2017 年年度报告
公司代码：601666 公司简称：平煤股份
平顶山天安煤业股份有限公司
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 张建国 另有公务 张金常
董事 王新义 另有公务 杜波
董事 白国周 另有公务 康国峰
独立董事 唐建新 另有公务 陈栋强
独立董事 王兆丰 另有公务 李宝库
独立董事 安景文 另有公务 李宝库
三、 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人向阳、主管会计工作负责人王启山及会计机构负责人（会计主管人员）尹士谦声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2017年我公司合并报表实现税前利润1,662,364,443.01元，归属于上市公司股东的净利润
1,376,994,881.26元。母公司实现净利润1,311,563,698.10元，根据本公司《公司章程》第一百
五十五条“利润分配的具体政策：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况
下，采取现金方式分配股利，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的母公司
年均可供分配利润的30%”的规定，因2015年度亏损，近三年累计可供分配利润为-220,337,330.83
元，2017年度当期不提取法定盈余公积金，也不分派红利。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来经营计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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九、 重大风险提示
公司存在的风险因素主要有宏观经济波动风险、行业政策风险、安全风险、环保风险。有关
风险因素内容与对策措施已在本报告中第四节“经营情况讨论与分析”中“公司关于公司未来发
展的讨论与分析”部分予以了详细描述，敬请查阅相关内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节 经营情况讨论与分析....................................................................................................... 11
第五节 重要事项........................................................................................................................... 25
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 40
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 44
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 45
第九节 公司治理........................................................................................................................... 52
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 56
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 61
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 178
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国平煤神马集团 指 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司
平煤股份、公司 指 平顶山天安煤业股份有限公司
报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
易成新能 指 河南易成新能源股份有限公司
平襄新能源公司 指 河南平襄新能源科技有限公司
平宝新能源公司 指 河南平宝新能源科技有限公司
一矿洗煤厂 指 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司一矿洗煤厂
供水总厂 指 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司供水总厂
金鼎煤化 指 平顶山金鼎煤化科技有限公司
天泰选煤 指 平顶山天泰选煤有限公司
双盛选煤 指 平顶山双盛选煤有限公司
矿晟设备 指 上海矿晟矿山设备工程有限公司
天通电力 指 河南天通电力有限公司
天宏选煤厂 指 平顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂
天宏选煤公司 指 平顶山天安煤业天宏选煤有限公司
天宏焦化公司 指 中国平煤神马集团天宏焦化有限公司
武汉平焦公司 指 武汉平焦贸易有限公司
集团设备租赁分公司 指 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司设备租赁分公司
租赁站 指 平顶山天安煤业股份有限公司设备租赁站
物流公司 指 中国平煤神马集团物流有限公司
畅的科技 指 平顶山畅的科技有限公司
“三零” 指 零死亡：杜绝死亡事故；零事故：杜绝一切非伤亡事故；零超
限：杜绝煤与瓦斯突出和计划外高浓度瓦斯超限责任事故。
“三不四可” 指 “三不”即三不轻言，安全生产无论任何时候，都要在态势判
断上不轻言好转，在工作评价上不轻言成绩，在责任落实上不
轻言到位。“四可”即四个可以，在安全与生产、安全与效益、
安全与成本、安全与发展发生矛盾时，产量可以降，利润可以
减，成本可以增，矿井可以关，坚决做到不安全不生产。
“三基三抓一追究” 指 三基指安全培训、质量标准化和区队、班组建设；三抓指抓好
一通三防和防突、地面企业“两重点一重大”安全管控和科技
兴安；一追究指严格责任追究并完善激励约束机制建设。
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 平顶山天安煤业股份有限公司
公司的中文简称 平煤股份
公司的外文名称 PINGDINGSHAN TIANAN COAL. MINING CO.，LTD.
公司的外文名称缩写
公司的法定代表人 向阳
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 许尽峰 谷昱
联系地址 河南省平顶山市矿工中路21号 河南省平顶山市矿工中路21号
电话 0375-2749515 0375-2749515
传真 0375-2726426 0375-2726426
电子信箱 xujf@zgpmsm.cn gypmta@zgpmsm.cn
投资者关系联系电话 0375-2723076 0375-2723076
三、 基本情况简介
公司注册地址 河南省平顶山市矿工路21号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 河南省平顶山市矿工路21号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.pmta.com.cn
电子信箱 pmta@zgpmsm.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券综合处
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 平煤股份 601666 平煤天安
六、 其他相关资料
名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院五栋大楼 1
公司聘请的会计师事务所（境内）
号楼（B2 座）301 室。
签字会计师姓名 王松超、李强龙
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七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2016年 本期比上年 2015年
主要会计数据 2017年 同期增减
调整后 调整前 (%) 调整后 调整前
营业收入 20,741,502,359.03 15,362,154,529.35 14,712,794,612.78 35.02% 13,365,620,509.08 12,443,499,377.52
归属于上市公司股
1,376,994,881.26 839,872,270.35 753,255,001.44 63.95% -2,012,406,718.18 -2,137,553,004.51
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 1,357,573,080.15 107,571,701.32 80,687,421.05 1,162.02% -2,111,917,357.85 -2,149,211,567.30
损益的净利润
经营活动产生的现
2,716,321,573.15 3,496,313,380.67 3,513,194,222.81 -22.31% -274,445,345.03 -282,242,499.47
金流量净额
2016年末 本期末比上 2015年末
2017年末 年同期末增
调整后 调整前 减（%） 调整后 调整前
归属于上市公司股
11,970,725,826.56 11,362,516,534.97 10,890,102,367.93 5.35% 9,721,566,168.87 9,333,337,175.90
东的净资产
总资产 43,054,398,179.42 38,774,623,896.30 38,140,406,562.06 11.04% 36,049,920,353.75 35,412,934,875.63
2017 年度扣除非经常性损益后净利润同比变化幅度较大的原因：由于 2016 年度公司下属三
矿公司、七矿公司、天力公司 100%股权以及朝川矿二井、三井整体资产及负债出售给中国平煤神
马集团，属于非经常性损益项的金额 63,853.06 万元，2017 年度无大额的非经常性损益影响，导
致扣除非经常性损益因素后归属于上市公司的净利润与同期比较时，变化幅度较大。
(二) 主要财务指标
2016年 本期比上年 2015年
主要财务指标 2017年
调整后 调整前 同期增减(%) 调整后 调整前
基本每股收益（元／股） 0.5832 0.3557 0.3190 63.96% -0.8523 -0.9053
稀释每股收益（元／股） 0.5832 0.3557 0.3190 63.96% -0.8523 -0.9053
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.5750 0.0456 0.0342 1,160.96% -0.8944 -0.9102
加权平均净资产收益率（%） 11.65 8.2032 7.6800 增加3.45个 -18.6411 -20.5300
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 11.72 1.0968 0.8200 增加10.62个 -20.2838 -20.6500
（%） 百分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
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(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2017 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 5,443,324,516.57 5,315,043,355.71 5,735,338,997.42 4,247,795,489.33
归属于上市公司股东的净利润 334,674,375.43 308,443,335.78 383,392,116.17 350,485,053.88
归属于上市公司股东的扣除非
333,021,046.76 332,713,126.41 396,870,038.37 294,968,868.61
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 525,096,008.39 -289,097,479.90 577,619,484.25 1,902,703,560.41
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
√适用 □不适用
因收购天通电力、供水分公司、一矿洗煤厂、武汉平焦等公司，对已披露季度数据进行了追溯调
整。
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如
非经常性损益项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额
适用）
非流动资产处置损益 -6,554,267.79 638,530,570.53 -244,239.77
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 41,151,901.73 14,619,005.76 12,161,365.69
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
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等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 34,325,814.92 79,643,984.85 117,151,769.18
并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -33,129,356.47 45,125,828.08 5,838,751.72
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -423,690.50 508,685.91 -216,518.24
所得税影响额 -15,948,600.78 -46,127,506.10 -35,180,488.91
合计 19,421,801.11 732,300,569.03 99,510,639.67
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司从事的主要业务和经营模式
公司主营业务为煤炭开采、煤炭洗选加工和煤炭销售。公司位于中国中部，区位优势明显，
铁路、公路运输便利。公司的煤炭品种主要有 1/3 焦煤、焦煤及肥煤，产品主要有动力煤和冶炼
精煤两大类。动力煤低硫、低磷，符合国家环保政策要求，主要用于电力、石油化工和建材等行
业；冶炼精煤主要用于钢铁制造业，公司“天喜牌”精煤荣获河南省名牌产品称号。公司的经营
模式为自产自销，且主要采用直销方式。自上市以来，公司的主营业务没有重大变化，公司的主
要收入来源于煤炭销售。
（二）公司所处行业情况
2017 年煤炭市场总体呈现供运需三高景象。即煤炭供给稳定增长、煤炭运量大幅增加、下游
用煤需求强劲。具体来看，经济企稳回升，下游房地产市场回暖，基建投资呈增长态势；火电发
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电量同比增长 5.2%和粗钢产量同比增长 5.7%，确保了用煤需求的稳定；加上季节性需求的提升，
煤炭企业优质产能释放加快，铁路和港口煤炭发运量同时大幅增加。受此影响，煤炭价格中高位
运行，煤炭行业盈利能力大幅增强。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
公司期末总资产余额为 43,054,398,179.42 元，较期初增加 4,279,774,283.12 元，增幅
11.04%，具体明细见第四节中“资产、负债情况分析”。
其中：境外资产 0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0.00%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内，公司核心竞争力与前期相比未发生重要变化,主要核心竞争力如下：
（一）资源优势
公司矿井位于平顶山矿区，炼焦精煤质地优良，主要煤种为主焦煤、中挥发焦煤、肥煤等，
具有低磷、低硫、粘结性好、热强度特性好、挥发分适中、有害成分少等诸多特点，在炼焦过程
中既可以获得高强度的焦炭，又可以回收较多的焦油等化工副产品，是理想的炼焦化工原料，被
称为“工业味精”。
（二）经营优势
报告期，公司把落实精煤战略作为提升资源价值，做好营销工作的首要任务，通过不断优化
产品结构，加大动力煤转化力度，全面提升产品质量，走出了一条结构优化、产品高端的可持续
发展之路，实现了煤炭综合效益最大化。电煤方面，优化省内主导市场，维护省外调节市场，做
强平顶山区域市场，保持了省内主导地位。精煤方面，巩固湖北战略客户，拓展华菱、韶钢、三
明等外部市场，市场吸纳能力不断提升。积极开拓国际市场，向台湾地区、日本、韩国出口精煤
16 万吨，同比增加 13 万吨。形成了以湖北市场、外部和集团焦化市场为主体，出口煤市场为补
充的战略新格局。
（三）技术优势
报告期，公司科技创新工作立足“服务企业安全高效、服务企业转型发展”两大方向，努力
破解煤炭深部安全开采技术难题，不断创新科技管理机制，持续优化科技创新环境，为企业蓄势
突破、攻坚转型提供了有力的技术保障。全年共获市级以上科技进步奖 25 项，其中：国家科技进
步二等奖 1 项；河南省科技进步二等奖 1 项、三等奖 4 项；中国煤炭工业科学技术一等奖 3 项、
二等奖 1 项、三等奖 6 项；市厅级科技进步奖 9 项。取得知识产权 25 项，其中发明专利 2 项。
（四）瓦斯治理
报告期，公司杜绝了重大突出、瓦斯、煤尘和自燃发火等事故及人身伤亡事故。坚持以公司
煤矿瓦斯防治“十三五”规划为指导，执行“一矿一策、一面一措”的原则，全年完成瓦斯区域
治理工程 3.32 万 m，区域打钻 311.52 万 m，保护层开采 181.2 万 m2，解放煤量 2682 万吨；抽采
瓦斯 1.65 亿 m3，利用瓦斯 3281.89 万 m3，创出历史最好水平。同时，围绕制约企业安全生产的
瓶颈问题，全面加强技术攻关，集中研发实施了水力冲孔卸压、一面多巷等一批重大科技攻关项
目，全年共荣获省部级以上科技进步奖 16 项，其中松软低透气性煤层瓦斯抽采增效技术等 3 项成
果荣获中国煤炭工业科学技术一等奖。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2017 年，在全球经济复苏、国内供给侧结构性改革持续推进背景下，全国煤炭行业也延续了
2016 年下半年以来稳中向好的态势，国内煤价维持高位运行，行业企业利润明显回升，国内煤炭
产量也出现温和上涨。公司董事会充分利用这个有利时机，在继续深入贯彻“三不四可”指导思
想、继续坚决执行“三基三抓一追究”安全管理模式、继续把安全作为第一要务的前提下，适时
调整营销策略，注重优化生产布局，切实加强考核奖惩力度，提高公司员工整体收入水平。安全
形势保持稳定，营业收入大幅提升，盈利水平达到近年新高。
一、严格安全管理。报告期，始终牢记“三不四可”安全指导思想，坚定不移推进“三基三
抓一追究”，突出重点头面和关键环节安全管控，强化各层级安全责任落实，集中进行隐患排查治
理专项行动，注重实施精准监察，严格安全责任追究，安全形势持续平稳。一方面，坚持把瓦斯
防治作为煤矿安全生产的重中之重，着力提升瓦斯综合治理能力及管理水平。另一方面，加强水
害治理，全年完成泄水巷工程 345 米,井下水文钻探工程量 19920 米，解放受灰岩水威胁煤量 1372
万吨，保障了相关区域的安全生产。
二、加强环境保护管理。报告期，公司全力配合《河南省蓝天工程行动计划》和政府部门环
境污染攻坚战的要求，进一步强化资源综合利用和污染治理，加快推进重点环保工程提标升级改
造，较好地完成了节能减排年度目标任务，为实现企业健康稳定可持续发展做出了贡献。2017 年，
公司完成环境污染治理项目及设备更新改造 115 项，其中水污染治理 7 项、大气污染治理 99 项、
矸石山综合治理 7 项、水土保持 2 项。
三、注重安全高效生产。报告期，公司抓住市场需求回升的有利时机，进一步优化采掘布局，
精心组织生产，全年建成了 7 支百万吨级采煤队，10 支 80 万吨级采煤队；月产达到 15 万吨的采
煤队有 7 面次，月产达到 10 万吨、8 万吨以上的采煤队分别有 55、47 面次。大打开掘之仗，着
力提升单进水平，全年开掘总进尺完成 21.4 万米，其中开拓进尺完成 2.5 万米。五矿三水平轨道
下山大断面岩巷、炮掘、锚喷连续两个月单进达到 100 米，首山一矿己二下延岩巷综掘单月完成
180 米，均创公司同类型、同工艺巷道单进最好水平。
四、加强经营管理，提升盈利能力。一是加强财务管理，严格成本控制和资金管控，积极开
展“对标双提”和业绩考核，逐月分解财务目标，严控非生产性支出，有效促进了企业盈利能力
持续增长。二是主动适应市场需求，积极调整产品结构，坚持实施精煤战略，入洗煤比重明显增
加，全年累计入洗原煤 2127 万吨，同比增加 219 万吨，实现了产品结构由动力煤和精煤并重逐步
向以精煤为主倾斜。注重动力煤向精煤转化，全年入洗丁戊庚组煤 570 万吨，同比多转化 100 万
吨。三是狠抓产品质量，坚持市场与矿井对接，加大煤质奖惩力度，强化井下煤质源头管理，确
保了煤质基本稳定。四是加大销售力度，合理优化市场布局，科学调配资源流向，稳定电煤主导
市场份额。加强行业联合，开展协商谈判，推进价格理性上涨。优化储运模式，狠抓货款回收，
实现了产销平衡。
二、报告期内主要经营情况
截止 2017 年 12 月 31 日,公司原煤产量完成 3125 万吨，同比增产 136 万吨。精煤产量完成
1001 万吨，同比增产 84 万吨。实现营业收入 207.42 亿元，同比增加 53.79 亿元。实现利润总额
16.62 亿元，同比增加 8.06 亿元。公司资产总额达到 430.53 亿元，同比增加 42.78 亿元。净资
产 137.07 亿元,同比增加 16.76 亿元。
报告期内，公司利润构成或利润来源无重大变动。利润增长的主要原因一是受国家供给侧结
构性改革和煤炭行业去产能政策影响，煤炭售价回升并趋于稳定；二是 2016 年 6 月公司出售了三
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2017 年年度报告
矿公司、七矿公司和天力公司 100%股权及朝川矿二井、三井整体资产和负债，减少了亏损源；三
是公司优化产品结构，实施精煤战略，同时严控成本费用支出。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 20,741,502,359.03 15,362,154,529.35 35.02%
营业成本 16,293,203,997.46 12,369,090,392.35 31.73%
销售费用 190,250,681.65 151,259,813.25 25.78%
管理费用 940,468,219.48 1,319,270,502.31 -28.71%
财务费用 995,736,727.23 798,277,424.08 24.74%
经营活动产生的现金流量净额 2,716,321,573.15 3,496,313,380.67 -22.31%
投资活动产生的现金流量净额 -1,634,506,112.45 -1,839,564,663.46 11.15%
筹资活动产生的现金流量净额 856,057,914.90 -688,985,740.24 224.25%
研发支出 303,093,971.23 205,628,266.48 47.40%
营业收入变动原因:主要是煤炭形势好转，商品煤销售量价齐升所致。
营业成本变动原因:主要是煤炭形势好转，商品煤销量、职工薪酬和安全投入等增加所致。
销售费用变动原因：主要是应付职工薪酬上升所致。
管理费用变动原因：主要是生产用修理费列支制造费用所致。
财务费用变动原因：主要是应付债券和承兑贴息增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因:主要是支付给职工以及为职工支付的现金大幅增加，同时
支付的各项税费增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因:主要是处置子公司河南平襄新能源科技有限公司收回现
金所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因:主要是融资租赁业务收到的现金增加及收到宁波梅山保
税港区兴英平煤投资管理合伙企业（特殊合伙）的投资款所致。
研发支出变动原因说明：主要是随着煤炭经济形式好转，研发投入加大所致。
1. 收入和成本分析
□适用 √不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入比 营业成本比上 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本
（%） 上年增减（%） 年增减（%） （%）
煤炭采选 18,543,392,929.05 14,191,164,503.06 23.47 49.44 48.77 增加 0.34 个百分点
主营业务分产品情况
毛利率 营业收入比 营业成本比
分产品 营业收入 营业成本 毛利率比上年增减（%）
（%） 上年增减（%） 上年增减（%）
混煤 5,405,776,771.68 4,117,800,923.52 23.83 27.10 45.95 减少 9.83 个百分点
冶炼精煤 11,056,741,970.28 8,055,235,402.70 27.15 76.48 64.24 增加 5.43 个百分点
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2017 年年度报告
其他洗煤 881,910,556.70 861,988,555.50 2.26 39.03 33.89 增加 3.76 个百分点
材料销售 1,189,215,309.63 1,148,861,012.52 3.39 -5.32 -1.76 减少 3.51 个百分点
