届三十五
次董事会、2016年第三次临时股东大会审议通过。
    为保证鑫合汇符合《暂行办法》及相关主管部门的监管要求并完成互联网金融备案，对鑫合
汇目前的业务结构进行以下调整：
    由杭州优部落七鑫科技有限公司（以下简称“七鑫科技”，该公司由鑫合汇现有股东按各自
在鑫合汇的出资比例设立）收购鑫合汇全资子公司杭州鑫力合金融服务外包有限公司。收购完成
后，七鑫科技将成为独立运营的资产生产、加工平台，可以对接更多的外部资产业务需求，扩大
业务收入规模。同时，鑫合汇成为纯粹的短期理财网络借贷信息中介平台，从而完成互联网金融
备案。
    6、2017 年 12 月 20 日，董事会审计委员会召开会议，审议通过《公司 2017 年度年报审计计
划事项》。2017 年 12 月 15 日，中天运会计师事务(特殊普通合伙)（以下简称“中天运”）派出
审计组对部分公司进行预审，并根据预审的情况和公司的实际情况编制初步的审计计划。在审查
审计工作计划过程中，审计委员会对中天运拟安排参加审计人员的专业胜任能力、独立性等方面
进行了审核，对审计计划提出的审计风险评估、重点审计内容、采取的审计策略等方面进行了讨
论，对审计时间安排进行了沟通和协商。经审计委员会与中天运沟通协商，审计工作时间安排为：
2018 年 1 月 5 日中天运开始进驻公司进行审计，4 月 27 日前出具 2017 年度审计报告初稿提交审
计委员会审阅。
（二）战略与投资委员会
    1、2017 年 1 月 18 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《关于公司符合向合格投资
者发行公司债券条件的议案》《关于向合格投资者公开发行公司债券方案的议案》《关于向合格
投资者非公开发行公司债券事宜的议案》本次公开发行公司债券票面总额不超过人民币 22 亿元
（含 22 亿元），且本次发行后累计公司债券余额不超过发行前公司最近一期末净资产额的百分之
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四十。具体发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时
市场情况，在上述范围内确定。
    2、2017 年 1 月 23 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《关于公司拟调整参与发起设
立富安人寿保险股份有限公司出资比例的议案》。2016 年 12 月 9 日，公司召开八届三十六次董
事会审议通过《关于公司拟参与发起设立富安人寿保险股份有限公司的议案》：根据公司未来以
“能源主导（传统能源+新能源）、金融创新”的战略定位，本公司拟作为发起人，参与发起设立
富安人寿保险股份有限公司（拟筹，最终以工商行政部门核准名为准）。富安人寿保险股份有限
公司注册地为西藏自治区拉萨市，注册资本为人民币 10 亿元，本公司拟出资 1.5 亿元，占注册资
本的 15%。现经参与本次发起设立富安人寿保险股份有限公司的各方发起人协商确定，公司拟出
资调整为 1.4 亿元，占注册资本的 14%。
    3、2017 年 3 月 23 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《关于拟为宁波奉化德朗能动
力电池有限公司提供担保的议案》宁波德朗能系上海德朗能动力电池有限公司的全资子公司，公
司全资子公司浙江美都墨烯科技有限公司持有德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）51%股权，
德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）持有上海德朗能 49.597%的股权。因宁波德朗能业务
发展需要，拟与金茂租赁签署《融资租赁合同》，由金茂租赁向宁波德朗能提供金额为人民币 1
亿元的融资租赁业务，租赁期限三年,租金总额为 108,335,778.12 元，需公司为其拟签署《融资
租赁合同》项下应付金额的 51%提供连带责任保证担保。该担保的金额为宁波德朗能实际未付金
额（包括已到期未付租金、未到期租金、期末购买价、实现债权的费用等）的 51%，以未付金额
为基数，按照 51%同比例承担连带保证责任。公司担保期限为两年，自《融资租赁合同》项下债
务期限届满之日起计算或因承租人违约导致出租人要求承租人一次性支付全部租金或解除合同、
支付租金之日起计算。本次担保无反担保。
    4、2017 年 3 月 30 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《公司联合发起设立浙江浙商
产融股权投资基金合伙企业（有限合伙）的议案》。公司与宁波钱潮涌鑫投资管理合伙企业（有
限合伙）)等联合发起设立浙江浙商产融股权投资基金合伙企业（有限合伙）的议案（以下简称“浙
商产融”），公司以自有资金及有限合伙人的身份认缴 2 亿元人民币，份额不超过合伙企业总份
额的 10%。浙商产融将重点围绕基金投资者产业链成立系列专业化产业投资基金，开展股权投资、
并购重组、产业整合及资产证券化等投资业务。
    5、2017 年 5 月 14 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《关于与杭州耀顶自动化科技
有限公司各方签订<增资入股框架协议书>的议案》。公司全资子公司浙江美都墨烯科技有限公司
拟以 6 亿元人民币（本轮融资投前估值预计为人民币 18 亿元，最终以公司委托的评估机构作出的
评估值为准）向杭州耀顶增资,杭州耀顶完成本次增资后，公司将持有杭州耀顶 25%的股权。其中
3333.33 万元人民币用作为认缴其新增注册资本，剩余 56666.67 万元人民币构成其资本公积。
    6、2017 年 7 月 12 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《关于与浙江新时代海创锂电
科技有限公司各方签订〈增资入股框架协议书〉的议案》。公司全资子公司美都墨烯拟与新时代、
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海创锂电等签订《增资入股框架协议书》，美都墨烯拟以不超过 2.4 亿元人民币（本轮融资投前
估值预计为人民币 1 亿元，最终以评估机构作出的评估值为准）向海创锂电增资，本次增资完成
后，美都墨烯将持有海创锂电 60%的股权。其中 2,400 万元人民币用作为认缴海创锂电新增注册
资本，剩余 21,600 万元人民币构成海创锂电资本公积。海创锂电现有股东绍兴上虞海创国际贸易
有限公司、绍兴涌金电池材料有限公司、吴海军、石春红、钱志挺、王寅峰合计向海创锂电增资
6,000 万元。其中 600 万元人民币用作为认缴公司新增注册资本，剩余 5,400 万元人民币构成公
司资本公积。本轮增资完成后，海创锂电注册资本为人民币 4,000 万元。
    7、2017 年 8 月 24 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《与湖州融汇嘉恒融资租赁有
限公司等各方签订<股权转让框架协议>的议案》。公司拟与香港合丰源电子科技有限公司（以下
简称“香港合丰源”）、融汇嘉恒融资租赁等签订《股权转让框架协议》，公司拟以不超过 19
亿元人民币（最终交易价格以公司聘请的中介机构出具的评估结果协商确定）收购香港合丰源持
有的融汇嘉恒融资租赁 100%股权。本次股权转让完成后，公司将持有融汇嘉恒融资租赁 100%的股
权。
    8、2017 年 8 月 26 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《与湖州融汇嘉恒融资租赁有
限公司等各方重新签订<股权转让框架协议>的议案》。2017 年 8 月 25 日，公司与香港合丰源、
融汇嘉恒融资租赁签订了《股权转让框架协议》，公司拟以不超过 19 亿元人民币（最终交易价格
以公司聘请的中介机构出具的评估结果协商确定）收购香港合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 100%
股权。鉴于融汇嘉恒融资租赁为外商独资企业，根据有关外商投资企业股权收购及变更的相关政
策，为顺利推进本次收购，公司拟以不超过 14.25 亿元人民币（最终交易价格以公司聘请的中介
机构出具的评估结果协商确定）收购香港合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 75%股权。本次股权转
让完成后，公司将持有融汇嘉恒融资租赁 75%的股权。截止本报告披露日，该收购项目处于停滞
状态。
    9、2017 年 9 月 25 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《与杭州耀顶自动化科技有限
公司各方签订<增资入股协议书>》。参考杭州耀顶估值基准日 2017 年 4 月 30 日的净资产估值，
美都墨烯拟以总价 6 亿元向杭州耀顶增资，本次增资完成后，美都墨烯将持有杭州耀顶 25%的股
权。其中 3,333.33 万元人民币用作为认缴其新增注册资本，剩余 56,666.67 万元人民币构成其资
本公积。
       审议通过《与浙江新时代海创锂电科技有限公司各方签订<增资入股协议书>的议案》。参考
海创锂电于评估基准日 2017 年 6 月 30 日的净资产评估值，美都墨烯拟以总价 2.4 亿元向海创锂
电增资，本次增资完成后，美都墨烯将持有海创锂电 60%的股权。其中 2,400 万元人民币用作为
认缴海创锂电新增注册资本，剩余 21,600 万元人民币构成海创锂电资本公积，美都墨烯成为海创
锂电第一大股东。
       审议通过《关于拟为杭州斯木进出口有限公司提供担保的议案》。公司控股子公司美都经贸
浙江有限公司持有杭州斯木 39%的股权，杭州斯木为公司的联营公司。现杭州斯木因经营业务需
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要，公司拟为杭州斯木向银行融资提供不高于人民币 2 亿元（含）的担保额度，杭州斯木其他股
东杭州卓恒实业有限公司及浙江生意家集团有限公司以其持有的杭州斯木 41%和 20%的股权分别
为上述担保提供反担保。本次担保事宜包括但不限于贷款银行、担保金额、担保期间及提供的抵
质押物。担保期限为签订日在公司 2017 年度股东大会召开日前签订的融资合同。相关主体目前尚
未签订相关担保协议，上述担保总额仅为预计发生额，上述担保尚需银行或相关机构审核同意，
签约时间以实际签署的合同为准。
    10、2017 年 10 月 26 日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《与山东瑞福锂业有限公司
股东签订<关于收购山东瑞福锂业有限公司股权之框架协议>的议案》。公司拟与瑞福锂业股东王
明悦、合肥顺安新能源产业投资基金（有限合伙）（以下简称“合肥顺安”）、徐明、瑞福锂业
管理团队亓亮等自然人以及瑞福锂业其他股东陈振华等各方签订《关于收购山东瑞福锂业有限公
司股权之框架协议书》，公司拟收购上述交易对方持有瑞福锂业 98.51%的股权，交易对价不超过
35.96 亿元人民币（本次收购最终交易价格以公司聘请的评估机构出具的评估报告为参考由交易
双方协商确定，并在正式的股权转让协议中进行约定）。本次收购完成后，公司将持有瑞福锂业
98.51%的股权。
    审议通过《关于申请注册发行非公开定向债务融资工具的议案》。为进一步降低融资成本，
拓宽融资渠道，优化债务结构，满足经营发展的资金需要，公司根据《公司法》、《银行间债券
市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司实际经营情况和资本市场现状，
拟向中国银行间市场交易商协会申请注册和发行总额不超过人民 币 20 亿元（含 20 亿元）的非
公开定向债务融资工具。
    11、2017年11月2日，战略与投资委员会召开会议，审议通过《关于全资子公司美都金控（杭
州）有限公司签署<关于杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书之补充协议>
的议案》。公司全资子公司美都金控（杭州）有限公司（以下简称“美都金控”）于2016年12月4
日与杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司（以下简称“鑫合汇”）的股东浙江中新力合控股有限公
司、浙江支集控股有限公司、嘉善盛泰投资管理合伙企业（有限合伙）、嘉善衡辉投资管理合伙企
业（有限合伙）、嘉善泽凯投资管理合伙企业（有限合伙）、上海闳和投资中心（有限合伙），在本
公司签署了《关于杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书》，约定：由美都
金控向鑫合汇增资取得6%的股权，再由支集控股向美都金控转让其持有的鑫合汇28%的股权。上述
事项已经公司八届三十五次董事会、2016年第三次临时股东大会审议通过。
为保证鑫合汇符合《暂行办法》及相关主管部门的监管要求并完成互联网金融备案，对鑫合汇目
前的业务结构进行以下调整：由杭州优部落七鑫科技有限公司（以下简称“七鑫科技”，该公司
由鑫合汇现有股东按各自在鑫合汇的出资比例设立）收购鑫合汇全资子公司杭州鑫力合金融服务
外包有限公司。收购完成后，七鑫科技将成为独立运营的资产生产、加工平台，可以对接更多的
外部资产业务需求，扩大业务收入规模。同时，鑫合汇成为纯粹的短期理财网络借贷信息中介平
台，从而完成互联网金融备案。
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    （三）提名、薪酬与考核委员会
    1、2017 年 4 月 17 日，提名、薪酬与考核委员会召开会议，审议通过《公司董事、监事、高
级管理人员 2016 年度薪酬的议案》。
    2、2017 年 5 月 11 日，提名、薪酬与考核委员会召开会议，审议通过《关于选举公司第九届
董事会董事长的议案》：选举闻掌华先生为公司第九届董事会董事长，聘期与本届董事会任期一
致。
    审议通过《关于选举公司第九届董事会副董事长的议案》：选举翁永堂先生为公司第九届董
事会副董事长，聘期与本届董事会任期一致。
    审议通过《关于选举公司第九届董事会专门委员会组成人员的议案》：（一）战略与投资委
员会：选举闻掌华、翁永堂、潘刚升、赵安安四位董事及独立董事王维安为新一届“战略与投资
委员会”成员。闻掌华董事长为“战略与投资委员会”主任。（二）提名、薪酬与考核委员会：
选举独立董事谭道义、唐国华、董事王勤为新一届“提名、薪酬与考核委员会”成员，独立董事
唐国华为“提名、薪酬与考核委员会”主任。（三）审计委员会成员：选举独立董事王维安、谭
道义，董事翁永堂为新一届“审计委员会”成员，独立董事王维安为“审计委员会”主任。以上
专门委员会成员聘期与本届董事会任期一致。
    审议通过《关于聘请公司高级管理人员的议案》：聘请翁永堂先生为公司总裁。根据总裁提
名，聘请王勤女士、赵安安女士及庞长英女士为公司副总裁；聘请周骅女士为公司第九届董事会
秘书。同时翁永堂先生兼任公司财务负责人。聘期与本届董事会任期一致。
    审议通过《关于聘请公司证券事务代表的议案》：聘请沈旭涛先生为公司证券事务代表。聘
期与本届董事会任期一致。
    3、2017 年 12 月 4 日，提名、薪酬与考核委员会召开会议，审议通过《关于聘任公司董事会
秘书及证券事务代表的议案》：公司董事会于近日收到周骅女士辞去公司董事会秘书职务的书面
辞职申请，周骅女士因个人原因不再担任公司董事会秘书职务。根据公司董事长闻掌华先生提名，
拟聘任沈旭涛先生担任公司董事会秘书，王晶晶女士担任证券事务代表，任期自董事会审议通过
之日起至公司九届董事会任期届满之日止。
五、监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
                                         72 / 227
                                       2017 年年度报告
详见第五节二“承诺事项履行情况”。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    报告期内，根据董事会提出的公司年度经营目标，经营班子制定年度责任考核指标，年终视
经营指标完成情况，对高级管理人员进行考核。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
     公司九届十三次董事会审议通过了公司《2017 年度内部控制评价报告》。全文详见 2018 年 5
月 3 日刊登在上交所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    受本公司委托，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年 12 月 31 日的财务报告
内部控制的有效性进行了审计，并出具了《美都能源股份有限公司 2017 年度内部控制审计报告》，
全文详见 2018 年 5 月 3 日在上交所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                            第十节       公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                     利率   还本付  交易
   债券名称       简称      代码    发行日       到期日   债券余额
                                                                     （%） 息方式   场所
 美都能源股     15 美都   122408   2015 年      2018 年   19334.4    6.50 按 年 计 上 交
 份有限公司     债                 7 月 27      7 月 27   万               息，不计 所
 2015 年公司                       日           日                         复利。
 债券
 美都能源股     18 美都   150172   2018 年      2019 年   0.44 亿    7.50   按年计     上交
 份有限公司     01 债              3月6日       3月6日                      息，不计   所
 2018 年非公                                                                复利。
 开发行公司
 债券（第一
 期）
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
   本公司已于 2017 年 7 月 27 日支付 15 美都债 2016 年 7 月 27 日至 2017 年 7 月 26 日期间的利
息 6.5 元/张(含税)，本金及最后一期利息将于 2018 年 7 月 27 日支付。
                                             73 / 227
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公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
    15 美都债于 2017 年 7 月 27 日完成部分回售，本次回售数量为 1,006,656 手（一手为 10 张），
回售价格为人民币 100 元/每张（不含利息），回售金额为人民币 1,006,656，000 元（不含利息）。
本次回售实施完毕后“15 美都债”债券在上海证券交易所上市并交易的数量为 193,344 手（面值
193,344,000 元）。
    15 美都债为面向合规投资者公开发行，18 美都 01 债为面向合规投资者非公开发行。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                      名称                  财通证券股份有限公司
                      办公地址              杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1506 室
  债券受托管理人
                      联系人                戚淑亮
                      联系电话              0571-87828004
                      名称                  联合信用评级有限公司
   资信评级机构
                      办公地址              北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 楼
15 美都债券、18 美都 01 债，债券受过管理人均为财通证券，资信评级机构均为联合信用评级。
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    截止 2015 年 12 月 31 日，15 美都债券募集资金扣除发行费用后已全部用于偿还银行贷款，
调整债务结构。本期债券募集资金已全部按照募集说明书中披露的用途使用完毕。
    截止本报告披露日，18 美都 01 债募集资金扣除发行费用后已全部用于偿还银行贷款，调整
债务结构。本期债券募集资金已全部按照募集说明书中披露的用途使用完毕。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    根据联合信用评级有限公司 2017 年 6 月 19 日,出具的《美都能源股份有限公司公司债券 2017
年跟踪评级报告》确定：美都能源股份有限公司主体长期信用等级为 AA，评级展望为“稳定”，
美都能源股份有限公司发行的“15 美都债”，公司债券信用等级为 AA。
    根据《联合信用评级有限公司关于美都能源股份有限公司 2015 年公司债券的跟踪评级安排》，
联合评级将在本次债券存续期内，在每年本公司年报公告后两个月内进行一次定期跟踪评级，并
在本次债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级，跟踪评级结果将在资信评级机构网站和
上海证券交易所网站予以公布。
    根据联合信用评级有限公司 2017 年 3 月 9 日,出具的《美都能源股份有限公司 2017 年非公开
发行公司债券跟踪评级报告》确定：美都能源股份有限公司主体长期信用等级为 AA，评级展望为
“稳定”，美都能源股份有限公司拟非公开发行的 2017 年公司债券信用等级为 AA。
    根据《联合信用评级有限公司关于美都能源股份有限公司 2017 年非公开发行公司债券的跟踪
评级安排》，联合评级将在本次债券存续期内，在每年本公司年报公告后两个月内进行一次定期跟
踪评级，并在本次债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级，跟踪评级结果将在资信评级
机构网站和上海证券交易所网站予以公布。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
                                           74 / 227
                                       2017 年年度报告
    本期债券未提供担保或采用其他增信措施，在存续期内每年付息一次，最后一期利息随本金
的兑付一起支付。本期债券的起息日为 2015 年 7 月 27 日，本期债券的付息日为 2016 年至 2018
年每年的 7 月 27 日（遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间付息款项
不另计利息）。
    本期债券于 2017 年 7 月 27 日完成部分回售，本次回售数量为 1,006,656 手（一手为 10 张），
回售价格为人民币 100 元/每张（不含利息），回售金额为人民币 1,006,656，000 元（不含利息）。
本次回售实施完毕后“15 美都债”债券在上海证券交易所上市并交易的数量为 193,344 手（面值
193,344,000 元）。
    公司将按时履行各期债券年度付息及到期还本付息义务。公司偿债能力良好，公司偿债资金
将主要来源于公司日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累，较
大程度上保证了公司按期偿本付息的能力。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    债券受托管理人财通证券股份有限公司，在报告期内按照《公司债券发行与交易管理办法》、
《上海证券交易所公司债券上市规则》及《公司债券受托管理人执业行为准则》等法律法规的要
求履行债券受托管理人职责，包括但不限于持续关注本公司的资信状况、对本公司指定专项账户
用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                    本期比上年同   变动原
         主要指标                2017 年                 016 年
                                                                    期增减（%）      因
息税折旧摊销前利润           655,609,508.94     942,150,508.95             -30.41
流动比率                               1.16                  1.61          -28.11
速动比率                               0.90                  1.11          -18.86
资产负债率（%）                       35.27                34.34%            0.93
EBITDA 全部债务比                      9.33                  4.62          102.05
利息保障倍数                           2.61                  1.17          122.75
现金利息保障倍数                      15.99                  3.31          383.07
EBITDA 利息保障倍数                    6.21                  1.73          258.84
贷款偿还率（%）                      100.00                100.00
利息偿付率（%）                      100.00                100.00
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
      公司于 2018 年 3 月 6 日发行了美都能源股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第一
期），简称“18 美都债 01”（代码 150172），发行总额为 4400 万元，本次债券的票面年利率 7.50%，
本次债券每半年付息，到期一次还本，利息每半年支付一次，最后一期利息随同本金一起支付，
且将于 2019 年 3 月进行债券利息的兑付。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    截至报告期末，公司银行授信额度为 32.2 亿元，未使用银行授信额度为 3.21 亿元，公司按
时足额偿还银行贷款本息。
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十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司各期债券严格执行募集说明书的相关约定及承诺，发行文件真实、准确和完
整，发行程序合规，募集资金用途合法合规、严格在约定的范围内使用，履行相关的信息披露义
务，按期支付到期的利息及本金，未发生违约事件。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用 □不适用
1、2017 年 3 月 31 日，公司召开八届四十次董事会，审议通过公司与宁波钱潮涌鑫投资管理合伙
企业（有限合伙）)等联合发起设立浙江浙商产融股权投资基金合伙企业（有限合伙）的议案（以
下简称“浙商产融”），公司以自有资金及有限合伙人的身份认缴 2 亿元人民币，份额不超过合伙企
业总份额的 10%。浙商产融将重点围绕基金投资者产业链成立系列专业化产业投资基金，开展股
权投资、并购重组、产业整合及资产证券化等投资业务。（详情请查阅公司临时公告 2017-012 号）
截止本报告披露日，合伙企业设立程序已经全部完成，目前已经开始启动相关投资工作。
2、2017 年 8 月 27 日，公司与香港合丰源、融汇嘉恒融资租赁各方签订《股权转让框架协议》，
公司拟以不超过 14.25 亿元人民币（最终交易价格以公司聘请的中介机构出具的评估结果协商确
定）收购合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 75%股权。本次股权转让完成后，公司将持有融汇嘉恒
融资租赁 75%的股权。本次交易将以现金方式支付。本次交易已经公司九届六次董事会审议通过。
（详情请查阅公司临时公告 2017-057 号、2017-058 号）
3、2017 年 9 月 26 日，公司召开九届八次董事会，审议通过公司全资子公司美都墨烯与新时代、
海创锂电等签订《增资入股框架协议书》，美都墨烯拟以不超过 2.4 亿元人民币（本轮融资投前估
值预计为人民币 1 亿元）向海创锂电增资，本次增资完成后，美都墨烯将持有海创锂电 60%的股
权。2017 年 11 月 22 日，海创锂电完成工商变更并更名为浙江美都海创锂电科技有限公司。（详
情请查阅公司临时公告 2017-067 号）
4、2017 年 9 月 26 日，公司召开九届八次董事会，审议通过公司全资子公司美都墨烯与西藏奥通
创业投资有限责任公司、杭州耀顶签订《增资入股协议书》，美都墨烯拟以 6 亿元人民币（本轮融
资投前估值预计为人民币 18 亿元）向杭州耀顶增资,并约定未来在 20 亿人民币金额内有优先增资
权。本次增资完成后，美都墨烯持有杭州耀顶 25%的股权。（详情请查阅公司临时公告 2017-069
号）
6、2017 年 10 月 27 日，公司召开九届九次董事会，审议通过了《与山东瑞福锂业有限公司股东
签订<关于收购山东瑞福锂业有限公司股权之框架协议>的议案》。公司拟收购瑞福锂业股东王明悦、
合肥顺安新能源产业投资基金（有限合伙）、徐明、瑞福锂业管理团队亓亮等自然人以及瑞福锂业
其他股东陈振华等各方持有瑞福锂业 98.51%的股权，交易对价不超过 35.96 亿元人民币（本次收
购最终交易价格以公司聘请的评估机构出具的评估报告为参考由交易双方协商确定，并在正式的
股权转让协议中进行约定）。本次收购完成后，公司将持有瑞福锂业 98.51%的股权。本次将以支
付现金方式完成股权收购。（详情请查阅公司临时公告 2017-072 号）
    截至本报告披露日， 公司 2018 年 3 月 23 日召开的 2018 年第一次临时股东大会已经审议通
过本次瑞福锂锂业的收购事项，公司以总价 29.06 亿元人民币现金收购瑞福锂业 98.51%的股权（详
情请查阅公司临时公告 2018-012 号），并已于 2018 年 4 月 10 日完成了工商变更（合肥顺安除外）。
    截至报告期末，公司经营情况正常，上述事项对公司偿债能力无重大影响。
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                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                    审计报告
                                                           中天运[2018] 审字第 90896 号
美都能源股份有限公司全体股东：
    一、审计意见
    我们审计了美都能源股份有限公司（以下简称美都能源公司）的财务报表，包括 2017 年 12
月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量
表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了美都
能源公司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和
合并及母公司现金流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于美都能源公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计
证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
    （一）收入确认
    1、事项描述
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    美都能源公司主要从事石油开采销售、房地产开发、小贷贷款等类金融服务、商业贸易等，
其业务构成面广，金额大。2017 年度，美都能源公司主营业务收入为人民币 6,481,577,931.66
元，其中境外 3,451,812,438.03 元。
    美都能源公司销售商品在商品所有权上的风险和报酬已转移至客户时确认收入的，根据销售
合同约定，通常以客户收到货物且在合同约定期内没有提出质量异议作为销售收入的确认时点。
房地产业务以签订购房合同并交付现房作为确认收入的时点。对服务业，则以提供的劳务已经完
成作为收入确认收入的时点。
    由于收入是美都能源公司的关键业绩指标之一，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而
操纵收入确认时点的固有风险，我们将美都能源公司司收入确认识别为关键审计事项。
    2、审计应对
    与评价收入确认相关的审计程序中包括以下程序：
    （1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；
    （2）选取样本检查销售、购房、服务等合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的
合同条款与条件、劳务已经提供等，评价美都能源公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的
要求；
    （3）对报告期记录的收入交易选取样本，核对发票、销售合同及出库单、交房单等，评价相
关收入确认是否符合美都能源公司收入确认的会计政策；
    （4）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单及其他支持性文件，以评
价收入是否被记录于恰当的会计期间；
    （5）检查报告期重大或满足其他特定风险标准的与收入确认相关的手工会计分录的相关支持
性文件。
    （二）评估油气资产的减值
    1、事项描述
    美都能源公司 2017 年度合并财务报表中油气资产期末余额 6,344,029,596.61 元，占期末资
产总额的 36.63%。处于波动中的中位的原油价格提示 2017 年 12 月 31 日的油气资产账面价值可
能存在减值迹象。美都能源公司聘请专业评估机构，以预计未来现金流量的现值计算确定油气资
产的可收回金额，其中涉及的关键估计或假设包括：
    未来原油价格；
    未来产量；
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    未来生产成本以及；
    折现率。
    由于 2017 年 12 月 31 日油气资产账面价值金额重大，对油气资产的减值评估较为复杂，且在
估计减值测试中使用的参数涉及重大的管理层判断，这些判断存在固有不确定性，并且有可能受
到管理层偏向的影响，我们将评估油气资产的减值识别为关键审计事项。
    2、审计应对
    与评价油气资产的减值相关的审计程序中包括以下程序：
    （1）评价与对油气资产的减值评估流程相关的关键内部控制的设计和运行有效性；
    （2）评价管理层对油气资产可能存在的减值迹象的识别、对资产组的识别和资产分配至资产
组的做法以及管理层采用的资产减值评估方法是否符合企业会计准则的要求；
    （3）通过参与美都能源公司的经营计划、外部数据和预测以及第三方储量专家出具的油气储
量报告，质疑折现的现金流量预测中的关键参数时是否存在管理层偏向的迹象；
    （4）评价美都能源公司在折现的现金流量预测中采用的折现率是否在业内其他公司所采用的
折现率范围内；
    （5）将本年度的实际结果与管理层在上一年度编制的预测进行比较，以考虑过往管理层预测
的准确性，并就识别出的任何重大差异向管理层询问原因，同时考虑相关因素是否已在本年度的
预测中予以考虑；
    （6）考虑在财务报表中有关油气资产的减值评估以及所采用的关键假设的披露是否符合企业
会计准则的要求。
    （三）商誉减值
    1、事项描述
    于 2017 年 12 月 31 日，如美都能源公司合并财务报表附注五、23（2）所述，美都能源公司
合并财务报表中商誉账面原值为人民币 192,495,682.62 元。根据中国会计准则，美都能源公司每
年需要对商誉进行减值测试。2017 年度美都能源公司管理层根据外部估值专家的评估结果对商誉
计提减值 30,362,369.47 元，对财务报表影响重大，因管理层商誉减值测试的评估过程复杂，需
要高度的判断，其所基于的假设，受到预期未来市场和经济环境，尤其是国内外的未来市场和经
济环境的影响而有可能有所改变，为此我们将商誉减值列为关键审计事项。
    2、审计应对
    我们执行的主要审计程序：
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                                   2017 年年度报告
   （1）我们分析管理层对上海德朗能动力电池有限公司商誉所属资产组的认定和进行商誉减值
测试时采用的关键假设和方法，检查相关的假设和方法的合理性；
   （2）我们与公司管理层及外部评估专家讨论，了解减值测试结果最为敏感的假设并进行分析，
分析检查管理层采用的假设的恰当性及相关披露是否适当。
    四、其他信息
   美都能源公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括 2017 年年度报告中
涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
   我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
   结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
   基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
   美都能源公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制合并财务报表，使其实现公允反映，
并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
   在编制财务报表时，管理层负责评估美都能源公司的持续经营能力，并运用持续经营假设，
除非管理层计划清算美都能源公司、终止运营或别无其他现实的选择。
   治理层负责监督美都能源公司的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
   我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
   在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
   （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
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   （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
   （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
   （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对美都能源公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如
果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计
报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致美都能源公司不能持续经营。
   （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
   我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
   我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
   从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
   中天运会计师事务所（特殊普通合伙）              中国注册会计师： 郑彦臣
                                                   中国注册会计师： 陈新胜
                   中国北京                          二○一八年五月一日
二、财务报表
                                  合并资产负债表
                                 2017 年 12 月 31 日
编制单位: 美都能源股份有限公司
                                                                      单位:元 币种:人民币
                 项目               附注               期末余额              期初余额
流动资产：
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                                   2017 年年度报告
  货币资金                         1                3,363,316,268.07    3,254,817,839.96
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期   2                 309,021,269.29      625,457,964.77
损益的金融资产
  衍生金融资产                     3                                       1,845,316.09
  应收票据                         4                 117,166,160.47      248,619,595.86
  应收账款                         5                 662,771,373.53      219,619,547.37
  预付款项                         6                 127,706,298.86      141,494,590.56
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                         7                  63,588,747.12        7,609,546.31
  应收股利                         8                  16,730,000.00        8,200,000.00
  其他应收款                       9                 431,533,610.01      617,075,645.38
  买入返售金融资产
  存货                             10               1,299,685,525.53    2,201,006,160.14
  持有待售资产                     11                  27,282,158.27
  一年内到期的非流动资产           12                                         312,750.78
  其他流动资产                     13                 159,757,817.98       81,123,940.76
    流动资产合计                                    6,578,559,229.13    7,407,182,897.98
非流动资产：
  发放贷款和垫款                   14               1,198,864,218.20     711,923,450.00
  可供出售金融资产                 15                 239,273,400.00     110,833,400.00
  持有至到期投资
  长期应收款                       16                   8,000,000.00
  长期股权投资                     17               1,475,070,366.72    1,381,204,644.76
  投资性房地产                     18                 230,199,238.89       83,268,103.72
  固定资产                         19                 670,394,496.06      169,032,778.91
  在建工程                         20                  21,430,231.55
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产                         21               6,344,029,596.61    6,856,358,908.91
  无形资产                         22                  84,316,068.71       12,311,866.82
  开发支出
  商誉                             23                 162,521,243.79          387,930.64
  长期待摊费用                     24                  21,994,372.29        5,135,981.78
  递延所得税资产                   25                 310,857,586.88      323,752,303.86
  其他非流动资产                   26                   6,687,523.00        6,687,523.00
    非流动资产合计                                 10,773,638,342.70    9,660,896,892.40
      资产总计                                     17,352,197,571.83   17,068,079,790.38
流动负债：
  短期借款                         27               3,539,349,770.00    2,774,867,369.99
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
                                        82 / 227
                               2017 年年度报告
损益的金融负债
  衍生金融负债                 28                     414,747.76      12,151,644.74
  应付票据                     29                  90,470,266.47     390,459,132.51
  应付账款                     30               1,084,368,356.86     196,614,322.87
  预收款项                     31                 449,063,697.28     899,885,453.88
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                 32                 19,667,458.27       13,002,439.34
  应交税费                     33                222,394,580.16      180,567,031.61
  应付利息                     34                 22,972,641.16       47,241,313.41
  应付股利
  其他应付款                   35                204,480,706.09       87,881,474.80
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债                 36                        700.01
  一年内到期的非流动负债       37                 50,455,177.08
  其他流动负债                 38                                          17,194.18
    流动负债合计                                5,683,638,101.14    4,602,687,377.33
非流动负债：
  长期借款
  应付债券                     39                192,818,279.99     1,191,331,065.81
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                   40                203,884,612.03
  长期应付职工薪酬             41                  2,587,982.82         2,497,575.84
  专项应付款
  预计负债                     42                 17,544,523.88       19,501,600.53
  递延收益                     43                  2,050,000.00          227,500.00
  递延所得税负债               44                 17,388,381.36       45,299,232.51
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                436,273,780.08    1,258,856,974.69
      负债合计                                  6,119,911,881.22    5,861,544,352.02
所有者权益
  股本                         45               3,576,488,773.00    3,576,488,773.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                     46               6,463,694,606.36    6,483,398,199.35
  减：库存股
  其他综合收益                 47                -232,350,126.99      29,040,565.83
  专项储备
  盈余公积                     48                218,126,219.90      218,126,219.90
  一般风险准备
  未分配利润                   49                 625,516,084.14      603,391,829.54
  归属于母公司所有者权益合计                   10,651,475,556.41   10,910,445,587.62
  少数股东权益                                    580,810,134.20      296,089,850.74
                                    83 / 227
                                     2017 年年度报告
   所有者权益合计                                   11,232,285,690.61     11,206,535,438.36