地质勘探 9,748,320.76 7,278,608.82 25.33 100.00% 100.00% 增加 100 个百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本比
毛利率
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 上年增减 毛利率比上年增减（%）
（%）
减（%） （%）
华东地区 313,583,612.17 239,985,538.39 23.47 -23.34 -23.68 增加 0.34 个百分点
中南地区 18,224,723,695.34 13,947,286,938.51 23.47 52.82 52.14 增加 0.35 个百分点
西南地区 5,085,621.54 3,892,026.16 23.47 -93.14 -93.18 增加 0.36 个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比上 销售量比上 库存量比上
主要产品 生产量 销售量 库存量
年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
混煤 12,636,349 12,614,613 2,065,384 0.12 3.35 1.09
冶炼精煤 10,011,840 9,863,614 376,178 9.10 6.85 65.03
其他洗煤 4,460,702 4,429,540 105,651 1.86 0.78 41.83
(3). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期占 上年同 本期金额
总成本 期占总 较上年同 情况
分行业 成本构成项目 本期金额 上年同期金额
比例 成本比 期变动比 说明
(%) 例(%) 例(%)
煤炭采选业 材料 1,702,619,609.01 12.00 702,623,060.50 7.38 142.32
煤炭采选业 应付职工薪酬 5,511,049,094.19 38.83 3,370,595,547.07 35.42 63.50
煤炭采选业 电力 865,309,575.57 6.10 523,165,196.67 5.50 65.40
煤炭采选业 折旧费 675,592,420.06 4.76 588,186,770.08 6.18 14.86
煤炭采选业 安全生产费用 2,110,720,000.00 14.87 2,007,536,000.00 21.10 5.14
煤炭采选业 维简费 264,316,000.00 1.86 252,932,800.00 2.66 4.50
煤炭采选业 其他 3,061,557,804.23 21.57 2,094,053,423.56 21.76 46.20
煤炭采选业 合计 14,191,164,503.06 100.00 9,539,092,797.88 100.00 48.77
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
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2017 年年度报告
前五名客户销售额 1,316,859.64 万元，占年度销售总额 63.49%；其中前五名客户销售额中
关联方销售额 810,177.98 万元，占年度销售总额 39.06 %。
占全部营业 占主营业务
客户名称 销售金额
收入比例 收入比例
中国平煤神马集团及其附属公司 8,101,779,839.31 39.06% 43.69%
武钢集团国际经济贸易有限公司 2,857,501,495.86 13.78% 15.41%
武汉钢铁有限公司 935,053,670.19 4.51% 5.04%
河南省电力燃料有限公司 667,097,210.56 3.22% 3.60%
武汉铁路中兴煤炭运销有限责任公司 607,164,138.24 2.93% 3.27%
前五名供应商采购额 313,374.58 万元，占年度采购总额 19.23%；其中前五名供应商采购额
中关联方采购额 286,947.95 万元，占年度采购总额 17.61%。
供应商名称 采购金额 占全部采购 占主营业务成本
金额比例 的比例
中国平煤神马集团及其附属公司 2,869,479,492.95 17.61% 30.16%
南京钢铁股份有限公司 87,728,817.74 0.54% 0.92%
安阳钢铁股份有限公司 64,869,059.01 0.40% 0.68%
湖南华菱涟源钢铁有限公司 55,898,453.97 0.34% 0.59%
武汉钢铁股份有限公司 55,769,940.98 0.34% 0.59%
2. 费用
□适用 √不适用
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
本期费用化研发投入 303,093,971.23
研发投入合计 303,093,971.23
研发投入总额占营业收入比例（%） 1.46
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
□适用 √不适用
经营活动产生的现金流量净额变动原因:主要是支付给职工以及为职工支付的现金大幅增加，
同时支付的各项税费增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因:主要是处置子公司河南平襄新能源科技有限公司收
回现金所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因:主要是融资租赁业务收到的现金增加及收到宁波梅
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2017 年年度报告
山保税港区兴英平煤投资管理合伙企业（特殊合伙）的投资款所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
情况说
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 较上期期末变
明
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
货币资金 7,924,495,133.34 18.41% 5,420,765,463.54 13.98% 46.19%
应收票据 2,917,593,349.96 6.78% 4,177,717,590.04 10.77% -30.16%
应收账款 1,928,307,572.00 4.48% 983,203,595.31 2.54% 96.12%
应收利息 77,983,847.03 0.20% -100.00%
其他流动资产 182,303,010.30 0.42% 55,804,572.42 0.14% 226.68%
递延所得税资产 136,265,793.25 0.32% 59,400,201.90 0.15% 129.40%
其他非流动资产 103,168,964.23 0.24% 358,149,983.86 0.92% -71.19%
应付票据 5,734,094,517.25 13.32% 4,301,280,251.09 11.09% 33.31%
应付账款 4,811,966,730.41 11.18% 3,347,380,603.59 8.63% 43.75%
预收款项 391,065,137.46 0.91% 561,686,039.04 1.45% -30.38%
应付职工薪酬 703,128,086.85 1.63% 1,364,976,809.46 3.52% -48.49%
其他应付款 1,301,075,496.00 3.02% 1,948,722,483.44 5.03% -33.23%
长期借款 548,600,000.00 1.27% 859,600,000.00 2.22% -36.18%
长期应付款 1,094,332,633.37 2.54% 292,031,296.10 0.75% 274.73%
其他说明
货币资金变动原因：煤炭形势转暖，煤炭收入增加所致。
应收票据变动原因：销售煤炭收入中现款比例增加，承兑汇票减少所致。
应收账款变动原因：部分销售煤款暂未结算所致。
应收利息变动原因：定期存款到期收回所致。
其他流动资产变动原因：待抵扣的增值税增加所致。
递延所得税资产变动原因：本期确认以前年度资产减值准备等未确认的递延所得税资产所致。
其他非流动资产变动原因：处置子公司河南平襄新能源科技有限公司转出所致。
应付票据变动原因：签发票据用于支付材料和设备款增加所致。
应付账款变动原因：应付设备款、材料款及工程款增加所致。
预收款项变动原因：预收煤款减少所致。
应付职工薪酬变动原因：跨期结算职工薪酬和支付上期欠交社保金及住房公积金（企业负担部分）
所致。
其他应付款变动原因：本期支付上年度欠交社保金及住房公积金（个人负担部分）所致。
长期借款变动原因：一年内到期的长期借款转出所致。
长期应付款变动原因：融资租赁业务增加所致。
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2017 年年度报告
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
期末货币资金中 2,618,258,497.62 元为票据保证金；
期末应收票据中 495,000,000.00 已质押；
期末应收账款中 712,288,285.71 已质押。
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
1、市场运行情况
2017 年是煤炭行业供给侧改革继续深入推进的一年，作为供给侧结构性改革的试点行业，继
2016 年初国务院印发《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》（国发[2016]7 号）纲领
性文件后，国家有关部门研究出台了一系列配套政策措施。各主要产煤省区政府积极推动，实现
了煤炭过剩产能有效化解，市场供需基本平衡，产业结构进一步优化，经济运行质量提高、效益
提升。
煤炭价格方面,2017 年煤炭价格在 2016 年大幅上涨的基础上整体维持区间波动。一方面由于
下游钢铁、火电回暖带动用煤需求回升；另一方面，国家供给侧改革步伐不减，持续推进，供给
端收缩叠加需求端回升，成为 2017 年煤炭价格维持高位的主要支撑。
煤炭需求方面,2017 年全国发电量 62758 亿千瓦时，同比增长 6.5%。其中火电发电量同比增
长 5.2%；粗钢产量 8.3 亿吨，同比增长 5.7%。
煤炭供给方面,2017 年全国原煤产量累计完成 34.4 亿吨，同比增长 3.2%；全国进口煤 2.7
亿吨，同比增 6.1%。
煤炭运输方面，2017 年全国铁路煤炭发运量完成 21.31 亿吨，同比增长 12.9%；我国主要港
口发运煤炭 7.27 亿吨，同比增长 12.9%。
整体来看，国内产能充足，煤炭供给主要受到环保政策、产能置换等调控政策影响，大幅增
加的概率较小，煤炭产量或有小幅回升，但需求难有强劲改善，供求关系叠加政策效应将左右 2018
年煤炭价格走势。
2、公司的行业地位
自 2015 年以来，公司对煤炭产品进行重新定位，确立了电煤向焦煤转变、燃料煤向原料煤转
变的战略思路，通过产品结构调整，开辟了电煤向精煤转化增效的新途径。
目前，动力煤方面，公司已处华中地区市场引领企业，结合国内煤炭市场情况以及自身的产
品结构调整，2017 年公司多次带动省内电煤价格上涨。
炼焦煤方面，公司是国内中南地区最大的炼焦煤生产基地，2017 年多次引领中部、华东、华
南等地区的精煤价格上涨且辐射全国，成为中南地区的价格标杆企业。
3、报告期内主要指标完成情况
项 目 行次 2017 年 2016 年 增幅（%）
原煤产量（万吨） 1 3,125.10 2,988.98 4.55%
精煤产量（万吨） 2 1,001.18 917.67 9.10%
其他洗煤产量（万吨） 3 446.07 437.90 1.86%
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2017 年年度报告
商品煤销量（万吨） 4 2,690.78 2,583.20 4.16%
其中：混煤 5 1,261.46 1,220.53 3.35%
冶炼精煤 6 986.36 923.12 6.85%
其他洗煤 7 442.95 439.55 0.78%
商品煤售价（元/吨） 8 644.59 409.38 57.46%
其中：混煤 9 428.53 302.12 41.84%
冶炼精煤 10 1,120.96 678.71 65.16%
其他洗煤 11 199.10 144.31 37.97%
主营业务收入（万元） 12 1,854,339.29 1,238,482.05 49.73%
其中：商品煤收入 13 1,734,442.93 1,059,673.54 63.68%
1、混煤 14 540,577.68 369,712.45 46.22%
2、冶炼精煤 15 1,105,674.20 626,528.42 76.48%
3、其他洗煤 16 88,191.06 63,432.68 39.03%
商品煤生产成本（万元） 17 1,334,891.34 871,895.94 53.10%
利润总额（万元） 18 166,236.44 85,605.91 94.19%
4、公司煤炭外购情况
公司全年共外购煤 114.44 万吨，全部供配煤中心洗配煤使用。
煤炭行业经营性信息分析
1. 煤炭主要经营情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
煤炭品种 产量（吨） 销量（吨） 销售收入 销售成本 毛利
动力煤 12,636,349.00 12,614,613.00 5,405,776,771.68 4,626,885,810.90 778,890,960.78
焦煤 10,011,840.00 9,863,614.00 11,056,741,970.28 7,546,150,515.32 3,510,591,454.96
其他洗煤 4,460,702.00 4,429,540.00 881,910,556.70 830,534,236.46 51,376,320.24
合计 27,108,891.00 26,907,767.00 17,344,429,298.66 13,003,570,562.68 4,340,858,735.98
2. 煤炭储量情况
√适用 □不适用
（1）公司煤炭储量情况
主要矿区 资源储量（吨） 可采储量（吨）
一矿 213,292,000 88,384,000
二矿 11,827,000 6,395,000
四矿 59,139,000 20,792,000
五矿 134,778,000 57,701,000
六矿 130,126,000 43,652,000
八矿 277,110,000 137,783,000
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2017 年年度报告
九矿 2,631,000 698,000
十矿 97,904,000 56,025,000
十一矿 139,199,000 84,668,000
十二矿 34,655,000 7,207,000
十三矿 341,208,000 186,439,000
香山矿 31,702,000 13,862,000
首山一矿 399,232,000 247,160,000
朝川矿 85,475,000 33,604,000
牛庄井田 35,990,000
合计 1,994,268,000 984,370,000
（2）资源储量估算方法
平顶山煤田煤层为缓倾斜煤层，倾角一般小于 45°，采用在平面投影图上地质块段法估算煤
层资源量，计算公式为：
式中：Q—资源量（单位：万吨）
S—平面积(单位：平方米)
α —平均煤层倾角（单位：度）
M—平均煤厚(单位：米)
D—煤层视密度(单位：吨/立方米)
（3）公司矿权情况
公司截止 2017 年底有煤炭资源采矿权 14 处、划定矿区范围一处（汝州市牛庄井田），采矿权
分别为一矿、二矿、四矿、五矿、六矿、八矿、九矿、十矿、十一矿、十二矿、十三矿、香山矿、
朝川矿和首山一矿，均为生产矿井。2017 年底保有资源储量 1,994,268,000 吨，可采储量
984,370,000 吨。各矿开采情况如下：
一矿：采矿证批准开采丙、丁、戊、己、庚组煤层，丙组煤层开采标高从 150 米至-600 米，
丁组煤层开采标高从 150 米至-600 米，戊组煤层开采标高从 130 米至-650 米，己组煤层开采标高
从－60 米至-800 米，庚组煤层开采标高从－140 米至-800 米。目前开采丁、戊组煤层。
二矿：采矿证批准开采戊、己、庚组煤层，开采标高至-300 米标高。戊组煤层开采标高从 60
米至-130 米，己组煤层开采标高从－75 米至-300 米，庚组煤层开采标高从－75 米至-240 米。目
前开采己、庚组煤层。
四矿：采矿证批准开采丙、丁、戊、己、庚组煤层，丙组煤层开采标高从 110 米至-450 米，
丁组煤层开采标高从 80 米至-520 米，戊组煤层开采标高从 80 米至-503 米，己组煤层开采标高从
－115 米至－600 米，庚组煤层开采标高从－155 米至-450 米。目前开采丁、戊、己组煤层。
五矿：采矿证批准开采丁、戊、己、庚组煤层，丁组煤层开采标高从 20 米至-600 米，戊组
煤层开采标高从 20 米至-650 米，己组煤层开采标高从 20 米至-800 米，庚组煤层开采标高从 20
米至-800 米。目前开采己组煤层。
六矿：采矿证批准开采丙、丁、戊、庚组煤层，丙组煤层开采标高从 0 米至-600 米，丁组煤
层开采标高从－4 米至-600 米，戊组煤层开采标高从 57 米至-650 米，庚组煤层开采标高从 0 米
至-800 米。目前开采丁、戊组煤层。
八矿：采矿证批准开采丁、戊、己组煤层，丁组煤层开采标高从－30 米至-600 米，戊组煤层
开采标高从-30 米至-650 米，己组煤层开采标高从－30 米至-800 米。目前开采丁、戊、己组煤层。
九矿：采矿证批准开采己组煤层，开采标高从 13 米至-510 米标高。目前开采己组煤层。
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2017 年年度报告
十矿：采矿证批准开采丁、戊、己、庚组煤层，丁组煤层开采标高从 40 米至-600 米，戊组
煤层开采标高从 8 米至-650 米，己组煤层开采标高从－180 米至-800 米，庚组煤层开采标高从－
200 米至-800 米。目前开采丁、戊、己组煤层。
十一矿：采矿证批准开采丙、丁、戊、己组煤层，丙组煤层开采标高从 88 米至-800 米，丁
组煤层开采标高从 80 米至-800 米，戊组煤层开采标高从 70 米至-800 米，己组煤层开采标高从
80 米至-800 米。目前开采丁、戊、己组煤层。
十二矿：采矿证批准开采己、庚组煤层，己组煤层开采标高从－75 米至-800 米，庚组煤层开
采标高从－75 米至-800 米。目前开采己组煤层。
十三矿：采矿证批准开采煤，开采标高从-100 米至-800 米。目前开采己组煤层。
平宝公司首山一矿：采矿证批准开采煤，开采标高由-537 米至-1000 米标高。目前开采己组
煤层。
香山矿：采矿证批准开采丙、丁、戊、己组煤层，丙组煤层开采标高从 1 米至-300 米，丁组
煤层开采标高从 2 米至-400 米，戊组煤层开采标高从 3 米至-550 米，己组煤层开采标高从 4 米至
-700 米，目前开采丁、戊组煤层。
朝川矿：采矿证批准开采丁、戊、己、庚组煤层，丁组煤层开采标高从 144 米至-450 米，戊
组煤层开采标高从 144 米至-450 米，己组煤层开采标高从 144 米至-580 米，庚组煤层开采标高从
144 米至-580 米。目前开采丁、戊组煤层。目前开采己组煤层。
(4)公司矿井开采煤层煤种
丙组煤层：气煤
丁、戊组煤层：1/3 焦煤、肥煤
己组煤层：1/3 焦煤、肥煤、焦煤、瘦煤
庚组煤层：肥煤、焦煤
3. 其他说明
√适用 □不适用
（1）公司周边交通运输情况
公司地处中原，邻近中南、华东缺煤省份，主要用户为华东和中南经济发达地区的工业企业，
相互间开展经贸合作具有广阔发展空间，区位优势十分明显。公司所在地平顶山市地处京广和焦
枝两大铁路干线之间，并有漯宝铁路与两大干线相连。另外，公司临近长江中下游地区，水陆联
运便捷，铁路、公路连贯矿区，交通便利，经济地理位置优越，有直达专列供应主要用户，可以
利用成熟的销售网络及大户战略取得销售优势。
（2）市场地位
公司是国内品种最全的炼焦煤和电煤生产基地，煤炭品种主要有 1/3 焦煤,焦煤及肥煤，是中
南地区最大的炼焦煤生产基地。
（3）重大煤矿建设项目进展情况
报告期内，公司无在建的重大煤矿建设项目。
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2017 年年度报告
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
核 在被投
变 动
被投资 算 资 单 位 本期现
主要经营活动 投资成本 期初余额 期末余额 增减变动 幅 度
单位 方 持 股 比 金红利
（％）
法 例（％）
上海宝 煤炭、焦炭、钢材、矿产品（除专控）、
权
顶能源 机械设备、机电产品的销售，货物和技
益 490.00 939.08 955.89 16.81 1.79 49 153.27
有限公 术的进出口（涉及许可经营的凭许可证
法
司 经营）
经批准的本外币业务：对成员单位办理
财务和融资顾问、信用签证及相关的咨
中国平 询、代理业务；协助成员单位实现交易
煤神马 款项的收付；对成员单位提供担保；办
权
集团财 理成员单位之间的委托贷款；对成员单
益 35,000.00 38,981.94 41,217.09 2,235.15 5.73 35 2,100.00
务有限 位办理票据承兑与贴现；办理成员单位
法
责任公 之间的内部转账结算及相应的结算、清
司 算方案设计；吸收成员单位的存款；对
成员单位办理贷款及融资租赁；从事同
业拆借。
平顶山
成
市广天
本 原煤开采 3,876.00 22.47 22.47 100.00 51
煤业有
法
限公司
襄城县
成
天晟煤
本 原煤开采 1,902.81 415.71 415.71 100.00 51
业有限
法
公司
合计 / 41,268.81 39,921.02 42,611.16 2,690.14 / / 2,253.27
注：①根据公司第七届董事会第十五次会议决议，通过关于关闭公司下属小煤矿的议案，控
股子公司平顶山市广天煤业有限公司已于 2017 年 6 月转入清算。转让清算后公司不再将其纳入合
并范围。
②根据公司第七届董事会第十五次会议决议，通过关于关闭公司下属小煤矿的议案，控股子
公司襄城县天晟煤业有限公司已于 2017 年 9 月转入清算。转让清算后公司不再将其纳入合并范围。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
2017 年 3 月 19 日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于转让控股子公司平襄
新能源公司股权的议案》，本公司将持有控股子公司河南平襄新能源科技有限公司 50.2%的股权转
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让给公司关联方河南易成新能源股份有限公司。本次股权转让的工商变更登记手续已于 2017 年 5
月 23 日办理完毕，交易已完成。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
截至报告期末，公司拥有全资子公司 4 家，直接控股子公司 6 家，参股公司 2 家，简要情况
如下：
1、平顶山天安煤业九矿有限责任公司
平顶山天安煤业九矿有限责任公司成立于 1989 年 12 月 1 日，法定代表人为黄超慧，注册资
本 28,730 万元。2009 年 9 月 30 日公司以自有资金收购其 100%股权。该公司经营范围是煤炭开采、
销售、运输、安装、劳务服务。截至报告期末，该公司资产总额 102,922.63 万元，所有者权益
-44,951.86 万元，报告期实现营业收入 33,221.17 万元，营业利润-13,630.93 万元，净利润
-13,753.00 万元。报告期净利润亏损，主要原因是受煤炭赋存和地质条件影响，投入增加所致。
该公司下属控股子公司 2 家，属兼并重组小煤矿。
2、平煤哈密矿业有限公司
平煤哈密矿业有限公司成立于 2008 年 11 月 4 日，法定代表人为杨玉生，注册资本 5,000 万
元，2012 年 4 月 30 日公司以自有资金收购其 100%股权。该公司的经营范围是一般经营项目（国
家法律、行政法规有专项审批的项目除外）；煤矿的筹备。截至报告期末，该公司资产总额 4,877.44
万元，所有者权益 4,871.98 万元，营业利润 7.47 万元，净利润 5.60 万元。
3、河南天通电力有限公司
河南天通电力有限公司成立于 2016 年 10 月 27 日，法定代表人为屈博，注册资本 23,800 万
元。2017 年 6 月 30 日公司以上市募集资金收购其 100%股权。该公司的经营范围是供电、售电；
电能的输送与分配；电力工程施工及通讯工程施工；能源技术服务；节能技术推广、开发、咨询、
交流、转让服务；电力工程项目设计、维护、管理和经营；电力设备、机电设备、通信设备、电
子设备、电子仪器仪表、五金工具、电料批发销售；电力设备、机电设备租赁、房屋租赁。截止
报告期末，该公司资产总额 60,735.74 万元，所有者权益 35,636.51 万元，营业利润 1,276.50
万元，净利润 951.72 万元。
4、平顶山天安煤业天宏选煤有限公司
平顶山天安煤业天宏选煤有限公司成立于 2017 年 8 月 17 日，法定代表人为高金华，注册资
本 500 万元，由平煤股份公司发起设立，100%持股。2017 年 8 月 31 日平煤股份公司将分公司平
顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂整体资产负债划转至该公司。该公司的经营范围为煤炭洗
选、煤炭销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至报告期末，该
公司资产总额 82,269.13 万元，所有者权益 15,580.10 万元，报告期实现营业收入 72,398.23 万
元，营业利润 113.56 万元，净利润 63.08 万元。该公司有下属全资子公司武汉平焦贸易有限公司。
5、河南平宝煤业有限公司
河南平宝煤业有限公司成立于 2004 年 6 月 5 日，法定代表人为张晓强，注册资本 80,000 万
元，本公司持股 60%，上海宝钢国际经济贸易有限公司持股 40%。该公司的经营范围是煤炭生产，
建筑材料、电子产品、通讯器材（不含无线电的销售）。截至报告期末，该公司资产总额 203,335.24
万元，所有者权益 166,229.74 万元，报告期实现营业收入 159,741.45 万元，营业利润 53,304.17
万元，净利润 34,319.70 万元。报告期净利润比上年同期上升 108.53%，主要原因是销售收入增
加所致。
6、平顶山天安煤业香山矿有限公司
平顶山天安煤业香山矿有限公司成立于 2007 年 12 月 26 日，法定代表人为焦振营，注册资本
15,942 万元，本公司持股 72%，宝丰县国有资产经营管理中心持股 28%。该公司的经营范围是原
煤开采、洗选、销售。截至报告期末，该公司资产总额 45,195.00 万元，所有者权益 20,803.81
万元，报告期实现营业收入 34,688.85 万元，营业利润 52.01 万元，净利润-1,165.49 万元。报
告期净利润亏损，主要原因是以前年度确认的递延所得税资产冲回所致。
7、河南中平鲁阳煤电有限公司
河南中平鲁阳煤电有限公司成立于 2012 年 6 月 29 日，法定代表人为马廷欣，注册资本
9,281.16 万元，本公司持股 65%，国家电投集团河南电力有限公司持股 35%。该公司的经营范围
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是动力煤快速输煤系统的建设。截至报告期末，该公司资产总额 34,536.02 万元，所有者权益
10,303.77 万元，报告期实现营业收入 98,413.61 万元，营业利润 1,400.41 万元，净利润 1,042.59
万元。报告期净利润比上年同期上升 11017.80%，主要是销售收入增加所致。
8、平顶山市天和煤业有限公司
平顶山市天和煤业有限公司成立于 2011 年 8 月 1 日，法定代表人为张金鹤，注册资本 6,060
万元，本公司持股 51%，平顶山市天焜煤业有限公司持股 49%。该公司的经营范围是对煤炭销售。
截至报告期末，该公司资产总额 61.70 万元，所有者权益-184.12 万元，报告期实现营业收入 0
万元，营业利润 59.17 万元，净利润 59.17 万元。
9、平顶山市福安煤业有限公司
平顶山市福安煤业有限公司成立于 2010 年 10 月 28 日，法定代表人为曹俊杰，注册资本 5,980
万元，本公司持股 51%，平顶山市吕庄煤矿持股 49%。该公司的经营范围是原煤开采。截至报告期
末，该公司资产总额 600.49 万元，所有者权益-1,508.98 万元，报告期实现营业收入 0 万元，营
业利润-121.45 万元，净利润-121.45 万元。
10、上海星斗资产管理有限公司
上海星斗资产管理有限公司成立于 2016 年 3 月 23 日，法定代表人为陆玉磊，注册资本 1,000
万元，本公司持股 51%，上海石锋资产管理有限公司持股 49%。该公司的经营范围是资产管理、投
资管理、投资咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止报告期末，
该公司资产总额 251.23 万元，所有者权益 250.08 万元，报告期实现营业收入 28.05 万元，营业
利润 0.46 万元，净利润 0.45 万元。
11、上海宝顶能源有限公司
上海宝顶能源有限公司成立于 2004 年 7 月 5 日，法定代表人为杨世权，注册资本 1,000 万元，
本公司持股 49%，宝钢资源有限公司持股 51%；该公司的经营范围是煤炭、焦炭、钢材、矿产品（除
专控）、机械设备、机电产品的销售，货物和技术的进出口（涉及许可经营的凭许可证经营）等。
截至报告期末，该公司资产总额 39,815.18 万元，所有者权益 1,950.79 万元，报告期实现净利润
347.09 万元。
12、中国平煤神马集团财务有限责任公司
中国平煤神马集团财务有限责任公司成立于 2013 年 7 月 22 日，法定代表人为余清海，注册
资本 10 亿元，中国平煤神马能源化工集团有限责任公司持股 51%，本公司持股 35%，神马实业股
份有限公司持股 14%；该公司的经营范围是经批准的本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾
问、信用签证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担
保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部
转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；
从事同业拆借。截止报告期末，该公司资产总额 726,900.37 万元，所有者权益 117,763.13 万元，
报告期实现净利润 12,386.15 万元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、行业竞争格局
近年来，煤炭结构调整成效显著，产业集中度不断提高。国内前十大煤炭企业产量占全国总
产量比例超过 40%，我国煤炭稳定供应保障能力持续增强。供需格局发生深刻调整，晋陕蒙宁四
省区煤炭产量占全国总产量的 70%左右，全国煤炭生产重心越来越向晋陕蒙宁地区集中。随着生
产重心西移、区域间煤炭调拨规模扩大，多年来形成的煤炭运输格局被打破，区域性、时段性煤
炭供应紧张问题逐渐显现。
从政策导向看，国家注重引导企业参与产能减量置换、发展先进产能，鼓励煤炭资源优化整
合，通过加快国企改革进程，做强做优做大专业化煤企。
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从行业层面看，能源生产与消费革命正在逐步推进，供给质量得到改善，消费结构快速转型，
科技创新实现突破，治理方式取得进展。
从煤炭企业自身看，对于供给侧结构性改革的认识更加到位，对关闭退出落后产能的态度更
加坚决，重点煤炭企业在保供应、稳煤价上发挥了强有力的带头作用。随着化解过剩产能、产能
置换工作的继续推进，落后产能逐步出清，煤炭企业改革创新、转型升级的力度不断加大，煤炭
行业资源有望向优势企业积聚，行业集中度和专业化水平将逐步得到提升，产业结构逐渐向中高
端升级。
2、2018 年煤炭市场形势预判和分析
（1）煤炭需求继续保持稳健状态
一是房地产开发对煤炭需求的支撑力度仍保持中高速发展。2017 年房地产企业的土地购置面
积同比加速增长，四个季度同比分别增长 5.6%、10.7%、18.2%和 23.3%；房屋新开工面积四个季
度同比增幅分别为 11.6%、10.0%、0.3%和 7.6%。根据中央经济会议 2018 年仍然实施积极财政政
策和稳健货币政策的前提，经济稳定增长的延续性较大，房地产行业仍会保持一定增速的发展，
不会出现较大波动，也是支撑煤炭需求的终端力量。
二是基础设施建设是拉动煤炭需求的重要力量。2017 年全国基础设施投资（含水电气业）名
义增长 14.9%，分季度看，四个季度的名义增幅分别为 18.7%、16%、14.5%和 12.6%。在经济回升
稳定发展的背景下，预计 2018 年仍维持两位数的告诉增长模式，也是拉动煤炭需求的重要力量。
三是火电发电量稳定增长。在《2017-2018 年度全国电力供需形势分析预测报告》新闻发布
会上中国电力企业联合会副秘书长兼行业发展与环境资源部主任安洪光介绍，预计 2018 年煤电装
机容量 10.2 亿千瓦，占全国装机比重 53.6%，火电装机仍占绝对比重，用煤需求仍然稳定。
（2）煤炭供应能力将保持增长
一是结构性去产能有序推进，煤炭优质产能持续增加。2017 年我国煤炭 1.5 亿吨去产能年度
目标任务已经超额完成。2018 年，预计煤炭去产能目标可能与去年持平，结构性去产能、提高煤
炭供给质量将成为主攻方向。日前，国家发改委等 12 个部委出台的《关于进一步推进煤炭企业兼
并重组转型升级的意见》明确提出，到 2020 年底，争取在全国形成若干个具有较强国际竞争力的
亿吨级特大型煤炭企业集团。后期有关部门将统筹考虑各地差异，支持相关地区通过兼并重组适
度扩大规模，部分地区适度控制、降低生产规模甚至关闭退出，进一步实现煤炭产业优化布局。
二是铁路运输压力仍在，运量仍会增加。我国煤炭供给侧改革使得行业集中度提升，“三西”
地区市场份额持续增加，在公路煤炭外运受限情况下，产地铁路煤炭运输压力较大。2017 年，大
秦线累计完成煤炭运输量 4.32 亿吨，同比增长 23.1%；朔黄线累计完成煤炭运量 2.9 亿吨，创历
史新高。近期，铁总各路局集团与 50 家大型企业签订了年度运量运能互保协议，后期铁路部门将
继续实施挖潜提效、补加铁路车辆、科学组织运输生产、合理配置运力等措施，预计后期铁路煤
炭运量将保持增长。
三是煤炭进口可能有所增长。此前为确保冬季用煤高峰期煤炭供应，国家发改委暂时取消了
此前对进口煤采取的限制性措施。由于旺季电厂煤耗水平持续升高，保障煤炭供应是有关部委和
地方部门的重要共识。在此背景下，暂时取消煤炭进口限制政策符合煤炭市场的实际情况，预判
该措施可能会持续一段时期。预计煤炭进口可能会有所增长。
（3）煤炭价格将逐步向合理区间回归
动力煤市场方面，2017 年 11 月 10 日，国家发展改革委下发《关于推进 2018 年煤炭中长期
合同签订履行工作的通知》（发改办运行〔2017〕1843 号）。明确要求供需双方应继续参照上年度
“基准价+浮动价”的办法协商确定定价机制。目前 2018 年电煤中长期合同的基准价基本上确定，
5500 大卡动力煤基准价为 535 元/吨，折合百大卡 9.73 元/吨，与 2017 年持平。在中长期合同的
保障和铁路部门的运输保障共同作用下，国内动力煤市场将保持整体稳定，价格也随季节性需求
小幅波动。
炼焦煤市场方面，2018 年我国焦炭预计产量 4.37 亿吨测算，预计 2018 年我国焦化行业消耗
炼焦洗精煤 5.36 亿吨左右。同时 2018 年我国粗钢产量预计维持在 8.3 亿吨以上，对焦炭和炼焦
煤需求仍维持稳定增长。同时国内大型炼焦煤企业均与钢厂签订了中长期合同，价格整体稳定波
动性不大，随季节性需求的改变而小幅波动。
总体来看，2018 年将延续去年的稳定发展格局，供需趋向总体平衡，价格随季节性需求变化
而小幅波动，区域性仍会有资源过剩和偏紧的局面，但国家发改委推动煤炭中长期合同的措施以
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来，大型煤企的价格变化少而小，也支撑整个煤炭市场的价格整体稳定。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
持续提升安全生产管理水平，重点加强瓦斯灾害防治措施的落实和治理手段升级；加大接续
矿井工作推进力度，优化现有矿井生产布局，保持产量持续稳定。加大炼焦煤生产与洗选力度，
不断优化产品结构，提升产品质量。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
根据公司 2018 年度原煤、精煤产量计划和煤炭市场运行趋势，拟对 2018 年经营计划安排如
下：原煤产量 3145 万吨，精煤产量 926 万吨，营业收入 190 亿元，成本费用 180（公司未编制、
披露 2018 年度的盈利预测，上述数据亦不作为公司的盈利预测。）
公司 2016 年年度报告中披露的 2017 年经营计划为：原煤产量 3320 万吨（含天力公司），精
煤产量 900 万吨，营业收入 150 亿元，成本费用 136 亿元。
报告期内，公司原煤产量 3125 万吨，未完成经营目标，主要原因是：2017 年随着煤炭市场
逐步好转，公司在安全生产方面采取了很多措施，保持了安全生产持续稳定，但也存在一些制约
因素。一是随着矿井开采深度增加，井下地质构造带增多，矿井矿压、地温、瓦斯应力逐渐增大，
严重制约了矿井安全生产；二是面对持续收紧的环保形势，公司不折不扣落实省市关于环保工作
的一系列部署要求，深入开展矿区环境综合整治，完善煤场防扬尘设施，压减煤炭汽运规模，给
矿井生产规模造成一定影响
精煤产量 1001 万吨，完成经营目标，主要原因是：2017 年围绕大精煤战略，加大煤炭洗选
力度，精煤产量超计划完成。
全年营业收入 207.42 亿元，完成经营目标，其主要原因是 2017 随着煤炭市场的逐步好转和
公司实施大精煤战略，煤炭收入大幅增长。
全年成本费用 190.80 亿元，超过经营目标,其主要原因是：一是 2017 年煤炭市场逐步好转，
为提高职工幸福指数，人力成本增加；二是受前几年煤炭市场萎靡影响，前期安全投入欠账较多，
2017 年加大矿井安全投入；三是随着融资规模的扩大，财务费用增加。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济波动风险
煤炭行业是国民经济重要的基础性行业，受电力、冶金、建材、化工等相关行业影响较大，
与宏观经济密切相关。2018 年影响宏观经济的不稳定、不确定性因素依然较多，可能对公司经营
业绩产生较大影响。公司将严格预算执行，强化风险管控，努力实现生产经营平稳有序。
2、行业政策风险。作为煤炭生产企业，企业安全生产及环保等方面行业监管要求较高，政府
部门出台相关产业政策对公司的发展将产生较大影响。
3、安全风险
随着矿井开采深度的增加，公司所属部分矿井自然灾害程度逐渐增加，主要表现为开采煤层
瓦斯含量、压力增大，煤与瓦斯突出危险性增强，矿山压力显现剧烈，地热灾害加剧，矿井防治
水工作难度加大。对此，公司大力实施煤矿瓦斯与水害区域治理，深入推进安全生产标准化建设，
积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，通过严抓细管，严防死守，有效遏制
了各类事故发生。
4、环保风险
2017 年，国家深化开展环境污染督查，且新环保法、环保税法及配套法律、法规的深化实施，
促使省、市政府部门不断深化环境污染防治攻坚战的深度和广度，对污染物排放指标、生态环境
治理、环境信息公开等方面做出更为全面、严格的要求。因此，相较以往，公司面临的环境风险
主要有：
1）燃煤企业排污指标进一步严格，燃煤锅炉拆改、近零排放等工作会持续推进，进而将在一
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2017 年年度报告
定时期内对煤炭采选企业造成经营下行压力；2）随环保持续高压态势，公司部分企业面临结构调
整和转型，在短期内公司可能面临一定环保投入压力和政府处罚风险，公司部分企业可能受到限
产或停产风险。
鉴于上述风险分析，公司会根据法律法规的要求，按照既定的“深化环境攻坚，聚力节能减
排，全面推进清洁生产，加快绿色企业建设，努力打造资源节约型和环境友好型企业”的环保方
针，以“十三五”环保节能规划为主线，积极落实河南省政府提出的环境污染防治攻坚战要求，
扎实推进矿区环境治理重点工程，持续推进煤炭的洁净转化技术研发和资金投入，继续开展清洁
生产审核和绿色矿山建设等工作，促使公司环境保护再上一个新的台阶。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司 2012 年第二次临时股东大会审议通过了修改《公司章程》中利润分配相关条款的议案，
全体独立董事就此次章程修改发表了独立意见，确认议案对利润分配政策的修改和其审议过程符
合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
公司修订后的利润分配政策为：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。
在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配
利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三
年实现的母公司年均可供分配利润的 30%。详见公司于 2012 年 12 月 4 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《平煤股份章程修正案》。
2017 年我公司合并报表实现税前利润 1,662,364,443.01 元，归属于上市公司股东的净利润
1,376,994,881.26 元。母公司实现净利润 1,311,563,698.10 元，根据本公司《公司章程》第一
百五十五条“利润分配的具体政策：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情
况下，采取现金方式分配股利，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的母公
司 年 均 可 供 分 配 利 润 的 30%” 的 规 定 ， 因 2015 年 度 亏 损 ， 近 三 年 累 计 可 供 分 配 利 润 为
-220,337,330.83 元，2017 年度当期不提取法定盈余公积金，也不分派红利。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表中
每 10 股
每 10 股送 现金分红 分红年度合并报表中 归属于上市公
分红 派息数 每 10 股转
红股数 的数额 归属于上市公司普通 司普通股股东
年度 (元)（含 增数（股）
（股） （含税） 股股东的净利润 的净利润的比
税）
率(%)
2017 年 0 0 0 0 1,376,994,881.26
2016 年 0 0 0 0 753,255,001.44
2015 年 0 0 0 0 -2,137,553,004.51
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√适用 □不适用
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为
未分配利润的用途和使用计划
正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因
根据本公司《公司章程》第一百五十五条“利润分 弥补 2015 年度亏损。
配的具体政策：除特殊情况外，公司在当年盈利且
累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配
股利，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于
最近三年实现的母公司年均可供分配利润的 30%”
的规定，因 2015 年度亏损，近三年累计可供分配利
润为-220,337,330.83 元，2017 年度当期不提取法
定盈余公积金，也不分派红利。
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能
及时履 如未能
是否 是否
承诺时 行应说 及时履
承诺 承诺 承诺 承诺 有履 及时
间及期 明未完 行应说
背景 类型 方 内容 行期 严格
限 成履行 明下一
限 履行
的具体 步计划
原因
关于保证上市公司独立性承诺：中国平煤神马集 在《平 否 是
团将充分尊重平煤股份的独立法人地位，严格遵 煤股份
中国 守平煤股份的公司章程，保证平煤股份独立经营、 收购报
平煤 自主决策，保证平煤股份资产完整，人员、财务、 告书》
其他
神马 机构和业务独立；严格按照《公司法》、《证券法》、 中 承
集团 中国证监会相关规定及平煤股份公司章程的要 诺，并
求，依法履行应尽的诚信勤勉职责。 将长期
收购 履行
报告 解决同业竞争的承诺：（1）中国平煤神马集团及 在《平 否 是
书或 其附属公司不会在中国境内或境外的任何地方直 煤股份
权益 接或间接从事与平煤股份的产品或业务构成实质 收购报
变动 性竞争的业务。（2）对于中国平煤神马集团及其 告书》
报告 附属公司将来因国家政策或任何其他原因以行政 中 承
书中 划拨、收购、兼并或其他任何形式增加的与平煤 诺，并
中国
所作 解决 股份的产品或业务相竞争或可能构成竞争的任何 将长期
平煤
承诺 同业 资产及其业务，中国平煤神马集团及其附属公司 履行
神马
竞争 同意授予平煤股份不可撤销的优先收购权，平煤
集团
股份有权随时根据其业务经营发展需要，通过自
有资金、定向增发、公募增发、配股、发行可转
换公司债券或其他方式行使该优先收购权，将中
国平煤神马集团及其附属公司的上述资产及业务
全部纳入平煤股份。（3）同意平煤股份在合适的
时机以自有资金、定向增发或其他合适的方式收
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2017 年年度报告
购原平煤集团下属煤炭采选业务的经营性资产或
权益性资产；中国平煤神马集团将承继原平煤集
团与平煤股份签订的《煤炭产品代销合同》中平
煤集团的权利、义务。中国平煤神马集团及其附
属公司继续将所产煤炭产品委托平煤股份代理销
售，中国平煤神马集团及其附属公司将继续严格
执行与股份公司签订的《煤炭产品代销合同》。（4）
中国平煤神马集团及其附属公司拟出售或转让其
任何与平煤股份产品或业务相关的任何资产、权
益或业务时，同意授予平煤股份不可撤销的优先
收购权。（5）中国平煤神马集团及其附属公司同
意平煤股份行使优先收购权时，将配合平煤股份
进行必要的调查；如果平煤股份放弃优先收购权，
中国平煤神马集团及其附属公司保证其向任何第
三方提供的购买条件不得优惠于其向平煤股份提
供的条件。
关于关联交易事项承诺：（1）中国平煤神马集团 在《平 否 是
及其附属公司将继续严格按照《公司法》等法律 煤股份
法规以及上市公司《公司章程》的有关规定行使 收购报
股东权利或者董事权利，在股东大会以及董事会 告书》
对有关涉及承诺人事项的关联交易进行表决时， 中 承
履行回避表决的义务。（2）中国平煤神马集团及 诺，并
其附属公司与上市公司之间将尽量减少关联交 将长期
易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时， 履行
保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并
中国
解决 按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易
平煤
关联 程序及信息披露义务。中国平煤神马集团及其附
神马
交易 属公司和上市公司就相互间关联事务及交易所做
集团
出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利
益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业
务往来或交易。（3）中国平煤神马集团及其附属
公司保证上述承诺在平煤股份于国内证券交易所
上市且中国平煤神马集团为平煤股份的控股股东
或主要股东期间持续有效且不可撤销。如有任何
违反上述承诺的事项发生,承诺人承担因此给平
煤股份造成的一切损失（含直接损失和间接损
失）。
在对上海证券交易所问询函的回复中,中国平煤 承诺预 是 是
神马集团天宏焦化有限公司承诺：将全权负责相 计 在
中国 关资产的过户事宜,确保该等资产过户至武汉平 2018
平煤 焦贸易有限公司名下。由相关资产过户事宜而产 年 11
解决
神马 生的全部税费、成本等，均由本公司承担。本公 月 30
土地
其他 集团 司承诺相关资产转让至武汉平焦贸易有限公司 日前完
等产
承诺 天宏 后，权属完整，不存在任何权利瑕疵或其他权利 成
权瑕
焦化 负担。为进一步增强保障力度，天宏焦化有限公
疵
有限 司签署补充承诺，即天宏焦化公司若届时相关土
公司 地、房产无法过户至标的公司武汉平焦公司，则
承诺第一时间将前述土地、房产抵押给天宏选煤
公司，并办理抵押登记，以作为相关债务的担保。
其他 盈利 中国 在对上海证券交易所问询函的回复中,中国平煤 承诺期 是 是
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2017 年年度报告
承诺 预测 平煤 神马集团天宏焦化有限公司承诺：根据武汉平焦 限为：
及补 神马 公司 2018、2019、2020 年度经审计后的年平均净 2018、
偿 集团 利润（扣除非经常性损益后）不低于 1338.17 万 2019、
天宏 元。如武汉平焦公司在承诺期限内未能达到前述 2020
焦化 承诺盈利金额，本公司将以自有资金或等值其他 年度
有限 有效资产补足承诺盈利金额下限与实际实现净利
公司 润金额之间的差额。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特
殊普通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
报告期内，经公司 2017 年 5 月 16 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过，公司继续聘任亚
太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
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2017 年年度报告
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
结合公司业务特点和业务发展的需要，在不存在损害上市公司利益和对公司独立性没有影响
的基础上，公司七届十四次董事会及 2016 年年度股东大会审议通过了《2016 年日常关联交易执
行情况及 2017 年发生额预计情况的议案》，全体独立董事对日常关联交易事项发表了独立意见，
确认遵循了《日常关联交易协议》“交易必要、定价公允”的原则，符合上市公司和全体股东利益
以及公司业务特点和业务发展的需要，有利于公司的业务发展，对公司独立性没有影响。日常关
联交易的决策与执行程序符合有关法律法规和公司相关制度的规定。详见 2017 年 4 月 25 日公司
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2016 年日常关联交易执行情况及 2017 年
日常关联交易预计公告》。具体后续实施的进展或变化情况请见下表。
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
交易价格
关联
关联 占同类交 与市场参
关联交易 关联交易 交易 市场
关联交易方 关联关系 关联交易内容 交易 关联交易金额 易金额的 考价格差
类型 定价原则 结算 价格
价格 比例(%) 异较大的
方式
原因
母公司的控
平煤神马焦化公司 销售商品 销售煤炭 市场价格 3,035,835,945.84 14.64%
股子公司
母公司的控
平港(上海)贸易 销售商品 销售煤炭 市场价格 1,027,364,531.84 4.95%
股子公司
母公司的控
物流公司 销售商品 销售煤炭 市场价格 824,881,617.20 3.98%
股子公司
母公司的控
建工集团 接受劳务 购入工程及劳务 市场价格 758,479,612.58 4.66%
股子公司
母公司的控
平煤国际河南矿业 销售商品 销售煤炭 市场价格 535,723,732.04 2.58%
股子公司
母公司的控
平煤国际矿业投资 销售商品 销售煤炭 市场价格 480,263,269.19 2.32%
股子公司
母公司的控
能信热电 销售商品 销售煤炭 市场价格 378,747,344.68 1.83%
股子公司