     负债和所有者权益总计                           17,352,197,571.83     17,068,079,790.38
法定代表人：闻掌华 主管会计工作负责人：翁永堂 会计机构负责人：徐国强
                                   母公司资产负债表
                                   2017 年 12 月 31 日
编制单位:美都能源股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                   附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                           1,690,865,271.05      2,367,344,514.12
  以公允价值计量且其变动计入当期                       309,012,995.60        621,534,895.08
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项                                                 279,171.60            754,716.98
  应收利息                                               2,333,080.83          5,279,614.84
  应收股利                                              16,730,000.00          8,200,000.00
  其他应收款                                         9,074,712,933.35     10,190,700,106.86
  存货                                                   3,924,105.73          9,080,408.66
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                           6,276,269.82          6,401,928.64
    流动资产合计                                    11,104,133,827.98     13,209,296,185.18
非流动资产：
                                                       200,000,000.00
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                       2,318,820,034.04      1,510,069,772.82
  投资性房地产
  固定资产                                             144,361,884.71        154,336,324.54
  在建工程                                               6,598,793.10
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                               6,460,206.62          6,493,053.33
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                               8,326.15             11,714.11
  递延所得税资产                                        86,025,126.06
  其他非流动资产                                         6,687,523.00          6,687,523.00
    非流动资产合计                                   2,768,961,893.68      1,677,598,387.80
      资产总计                                      13,873,095,721.66     14,886,894,572.98
                                         84 / 227
                                   2017 年年度报告
流动负债：
  短期借款                                         2,399,981,720.00    2,032,485,619.99
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                               541,794.30         451,794.30
  预收款项                                             2,659,935.49          76,618.47
  应付职工薪酬                                            51,106.23          30,161.58
  应交税费                                            79,721,534.06     118,535,185.99
  应付利息                                            16,954,285.07      39,080,210.29
  应付股利
  其他应付款                                         294,004,906.54     232,931,339.77
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                   2,793,915,281.69    2,423,590,930.39
非流动负债：
  长期借款
  应付债券                                           192,818,279.99    1,191,331,065.81
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                                         38,596,227.40
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   192,818,279.99    1,229,927,293.21
      负债合计                                     2,986,733,561.68    3,653,518,223.60
所有者权益：
  股本                                             3,576,488,773.00    3,576,488,773.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                         6,520,667,601.82    6,520,667,601.82
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                           210,675,135.96      210,675,135.96
  未分配利润                                         578,530,649.20      925,544,838.60
    所有者权益合计                                10,886,362,159.98   11,233,376,349.38
      负债和所有者权益总计                        13,873,095,721.66   14,886,894,572.98
法定代表人：闻掌华 主管会计工作负责人：翁永堂 会计机构负责人：徐国强
                                       85 / 227
                                     2017 年年度报告
                                      合并利润表
                                    2017 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                  项目                       附注         本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                         6,481,577,931.66 4,420,933,841.81
其中：营业收入                             50          6,481,577,931.66 4,420,933,841.81
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                         6,393,728,236.03   4,574,296,820.17
其中：营业成本                             50          5,698,928,395.16   4,142,128,931.21
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                           51            99,151,309.60     109,071,872.45
      销售费用                             52            30,320,673.20      25,683,008.89
      管理费用                             53           267,582,926.66     184,809,715.44
      财务费用                             54           229,936,870.96      87,581,060.85
      资产减值损失                         55            67,808,060.45      25,022,231.33
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号     56           -82,557,845.90     -89,453,493.64
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）       57            84,768,006.02     406,733,968.13
      其中：对联营企业和合营企业的投资                   86,704,864.35      54,350,064.02
收益
      资产处置收益（损失以“－”号填列）
      汇兑收益（损失以“－”号填列）       58               121,029.78          40,773.46
      其他收益                             59                67,967.06
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                       90,248,852.59     163,958,269.59
  加：营业外收入                           60           125,754,426.53      10,086,262.54
  减：营业外支出                           61            16,044,698.18       4,055,445.96
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  199,958,580.94     169,989,086.17
  减：所得税费用                           62            76,767,149.66       8,378,598.54
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      123,191,431.28     161,610,487.63
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润（净亏损以“-”号                   123,647,247.81     161,103,701.17
填列）
    2.终止经营净利润（净亏损以“-”号                      -455,816.53         506,786.46
填列）
  (二)按所有权归属分类
    1.少数股东损益                                        65,302,288.95     12,481,452.93
    2.归属于母公司股东的净利润                            57,889,142.33    149,129,034.70
六、其他综合收益的税后净额                              -261,390,692.82     40,257,679.51
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                    -261,390,692.82     40,257,679.51
后净额
                                           86 / 227
                                     2017 年年度报告
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合                 -261,390,692.82      40,257,679.51
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额               57          -261,390,692.82      40,257,679.51
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                       -138,199,261.54     201,868,167.14
  归属于母公司所有者的综合收益总额                     -203,501,550.49     189,386,714.21
  归属于少数股东的综合收益总额                           65,302,288.95      12,481,452.93
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                    0.0162             0.04950
  （二）稀释每股收益(元/股)                                    0.0162             0.04950
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：闻掌华 主管会计工作负责人：翁永堂 会计机构负责人：徐国强
                                     母公司利润表
                                    2017 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                  项目                       附注       本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                            17,847,025.49       13,936,342.84
  减：营业成本                                            5,156,302.93        3,635,968.17
      税金及附加                                          1,823,057.51        2,195,078.05
      销售费用
      管理费用                                          44,688,566.30       35,895,256.31
      财务费用                                         400,859,492.22     -275,904,161.36
      资产减值损失                                      -9,259,401.21       10,284,911.57
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号                 -82,910,880.13      -25,782,441.99
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                    70,737,342.29      388,993,683.17
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
      资产处置收益（损失以“－”号填列）
      其他收益
                                           87 / 227
                                     2017 年年度报告
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                       -437,594,530.10     601,040,531.28
  加：营业外收入                                            2,660,400.00       4,272,705.55
  减：营业外支出                                               81,230.59           6,140.61
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                   -435,015,360.69     605,307,096.22
    减：所得税费用                                       -123,766,059.02     140,312,905.42
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                       -311,249,301.67     464,994,190.80
    (一)持续经营净利润（净亏损以“－”                   -311,249,301.67     464,994,190.80
号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                         -311,249,301.67     464,994,190.80
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：闻掌华 主管会计工作负责人：翁永堂 会计机构负责人：徐国强
                                    合并现金流量表
                                    2017 年 1—12 月
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                    附注             本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        7,053,051,481.62     4,991,135,023.93
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
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                                   2017 年年度报告
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                      1,430,676.18         1,181,161.61
  收到其他与经营活动有关的现金     63(1)            574,407,509.77       712,468,125.74
    经营活动现金流入小计                          7,628,889,667.57     5,704,784,311.28
  购买商品、接受劳务支付的现金                    5,371,998,528.63     4,375,268,529.58
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                    215,218,174.55       120,807,280.33
  支付的各项税费                                    277,540,479.61       152,623,778.58
  支付其他与经营活动有关的现金     63(1)            823,998,502.96       191,006,727.34
    经营活动现金流出小计                          6,688,755,685.75     4,839,706,315.83
      经营活动产生的现金流量净额                    940,133,981.82       865,077,995.45
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                              5,194,263,690.42      419,619,120.17
  取得投资收益收到的现金                             27,623,120.56      114,082,594.93
  处置固定资产、无形资产和其他长                        698,291.06           94,427.72
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                     136,405,000.00     153,051,849.57
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                               56.40        4,528,088.05
    投资活动现金流入小计                          5,358,990,158.44      691,376,080.44
  购建固定资产、无形资产和其他长                    269,138,015.55      293,746,417.36
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                  5,375,709,713.79     1,053,413,163.73
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                      54,979,474.31
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                       75,000,000.00            46,459.19
    投资活动现金流出小计                          5,774,827,203.65     1,347,206,040.28
      投资活动产生的现金流量净额                   -415,837,045.21      -655,829,959.84
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                  30,000,000.00    6,145,358,691.89
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                              3,505,824,220.00     4,772,110,619.99
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                    1,916,680,764.94       288,399,356.48
    筹资活动现金流入小计                          5,452,504,984.94    11,205,868,668.36
  偿还债务支付的现金                              3,615,056,513.50     8,465,980,958.18
  分配股利、利润或偿付利息支付的                    283,949,382.22       657,619,531.42
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股                                         42,439,644.59
利、利润
                                       89 / 227
                                    2017 年年度报告
  支付其他与筹资活动有关的现金                     2,041,638,001.21         212,323,047.00
    筹资活动现金流出小计                           5,940,643,896.93       9,335,923,536.60
      筹资活动产生的现金流量净额                    -488,138,911.99       1,869,945,131.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的                     -28,617,921.32          19,287,425.27
影响
五、现金及现金等价物净增加额                           7,540,103.30       2,098,480,592.64
  加：期初现金及现金等价物余额                     2,612,931,673.88         416,428,139.57
六、期末现金及现金等价物余额                       2,620,471,777.18       2,514,908,732.21
法定代表人：闻掌华 主管会计工作负责人：翁永堂 会计机构负责人：徐国强
                                   母公司现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                         21,357,127.78          2,361,602.00
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                     6,616,135,546.80      13,190,571,750.60
    经营活动现金流入小计                           6,637,492,674.58      13,192,933,352.60
  购买商品、接受劳务支付的现金                           576,834.52               6,719.00
  支付给职工以及为职工支付的现金                      13,947,733.26           8,206,112.32
  支付的各项税费                                      72,697,830.84          16,496,493.06
  支付其他与经营活动有关的现金                     5,790,597,904.84      16,583,022,297.19
    经营活动现金流出小计                           5,877,820,303.46      16,607,731,621.57
  经营活动产生的现金流量净额                         759,672,371.12      -3,414,798,268.97
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                  684,636,561.89      4,047,103,552.00
  取得投资收益收到的现金                               24,044,734.88        124,154,518.03
  处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                      136,405,000.00        154,995,987.32
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              845,086,296.77      4,326,254,057.35
  购建固定资产、无形资产和其他长                        6,976,985.00            245,899.50
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                      518,620,542.54      4,110,606,297.24
  取得子公司及其他营业单位支付的                      774,979,474.31        360,831,821.62
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           1,300,577,001.85       4,471,684,018.36
      投资活动产生的现金流量净额                    -455,490,705.08        -145,429,961.01
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                      6,196,358,691.89
  取得借款收到的现金                               2,576,648,220.00       4,389,710,619.99
  发行债券收到的现金
                                        90 / 227
                                         2017 年年度报告
  收到其他与筹资活动有关的现金                              2,363,030,215.13        1,487,730,000.00
    筹资活动现金流入小计                                    4,939,678,435.13       12,073,799,311.88
  偿还债务支付的现金                                        3,197,682,119.99        5,300,063,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                              222,627,009.12          235,631,752.25
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                              2,512,350,025.00         1,401,530,000.00
    筹资活动现金流出小计                                    5,932,659,154.11         6,937,224,752.25
      筹资活动产生的现金流量净额                             -992,980,718.98         5,136,574,559.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的                                                        13,275,000.00
影响
五、现金及现金等价物净增加额                                 -688,799,052.94         1,589,621,329.65
  加：期初现金及现金等价物余额                              1,697,955,108.69           108,333,779.04
六、期末现金及现金等价物余额                                1,009,156,055.75         1,697,955,108.69
法定代表人：闻掌华 主管会计工作负责人：翁永堂 会计机构负责人：徐国强
                                     合并所有者权益变动表
                                       2017 年 1—12 月
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                                     本期
                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目
                                             其他权益工具           资本公     减：库存   其他综   专项储   盈余公
                            股本
                                    优先股     永续债        其他     积           股     合收益     备       积
一、上年期末余额           3,576,                                   6,483,                29,040            218,12
                           488,77                                   398,19                ,565.8            6,219.
                             3.00                                     9.35                     3
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           3,576,                                   6,483,                29,040            218,12
                           488,77                                   398,19                ,565.8            6,219.
                             3.00                                     9.35                     3
三、本期增减变动金额（减                                            -19,70                -261,3
少以“－”号填列）                                                  3,592.                90,692
                                                                        99                   .82
（一）综合收益总额                                                                        -261,3
                                                                                          90,692
                                                                                             .82
（二）所有者投入和减少资                                            -19,70
本                                                                  3,592.
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
                                               91 / 227
                                           2017 年年度报告
4．其他                                                            -19,70
                                                                   3,592.
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额           3,576,                                  6,463,              -232,3            218,12
                           488,77      -           -          -    694,60         -    50,126      -     6,219.
                             3.00                                    6.36                 .99
                                                                                                  上期
                                                                             归属于母公司所有者权益
          项目
                                             其他权益工具          资本公   减：库存   其他综   专项储   盈余公
                            股本
                                    优先股     永续债       其他     积       股       合收益     备       积
一、上年期末余额           2,451,                                  1,407,              -11,21            171,62
                           037,50                                  830,14              7,113.            6,800.
                             9.00                                    2.90                  68
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           2,451,                                  1,407,              -11,21            171,62
                           037,50                                  830,14              7,113.            6,800.
                             9.00                                    2.90                  68
三、本期增减变动金额（减   1,125,                                  5,075,              40,257            46,499
少以“－”号填列）         451,26                                  568,05              ,679.5            ,419.0
                             4.00                                    6.45                   1
（一）综合收益总额                                                                     40,257
                                                                                       ,679.5
（二）所有者投入和减少     1,125,                                  5,075,
资本                       451,26                                  568,05
                                               92 / 227
                                        2017 年年度报告
                            4.00                                  6.45
1．股东投入的普通股       1,125,                                5,070,
                          451,26                                907,42
                            4.00                                  7.89
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他                                                         4,660,
                                                                628.56
（三）利润分配                                                                                       46,499
                                                                                                     ,419.0
1．提取盈余公积                                                                                      46,499
                                                                                                     ,419.0
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                                                6,483,           29,040              218,12
                          3,576,                                398,19           ,565.8              6,219.
                          488,77                                  9.35                3
                            3.00
法定代表人：闻掌华 主管会计工作负责人：翁永堂 会计机构负责人：徐国强
                                    母公司所有者权益变动表
                                        2017 年 1—12 月
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                      本期
          项目                                   其他权益工具                                     其他综合
                             股本                                         资本公积   减：库存股               专
                                        优先股         永续债    其他                               收益
一、上年期末余额           3,576,48                                       6,520,6
                           8,773.00                                       67,601.
加：会计政策变更
                                            93 / 227
                                       2017 年年度报告
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            3,576,48                                  6,520,6
                            8,773.00                                  67,601.
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            3,576,48                                  6,520,6
                            8,773.00                                  67,601.
                                                                                  上期
          项目                                  其他权益工具                                  其他综合
                              股本                                    资本公积   减：库存股              专
                                       优先股         永续债   其他                             收益
一、上年期末余额            2,451,03                                  1,458,7
                            7,509.00                                  06,492.
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            2,451,03                                  1,458,7
                            7,509.00                                  06,492.
                                           94 / 227
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 三、本期增减变动金额（减    1,125,45                             5,061,9
 少以“－”号填列）          1,264.00                             61,109.
 （一）综合收益总额
 （二）所有者投入和减少资    1,125,45                             5,061,9
 本                          1,264.00                             61,109.
 1．股东投入的普通股         1,125,45                             5,070,9
                             1,264.00                             07,427.
 2．其他权益工具持有者投入
 资本
 3．股份支付计入所有者权益
 的金额
 4．其他                                                          -8,946,
                                                                   318.10
 （三）利润分配
 1．提取盈余公积
 2．对所有者（或股东）的分
 配
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额            3,576,48                             6,520,6
                             8,773.00                             67,601.