中国平煤神马集团 母公司 接受劳务 铁路专用线费 市场价格 329,324,215.53 2.02%
母公司的控
尼龙科技 销售商品 销售煤炭 市场价格 268,384,492.36 1.29%
股子公司
母公司的控
机械装备集团公司 购买商品 购入固定资产 市场价格 230,931,982.21 1.42%
股子公司
中国平煤神马集团 母公司 销售商品 销售煤炭 市场价格 214,830,021.93 1.04%
母公司的控
神马尼龙化工 销售商品 销售煤炭 市场价格 207,024,028.39 1.00%
股子公司
母公司的控
机械制造公司 购买商品 购入固定资产 市场价格 175,928,201.13 1.08%
股子公司
母公司的控
神马尼龙化工 其他流入 电费收入 市场价格 160,858,053.55 0.99%
股子公司
母公司的控
机械装备集团公司 接受劳务 固定资产修理费 市场价格 159,170,342.40 0.98%
股子公司
母公司的控
神马实业 其他流入 电费收入 市场价格 152,786,711.12 0.94%
股子公司
母公司的控
联合盐化 销售商品 销售煤炭 市场价格 119,753,361.53 0.58%
股子公司
母公司的控
天工机械 接受劳务 固定资产修理费 市场价格 115,991,707.73 0.71%
股子公司
中国平煤神马集团 母公司 购买商品 购入电费 政府定价 107,919,626.86 0.66%
中国平煤神马集团 母公司 购买商品 房产租赁费 市场价格 104,840,841.11 0.64%
泰克斯特公司 母公司的控 购买商品 购入材料 市场价格 94,818,035.95 0.58%
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2017 年年度报告
股子公司
母公司的控
天工机械 购买商品 购入固定资产 市场价格 91,838,162.38 0.56%
股子公司
母公司的控
天力公司 销售商品 销售材料 市场价格 86,495,888.69 0.42%
股子公司
母公司的控
瑞平煤电 销售商品 销售煤炭 市场价格 70,346,415.77 0.34%
股子公司
母公司的控
金鼎煤化 销售商品 销售煤炭 市场价格 67,263,135.26 0.32%
股子公司
母公司的控
物资经营公司 销售商品 销售材料 市场价格 64,098,441.73 0.31%
股子公司
宝顶能源 联营企业 销售商品 销售煤炭 市场价格 60,951,037.27 0.29%
中国平煤神马集团 母公司 销售商品 销售材料 市场价格 59,748,181.54 0.29%
母公司的控
金鼎煤化 购买商品 购入原煤 市场价格 56,561,165.06 0.35%
股子公司
母公司的控
平煤神马朝川矿 购买商品 购入原煤 市场价格 53,450,361.25 0.33%
股子公司
母公司的控
天工科技 购买商品 购入材料 市场价格 49,462,742.00 0.30%
股子公司
中国平煤神马集团 母公司 购买商品 购入材料 市场价格 44,330,315.58 0.27%
母公司的控
力源化工 接受劳务 爆破作业服务费 协议价 40,444,693.64 0.25%
股子公司
母公司的控
平港(上海)贸易 购买商品 购入原煤 市场价格 39,538,611.38 0.24%
股子公司
平煤神马财务公司 联营企业 其他流入 存款利息 市场价格 39,136,896.26 0.19%
母公司的控
天成环保科技 接受劳务 购入工程及劳务 市场价格 37,304,846.54 0.23%
股子公司
母公司的控
融资租赁公司 购买商品 设备租赁费 市场价格 34,116,942.90 0.21%
股子公司
合计 10,378,945,512.42 53.79%
大额销货退回的详细情况
上表为交易金额在 3000 万元以上的与日常经营相关的重大
关联交易事项，其他关联交易资料见财务会计报告中的关联
交易情况。报告期内公司提供日常关联交易实际发生额为
关联交易的说明
1097125.93 万元，其中收入 810177.98 万元，占当年营业
总收入的 39.06%；支出 286947.95 万元，占当年营业总成
本的 17.61%。
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
（1）转让控股子公司平襄新能源公司股权
2017 年 3 月 19 日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于转让控股子公司平襄
新能源公司股权的议案》，同意将持有控股子公司河南平襄新能源科技有限公司 50.2%股权,协议
转让给公司关联方河南易成新能源股份有限公司。（内容详见 2017-016 号公告）截止报告期末,
本次股权转让的工商变更登记手续已办理完毕。
（2）关联方资产收购
为减少公司与控股股东中国平煤神马集团的日常关联交易，提高公司产品质量，提升公司洗
选加工能力和盈利能力，2017 年 6 月 12 日公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于平
煤股份资产收购的议案》。公司以首发上市剩余募集资金收购如下标的资产：（1）一矿洗煤厂、供
水总厂的净资产；（2）金鼎煤化、天泰选煤、双盛选煤、矿晟设备的固定资产及在建工程和原材
料。（3）天通电力 100%股权。（内容详见 2017-040 号公告）截止报告期末，公司已按照协议约定
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2017 年年度报告
支付完毕上述收购价款。
（3）收购集团关闭退出煤矿部分可利用固定资产
2017 年 6 月 12 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于收购集团关闭退出煤
矿部分可利用固定资产的议案》，并于 2017 年 6 月 14 日在上海证券交易所网站刊登了《关于收购
集团关闭退出煤矿部分可利用固定资产的公告》（内容详见 2017-043 号公告）截止报告期末，公
司已完成本次交易的交付及验收。
（4）收购集团设备租赁分公司部分固定资产
为加强对各生产矿井的安全装备，满足各矿生产投入需求，降低采购成本，2017 年 11 月 12
日公司召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过《关于收购集团设备租赁分公司部分固定资
产的议案》。公司以自有资金购买中国平煤神马能源化工集团有限责任公司设备租赁分公司部分固
定资产。购买的固定资产主要为输送机、掘进机、液压支架等综采、综掘设备，共计 178 台。本
次交易的收购价格为经备案的资产评估报告确认的评估值，共计人民币 12,526.70 万元(含税)。
（内容详见 2017-092 号公告）截止报告期末，公司已按照协议约定支付完毕上述收购价款。
（5）下属子公司收购武汉平焦贸易有限公司 100%股权
2017 年 11 月 12 日公司召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过《关于下属子公司平顶
山天安煤业天宏选煤有限公司实施股权收购的议案》。公司下属全资子公司平顶山天安煤业天宏选
煤有限公司（以下简称“天宏选煤公司”）收购中国平煤神马集团天宏焦化有限公司（以下简称“天
宏焦化公司”）下属全资子公司武汉平焦贸易有限公司（以下简称“武汉平焦公司”）100%股权。
标的资产转让价格为北京中锋评估事务所对标的公司出具的中锋评报字[2017]第 152 号评估报告，
以 2017 年 8 月 31 日为评估基准日确认的净资产评估值 52,257 万元。
截止报告期末，天宏焦化公司下属武汉平焦公司股权的转让工作已经完成，2017 年 12 月 12
日，武汉平焦公司完成了工商变更登记手续，成为天宏选煤公司下属全资子公司。
2017 年 11 月 14 日和 2017 年 11 月 22 日公司先后两次收到《上海证券交易所关于平煤股份
资产收购事项的问询函》上证公函[2017]2318 号和上证公函[2017]2351 号。公司根据问询函要求，
分别于 2017 年 11 月 22 日和 2017 年 11 月 28 日在上海证券交易所网站进行了回复。（内容详见
2017-096 号公告和 2017-098 号公告）公司在对上海证券交易所问询函回复公告中，天宏焦化公
司承诺解决本次股权收购的土地等产权瑕疵和盈利预测及补偿问题。具体承诺事项详见本报告“第
五节重要事项 二、承诺事项履行情况”。
截止报告期末，承诺事项履行进展情况：
一、土地等产权瑕疵问题
（一）位于北京市西城区西海四合院的产权变更情况
北京四合院房产的过户手续正在进行。因天宏焦化公司的企业名称有过变更，北京四合院房
屋所有权的过户程序是先更名再过户。2017 年 12 月天宏焦化公司准备了相关资料并去往西城区
房管局进行了更名资料的初审，经房管局工作人员审核指导，目前正在补充资料，完善更名的有
关手续。
（二）位于平顶山市的房产及工业用地土地使用权变更情况
该土地使用权变更及地上建筑物相关问题，因涉及原划拨土地使用权出让，目前正在进行土
地使用权出让的前期准备工作。
二、盈利预测及补偿问题
截止报告期末，天宏焦化公司将严格按照《盈利承诺函》内容履行承诺义务。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 120,000,000
报告期末对子公司担保余额合计（B） 120,000,000
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 120,000,000
担保总额占公司净资产的比例(%) 0.88
担保情况说明 本公司为子公司平宝公司在农行襄城县支行贷款12,000万元，
其中一笔贷款5,000万元，贷款日期为2017年1月25日，到期日
期为2018年1月24日；另外一笔贷款7，000万元，贷款日期为
2017年2月1日，到期日期为2018年1月25日。截止本报告期末
公司担保金额总计12,000万元，还余12,000万元，均为对控股
子公司河南平宝煤业有限公司提供担保。
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2017 年年度报告
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
(1).委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托理财减值准备
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3、 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
（一）收购上海星斗资产管理公司股权
为加快自身资产优化，加强公司的投资能力，2017 年 3 月 19 日，公司第七届董事会第十三
次会议审议通过了《关于收购上海星斗资产管理公司股权的议案》。公司以资产评估报告确认的评
估值为基准收购上海石锋资产管理有限公司持有的上海星斗资产管理公司 51%的股权。上述股权
转让完成后，平煤股份持有上海星斗资产管理公司 51%股权，上海星斗资产管理公司为公司控股
子公司。（内容详见 2017-019 号公告）
（二）注销控股子公司平宝新能源公司
2017 年 3 月 19 日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于注销公司控股子公司
平宝新能源公司的议案》并于 2017 年 3 月 21 日在上海证券交易所网站发布了《关于注销公司控
股子公司平宝新能源公司的公告》（内容详见 2017-014 号公告）。截止报告期末公司已完成对平宝
新能源公司的注销工作。
（三）投资设立平煤-兴业债转股基金
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2017 年年度报告
为更好的实施公司的发展战略，响应国家推进供给侧结构性改革，助推完善现代企业制度，
增强公司中长期发展韧性,公司于 2017 年 4 月 23 日召开了第七届董事会第十四次会议审议通过了
《关于拟投资设立平煤-兴业债转股基金的议案》。（内容详见 2017-030 号公告）。截止报告期末，
公司与兴业国际信托有限公司等发起设立的宁波梅山保税港区兴英平煤投资管理合伙企业（有限
合伙），已于 2017 年 9 月 5 日已在中国证券投资基金业协会完成备案，备案编号为 SW7360。基金
规模为 25.0011 亿元人民币，目前已到账 12.5 亿元。
宁波梅山保税港区兴英平煤投资管理合伙企业（有限合伙）为有限合伙企业，成立于 2017
年 7 月 13 日，执行事务合伙人为上海星斗资产管理有限公司（委派代表：崔红建），该公司经营
范围为：投资管理，实业投资，投资咨询（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担
保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）。依据有限合伙协议规定，平煤股份公司对其占有 19.9991%的股份；平煤股份
公司子公司上海星斗资产管理有限公司占有 0.0040%的股份。上海星斗资产管理有限公司为该合
伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人，受全体合伙人委托对该合伙企业进行管理。平煤股份公
司及子公司上海星斗资产管理有限公司在该合伙企业投资决策委员会中具备 60%的表决权。截至
报告期末，该公司资产总额 125,105.29 万元，所有者权益 125,051.69 万元，报告期实现营业收
入 1,823.04 万元，营业利润 1,793.40 万元，净利润 1,793.40 万元。
（四）关闭公司下属小煤矿情况
2017 年 6 月 12 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于关闭公司下属小煤矿
的议案》，并于 2017 年 6 月 14 日在上海证券交易所网站刊登了《平煤股份关于关闭公司下属小煤
矿的公告》（内容详见 2017-042 号公告）
根据《国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》(国发〔2016〕7 号)、《河南
省人民政府关于印发河南省煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展总体方案的通知》（豫政〔2016〕
59 号）和《河南省人民政府办公厅关于印发河南省化解过剩产能煤矿关闭退出实施方案的通知》
（豫政办〔2016〕154 号）等文件精神，以及河南省化解过剩产能领导小组办公室公告的《河南
省 2017-2018 年煤炭行业化解过剩产能关闭退出煤矿名单》要求，平煤股份对公司所属的襄城县
天晟煤业有限公司、平顶山市天和煤业有限公司、平顶山市福安煤业有限公司、平顶山市广天煤
业有限公司 4 家小煤矿公司进行清算关闭。
截止报告期末,襄城县天晟煤业有限公司、平顶山市广天煤业有限公司已关闭正在按程序清算，
平顶山市天和煤业有限公司、平顶山市福安煤业有限公司已关闭正在准备清算。
（五）修订公司综合服务协议情况
2017 年 8 月 12 日，公司召开第七届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订综合服务
协议的议案》。在倡导“绿色出行”，实现节能环保的要求下，公司从中国平煤神马集团下属单位
物流公司和关联企业畅的科技租赁电动汽车为公司提供职工通勤和公务用车服务。由于本次租赁
服务为公司和公司控股股东中国平煤神马集团下属单位之间发生的日常关联交易，因此公司修订
和中国平煤神马集团签订的日常关联交易协议之综合服务协议，增加综合服务项目为电动汽车租
赁服务。（内容详见 2017-062 号公告）
2017 年 11 月 12 日，公司召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订综合服
务协议的议案》。为倡导“生态矿山”的理念，提高公司矿区林木覆盖率，做好矿区林木种苗培育、
病害防治等管护工作，由公司控股股东中国平煤神马集团提供相应的林业服务。由于本次林业服
务交易为公司和中国平煤神马集团之间发生的日常关联交易，因此公司修订和中国平煤神马集团
签订的日常关联交易协议之综合服务协议，增加综合服务项目为林业服务。（内容详见 2017-091
号公告）
（六）分公司改制为全资子公司情况
为促进洗煤厂公司化改革，增强企业活力和市场竞争能力，实现企业管控由成本管控向以利
润为中心转变，控制经营风险、调整产品结构，开展差异化经营，提高经济效益，经公司第七届
董事会第十八次会议审议通过，公司将下属分公司天宏选煤厂改制为全资子公司。改制方案为：
公司以货币资金 500 万元设立天宏选煤公司。天宏选煤公司成立后，以划转的方式将天宏选煤厂
的整体资产、负债及其相关联的人员投至新公司。（内容详见 2017-061 号公告）
2017 年 9 月 15 日，公司召开第七届董事会第二十次会议，审议通过《关于将公司下属分公
司天宏选煤厂整体资产及负债划转至全资子公司的议案》，同意公司以 2017 年 8 月 31 日为基准日
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将分公司平顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂整体资产负债划转至平顶山天安煤业天宏选煤
有限公司，本次资产在公司合并报表范围内进行，划转不涉及合并报表范围变化，对公司当期财
务状况和经营无重大影响。截止报告期末，上述事项已交割完毕。
（七）将公司下属分公司部分相关资产、负债及人员划转至全资子公司
为促进公司电力板块市场化改革，增强企业活力和市场竞争能力，实现企业管控由成本管控
向以利润为中心转变，控制经营风险、调整产品结构，开展差异化经营，提高经济效益。公司第
七届董事会第二十二次会议，审议通过《关于将公司下属分公司部分相关资产、负债及人员划转
至全资子公司的议案》。（内容详见 2017-089 号公告）截止报告期末，公司已将下属分公司租赁站
涉及的电网类资产及负债按截至 2017 年 10 月 31 日的账面价值划转至全资子公司天通电力。本次
资产在公司合并报表范围内进行，划转不涉及合并报表范围变化，对公司当期财务状况和经营无
重大影响。
（八）修订公司章程情况
根据公司资本运作情况，参照中国证监会最新的《上市公司章程指引》，公司于 2017 年 8 月
12 日召开了第七届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更公司经营范围及修改公司章程的
议案》，对公司章程部分条款做了修订。详见公司于 2017 年 8 月 14 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《平煤股份公司章程（2017 年修订）》。
（九）公司诉讼与仲裁情况
1、十三矿诉河南勤峰置业有限公司等人房屋买卖合同纠纷案
内容详见公司 2016 年年报“第五节 重要事项 十六、其他重大事项的说明”部分。截止报告
期末,经法院审理判决平煤股份十三矿胜诉，目前该案已进入执行阶段。
2、荣光公司、富康公司诉平煤股份朝川矿、集团公司合同纠纷案
截止报告期末,本案原告已撤诉。
以上两项诉讼均未达到《上海证券交易所股票上市规则》中所规定的重大诉讼标准。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
公司坚持“企业发展，职工富裕”的理念，积极开展帮扶工作，以“不让一名困难职工生活
过不下去，不让一户困难职工子女上不起学，不让一名患病职工看不起病”的“三不让”为保障
目标，有针对性的制定帮扶措施，形成以两级帮扶中心为平台，以多元化帮扶为手段，更加注重
民生保障，更加注重人文关怀，更加关爱弱势群体,综合调动各种资源，健全制度，创新载体，完
善多元帮扶体系，全方位加强帮扶工作，实现精准帮扶全覆盖。
2. 年度精准扶贫概要
报告期，公司积极响应中央扶贫攻坚号召，持续深入开展驻村扶贫工作。公司分别选派了八
矿乔云清同志到叶县常村镇府君庙村，十二矿丁备战同志到鲁山县观音寺乡西桐树庄村，平宝公
司许亚涛同志到鲁山县瓦屋镇白土窑村，香山矿秦文勇同志到鲁山县仓头乡白河村，天通电力张
永浩同志在叶县水寨乡水寨村脱贫后到叶县夏李乡苗庄村共 5 名同志担任驻村第一书记。5 名驻
村第一书记在驻村扶贫期间，严格按照“五天四夜”工作要求，认真履职尽责，积极与上级政府
沟通协调，争取资金、政策用于贫困村的扶贫项目建设。争取到政府、企业、社会各界大力支持，
建设实施了艾草种植合作社、光伏发电、荒山改造、药材种植和林果经济、绿色无公害小麦加工
等项目，大大强化了贫困乡村的“造血”功能。
同时，加大向贫困村“输血”力度，对乡村道路、路灯、饮水、贫困户“六改一增”（改水、
改电、改厨、改院、改厕、改圈，增加必要的生活用具）等实行基础设施改造脱贫，邀请市农科
院专家进行农作物种植技术扶贫，送医药下乡医疗脱贫，送娱乐下乡文艺脱贫等，因地制宜开展
驻村扶贫工作，收到了精准扶贫、精准脱贫的良好效果。其中叶县水寨乡水寨村成功脱掉了贫困
村的帽子。
在做好驻村扶贫，承担好社会责任担当同时，公司认真践行党的群众路线，坚持发展依靠职
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2017 年年度报告
工、发展为了职工，坚持“企业发展，职工富裕”的理念，积极开展职工帮扶工作：
一、发挥中心作用，搭建帮扶平台。为充分发挥帮扶中心大维护、大保障的帮扶平台作用，
一是制定了《困难职工帮扶中心管理办法》、《困难职工档案管理办法》等管理制度，对困难职工
情况实行分类建档、动态管理、信息化管理的模式。二是在资金方面，公司、基层单位两级帮扶
中心，采取行政支持一点、工会出一点、职工捐一点的方式，每年为两级困难帮扶中心筹集资金，
为帮扶工作的顺利开展提供有力的资金支持。三是开展日常帮扶活动，时刻关心职工的生活，定
期配送米面油等物品，对职工发生天灾人祸、特殊困难时做到及时、快速的提供帮助和救助。四
是建立“一帮一，结对子”制度，规定领导干部要定期走访帮扶困难职工家庭，了解他们的思想
状况和生活情况，为他们提供力所能及的帮助，鼓励他们树立起生活的信心和战胜困难的勇气。
二、稳步推动“标准化”帮扶。为切实改善困难职工家庭生活面貌，公司继续开展了“标准
化”帮扶活动，以解决职工最关心、最直接、最现实的生活问题为切入点，把工作向职工家庭延
伸，了解掌握职工家中的具体情况，按照“差什么，添什么；缺什么，补什么”的原则，随人、
随事、随时、随地进行帮助，为困难职工家庭配备基本生活必需用品，确保困难职工家庭达到“有
粮、有菜、有油，有衣、有被、有烧、有看”真正起到了雪中送炭的作用，让他们感受到企
业的关怀、组织的温暖，增强了职工战胜困难的信心和勇气。
三、完善医疗帮扶，解决就医困难。公司针对职工及家庭成员重伤、患大（重）病种情况，
积极采取措施，解决职工就医难问题。一是制定医疗救助细则，为困难职工家庭提供医疗救助，
根据其自付额度，进行帮扶救助；二是发挥基层互助济难会的作用，帮助职工克服因意外事故、
重大疾病所造成的暂时性困难，不断增强职工群众的抗风险能力；三是同保险公司合作，为职工
办理“职工团体大病医疗互助保险” （每人每年 40 元保费），为他们建立起了又一道抵御大病
的保障屏障。四是建立特贫帮扶制度。为了帮助那些因丧失或部分丧失劳动能力的困难职工，
每月发放生活补助，用于最基本的生活保障。
四、开展爱心助学，解决职工子女上学难。公司对职工子女上学问题非常重视，为了使困难
职工子女从小学、中学到大学顺利完成学业，公司每年开展了助学活动。为确保助学活动的顺利
开展，一是公司制定了《困难职工子女助学管理暂行办法》、《团励志奖学金管理暂行办法》，明确
了助学资金的筹集渠道及资助、奖励的对象；二是开展“与希望同行”活动，号召公司高、中层
干部每人每年捐款 500 元，采取“多帮一”的形式资助在校困难职工子女上大学。三是要求基层
单位组织开展多种形式的助学活动，完善了助学活动，使助学活动得到了全覆盖。多种形式的助
学、奖学活动，使困难职工子女从小学到大学得到了不间断的资助，确保了困难职工子女能够上
起学。
五、扎实开展“送温暖”活动。公司坚持每年的春节期间开展“走千家、访万户、送温暖”
活动，重点慰问困难职工、军属和老复员军人、离退休人员、停产半停产企业职工、困难农民工
等人员。公司领导分组深入到职工家中，深切传达党的温暖和企业的关怀。
六、创新思路探索扶贫济困机制。为进一步拓展帮扶思路，创新帮扶机制，公司注重发挥协
调、引导作用，采取以点带面、重点推进的办法，指导、推动基层单位积极探索帮扶工作的新思
路，形成特色分明的帮扶工作机制。各具特色的帮扶模式，作为公司整体帮扶工作的一部分，丰
富了帮扶工作的内容，为帮扶工作增添新鲜血液，增强了帮扶工作的效果。
互济互助。八矿的职工互助济难会，帮助职工克服因意外事故重大疾病所造成的暂时性困难。
凡是参加的会员，只要因病或因意外遭受损失，互助济难会就会根据所上报的申请及证明材料，
按照《职工互助济难会管理办法》给予救助。
爱心超市。十一矿的爱心帮扶超市，不仅面向困难职工，还向十一矿全体职工开放，实行微
利经营、薄利多销。“超市”制定了严格管理制度，矿上规定所用物品的定价都不高于市场价，受
到职工好评，效果非常明显。“爱心超市”除了解决十一矿一些困难职工的家属、子女就业外，还
把其余收益转入到帮扶资金帐户中，用于帮扶矿上患大病、突遇灾害的职工，起到了一举两得的
效果。
爱心传递。四矿积极探索以爱心传递会为导向的帮扶工作的新模式，注重发挥群众帮扶主体
作用，成立“同在蓝天下”爱心传递会，通过现金帮扶、小额借款帮扶、义工服务等形式，为困
难职工提供帮助，实践了“传递一片爱心，点燃一片希望”的理念。
开展青年志愿扶贫帮困活动。积极倡导和开展青年志愿者敬老助困、送温暧、献爱心为主要
内容的活动，把服务送到困难职工家中，帮助他们打扫卫生、买米买面，辅导他们子女的学习等，
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将爱心带到困难职工心中，推动了矿区和谐建设。
3. 精准扶贫成效
单位：万元 币种：人民币
指 标 数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金 1,203.297
2.物资折款 11.321
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
二、分项投入
4.教育脱贫
其中：4.1 资助贫困学生投入金额 314.38
4.2 资助贫困学生人数（人） 1,641
9.其他项目
其中：9.1.项目个数（个）
9.2.投入金额 866.556
9.4.其他项目说明 该项目为春节“送温暖”活动，慰问困难职
工、军属和老复员军人、离退休人员、待岗
职工、困难农民工等人员。本报告期共走访
慰问职工 23967 人。
4. 后续精准扶贫计划
公司的帮扶工作虽然取得了一些显著成效，但有一些相对困难的职工在短时间内不能脱贫，
尤其是患大病、患重病职工家庭。因此，帮扶工作任重道远，我们还要在思想上高度重视，始终
牢固树立“职工至上”、“职工利益无小事”的理念，以“三不让”保障为承诺，始终重视帮扶工
作，履行社会责任，真正把“三不让”承诺落在实处，为构建和和谐企业，推进企业健康发展而
扎实工作。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
详见同日刊登于上海证券交易所网站的《平煤股份 2017 年社会责任报告》。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司及所属企业不在环境保护部门公布的重点排污单位名单内。
公司按照既定的“深化环境攻坚，聚力节能减排，全面推进清洁生产，加快绿色企业建设，
努力打造“资源节约型和环境友好型企业”的环保方针，以“十三五”环保节能规划为主线，积
极落实河南省政府提出的环境污染防治攻坚战要求，扎实推进矿区环境治理重点工程，持续推进
煤炭的洁净转化技术研发和资金投入，继续开展清洁生产审核和绿色矿山建设等工作，使环保节
能又上了一个新的台阶。
报告期内，污染物排放总量大幅降低，其中大气主要污染物减排率 30%，重点水污染物减排
率 28%。危险废物处置合格率达到 100%，煤矸石综合利用率超过 100%，圆满完成年初制定的环境
保护工作目标，保持了良好的生态和环境安全态势，促进了公司可持续健康发展。
2. 重点排污单位之外的公司
√适用 □不适用
公司环境保护组织机构健全，根据公司实际，本着管理成本最低原则，集团环保节能部负责
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代管公司所有环境保护工作。公司各生产矿井和选煤厂均设置专职环保机构或专职环保工作人员。
环境保护各项制度完善，建立了建设项目“三同时”管理，环保设施运行管理、环境安全管理、
日常管理考核等各项环境保护管理制度。
（一）排污信息
生活污水及矿井水的主要污染物为化学需氧量、氨氮、悬浮物均达标排放，全年无超标外排
情况。大气污染源主要为二氧化硫、氮氧化物、烟尘，均为有组织排放，无超标外排情况。各项
污染物排污总量均满足上级主管部门核定的排放总量。
（二）污染设施建设运行情况
公司所属矿井均按照环保“三同时”及其批复内容和政府部门要求，废水、废气、噪声及固
体废弃物污染防治设施完善，污染物处理效果符合环保部门要求，环保设施的运行率和完好率均
达到 100%，全年没有发生污染事故，全年没有环保罚款。
（三）建设项目环评及其他环保许可情况
建设项目环评手续完善。
（四）突发环境事件应急预案
2017 年，根据河南省环境保护厅《关于印发河南省企业事业单位突发环境事件应急预案备案
管理办法（试行）的通知》（豫环文〔2015〕116 号）新要求，公司各生产单位结合实际情况，对
已制定备案的《突发环境事件应急预案》重新进行修订完善，确保生态环境安全，杜绝突发环境
事件发生。
（五）环境自行监测方案
国控污染源单位均制定了环境自行监测方案。
（六）其他应当公开的环境信息
公司所属各单位均按照相关环保规定和上级主管部门要求公开并及时更新单位的环境信息。
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
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第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
发行价格
股票及其衍生 获准上市交易 交易终止
发行日期 （或利 发行数量 上市日期
证券的种类 数量 日期
率）
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
2017 年非公开 2017 年 7 7% 1,000,000,000 2017 年 8 1,000,000,000 2022 年 7
发行公司债券 月 20 日 月 15 日 月 20 日
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
为满足公司资金需求，改善公司债务结构，应对煤炭行业周期性低谷，公司于 2015 年 10 月
28 日召开第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议
案》、《关于非公开发行公司债券的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理本次公司债券
发行具体事宜的议案》。
2016 年 8 月 13 日，公司收到上海证券交易所出具的《关于对平顶山天安煤业股份有限公司
非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2016]1461 号）。根据无异议函，公司由国开
证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司承销的，面向合格投资者非公开发行总额不超过 20
亿元的公司债券符合上海证券交易所的挂牌转让条件，上交所对其挂牌转让无异议。本次债券采
取分期发行方式，无异议函自出具之日起 12 个月内有效。
2017 年 7 月 20 日，平顶山天安煤业股份有限公司 2017 年非公开发行公司债券（第一期）发
行工作结束。发行情况如下：本期债券的最终发行规模为 10 亿元，最终票面利率为 7%，发行价
格为每张人民币 100 元，期限为 5 年期，采取网下面向合格投资者询价配售的方式非公开发行。
详见 2017 年 7 月 22 日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《平煤股份 2017
年非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。
2017 年 8 月 15 日，根据上海证券交易所债券挂牌的有关规定，公司发行的平顶山天安煤业
股份有限公司 2017 年非公开发行公司债券（第一期）在上海证券交易所交易市场固定收益证券综
合电子平台挂牌。详见 2017 年 8 月 14 日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露
的《平煤股份 2017 年非公开发行公司债券（第一期）在上海证券交易所挂牌的公告》。
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(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 98,682
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 96,887
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 报告期内增 比例 限售条 股东
期末持股数量 股份
（全称） 减 (%) 件股份 数量 性质
状态
数量
中国平煤神马能源化工
1,281,478,480 54.27 0 质押 618,467,778 国有法人
集团有限责任公司
中央汇金资产管理有限
46,818,100 1.98 0 未知 其他
责任公司
湘潭湘钢瑞兴公司 19,003,700 0.80 0 未知 其他
中国农业银行股份有限
公司－中邮核心优选混 15,349,369 15,349,369 0.65 0 未知 其他
合型证券投资基金
中国农业银行股份有限
公司－中邮核心成长混 14,512,418 14,512,418 0.61 0 未知 其他
合型证券投资基金
湘潭市佳乐纯净水有限
12,500,000 0.53 0 未知 其他
责公司
新华人寿保险股份有限
公司－分红－团体分红 11,933,121 11,933,121 0.51 0 未知 其他
－018L－FH001 沪
中国农业银行股份有限
公司－信诚四季红混合 9,399,908 9,399,908 0.40 0 未知 其他
型证券投资基金
谌宇栋 境内自然
8,809,700 8,809,700 0.37 0 未知
人
香港中央结算有限公司 -4,157,598 8,454,540 0.36 0 未知 其他
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 1,281,478,480 人民币普通股 1,281,478,480
中央汇金资产管理有限责任公司 46,818,100 人民币普通股 46,818,100
湘潭湘钢瑞兴公司 19,003,700 人民币普通股 19,003,700
中国农业银行股份有限公司－中邮核心优选混合型 15,349,369 15,349,369
人民币普通股
证券投资基金
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2017 年年度报告
中国农业银行股份有限公司－中邮核心成长混合型 14,512,418 14,512,418
人民币普通股
证券投资基金
湘潭市佳乐纯净水有限责任公司 12,500,000 人民币普通股 12,500,000
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－ 11,933,121 11,933,121
人民币普通股
018L－FH001 沪
中国农业银行股份有限公司－信诚四季红混合型证 9,399,908 9,399,908
人民币普通股
券投资基金
谌宇栋 8,809,700 人民币普通股 8,809,700
香港中央结算有限公司 8,454,540 人民币普通股 8,454,540
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东与其他股东之间不存在关联关系，也不属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。其余股东
本公司未知是否存在关联关系及一致行动的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 公司控股股东中国平煤神马能源化工集团有限责任公司
普通证券账户合计持有公司股票 981,478,480 股，通过中
信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
300,000,000 股，实际合计持有 1,281,478,480 股。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人 梁铁山
成立日期 2008 年 12 月 03 日
主要经营业务 原煤开采和洗选；铁路运输；物资储运；建筑业；电力、热
力、自来水生产和供应；电力、通信工程施工；管道安装与
维修；环境监测；招标代理；租赁和商业服务业；专业技术
管理与咨询服务；电梯安装及维修；信息传输服务；有线电
视安装；电影放映；剧场营业与服务；环保设备生产及施工；
物业管理；机电设备修理；承包境外工程；设计、制作、发
布广告；煤矿安全仪器仪表的设计安装；进出口业务（国家
限定或禁止进出口的商品及技术除外）；汽车销售；木材采伐；
苗木花卉种植及销售；住宿、餐饮；旅行社；居民服务业；
生产、销售：帘子布、工业及民用丝、地毯丝、塑料及橡胶
制品、化工产品（不含易燃易爆及化学危险品）、机电产品及
配件、矿灯、轻（新）型建材、金属、非金属管道及配件、
防爆电器、矿用通风安全产品、金属构件、水泥、粉煤灰；
批发、零售：焦炭、机动车配件、金属材料、建筑材料、劳
保用品、电子产品、五金交电、皮带、木材、办公机具及配
件、观赏鱼及渔具、农产品、食品、预包装食品、保健品、
工艺品、日用百货、服装、饮料、酒；卷烟、雪茄烟零售（限
分支机构）。
报告期内控股和参股的其他境内外 中国平煤神马集团持有上市公司神马股份 49.28%的股权，是
上市公司的股权情况 其控股股东；持有上市公司易成新能 20.02%的股权。
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其他情况说明 不适用
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 河南省人民政府国有资产监督管理委员会
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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2017 年年度报告
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
中国平煤神马集团是一家以能源化工为主营业务，跨地区、跨行业、跨国经营的国有特大型
企业集团，是我国品种最全的炼焦煤、动力煤生产基地和亚洲最大的尼龙化工产品生产基地。产
品远销 30 多个国家和地区，与 40 多家世界 500 强企业及跨国集团建立了战略合作关系。旗下拥
有平煤股份、神马股份和易成新能三家上市公司。
河南省人民政府国有资产监督管理委员会于 2003 年 12 月 6 日挂牌成立，为河南省人民政府
直属正厅级特设机构，机关设有 15 个内设处室。河南省人民政府授权河南省人民政府国有资产监
督管理委员会代表国家履行出资人职责，监管省属企业的国有资产。
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从 是否在公
性 年 年初持 年末持 年度内股份 增减变 公司获得的 司关联方
姓名 职务(注) 任期起始日期 任期终止日期
别 龄 股数 股数 增减变动量 动原因 税前报酬总 获取报酬
额（万元）
刘银志（离任） 董事 男 52 2007 年 4 月 30 日 2017 年 1 月 26 日 是
向阳 董事长 男 58 2016 年 11 月 10 日 2019 年 5 月 17 日 33.47 否
王良 董事 男 54 2017 年 8 月 28 日 2019 年 5 月 17 日 是
张建国 董事 男 54 2010 年 5 月 11 日 2019 年 5 月 17 日 是
张金常 董事 男 53 2013 年 5 月 17 日 2019 年 5 月 17 日 是
杜波 董事 男 54 2011 年 4 月 16 日 2019 年 5 月 17 日 是
涂兴子 董事 男 53 2000 年 5 月 16 日 2019 年 5 月 17 日 是
李毛（离任） 董事 男 49 2016 年 5 月 16 日 2017 年 4 月 28 日 是
王新义 董事 男 53 2017 年 8 月 28 日 2019 年 5 月 17 日 是
康国峰 董事、总经 男 53 2016 年 11 月 10 日 2019 年 5 月 17 日 35.57 否
理
王启山 董事、财务 男 55 2016 年 5 月 16 日 2019 年 5 月 17 日 36.50 否
总监
白国周 职工董事 男 46 2013 年 5 月 17 日 2019 年 5 月 17 日 3.38 否
王兆丰 独立董事 男 54 2013 年 5 月 17 日 2019 年 5 月 17 日 5 否
安景文 独立董事 男 62 2013 年 5 月 17 日 2019 年 5 月 17 日 5 否
唐建新 独立董事 男 52 2013 年 5 月 17 日 2019 年 5 月 17 日 5 否
陈栋强 独立董事 男 46 2013 年 5 月 17 日 2019 年 5 月 17 日 5 否
李宝库 独立董事 男 54 2014 年 11 月 14 日 2019 年 5 月 17 日 5 否
张友谊 监事会主席 男 57 2010 年 5 月 11 日 2019 年 5 月 17 日 是
赵海龙 监事 男 53 2001 年 4 月 2 日 2019 年 5 月 17 日 是
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于泽阳 监事 男 48 2010 年 5 月 11 日 2019 年 5 月 17 日 是
赵全山 监事 男 56 2016 年 5 月 16 日 2019 年 5 月 17 日 是
梁红霞 监事 女 43 2016 年 5 月 16 日 2019 年 5 月 17 日 是
梁建民 监事 男 55 2017 年 8 月 28 日 2019 年 5 月 17 日 是
武豪 职工监事 男 56 2007 年 4 月 30 日 2019 年 5 月 17 日 是
杜国燕（离任） 职工监事 男 57 2007 年 4 月 30 日 2017 年 8 月 31 日 48.12 否
陈志远 职工监事 男 54 2012 年 3 月 18 日 2019 年 5 月 17 日 41.51 否
王广民 职工监事 男 52 2017 年 9 月 1 日 2019 年 5 月 17 日 40.21 否
吉如昇 副总经理 男 54 2016 年 6 月 24 日 2019 年 5 月 17 日 24.00 否
程伟 副总经理 男 51 2012 年 6 月 15 日 2019 年 5 月 17 日 34.05 否
颜世文（离任） 副总经理 男 58 2015 年 10 月 28 日 2018 年 1 月 23 日 35.16 否
陶建平 副总经理 男 58 2016 年 11 月 10 日 2019 年 5 月 17 日 36.78 否
岳殿召 副总经理 男 52 2017 年 12 月 26 日 2019 年 5 月 17 日 是
许尽峰 董事会秘书 男 48 2017 年 6 月 12 日 2019 年 5 月 17 日 31.70 否
黄爱军（离任） 董事会秘书 男 51 2001 年 4 月 3 日 2017 年 4 月 21 日 20.16 否
合计 445.61 /
姓名 主要工作经历
向阳 曾任平煤三矿矿长、平煤集团副总工程师，瑞平煤电公司总经理、董事长，河南许平煤业有限公司副总经理，本公司副总经理。现任本公
司董事长。
王良 曾任原中国神马集团公司副总经理，神马实业股份有限公司董事长。现任中国平煤神马集团副总经理，本公司董事。
张建国 曾任本公司四矿矿长，平煤集团副总工程师，本公司副总经理。现任中国平煤神马集团总工程师，本公司董事。
张金常 曾任本公司十一矿党委书记、矿长，平煤集团副总工程师、本公司副总经理，许平煤业公司董事长、党委书记，中国平煤神马集团副总经
理。现任中国平煤神马集团党委常委、工会主席，本公司董事。
杜波 曾任本公司八矿矿长，平煤集团副总工程师，本公司副总经理。现任中国平煤神马集团副总经理、安监局局长，本公司董事。
涂兴子 曾任本公司常务副总经理，平煤集团副总工程师，本公司总经理。现任中国平煤神马集团党委常委、副总经理，本公司董事。
王新义 曾任中国平煤神马集团副总工程师，河南省许平煤业有限公司董事长、党委书记。现任中国平煤神马集团总经理助理、安监局常务副局长。
康国峰 曾任平煤十矿副矿长、集团安监局监察一处处长、总工程师、副局长，集团副总工程师、本公司副总经理。现任本公司董事、总经理。
王启山 曾任平禹煤电财务总监，神马股份监事，本公司监事，中国平煤神马集团监察审计部部长、中国平煤神马集团职工监事。现任本公司董事、
财务总监兼计财处处长。
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白国周 曾任本公司七矿开拓二队班长，开拓四队班长、党支部书记。现任中国平煤神马集团工会副处级干部、本公司职工董事。
王兆丰 曾任煤炭科学研究总院抚顺分院研究所副所长、所长，河南理工大学瓦斯地质研究所所长，河南省特聘教授。现任河南理工大学教授、博
士生导师，煤矿灾害预防与抢险救灾教育部工程中心常务副主任，本公司独立董事。
安景文 中国矿业大学(北京)管理学院教授、博导，中国生产力学院副院长，中国煤炭工业技术委员会委员，中国煤炭质量分会副理事长，中国能源
资源系统工程分会副理事长，本公司独立董事。
唐建新 曾任武汉大学经济与管理学院会计系主任，现任武汉大学经济与管理学院会计系教授、博士生导师，中百集团、神州长城独立董事，本公
司独立董事。
陈栋强 曾任北京市中银律师事务所律师，北京市海勤律师事务所律师。现任北京市君致律师事务所合伙人、北京市君致（深圳）律师事务所主任
律师，本公司独立董事。
李宝库 曾任辽宁省工商管理类专业教学指导委员会副主任委员。目前担任辽宁工程技术大学营销管理学院教授、博导，本公司独立董事。
张友谊 曾任平煤集团董事、工会主席、党委副书记。现任中国平煤神马集团党委副书记、副总经理，本公司监事会主席。
赵海龙 曾任平煤集团财务处处长、副总会计师、总会计师兼财务资产部部长。现任中国平煤神马集团董事、总会计师，本公司监事。
于泽阳 曾任平煤集团综合办公室秘书处副处长，河南中平投资有限公司董事长、总经理。现任中国平煤神马集团资本运营部部长、综合办公室秘
书处处长，本公司监事。
赵全山 曾任平煤集团财务处主任会计师、装备事业部计财处副处长、处长、机械装备集团总会计师、中国平煤神马集团财务资产部部长、资金结
算中心主任。现任中国平煤神马集团审计部部长，本公司监事。
梁红霞 曾任平煤集团企业管理处副主任科员、主任科员，中国平煤神马集团法律事务部律师、资本运营部副部长、法律事务部副部长。现任中国
平煤神马集团法律事务部部长，本公司监事。
武豪 现任中国平煤神马集团工会副主席，本公司职工监事。
梁建民 曾任平煤长安能源开发有限公司董事长（副总师级）、总支书记。现任中国平煤神马集团副总工程师、规划发展部部长,本公司监事。
王广民 曾任平煤集团坑口电厂党委副书记、纪委书记、工会主席，原平煤集团坑口电厂代理党委书记，中国平煤神马集团坑口电厂党委书记，平
煤股份三矿公司党委书记。现任平煤股份一矿党委书记，本公司职工监事。
陈志远 曾任本公司四矿矿长助理、工会主席。现任本公司四矿党委副书记、本公司职工监事。
程伟 曾任本公司十矿矿长，平禹煤电公司董事长，平煤长安能源开发有限公司董事长。现任本公司副总经理兼总办室主任。
吉如昇 曾任平煤集团计划处处长、副总工程师兼规划发展部部长，中国平煤神马集团经济运行部部长，本公司监事。现任本公司副总经理。
陶建平 曾任平煤集团生产管理处副主任工程师、副处长、机电处处长。现任本公司副总经理。
岳殿召 曾任中国平煤神马能源化工集团有限责任公司安全监察局副局长（处级）、平顶山天安煤业股份有限公司一矿矿长、党委副书记。现任本公
司副总经理。
许尽峰 曾任平煤集团计划处主任工程师、平煤集团规划发展部计划统计处副处长、本公司计财处副处长、副处长（处级）。现任本公司董事会秘书、
证券综合处处长。
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2017 年年度报告
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
刘银志 中国平煤神马集团 副总经理
王良 中国平煤神马集团 副总经理
张建国 中国平煤神马集团 总工程师
张金常 中国平煤神马集团 党委常委、工会主席
杜波 中国平煤神马集团 副总经理、安监局局长
涂兴子 中国平煤神马集团 党委常委、副总经理
李毛 中国平煤神马集团 副总经理
王新义 中国平煤神马集团 总经理助理、安监局常务副局长
张友谊 中国平煤神马集团 党委副书记、副总经理
赵海龙 中国平煤神马集团 董事、总会计师
于泽阳 中国平煤神马集团 资本运营部部长、综合办公室秘书处处长
赵全山 中国平煤神马集团 审计部部长
梁红霞 中国平煤神马集团 法律事务部部长
梁建民 中国平煤神马集团 副总工程师、规划发展部部长
在股东单位任职情况的说明 刘银志先生、李毛先生目前已不在股东单位任职。
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
王兆丰 河南理工大学 教授、博导
王兆丰 煤矿灾害预防与抢险救灾教育部工程中心 常务副主任
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2017 年年度报告
安景文 中国矿业大学(北京)管理学院 教授、博导
安景文 中国生产力学院 副院长
安景文 中国煤炭工业技术委员会 委员
安景文 中国煤炭质量分会 副理事长
安景文 中国能源资源系统工程分会 副理事长
唐建新 武汉大学经济与管理学院会计系 教授、博导
唐建新 中百控股集团股份有限公司 独立董事
唐建新 神州长城股份有限公司 独立董事
陈栋强 北京市君致律师事务所 律师、合伙人
李宝库 辽宁工程技术大学营销管理学院 教授、博导
于泽阳 河南易成新能源股份有限公司 董事
于泽阳 中原证券股份有限公司 非执行董事
王启山 中国平煤神马集团财务有限责任公司 董事
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司人力资源部门根据业绩考核情况，形成薪酬奖惩意见报董事会薪酬与考核委员会审阅。薪酬与考
核委员会按照绩效评价标准和程序发表审核意见。董事、监事、独立董事的薪酬标准由公司股东大会
批准，高级管理人员的薪酬标准由公司董事会审议通过后执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据年度经营业绩考核评价结果并结合基层服务型党组织、安全考核和绩效年薪调节系数确定。独立
董事津贴按照公司 2010 年年度股东大会决议执行，每人每年 5 万元（含税）。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 公司董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬严格按照公司绩效考核制度兑现，公司所披露的报酬
与实际发放情况相符。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得 报告期从本公司领取的报酬金额合计为 445.61 万元（税前）。
的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
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2017 年年度报告
刘银志 董事 离任 工作调整。
王良 董事 选举 公司 2017 年第三次临时股东大会审议，选举王良先生为公司董事。
李毛 董事 离任 工作调整。
王新义 董事 选举 公司 2017 年第三次临时股东大会审议，选举王新义先生为公司董事。
梁建民 监事 选举 公司 2017 年第三次临时股东大会审议，选举梁建民先生为公司监事。
王广民 监事 选举 公司职工代表大会选举王广民先生为公司第七届监事会职工代表监事。
许尽峰 董事会秘书 聘任 公司七届十五次董事会审议通过，同意聘任许尽峰先生为公司董事会秘书。
黄爱军 董事会秘书 离任 工作变动原因。
杜国燕 监事 离任 个人原因。
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 80,706
主要子公司在职员工的数量 9,710
在职员工的数量合计 90,416
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 20,152
人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 55,976