法定代表人：闻掌华 主管会计工作负责人：翁永堂 会计机构负责人：徐国强
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
    美都能源股份有限公司(以下简称公司或本公司)原名美都控股股份有限公司，前身为海南宝
华实业股份有限公司，系经海南省股份制试点领导小组办公室琼股办字(1993)16 号文批准，由海
南宝华房地产综合开发经营公司、北京首开商业地产有限公司(原京华房产有限公司)和北京市房
屋建筑设计院共同发起，在对原海南宝华房地产综合开发经营公司进行规范化股份制改组的基础
                                            95 / 227
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上，采取定向募集方式设立的股份有限公司。1993 年 4 月 29 日在海南省工商行政管理局登记注
册，设立时注册资本为人民币 7,000 万元。1999 年 3 月 23 日，经中国证券监督管理委员会证监
发行字[1999]30 号文批准，向社会公众发行人民币普通股 1,334 万股并于 1999 年 4 月 8 日在上
海证券交易所挂牌上市。2014 年 10 月 29 日，美都控股股份有限公司更名为美都能源股份有限公
司。
    公司分别于 2000 年 6 月 2 日、2005 年 6 月 20 日和 2006 年 7 月 18 日，将资本公积按每 10
股转增 10 股、每 10 股转增 2 股和每 10 股转增 3 股的比例转增股本，经上述发行及转增后的股本
总额为 16,642.08 万股；经中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]224 号文核准，本公司于
2007 年 12 月向美都集团股份有限公司发行 6,300 万股人民币普通股购买该公司所持有的浙江恒
升投资开发有限公司 100%股权，经上述发行后的股本总额为 22,942.08 万股。2008 年 5 月 27 日，
公司以资本公积按每 10 股转增 2.5 股及未分配利润按每 10 股送 2.5 股的比例转增股本，经上述
转、送后的股本总额为 34,413.12 万股。
    根据公司 2008 年 8 月 16 日第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许
可[2009]201 号文核准，公司 2009 年 6 月向特定投资者发行人民币普通股 17,100 万股，截至 2009
年 6 月 8 日，公司共计收到特定投资者认股资金 90,801 万元，扣除承销费等各项发行费用 2,801
万元后，变更增加注册资本(实收资本)合计人民币 17,100 万元，超额部分增加资本公积 70,900
万元，公司于 2009 年 6 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次特定投
资者现金认购的股权登记相关事宜。
    根据公司 2010 年 7 月 28 日第一次临时股东大会决议，公司以资本公积按每 10 股转增 12 股
的比例转增股本，共计转增股本 61,815.744 万股。
    根据公司 2011 年 5 月 13 日 2010 年年度股东大会决议，公司按未分配利润每 10 股送红股 0.5
股，以资本公积按每 10 股转增 0.5 股的比例转增股本，共计转增股本 11,332.8864 万股。
    根据 2012 年 4 月 24 日美都集团股份有限公司与闻掌华签订的股权转让协议，控股股东美都
集团股份有限公司将所持股份 15,635 万股转让给自然人闻掌华。本次股权转让后，控股股东仍为
美都集团股份有限公司。
    根据 2012 年 5 月 21 日美都集团股份有限公司与闻掌华、俞建文签订的股权转让协议，控股
股东美都集团股份有限公司将所持股份 209,378,784 股全部转让给自然人闻掌华、俞建文，其中
转让给闻掌华 119,190,840 股，转让给俞建文 90,187,944 股。本次股权转让后，美都集团股份有
限公司不再持有本公司股份，闻掌华成为公司控股股东，所持股份为 275,540,840 股，占公司总
股本的 22.10%。
    根据公司 2012 年 5 月 11 日 2011 年年度股东大会决议，公司 2012 年 6 月按 2011 年末未分配
利润每 10 股送红股 1 股，增加股本 124,661,750 股，变更后的股本为 1,371,279,254 股。
    根据 2012 年 11 月 6 日公司 2012 年第二次临时股东大会决议，公司实施限制性股票激励计划，
计划共授予限制性股票 2,150 万股，2012 年 11 月 20 日向王爱明、戴肇辉、翁永堂、陈东东、王
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勤、韩东民 6 名高管授予限制性股票 1,950 万股，授予价格为 1.32 元/股。截止 2012 年 11 月 29
日，公司已收到该部分增资款项，增资后的注册资本变更为人民币 1,390,779,254.00 元。
    2014 年 2 月 11 日，根据公司 2012 年度第二次临时股东大会的授权和七届三十次董事会会议
决议，公司将股权激励第一期未达到激励目标的股份 585 万股进行回购并予以注销，回购价格按
照授予时的价格 1.32 元/股，变更后的股本为 1,384,929,254 股。
    根据 2014 年 5 月 19 日公司 2013 年年度股东大会决议，公司以现有总股本 1,384,929,254
股为基数，向全体股东派发股票股利，每 10 股送 0.5 股，增加股本 69,246,463 股，变更后的股
本为 1,454,175,717 股。
    2014 年 8 月，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]643 号文核准，由主承销商新
时代证券有限责任公司通过上海证券交易所系统采用非公开发行股票的方式，向符合中国证券监
督管理委员会相关规定条件的 8 名特定投资者发行人民币普通股(A 股)股票 1,003,004,292 股，
发行价为每股人民币 2.33 元。
    2015 年 6 月 23 日，根据公司 2012 年度第二次临时股东大会的授权和八届三十次董事会会议
决议，公司将股权激励第三期未达到激励目标的股份 614.25 万股进行回购并予以注销。
    根据《美都能源股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会决议》和《美都能源股份有限公司
八届八次董事会会议决议》，并经中国证券监督管理委员会《关于核准美都能源股份有限公司非
公开发行股票的批复》(证监许可【2015】2936 号)核准，美都能源公司 2016 年 6 月向 5 名特定
投资者非公开发行人民币普通股 1,125,451,264 股，发行价为每股人民币 5.54 元。
    经上述股本变更后，截止 2017 年 12 月 31 日，美都能源公司注册资本为人民币
3,576,488,773.00 元，总股本为 3,576,488,773.00 股。
    公司营业执照的统一社会信用代码为：913300002012585508
    公司住所：浙江省德清县武康镇德清大道 299 号 2601 室、2602 室
    公司法定代表人：闻掌华
    营业期限：1988 年 6 月 4 日至长期
    经营范围为：石油、天然气勘探开发和石油化工项目的技术开发、咨询、服务；新能源产品
技术研发；旅游业开发；海洋资源开发；现代农业开发；房地产开发经营；仓储业(不含危化品)；
建材、电子产品、现代办公用品、化工产品(不含危险品及易制毒化学品)、农副土特产品、纺织
品、百货、五金工具、矿产品、燃料油(不含成品油)的批发、零售、代购代销；实业投资，基础
建设投资，财务管理咨询，投资管理；经营进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）。
    截止 2017 年 12 月 31 日，本公司第一大股东为闻掌华，该股东持有本公司股权为
1,080,291,473 股，持股比例为 30.21%。
    本公司合并财务报表范围以控制为基础给予确定。报告期合并范围变动具体详见“本附注六、
合并范围的变动”。
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      报告期合并范围详见“本附注七、在其他主体中权益第 1、在子公司中的权益之（1）企业集
团构成”。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
      本公司合并财务报表范围以控制为基础给予确定。报告期合并范围变动具体详见“本附注六、
合并范围的变动”。
      报告期合并范围详见“本附注七、在其他主体中权益第 1、在子公司中的权益之（1）企业集
团构成”。
四、财务报表的编制基础
1.    编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业
会计准则-基本准则》和 41 项具体会计准则，以及企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及
其他规定，并基于以下三所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2.    持续经营
√适用 □不适用
      本公司评价自报告期末起 12 个月的持续经营能力不存在重大疑虑因素或事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1.    遵循企业会计准则的声明
     本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司 2017 年 12
月 31 日的财务状况以及 2017 年度的经营成果和现金流量等相关信息。
2.    会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.    营业周期
√适用 □不适用
      本公司营业周期根据业务板块不同而确定不同的营业周期。具体划分标准为：
      1、生产型企业营业周期是根据从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间确定。
                                          98 / 227
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     2、贸易型企业营业周期是根据从购买商品起至实现销售获取现金或现金等价物的期间确定。
     3、房地产开发业务由于项目建设期及基建质保期较长，其营业周期一般超过一年，其他业务
的营业周期通常为 12 个月。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
      1、同一控制下企业合并在合并日的会计处理
     （1）一次交易实现同一控制下企业合并
     对于同一控制下的企业合并，合并方按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合并报
表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本计量。合并方长期股权投资初始投资成
本与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）之间的差额，调整资本公积；资本公积不
足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。
     （2）多次交易分步实现同一控制下企业合并
     通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中， 合并日时点按
照新增后的持股比例计算被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为该
项投资的初始投资成本，初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股权
新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留
存收益。
     在合并财务报表中，应视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时作为比较数据追溯调整
的最早期间进行合并报表编制。对被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表增加的净资产调
整所有者权益项下“资本公积”项目。同时对合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资
与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已经确认损益、其他综合
收益部分冲减合并报表期初留存收益或当期损益，但被合并方重新计量设定受益计划净负债或净
资产变动而产生的其他综合收益除外。
     2、非同一控制下企业合并在购买日的会计处理
     （1）一次交易实现非同一控制下企业合并
     对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付
出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为进行企业合并发生的
各项直接相关费用计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购
买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。
     非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，
在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值
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份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值
份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计
入当期损益。
    （2）多次交易分步实现非同一控制下企业合并
    通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，以购买日之
前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始
投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，应当在处置该项投资
时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益，但被购买方重新计量设定受益计划净负债
或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的
公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持
有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属
当期投资收益。同时，购买日之前所持被购买方的股权于购买日的公允价值与购买日新购
入股权所支付对价之和作为合并成本，合并成本与购买日中取得的被购买方可辨认净资产公
允价值份额的差额，确认为商誉或合并当期损益。
    3、分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法
   （1）判断分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
    处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况时，
将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理。具体原则：
   ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
   ②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
   ③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
   ④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
   （2）属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法
    对于属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的情形，应当将各项交易作为一项处置
子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。具体在母公司财务报表和合并财务报表中会计处理方
法如下：
    在母公司财务报表中，将每一次处置价款与所处置投资对应的账面价值的差额确认为其他综
合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；对于失去控制权之后的剩余股权，
按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，失去控制权之后的剩余股权能够对原有
子公司实施共同控制或重大影响的，按权益法的相关规定进行会计处理。
    在合并财务报表中，对于失去控制权之前的每一次交易，将处置价款与处置投资对应的享有
该子公司净资产份额的差额，在合并报表中确认为其他综合收益；在丧失控制权时一并转入丧失
控制权当期的损益。对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量，处置股权
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取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持
续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相
关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负
债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
     （3）不属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法
      对于失去控制权之前的每一次交易，在母公司财务报表中将处置价款与处置投资对应的账面
价值的差额确认为当期投资收益；在合并财务报表中将处置价款与处置投资对应的享有该子公司
净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    对于失去控制权时的交易，在母公司财务报表中，对于处置的股权，按照处置价款与处置投
资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期
股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，
按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其
在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去
按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧
失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当
期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
6.    合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
本公司以控制为基础确定合并范围。将拥有实质性控制权的子公司纳入合并财务报表范围。
      本公司合并财务报表按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》及相关规定的要求编制，
合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的
部分作为少数股东权益在合并财务报表中单独列示。
      子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司
的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
      对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产
公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企
业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量
纳入合并财务报表。
7.    合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
     本公司将一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排确定为合营安排。参与方为共同控制
的一方时界定为合营安排中的合营方，否则界定为合营安排中的非合营方。
      合营安排根据合营方是否为享有该安排相关资产权利且承担相关负债义务，还是仅对该安排
的净资产享有权利划分为共同经营或合营企业两种类型。
      1、共同经营的会计处理方法
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     本公司为共同经营中的合营方，应当确认其共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相
关企业会计准则的规定进行会计处理：①确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的
资产；②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；③确认出售其享有的共同
经营产出份额所产生的收入；④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所
发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
     本公司为共同经营中非合营方比照上述合营方进行会计处理。
     2、合营企业的会计处理方法
     本公司为合营企业的合营方，应当按照《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》的相关规定
进行核算及会计处理。
8.   现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。
     本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短(一般是指从购买
日起 3 个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
     1、外币业务折算
     本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。
     资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认
时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的
汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。
     以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本
位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后
的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期
损益或确认为其他综合收益。
     2、外币财务报表折算
     本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其
外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。
     资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易
发生日当期平均汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目
下单独列示。
     外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日当期平均汇率折算。汇率变动对现
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金的影响额，在现金流量表中单独列示。
    处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例
转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
   （1）金融工具的分类、确认和计量
    金融工具划分为金融资产或金融负债。
    金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交
易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、
贷款和应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公
司对金融资产的持有意图和持有能力等。
    金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交
易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）以及其他金融负债。
    本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债。
    本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量。后续计量则分类进行处理：以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债按公允价值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成
本计量。
    本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关
外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价
值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，
确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时
调整公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实
际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发
放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的
公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
    （2）金融资产转移的确认依据和计量方法
    本公司金融资产转移的确认依据：金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没
有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应
当终止确认该项金融资产。
    本公司金融资产转移的计量：金融资产满足终止确认条件，应进行金融资产转移的计量，即
将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动
累计额之和的差额部分，计入当期损益。
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    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的账面价值与
终止确认部分的收到对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计
入当期损益。
    （3）金融负债终止确认条件
    本公司金融负债终止确认条件：金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认
该金融负债或其一部分。
    （4）金融资产和金融负债的公允价值确认方法
    本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法：如存在活跃市场的金融工具，以活跃
市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。
    估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质
上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时，优先最大程度使
用市场参数，减少使用与本公司及其子公司特定相关的参数。
    （5）金融资产减值
    本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的
账面价值进行减值检查，当客观证据表明金融资产发生减值，则应当对该金融资产进行减值测试，
以根据测试结果计提减值准备。
    本公司对应收款项减值详见“本附注三之十一应收款项”部分。
    本公司持有至到期投资发生减值时，将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额
确认为减值损失，计入当期损益。可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入其他综合收益的
因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得
成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
    本公司各类可供出售金融资产减值的认定标准包括下列各项：
    ①发行方或债务人发生严重财务困难；
    ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
    ③债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
    ④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
    ⑤因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
    ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进
行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该
组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在
地区的价格明显下降、所处行业不景气等；
    ⑦权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工
具投资人可能无法收回投资成本；
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    ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
    ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。
    当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该
可供出售权益工具投资发生减值。(其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 50%；“非
暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间达到或超过 12 个月”。)
    在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失
后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为
其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并
须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准             应收账款——金额 500 万元以上(含)的款项；
                                             其他应收款——金额 1,000 万元以上(含)的款
                                             项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法     经单独进行减值测试有客观证据表明发生减值
                                             的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值
                                             的差额计提坏账准备；经单独进行减值测试未
                                             发生减值的，将其划入具有类似信用风险特征
                                             的若干组合计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合                                    以账龄为信用风险组合确认依据
合并范围关联方组合                          应收本公司合并报表范围内关联方款项
合营联营企业组合                            单项金额重大经单项测试后无减值的应收联营
                                            企业组合
应收房产按揭款组合                          因房地产销售形成、由银行按揭且账龄在一年
                                            以内的应收账款
履约保证金组合                              因履行合同而按约定预付的保证金，待合同履
                                            行完毕后可收回
应收代位追偿款组合                          保险人承担赔偿保险金责任后，依法从被保险
                                            人取得代位追偿权向第三者责任人索赔而应取
                                            得的赔款。
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
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√适用 □不适用
             账龄                应收账款计提比例(%)           其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                 5.00                           5.00
1－2 年                                            10.00                          10.00
2－3 年                                            20.00                          20.00
3－4 年                                            40.00                          40.00
4－5 年                                            50.00                          50.00
5 年以上                                          100.00                         100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                      有确凿证据表明可收回性存在明显差异
坏账准备的计提方法                          根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额
                                            计提坏账准备
12. 存货
√适用 □不适用
1、存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产
过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、低值易耗品、在开发
经营过程中为出售或耗用而持有的开发用土地、开发产品以及意图出售而暂时出租的开发产品和
在开发过程中的开发成本等。其中房地产开发成本按其实际支出主要包括：土地征用及拆迁补偿
费、前期工程费、基础设施费、建筑安装工程费、配套设施费、开发间接费；其中前五项按所开
发相关产品直接归集，开发间接费按照各类开发产品价值的投入为分配标准，将其分配记入各项
开发产品成本。
2、发出存货的计价方法
（1）购入并已验收入库外购商品、材料按实际成本入账，发出外购商品、材料采用加权平均法计
算。
（2）开发用土地按实际成本入账，在项目开发时，按开发产品占地面积计算分摊计入项目的开发
成本。
（3）开发产品按实际成本入账，发出开发产品按建筑面积平均法核算。
（4）意图出售而暂时出租的开发产品和周转房按公司同类固定资产的预计使用年限分期平均摊销。
（5）公共配套设施按实际成本入账。如果公共配套设施早于有关开发产品完工的，在公共配套设
施完工决算后，按有关开发项目的实际开发成本计入有关开发项目的开发成本；如果公共配套设
施晚于有关开发产品完工的，则先由有关开发产品预提公共配套设施费，待公共配套设施完工决
算后再按实际发生数与预提数之间的差额调整有关开发产品成本。
3、存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但
对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后
金额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；
当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计
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将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等，可变现净
值为市场售价。
4、存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品、包装物采用一次转销法摊销。
13. 持有待售资产
√适用 □不适用
    本公司划分为持有待售的非流动资产、处置组的确认标准： ①据类似交易中出售此类资产或
处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；②出售计划需获相关权力机构或者监管部门批准后
方可出售的，已经获得批准；③出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确
定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
    本公司将符合持有待售条件的非流动资产或处置组在资产负债表日单独列报为流动资产中
“持有待售资产”或与划分持有待售类别的资产直接相关负债列报在流动负债中“持有待售负债”。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
    1、投资成本的确定
    （1）对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、
转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终
控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的企
业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；对于多次交易实现非同一控制下的企业
合并，长期股权投资成本为购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成
本之和。
    （2）以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款。投资成本包括
与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
    （3）以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值。
    （4）以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，其初始投资成本应按照《企
业会计准则第 12 号—债务重组》和《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》的原则确定。
    2、后续计量及损益确认方法
    根据是否对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响分别对长期股权投资采用成本法或权
益法核算。
    （1）采用成本法核算的长期股权投资，在被投资单位宣告分配的现金股利或利润，确认为当
期投资收益。
    （2）采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的
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份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的
公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
对于本公司与联营企业及合营之间发生的未实现内部交易损益，按照持股比例计算属于本公司的
部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，
按照《企业会计准则第 8 号—资产减值》等规定属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。对被
投资单位的其他综合收益，相应调整长期股权投资的账面价值确认为其他综合收益。投资方对于
被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权
投资的账面价值并计入资本公积。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的
账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被
投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被
投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收
益分享额。
    （3）收购少数股权
    在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享
有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公
积不足冲减的，调整留存收益。
    （4）处置长期股权投资
    长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益；
原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投
资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。对于剩余股权，按其账面价值确认为
长期股权投资或按公允价值确认为金融资产，并按前述长期股权投资或金融资产的会计政策进行
后续计量。涉及对剩余股权由成本法转为权益法核算的，按相关规定进行追溯调整。
    3、确定对被投资单位具有重大影响的依据
    重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制
或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考
虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因
素。投资方能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。
    4、减值测试方法及减值准备计提方法
    见“附注三、（二十二）、长期资产减值”。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    其折旧政策和摊销方法与相同或同类固定资产、无形资产的折旧政策或摊销方法一致。其减
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值准备依据和方法见“附注三、（二十二）、长期资产减值”。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度
的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：
    ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
    ②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别            折旧方法      折旧年限（年）          残值率        年折旧率
房屋及建筑物      年限平均法       10-40               3%-5%          9.70-2.43
机器设备          年限平均法       10-20               3%             9.70-4.85
运输工具          年限平均法       5-6                 3%-5%          19.00-16.17
电子及其他设备    年限平均法       3-10                0%-5%          33.33-9.50
固定资产装修      年限平均法       5-10                0%             20.00-10.00
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。
具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租
人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产
的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③即使资产的所有权
不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，
几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才
能使用。
    融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价
值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；
    融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧。
17. 在建工程
√适用 □不适用
    1、在建工程的类别
    本公司在建工程分为出包方式建造。
    2、在建工程的计量
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   在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠地计量则予以确认。在建工程按建造
该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
   3、在建工程转固
   在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但
尚未办理竣工结算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估
价值，但不再调整原已计提的折旧。
   在建工程结转固定资产的标准和时点
   本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断
标准，应符合下列情况之一：
   ①.固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；
   ②.已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，
或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；
   ③.该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
   ④.所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
    4、在建工程的减值
   资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按单项资产的可收回金额低于其账面价值
的差额计提在建工程减值准备。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
18. 借款费用
√适用 □不适用
   1、借款费用资本化的确认原则
   本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符
合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可
销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    2、资本化金额计算方法
   资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
   暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应
当暂停借款费用的资本化期间。
   资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动
用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用
一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本
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化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率
法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
    实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是
借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
√适用 □不适用
    1、油气资产的确认条件和初始计量
    油气资产是指持有的矿区权益和通过油气勘探与油气开发活动形成的油气井及相关设施。为
取得矿区权益而发生的成本在发生时予以资本化，按照取得时的成本进行初始计量。开发井及相
关设施的成本予以资本化，按照取得时的成本进行初始计量。
    钻井勘探支出，分别以下情况处理：
    （1）确定该井发现了探明经济可采储量的，将钻探该井的支出结转为井及相关设施成本；
    （2）确定未发现探明经济可采储量的，将钻探该井的支出扣除净残值后计入当期损益；
    （3）完井当时无法确定是否发现了探明经济可采储量的，暂时资本化，但暂时资本化时间不
超过 1 年；
    （4）完井 1 年后仍无法确定是否发现了探明经济可采储量的，将暂时资本化的支出全部计入
当期损益。
    2、油气资产的折耗计提方法
    按照产量法对油气资产计提折耗，对矿区权益以探明经济可采储量为基础计提折耗，对井及
相关设施以探明已开发经济可采储量为基础计提折耗。
    3、油气资产的减值测试及减值准备计提方法：
    （1）探明矿区权益、井及相关设施的减值测试及减值准备计提方法
    资产负债表日，有迹象表明探明矿区权益、井及相关设施可能发生减值的，以单项资产为基
础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组或资产
组组合为基础确定其可收回金额。
    单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提
相应的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认其相应的减值
损失，减值损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产
组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值；
以上资产账面价值的抵减，作为各单项资产(包括商誉)的减值损失，计提各单项资产的减值准备。
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上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
    （2）未探明矿区权益减值测试及减值准备计提方法
    未探明矿区权益应当至少每年进行一次减值测试。单个矿区取得成本较大的，应当以单个矿
区为基础进行减值测试，并确定未探明矿区权益减值金额。单个矿区取得成本较小且与其他相邻
矿区具有相同或类似地质构造特征或储层条件的，可按照若干具有相同或类似地质构造特征或储
层条件的相邻矿区所组成的矿区组进行减值测试未探明矿区权益公允价值低于账面价值的差额，
应当确认为减值损失，计入当期损益。未探明矿区权益减值损失一经确认，不得转回。
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    1、无形资产的计价方法
    本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作
为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协
议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途
前所发生的支出总额。
    本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终
了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明
其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。
    2、使用寿命有限的无形资产使用寿命估计
    本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生
产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情
况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在
的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支
付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；
⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
    3、使用寿命不确定的判断依据
    本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为
使用寿命不确定的无形资产。
    使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定
无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利
益的期限。
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    每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无
形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等确定。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    内部研发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条
件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）
具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运
用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明
其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力
使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    划分内部研发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计
划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使
用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、
装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
本公司将开发阶段借款费用符合资本化条件的予以资本化，计入内部研发项目资本化成本。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    本公司长期资产主要指长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建
工程、油气资产、无形资产、商誉等资产。
    1、长期资产减值测试方法
    资产负债表日，本公司对长期资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应
进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。
    但企业合并形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，资产负债表
日都应当进行减值测试。如果公司存在商誉或使用寿命不确定的无形资产需要披露每年进行减值
测试的政策。
    可收回金额按照长期资产的公允价值减去处置费用后的净额与长期资产预计未来现金流量的
现值之间孰高确定。长期资产的公允价值净额是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于
该长期资产处置费用的金额确定。
    本公司在确定公允价值时优先考虑销售协议价格，其次如不存在销售协议价格但存在资产活
跃市场或同行业类似资产交易价格，按照市场价格确定；如按照上述规定仍然无法可靠估计长期
资产的公允价值，以长期资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。
    本公司在确定长期资产预计未来现金流量现值时：①其现金流量分别根据资产持续使用过程
中以及最终处置时预计未来现金流量进行测算，主要依据公司管理层批准的财务预算或预测数据，
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以及预测期之后年份的合理增长率为基础进行最佳估计确定。预计未来现金流量充分考虑历史经
验数据及外部环境因素的变化等确定。②其折现率根据资产负债日与预测期间相同的国债或活跃
市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。
    2、长期资产减值的会计处理方法
    本公司对长期资产可收回金额低于其账面价值的，应当将长期资产账面价值减记至可收
回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应长期资产的减值准备。
相应减值资产折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。减值损失一经计提，在以后会计期间不再
转回。
    3、商誉的减值测试方法及会计处理方法
    本公司每年年末对商誉进行减值测试，具体测试方法如下：
    ①先对不包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试，确认可收回金额，按资产组或资产
组组合账面价值与可收回金额孰低计提减值损失；②再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行
减值测试，确认其可收回金额，按包括分摊商誉的资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰
低部分，首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中
除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
    商誉减值会计处理方法：根据商誉减值测试结果，对各项资产账面价值的抵减，应当作为各
单项资产包括商誉的减值损失处理，计入当期损益。抵减后各项资产账面价值不得低于该资产公
允价值净额、该资产预计未来现金流量现值和零三者之中最高者。未能分摊的减值损失在资产组
或资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分配。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要
包括车位使用费、房屋装修费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的
费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。其中：
预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
    经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短
的期限平均摊销。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资
产成本；
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(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
根据本公司与职工就离职后福利达成的协议、制定章程或办法等，将是否承担进一步支付义务的
离职福利计划分类为设定提存计划或设定受益计划两种类型。①设定提存计划按照向独立的基金
缴存固定费用确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；②设定受益计划采用预期累计福利
单位法进行会计处理。具体为：本公司将根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产
生的福利义务折合为离职时点的终值；之后归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关
资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
满足辞退福利义务时将解除劳动关系给予的补偿一次计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
根据职工薪酬的性质参照上述会计处理原则进行处理。
25. 预计负债
√适用 □不适用
   1、预计负债的确认标准
   当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，
同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。
    2、预计负债的计量方法
   按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，
且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项
目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
   资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映
当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26. 股份支付
√适用 □不适用
   1、股份支付的种类
   包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
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    2、权益工具公允价值的确定方法：
    （1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；
    （2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行
的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和
期权定价模型等。
    3、确认可行权权益工具最佳估计的依据
    根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
    4、 股份支付的会计处理
    （1）以权益结算的股份支付
    以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具
的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件
才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按
权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。
    以权益结算的股份支付换取其他方服务的，若其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照
其他方服务在取得日的公允价值计量；其他方服务的公允价值不能可靠计量但权益工具公允价值
能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加
所有者权益。
    （2）以现金结算的股份支付
    以现金结算的股份支付换取职工服务的，授予后立即可行权的，在授予日按公司承担负债的
公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况
的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应
的负债。
    （3）修改、终止股份支付计划
    如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确
认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价
值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理
可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
    如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基
础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具
的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修
改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
    如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权
条件而被取消的除外)，则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认
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的金额。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
    1、其他金融工具会计处理的基本原则
    公司发行的金融工具按照金融工具列报准则和财政部颁布的《金融负债与权益工具的区分及
相关会计处理规定》进行初始确认和计量；其后，于每个资产负债表日计提利息或分派股利，按
照相关具体企业会计准则进行处理。即以所发行金融工具的分类为基础，确定该工具利息支出或
股利分配等的会计处理。
    对于归类为权益工具的金融工具，无论其名称中是否包含“债”，其利息支出或股利分配都应
当作为发行企业的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债的金融
工具，无论其名称中是否包含“股”，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回
购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。
    公司发行金融工具发生的手续费、佣金等交易费用，如分类为债务工具且以摊余成本计量的，
计入所发行工具的初始计量金额；如分类为权益工具的，从权益中扣除。
    2、重分类的会计处理
    当发行的金融工具原合同条款约定的条件或事项随着时间的推移或经济环境的改变而发生变
化，导致已发行金融工具重分类的，按照以下方法处理：
    （1）原分类为权益工具的金融工具，自不再被分类为权益工具之日起，应当将其重分类为金
融负债，以重分类日该工具的公允价值计量，重分类日权益工具的账面价值和金融负债的公允价
值之间的差额确认为权益。
    （2）原分类为金融负债的金融工具，自不再被分类为金融负债之日起，应当将其重分类为权
益工具，以重分类日金融负债的账面价值计量。
28. 收入
√适用 □不适用
    1、销售商品
    （1）房地产销售收入
    在开发产品已经完工并验收合格，签订了销售合同并履行了合同规定的义务，在同时满足开
发产品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权
和对已售出的开发产品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入，
相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。
    出售自用房屋：自用房屋所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再保留通常与所有
权相联系的继续管理权和对已售出的开发产品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关
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的经济利益很可能流入，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。
    （2）石油天然气
    石油天然气产品在完成生产后，已将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再
对该产品实施继续管理和控制，与交易相关的经济利益能够流入公司，相关的收入和成本能够可
靠计量时确认销售收入的实现。
    （3）商品销售
    商品销售收入同时满足下列条件时予以确认：(1)公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转
移给购买方；(2)公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效
控制；(3)收入的金额能够可靠地计量；(4)相关的经济利益很可能流入企业；(5)相关的已发生或将
发生的成本能够可靠地计量时。
    2、提供劳务
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、
相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够
可靠地计量)，采用完工百分比法确认提供劳务收入，并按已完工作的测量结果确定提供劳务交易
的完工进度。
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：若已经发生的劳
务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结
转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损
益，不确认提供劳务收入。
    3、让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入的金额能够可靠地计量时，确认让
渡资产使用权的收入。利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；
使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府
补助。除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。
    对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会
计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
    例如：可以根据政府补助资金使用情况，确定政府补助资金是否最终形成资产进行划分，或
者其他标准进行确定政府补助的分类。
    与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值
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(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：
    ①用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费
用或损失的期间，计入当期损益；
    ②用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    本公司递延所得税资产和递延所得税负债的确认：
    1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照
税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负
债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
    2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资
产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差
异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所
得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
    3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司
能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及
联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可
能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
    4、公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产
生的所得税：(1)企业合并；(2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
    5、当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本
公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延
所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相
关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净
额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所
得税负债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    出租人：在租赁期内各个期间按照直线法将收取的租金确认计入当期损益。发生的初始直接
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费用，直接计入当期损益。
    承租人：在租赁期内各个期间按照直线法将租金支出计入相关资产成本或当期损益；发生的
初始直接费用，直接计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    出租人：在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款
的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现
值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算
确认当期的融资收入。
    承租人：在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作
为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资
费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计
算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
    1、对原油和天然气储量的估计
    对于已探明的原油和天然气储量的估计取决于多种假设，需要根据情况作出调整，比如开发
和生产活动的新情况或者经济因素的变化，包括产品价格、合同期限、技术进步或开发方案等。
在按照产量法对油气资产计提折耗的情况下，已探明的原油和天然气储量的估计会对油气资产折
耗费用产生重大影响。已探明的原油和天然气储量评估的变化，对当期利润表中与油气生产相关
的成本影响重大，如果探明储量或探明已开发储量减少将会增加油气资产的折耗，从而减少当期
利润。同时原油和天然气的探明储量也是测试油气资产减值准备的重要因素。
    2、对油气资产弃置义务的估计
    油气资产弃置义务的金额根据预计的油气资产未来弃置支出的现值来确定。而对预计未来支
出的估计是基于当地现有条件和相关要求作出的估计，同时对油气资产预计的经济使用寿命和折
现率的变化也会影响现值。上述这些估计如果发生变化将会影响本公司的财务状况。
3、发放贷款及垫款的贷款损失准备的确认标准和计提方法
（1）单项金额重大并单项计提贷款损失准备的发放贷款及垫款
单项金额重大的判断依据或金额 金额 1000 万元以上(含)且占发放贷款及垫款账面余额 10%以
标准                           上的款项。
单项金额重大并单项计提贷款损 经单独进行减值测试有客观证据表明发生减值的，根据其未来
失准备的计提方法               现金流量现值低于其账面价值的差额计提贷款损失准备；经单
                               独进行减值测试未发生减值的，将其划入具有类似信用风险特
                               征的若干组合计提贷款损失准备。
（2）按组合计提贷款损失准备的发放贷款及垫款
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组合名称         确定组合的依据                 贷款损失准备的计提方法
                 以风险特征为信用风险组合确认 根据其未来现金流量现值低于其账面价值
按风险特征组合
                 依据                           的差额计提贷款损失准备
以风险特征组合的发放贷款及垫款的贷款损失准备计提方法：
风险特征                                  计提比例(%)
正常                                      1.50
关注                                      2.00
次级                                      25.00
可疑                                      50.00
损失                                      100.00
（3）单项金额虽不重大但单项计提贷款损失准备的发放贷款及垫款
单项计提贷款损失准备的理由               有确凿证据表明可收回性存在明显差异
                                         根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额
贷款损失准备的计提方法
                                         计提贷款损失准备
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
序                                                           受影响的报表项目名称及影
                    会计政策变更的内容和原因
号                                                                      响金额
     2017 年 4 月 28 日，财政部以财会[2017]13 号发布了《企   德清县民兴担保有限公司于
     业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组      2018 年 1 月 3 日转让，调增本
     和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起实施。对实施日     期 持 有 待 售 的 资 产
 1   （2017 年 5 月 28 日）存在的持有待售的非流动资产、      27,282,158.27 元，调增持有待
     处置组合终止经营对可比年度财务报表列报和附注的披        售的负债 700.01 元，同时调
     露进行了相应调整。                                      增上期利润表中终止经营净
                                                             利润 506,786.46 元。
     2017 年 5 月 10 日，财政部以财会[2017]15 号发布了《企   未对本公司财务报表项目产
     业会计准则第 16 号——政府补助（2017 年修订）》，自     生重大影响。
     2017 年 6 月 12 日起实施。执行《企业会计准则第 16 号
     ——政府补助（2017 年修订）》之前，公司将取得的政
     府补助计入营业外收入；与资产相关的政府补助确认为
 2   递延收益，在资产使用寿命内平均摊销计入当期损益。
     执行《企业会计准则第 16 号——政府补助（2017 年修
     订）》之后，对 2017 年 1 月 1 日之后发生的与日常活动
     相关的政府补助，计入其他收益；与日常活动无关的政
     府补助，计入营业外收支；与资产相关的政府补助确认
     为递延收益。
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                                      2017 年年度报告
      根据《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通      调增 2016 年度资产处置收益
      知》（财会[2017]30 号，将原归集于营业外收入、营业外   40,773.46 元，调减 2016 年度
 3
      支出的非流动资产处置损益调整至资产处置收益单独列      营业外收入 58,892.99 元，调
      报。2017 年度的比较财务报表按新口径追溯调整。         减营业外支出 18,119.53 元。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                       计税依据                          税率
增值税                      销售货物或提供应税劳务过程       17%、6%、5%、3%
                            中产生的增值额
营业税                      应纳税营业额                     5%
城市维护建设税              应缴流转税税额                   7%、5%等
企业所得税                  应纳税所得额                     25%
生产税(美国)Production      油气销售净收入(销售额扣减与      [注 1]
Tax                         销售直接相关的费用后的净收
                            入)
从价税(美国)Ad Valorem      在产油井的评估价值               [注 2]
tax
土地增值税                  有偿转让国有土地使用权及地       [注 3]
                            上建筑物和其他附着物产权产
                            生的增值额
房产税                      从价计征的，按房产原值一次减     1.2%、12%
                            除 30%后余值的 1.2%计缴；从租
                            计征的，按租金收入的 12%计缴
教育费附加                  应缴流转税税额                   3%
地方教育附加                应缴流转税税额                   2%
新加坡所得税                应纳税所得额                     17%
德克萨斯州所得税 Texas      应纳税所得额                     1%
Margin Tax
美国联邦所得税 US Federal   应纳税所得额                     [注 4]
Income Tax
     [注 1]原油销售对应的税率为 4.6%，天然气和凝析油销售对应的税率为 7.5%。
     [注 2]从价税税率由在产油井所在郡政府规定，目前公司的在产油井涉及到的三个郡的从价
税税率分别为：Madison1.840%、Grimes1.840%、Brazos1.802%。
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      [注 3]根据《中华人民共和国土地增值税暂行条例》规定，房地产开发企业出售普通标准住宅
增值额，未超过扣除项目金额之和 20%的，免缴土地增值税；增值额超过 20%的，按税法规定的税率，
即按增值额与扣除项目金额的比率，实行四级超率累进税率(30%-60%)计缴。根据国家税务总局国税
发[2004]100 号文和房地产项目开发所在地地方税务局的有关规定，从事房地产开发的公司按照房地
产销售收入和预收房款的一定比例(2%-3%)计提和预缴土地增值税，待项目符合清算条件后向税务机
关申请清算。
        [注 4] 美国联邦所得税自 2018 年 1 月 1 日开始采用固定税率法，税率为 21%；德克萨斯州
（Texas）的所得税州税率为 0.59%，综合企业所得税税率为 21.59%。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
√适用 □不适用
     公司所属上海德朗能动力电池有限公司取得 2017 年 11 月 23 日发放的编号为 GR201731001224
的高新技术企业证书，有效期为 3 年，公司享受 15%的企业所得税优惠税率。
    公司所属德朗能（张家港）动力电池有限公司取得 2017 年 12 月 7 日发放的编号为
GR201732003864 的高新技术企业证书，有效期为 3 年，享受 15%的企业所得税优惠税率。
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                              期初余额
库存现金                                           436,313.84                           447,649.61
银行存款                                     2,641,274,855.00                     2,367,532,824.82
其他货币资金                                   721,605,099.23                       886,837,365.53
合计                                         3,363,316,268.07                     3,254,817,839.96
  其中：存放在境外的款                         646,194,506.08                       295,005,699.40
    项总额
其他说明
     注 1：期末受限货币资金 756,538,739.41 元。包含银行承兑汇票保证金 6,000,000.00 元、履约保证金
90,000.00 元、用于担保的定期存款或通知存款 745,000,025.00 元、按揭保证金 5,439,524.11 元及打新股保证
金 9,190.30 元。
     注 2：期末存放在境外的款项总额 646,194,506.08 元，其中资金汇回受到限制的款项总额为人民币 0.00 元。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
               项目                            期末余额                         期初余额
                                               123 / 227
                                    2017 年年度报告
 交易性金融资产                                    5,813.69                   5,813.69
 其中：债务工具投资
       权益工具投资                                5,813.69                   5,813.69
       衍生金融资产
       其他
 指定以公允价值计量且其变动               309,015,455.60                 625,452,151.08
 计入当期损益的金融资产
 其中：债务工具投资
       权益工具投资                       309,015,455.60                 625,452,151.08
       其他
             合计                         309,021,269.29                 625,457,964.77
 3、 衍生金融资产
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                项目                        期末余额                   期初余额
 衍生金融资产                                                              1,845,316.09
                合计                                                       1,845,316.09
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                       期初余额
银行承兑票据                                68,571,480.47
商业承兑票据                                48,594,680.00
信用证                                                                  248,619,595.86
            合计                            117,166,160.47              248,619,595.86
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                  期末终止确认金额                期末未终止确认金额
 银行承兑票据                            486,691,925.13
 商业承兑票据                              8,391,600.00
           合计                          495,083,525.13
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
                                       124 / 227
                                                                            2017 年年度报告
      5、 应收账款
      (1). 应收账款分类披露
      √适用 □不适用
                                                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                 期末余额                                                               期初余额
                              账面余额                 坏账准备                                     账面余额                坏账准备
    类别                                                                    账面                                                                  账面
                                                               计提比                                                              计提比例
                            金额       比例(%)       金额                       价值              金额      比例(%)       金额                        价值
                                                                例(%)                                                                (%)
单项金额重大并单独计     12,262,440.58     1.72 12,262,440.58 100.00                          12,262,440.58     5.16 12,262,440.58       100
提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计    695,837,234.29      97.40 33,160,787.66      4.77 662,676,446.63 225,382,987.82        94.54 5,763,440.45          2.56 219,619,547.37
提坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独       6,327,740.36      0.88 6,232,813.46 98.50            94,926.90
计提坏账准备的应收账
款
                                          100.00                     /    662,771,373.53 237,645,428.40        100    18,025,881.03       /     219,619,547.37
    合计            714,427,415.23             51,656,041.70
      注：①单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款指单笔金额为 500 万元（含）以上的客户应收账款。单项金额重大的应收账款经减值测试后不存在减值，公司按信用风险特
      征组合计提坏账准备。②单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款，是指除已包含在范围①以外，有确凿证据表明可收回性存在明显差异，单项计提坏账准备的应收账
      款。
                                                                               125 / 227
                                              2017 年年度报告
    期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
    √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
      应收账款                                              期末余额
      （按单位）                应收账款           坏账准备       计提比例（%）                计提理由
浙江九真实业有限公司          12,262,440.58       12,262,440.58             100%           破产清算
    合计                  12,262,440.58       12,262,440.58         /                          /
    组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
    √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                期末余额
            账龄
                                    应收账款                    坏账准备                计提比例（%）
    1 年以内小计                    379,301,900.96                18,965,095.07                      5.00
    1至2年                            28,855,571.18                2,885,557.12                     10.00
    2至3年                            18,010,265.44                3,602,053.09                     20.00
    3至4年                             2,668,026.04                1,067,210.42                     40.00
    4至5年                             7,010,936.43                3,505,468.22                     50.00
    5 年以上                           3,135,403.74                3,135,403.74                    100.00
            合计                    438,982,103.79                33,160,787.66
    确定该组合依据的说明：
    注：公司确定按账龄分析法计提坏账准备的依据：按照本公司坏账计提政策计提。
    组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
    □适用 √不适用
    组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
    √适用 □不适用
                                                                     期末余额
             组合名称
                                         应收账款                    坏账准备               计提比例(%)
    合并范围关联方组合
    合营联营企业组合
    应收房产按揭款组合                    256,855,130.50
    履约保证金组合
    应收代位追偿款组合
             合        计                 256,855,130.50
    期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款情况：
                                                                     期末余额
               单位名称
                                       应收账款         坏账准备         计提比例           计提理由
     深圳市金橙电池有限公司           3,896,734.2     3,896,734.28         100%        无偿还能力，已起诉
                                                    126 / 227
                                        2017 年年度报告
宁波金橙新能源有限公司          323,547.00        323,547.00       100%     无偿还能力
江苏超维新能源科技有限公司      753,000.00        753,000.00       100%     无偿还能力
                                1,164,605.2
东莞市特瑞斯电池科技有限公司                    1,164,605.28       100%     无偿还能力
余姚泽泰新材料有限公司           189,853.80         94,926.90      50%      财务状况不佳
            合计                6,327,740.3                         —              —
                                                6,232,813.46
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 36,862,047.05 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                  项目                                               核销金额
实际核销的应收账款                                                                   3,231,886.38
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                     应收账                                                      款项是否由关联
     单位名称                    核销金额          核销原因     履行的核销程序
                     款性质                                                          交易产生
A&D EBIKES INC.      货款         73,181.53 无法收回            内部审批       否
AERVOE INDUSTRIES    货款            114.18 无法收回            内部审批       否
INC
Bionx Canada Inc.    货款      1,299,782.74 无法收回            内部审批       否
HANCHANGSYSTEM       货款         42,139.06 无法收回            内部审批       否
CORP
HOFFRICHTER GmbH     货款            242.47 无法收回            内部审批       否
InergySolar          货款          1,643.90 无法收回            内部审批       否
LEXEL JAPAN          货款        264,419.91 无法收回            内部审批       否
Co.,Ltd.