销售人员
技术人员 4,805
财务人员
行政人员 8,711
其他人员 20,386
合计 90,416
教育程度
教育程度类别 数量（人）
本科 9,015
专科 19,435
中专 19,777
高中 24,922
初中及以下 17,267
合计 90,416
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
基本工资制度。在公司核定的工资总额内，根据具体情况，自主选择执行岗位绩效工资制；
岗位技能工资制或以岗位工资为主的其它工资制度。具体工资单元和标准的设置，由单位自主确
定。无论选择执行何种基本工资制度，工资标准都要与企业的经济效益相联系，并随之浮动。职
工个人的工资依其劳动贡献能增能减，但在职工提供正常劳动的情况下，单位支付的工资不得低
于当地政府规定的最低工资标准。
公司对所属单位实行工资总额同经济效益挂钩的办法。根据公司各个单位的不同情况，实行
不同的工效挂钩考核办法。原煤生产单位工资总额与安全、利润指标、标准煤产量、开拓进尺和
主营商品煤销售收入挂钩。运销公司工资总额与经费指标、产销率、货款回收率和承兑汇票占回
收货款的比率挂钩。勘探工程处工资总额与安全、服务矿井瓦斯抽采量、打钻进尺和利润指标挂
钩。中平鲁阳煤电工资总额基数与安全、产量、煤泥中煤占产量的百分比、利润指标和加工成本
挂钩。供水分公司工资总额与安全、利润指标和营业收入挂钩。经费单位工资总额与经费指标和
创收指标挂钩。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
2017 年公司安全培训工作围绕提升培训认识、明确工作思路，抓实培训管理、促进工作落实，
突出实操实训、夯实培训效果的工作目标，牢固树立“围绕企业发展大局，服务一线安全生产”
的思想意识，强化各级管理人员在新常态下对安全培训工作思维认识的转变，从而达到务求实效、
夯实安全基础的培训目的。全年培训 77,479 人次，其中：安全培训 61,719 人次，技能培训 4,888
人次，继续教育 7,104 人次，政治理论培训 3,768 人次。其中：指令性培训 26,022 人次，指导性
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2017 年年度报告
培训 51,457 人次。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上
市规则》以及中国证监会、上海证券交易所的其他相关要求，完善了公司治理结构，健全了内部
控制制度，进一步加强信息披露工作的管理，规范公司运作并不断提高公司治理水平。在依法运
作方面，参照中国证监会最新的《上市公司章程指引》，结合公司的实际情况，对《公司章程》中
的部分条款进行了修订。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作，切实
维护了广大投资者和公司的利益。
1、关于股东与股东大会
公司按照《公司章程》的规定召集、召开股东大会,表决程序规范。报告期内，公司共召开 6
次股东大会，均采用现场投票与网络投票相结合的方式，平等对待所有股东，使其能充分行使权
利，并通过聘请律师见证保证会议召集、召开和表决程序的合法性，维护了公司和所有股东的合
法权益。公司 2017 年第三次临时股东大会采取累计投票的表决方式增补了部分董事和监事。公司
按规定履行关联交易决策程序，关联股东在表决时实行回避，保证关联交易公平、公正、公允。
股东大会会议记录完整，并由专人进行保管，会议决议严格按照规定进行了及时充分披露。
2、关于董事与董事会
截止报告期末，公司第七届董事会由 15 名董事组成，其中包括 5 名独立董事和 1 名职工董事，
董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。报告期内，公司共召开 13 次董事
会，会议按照公司《董事会议事规则》规定的程序进行。公司各位董事均熟悉有关法律法规，了
解作为董事的权利、义务和责任，并以认真负责、勤勉诚信的态度按时出席董事会，参与公司重
大决策。董事会下设战略发展委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会，并制订了
各专门委员会的实施细则，各项决策程序规范。
3、关于监事与监事会
截止报告期末，公司第七届监事会由 9 名监事组成，其中包括 3 名职工监事，监事会的人数
及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘
条件和程序选举监事，监事依法履行职责，本着对股东负责的态度，对公司经营管理、决策程序、
财务运作以及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。报告期内，公
司共召开 9 次监事会，监事会的召集、召开程序，符合公司《监事会议事规则》的规定。
4、内幕信息知情人登记管理制度的实施情况
报告期内，公司按照《公司内幕信息知情人登记制度》对涉及定期报告和业绩快报披露、会
计政策变更等重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项的内幕信息知情人员进行了
登记备案。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
查询索引
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2017 年年度报告
2017 年第一次临时股东大会 2017 年 2 月 8 日 http://www.sse.com.cn 2017 年 2 月 9 日
2016 年年度股东大会 2017 年 5 月 16 日 http://www.sse.com.cn 2017 年 5 月 17 日
2017 年第二次临时股东大会 2017 年 6 月 29 日 http://www.sse.com.cn 2017 年 6 月 30 日
2017 年第三次临时股东大会 2017 年 8 月 28 日 http://www.sse.com.cn 2017 年 8 月 29 日
2017 年第四次临时股东大会 2017 年 9 月 15 日 http://www.sse.com.cn 2017 年 9 月 16 日
2017 年第五次临时股东大会 2017 年 11 月 29 日 http://www.sse.com.cn 2017 年 11 月 30 日
股东大会情况说明
√适用 □不适用
2017 年 2 月 8 日，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了 2017 年第一次临时股
东大会，会议审议通过了《关于为河南平襄新能源科技有限公司提供贷款担保的议案》。
2017 年 5 月 16 日，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了 2016 年年度股东大会，
会议审议通过了《2016 年度董事会工作报告》、《2016 年度监事会工作报告》、《2016 年度财务决
算报告》、《2016 年度利润分配预案》、《2016 年日常关联交易执行情况及 2017 年发生额预计情况
的议案》、《2016 年年度报告》、《关于与平煤神马融资租赁有限公司签订设备经营租赁合同的议案》、
《关于拟投资设立平煤-兴业债转股基金的议案》、《关于聘任 2017 年度审计机构的议案》、《关于
终止部分募集资金投资项目的议案》和《关于转让部分募集资金投资项目的议案》，并听取了 2016
年度独立董事述职报告。
2017 年 6 月 29 日，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了 2017 年第二次临时股
东大会，会议审议通过了《关于平煤股份资产收购的议案》、《关于变更募集资金投资项目的议案》、
《关于收购集团关闭退出煤矿部分可利用固定资产的议案》。
2017 年 8 月 28 日，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了 2017 年第三次临时股
东大会，会议审议通过了《关于变更公司经营范围及修改公司章程的议案》、《关于修订综合服务
协议的议案》、《关于增补董事的议案》和《关于增补监事的议案》。
2017 年 9 月 15 日，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了 2017 年第四次临时股
东大会，会议审议通过了《关于注册发行 20 亿元短期融资券的议案》。
2017 年 11 月 29 日，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了 2017 年第五次临时
股东大会，会议审议通过了《关于注册发行超短期融资券的议案》、《关于下属子公司平顶山天安
煤业天宏选煤有限公司实施股权收购的议案》、《关于修订综合服务协议的议案》和《关于收购集
团设备租赁分公司部分固定资产的议案》。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
向阳 否 13 7 6 0 0 否
王良 否 6 2 3 1 0 否
张建国 否 13 5 6 2 0 否
张金常 否 13 6 6 1 0 否
杜波 否 13 7 6 0 0 否
涂兴子 否 13 6 6 1 0 否
王新义 否 6 2 4 0 0 否
康国峰 否 13 6 6 1 0 否
王启山 否 13 7 6 0 0 否
白国周 否 13 6 6 1 0 否
王兆丰 是 13 5 7 1 0 否
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2017 年年度报告
安景文 是 13 5 6 2 0 否
唐建新 是 13 6 7 0 0 否
陈栋强 是 13 5 7 1 0 否
李宝库 是 13 7 6 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
√适用 □不适用
独立董事 独立董事提出异议的有关 是否被
异议的内容 备注
姓名 事项内容 采纳
关于下属子公司平顶山天 李宝库先生认为天宏选煤公司用
李宝库 安煤业天宏选煤有限公司 债权抵付对价后剩余价款可以采 否
实施股权收购的议案 用非现金方式支付。
独立董事对公司有关事项提出异议的说明
公司第七届董事会第二十二次会议于 2017 年 11 月 12 日在平顶山市平安大厦召开，会议由公
司第七届董事会董事长向阳先生主持。会以 8 票同意，0 票反对，1 票弃权，审议通过《关于下属
子公司平顶山天安煤业天宏选煤有限公司实施股权收购的议案》。独立董事李宝库先生对该议案投
弃权票，李宝库先生认为天宏选煤公司用债权抵付对价后剩余价款可以采用非现金方式支付。
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用 □不适用
报告期内，董事会审计委员会按照《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》和《董事会
审计委员会年报工作规程》的有关规定，在编制 2016 年年度报告的过程中，审阅了年审会计师进
场前公司编制的 2016 年度财务会计报表；监督年审会计师进场后的审计工作进度，督促审计机构
在约定时限内提交审计报告；在年审工作初步结束后就整体审计情况和审计问题与年审会计师进
行了见面沟通，并审阅了年审会计师出具初步审计意见后的公司 2016 年度财务会计报表，形成书
面意见；在公司召开董事会之前，审议通过了公司 2016 年度财务会计报表、2016 年度财务决算
报告、2016 年度利润分配预案、2016 年内部控制评估报告、董事会审计委员会 2016 年度履职情
况报告及 2017 年度续聘会计师事务所等议案，并审阅了会计师事务所 2016 年度审计工作的总结
报告，对年审会计师作出了评价意见，形成书面材料提交董事会审核。
董事会战略委员会依照《公司章程》、《董事会战略委员会实施细则》的有关规定，补选两名
董事为战略委员会委员。对收购集团关闭退出煤矿部分可利用固定资产、终止部分募集资金投资
项目、转让控股子公司平襄新能源公司股权、关闭公司下属小煤矿、收购中国平煤神马集团部分
资产等事项进行了审议，并根据公司的实际情况，对上述事项的实施提出了合理的建议，积极履
行了职责。
董事会薪酬与考核委员会依照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规
定，对董事、监事和高级管理人员的年度薪酬披露情况进行了审查，并作出了如下审核意见：公
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司董事、监事和高级管理人员根据各自的分工，认真履行了相应的职责，完成了其工作目标和经
济效益指标，为公司稳定运行作出了贡献。公司支付相关人员的薪酬公平、合理、符合有关薪酬
政策和考核标准，所披露的薪酬与实际发放相符。
董事会提名委员会依照《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》的有关规定，对公司非
独立董事董事候选人和拟聘任的部分公司高管的任职资格进行了审核。经过对董事候选人的个人
履历、工作业绩等情况的审查，董事会提名委员会未发现其有《公司法》第 147 条规定的情况，
未发现其被中国证监会确定为市场禁入者，所有候选人均具备担任公司董事的资格，符合担任公
司董事的任职要求；通过对拟聘任的部分公司高管的审查，董事会提名委员会认为拟聘任人员均
能充分发挥其专业经验和特长，为公司科学高效决策提供有力帮助，均符合任职要求，并提交董
事会审议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
因部分改制导致同业竞争的问题
问题 整改责 存在同业竞争 承诺完成整
目前进展 后续计划
说明 任人 的原因 改的时间
由于部分历史遗留问题的复杂性以及行业变 由于清产核资、人
革中不断出现的新情况，有关在建煤炭项目手 员安置等工作周期
续不完善，并且在小煤矿整合过程中不确定因 较长，并且部分资
素较多，因此原计划于 2011 年 6 月前解决的 产存在证照不齐、
潜在同业竞争问题未能如期完成。 土地手续不全等问
目前控股股东 2011 年，为规避未来可能出现的其他同业竞 题，控股股东尚无 公司控股股
剩余的煤炭开 争，平煤股份董事会审议通过了《关于购买河 法确定将相关煤炭 东豁免履行
与 控 采资源有：平 南省汝州煤田牛庄井田探矿权的议案》和《关 资产注入平煤股份 承诺后，由
中国平
股 股 禹煤电、瑞平 于购买平煤哈密矿业有限公司的议案》。2012 的具体时间，无法 于诸多问题
煤神马
东 存 煤电属于煤电 年，上述两项交易的交割手续已办理完毕。 完成监管部门规定 在实际工作
集团董
在 潜 配套项目；长 2013 年，中国平煤神马集团向河南省国资委备 的在 2014 年 6 月底 中存在不确
事会，公
在 同 虹矿业公司所 案了收购资产的有关材料。河南省国资委于 前规范承诺的要 定性，目前
司董事
业 竞 属矿井；平煤 2013 年 10 月 28 日向其下发了《省政府国资委 求。因此，控股股 尚未确定剩
会、经理
争 问 长安能源有限 关于平煤股份收购河南平禹煤电有限责任公 东根据中国证监会 余煤炭资产
层
题 公司只取得了 司等企业股权及相关资产的备案意见》（豫国 相关文件的规定已 注入上市公
探矿权而尚未 资规划[2013]95 号），原则上同意平煤股份收 申请豁免履行该项 司的时间
开工建设。 购中国平煤神马集团持有的平禹煤电 91.64% 承诺，并经公司 表。
股权、河南长虹矿业有限公司 51%股权；以及 2013 年 年 度 股 东
其下属一矿洗煤厂、梨园矿代管的宁庄井资产 大会审议批准。但
及其关联债权债务。2014 年，公司 2013 年年 豁免履行承诺并不
度股东大会审议通过《关于豁免公司控股股东 影响未来资产注
履行承诺事项的议案》。 入。
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2017 年年度报告
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司高级管理人员的薪酬收入与经营业绩挂钩原则，按照企业发展战略的需要设置考核要素、
设置考核权重、下达绩效考核指标，根据指标完成情况，对公司高管人员经营业绩进行考核。依
据考核结果，由公司董事会根据每一位高管人员的任职岗位、责任、风险、业绩等因素研究决定。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司内部控制自我评价报告于 2018 年 4 月 28 日与公司年度报告一并在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年度的《内部控制自我评价报告》
进行了审计，并出具了标准无保留意见的《平顶山天安煤业股份有限公司内部控制审计报告》内
容详见同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》的相关公告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:万元 币种:人民币
利率
债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 还本付息方式 交易场所
（%）
平顶山天安 13 平煤债 122249 2013 年 2023 年 450,000.00 5.07% 本次公司债券采用 上 海 证 券
煤业股份有 4 月 17 4 月 16 单利按年计息，不 交易所
限公司 2013 日 日 计复利，逾期不另
年公司债券 计息。每年付息一
次，到期一次还本，
最后一期利息随本
金的兑付一起支
付。
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
2014 年 4 月 17 日，公司向债券持有人支付了平顶山天安煤业股份有限公司 2013 年公司债券
自 2013 年 4 月 17 日（起息日）至 2014 年 4 月 16 日期间的利息，债券票面利率为 5.07%，每手
“13 平煤债”面值 1000 元派发利息为 50.7 元（含税）。
2015 年 4 月 17 日，公司向截止 2015 年 4 月 16 日上海证券交易所收市后在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13 平煤债”持有人支付自 2014 年 4 月 17 日至 2015
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2017 年年度报告
年 4 月 16 日期间的利息，每手“13 平煤债”面值 1000 元派发利息 50.7 元（含税）。
2016 年 4 月 18 日，公司向债券持有人支付了平顶山天安煤业股份有限公司 2013 年公司债券
自 2015 年 4 月 17 日（起息日）至 2016 年 4 月 16 日期间的利息，债券票面利率为 5.07%，每手
“13 平煤债”面值 1000 元派发利息为 50.7 元（含税）。
2017 年 4 月 17 日，公司向截止 2017 年 4 月 16 日上海证券交易所收市后在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13 平煤债”持有人支付自 2016 年 4 月 17 日至 2017
年 4 月 16 日期间的利息，每手“13 平煤债”面值 1000 元派发利息 50.7 元（含税）。
公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
2013 年 3 月 6 日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司本次发行公司债券的申请
进行了审核。根据审核结果，公司发行公司债券的申请获得通过。
2013 年 3 月 26 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准平顶山天安煤业股份有限
公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2013]266 号），核准公司向社会公开发行面值不超过
45 亿元的公司债券。
2013 年 4 月 15 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露了《公司债券募集说明书》、《公司债券信用评级报告》和《公司债券
发行公告》。
2013 年 4 月 17 日，公开发行公司债券。本次债券发行面值为 45 亿元，每张面值为人民币 100
元，共发行 4,500 万张，发行价格为 100 元/张，发行期限为 10 年期，票面利率为 5.07%。发行
采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价发行相结合的方式。网上认购
按“时间优先”的原则实时成交，网下申购由发行人与联席主承销商根据询价情况进行配售。
2013 年 4 月 19 日，公司本次债券发行工作结束，发行总额为人民币 45 亿元。网上一般社会
公众投资者的认购数量为 0.45 亿元人民币，占本次债券实际发行总量的 1%。网下机构投资者认
购数量为 44.55 亿元人民币，占本次债券实际发行总量的 99%。
2013 年 5 月 8 日，公司债券正式在上海证券交易所上市。
2014 年 4 月 17 日，公司向债券持有人支付了平顶山天安煤业股份有限公司 2013 年公司债券
自 2013 年 4 月 17 日（起息日）至 2014 年 4 月 16 日期间的利息，债券票面利率为 5.07%，每手
“13 平煤债”面值 1000 元派发利息为 50.7 元（含税）。
2015 年 4 月 17 日，公司向截止 2015 年 4 月 16 日上海证券交易所收市后在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13 平煤债”持有人支付自 2014 年 4 月 17 日至 2015
年 4 月 16 日期间的利息，每手“13 平煤债”面值 1000 元派发利息 50.7 元（含税）。
2016 年 4 月 18 日，公司向截止 2016 年 4 月 15 日上海证券交易所收市后在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13 平煤债”持有人支付自 2015 年 4 月 17 日至 2016
年 4 月 16 日期间的利息，每手“13 平煤债”面值 1000 元派发利息 50.7 元（含税）。
2017 年 4 月 17 日，公司向截止 2017 年 4 月 16 日上海证券交易所收市后在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13 平煤债”持有人支付自 2016 年 4 月 17 日至 2017
年 4 月 16 日期间的利息，每手“13 平煤债”面值 1000 元派发利息 50.7 元（含税）。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
名称 中原证券股份有限公司
办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广
债券受托管理人 发金融大厦
联系人 王伟杰
联系电话 0371-65585033
名称 中诚信证券评估有限公司
资信评级机构
办公地址 上海市青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室
其他说明：
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2017 年年度报告
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
经中国证监会批准，公司于 2013 年公开发行总额为 45 亿元人民币的公司债券（简称“13 平
煤债”），扣除发行费用后募集公司债资金净额为 445,517.30 万元，用于补充公司流动资金、偿还
银行贷款，调整债务结构。债券发行面值为 45 亿元，自 2013 年 4 月 17 日起息，10 年期固定利
率，票面利率 5.07%，每年付息一次、到期一次偿还本金。截止报告期末，公司已累计使用公司
债券募集资金为 445,517.30 万元，尚未使用公司债券募集资金余额为零，该募集资金的使用与募
集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
2013 年 1 月，中诚信证券评估有限公司有限公司（以下简称“中诚信证评”）出具了《平顶
山天安煤业股份有限公司 2012 年公司债券信用评级报告》，公司主体信用等级及公司债券信用等
级为 AAA，评级展望为稳定。
2014 年 6 月，中诚信证评出具了《平顶山天安煤业股份有限公司 2013 年公司债券跟踪评级
报告（2014）》，维持公司主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定；维持公司发行的“13 平煤债”
信用等级为 AAA。
2015 年 6 月，中诚信证评出具了《平顶山天安煤业股份有限公司 2013 年公司债券跟踪评级
报告（2015）》，维持公司主体信用等级为 AAA，评级展望为负面；维持公司发行的“13 平煤债”
信用等级为 AAA。
2016 年 6 月，中诚信证评出具了《平顶山天安煤业股份有限公司 2013 年公司债券跟踪评级
报告（2016）》，维持公司主体信用等级为 AAA，评级展望为负面；维持公司发行的“13 平煤债”
信用等级为 AAA。
2017 年 6 月，中诚信证评出具了《平顶山天安煤业股份有限公司 2013 年公司债券跟踪评级
报告（2017）》，维持公司主体信用等级为 AAA，评级展望稳定；维持公司发行的“13 平煤债”信
用等级为 AAA。
报期内公司已发行公司债券的评级结果未发生变化。债券存续期内，中诚信证评将在公司年
报公告后 2 个月内进行一次定期跟踪评级，并在存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。中
诚信证评将密切关注公司的经营状况及相关信息，如发生可能影响债券信用级别的重大事件，中
诚信证评将落实有关情况并及时评估其对信用等级的影响，据以确认和调整公司债券的信用等级。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
公司发行的公司债券报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。公司控
股股东中国平煤神马集团为本次债券提供了全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