Minamoto HK Ltd.     货款         80,508.97 无法收回            内部审批       否
Ub1st Co.,ltd        货款         10,996.41 无法收回            内部审批       否
常州市武进牛塘方     货款            100.00 无法收回            内部审批       否
达自动化设备厂
番禺致丰微电器有     货款        134,589.00 无法收回            内部审批       否
限公司
 胡献                货款          1,200.00 无法收回            内部审批       否
常州大名车业有限     货款          4,025.00 无法收回            内部审批       否
公司
 南昌申洋            货款         20,400.00 无法收回            内部审批       否
宁波索龙电子科技     货款         97,500.00 无法收回            内部审批       否
有限公司
 散户                货款         67,712.00 无法收回            内部审批       否
                                              127 / 227
                                         2017 年年度报告
上海澜风车业有限       货款     686,034.00 无法收回             内部审批          否
公司
上海隆恒电子科技       货款      10,856.00 无法收回             内部审批          否
有限公司
上海铭林电子有限       货款      34,270.00 无法收回             内部审批          否
公司
永康乐驰车业有限       货款     360,074.00 无法收回             内部审批          否
公司
永康市斯米诺车业       货款       2,920.00 无法收回             内部审批          否
有限公司
浙江亚特电器有限       货款      39,177.21 无法收回             内部审批          否
公司
      合计                    / 3,231,886.38            /               /                    /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                  占应收账款期末余额合计      相应计提坏账准备期末余
            单位名称          期末余额
                                                            数比例(%)                   额
1. 客户一                       131,387,832.00               18.39
2. 客户二                        77,097,851.50               10.79
3. 客户三                        42,490,000.00                5.95                2,124,500.00
4. 客户四                        36,132,425.41                5.06                1,806,621.27
5. 客户五                        24,678,792.45                3.45                1,233,939.62
       合       计              311,786,901.36               43.64                     5,165,060.89
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                            128 / 227
                                                 2017 年年度报告
                                  期末余额                                            期初余额
       账龄
                           金额                   比例(%)                    金额                   比例(%)
1 年以内                 97,194,181.92                    76.11           113,464,739.91                       80.19
1至2年                   19,759,886.64                    15.47               661,216.21                        0.47
2至3年                       86,055.01                     0.07             7,955,357.38                        5.62
3 年以上                 10,666,175.29                     8.35            19,413,277.06                       13.72
    合计                127,706,298.86                   100.00           141,494,590.56                      100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
    单位名称                         金额                               账龄                   未结算原因
恒德建设有限公司                            11,370,000.00        1-2 年                       尚未办理最终结算
杭州中亿物资有限公司                            3,725,000.00     1-2 年                       尚未办理最终结算
          合计                              15,095,000.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                                                  占预付款项
                                与本公司                          期末余额合
          单位名称                                期末余额                          账龄             未结算原因
                                  关系                            计数的比例
                                                                     （%）
                               非关联方         19,500,000.0                        0-2 年
1. 恒德建设有限公司                                                  15.27                        尚未办理最终结算
                               非关联方         15,648,117.1                       1 年以内
2.GUNVOR SINGAPORE PTE LTD                                           12.25                           业务未结算
3.东风汽车股份有限公司         非关联方         9,998,766.00         7.83          1 年以内          业务未结算
4.中船恒宇能源（上海）有限     非关联方
                                                7,644,780.00         5.99          1 年以内          业务未结算
公司
5.杭州中亿物资有限公司         非关联方         3,725,000.00         2.92           1-2 年           业务未结算
                                                56,516,663.1
          合       计                                                44.26                               —
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                 项目                             期末余额                               期初余额
                                                     129 / 227
                                       2017 年年度报告
定期存款                                        2,829,307.93                 4,128,654.57
委托贷款
债券投资
保证金利息                                                                      26,027.51
发放贷款利息                                 60,759,439.19                   1,671,302.59
其他                                                                         1,783,561.64
           合计                              63,588,747.12                   7,609,546.31
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
      项目(或被投资单位)                     期末余额                     期初余额
北京首都开发股份有限公司                         16,730,000.00                8,200,000.00
              合计                               16,730,000.00                8,200,000.00
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                       是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位)    期末余额            账龄          未收回的原因
                                                                               依据
北京首都开发股份有   5,250,000.00 1-2年               股份质押       否
限公司
    合计         5,250,000.00           /                  /               /
其他说明：
□适用 √不适用
                                          130 / 227
                                                                       2017 年年度报告
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                               期末余额                                                             期初余额
                         账面余额                  坏账准备                                    账面余额                 坏账准备
     类别                                                                   账面                                                                 账面
                                                           计提比                                                               计提比
                      金额        比例(%)        金额                       价值             金额       比例(%)       金额                       价值
                                                            例(%)                                                                例(%)
单项金额重大     128,236,201.08      27.60                             128,236,201.08
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特     334,746,861.42      72.04 31,452,452.49        9.40 303,294,408.93 635,729,487.27         99.74 18,657,841.89        2.93 617,071,645.38
征组合计提坏
账准备的其他
应收款
单项金额不重       1,660,582.00       0.36 1,657,582.00        99.82         3,000.00    1,662,582.00       0.26 1,658,582.00       99.76         4,000.00
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
    合计         464,643,644.50 100.00 33,110,034.49 100.00 431,533,610.01 637,392,069.27                  100    20,316,423.89             617,075,645.38
    注：①单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款指单笔金额为 1000 万元以上的款项。单项金额重大的其他应收款经减值测试后不存在减值，公司按信用风险特征组合
计提坏账准备。②单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款，是指除已包含在范围①以外，有确凿证据表明可收回性存在明显差异，单项计提坏账准备的其他应收款。
                                                                          131 / 227
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期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                              期末余额
  其他应收款
                         其他应收款             坏账准备          计提比例（%）         计提理由
  （按单位）
上海勤远资产管            8,827,101.08                                              股权转让款不计
理有限公司                                                                          提
时空电动汽车股          119,409,100.00                                              业绩补偿款不计
份有限公司                                                                          提
      合计                128,236,201.08                                   /                /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                期末余额
          账龄                     其他应收款                   坏账准备            计提比例（%）
1 年以内小计                          52,680,608.35               2,634,030.43
1至2年                                71,226,637.59               7,122,663.83
2至3年                                70,645,660.15             14,129,132.04
3至4年                                 1,184,920.23                 473,968.09
4至5年                                 2,856,058.10               1,428,029.06
5 年以上                               5,664,629.04               5,664,629.04
          合计                       204,258,513.46             31,452,452.49
确定该组合依据的说明：
注：公司确定按账龄分析法计提坏账准备的依据：按照本公司坏账计提政策计提。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                  期末余额
         组合名称
                                      其他应收款                  坏账准备            计提比例(%)
合并范围关联方组合
合营联营企业组合                      112,046,137.81
应收房产按揭款组合
履约保证金组合                         10,578,713.55
应收代位追偿款组合                         7,863,496.60
         合        计                      130,488,347.96
   期末单项金额不重大并单项计提坏账准备的其他应收款情况：
       名称单位                                                 期末余额
                                                  132 / 227
                                           2017 年年度报告
                            其他应收款         坏账准备       计提比例（%）            计提理由
张云峰                          5,000.00          2,000.00         40            估计坏账的可能性为 20%
家景-沈永                   1,655,582.00      1,655,582.00        100            破产，预计无法收回
            合计            1,660,582.00      1,657,582.00         —                      —
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 14,168,583.32 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                  项目                                                  核销金额
实际核销的其他应收款                                                                      1,374,972.72
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                   其他应收款                                     履行的核销程 款项是否由关联
   单位名称                         核销金额         核销原因
                       性质                                           序           交易产生
POS 机押金         押金               1,000.00     无法收回       内部决议      否
王美丽             其他              10,812.00     无法收回       内部决议      否
垫付契税款         代收代垫款       935,448.12     无法收回       内部决议      否
垫付做证费用       代收代垫款        49,223.00     无法收回       内部决议      否
垫付物业基金       代收代垫款         7,150.40     无法收回       内部决议      否
差价款
代垫物业基金       代收代垫款        10,559.80 无法收回           内部决议           否
浙江金宝典当       代垫水电费       300,685.40 无法收回           内部决议           否
有限公司
物业维修基金-      代收代垫款        60,094.00 无法收回           内部决议           否
丁桥美都雅苑
      合计              /          1,374,972.72           /               /                     /
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
          款项性质                         期末账面余额                         期初账面余额
投标保证金、履约保证金等                          14,757,578.98                        37,349,387.53
联营、合营企业往来                               130,017,119.82                       357,394,130.62
代收代垫款                                        23,099,864.06                        18,581,637.77
备用金                                               115,656.82                           213,805.10
                                              133 / 227
                                       2017 年年度报告
往来款及其他                                    177,244,324.82               223,853,108.25
业绩补偿款                                      119,409,100.00
            合计                                464,643,644.50               637,392,069.27
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                            占其他应收款期
                                                                             坏账准备
  单位名称      款项的性质      期末余额           账龄     末余额合计数的
                                                                             期末余额
                                                                比例(%)
1.时空电动汽   业绩补偿款    119,409,100.00 1 年以内                  25.70
车股份有限公
司
2.浙江宝华控   往来款        111,361,992.65 0-3 年                   23.97
股集团有限公
司
3.上海良玉科   借款           20,465,612.00 1-2 年                    4.40     2,046,561.20
技发展有限公
司
4.浙江三生石   借款利息       11,814,444.44 1 年以内                  2.54      590,722.22
创业投资有限
公司
5.上海敬禧资   借款及利息     10,258,462.22 1 年以内                  2.21      512,923.11
产管理有限公
司
     合计             /        273,309,611.31          /             58.82     3,150,206.53
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、    存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                           134 / 227
                                                        2017 年年度报告
                                        期末余额                                               期初余额
       项目
                      账面余额          跌价准备          账面价值          账面余额             跌价准备           账面价值
原材料                 46,646,226.30                        46,646,226.30         504,849.08                            504,849.08
在产品                 65,370,514.88     1,978,237.18       63,392,277.70
库存商品              163,671,661.77     2,074,695.02     161,596,966.75         873,325.54           82,756.49        790,569.05
周转材料                4,562,761.29                         4,562,761.29         31,361.71                             31,361.71
消耗性生物资产
建造合同形成的已完
工未结算资产
开发成本               678,430,169.47                      678,430,169.47   1,764,555,833.18         746,497.09   1,763,809,336.09
开发产品               347,248,406.09   10,022,473.39      337,225,932.70     436,349,487.20         479,442.99     435,870,044.21
其他                     7,831,191.32                        7,831,191.32
    合计         1,313,760,931.12   14,075,405.59    1,299,685,525.53   2,202,314,856.71       1,308,696.57   2,201,006,160.14
                                                           135 / 227
                                                 2017 年年度报告
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                 本期增加金额               本期减少金额
      项目               期初余额                                  其                   其   期末余额
                                                   计提                   转回或转销
                                                                   他                   他
原材料
在产品                                        1,978,237.18                                     1,978,237.18
库存商品                   82,756.49          1,991,938.53                                     2,074,695.02
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的
已完工未结算资
产
开发成本
开发产品                1,225,940.08         9,302,803.50                 506,270.19          10,022,473.39
      合计              1,308,696.57        13,272,979.21                 506,270.19          14,075,405.59
     （3）存货—房地产开发成本
                                                          预计投资总额
      项目名称             开工时间      预计竣工时间         (万元)           期末数           期初数
宣城美都新城五期         2013 年 9 月     2016 年 12 月      20,000.00        3,151,848.51        3,151,848.51
美都玉府                 2014 年 3 月     2017 年 12 月      65,000.00      211,276,736.87      374,653,749.85
美都能源德清置业有限
                         2014 年 12 月    2017 年 12 月      40,000.00       69,083,157.63       63,341,844.43
公司 2#地块
雷甸农村新社区建设一
                         2012 年 12 月     2017 年 8 月      50,000.00       17,196,306.00      432,503,620.36
期(北区)
美都铭座                 2013 年 12 月     2017 年 6 月      30,000.00      377,722,120.46      303,052,320.18
余政储出[2012]70 号地
                         2014 年 12 月    2017 年 12 月      70,000.00                          587,852,449.85
块
            合计                                                            678,430,169.47    1,764,555,833.18
     （4）存货—房地产开发产品
   项目名称          竣工时间           期初数             本期增加            本期减少           期末数
美都石榴派         2014 年 6 月     1,280,018.23                               1,280,018.23                0.00
美都望城           2013 年 6 月     9,077,505.17             105,927.75        9,183,432.92                0.00
美都丁桥华庭       2009 年 11 月   22,443,304.59          10,234,989.35       32,678,293.94
美都商业广场       2006 年 12 月    2,912,841.69          1,076,875.04         3,936,359.60        53,357.13
恒升商业大厦       2005 年 1 月    52,820,035.49          2,838,135.42        24,473,588.84    31,184,582.07
蓝色港湾一期、二
                 2006 年 9 月       1,097,668.29                                                1,097,668.29
期
美都 7#楼          2005 年以前      1,888,268.12                                                1,888,268.12
百合公寓车位       2005 年 9 月         840,000.00                               840,000.00
                                                     136 / 227
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灌云美都新城一
                      2009 年 10 月    3,513,594.00          863,120.12         788,731.89     3,587,982.23
期
灌云美都新城二
                      2011 年 8 月    20,892,527.01        3,713,527.08      15,652,907.42     8,953,146.67
期
灌云美都新城三
                      2013 年 3 月    31,385,721.19                          10,491,767.40    20,893,953.79
期
灌云美都新城四
                      2014 年 12 月   24,936,200.15                          20,364,918.64     4,571,281.51
期
宝华酒店二期          2010 年 6 月     8,679,341.71                           5,046,718.94     3,632,622.77
丁香花园三期          2006 年 8 月       401,066.94                             109,583.99       291,482.95
美都御府一期          2013 年 12 月 174,425,014.05        12,732,883.80     185,907,647.70     1,250,250.15
美都新城三期          2013 年 2 月       461,729.13                             461,729.13
美都新城四期          2014 年 10 月    1,876,030.18                           1,876,030.18
美都新城五期          2016 年 6 月    77,418,621.26       40,327,614.87      23,471,268.53    94,274,967.60
德清雷甸安置房项
                      2015 年 8 月                      476,229,639.43      476,229,639.43
目
良景学府              2017 年 12 月                     791,514,317.36      675,162,932.85   116,351,384.51
玉府东区              2017 年 12 月                     328,619,229.80      269,401,771.50    59,217,458.30
      合计                            436,349,487.20 1,668,256,260.02     1,757,357,341.13   347,248,406.09
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
√适用 □不适用
           存货项目名称                            期末数                      其中借款费用资本化金额
美都铭座                                               377,722,120.46                         67,132,376.97
美都御府 2#地块                                         69,083,157.63                             88,328.66
美都玉府                                               211,276,736.87                         52,892,945.84
               合计                                    658,082,014.96                        120,113,651.47
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
    项目                    期末账面价值            公允价值          预计处置费用     预计处置时间
货币资金                        15,338,434.83         15,338,434.83                       2018/01/03
                                                      137 / 227
                                 2017 年年度报告
应收利息             23,863.12          23,863.12   2018/01/03
其他应收款       11,071,939.80      11,071,939.80   2018/01/03
固定资产             23,406.27          23,406.27   2018/01/03
长期待摊费用        603,913.18         603,913.18   2018/01/03
递延所得税资产      220,601.07         220,601.07   2018/01/03
    合计     27,282,158.27      27,282,158.27          /
                                    138 / 227
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其他说明：
                                                                                                                                           其他
                                                                                                                                           综合
                                                              出售                                            所属分   资产减值损   转回
       项目         类别         账面价值       公允价值                    出售原因   出售方式    时间安排                                收益
                                                              费用                                              部       失金额     金额
                                                                                                                                           累计
                                                                                                                                           金额
  持有待售流
                 货币资金    15,338,434.83   15,338,434.83              经营计划安排   股权转让   2018/1/3
动资产
持有待售流动
               应收利息      23,863.12       23,863.12                  经营计划安排   股权转让   2018/1/3
资产
持有待售
               其他应收款    11,071,939.80   11,071,939.80              经营计划安排   股权转让   2018/1/3
流动资产
持有待售非
               固定资产      23,406.27       23,406.27                  经营计划安排   股权转让   2018/1/3
流动资产
持有待售非     长期待摊费
                                                                        经营计划安排   股权转让   2018/1/3
流动资产       用            603,913.18      603,913.18
持有待售非     递延所得税
                             220,601.07      220,601.07                 经营计划安排   股权转让   2018/1/3
流动资产       资产
       合计                 27,282,158.27    27,282,158.27
                                                                139 / 227
                                          2017 年年度报告
 12、 一年内到期的非流动资产
 √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
              项目                              期末余额                           期初余额
一年内到期的长期待摊费用                                                                 312,750.78
              合计                                                                       312,750.78
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
               项目                             期末余额                          期初余额
理财产品                                                   27,500,000.00               5,100,000.00
预缴税费                                              45,339,784.30                   76,023,940.76
待抵扣进项税                                               10,423,009.92
委托贷款                                              76,495,023.76
其他
               合计                                    159,757,817.98                81,123,940.76
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                                    期初余额
                                                                                   减
    项目                           减值                                        值
                        账面余额                 账面价值            账面余额           账面价值
                                       准备                                        准
                                                                                   备
可供出售债务工
具：
可供出售权益工        239,273,400.00          239,273,400.00 110,833,400.00         110,833,400.00
具：
  按公允价值计
量的
  按成本计量的        239,273,400.00          239,273,400.00 110,833,400.00         110,833,400.00
      合计            239,273,400.00          239,273,400.00 110,833,400.00         110,833,400.00
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
                                               140 / 227
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     (3).    期末按成本计量的可供出售金融资产
     √适用 □不适用
                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                         账面余额                                              减值准备            在被投资单
    被投资                                                                                                                        本期现金
                                                                                                                   位持股比例
      单位                              本期         本期                               本期         本期                           红利
                        期初                                      期末           期初                       期末       (%)
                                        增加         减少                               增加         减少
浙江领航股权投      110,000,000.00                  87,560     22,440,000.00                                               2.24
资基金合伙企业                                      ,000.0
（有限合伙）
德清庆阳投资合          833,400.00                               833,400.00                                                8.34
伙企业（有限合
伙）
深圳烯湾科技有                       5,000,000.0                5,000,000.00                                               1.00
限公司
浙江浙商产融股                       200,000,000              200,000,000.00                                               0.56
权投资基金合伙                               .00
企业（有限合伙）
上海富慕资产管                       3,500,000.0                3,500,000.00                                            10.00
理有限公司
杭州心猫网络科                       7,500,000.0                7,500,000.00                                               5.00
技有限公司
                    110,833,400.00   216,000,000    87,560    239,273,400.00                                           /
     合计                                    .00    ,000.0
                                                                         141 / 227
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(4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                         期初余额           折现
       项目                       坏账准                    账面余 坏账准             率区
                      账面余额                  账面价值                    账面价值
                                    备                        额       备               间
融资租赁款
    其中：未实现融
资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
融资租赁押金       8,000,000.00              8,000,000.00
    合计       8,000,000.00              8,000,000.00                             /
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                             142 / 227
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17、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                   本期增减变动
                                                                                                                                减值准
               期初                            权益法下确    其他综               宣告发放                               期末
被投资单位                           减少投                            其他权益              计提减值                           备期末
               余额      追加投资              认的投资损    合收益               现金股利                  其他         余额
                                       资                                变动                  准备                               余额
                                                   益        调整                 或利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
1.湖州银行 345,970,7                           37,430,927.             11,400,0                         372,001,696.81
股份有限公       69.04                                  77                00.00
司
2.浙江美都 103,408,1                           11,722,967.                                              115,131,156.24
置业有限公       89.17
司
3.浙江图讯 18,104,49     18,034,49             559,945.25                                                36,698,926.30
科技有限公        0.05        1.00
司
4.杭州士兰 5,005,850                           -2,441,295.                                                2,564,554.56
泉投资有限         .32
公司
5.杭州泽邦 9,401,657                           -530,648.67                                                8,871,008.62
科技有限公         .29
司
6..杭州图    -136,732.                         136,732.20
讯投资管理
有限公司
7.上海美都 8,973,633                 8,973,6
                                                                 143 / 227
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勤远资产管        .39                 33.39
理有限公司
8.海南美都   36,476,78                         7,446,360.3            10,000,0                33,923,148.07
置业有限公        7.70                                   7               00.00
司
9.德清美都   40,000,00                          -4,350.70                                     39,995,649.30
金源投资管        0.00
理合伙企业
（有限合
伙）
10.杭州鑫    714,000,0                         32,340,902.                                   746,340,902.75
合汇互联网       00.00
金融服务有
限公司
11.上海德    100,000,0                                                           -100,000,
朗能动力电       00.00                                                              000.00
池有限公司
12. 杭州斯               19,500,00              43,324.07                                     19,543,324.07
木进出口有                    0.00
限公司
13. 杭州耀               100,000,0                                                           100,000,000.00
顶自动化科                   00.00
技有限公司
小计         1,381,204   137,534,4   8,973,6   86,704,864.            21,400,0   -100,000,   1,475,070,366.7
               ,644.76       91.00     33.39            35               00.00      000.00
             1,381,204   137,534,4   8,973,6   86,704,864.            21,400,0   -100,000,   1,475,070,366.7
   合计
               ,644.76       91.00     33.39            35               00.00      000.00
                                                                144 / 227
                                   2017 年年度报告
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                            单位：元 币种：人民币
          项目             房屋、建筑物    土地使用权   在建工程       合计
一、账面原值
  1.期初余额              145,922,550.46                           145,922,550.46
  2.本期增加金额          163,542,279.03                           163,542,279.03
  （1）外购
  （2）存货\固定资产\在   163,542,279.03                           163,542,279.03
建工程转入
  （3）企业合并增加
  3.本期减少金额            6,473,530.47                             6,473,530.47
  （1）处置
  （2）其他转出             6,413,033.45                             6,413,033.45
    (3)其他                    60,497.02                                60,497.02
    4.期末余额            302,991,299.02                           302,991,299.02
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额             62,654,446.74                            62,654,446.74
    2.本期增加金额         10,386,282.11                            10,386,282.11
  （1）计提或摊销          10,386,282.11                            10,386,282.11
    3.本期减少金额            248,668.72                               248,668.72
  （1）处置
  （2）其他转出               248,668.72                               248,668.72
    4.期末余额             72,792,060.13                            72,792,060.13
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
  （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值          230,199,238.89                           230,199,238.89
  2.期初账面价值           83,268,103.72                            83,268,103.72
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
                                      145 / 227
                                               2017 年年度报告
          项目           房屋及建筑物     机器设备      运输工具                       合计
一、账面原值：
    1.期初余额          315,548,296.28 50,436,938.49 7,716,956.84 37,128,728.35     410,830,919.96
    2.本期增加金额       42,301,531.49 527,005,912.71 10,693,318.02 7,751,629.78    587,752,392.00
      （1）购置            2,027,691.31 11,475,432.86 2,002,629.06 2,508,430.30      18,014,183.53
      （2）在建工程转入 1,593,444.31 430,802,532.68                                 432,395,976.99
      （3）企业合并增加 6,729,121.66 84,727,947.17 8,690,688.96 5,235,819.48        105,383,577.27
      （4）其他          31,951,274.21                                   7,380.00    31,958,654.21
     3.本期减少金额        7,754,733.62    251,762.09 1,671,258.60     247,714.98     9,925,469.29
      （1）处置或报废      7,747,353.62    251,762.09 1,526,789.62      33,320.00     9,559,225.33
      （4）其他                7,380.00                  144,468.98    214,394.98       366,243.96
    4.期末余额          350,095,094.15 577,191,089.11 16,739,016.26 44,632,643.15   988,657,842.67
二、累计折旧
    1.期初余额          155,636,884.05 47,156,896.87 6,441,896.50 32,562,463.63     241,798,141.05
    2.本期增加金额       14,917,951.29 55,137,872.23 6,826,926.48 6,872,537.65       83,755,287.65
      （1）计提          12,992,329.63 16,294,953.31 2,167,223.61 3,286,939.16       34,741,445.71
      （2）其他增加        1,925,621.66 38,842,918.92 4,659,702.87 3,585,598.49      49,013,841.94
    3.本期减少金额               446.35 5,655,345.16 1,076,710.99      557,579.56     7,290,082.06
      （1）处置或报废                    5,655,345.16    824,037.08    295,093.51     6,774,475.75
      （2）汇率变动减少                                  252,673.91    262,486.05       515,159.96
      （3）其他                  446.35                                                     446.35
    4.期末余额          170,554,388.99 96,639,423.94 12,192,111.99 38,877,421.72    318,263,346.64
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      （1）处置或报废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值      179,540,705.16 480,551,665.17 4,546,904.27 5,755,221.46     670,394,496.06
    2.期初账面价值      159,911,412.23 3,280,041.62 1,275,060.34 4,566,264.72       169,032,778.91
         (2). 暂时闲置的固定资产情况
         □适用 √不适用
         (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
         □适用 √不适用
         (4). 通过经营租赁租出的固定资产
         □适用 √不适用
         (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
         □适用 √不适用
         其他说明：
                                                  146 / 227
                                            2017 年年度报告
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                              期初余额
    项目
                          账面余额      减值准备       账面价值     账面余额 减值准备 账面价值
15000 吨正极大项            3,000.00                     3,000.00
目（生产）
前驱体 D 线扩建项         83,030.39                     83,030.39
目（生产）
前驱体 B 线扩建项       1,649,682.07               1,649,682.07
目（生产）
宝华酒店 16~18 层       6,058,252.56               6,058,252.56
客房改造装饰工程
宝华酒店 16~18 层        540,540.54                    540,540.54
空调消防改造工程
锂电池装配生产线        9,435,671.68               9,435,671.68
厂房装修                2,122,864.15               2,122,864.15
车间改造                1,537,190.16               1,537,190.16
      合计              21,430,231.55              21,430,231.55
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                     利      本
                                                       本
                                                                                     息 其 期
                                                       期                 工程
                                                本期                                 资 中： 利
                            期                         其                 累计                   资
                                                转入                                 本 本期 息
项目                        初   本期增加金            他       期末      投入 工程              金
               预算数                           固定                                 化 利息 资
名称                        余       额                减       余额      占预 进度              来
                                                资产                                 累 资本 本
                            额                         少                 算比                   源
                                                金额                                 计 化金 化
                                                       金                例(%)
                                                                                     金 额 率
                                                       额
                                                                                     额      (%)
宝华     7,800,000.00            6,058,252.56               6,058,252.56 77.67 77.67             自
酒店                                                                                             筹
16~18
层客
房改
造装
饰工
程
                                                147 / 227
                                       2017 年年度报告
宝华       600,000.00         540,540.54                 540,540.54 90.09 90.09               自
酒店                                                                                          筹
16~18
层空
调消
防改
造工
程
 合计   8,400,000.00        6,598,793.10               6,598,793.10 /        /            /   /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                        探明矿区                              井及相关
    项目                              未探明矿区权益                                  合计
                          权益                                  设施
一、账面原值
    1.期初余           4,560,999,02   373,197,831.06      3,164,686,988.46       8,098,883,843.11
额                             3.59
    2.本期增          16,922,392.83    12,892,397.14         85,329,520.90        115,144,310.87
加金额
      (1)外购                          12,892,397.14         85,329,520.90         98,221,918.04
      (2) 自
行建造
      （3）汇
率变动增加
                                           148 / 227
                                     2017 年年度报告
       （4）其     16,922,392.83                                            16,922,392.83
他
    3.本期减      264,572,571.32     45,505,533.73      184,022,833.92     494,100,938.97
少金额
      (1)处置                         6,913,242.34                           6,913,242.34
      （2）汇     264,572,571.32     21,669,898.56      184,022,833.92     470,265,303.80
率变动减少
      （3）其                        16,922,392.83                          16,922,392.83
他
    4.期末余     4,313,348,845.10   340,584,694.47     3,065,993,675.44   7,719,927,215.01
额
二、累计折旧
     1.期初余     677,594,969.03          /             564,929,965.17    1,242,524,934.20
额
    2.本期增      107,848,207.93                         97,672,240.97     205,520,448.90
加金额
      （1）计     107,848,207.93                         97,672,240.97     205,520,448.90