中国平煤神马集团主要财务数据及财务指标如下（2017 年年度财务数据未经审计）：
单位：万元
2017 年 12 月 31 日
净资产额 2,712,696.71
资产负债率 82.91%
净资产收益率 2.46%
流动比率 0.83
速动比率 0.63
保证人资信状况 AA+
累计对所属单位担保余额 2,492,322.84
累计对所属单位担保余额占其净资产的比例 91.88%
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2017 年年度报告
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
13 平煤债受托管理人为中原证券股份有限公司。报告期内，中原证券股份有限公司严格按照
《债券受托管理人协议》约定履行受托管理人职责。债券受托管理人报告将在发行人年度报告公
告之日起一个月内，债券受托管理人根据对发行人的持续跟踪所了解的情况向债券持有人出具并
提供债券受托管理人定期报告。债券受托管理人报告置备于债券受托管理人处或按中国证监会或
交易所要求的方式予以公布，并在上交所网站（http://www.sse.com.cn）予以公布。详见公司
2017 年 6 月 27 日在上海证券交易所网站上披露的《平煤股份 2013 年公司债券受托管理事务 2016
年度报告》。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
本期比上年同期增 变动
主要指标 2017 年 2016 年
减（%） 原因
息税折旧摊销前利润 4,067,540,298.48 2,564,137,689.26 58.63
流动比率 0.79 0.69 14.49
速动比率 0.71 0.62 14.52
资产负债率（%） 68.16% 68.97% 减少 0.81 个百分点
EBITDA 全部债务比 0.14 0.10
利息保障倍数 2.67 1.96 36.22
现金利息保障倍数 5.22 5.19 0.58
EBITDA 利息保障倍数 4.09 3.04 34.54
贷款偿还率（%） 100% 100%
利息偿付率（%） 100% 100%
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
2015 年 5 月 25 日，公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注
[2015]PPN138 号）接受公司非公开定向债务融资工具注册，注册金额 20 亿元，可分期发行。公
司于 2015 年 6 月 19 日、2015 年 6 月 30 日和 2015 年 8 月 27 日分三期发行了上述非公开定向债
务融资工具，累计发行金额 20 亿元，票面利率分别为 6.5%、6.3%和 6.9%，期限 5 年。报告期内
公司按时支付了该非公开定向债务融资工具利息。
平顶山天安煤业股份有限公司 2016 年非公开发行公司债券（第一期）已于 2016 年 12 月 28
日发行结束，本期债券的最终发行规模为 10 亿元，最终票面利率为 7%，发行价格为每张人民币
100 元，期限为 5 年期，采取网下面向合格投资者询价配售的方式非公开发行。报告期内公司按
时支付了该期非公开发行公司债券利息。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
报告期内，公司累计获得银行授信额度 264.4 亿元，已使用 60.55 亿元，未使用额度 203.85 亿元。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
□适用 √不适用
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十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
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第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
亚会 A 审字（2018）0113 号
平顶山天安煤业股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“平煤股份”）财务报表，包括 2017 年
12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流
量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了平煤
股份 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报
表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，
我们独立于平煤股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充
分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是根据我们的职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项
的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
1、同一控制下企业合并
关键审计事项 审计中的应对
平煤股份于 2017 年度，收购了河南天通电力有限公司 100%的股 我们的审计程序主要包括：
权，收购了中国平煤神马能源化工集团有限责任公司一矿洗煤厂、 检查合并协议及合并生效条
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司供水总厂的净资产；平煤 件；检查评估机构出具的评
股份全资子公司平顶山天安煤业天宏选煤有限公司收购了武汉平 估报告；检查合并价款的支
焦贸易有限公司 100%的股权。以上事项为同一控制下企业合并。 付情况；复核合并日的会计
平煤股份聘请了具有相关资质的第三方评估机构对收购基准日被 处理；检查合并财务报表的
合并单位可辨认资产和负债的的公允价值进行了评估。同一控制下 编制情况及比较期间财务报
企业合并中合并日的判断，合并事项的会计处理、本期及比较期间 表追溯调整情况；分析同一
财务报表的编制，是我们关注的重点，我们将其识别为关键审计事 控制下企业合并对平煤股份
项。 具体披露信息请参见财务报表附注一、公司基本情况，附注 的影响。
六、合并范围的变更。
2、收入确认
关键审计事项 审计中的应对
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2017 年年度报告
平煤股份主要从事混煤、冶炼精煤等的生产 我们的审计程序主要包括：了解和评价管理层与收
和销售。2017 年度，平煤股份营业收入中的 入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；
主营业务收入为人民币 1,854,339.29 万元， 选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风
较上年同期增长 49.44%， 增长幅度较大。由 险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价平煤股
于收入是平煤股份关键业绩指标之一，从而 份的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；
存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵 对本年记录的收入交易选取样本，核对发票、销售
收入确认时点的固有风险。我们将平煤股份 合同及出库单，评价相关收入确认是否符合平煤股
收入确认识别为关键审计事项。具体披露信 份收入确认的会计政策；实施函证程序，检查收入
息请参见财务报表附注三、26，附注五、39。 的确认是否与客户的采购一致；就资产负债表日前
后记录的收入交易，选取样本，核对出库单及其他
支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计
期间；检查本年度重大或满足其他特定风险标准的
与收入确认相关的手工会计分录的相关支持性文
件。
四、其他信息
平煤股份管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表
和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已经执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在
这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估平煤股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算平煤股份、终止运营或别无其他现实的选
择。
治理层负责监督平煤股份的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
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2017 年年度报告
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这
些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪
造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于
未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致
对平煤股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们
得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表
中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日
可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致平煤股份不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关
交易和事项。
6、就平煤股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表
审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师:王松超
（项目合伙人）
中 国 北京 中国注册会计师:李强龙
二○一八年四月二十六日
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2017 年年度报告
二、财务报表
合并资产负债表
2017 年 12 月 31 日
编制单位: 平顶山天安煤业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 7,924,495,133.34 5,420,765,463.54
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,917,593,349.96 4,177,717,590.04
应收账款 1,928,307,572.00 983,203,595.31
预付款项 495,440,410.27 426,633,351.83
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
77,983,847.03
应收股利
其他应收款 130,245,304.60 107,911,925.23
买入返售金融资产
存货 1,559,167,041.86 1,239,888,166.34
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 182,303,010.30 55,804,572.42
流动资产合计 15,137,551,822.33 12,489,908,511.74
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
1,387,167.21
持有至到期投资
长期应收款
20,911,944.43
长期股权投资 426,111,566.77 399,210,234.06
投资性房地产 33,892.08 36,659.04
固定资产 24,137,779,723.62 22,257,224,635.94
在建工程 2,427,937,332.86 2,513,532,177.84
工程物资
固定资产清理 23,643,452.17 25,474,795.85
生产性生物资产
油气资产
无形资产 638,926,053.56 667,475,047.62
开发支出
商誉
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2017 年年度报告
长期待摊费用 2,067,634.12 2,824,481.24
递延所得税资产 136,265,793.25 59,400,201.90
其他非流动资产 103,168,964.23 358,149,983.86
非流动资产合计 27,916,846,357.09 26,284,715,384.56
资产总计 43,054,398,179.42 38,774,623,896.30
流动负债：
短期借款 5,005,601,771.60 5,141,916,633.22
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,734,094,517.25 4,301,280,251.09
应付账款 4,811,966,730.41 3,347,380,603.59
预收款项 391,065,137.46 561,686,039.04
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 703,128,086.85 1,364,976,809.46
应交税费 190,416,771.12 201,828,965.29
应付利息 250,548,493.14 218,904,657.53
应付股利
其他应付款 1,301,075,496.00 1,948,722,483.44
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 739,000,000.00 980,425,473.00
其他流动负债 12,163,199.96 11,555,334.07
流动负债合计 19,139,060,203.79 18,078,677,249.73
非流动负债：
长期借款 548,600,000.00 859,600,000.00
应付债券 8,455,497,198.80 7,449,051,184.07
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,094,332,633.37 292,031,296.10
长期应付职工薪酬
专项应付款
47,333,350.47
预计负债
递延收益 62,329,184.87 63,957,463.19
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 10,208,092,367.51 8,664,639,943.36
负债合计 29,347,152,571.30 26,743,317,193.09
所有者权益
股本 2,361,164,982.00 2,361,164,982.00
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2017 年年度报告
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,793,455,547.41 3,560,450,438.03
减：库存股
其他综合收益
专项储备 223,983,638.46 225,772,092.14
盈余公积 1,618,825,155.22 1,618,825,155.22
一般风险准备
未分配利润 4,973,296,503.47 3,596,303,867.58
归属于母公司所有者权益合计 11,970,725,826.56 11,362,516,534.97
少数股东权益 1,736,519,781.56 668,790,168.24
所有者权益合计 13,707,245,608.12 12,031,306,703.21
负债和所有者权益总计 43,054,398,179.42 38,774,623,896.30
法定代表人：向阳 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
母公司资产负债表
2017 年 12 月 31 日
编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 7,908,062,734.90 5,302,278,150.76
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,880,430,849.96 4,164,027,520.13
应收账款 1,863,057,999.03 828,520,435.30
预付款项 478,956,636.83 593,822,543.01
应收利息
77,983,847.03
应收股利
其他应收款 1,948,107,466.81 1,798,920,569.79
存货 1,411,672,861.75 1,154,266,385.55
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 145,438,167.41 42,671,298.56
流动资产合计 16,635,726,716.69 13,962,490,750.13
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
20,911,944.43
长期股权投资 2,648,154,128.94 1,815,748,986.76
投资性房地产 5,774,429.99 5,887,731.23
固定资产 19,381,626,361.68 18,322,490,944.56
在建工程 2,365,972,456.95 2,475,961,370.61
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2017 年年度报告
工程物资
固定资产清理 22,525,145.99 24,455,253.37
生产性生物资产
油气资产
无形资产 557,239,671.61 583,019,264.99
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,067,634.12 2,824,481.24
递延所得税资产
105,846,380.53
其他非流动资产 101,358,187.05 31,603,043.06
非流动资产合计 25,211,476,341.29 23,261,991,075.82
资产总计 41,847,203,057.98 37,224,481,825.95
流动负债：
短期借款 4,885,601,771.60 5,041,916,633.22
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,734,094,517.25 4,299,080,251.09
应付账款 4,392,649,493.85 3,091,657,446.71
预收款项 419,792,342.22 550,095,731.83
应付职工薪酬 645,908,673.55 851,457,325.92
应交税费 84,365,990.60 138,990,028.12
应付利息 250,548,493.14 218,904,657.53
应付股利
其他应付款 1,232,690,184.25 2,579,015,576.20
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 655,000,000.00 924,825,473.00
其他流动负债 12,163,199.96 11,555,334.07
流动负债合计 18,312,814,666.42 17,707,498,457.69
非流动负债：
长期借款 1,595,000,000.00 775,600,000.00
应付债券 8,455,497,198.80 7,449,051,184.07
其中：优先股
永续债
长期应付款 897,332,633.37 204,510,159.96
长期应付职工薪酬
专项应付款
38,047,246.69
预计负债
递延收益 62,329,184.87 59,368,403.91
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 11,048,206,263.73 8,488,529,747.94
负债合计 29,361,020,930.15 26,196,028,205.63
所有者权益：
股本 2,361,164,982.00 2,361,164,982.00
其他权益工具
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2017 年年度报告
其中：优先股
永续债
资本公积 3,430,778,741.92 3,236,168,754.57
减：库存股
其他综合收益
专项储备 144,580,055.74 193,025,233.68
盈余公积 1,598,561,464.32 1,598,561,464.32
未分配利润 4,951,096,883.85 3,639,533,185.75
所有者权益合计 12,486,182,127.83 11,028,453,620.32
负债和所有者权益总计 41,847,203,057.98 37,224,481,825.95
法定代表人：向阳 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
合并利润表
2017 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 20,741,502,359.03 15,362,154,529.35
其中：营业收入 20,741,502,359.03 15,362,154,529.35
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 19,121,079,547.39 15,228,958,829.49
其中：营业成本 16,293,203,997.46 12,369,090,392.35
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 632,356,091.90 383,263,250.92
销售费用 190,250,681.65 151,259,813.25
管理费用 940,468,219.48 1,319,270,502.31
财务费用 995,736,727.23 798,277,424.08
资产减值损失 69,063,829.67 207,797,446.58
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 40,325,396.82 659,381,341.69
其中：对联营企业和合营企业的投资 45,052,288.11 24,802,692.71
收益
资产处置收益（损失以“－”号填列） 86,005,262.69
汇兑收益（损失以“－”号填列）
其他收益 19,490,412.39
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,680,238,620.85 878,582,304.24
加：营业外收入 36,561,250.23 22,214,298.61
减：营业外支出 54,435,428.07 44,737,509.95
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2017 年年度报告
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,662,364,443.01 856,059,092.90
减：所得税费用 122,087,205.77 60,973,322.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,540,277,237.24 795,085,770.38
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 1,524,434,869.33 867,730,043.15
填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 15,842,367.91 -72,644,272.77
填列）
(二)按所有权归属分类
1.少数股东损益 163,282,355.98 -44,786,499.97
2.归属于母公司股东的净利润 1,376,994,881.26 839,872,270.35
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 1,540,277,237.24 795,085,770.38
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,376,994,881.26 839,872,270.35
归属于少数股东的综合收益总额 163,282,355.98 -44,786,499.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.5832 0.3557
（二）稀释每股收益(元/股) 0.5832 0.3557
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：34325814.92 元,上期被合
并方实现的净利润为：79,643,984.85 元。
法定代表人：向阳 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
母公司利润表
2017 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