提
      （2）汇
率变动增加
    3.本期减       39,344,854.19                         32,802,910.51      72,147,764.70
少金额
      (1)处置
      （2）汇      39,344,854.19                         32,802,910.51      72,147,764.70
率变动减少
    4.期末余      746,098,322.77                        629,799,295.63    1,375,897,618.40
额
三、减值准备
    1.期初余
额
    2.本期增
加金额
      （1）计
提
      （2）汇
率变动增加
    3.本期减
少金额
      (1)处置
      （2）汇
率变动减少
    4.期末余
额
四、账面价值
    1.期末账     3,567,250,522.33   340,584,694.47     2,436,194,379.81   6,344,029,596.61
面价值
    2.期初账     3,883,404,054.56   373,197,831.06     2,599,757,023.29   6,856,358,908.91
面价值
                                        149 / 227
                                     2017 年年度报告
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
       项目        土地使用权     专利权        非专利技术       软件            合计
一、账面原值
      1.期初余    45,468,015.52                               1,547,559.55    47,015,575.07
额
    2.本期增       1,287,599.53               78,072,900.00    525,943.53     79,886,443.06
加金额
        (1)购置    1,287,599.53                                152,620.51      1,440,220.04
        (2)内部
研发
      (3)企业                                 78,072,900.00    373,323.02     78,446,223.02
合并增加
    3.本期减         25,764.23                                 162,840.00       188,604.23
少金额
        (1)处置      25,764.23                                 162,840.00       188,604.23
     4.期末余额   46,729,850.82               78,072,900.00   1,910,663.08   126,713,413.90
二、累计摊销
     1.期初余      3,458,002.84                               1,497,606.55     4,955,609.39
额
    2.本期增        359,497.04                 7,360,453.33    136,526.57      7,856,476.94
加金额
      （1）计       359,497.04                 7,360,453.33    136,526.57      7,856,476.94
提
    3.本期减                                                   162,840.00       162,840.00
少金额
        (1)处                                                  162,840.00       162,840.00
置
     4.期末余      3,817,499.88                7,360,453.33   1,471,293.12    12,649,246.33
额
三、减值准备
    1.期初余      29,748,098.86                                               29,748,098.86
额
    2.本期增
加金额
      （1）计
提
    3.本期减
少金额
                                           150 / 227
                                         2017 年年度报告
      (1)处置
    4.期末余      29,748,098.86                                                29,748,098.86
额
四、账面价值
    1.期末账      13,164,252.08                70,712,446.67     439,369.96    84,316,068.71
面价值
    2.期初账      12,261,913.82                                   49,953.00    12,311,866.82
面价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                        本期增加                   本期减少
被投资单位名称或
                     期初余额     企业合并                                          期末余额
形成商誉的事项                                                 处置
                                  形成的
浙江美都典当有限    370,926.1                                                       370,926.
责任公司                    9
德清县民兴担保有    17,004.45                                                       17,004.4
限公司
上海德朗能动力电                  192,495,6                                         192,495,
池有限公司                            82.62                                           682.62
                     387,930.64   192,495,6                                         192,883,
      合计
                                      82.62                                           613.26
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
被投资单位名称                       本期增加                  本期减少
                   期初余
或形成商誉的事                                                                  期末余额
                     额           计提                     处置
      项
上海德朗能动力               30,362,369.47                                     30,362,369.47
电池有限公司
      合计                   30,362,369.47                                     30,362,369.47
                                            151 / 227
                                           2017 年年度报告
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
      注：2017 年末，公司跟《企业会计准则》及相关规定，结合上海德朗能动力电池有限公司的实际经营情况，
聘请中联资产评估集团有限公司，对 2017 年 12 月 31 日为基准日的上海德朗能动力电池有限公司的商誉对应的资
产组进行评估。根据中联资产评估集团有限公司出具的中联评咨字[2018]第 742 号《美都能源股份有限公司所涉
及的上海德朗能动力电池有限公司商誉相关资产组组合预计未来现金流量现值咨询报告》，截止 2017 年 12 月 31
日，上海德朗能动力电池有限公司商誉相关资产组组合预计未来现金流量现值为人民币 895,967,100.00 元。截止
2017 年 12 月 31 日，上海德朗能动力电池有限公司的净资产可回收金额为人民币 833,329,534.80 元（商誉相关
资产组组合预计未来现金流量现值人民币 895,967,100.00 元和未包含在商誉相关资产组组合中的其他资产组合
价值-62,637,565.20 元之和）。截止 2017 年 12 月 31 日，上海德朗能动力电池有限公司在合并日公允价值基础
上持续计量的金额和商誉账面价值合计为人民币 894,547,692.08 元，根据公司持有上海德朗能动力电池有限公
司 49.597%的股权比例计算，公司本年度计提了 30,362,369.47 元的商誉减值准备。
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
    项目             期初余额      本期增加金额    本期摊销金额      其他减少金额     期末余额
办公楼装修         5,135,981.78    1,004,773.39    2,368,394.74        603,913.18   3,168,447.25
厂房改造                          18,316,724.09    2,630,335.95                    15,686,388.14
酒店装修                           3,453,606.21      314,069.31                     3,139,536.90
    合计           5,135,981.78   22,775,103.69    5,312,800.00        603,913.18 21,994,372.29
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                               期初余额
           项目                                 递延所得税       可抵扣暂时性差      递延所得税
                         可抵扣暂时性差异
                                                    资产                异               资产
  资产减值准备             118,810,149.81      25,763,239.14       49,952,918.41    12,724,963.41
内部交易未实现利             3,092,305.08         773,076.27        9,762,135.88     2,440,533.97
润
  可抵扣亏损               480,922,682.54     120,230,670.63   6,656,014.95            1,487,067.23
公允价值变动                    -2,391.04            -480.42
油气资产未弥补亏           836,224,317.36     180,540,830.12 819,453,112.21          303,088,919.52
损
油气资产预提费用            17,544,523.95       3,787,862.72      19,501,600.53        6,938,669.47
美国公司职工薪酬             2,587,982.96         558,745.52
      合计               1,459,179,570.66     331,653,943.98     905,325,781.98      326,680,153.60
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                     期末余额                                期初余额
            项目
                           应纳税暂时性差    递延所得税          应纳税暂时性差      递延所得税
                                 异            负债                    异                负债
非同一控制企业合并资       71,346,022.07 10,701,903.31
                                              152 / 227
                                       2017 年年度报告
产评估增值
可供出售金融资产公允      83,185,428.39     20,796,357.10    166,162,416.75     41,540,604.20
价值变动
丧失控制权后剩余股权按                                         26,745,912.20     6,686,478.05
公允价值计量
部分处置股权实现损益      12,665,419.20      3,166,354.80
长期股权投资初始成本      14,080,493.00      3,520,123.25
变动
    合计             181,277,362.66     38,184,738.46    192,908,328.95     48,227,082.25
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                         递延所得税资      抵销后递延所得      递延所得税资 抵销后递延所得
         项目            产和负债期末      税资产或负债期      产和负债期初 税资产或负债期
                           互抵金额            末余额            互抵金额         初余额
递延所得税资产           20,796,357.10     310,857,586.88      -2,927,849.74 323,752,303.86
递延所得税负债           20,796,357.10      17,388,381.36      -2,927,849.74   45,299,232.51
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
           项目                           期末余额                          期初余额
可抵扣暂时性差异                                  115,808.12                        866,858.83
可抵扣亏损                                    182,743,370.09                    136,478,271.83
           合计                               182,859,178.21                    137,345,130.66
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    年份                期末金额                   期初金额                备注
2017                                                         10,556.96
2018                          1,422,514.11                  690,156.31
2019                         22,400,574.19                2,472,091.33
2020                         51,388,780.40               68,287,039.69
2021                         39,665,215.11               65,018,427.54
2022                         67,866,286.28
    合计                182,743,370.09             136,478,271.83              /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                          期末余额                          期初余额
换地权益证书                                    6,687,523.00                      6,687,523.00
                                           153 / 227
                                    2017 年年度报告
           合计                                6,687,523.00             6,687,523.00
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                     期初余额
质押借款                               515,000,000.00               803,565,000.00
抵押借款                               659,000,000.00               485,000,000.00
保证借款                             1,336,773,350.00             1,021,981,750.00
信用借款
保证及质押借款                          444,039,000.00              151,320,619.99
保证及抵押借款                          584,537,420.00              313,000,000.00
            合计                         3,539,349,770.00           2,774,867,369.99
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
               项目                      期末余额                   期初余额
衍生金融负债                                   414,747.76               12,151,644.74
               合计                            414,747.76               12,151,644.74
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                      期初余额
商业承兑汇票                            70,532,075.85
银行承兑汇票                            19,938,190.62
信用证                                                                390,459,132.51
    合计                             90,470,266.47                390,459,132.51
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
                                       154 / 227
                                   2017 年年度报告
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                    期末余额                           期初余额
应付及预提工程款                     313,637,770.87                       156,516,694.17
质量保证金                                252,408.36                           281,699.42
应付货款                             750,177,060.84                         39,203,514.58
其他                                   20,301,116.79                           612,414.70
           合计                    1,084,368,356.86                       196,614,322.87
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                   未偿还或结转的原因
浙江振升建设有限公司                       21,000,000.00      未到结算期
德清荣业建设有限公司                        4,353,151.00      未到结算期
湖州电力设备成套有限公司                    1,839,723.60      未到结算期
浙江宝华控股集团有限公司                    1,596,433.00      未到结算期
浙江德轩装饰工程有限公司                    1,435,483.00      未到结算期
            合计                              30,224,790.60               /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                     期末余额                          期初余额
售房款                                  420,824,485.89                    897,120,361.87
货款                                     21,041,723.08                        269,161.08
劳务收款                                                                      430,533.22
其他                                         2,811,766.73                   2,065,397.71
租金                                         4,385,721.58
           合计                            449,063,697.28                 899,885,453.88
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                     期末余额                     未偿还或结转的原因
浙江海懋工贸有限公司                       1,720,427.53       未结算
徐海艳                                       785,863.00       购房定金
刘娟,杨成                                    779,873.00       购房定金
李永华、赵卫萍                               750,866.00       购房定金
陈国宾、俞芬芬                               734,290.00       购房定金
            合计                              4,771,319.53                /
                                      155 / 227
                                        2017 年年度报告
      （3）预收款项中预售房款明细情况
            项目名称                期末数                     期初数                预计竣工时间
 灌云美都新城                         6,617,638.00                  8,363,193.00        已竣工
 美都望城                                       0.00                  956,854.00        已竣工
 宝华酒店二期                         2,659,935.49                    76,618.47         已竣工
 美都御府一期                                9,921.00                   8,226.00        已竣工
 美都御府三期                                   0.00                  602,291.00        已竣工
 宣城美都新城三期                               0.00                  520,000.00        已竣工
 宣城美都新城五期                     8,337,115.00                  1,106,880.00        已竣工
 美都石榴派                                  1,081.00                   1,081.00        已竣工
 雷甸农村新社区一期（北区）                     0.00           301,795,720.00           已竣工
 美都铭座                           173,551,639.00                 23,009,535.00        已竣工
 良景学府                            37,785,509.00             306,106,006.00           已竣工
 美都广场车位                                                         500,000.00        已竣工
 恒升商业大厦 2-3 层                     78,248.40                    78,248.40         已竣工
 蓝港地下车位                                4,000.00                   4,000.00        已竣工
 美都玉府一期（东区）               190,743,597.00             253,991,709.00        2017 年 12 月
美都雅苑                              1,035,802.00                                      已竣工
              合计                  420,824,485.89             897,120,361.87
 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 37、 应付职工薪酬
 (1).应付职工薪酬列示：
 √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
           项目                 期初余额          本期增加             本期减少       期末余额
 一、短期薪酬                 12,945,965.51     207,784,261.7        201,788,708.9 18,941,518.34
                                                            8
 二、离职后福利-设定提存         56,473.83      10,061,927.33         9,392,461.23    725,939.93
 计划
 三、辞退福利                                           6,750.00          6,750.00
 四、一年内到期的其他福
                                              156 / 227
                                   2017 年年度报告
利
                         13,002,439.34     217,852,939.1        211,187,920.1   19,667,458.27
         合计
                                                       1
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种:人民币
          项目             期初余额          本期增加             本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和   11,656,230.25     186,443,505.5        180,268,752.1 17,830,983.65
补贴                                                   7
二、职工福利费              216,065.88      9,170,541.93         9,256,479.43    130,128.38
三、社会保险费               26,602.45      9,789,891.96         9,480,511.96    335,982.45
其中：医疗保险费             23,325.52      4,574,393.03         4,354,841.12    242,877.43
      工伤保险费                 940.8        420,890.98           359,489.11      62,342.67
      生育保险费              2,336.13      4,794,607.95         4,766,181.73      30,762.35
四、住房公积金                1,049.00      1,615,921.76         1,640,394.56     -23,423.80
五、工会经费和职工教育    1,046,017.93        764,400.56         1,142,570.83     667,847.66
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
                         12,945,965.51     207,784,261.7        201,788,708.9   18,941,518.34
         合计
                                                       8
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
         项目              期初余额          本期增加             本期减少       期末余额
1、基本养老保险              51,685.69      9,781,068.39         9,110,296.55    722,457.53
2、失业保险费                 4,788.14        280,858.94           282,164.68      3,482.40
3、企业年金缴费
         合计               56,473.83      10,061,927.33         9,392,461.23     725,939.93
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
           项目                          期末余额                         期初余额
增值税                                          35,194,406.03                 10,528,656.64
消费税
                                         157 / 227
                                 2017 年年度报告
营业税                                   3,098,425.30               3,080,275.30
企业所得税                             165,307,736.74             140,712,601.28
个人所得税                                 382,509.23               4,493,119.48
城市维护建设税                           2,085,621.81                 694,628.84
房产税                                   1,286,540.75                 573,960.78
印花税                                   1,637,723.60               1,037,842.70
土地增值税                                 483,960.47                  64,577.64
土地使用税                                 808,724.26                  32,519.05
教育费附加                               1,207,868.52                 418,755.33
地方教育附加                               829,409.04                 295,571.26
水利建设专项资金                            92,431.91                  92,563.88
从价税(Ad valorem taxes)                 9,876,990.57              18,525,234.91
其他                                       102,231.93                  16,724.52
            合计                       222,394,580.16             180,567,031.61
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
              项目                   期末余额                  期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息                            5,445,856.00               34,016,666.67
短期借款应付利息                       17,526,785.16               13,224,646.74
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
    工具 1
    工具 2
              合计                         22,972,641.16           47,241,313.41
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
           项目                   期末余额                     期初余额
合并范围内企业往来
联营、合营企业往来                     80,942,680.39
押金、保证金                              25,006,323.75            18,421,170.55
暂借款                                 26,684,499.68
应付暂收款                                                          1,078,053.94
代扣代垫款
                                    158 / 227
                                     2017 年年度报告
其他                                       71,847,202.27                      68,382,250.31
             合计                             204,480,706.09                  87,881,474.80
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                      未偿还或结转的原因
沈冬燕                                      8,000,000.00        借款尚未归还
上海黄威贸易有限公司                        4,500,000.00        借款尚未归还
上海特派斯贸易有限公司                      4,000,000.00        借款尚未归还
浙江坤鸿建设有限公司                        1,500,000.00        未结算
恒商房管                                      936,999.80        未结算
          合计                                18,936,999.80                   /
其他说明
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                           期初余额
应交税费                                               640.01
其他应付款                                              60.00
             合计                                      700.01
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                           期初余额
1 年内到期的长期借款                                26,250.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款                     50,428,927.08
            合计                           50,455,177.08
44、 他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                            期初余额
短期应付债券
担保赔偿准备金                                                                     7,000.00
未到期责任准备                                                                    10,194.18
          合计                                                                    17,194.18
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
                                        159 / 227
                                                        2017 年年度报告
              □适用 √不适用
              45、 长期借款
              (1). 长期借款分类
              □适用 √不适用
              其他说明，包括利率区间：
              □适用 √不适用
              46、 应付债券
              (1).      应付债券
              √适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                           项目                            期末余额                          期初余额
              15 财通证券公司债                                    192,818,279.99              1,191,331,065.81
                           合计                                    192,818,279.99              1,191,331,065.81
              (2).      应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
              √适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
   债券                       发行   债券    发行          期初        本期 按面值计提                本期         期末
                 面值                                                                  溢折价摊销
   名称                       日期   期限    金额          余额        发行   利息                    偿还         余额
15 财通证券   1,200,000,000 2015.7. 3 年 1,184,000,000 1,191,331,065        78,000,000 8,143,214. 1,006,656,000 192,818,279
公司债                           27                .00           .81               .00         18           .00         .99
    合计           /           /      / 1,184,000,000 1,191,331,065         78,000,000 8,143,214. 1,006,656,000 192,818,279
                                                   .00           .81               .00         18           .00         .99
              (3).      可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
              □适用 √不适用
              (4).      划分为金融负债的其他金融工具说明：
              期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
              □适用 √不适用
              期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
              □适用 √不适用
              其他金融工具划分为金融负债的依据说明
              □适用 √不适用
              其他说明：
              □适用 √不适用
              47、 长期应付款
              (1) 按款项性质列示长期应付款：
                                                           160 / 227
                                    2017 年年度报告
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                        期初余额                      期末余额
应付融资租入固定资产租赁费                                                104,184,290.05
借款                                                                      150,000,000.00
减：一年内到期部分                                                         50,299,678.02
合计                                                                      203,884,612.03
其他说明：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                        期末余额                     期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债
二、辞退福利
三、其他长期福利                                   2,587,982.82             2,497,575.84
               合计                                2,587,982.82             2,497,575.84
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
                                       161 / 227
                                         2017 年年度报告
                                                                          单位：元 币种：人民币
    项目                  期初余额                     期末余额               形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
其他
油气资产弃置费                 19,501,600.53                  17,544,523.88
    合计                   19,501,600.53                  17,544,523.88              /
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
    项目           期初余额     本期增加           本期减少            期末余额     形成原因
政府补助                       2,050,000.00                           2,050,000.00
房屋租金           227,500.00                       227,500.00                       预收房租
    合计           227,500.00 2,050,000.00          227,500.00        2,050,000.00           /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                        本期新增补助 本期计入营业                                   与资产相关/与
 负债项目    期初余额                                      其他变动      期末余额
                            金额     外收入金额                                       收益相关
新能源汽车              2,050,000.00                                   2,050,000.00 与资产相关
启停电源用
高比功率电
池的研究开
发项目（上
海市产业升
级发展专项
资金-工业
强基项目）
合计                    2,050,000.00                                   2,050,000.00             /
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                            162 / 227
                                      2017 年年度报告
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                      本次变动增减（+、一）
                  期初余额    发行          公积金                          期末余额
                                      送股             其他    小计
                              新股            转股
  股份总   3,576,488,773.00                                              3,576,488,773.00
    数
  54、 其他权益工具
  (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
  □适用 √不适用
  (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
  □适用 √不适用
  其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
  □适用 √不适用
  其他说明:
  □适用 √不适用
  55、 资本公积
  √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
    项目           期初余额        本期增加           本期减少         期末余额
  资本溢价（股本溢 6,369,595,617.60    1,650,892.68      21,354,485.67 6,349,892,024.61
  价）
  其他资本公积       113,802,581.75                                        113,802,581.75
  其中：被投资单位
  其他权益变动
  未行权的股份支
  付
  其他
    合计       6,483,398,199.35     1,650,892.68     21,354,485.67 6,463,694,606.36
  56、 库存股
  □适用 √不适用
  57、 其他综合收益
  √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
项目            期初                    本期发生金额                          期末
                                         163 / 227
                                               2017 年年度报告
                 余额                           减：                               税       余额
                                                前期                               后
                                                计入                               归
                                                        减：
                                                其他                               属
                             本期所得税前发             所得     税后归属于母公
                                                综合                               于
                                 生额                   税费           司
                                                收益                               少
                                                        用
                                                当期                               数
                                                转入                               股
                                                损益                               东
一、以后不能
重分类进损
益的其他综
合收益
其中：重新计
算设定受益
计划净负债
和净资产的
变动
  权益法下
在被投资单
位不能重分
类进损益的
其他综合收
益中享有的
份额
二、以后将重   29,040,565.   -261,390,692.82                     -261,390,692.82        -232,350,126.9
分类进损益              83
的其他综合
收益
其中：权益法
下在被投资
单位以后将
重分类进损
益的其他综
合收益中享
有的份额
  可供出售
金融资产公
允价值变动
损益
  持有至到
期投资重分
类为可供出
售金融资产
损益
  现金流量
套期损益的
有效部分
  外币财务     29,040,565.   -261,390,692.82                     -261,390,692.82        -232,350,126.9
报表折算差              83
                                                  164 / 227
                                             2017 年年度报告
额
其他综合收   29,040,565.   -261,390,692.82                     -261,390,692.82       -232,350,126.9
益合计                83
     58、 专项储备
     □适用 √不适用
     59、 盈余公积
     √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
           项目           期初余额            本期增加               本期减少         期末余额
     法定盈余公积      217,447,876.53                                              217,447,876.53
     任意盈余公积          678,343.37                                                  678,343.37
     储备基金
     企业发展基金
     其他
           合计        218,126,219.90                                             218,126,219.90
     60、 未分配利润
     √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                   项目                               本期                          上期
     调整前上期末未分配利润                           603,391,829.54                518,644,657.79
     调整期初未分配利润合计数（调增+，
     调减－）
     调整后期初未分配利润                              603,391,829.54               518,644,657.79
     加：本期归属于母公司所有者的净利                   57,889,142.33               149,129,034.70
     润
     减：提取法定盈余公积                                                            46,499,419.08
         提取任意盈余公积
         提取一般风险准备
         应付普通股股利                                     35,764,887.73            17,882,443.87
         转作股本的普通股股利
     期末未分配利润                                    625,516,084.14               603,391,829.54
     调整期初未分配利润明细：
     1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
     2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
     3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
     4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
     5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
     61、 营业收入和营业成本
     √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                165 / 227
                                      2017 年年度报告
                            本期发生额                              上期发生额
    项目
                      收入               成本                 收入               成本
 主营业务       6,419,757,892.88   5,637,013,956.98     4,397,377,024.83   4,134,986,238.39
 其他业务          61,820,038.78      61,914,438.18        23,556,816.98       7,142,692.82
     合计       6,481,577,931.66   5,698,928,395.16     4,420,933,841.81   4,142,128,931.21
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                         本期发生额                   上期发生额
消费税
营业税                                         17,662,857.26                 48,993,309.02
城市维护建设税                                  6,884,721.73                  3,952,509.16
教育费附加                                      3,437,649.26                  2,235,561.73
资源税
房产税                                           4,900,215.35                 2,525,114.95
土地使用税
车船使用税
印花税                                          2,669,792.49                  2,139,043.71
其他                                            2,172,006.52                    531,923.69
地方教育附加                                    2,126,667.83                  1,490,751.43
生产税(Production taxes)                       18,977,180.81                 20,726,170.36
从价税(Ad valorem taxes)                       10,392,877.21                  8,884,552.70
水利建设基金                                      547,447.06                    820,324.21
土地增值税                                     29,379,894.08                 16,772,611.49
            合计                               99,151,309.60                109,071,872.45
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                      本期发生额                       上期发生额
职工薪酬                                 16,891,828.07                        15,042,336.12
广告宣传费                                 2,767,521.24                        3,266,322.39
办公费                                       918,684.46                          241,367.60
交通差旅费                                   555,244.33                           87,807.87
业务招待费                                   695,630.29                           99,330.00
维修装修费                                   213,905.18                          459,666.44
运杂费                                       868,172.64                          425,700.00
汽车费用                                     102,713.57                          207,677.88
通讯费                                        12,415.25                           20,009.33
租赁费                                                                            37,735.85
折旧费                                        147,918.62                          66,193.12
物业费                                        215,366.71                       1,807,848.49
交易费                                          2,585.52                         201,187.48
销售佣金                                                                         390,715.24
计提担保赔偿准备                                -7,000.00                       -367,500.00
                                           166 / 227
                          2017 年年度报告
计提未到期责任准备              -10,194.18                            -545,795.82
样品费                           24,272.71
装卸费                           12,000.00
其他                          6,909,608.79                           4,242,406.90
          合计               30,320,673.20                          25,683,008.89
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
                   项目             本期发生额                   上期发生额
职工薪酬                              134,520,395.79                97,717,207.55
办公费                                   4,932,277.34                5,471,195.05
业务招待费                               6,963,557.50                7,056,047.55
交通差旅费                               3,974,231.35                2,687,109.10
保险费                                   3,373,606.37                  425,772.38
折旧摊销费                              21,961,137.12               16,400,697.21
通讯费
维修装修费                                  2,348,412.28             1,750,118.97
汽车费用                                    1,194,053.26             1,729,127.36
税金                                           21,882.40             2,326,303.72
燃料费
租赁费                                     5,769,252.95              7,833,900.79
会务费                                       385,765.44                    586.00
专业服务费                                36,360,295.99             15,944,994.48
董事会费                                     210,000.00              1,387,810.21
股权激励成本
研究与开发费用                            25,024,486.49              2,840,000.00
其他                                      20,543,572.38             21,238,845.07
合计                                     267,582,926.66            184,809,715.44
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
                   项目             本期发生额                   上期发生额
利息支出                              128,581,809.58                463,739,147.45
减：利息收入                          -22,464,484.77                -79,559,058.62
汇兑净损失                            112,012,748.77               -331,383,840.75
手续费                                  11,806,797.38                34,784,812.77
合计                                  229,936,870.96                 87,581,060.85
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
                项目         本期发生额                        上期发生额
一、坏账损失                     15,226,913.27                       20,147,267.40
二、存货跌价损失                 13,272,979.21                        1,244,563.93
                             167 / 227
                                 2017 年年度报告
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失                        30,362,369.47
十四、其他                               8,945,798.50                      3,630,400.00
              合计                        67,808,060.45                   25,022,231.33
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
  产生公允价值变动收益的来源         本期发生额                      上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当           -82,557,845.90                  -89,453,493.64
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价                   354,084.23              -63,343,243.15
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
              合计                        -82,557,845.90                 -89,453,493.64
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                       本期发生额                      上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                 86,704,864.35                 54,350,064.02
处置长期股权投资产生的投资收益                 -146,532.31               218,157,254.29
以公允价值计量且其变动计入当期               11,492,473.30                  7,830,884.67
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入                  -16,635,834.30            45,384,949.86
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资                     707,683.06
收益
可供出售金融资产等取得的投资收                    2,369,731.77
益
处置可供出售金融资产取得的投资                                            81,010,815.29
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
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                                      2017 年年度报告
委托贷款收益
其他投资收益                                            275,620.15
               合计                                  84,768,006.02             406,733,968.13
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额                   上期发生额
                                                                                的金额
非流动资产处置利得
合计
其中：固定资产处置
利得
      无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                    5,483,107.31                 9,833,145.38            5,483,107.31
罚没及违约金收入               98,491.43                   158,368.33               98,491.43
无需支付的应付款              152,536.40                                           152,536.40
增值税免征                      4,171.43                                             4,171.43
取得联营企业及合营            107,127.09                                           107,127.09
企业的投资成本小于
取得投资时应享有被
投资单位可辨认净资
产公允价值产生的差
额
业绩补偿                  119,409,100.00                                       119,409,100.00
其他                          499,892.87                    94,748.83              499,892.87
    合计              125,754,426.53                10,086,262.54          125,754,426.53
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
     补助项目            本期发生金额                上期发生金额       与资产相关/与收益相关
中央外经贸发展专项           2,639,000.00                3,625,000.00 与收益相关
资金
街道奖励                         5,000.00                   10,000.00 与收益相关
房产税减免                                                  56,648.89 与收益相关
增值税补贴                                                  12,000.00 与收益相关
税收返还                            61.17                    5,587.17 与收益相关
2016 年省级风险补偿              8,000.00                   14,900.00 与收益相关
金
2015 年度县级财政补                                      5,509,009.32 与收益相关
                                         169 / 227
                                         2017 年年度报告
助
德清县开放型经济发                                           600,000.00 与收益相关
展专项资金
  2017 年度省级工业                  90,000.00                            与收益相关
和信息补贴
财政收入（千人计划站                 21,000.00                            与收益相关
手笔资助）
电汇入（财政）科技保                 11,731.00                            与收益相关
险补贴
  2016 年度企业科技                   2,000.00                            与收益相关
创新
领军人才(张家港财                     1,200.00                            与收益相关
政)
宁波市奉化区 2017 年               100,000.00                             与收益相关
度第三批科技计划项
目经费
收小巨人补贴款                   1,500,000.00                             与收益相关
奉贤区科学技术委员                 750,000.00                             与收益相关
会（本部）2015 市级
小巨人/IPD
  2017 年奉贤区产学                100,000.00                             与收益相关
研合作计划项目
成长型奖励                           94,200.00                            与收益相关
中小企业资金                         56,000.00                            与收益相关
  2017 年第 6 期专利一               11,815.00                            与收益相关
般资助/IPD
企业科技项目资金扶                   10,000.00                            与收益相关
持（青村镇转型升级创
新发展专项资金）
奉贤区科学技术委员                    5,000.00                            与收益相关
会（本部）专利保险资
助补贴/IPD
收奉贤区科学技术委                    3,000.00                            与收益相关
员会（本部）2017 年
奉贤区 5 补贴款
创见带教款                            7,920.00                            与收益相关
  CPF 补助（用工补助）               28,849.25                            与收益相关
  12 月 15 日收绍兴市                15,730.89                            与收益相关
上虞区就业管理服务
中心 2016 年度稳定岗
电机节能补贴                        20,600.00                             与收益相关
双创文明户奖励金                     2,000.00                             与收益相关
          合计                   5,483,107.31              9,833,145.38                /
注：逐项说明公司取得的计入当期损益的政府补助的种类及依据。对于相关文件未明确规定补助对象的政府补助
项目，说明公司将其划分为与资产【或收益】相关的政府补助的依据。
其他说明：
□适用 √不适用
                                             170 / 227
                                     2017 年年度报告
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
      项目              本期发生额                  上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置损
失合计
其中：固定资产处置
损失
      无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                     265,034.00                  140,379.26                265,034.00
报废损失                      13,163.15                                             13,163.15
盘亏损失                     120,000.00                                            120,000.00
税收滞纳金、罚款支         1,136,531.73                  398,987.51              1,136,531.73
出
赔偿金、违约金             6,522,891.74                1,950,697.51              1,976,361.74
油气资产处置损失           7,126,325.36                                          7,126,325.36
其他                         860,752.20                1,565,381.68                860,752.20
    合计              16,044,698.18                 4,055,445.96            11,498,168.18
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                         上期发生额
当期所得税费用                              110,422,661.38                      163,737,822.97
递延所得税费用                              -33,655,511.72                     -155,359,224.43
            合计                              76,767,149.66                       8,378,598.54
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                   项目                                          本期发生额
利润总额                                                                     199,958,580.94
按法定/适用税率计算的所得税费用                                               49,989,645.23
子公司适用不同税率的影响                                                         904,990.06
调整以前期间所得税的影响                                                       1,332,836.69
非应税收入的影响                                                            -100,393,346.11
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                              -5,162,436.20
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                                      -4,273,833.05
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                        16,310,317.74
异或可抵扣亏损的影响
本期确认递延所得税费用
                                        171 / 227
                                   2017 年年度报告
其他
所得税费用                                                                     76,767,149.66
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额                                     118,723,377.85
的变化
加价扣除                                                                       -664,402.56
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                   项目                             本期发生额             上期发生额
收到往来款项                                            360,674,733.50       512,677,597.43
收到保证金、押金                                         52,421,720.35         4,724,990.34
收回贷款                                                                      10,500,000.00
政府补助                                                  2,925,386.23         9,833,145.38
利息收入                                                146,811,428.70       106,547,415.09
租赁收入                                                                         988,550.00
其他                                                     11,574,240.99        67,196,427.50
                   合计                                 574,407,509.77       712,468,125.74
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                    上期发生额
支付往来款项                                  155,854,803.40                 22,184,807.70
期间费用中的付现支出                          138,363,708.39                123,962,213.78
支付押金、保证金                               14,576,993.36                 13,293,092.78
发放贷款                                      496,068,544.55
滞纳金、赔偿、罚款支出、捐款支出                2,566,873.18                  1,371,881.63
其他                                           16,567,580.08                 30,194,731.45
              合计                            823,998,502.96                191,006,727.34
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种:人民币
              项目                        本期发生额                     上期发生额
收回委托贷款、借款及相应利息
                                        172 / 227
                                   2017 年年度报告
收到投资保证金
其他                                                        56.40             4,528,088.05
              合计                                          56.40             4,528,088.05
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
支付委托贷款、借款                               55,000,000.00
处置子公司减少的现金
支付的投资保证金
其他                                                 20,000,000.00               46,459.19
              合计                                   75,000,000.00               46,459.19
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
解除用于银行借款质押的定期存单                 147,276,000.00                 29,594,997.91
收回筹资保证金                               1,413,704,000.00                232,000,000.00
收回按揭担保保证金                               1,365,510.00                  5,781,069.01
收到暂借款                                     133,880,897.22
其他                                           220,454,357.72                 21,023,289.56
              合计                           1,916,680,764.94                288,399,356.48
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
支付按揭保证金及其他保证金                   1,008,260,945.81                  3,030,727.00
支付筹资保证金                                   50,270,000.00               136,800,000.00
支付筹资相关费用
股权激励回购款
归还暂借款                                      372,373,754.36                60,000,000.00
其他                                            610,733,301.04                12,492,320.00
              合计                            2,041,638,001.21               212,323,047.00
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
           补充资料                         本期金额                       上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
                                         173 / 227
                                     2017 年年度报告
量：
净利润                                        123,191,431.28              161,610,487.63
加：资产减值准备                               67,808,060.45               25,022,231.33
固定资产折旧、油气资产折耗、生产              250,648,176.72              298,914,241.89
性生物资产折旧
无形资产摊销                                        7,856,476.94              666,070.64
长期待摊费用摊销                                    5,312,800.00            2,638,028.70
处置固定资产、无形资产和其他长期                      -67,967.06              -40,773.46
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号                    7,139,488.51
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号                82,557,845.90              89,453,493.64
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                240,594,558.35               463,739,147.45
投资损失（收益以“－”号填列）                -84,768,006.02              -406,733,968.13
递延所得税资产减少（增加以“－”               12,894,716.98              -162,841,998.80
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”              -27,910,851.15               -9,015,683.52
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）              888,553,925.59              710,200,397.76
经营性应收项目的减少（增加以                 -911,443,212.54              640,296,246.97
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                  277,766,537.87              -948,829,926.65
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                    940,133,981.82              865,077,995.45
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                              2,620,465,963.49             2,514,902,918.52
减：现金的期初余额                          2,612,925,860.19               415,982,322.59
加：现金等价物的期末余额                            5,813.69                     5,813.69
减：现金等价物的期初余额                            5,813.69                   445,816.98
现金及现金等价物净增加额                        7,540,103.30             2,098,480,592.64
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                         金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                             120,000,000.00
其中：浙江美都海创锂电科技有限公司                                         120,000,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                      94,678,283.96
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                     296,776,000.00
其中：上海德朗能动力电池有限公司                                           296,776,000.00
                                        174 / 227
                                     2017 年年度报告
取得子公司支付的现金净额                                                322,097,716.04
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                          期末余额                    期初余额
一、现金                                   2,620,465,963.49            2,514,902,918.52
其中：库存现金                                    436,527.50                 447,649.61
    可随时用于支付的银行存款               2,591,663,076.17            2,367,532,824.82
    可随时用于支付的其他货币资                 28,366,359.82             146,922,444.09
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物                                      5,813.69                   5,813.69
其中：三个月内到期的债券投资                        5,813.69                   5,813.69
三、期末现金及现金等价物余额                2,620,471,777.18           2,514,908,732.21
其中：母公司或集团内子公司使用                756,538,739.41             739,914,921.44
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                       期末账面价值                 受限原因
货币资金                                      756,538,739.41 保证金
应收票据
存货                                            69,083,157.63 抵押
固定资产                                       146,510,299.10 抵押
无形资产                                         6,296,283.69 抵押
投资性房地产                                   205,788,395.40 抵押
长期股权投资                                   372,001,696.81 质押
指定为以公允价值计量且其变动                   304,712,000.00 质押
计入当期损益的金融资产
             合计                           1,860,930,572.04             /
                                        175 / 227
                                     2017 年年度报告
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元
                                                                       期末折算人民币
       项目               期末外币余额               折算汇率
                                                                            余额
货币资金                      98,933,801.60                                646,194,506.08
其中：美元                    98,796,994.80                6.5342          645,559,323.45
      欧元                            43.09                7.8023                    336.2
      港币
      新元                       136,762.06                4.6419              634,837.85
      人民币
      加拿大元                         1.65                5.2009                    8.58
应收账款                      16,384,690.59                                107,060,845.28
其中：美元                    16,384,690.59                6.5342          107,060,845.28
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
预付账款                         671,203.97                                  4,385,780.98
其中：美元                       671,203.97                6.5342            4,385,780.98
应收票据                       9,885,942.62                                 64,596,726.27
其中：美元                     9,885,942.62                6.5342           64,596,726.27
其他应收款                     1,134,269.53                                  7,411,543.96
其中：美元                     1,134,269.53                6.5342            7,411,543.96
短期借款                     112,750,000.00                                736,731,050.00
其中：美元                   112,750,000.00                6.5342          736,731,050.00
应付账款                      73,749,874.49                                481,896,429.89
其中：美元                    73,749,874.49                6.5342          481,896,429.89
其他应付款                 2,103,826,714.33                             13,746,824,516.78
其中：美元                 2,103,826,714.33                6.5342       13,746,824,516.78
长期借款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
外币核算-XXX
      人民币
      人民币
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
重要境外经营实体名    与本公司关系   主要经营地        记账本位币   选择依据
                                         176 / 227
                                              2017 年年度报告
   称
                                                                             以企业的经营特点及经
   MEIDU AMERICA INC         子公司           美国              美元         营所处的 主要货币环
                                                                             境为选择依据
                                                                             以企业的经营特点及经
   MEIDU ENERGY
                             子公司           新加坡            美元         营所处的 主要货币环
   (SINGAPORE) PTE. LTD
                                                                             境为选择依据
   78、 套期
   □适用 √不适用
   79、 政府补助
   1.     政府补助基本情况
   □适用 √不适用
   2.     政府补助退回情况
   □适用 √不适用
   80、 其他
   □适用 √不适用
   八、合并范围的变更
   1、 非同一控制下企业合并
   √适用 □不适用
   (1).     本期发生的非同一控制下企业合并
   √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                              股
                                      股权    权
                                                                购买日   购买日至期
被购买      股权取得   股权取得       取得    取                                      购买日至期末被
                                                     购买日     的确定   末被购买方
方名称        时点       成本         比例    得                                      购买方的净利润
                                                                  依据     的收入
                                      （%）   方
                                              式
1.上海     2017/1/26   39,677.60      49.6    现   2017/1/1     注1      629,497,41    94,547,692.08
德朗能                      万元         0    金                               1.64
动力电                                        购
池有限                                        买
公司
2.浙江     2017/10/2   24,000.00      60.0    资   2017/11/     注2      107,788,40     1,368,298.08
美都海     4                万元         0    本   1                           8.54
创锂电                                        金
科技有                                        投
限公司                                        入
   其他说明：
                                                   177 / 227
                                            2017 年年度报告
    [注 1] 2016 年 11 月 19 日，德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）（以下简称美都新能源）与时空电动
汽车有限公司（以下简称时空电动）、上海霞易企业管理合伙企业（普通合伙）（以下简称上海霞易）签订股权
转让协议，美都新能源以 39,677.60 万元收购时空电动和上海霞易所持有的上海德朗能动力电池有限公司（包括全
资子公司德朗能（张家港）动力电池有限公司和宁波奉化德朗能动力电池有限公司）共计 49.597%股权，成为第
一大股东。美都新能源于 2017 年 1 月 20 日支付股权转让价款，上海德朗能动力电池有限公司于 2017 年 1 月 26
日完成工商变更手续。为方便核算，根据重要性原则，确定购买日为 2017 年 1 月 1 日。公司在上海德朗能动力电
池有限公司的五名董事会成员中占有 3 席，因此纳入合并范围。上海德朗能动力电池有限公司营业执照
913101206957937122，注册资本：17,604.00 万人民币，住所:上海市奉贤区青村镇光明金钱公路 3492 号。
    [注 2]2017 年 10 月 24 日公司以 24,000 万元向浙江美都海创锂电科技有限公司增资，取得浙江美都海创锂电
科技有限公司 60%股权，目前已支付第一笔增资款 12,000 万元。浙江美都海创锂电科技有限公司的股权工商变更
登记手续于 2017 年 11 月 22 日完成，经与浙江美都海创锂电科技有限公司原股东商定，公司于 2017 年 11 月正式
派驻财务总监。为方便核算，公司于 2017 年 11 月开始将浙江美都海创锂电科技有限公司纳入合并范围。浙江美
都海创锂电科技有限公司营业执照 91330604MA28849P43，注册资本：4000.00 万人民币，住所:杭州湾上虞经济
技术开发区。
(2).   合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
合并成本                                              XX 公司
--现金                                                                                   396,776,000.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计                                                                          396,776,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                    204,280,317.38
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价                                             192,495,682.62
值份额的金额
(3).   被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                         上海德朗能动力电池有限公司
                             购买日公允价值                      购买日账面价值
资产：                                 874,525,272.92                      794,049,719.51
货币资金                                 3,344,657.71                        3,344,657.71
应收款项                                  157,909,602.44                              157,909,602.44
存货                                      110,686,116.99                              110,686,116.99
固定资产                                   55,921,467.35                               53,518,813.94
无形资产                                   78,369,711.78                                   296,811.78
以公允价值计                                     3,510.00                                     3,510.00
量且其变动计
入当期损益的
                                               178 / 227
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金融资产
应收票据                               29,141.00                          29,141.00
预付账款                           32,125,491.20                      32,125,491.20
其他应收款                        108,888,425.28                     108,888,425.28
一年内到期的                          112,035.01                         112,035.01
非流动资产
其他流动资产                        4,041,096.44                       4,041,096.44
在建工程                          308,301,182.59                     308,301,182.59
长期待摊费用                        9,900,121.63                       9,900,121.63
递延所得税资                        4,892,713.50                       4,892,713.50
产
负债：                            503,417,882.21                     491,346,549.20
借款                               89,200,000.00                      89,200,000.00
应付款项                          273,274,866.74                     273,274,866.74
递延所得税负                       12,071,333.01
债
应付票据                           16,167,000.00                      16,167,000.00
预收账款                              956,586.35                         956,586.35
应付职工薪酬                        6,139,222.13                       6,139,222.13
应交税费                            8,865,977.17                       8,865,977.17
应付利息                              922,069.81                         922,069.81
其他应付款                         71,694,974.64                      71,694,974.64
一年内到期的                        3,987,112.06                       3,987,112.06
非流动负债
长期借款                               11,283.36                          11,283.36
长期应付款                         20,127,456.94                      20,127,456.94
净资产                            371,107,390.71                     302,703,170.31
减：少数股东
权益
取得的净资产                      371,107,390.71                     302,703,170.31
(4).   购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用 √不适用
(6).   其他说明：
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
                                       179 / 227
                  2017 年年度报告
3、 反向购买
□适用 √不适用
                     180 / 227
                                                             2017 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                与原子
                                                                                                                                公司股
                                                        处置价款与处
                                                                                                      按照公允价   丧失控制权之 权投资
                                                        置投资对应的 丧失控制权 丧失控制权 丧失控制权
                                             丧失控制权                                               值重新计量   日剩余股权公 相关的
子公司 股权处置价 股权处置 股权处置 丧失控制            合并财务报表 之日剩余股 之日剩余股 之日剩余股
                                             时点的确定                                               剩余股权产   允价值的确定 其他综
  名称     款    比例（%） 方式     权的时点            层面享有该子 权的比例 权的账面价 权的公允价
                                                 依据                                                 生的利得或   方法及主要假 合收益
                                                        公司净资产份   （%）        值         值
                                                                                                          损失          设      转入投
                                                          额的差额
                                                                                                                                资损益
                                                                                                                                的金额
上 海 美 8,827,101.08   40 转让     2017.11.30 注释         -146,532.31
都勤远
资产管
理有限
公司
其他说明：
√适用 □不适用
2017 年 11 月 17 日，上海美都财富资产管理有限公司与上海勤远资产管理有限公司签订股权转让协议，上海美都财富资产管理有限公司出售其持有上海
美都勤远资产管理有限公司的 40%股权。截止本报告披露日尚未收到股权转让价款 8，827,101.08 元，上海美都勤远资产管理有限公于 2017 年 11 月 30
日完成股权的工商变更手续。为方便核算，根据重要性原则，确定出售日为 2017 年 11 月 30 日。
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
                                                                181 / 227
                                                              2017 年年度报告
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
新设、增资子公司
                                                                                      持股比例(%)
                                                                                                         表决权比   取得
           子公司      主要经营地   注册地   业务性质   注册资本
                                                                                直接            间接       例(%)    方式   备注
上海美峥贸易有限公司         上海    上海      商业     1000 万元                               100        100      新设
杭州美都资产管理有限
                             杭州    杭州      投资     5000 万元                               100        100      新设
公司
美都新能动力贸易（杭
                             杭州    杭州      商业     1亿                     100                        100      新设
州）有限公司
浙江美都海创锂电有
                             上虞    上虞     新能源     2500 万元                                  60     60       增资
    限公司
6、 其他
□适用 √不适用
                                                                 182 / 227
                                    2017 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
    子公司        主要经营                              持股比例(%)            取得
                              注册地     业务性质
      名称            地                              直接       间接          方式
杭州美都物业管    杭州       杭州       物业管理           70         27   新设
理有限公司
灌云美都置业有    灌云       灌云       房地产业         100               新设
限公司
淳安美都物业管    淳安       淳安       物业管理       91.67        7.5    新设
理有限公司
宣城美都置业有    宣城       宣城       房地产业         100               新设
限公司
杭州鼎成房地产    杭州       杭州       房地产业          60               新设
开发有限公司
杭州鼎玉房地产    杭州       杭州       房地产业          60               新设
开发有限公司
海南宝华海景大    海口       海口       酒店业           100               新设
酒店管理有限公
司
美都经贸浙江有    杭州       杭州       商业              90               新设
限公司
德清美都投资有    德清       德清       实业投资                    100    新设
限公司
美都能源德清置    德清       德清       房地产业         100               新设
业有限公司
海南宝华恒欣物    海口       海口       服务业                      100    新设
业服务有限公司
浙江美成创业投    杭州       杭州       实业投资                    100    新设
资有限公司
湖州凤凰东园建    湖州       湖州       房地产业          90          9    同一控制下
设有限公司                                                                 企业合并
浙江美都投资开    德清       德清       房地产业          90          9    同一控制下
发有限公司                                                                 企业合并
浙江恒升投资开    杭州       杭州       房地产业         100               同一控制下
发有限公司                                                                 企业合并
浙江美都典当有    德清       德清       典当           98.87       1.13    非同一控制
限责任公司                                                                 下企业合并
德清美都安置房    德清       德清       房地产业         100               新设
建设有限公司
德清美都建设有    德清       德清       房地产业         100               新设
限公司
长兴美都置业有    长兴       长兴       房地产业         100               新设
限公司
德清县民兴担保    德清       德清       担保                       84.4    非同一控制
有限公司                                                                   下企业合并
德清美都建设开    德清       德清       房地产业         100               新设
                                       183 / 227
                                       2017 年年度报告
发有限公司
杭州美诚置业有     杭州       杭州         房地产业      100            新设
限公司
北京美都国际能     北京       北京         投资          100            新设
源投资管理有限
公司
德清美都小额贷     德清       德清         金融          60             新设
款股份有限公司
浙江美都资产管     德清       德清         咨询                   100   新设
理有限公司
上海美都财富资     上海       上海         资产管理               70    新设
产管理有限公司
上海庆阳财富资     上海       上海         投资                   60    新设
产管理有限公司
美都金控（杭州）   杭州       杭州         投资          100            新设
有限公司
浙江美都墨烯科     德清       德清         研发、销售    100            新设
技有限公司                                 等
德清美都新能源     德清       德清         研发、投资             51    新设
科技合伙企业（有                           等
限合伙）
上海九美泰都商     上海       上海         商务服务               100   新设
务服务有限公司                             等
上海美峥贸易有     上海       上海         商贸                   90    新设
限公司
杭州美都资产管     杭州       杭州         投资                   100   新设
理有限公司
上海德朗能动力     上海       上海         新能源              49.597   非同一控制
电池有限公司                                                            下企业合并
德朗能（张家港）   张家港     张家港       新能源              49.597   非同一控制
动力电池有限公                                                          下企业合并
司
宁波奉化德朗能     宁波       宁波         新能源              49.597   非同一控制
动力电池有限公                                                          下企业合并
司
浙江美都海创锂     上虞       上虞         新能源                 60    增资
电科技有限公司
美都新能动力贸     杭州       杭州         能源          100            新设
易（杭州）有限公
司
Meidu America      美国德克   美国特拉     投资          100            新设
Inc                萨斯州     华州
MD America         美国德克   美国特拉     投资                   100   新设
Energy             萨斯州     华州
Holdings,Inc
MD America         美国德克   美国特拉     投资                   100   新设
Intermediate       萨斯州     华州
Holdings,LLC
MD America         美国德克   美国特拉     投资                   100   新设
Holdings,LLC       萨斯州     华州
                                          184 / 227
                                      2017 年年度报告
MD America        美国德克   美国特拉     能源                          100   非同一控制
Energy LLC        萨斯州     华州                                             下企业合并
MD America        美国德克   美国特拉     能源                          100   非同一控制
Pipeline, LLC     萨斯州     华州                                             下企业合并
Woodbine          美国德克   美国特拉                                   100   非同一控制
Acquisition       萨斯州     华州                                             下企业合并
Finance
Corporation
Meidu Energy      新加坡     新加坡       石油贸易                      100   新设
(   Singapore )
Pte Ltd
(2).   重要的非全资子公司
□适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  少数股东持股     本期归属于少数股     本期向少数股东宣 期末少数股东权
 子公司名称
                      比例             东的损益           告分派的股利        益余额
美都经贸浙江                  10           4,747.72                        10,667,398.48
有限公司
德清美都小额                 40         7,984,081.83                      141,267,655.92
贷款股份有限
公司
德清美都新能                 49         7,844,508.90                       56,819,709.65
源科技合伙企
业（有限合伙）
杭州鼎玉房地                 40       -1,278,971.21                        18,733,544.70
产开发有限公
司
杭州鼎成房地                 40         2,291,971.70                       25,131,928.25
产开发有限公
司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                         185 / 227
                                                                     2017 年年度报告
       (3).   重要非全资子公司的主要财务信息
       √适用 □不适用
                                                                                                                              单位:万元 币种:人民币
                                               期末余额                                                                 期初余额
                                                                                                                                        非
子公
                                                                                                                                        流
司名                                                                                              流动资    非流动资   资产合    流动负     负债合
    流动资产    非流动资产      资产合计         流动负债     非流动负债         负债合计                                           动
称                                                                                                  产        产          计       债          计
                                                                                                                                        负
                                                                                                                                        债
美都    634,582,    86,385,621.   720,968,125.5     613,806,970                     613,806,970   345,288   66,651,    411,939 304,826      304,826
经贸      503.85             72               7             .14                             .14   ,533.72    445.63    ,979.35 ,301.09      ,301.09
浙江
有限
公司
德清    14,926,5    341,957,474   356,884,007.3     3,714,867.5                     3,714,867.5   36,920,   303,707    340,628   7,419,3    7,419,3
美都       32.97            .37               4               4                               4    758.86   ,537.34    ,296.20     60.98      60.98
小额
贷款
股份
有限
公司
德清    746,241,    760,200,323   1,506,441,622     621,815,569   216,636,515       838,452,084   49,389.   100,000    100,049   100,000    100,000
美都      298.74            .33             .07             .04           .34               .38        28   ,000.00    ,389.28       .00        .00
新能
源科
技合
伙企
业
（有
限合
                                                                        186 / 227
                                                           2017 年年度报告
伙）
杭州   50,253,5      0.00    50,253,542.82   3,419,681.0                  3,419,681.0   57,944,   66,740.   58,010,   7,979,6   7,979,6
鼎玉      42.82                                        7                            7    149.69        58    890.27     00.49     00.49
房地
产开
发有
限公
司
杭州   78,065,5   2,892.48   78,068,437.84   15,238,617.                  15,238,617.   60,471,   7,766.8   60,478,   3,379,0   3,379,0
鼎成      45.36                                       21                           21    173.14         3    939.97     48.59     48.59
房地
产开
发有
限公
司
                                                              187 / 227
                                                               2017 年年度报告
子公                              本期发生额                                                            上期发生额
司名                                                       经营活动现金流                                                      经营活动现金流
          营业收入           净利润       综合收益总额                            营业收入        净利润       综合收益总额
称                                                               量                                                                  量
美都   1,205,307,983.46      47,477.17         47,477.17   563,769,476.29     609,053,393.99    6,452,292.37    6,452,292.37   -82,462,114.31
经贸
浙江
有限
公司
德清     29,679,404.56    19,960,204.58   19,960,204.58    -23,956,611.19        33,663,656.07 24,009,987.24   24,009,987.24    -4,713,895.05
美都
小额
贷款
股份
有限
公司
德清    521,800,942.55    16,009,201.84   16,009,201.84    -148,870,296.80                        -50,610.72     -50,610.72        49,389.28
美都
新能
源科
技合
伙企
业
（有
限合
伙）
杭州      7,488,325.76    -3,197,428.03   -3,197,428.03     -1,965,402.89        10,289,685.05 -4,389,766.29   -4,389,766.29    -1,792,858.24
                                                                  188 / 227
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鼎玉
房地
产开
发有
限公
司
杭州   1,764,380.95   5,729,929.25   5,729,929.25   -3,169,704.05       31,104,127.95 -4,199,986.12   -4,199,986.12   29,477,035.55
鼎成
房地
产开
发有
限公
司
                                                         189 / 227
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(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明：
√适用 □不适用
2016 年 11 月 10 日公司分别与德清美都小额贷款股份有限公司原少数股东杭州甘灵实业有限公司、
杭州越秀实业有限公司签订股权转让协议，收购其分别持有的德清美都小额贷款股份有限公司的
6.5%，10%的股权，股权转让价款于 2017 年 1 月份支付。股权的工商变更于 2016 年 11 月 30 日完
成。
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响：
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                             德清美都小额贷款股份有限公司
购买成本/处置对价                                                         53,550,006.01
--现金                                                                    53,550,006.01
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计                                                       53,550,006.01
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资                                   54,979,474.31
产份额
差额                                                                        -1,429,468.30
其中：调整资本公积                                                           1,429,468.30
      调整盈余公积
      调整未分配利润
其他说明
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
合营企业                                                  持股比例(%)       对合营企业或联
或联营企    主要经营地     注册地     业务性质                              营企业投资的会
  业名称                                               直接        间接       计处理方法
湖州银行    湖州         湖州        金融                12.50              权益法
                                        190 / 227
                                    2017 年年度报告
股份有限
公司
浙江美都     杭州       杭州         房地产           49.00             权益法
置业有限
公司
浙江图讯     杭州       杭州         信息技术                 15.4605   权益法
科技股份
有限公司
杭州士兰     杭州       杭州         实业投资                  24.39    权益法
泉投资有
限公司
杭州泽邦     杭州       杭州         信息技术                  25.00    权益法
科技有限
公司
海南美都     海南       海南         房地产业         40.00             权益法
置业有限
公司
杭州图讯     杭州       杭州         金融                      13.75    权益法
投资管理
有限公司
杭州斯木     杭州       杭州         贸易                      39.00    权益法*
进出口有
限公司
杭州鑫合     杭州       杭州         互联网金融                34.00    权益法
汇互联网
金融服务
有限公司
德清美都     德清       德清         投资                      20.00    权益法
金源投资
管理合伙
企业（有限
合伙）
德清美都     德清       德清         投资                      33.33    权益法
鯨富投资
管理合伙
企业（有限
合伙）
杭州耀顶     杭州       杭州         新能源                    20.00    成本法*
自动化科
技有限公
司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
1、杭州斯木进出口有限公司的三位股东签署分红协议书，约定美都经贸浙江有限公司分红比例为
60%。
2、杭州耀顶自动化科技有限公司协议约定总增资款 6 亿元,本期支付 1 亿元,未达到协议约定办理
股权工商登记变更手续的条件，故公司对杭州耀顶自动化科技有限公司的长投暂时不按权益法核
算。
                                        191 / 227
                                      2017 年年度报告
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                  期末余额/ 本期发生额                      期初余额/ 上期发生额
      湖州银行股份有    浙江美都置       杭州鑫合汇     湖州银行股份有     浙江美都置业
         限公司         业有限公司     互联网金融服       限公司             有限公司
                                       务有限公司
流   11,020,716,963. 300,046,778. 509,550,008.          36,679,088,480.   727,312,251.90
动                56              70             99
资
产
非   33,365,052,741.     592,019.05     20,518,369.5    1,160,303,847.1     6,979,568.26
流                71                               5
动
资
产
资   44,385,769,705.   300,638,797.     530,068,378.    37,839,392,327.   734,291,820.16
产                27             75               54
合
计
流   40,254,046,706.   94,412,954.4     167,319,823.    34,525,738,093.   551,990,399.40
动                57              0               98
负
债
非   1,155,593,907.9                                    545,780,648.71
流
动
负
债
负   41,409,640,614.   94,412,954.4     167,319,823.    35,071,518,741.   551,990,399.40
债                49              0               98
合
计
少
数
股
东
权
益
归   2,976,129,090.7   206,225,843.     362,748,714.    2,767,873,585.3   182,301,420.76
属                 8             35               84
于
                                         192 / 227
                                     2017 年年度报告
母
公
司
股
东
权
益
按   372,001,696.81   101,050,663.     123,334,563.    345,984,198.17    89,327,696.17
持                              24
股
比
例
计
算
的
净
资
产
份
额
调                    14,080,493.0     623,006,339.                      14,080,493.00
整                               0
事
项
-                                      457,735,891.
-
商
誉
-
-
内
部
交
易
未
实
现
利
润
-                     14,080,493.0     165,270,448.                      14,080,493.00
-                                0
其
他
对   372,001,696.81   115,131,156.     746,340,902.    345,970,769.04   103,408,189.17
联                              24
营
企
业
权
                                        193 / 227
                                      2017 年年度报告
益
投
资
的
账
面
价
值
存
在
公
开
报
价
的
联
营
企
业
权
益
投
资
的
公
允
价
值
营   1,358,883,266.2   397,644,311.     627,419,792.    1,243,419,766.6   1,179,953,621.
业                 8             82               47                  8
收
入
净   315,120,102.17    23,924,422.5     145,680,311.    241,620,000.95      6,621,987.33
利                                9
润
终
止
经
营
的
净
利
润
其
他
综
合
收
益
                                         194 / 227
                                     2017 年年度报告
综   315,120,102.17   23,924,422.5     145,680,471.      241,620,000.95       6,621,987.33
合                               9
收
益
总
额
本    11,400,000.00                                           9,120,000.00
年
度
收
到
的
来
自
联
营
企
业
的
股
利
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                              期末余额/ 本期发生额                 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计                             241,596,610.92                  57,199,310.04
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                    72,904,609.14                    20,626,376.51
--其他综合收益                              72,904,609.14                    20,626,376.51
--综合收益总额                              72,904,609.14                    20,626,376.51
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
                                        195 / 227
                                     2017 年年度报告
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面
影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险
管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，
并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
    本公司的金融工具面临的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险，概括如下：
    (一) 市场风险
    市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市
场风险主要包括利率风险和外汇风险。
    1. 利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。本公司密切关注利率
变动对本公司利率风险的影响。本公司目前并未采取利率对冲政策。但管理层负责监控利率风险，
并将于需要时考虑对冲重大利率风险。
    2. 外汇风险
    外汇风险是因汇率变动产生的风险。本公司承受的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性
资产和负债有关，本公司除美国子公司和新加坡子公司以美元进行经营活动的结算，以美元进行
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   采购、销售、外币借款、外币存款外，本公司的其他主要业务活动主要以人民币计价结算。该等
   外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩会产生影响。
       本公司期末外币金融资产和外币金融负债列示见本附注项目注释之外币货币性项目说明。
       3.其他价格风险
       本公司美国子公司主要面临油价波动风险，石油天然气为美国子公司生产和销售的主要产品。
   为规避油价波动风险，美国子公司已经使用衍生金融工具部分锁定未来石油天然气的销售价格。
       （二）信用风险
       信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
   本公司的信用风险主要与银行存款、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、衍生金
   融资产、应收款项等有关。
       银行存款主要存放于国有控股银行和其它大中型商业银行以及境外信用好的大型银行，本公
   司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、衍生金融资产主要系持有的上市公司股票和
   石油商品期货合约等金融资产，这些金融资产风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变，本公
   司已对该等金融资产进行严格管理并持续监控，进行事前、事中、事后管理，并根据实际情况，
   决定和判断是否对该等金融资产投资进行变更。
       对于应收账款，本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需
   对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。但同时由于本公司的应收账款较为集中，
   截至 2017 年 12 月 31 日，本公司应收账款 43.64%源于前五大客户，本公司存在一定的应收账款
   集中产生的的信用集中风险，但本公司已经对重大客户应收账款余额进行持续监控，以确保本公
   司不致面临重大坏账风险。公司对其他应收款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确保本
   公司不致面临重大坏账风险。对其中已出现减值迹象的应收款项经评估其可收回性后足额计提坏
   账准备，并及时跟进催收工作，尽可能减少损失。
       （三）流动风险
       流动风险，是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险，其可能源于无法
   尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；
   或者源于无法产生预期的现金流量。
       为控制该项风险，本公司综合运用银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当
   结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。
   金融负债按剩余到期日分类：
    项目           账面价值         未折现合同金额          1 年以内          1 年以上
银行借款        3,539,349,770.00   3,539,349,770.00      3,539,349,770.00
应付票据           90,470,266.47      90,470,266.47        90,470,266.47
应付账款        1,084,368,356.86   1,084,368,356.86       983,029,243.69    101,339,113.17
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其他应付款            204,480,706.09    204,480,706.09        113,980,181.09     90,500,525.00
应付债券              192,818,279.99    192,818,279.99        192,818,279.99
长期应付款            203,884,612.03    203,884,612.03        192,818,279.99    203,884,612.03
长期应付职工
                        2,587,982.82      2,587,982.82                            2,587,982.82
薪酬
    小计          5,317,959,974.26     5,317,959,974.26      4,919,647,741.24   398,312,233.02
       （四）资本风险管理
   本公司的资本风险管理政策是保障公司持续经营，为股东提供回报和为其他利益相关者提供利益，
   同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
       本公司的资本结构包括短期借款、银行存款及本公司所有者权益。管理层通过考虑资金成本
   及各类资本风险而确定资本结构。本公司将通过派发股息、发行新股或偿还银行借款平衡资本结
   构。
       本公司采用资产负债率监督资本风险。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司的资产负债比率为
   21.53%（母公司）。
   十一、 公允价值的披露
   1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
   √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                     期末公允价值
               项目           第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                                    合计
                                  值计量         值计量          值计量
   一、持续的公允价值计量
   （一）以公允价值计量且 309,021,269.29                                        309,021,269.29
   变动计入当期损益的金融
   资产
   1. 交易性金融资产            8,273.69                                             8,273.69
   （1）债务工具投资
   （2）权益工具投资            8,273.69                                             8,273.69
   （3）衍生金融资产
   2. 指定以公允价值计量 309,012,995.60                                         309,012,995.60
   且其变动计入当期损益的
   金融资产
   （1）债务工具投资
   （2）权益工具投资      309,012,995.60                                        309,012,995.60
   （二）可供出售金融资产
   （1）债务工具投资
   （2）权益工具投资
   （3）其他
   （三）投资性房地产
   1.出租用的土地使用权
   2.出租的建筑物
   3.持有并准备增值后转让
   的土地使用权
   （四）生物资产
                                              198 / 227
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1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的   309,021,269.29                                 309,021,269.29
资产总额
（五）交易性金融负债       414,747.76                                    414,747.76
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债         414,747.76                                    414,747.76
      其他
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益
的金融负债
持续以公允价值计量的       414,747.76                                    414,747.76
负债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
                                         199 / 227
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9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                         母公司对本企
                                                                         母公司对本企业
母公司名称        注册地   业务性质         注册资本     业的持股比例
                                                                       的表决权比例(%)
                                                             (%)
闻掌华                                                           30.21             30.21
本企业最终控制方是闻掌华
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注九在其他主体中权益之 1 在子公司中权益。
3、 本企业合营和联营企业情况
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
         合营或联营企业名称                             与本企业关系
海南美都置业有限公司                  联营企业
浙江美都置业有限公司                  联营企业
杭州五湖投资合伙企业（有限合伙）      控股股东参股的合伙企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
            其他关联方名称                            其他关联方与本企业关系
美都集团股份有限公司                     受同一实际控制人控制
翁永堂、王勤、庞长英、闻国明、沈旭涛、   关键管理人员
余荣生、陈东东、赵安安、王爱明、周骅
北京首都开发股份有限公司                 原联营企业
杭州述瀚投资管理合伙企业（有限合伙）     子公司的少数股东
浙江伊卡新能源汽车有限公司               上海德朗能动力电池的关联方
上海德朗能电子科技有限公司               上海德朗能动力电池的关联方
时空电动汽车股份有限公司                 上海德朗能动力电池的关联方
深圳市德朗能电子科技有限公司             上海德朗能动力电池的关联方
上海德朗能电池有限公司                   上海德朗能动力电池的关联方
宁波德朗能锂电池科技有限公司             上海德朗能动力电池的关联方
                                         200 / 227
                                      2017 年年度报告
上海德朗能新能源有限公司                上海德朗能动力电池的关联方
山东德朗能电子有限公司                  上海德朗能动力电池的关联方
德朗能动力电池（天津）有限公司（天津    上海德朗能动力电池的关联方
三勤网络科技有限公司）
山东德朗能新能源科技有限公司            上海德朗能动力电池的关联方
杭州五湖投资合伙企业（有限合伙）        持有本公司 5%以上股东
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
         关联方               关联交易内容              本期发生额            上期发生额
宁波奉化德朗能动力电池    上海德朗能电子科技              59,193,698.93
有限公司                  有限公司
上海德朗能动力电池有限    上海德朗能电池有限               4,447,471.21
公司                      公司
上海德朗能动力电池有限    德朗能动力电池（天              13,607,885.03
公司                      津）有限公司
上海德朗能动力电池有限    宁波德朗能锂电池科                 395,559.27
公司                      技有限公司
上海德朗能动力电池有限    深圳市德朗能电子科               1,837,690.28
公司                      技有限公司
上海德朗能动力电池有限    上海德朗能电子科技                   4,717.95
公司                      有限公司
上海德朗能动力电池有限    浙江时空能源技术有               6,923,339.91
公司                      限公司
上海德朗能动力电池有限    浙江伊卡新能源汽车                 490,256.41
公司                      有限公司
上海德朗能动力电池有限    山东德朗能新能源科                   3,287.31
公司                      技有限公司
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
    关联方               关联交易内容               本期发生额           上期发生额
上海德朗能动力电池有限   德朗能动力电池（天                 2,920,280.77
公司                     津）有限公司
上海德朗能动力电池有限   宁波德朗能锂电池科                    8,863.25
公司                     技有限公司
上海德朗能动力电池有限   上海德朗能电子科技               33,174,039.21
公司                     有限公司
上海德朗能动力电池有限   上海德朗能新能源有                1,531,841.67
公司                     限公司
上海德朗能动力电池有限   深圳市德朗能电子科                  892,254.94
公司                     技有限公司
上海德朗能动力电池有限   浙江时空能源技术有               76,567,055.56
公司                     限公司
                                         201 / 227
                                      2017 年年度报告
上海德朗能动力电池有限   浙江伊卡新能源汽车              267,737,555.56
公司                     有限公司
上海德朗能动力电池有限   山东德朗能新能源科                   22,639.74
公司                     技有限公司
上海德朗能动力电池有限   山东德朗能电子有限                5,229,194.40
公司                     公司
宁波奉化德朗能动力电池   山东德朗能电子有限               10,641,025.64
有限公司                 公司
宁波奉化德朗能动力电池   山东德朗能电子有限               10,641,025.64
有限公司                 公司
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    出租方名称       租赁资产种类           本期确认的租赁费            上期确认的租赁费
上海德朗能动力电 上海德朗能电池有限                 2,759,400.00
池有限公司       公司
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                          担保是否已经履行完
    担保方           担保金额       担保起始日             担保到期日
                                                                                  毕
美都集团股份有             2,500 2017-4-1               2018-4-1        否
限公司
美都集团股份有             7,000 2017-8-1               2018-6-30         否
                                            202 / 227
                                           2017 年年度报告
限公司
美都集团股份有                2,900 2017-8-1               2018-6-30           否
限公司【注 1】
美都集团股份有             美元 1520 2017-8-22             2018-8-22           否
限公司【注 2】
美都集团股份有             美元 2980 2017-8-24             2018-8-24           否
限公司【注 2】
美都集团股份有                1,500 2017-11-7              2018-11-6           否
限公司
美都集团股份有                5,000 2017-9-1               2018-9-1            否
限公司
美都集团股份有                3,500 2017-9-19              2018-9-19           否
限公司
美都集团股份有               13,900 2017-6-8               2018-6-8            否
限公司【注 3】
美都集团股份有                3,000 2017-6-1               2018-6-1            否
限公司【注 3】
美都集团股份有             美元 6775 2017-4-20             2018-4-20           否
限公司【注 4】
美都集团股份有               18,000 2017-3-10              2018-3-9            否
限公司【注 5】
美都集团股份有               15,000 2017-11-1              2018-10-16          否
限公司【注 6】
关联担保情况说明
√适用 □不适用
 【注 1】该借款同时由新湖中宝股份有限公司进行担保。
 【注 2】该借款同时由美都能源股份有限公司以 25,600 万元存单进行质押担保。
 【注 3】该借款同时由长兴美都置业有限公司进行保证担保。
 【注 4】该借款同时由美都能源股份有限公司以 30,000 万元保证金进行质押担保。
 【注 5】该借款同时由美都能源股份有限公司以 2100 万股首开股份股权进行质押担保。
 【注 6】该借款同时由美都能源股份有限公司以其持有美都金控（杭州）有限公司股权、其持有美
    续表
                                                                        是否已
 担保、抵押
                被担保方      担保、抵押金额     起始日       到期日    经履行             备注
     方
                                                                          完毕
                              10,000,000.00     20161021     20171020     是        上海德朗能电池有限
                              30,000,000.00     20161102     20171101     是        公司沪房地奉字
                                                                                    (2013)第 016067 号房
                              20,000,000.00     20160330     20170329     是
                                                                                    产证为公司建行贷款
上海德朗能    上海德朗能动    20,000,000.00     20160520     20170519     是        提供抵押；
电池有限公    力电池有限公
                                                                                    上海德朗能电池有限
司            司
                                                                                    公司沪房地奉字
                               2,100,000.00     20160830     20170825     是        （2014）第 006106 号
                                                                                    房产证为公司农商行
                                                                                    贷款提供抵押
                                               203 / 227
                                           2017 年年度报告
                               2,600,000.00     20160830     20170825      是    吴江峰、陈瑶保证
                                                                                 上海德朗能电池有限
                                                                                 公司沪房地奉字
                                                                                 (2013)第 016067 号房
                              18,000,000.00   20170602       20180522      否
                                                                                 产证为公司建行贷款
                                                                                 提供抵押；吴江峰、陈
                                                                                 瑶保证
                                                                                 上海德朗能电池有限
                                                                                 公司沪房地奉字
                                                                                 (2013)第 016067 号房
                              10,000,000.00   20171025       20181020      否
                                                                                 产证为公司建行贷款
                                                                                 提供抵押；吴江峰、陈
                                                                                 瑶保证
                                                                                 上海德朗能电池有限
                                                                                 公司沪房地奉字
                                                                                 (2013)第 016067 号房
                              20,000,000.00   20170602       20180522      否
                                                                                 产证为公司建行贷款
                                                                                 提供抵押；吴江峰、陈
                                                                                 瑶保证
                                                                                 上海德朗能电池有限
                                                                                 公司沪房地奉字
                                                                                 (2013)第 016067 号房
                              30,000,000.00   20170329       20180319      否
                                                                                 产证为公司建行贷款
                                                                                 提供抵押；吴江峰、陈
                                                                                 瑶保证
                                                                                 上海德朗能电池有限
                                                                                 公司沪房地虹字
                                                                                 （2009）第 020415 号
                               2,600,000.00   20170925       20180924      否
                                                                                 房产证为公司建行贷
                                                                                 款提供抵押；吴江峰、
                                                                                 陈瑶保证
美都能源股
份有限公司   上海德朗能动
/时空电动    力电池有限公     50,000,000.00   20170824       20180823      否    各 50%
汽车股份有   司
限公司
美都能源股
份有限公司   宁波奉化德朗
/时空电动    能动力电池有     50,000,000.00     20170906     20180905      否
汽车股份有   限公司
限公司
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
      关联方                拆借金额              起始日                到期日           说明
拆入
海南美都置业有限       182,325,801.51         2016.12.31        2017.12.31          往来款
公司
浙江美都置业有限       123,231,204.59         2016.12.31        2017.12.31          往来款
公司
杭州五湖投资合伙              400,000.00      2016.12.31        2017.06.26          往来款
企业（有限合伙）
                                               204 / 227
                                    2017 年年度报告
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                             单位：万元 币种：人民币
            项目                          本期发生额                 上期发生额
关键管理人员报酬                                     1,004.27                  421.24
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                  期末余额                        期初余额
  项目名称        关联方
                            账面余额      坏账准备       账面余额         坏账准备
             海南美都置    8,316,890.76               195,642,692.27
其他应收款
             业有限公司
             浙江美都置                              74,229,587.01
其他应收款
             业有限公司
             杭州五湖投                                 400,000.00
其他应收款   资合伙企业
             （有限合伙）
             时空电动汽 119,409,100.00
其他应收款   车股份有限
             公司
             宁波徳朗能        1,562.00       781.00
应收账款     锂电池科技
             有限公司
             宁波德朗能       55,348.10     5,016.31
应收账款     锂电池科技
             有限公司
             上海德朗能   13,700,565.42 2,357,592.91
应收账款     电池有限公
             司
             上海德朗能   18,090,760.26 904,538.01
应收账款     电子科技有
             限公司
             上海德朗能    6,374,393.05 536,728.24
应收账款     新能源有限
             公司
             深圳市德朗      814,845.98    50,862.70
应收账款     能电子科技
             有限公司
             浙江时空能    1,201,263.30    60,063.17
应收账款     源技术有限
             公司
                                       205 / 227
                                             2017 年年度报告
                   山东德朗能      1,538,961.65        76,948.08
   应收账款        电子有限公
                   司
                   上海德朗能      8,700,000.00      435,000.00
   应收账款        电子科技有
                   限公司
                   上海德朗能     14,383,776.18 2,153,798.26
   其他应收款      电池有限公
                   司
                   深圳市德朗      4,369,839.88      436,983.99
   其他应收款      能电子科技
                   有限公司
                   上海德朗能      3,068,632.40      293,235.45
   其他应收款      新能源有限
                   公司
                   宁波德朗能      2,028,444.00      405,688.80
   其他应收款      锂电池科技
                   有限公司
                   上海德朗能        568,284.92        28,414.25
   其他应收款      电子科技有
                   限公司
                   浙江伊卡新      1,951,591.70        97,579.59
   其他应收款      能源汽车有
                   限公司
   (2). 应付项目
   √适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
          项目名称             关联方                  期末账面余额                 期初账面余额
                         浙江美都置业有限公              49,000,000.00
   其他应付款
                         司
                         杭州述瀚投资管理合                  27,397,528.99
   其他应付款
                         伙企业（有限合伙）
                         上海德朗能电池有限                   2,805,504.00
   应付账款
                         公司
                         深圳市德朗能电子科                   2,180,362.00
   应付账款
                         技有限公司
   7、 关联方承诺
   √适用 □不适用
        （1）截止 2017 年 12 月 31 日，本公司合并范围内公司之间的保证担保情况(单位：万元)
       担保单位                 被担保单位             贷款金融机构          担保借款余额   借款到期日   备注
长兴美都置业有限公司      美都能源股份有限公司      华夏银行西湖支行            13,900.00   2018-06-08
长兴美都置业有限公司      美都能源股份有限公司      华夏银行西湖支行             3,000.00   2018-06-01
                                                 206 / 227
                                                          2017 年年度报告
    美都能源股份有限公司             美都经贸浙江有限公司       华夏银行西湖支行              7,500.00      2018-05-19      注1
    德清美都建设开发有限公司         美都经贸浙江有限公司       华夏银行西湖支行              7,500.00      2018-05-19      注1
    美都能源股份有限公司             美都经贸浙江有限公司       江苏银行杭州分行              8,000.00      2018-04-20      注2
                                                                兴业银行杭州湖墅支
    美都经贸浙江有限公司             美都能源股份有限公司                                     5,000.00      2018-12-14      注3
                                                                行
                                                                兴业银行杭州湖墅支
    美都经贸浙江有限公司             美都能源股份有限公司                                     5,000.00      2018-12-21      注3
                                                                行
    美都能源股份有限公司             美都经贸浙江有限公司       南京银行杭州分行              2,000.00      2018-05-08      注3
    美都能源股份有限公司             美都经贸浙江有限公司       南京银行杭州分行              3,000.00      2018-05-22      注3
                                     宁波奉化德朗能动力电       江苏金茂融资租赁有
    美都能源股份有限公司                                                                     10,000.00      2020-04-12      注4
                                     池有限公司                 限公司
    美都能源股份有限公司             上海德朗能动力电池有
                                                                招商银行宜山支行              5,000.00      2018-08-25      注5
                                     限公司
    美都能源股份有限公司             宁波奉化德朗能动力电       中国银行宁波奉化方
                                                                                              5,000.00      2018-09-15      注5
                                     池有限公司                 桥支行
    上海德朗能动力电池有限公         张家港德朗能动力电池
                                                                中国银行合兴支行                430.00      2018-08-17
    司                               有限公司
               [注 1]该借款杭州市拱墅区美都广场房屋抵押担保。
               [注 2]该借款同时由浙江美都投资开发有限公司进行抵押担保，抵押物为德清县武康镇对河
               口村庄村畔 29 号房产，账面原值为 434.35 万元，账面价值为 197.79 万元；浙江恒升投资开
               发有限公司进行抵押担保，抵押物为德清县武康镇中兴南路 111、113、115、117 号的房产（德
               房权证武康镇 8 字第 00086-003 号/004 号）及土地（德清国用（2003）字第 00119704 号/05
               号），抵押物原值为 660.25 万元，抵押物净值为 77.42 万元。
               [注 3]该借款同时有新湖中宝提供保证担保。
               [注 4]该项融资租赁同时由时空电动汽车有限公司提供 49%的连带责任担保，上海德朗能动力
               电池有限公司、宁波德朗能锂电池科技有限公司及吴江峰个人提供 100%的连带责任担保。
               [注 5]该项贷款同时由时空电动汽车有限公司提供 49%的连带责任担保。
               （2）截止 2017 年 12 月 31 日，本公司合并范围内公司之间的财产质押担保情况(单位：万元)
                                                                    质押物         质押物
  担保单位       被担保单位    质押权人         质押标的物                                      担保借款余额        借款到期日
                                                                   账面原值       账面价值
 美都能源股    MeiDu America 中国银行浙
 份有限公司         Inc        江省分行          存单质押          30,000.00     30,000.00          6775 万美元          2018-04-20
 美都经贸浙    美都能源股份 浦发银行德
 江有限公司      有限公司      清支行            存单质押            5,270.00     5,270.00               5,000.00        2018-12-14
 美都能源股    美都经贸浙江 中信银行杭       湖州银行股权 570
 份有限公司      有限公司      州分行              万股              1,153.24     1,860.01               1,000.00        2018-05-19
               （3）截止 2017 年 12 月 31 日，本公司合并范围内公司之间的财产抵押担保情况(单位：万元)
                                                                 抵押物         抵押物
担保单位     被担保单位   抵押权人           抵押标的物                                      担保借款余额      借款到期日      备注
                                                                 账面原值       账面价值
                                                             207 / 227
                                                           2017 年年度报告
                                                                                                                 2018-08-14
                                          土地：德清国用(2003)
                                          字第 00119707 号；房
浙江恒升
             美都能源股     杭州联合银    产：德房权证武康镇 8
投资开发                                                                998.96        31.05        3,500.00                    注1
             份有限公司     行宝善支行    字第 0086-001 号，德房
有限公司
                                            权证武康镇 8 字第
                                               0086-0075 号
浙江恒升
             美都经贸浙     华夏银行杭    杭州市拱墅区美都广场
投资开发                                                              3,574.26     2,357.14         7,500.00      2018-5-19    注2
             江有限公司     州西湖支行            商铺
有限公司
                                           美都恒升名楼 201～
浙江恒升
             美都能源股                   602 室，湖墅南楼 17、
投资开发                    浙商银行                                  6,369.95     2,875.92        11,000.00        2018-6-6   注3
             份有限公司                   19、21、23、25 号和密
有限公司
                                               渡桥路 70 号
美都能源
             美都能源股     民生银行杭
德清置业                                     德清美都中心大楼        17,121.32    16,649.41        13,500.00        2018-5-4
             份有限公司     州分行
有限公司
美都能源                                  德清美都御府二期土地
             美都能源股     农行德清支
德清置业                                  德清国用（2010））第        6,908.32     6,908.32         8,000.00      2018-06-30
             份有限公司     行
有限公司                                       00168967 号
浙江恒升                                  德清县武康镇中兴南路
             美都经贸浙     江苏银行杭
投资开发                                  111、113、115、117 号         660.25        77.42         8,000.00      2018-04-20   注4
             江有限公司     州分行
有限公司                                         的房产
               [注 1]该借款同时由湖州凤凰东园有限公司进行抵押担保，抵押物为土地：湖土国用(2005)第 9-956 号；房产：湖房权证
           湖州市字第 0124648 号，湖房权证湖州市字第 0124650 号；抵押物账面原值为 2638.82 万元，账面价值为 1644.80 万元。
               [注 2]该借款同时由美都能源股份有限公司、德清美都建设开发有限公司进行保证担保；
               [注 3]该抵押物同时为美都能源股份有限公向浙商银行杭州分行贷款 18,000 万元提供抵押担保。
               [注 4]该借款同时由美都能源股份有限公司、新湖中宝股份有限公司进行保证担保；浙江美都投资开发有限公司进行抵押
           担保，抵押物为德清县武康镇对河口村庄村畔 29 号房产，账面原值为 434.35 万元，账面价值为 197.79 万元。
           8、 其他
           □适用 √不适用
           十三、 股份支付
           1、 股份支付总体情况
           □适用 √不适用
           2、 以权益结算的股份支付情况
           □适用 √不适用
           3、 以现金结算的股份支付情况
           □适用 √不适用
           4、 股份支付的修改、终止情况
           □适用 √不适用
           5、 其他
           □适用 √不适用
                                                                208 / 227
                                                   2017 年年度报告
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
     （1）合并范围内各公司为自身对外借款进行的财产抵押担保情况(单位：万元)
                               抵押标的         抵押物          抵押物        担保借款
  担保单位      抵押权人                                                                       借款到期日        备注
                                   物         账面原值         账面价值         余额
                              海口市滨
                              海大道 69
                              号土地及                                            5,000.00     2018-10-12
                              宝华大厦
                              付楼、地下
                              一层、地上                                          8,000.00     2018-12-10
  美都能源                    一层、地下                                          6,000.00     2018-12-5
                工行德清
  股份有限                    室、第一        17,991.83        12,028.99          2,000.00     2018-12-5
                  支行
    公司                      层、第二
                                                                                  3,400.00     2018-11-2
                              层、第三
                              层、第四                                            2,600.00     2018-11-2
                              层、5-15
                              层、16-24
                                                                                  2,900.00     2018-2-20
                              层、第 25
                                至 29 层
   小   计                                                                    29,900.00
     （2）合并范围内各公司为自身对外借款进行的财产质押担保情况(单位：万元)
                                                      质押物             质押物
担保单位     质押权人           质押标的物                                            担保借款余额       借款到期日     备注
                                                     账面原值         账面价值
                                                                                             8,000.00    2018-4-7
美都能源股   中信银行杭    湖州银行股权 10830 万                                             7,000.00    2018-5-8
                                                    35,340.16        35,340.16
份有限公司     州分行              股
                                                                                             4,000.00    2018-5-17
                                                                                             7,000.00    2018-05-13
美都能源股   浦发银行德
                              5270 万元存单          5,270.00         5,270.00
份有限公司     清支行                                                                        5,000.00    2018-12-12
美都能源股   民生银行杭                             10,962.20        10,962.20
                           首开股权 1180 万股
份有限公司     州分行                                                                        8,800.00      2018-4-11
美都能源股   浙商银行杭                             19,509.00        19,509.00
                           首开股权 2100 万股                                                18,000.00      2018-3-9
份有限公司     州分行
                           美都金控(杭州)有限      5,027.98          5,027.98
美都能源股   广州农商行    公司股权/美都能源
份有限公司   花都支行      德清置业有限公司股                                                15,000.00   2018-10-16
                                   权
美都能源股   浦发银行德                            25,600.00         25,600.00
                             25600 万元存单                                             4500 万美元      2018-08-24
份有限公司     清支行
     （3）根据和相关银行签署的协议，本公司下属房产子公司按房地产经营惯例为商品房承购人
提供阶段性购房按揭贷款担保。担保期限自商品房承购人的首笔个人商品房抵押贷款发放之日起，
                                                         209 / 227
                                       2017 年年度报告
至银行收妥商品房承购人所购住房的房产所有权证、土地使用证、契税证等房产登记手续止。截
止 2017 年 12 月 31 日，担保余额总计人民币 61,829.90 万元。
    （4）2016 年 4 月 25 日，本公司与新湖中宝股份有限公司签订互保协议，实行等额互为双方
提供信用担保原则，担保贷款本金总额不超过人民币叁亿元整，互为对方贷款提供信用保证。双
方在额度内可一次性提供保证，也可分数次提供保证。互保的期限为各自向金融机构签订的签署
日在 2018 年 6 月 30 日之前的贷款。截止 2017 年 12 月 31 日，本公司为新湖中宝股份有限公司提
供保证担保的余额为 20,000.00 万元。
    （5）2016 年 12 月 4 日，公司下属子公司美都金控（杭州）有限公司（以下简称美都金控）
与杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司（以下简称鑫合汇）的原股东各方以及鑫合汇管理团队及
其实际控制人，签署了《关于杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议书》：
先由美都金控向鑫合汇增资取得 6%的股权，增资完成后由原股东向美都金控转让其持有的鑫合汇
28%的股权，增资转让完成后，美都金控将持有鑫合汇 34%的股份，成为其第二大股东。此事项已
经公司 2016 年 12 月 20 日召开的公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过。2016 年 12 月 26 日，
鑫合汇已完成增资及股权转让后的工商变更事项。
    2017 年 11 月 10 日和鑫合汇原股东、实际控制人陈杭生及管理团队签订《关于杭州鑫合汇互
联网金融服务有限公司之股权收购及增资协议的补充协议》，由杭州优部落七鑫科技有限公司（以
下简称七鑫科技）（该公司由鑫合汇现有股东按各自在鑫合汇的出资比例设立）收购鑫合汇全资
子公司杭州鑫力合金融服务外包有限公司（以下简称鑫力合）。收购完成后，追加七鑫科技为《股
权收购及增资协议书》项下的业绩承诺标的主体。相关业绩承诺事项变更为鑫合汇原股东中新力
合控股、支集控股和实际控制人陈杭生承诺鑫合汇和七鑫科技扣除非经常性损益后归属于母公司
的合计净利润在 2017 年、2018 年、2020 年分别为不低于 11,900 万元、19,600 万元、31,500 万
元。鑫合汇和七鑫科技按照承诺利润计算基础计算的 2017 年度经审计的扣除非经常性损益后归属
于母公司的净利润 13,945 万元，超过承诺数 2,045 万元，完成本年预测盈利的 117%。
（6）本公司子公司德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）（以下简称美都新能源）与上海德
朗能动力电池有限公司（以下简称德朗能）原股东签订的《德清美都新能源科技合伙企业（有限
合伙）与时空电动汽车股份有限公司、上海霞易企业管理合伙企业（有限合伙）、上海德朗能电
池有限公司及吴江峰、陈瑶、高学锋关于上海德朗能动力电池有限公司之股权转让协议书》约定
德朗能原管理团队承诺德朗能扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润 2017 年、2018 年、2019
年分别为不低于 10,000 万元、12,500 万元、15,600 万元。德朗能按照承诺利润计算基础计算的
2017 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为-1,940.91 万元，与承诺数相比，
少 11,940.91 万元，完成本年承诺盈利的-19.41%。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
    2014 年 3 月 6 日，詹姆斯威尔逊和詹姆斯 D.威尔逊、Jr.家族信托在德克萨斯州布拉索斯县
第 36 区司法区地方法院起诉本公司之美国全资子公司 MD America Energy LLC（案件编号:
14-000573-CV-361）。诉讼反对公司声称公司使用不溶解完全的石油和天然气，结果没有适当地
                                          210 / 227
                                      2017 年年度报告
向威尔逊支付特许权使用费。 2017 年 1 月 3 日，威尔逊将他的诉讼修改为包括与涉嫌表面损害
和违反关于表面使用协议有关的索赔。此案件处于发现阶段，未设定审判日期，估计涉诉金额 20
万美元。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
√适用 □不适用
    1、公司借给美国子公司款项期末余额共计 1,052,914,891.59 美元，鉴于美国子公司的经营
需要，依据《企业会计准则第 19 号-外币折算》的规定“企业编制合并财务报表涉及境外经营的，
如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，应列入所
有者权益“外币报表折算差额”项目”，公司本期将 5.8 亿美元的汇兑损益共计 233,624,000.00
元从财务费用调整至外币报表折算差额，增加当期利润 233,624,000.00 元。
    2、美国子公司原来享受的企业所得税税率为 35.58%。联邦所得税自 2018 年 1 月 1 日开始采
用固定税率法，税率为 21%；德克萨斯州（Texas）的所得税州税率为 0.59%，综合企业所得税税
率为 21.59%。由于美国所得税下调，公司美国子公司以前年度因亏损计提的递延所得税因税率的
调整一次性调整进所得税费用 118,723,377.85 元，减少当期利润 118,723,377.85 元。
    3、2016 年 11 月 19 日，公司所属德清美都新能源科技合伙企业（有限合伙）（以下简称美
都新能源）以 39,677.60 万元收购上海德朗能动力电池有限公司（以下简称德朗能）49.597%股权。
2017 年 1 月 1 日公司将德朗能纳入合并范围。2017 年度德朗能共实现利润-1,940.91 万元，根据
收购协议，原对赌方承诺补偿 11,940.91 万元。截止 2018 年 4 月 27 日，德朗能共收到协议规定
的对赌方的业绩补偿款超过 5970 万元。公司将全部补偿款 11,940.91 万元计入 2017 年度营业外
收入，并根据测试计提了 3,036.24 万元的商誉减值。
4、2017 年 8 月 25 日，公司与香港合丰源、融汇嘉恒融资租赁签订了《股权转让框架协议》，
公司拟以不超过 19 亿元人民币（最终交易价格以公司聘请的中介机构出具的评估结果协商确定）
收购香港合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 100%股权。鉴于融汇嘉恒融资租赁为外商独资企业，根
据有关外商投资企业股权收购及变更的相关政策，为顺利推进本次收购，经各方协商一致同意，
公司召开九届六次董事会审议通过，各方于 2017 年 8 月 27 日重新签订了《股权转让框架协议》，
公司拟以不超过 14.25 亿元人民币（最终交易价格以公司聘请的中介机构出具的 评估结果协商确
定）收购香港合丰源持有的融汇嘉恒融资租赁 75%股权。本次股权转让完成后，公司将持有融汇
嘉恒融资租赁 75%的股权。本次股权转让将以现金方式支付。此项收购暂处于停滞状态。
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                对财务状况和经营成    无法估计影响数的
           项目                内容
                                                    果的影响数              原因
                                         211 / 227
                                 2017 年年度报告
股票和债券的发行   2017 年 7 月 12 日，公
                   司收到上交所出具的
                   《关于对美都能源股
                   份有限公司非公开发
                   行公司债券挂牌转让
                   无异议的函》（上证
                   函【2017】717 号）。
                   上交所认为，公司面
                   向合格投资者非公开
                   发行公司债券符合上
                   交所的挂牌转让条
                   件，对此次挂牌转让
                   事项无异议。此次公
                   司非公开发行公司债
                   券由财通证券股份有
                   限公司承销，债券总
                   额不超过人民币 12 亿
                   元（含 12 亿元）。2018
                   年 3 月 6 日,本公司收
                   到 18 美都私募债(第
                   一期)募集资金 4400
                   万元
重要的对外投资     2018 年 3 月 7
                   日，公司召开九届十
                   二次董事会会议，审
                   议通过《关于与山东
                   瑞福锂业有限公司各
                   股东签订<关于美都
                   能源股份有限公司现
                   金收购山东瑞福锂业
                   有限公司股权的协
                   议>的议案》，2018
                   年 3 月 23 日，经公
                   司股东大会审议通
                   过，相关收购协议正
                   式生效。2018 年 4
                   月 10 日，公司已按
                   照协议约定向交易对
                   方（除合肥顺安外）
                   支付首笔收购款（含
                   代扣代缴个税和印花
                   税）。截止 2018 年 3
                   月 7 日，上述交易对
                   方所持相应股权均已
                   完成工商变更，公司
                   已持有瑞福锂业
                   71.0392%的股权。
重要的债务重组
自然灾害
                                    212 / 227
                                        2017 年年度报告
外汇汇率重要变动
债券的回购
重要的资产处置            2018 年 1 月 3 日，公
                          司与嘉兴鼎信投资担
                          保有限公司、陆逸群、
                          陆一波、于林庆签订
                          股权转让协议，将持
                          有的德清县民兴担保
                          有限公司 85.25%股权
                          转让给受让方，最终
                          转让价款 1,650 万元，
                          上述交易所涉股权已
                          于 2018 年 1 月 8 日完
                          成工商变更登记，公
                          司不再持有德清县民
                          兴担保有限公司股
                          权。
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
                                           213 / 227
                                      2017 年年度报告
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                       归属于母公司所
   项目         收入       费用     利润总额 所得税费用     净利润     有者的终止经营
                                                                            利润
德清县民兴     2,100.00 557,287.76 -555,187.76 -99,371.23 -455,816.53      -455,816.53
担保有限公
司
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同
时满足下列条件的组成部分：
(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2) 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3) 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
(2).   报告分部的财务信息
√适用 □不适用
    2017 年度
                                                                    单位：万元 币种：人民币
项   石油行        商业     房地产    服务业         新能源    金融业   分部间抵     合计
目     业                     业                                            销
营   43,946.      421,032   191,817   8,756.17       62,958.   12,183. 92,536.86 648,157.8
业        31          .01       .94                       94        29
收
入
其   43,946.      421,032   191,817   8,756.17       62,958.   12,183.   92,536.86   648,157.8
中：      31          .01       .94                       94        29
对
外
交
易
收
入
其                42,627.   191,817   8,756.17       62,958.   12,183.    1,375.56   316,968.4
中：                   70       .94                       94        29
国
内
交
易
                                         214 / 227
                                      2017 年年度报告
收
入
国     43,946.   378,404                                                 91,161.30   331,189.3
外          31       .31
交
易
收
入
分               91,161.   -480.51    1,200.95       655.12              92,536.86
部
间
交
易
收
入
营     46,454.   420,377   164,329   52,905.50       70,441.   1,322.3   116,697.1   639,132.9
业          25       .60       .03                        27         8           1
费
用
营     -2,507.   654.42    27,488.   -44,149.3       -7,482.   10,860.   -24,160.2    9,024.88
业          95                  91           2            33        91
利
润
(亏
损)
非     653,358   8,857.2   30,635.   282,126.4       115,761   213,127   226,502.6   1,077,363
流         .70         2        38           4           .40       .35           5         .84
动
资
产
总
额
其               8,638.5   30,635.   282,126.4       115,761   213,127   226,502.6   423,786.4
中：                   7        38           4           .40       .35           5
国
内
非
流
动
资
产
总
额
国     653,358   218.65                                                              653,577.3
外         .70
非
流
动
资
产
                                         215 / 227
                                             2017 年年度报告
总
额
资      673,128    141,393    241,654     1,405,984          218,483    229,040     1,174,464         1,735,219
产          .10        .61        .20           .98              .37        .30           .80               .76
总
额
负      739,605    124,995    154,016     306,602.4          114,342    100,353     927,925.9         611,991.1
债          .97        .69        .82             4              .72        .51             6
总
额
       2016 年度                                                                                 单位：万元
           项目         石油行业         商业         房地产业         服务业       金融业           抵消           合并
 营业收入                43,447.41      414,566.59     129,845.59       7,333.61     4,972.45      -158,072.26    442,093.38
 其中：对外交易收入      43,447.41      414,566.59     129,845.59       7,333.61     4,972.45      -158,072.26    442,093.38
 其中：国内交易收入                     222,956.67                                                 -126,380.50     96,576.17
 国外交易收入            43,447.41      191,609.93     129,845.59       7,333.61     4,972.45      -31,691.77     345,517.21
 分部间交易收入                         -156,809.04     -1,240.48         -22.75                   -158,072.26
 营业费用                                   119.29           609.72     1,894.96       -55.66                       2,568.30
 营业利润(亏损)         -39,641.71          167.67      -3,928.91      60,282.08     1,981.69        2,469.07      16,391.75
 非流动资产总额         716,851.43        6,842.92      12,710.82      187,893.08   167,234.12      35,113.32    1,056,419.05
 其中：国内非流动资产
                                            177.77      12,710.82      187,893.08   167,234.12      35,113.32     332,902.48
 总额
 国外非流动资产总额     716,851.43        6,665.14                                                                723,516.57
 资产总额               735,641.60       80,400.47     318,146.21      394,573.53   178,046.16                   1,706,807.98
 负债总额                61,258.08       66,546.16       6,478.88      343,565.85   108,305.47                    586,154.44
(3).     公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).     其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).       应收账款分类披露：
□适用 √不适用
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
                                                 216 / 227
                                     2017 年年度报告
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
□适用 √不适用
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                         217 / 227
                                                                 2017 年年度报告
  2、 其他应收款
  (1). 其他应收款分类披露：
  √适用 □不适用
                                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                                               期初余额
             账面余额              坏账准备                                         账面余额              坏账准备
类别                                          计提        账面                                                       计提        账面
                        比例                                                                   比例
           金额                   金额        比例        价值                     金额                  金额        比例        价值
                        (%)                                                                    (%)
                                              (%)                                                                    (%)
单项
金额
重大
并单
独计
提坏
账准
备的
其他
应收
款
按信   9,076,869,463.07 100.00 2,156,529.72 0.02     9,074,712,933.35      10,202,411,505.79 100.00   11,711,398.93 0.11    10,190,700,106.86
用风
险特
征组
合计
提坏
账准
备的
其他
应收
款
                                                                    218 / 227
                                                          2017 年年度报告
单项
金额
不重
大但
单独
计提
坏账
准备
的其
他应
收款
                          /   2,156,529.72   /   9,074,712,933.35   10,202,411,505.79   /   11,711,398.93   /   10,190,700,106.86
合计   9,076,869,463.07
                                                             219 / 227
                                          2017 年年度报告
注：①单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款指单笔金额为 1000 万元以上的款项。单项金额重大的其他
应收款经减值测试后不存在减值，公司按信用风险特征组合计提坏账准备。②单项金额虽不重大但单独计提坏账
准备的其他应收款，是指除已包含在范围①以外，有确凿证据表明可收回性存在明显差异，单项计提坏账准备的
其他应收款。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                 期末余额
                账龄
                                           其他应收款            坏账准备        计提比例（%）
1 年以内                                       4,961.66                248.08
其中：1 年以内分项                             4,961.66                248.08
1 年以内小计                                    4,961.66               248.08
1至2年                                     20,469,863.58         2,046,986.36
2至3年                                        180,940.99            36,188.20
3 年以上
3至4年                                           42,824.91          17,129.96
4至5年                                           15,579.78           7,789.89
5 年以上                                         48,187.23          48,187.23
                合计                       20,762,358.15         2,156,529.72
确定该组合依据的说明：
公司确定账龄分析法计提坏账准备的依据：按照本公司坏账计提政策计提。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                             期末余额
          组合名称
                                    其他应收款               坏账准备              计提比例(%)
组合 1：合并范围关联方组合          9,066,396,042.59
组合 2：合营联营企业组合                8,316,890.76
          合    计                  9,074,712,933.35
                                              220 / 227
                                      2017 年年度报告
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 10,337.29 元；本期收回或转回坏账准备金额 9,269,738.50 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
         单位名称                  转回或收回金额                   收回方式
海南宝迪实业投资有限公司                     1,292,500.00 收回股权转让款
宁波信达凯利股权投资合伙                     6,174,000.00 收回股权转让款
企业（有限合伙）
杭州图讯实业有限公司                         1,750,000.00 收回借款
           合计                              9,216,500.00               /
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                  项目                                         核销金额
实际核销的其他应收款                                           295,468.00
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                  其他应收款                               履行的核销程 款项是否由关联
  单位名称                       核销金额       核销原因
                      性质                                     序           交易产生
浙江金宝典当      往来款         295,468.00     无法收回     内部会议     否
有限责任公司
    合计               /         295,468.00          /           /                   /
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
          款项性质                    期末账面余额                     期初账面余额
合并范围内企业往来                        9,047,790,214.16                 9,726,679,813.10
投标保证金、履约保证金等                                                          18,000.00
联营、合营企业往来                             8,316,890.76                  269,872,279.27
代收代垫款                                       129,131.15                       77,282.26
出口退税
备用金                                                                              30,436.16
其他                                           20,633,227.00                   205,733,695.00
            合计                            9,076,869,463.07                10,202,411,505.79
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                         221 / 227
                                      2017 年年度报告
                                                               占其他应收款期
                                                                                     坏账准备
  单位名称     款项的性质       期末余额               账龄    末余额合计数的
                                                                                     期末余额
                                                                   比例(%)
1.美都美国     往来款       6,841,103,289.20 1 年以内                    75.37
股份有限公
司
2.美都金控     往来款         660,843,704.18 1 年以内                      7.28
（杭州）有限
公司
3.美都经贸     往来款         367,378,773.26 1 年以内                      4.05
浙江有限公
司
4.浙江美都   往来款           312,800,000.00 1 年以内                      3.45
典当有限责
任公司
5.长兴美都   往来款           252,532,376.97 1 年以内                      2.78
置业有限公
司
    合计         /          8,434,658,143.61            /               92.93
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                   期初余额
      项目                      减值                                       减值
                     账面余额          账面价值               账面余额            账面价值
                                准备                                       准备
对子公司投资     1,824,509,945.12      1,824,509,945.12 1,050,959,939.11          1,050,959,939.11
对联营、合营企业                                          459,109,833.71            459,109,833.71
                   494,310,088.92        494,310,088.92
投资
      合计       2,318,820,034.04      2,318,820,034.04 1,510,069,772.82          1,510,069,772.82
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                           222 / 227
                                  2017 年年度报告
                                                                         本期   减值
                                                 本期                    计提   准备
被投资单位     期初余额         本期增加                  期末余额
                                                 减少                    减值   期末
                                                                         准备   余额
淳安美都物      458,350.00                                 458,350.00
业管理有限
公司
湖州凤凰东      900,000.00                                 900,000.00
园建设有限
公司
美都经贸浙    45,000,000.00                              45,000,000.00
江有限公司
杭州美都物      350,000.00                                 350,000.00
业管理有限
公司
海南宝华海    82,011,925.00                              82,011,925.00
景大酒店管
理有限公司
宣城美都置    42,000,000.00                              42,000,000.00
业有限公司
浙江美都投    18,180,915.68                              18,180,915.68
资开发有限
公司
灌云美都置    70,000,000.00                              70,000,000.00
业有限公司
浙江恒升投    33,075,480.40                              33,075,480.40
资开发有限
公司
杭州鼎玉房    30,000,000.00                              30,000,000.00
地产开发有
限公司
杭州鼎成房    30,000,000.00                              30,000,000.00
地产开发有
限公司
美都能源德   100,000,000.00                             100,000,000.00
清置业有限
公司
浙江美都典    24,000,000.00   500,000,000.00            524,000,000.00
当有限责任
公司
德清美都安    30,000,000.00                              30,000,000.00
置房建设有
限公司
德清美都建    30,000,000.00                              30,000,000.00
设有限公司
长兴美都置    20,000,000.00                              20,000,000.00
业有限公司
德清美都建    20,000,000.00                              20,000,000.00
设开发有限
公司
                                     223 / 227
                                          2017 年年度报告
杭州美诚置        20,000,000.00                                      20,000,000.00
业有限公司
德清美都小      134,983,206.25      53,550,006.01                   188,533,212.26
额贷款股份
有限公司
北京美都国        20,000,000.00                                      20,000,000.00
际能源投资
管理有限公
司
美都美国有                61.78                                               61.78
限公司
美都金控        300,000,000.00                                      300,000,000.00
（杭州）有
限公司
浙江美都墨                         220,000,000.00                   220,000,000.00
烯科技有限
公司
    合计       1,050,959,939.11    773,550,006.01              1,824,509,945.12
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                          本期增减变动
                                  权益                      宣告
                                                                                              减值
                                  法下    其他              发放
投资    期初                                       其他              计提             期末    准备
                  追加   减少     确认    综合              现金
单位    余额                                       权益              减值     其他    余额    期末
                  投资   投资     的投    收益              股利
                                                   变动              准备                     余额
                                  资损    调整              或利
                                    益                      润
一、合营企业
小计
二、联营企业
1.湖    345,9                     37,43                     11,40                     372,0
州银    70,76                     0,927                     0,000                     01,69
行股     9.04                       .77                       .00                      6.81
份有
限公
司
2.浙    89,32                     11,72                                               101,0
江美    7,696                     2,967                                               50,66
都置      .17                       .07                                                3.24
业有
限公
司
3.海    23,81                     7,446                     10,00                     21,25
南美    1,368                     ,360.                     0,000                     7,728
都置      .50                        37                       .00                       .87
                                             224 / 227
                                       2017 年年度报告
业有
限公
司
小计   459,1                   56,60                      21,40                     494,3
       09,83                   0,255                      0,000                     10,08
    3.71                     .21                        .00                      8.92
       459,1                   56,60                      21,40                     494,3
合计   09,83                   0,255                      0,000                     10,08
    3.71                     .21                        .00                      8.92
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                    本期发生额                              上期发生额
           项目
                               收入            成本                    收入            成本
主营业务                    3,244,038.09    5,046,718.94            2,250,628.57 3,635,968.17
其他业务                   14,602,987.40      109,583.99           11,685,714.27
           合计            17,847,025.49    5,156,302.93           13,936,342.84 3,635,968.17
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                项目                             本期发生额                      上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                                       35,815,561.97
权益法核算的长期股权投资收益                               56,600,255.21           54,629,918.36
处置长期股权投资产生的投资收益                                                    207,954,623.78
以公允价值计量且其变动计入当期损益的                  11,492,352.20                 8,214,623.00
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损                     2,644,734.88               1,368,140.77
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新                                               81,010,815.29
计量产生的利得
                  合计                                70,737,342.29               388,993,683.17
6、 其他
□适用 √不适用
                                          225 / 227
                                   2017 年年度报告
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                项目                                金额                     说明
非流动资产处置损益                                  -7,103,566.65
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                 5,483,107.31
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金                32,750,407.61
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保               -65,551,965.55
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当           -118,723,377.85
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出               111,696,533.61
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                    -44,716,583.91
少数股东权益影响额                              -19,751,025.03
                合计                           -105,916,470.46
                                       226 / 227
                                    2017 年年度报告
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净                0.54                   0.0162                    0.0162
利润
扣除非经常性损益后归属于                1.54                   0.0458                    0.0458
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                             第十二节 备查文件目录
                      公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的
    备查文件目录
                      财务报表。
    备查文件目录      载有会计师事务所盖章，注册会计师签字并盖章的审计报告原件。
                      报告期内在中国证监会制定报纸公开披露过的所有公司文件的正本级公
    备查文件目录
                      司底稿。
                                                                                 董事长：闻掌华
                                                       董事会批准报送日期：2018 年 5 月 1 日
修订信息
□适用 √不适用
                                       227 / 227

附件：公告原文

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