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2017 年年度报告
一、营业收入 19,359,676,231.00 14,257,565,519.39
减：营业成本 15,821,303,144.12 11,907,390,551.56
税金及附加 542,676,179.31 328,755,086.82
销售费用 170,497,075.47 134,149,316.40
管理费用 719,683,018.95 1,065,004,447.39
财务费用 891,363,206.56 659,170,044.14
资产减值损失 62,368,580.23 43,074,803.86
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 71,071,749.01 5,433,378.86
其中：对联营企业和合营企业的投资 45,052,288.11 24,802,692.71
收益
资产处置收益（损失以“－”号填列） 86,005,262.69
其他收益 19,345,092.09
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,242,201,867.46 211,459,910.77
加：营业外收入 26,753,556.91 16,608,771.88
减：营业外支出 47,472,968.97 40,595,777.73
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,221,482,455.40 187,472,904.92
减：所得税费用 -90,081,242.70
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,311,563,698.10 187,472,904.92
(一)持续经营净利润（净亏损以“－” 1,311,563,698.10 187,472,904.92
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：向阳 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
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2017 年年度报告
合并现金流量表
2017 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 16,445,788,444.16 12,611,399,713.31
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 200,485,825.54 120,456,496.38
经营活动现金流入小计 16,646,274,269.70 12,731,856,209.69
购买商品、接受劳务支付的现金 2,277,713,390.09 2,534,635,797.15
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 8,299,646,398.42 4,479,609,530.70
支付的各项税费 2,828,339,246.05 1,677,074,887.50
支付其他与经营活动有关的现金 524,253,661.99 544,222,613.67
经营活动现金流出小计 13,929,952,696.55 9,235,542,829.02
经营活动产生的现金流量净额 2,716,321,573.15 3,496,313,380.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 775,600.00
取得投资收益收到的现金 24,819,707.76 23,092,562.34
处置固定资产、无形资产和其他长 153,805.80
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 239,303,471.50
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,850,661,099.17 3,419,632,941.19
投资活动现金流入小计 3,115,559,878.43 3,442,879,309.33
购建固定资产、无形资产和其他长 1,301,790,927.55 1,332,949,206.01
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,448,275,063.33 3,949,494,766.78
投资活动现金流出小计 4,750,065,990.88 5,282,443,972.79
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2017 年年度报告
投资活动产生的现金流量净额 -1,634,506,112.45 -1,839,564,663.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,447,400,000.00 89,400,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 1,209,400,000.00 89,400,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 6,888,348,026.74 6,979,716,633.22
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,300,722,258.00 76,810,000.00
筹资活动现金流入小计 9,636,470,284.74 7,145,926,633.22
偿还债务支付的现金 6,781,862,888.36 5,900,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 992,658,237.93 842,093,379.63
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 33,417,048.44
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,005,891,243.55 1,092,318,993.83
筹资活动现金流出小计 8,780,412,369.84 7,834,912,373.46
筹资活动产生的现金流量净额 856,057,914.90 -688,985,740.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,937,873,375.60 967,762,976.97
加：期初现金及现金等价物余额 3,368,363,260.12 2,400,600,283.15
六、期末现金及现金等价物余额 5,306,236,635.72 3,368,363,260.12
法定代表人：向阳 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
母公司现金流量表
2017 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 14,584,370,928.61 11,445,112,382.71
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 151,754,811.55 -54,259,016.84
经营活动现金流入小计 14,736,125,740.16 11,390,853,365.87
购买商品、接受劳务支付的现金 1,973,088,456.08 2,134,317,772.91
支付给职工以及为职工支付的现金 7,273,529,107.31 3,795,239,063.26
支付的各项税费 2,259,450,634.80 1,390,817,301.45
支付其他与经营活动有关的现金 483,328,529.37 305,070,793.69
经营活动现金流出小计 11,989,396,727.56 7,625,444,931.31
经营活动产生的现金流量净额 2,746,729,012.60 3,765,408,434.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 301,975,600.00
取得投资收益收到的现金 24,819,707.76 23,092,562.34
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
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2017 年年度报告
收到其他与投资活动有关的现金 2,823,555,495.13 3,393,658,118.18
投资活动现金流入小计 3,150,350,802.89 3,416,750,680.52
购建固定资产、无形资产和其他长 1,201,469,996.87 1,086,217,837.02
期资产支付的现金
投资支付的现金 498,473,957.23 451,800,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额 238,964,195.40
支付其他与投资活动有关的现金 3,389,411,789.33 3,949,494,766.78
投资活动现金流出小计 5,328,319,938.83 5,487,512,603.80
投资活动产生的现金流量净额 -2,177,969,135.94 -2,070,761,923.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,018,348,026.74 6,799,716,633.22
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,300,722,258.00 66,810,000.00
筹资活动现金流入小计 9,319,070,284.74 6,866,526,633.22
偿还债务支付的现金 6,626,262,888.36 5,723,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 964,112,073.97 820,033,415.77
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 259,026,909.23 1,082,318,993.83
筹资活动现金流出小计 7,849,401,871.56 7,626,252,409.60
筹资活动产生的现金流量净额 1,469,668,413.18 -759,725,776.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,038,428,289.84 934,920,734.90
加：期初现金及现金等价物余额 3,251,375,947.44 2,316,455,212.54
六、期末现金及现金等价物余额 5,289,804,237.28 3,251,375,947.44
法定代表人：向阳 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
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2017 年年度报告
合并所有者权益变动表
2017 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东权 所有者权益
其他权益工具 益 合计
减：库存 其他综合 一般风险 未分配利
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 准备 润
一、上年期末余额 2,361,164,982.00 3,322,58 225,772, 1,618,58 3,361,99 668,790,168 11,558,892,
9,887.55 092.14 0,298.45 5,107.79 .24 536.17
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合 237,860, 244,856. 234,308, 472,414,167
并 550.48 77 759.79 .04
其他
二、本年期初余额 2,361,164,982.00 3,560,45 225,772, 1,618,82 3,596,30 668,790,168 12,031,306,
0,438.03 092.14 5,155.22 3,867.58 .24 703.21
三、本期增减变动金额 -766,994 -1,788,4 1,376,99 1,067,729,6 1,675,938,9
（减少以“－”号填 ,890.62 53.68 2,635.89 13.32 04.91
列）
（一）综合收益总额 1,376,99 163,282,355 1,540,277,2
4,881.26 .98 37.24
（二）所有者投入和减 -766,994 -2,245.3 899,045,693 132,048,557
少资本 ,890.62 7 .12 .13
1．股东投入的普通股 209,970, 899,045,693 1,109,016,1
490.00 .12 83.12
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他 -976,965 -2,245.3 -976,967,62
,380.62 7 5.99
（三）利润分配 -33,417,048 -33,417,048
.44 .44
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东） -33,417,048 -33,417,048
的分配 .44 .44
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2017 年年度报告
4．其他
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 -1,788,4 38,818,612. 37,030,158.
53.68 66
1．本期提取 2,210,22 87,072,000. 2,297,296,0
4,000.00 00 00.00
2．本期使用 2,212,01 48,253,387. 2,260,265,8
2,453.68 34 41.02
（六）其他
四、本期期末余额 2,361,164,982.00 2,793,45 223,983, 1,618,82 4,973,29 1,736,519,7 13,707,245,
5,547.41 638.46 5,155.22 6,503.47 81.56 608.12
上期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东权 所有者权益
其他权益工具 减：库存 其他综合 一般风险 未分配利 益 合计
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 准备 润
一、上年期末余额 2,361,16 2,721,56 121,649, 1,618,58 2,510,37 612,699,853 9,946,037,0
4,982.00 8,318.70 459.23 0,298.45 4,117.52 .87 29.77
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并 240,288, 244,856. 147,695, 388,228,992
694.42 77 441.78 .97
其他
二、本年期初余额 2,361,16 2,961,85 121,649, 1,618,82 2,658,06 612,699,853 10,334,266,
4,982.00 7,013.12 459.23 5,155.22 9,559.30 .87 022.74
三、本期增减变动金额（减少以 598,593, 104,122, 938,234, 56,090,314. 1,697,040,6
“－”号填列） 424.91 632.91 308.28 37 80.47
（一）综合收益总额 839,872, -44,786,499 795,085,770
270.35 .97 .38
（二）所有者投入和减少资本 598,593, -3,950.9 89,339,636. 687,929,110
75 / 178
2017 年年度报告
424.91 0 42 .43
1．股东投入的普通股 601,021, 89,400,000. 690,421,568
568.85 00 .85
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他 -2,428,1 -3,950.9 -60,363.58 -2,492,458.
43.94 0
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转 98,365,9 98,365,988.
88.83
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 98,365,9 98,365,988.
88.83
（五）专项储备 104,122, 11,537,177. 115,659,810
632.91 92 .83
1．本期提取 2,104,68 81,386,880. 2,186,076,8
9,920.00 00 00.00
2．本期使用 2,000,56 69,849,702. 2,070,416,9
7,287.09 08 89.17
（六）其他
四、本期期末余额 2,361,16 3,560,45 225,772, 1,618,82 3,596,30 668,790,168 12,031,306,
4,982.00 0,438.03 092.14 5,155.22 3,867.58 .24 703.21
法定代表人：向阳 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
母公司所有者权益变动表
2017 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期
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2017 年年度报告
其他权益工具 其他综合收 所有者权益
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润
优先股 永续债 其他 益 合计
一、上年期末余额 2,361,164,9 3,236,168, 193,025,23 1,598,561, 3,639,533, 11,028,453
82.00 754.57 3.68 464.32 185.75 ,620.32
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 2,361,164,9 3,236,168, 193,025,23 1,598,561, 3,639,533, 11,028,453
82.00 754.57 3.68 464.32 185.75 ,620.32
三、本期增减变动金额（减少以 194,609,98 -48,445,17 1,311,563, 1,457,728,
“－”号填列） 7.35 7.94 698.10 507.51
（一）综合收益总额 1,311,563, 1,311,563,
698.10 698.10
（二）所有者投入和减少资本 194,609,98 194,609,98
7.35 7.35
1．股东投入的普通股 209,970,49 209,970,49
0.00 0.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金
额
4．其他 -15,360,50 -15,360,50
2.65 2.65
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
-48,445,17 -48,445,17
（五）专项储备
7.94 7.94
2,002,024, 2,002,024,
1．本期提取
000.00 000.00
2,050,469, 2,050,469,
2．本期使用
177.94 177.94
（六）其他
四、本期期末余额 2,361,164,9 - - - 3,430,778, - - 144,580,05 1,598,561, 4,951,096, 12,486,182
82.00 741.92 5.74 464.32 883.85 ,127.83
77 / 178
2017 年年度报告
上期
项目 其他权益工具 其他综合收 所有者权益
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润
优先股 永续债 其他 益 合计
一、上年期末余额 2,361,164,9 2,635,147, 126,610,82 1,598,561, 3,452,060, 10,173,544
82.00 185.72 4.63 464.32 280.83 ,737.50
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 2,361,164,9 - - - 2,635,147, - - 126,610,82 1,598,561, 3,452,060, 10,173,544
82.00 185.72 4.63 464.32 280.83 ,737.50
三、本期增减变动金额（减少以 601,021,56 66,414,409 187,472,90 854,908,88
“－”号填列） 8.85 .05 4.92 2.82
（一）综合收益总额 187,472,90 187,472,90
4.92 4.92
（二）所有者投入和减少资本 601,021,56 601,021,56
8.85 8.85
1．股东投入的普通股 601,021,56 601,021,56
8.85 8.85
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
66,414,409 66,414,409
（五）专项储备
.05 .05
1,921,520, 1,921,520,
1．本期提取
800.00 800.00
1,855,106, 1,855,106,
2．本期使用
390.95 390.95
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（六）其他
四、本期期末余额 2,361,164,9 - - - 3,236,168, - - 193,025,23 1,598,561, 3,639,533, 11,028,453
82.00 754.57 3.68 464.32 185.75 ,620.32
法定代表人：向阳 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
（1）公司历史沿革
平顶山天安煤业股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)系经国家经济体制改革委员
会《关于同意设立平顶山天安煤业股份有限公司的批复》（体改生〔1998〕29 号）的批准，以原
平顶山煤业(集团)有限责任公司(以下简称“原平煤集团”)为重组主体，联合河南省平顶山市中
原(集团)有限公司(以下简称“河南中原”)、河南省平禹铁路有限责任公司(以下简称“平禹铁路”)、
平顶山煤业(集团)公司朝川矿(原“河南省朝川矿务局”，以下简称“朝川矿”)、平顶山制革厂(以
下简称“制革厂”)及中煤国际工程集团平顶山选煤设计研究院(原“煤炭工业部选煤设计研究院”，
以下简称“设计院”)(以下总称“发起人”)发起设立，并于 1998 年 3 月 17 日经河南省工商行政
管理局批准注册成立的股份有限公司。
本公司原注册资本为人民币 682,095,500 元，分为 682,095,500 股，每股面值为 1 元，发起
人及其相应资本投入明细如下：
发起人 注册地 出资方式 出资比例(%) 出资金额 股数
原平煤集团 河南省 净资产 99.385 1,042,950,600 677,900,000
河南中原 河南省 现金 0.17 1,784,660 1,160,000
平禹铁路 河南省 现金 0.147 1,540,000 1,001,000
朝川矿 河南省 现金 0.146 1,530,000 994,500
制革厂 河南省 现金 0.076 800,000 520,000
设计院 河南省 现金 0.076 800,000 520,000
合计 100 1,049,405,260 682,095,500
发起人原平煤集团以截至 1997 年 5 月 31 日止经中华财务会计咨询公司评估，并由原国家国
有资产管理局(以下简称“国资局”)于 1997 年 11 月 4 日确认的,原平煤集团经营及拥有的一矿、
四矿、六矿、十一矿、高庄矿、大庄矿及田庄选煤厂等经营单位的业务及其相关净资产计
1,042,950,600 元投入本公司。该等净资产折为 677,900,000 股国有法人股，每股面值 1 元。本
公司其余五家发起人投入现金计 6,454,660 元折为国有法人股份 4,195,500 股。上述出资业经普
华大华会计师事务所审验，并出具普华验字〔1998〕第 15 号验资报告予以验证。
根据本公司 1999 年 12 月 30 日股东大会决议，本公司向原平煤集团收购八矿及八矿选煤厂。
根据本公司 2004 年 12 月 14 日临时股东大会决议及 2004 年 12 月 27 日与原平煤集团达成的
收购及出售协议，本公司向原平煤集团收购五矿、十矿、十二矿、七星洗煤厂业务及相关经营性
资产及负债，并收购原平煤集团租赁给本公司的设备及为本公司服务的救护队相关的资产及负债；
同时，向原平煤集团出售原由本公司所经营及拥有的高庄矿和大庄矿业务及相关资产及负债。以
上交易已于 2004 年 12 月 31 日完成。
2005 年 3 月 18 日，河南省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“河南省国资委”）
以本公司向原平煤集团收购的五矿、十矿、十二矿、七星洗煤厂的土地使用权 50,261,000 元向本
公司缴纳新增注册资本 22,626,840 元，计 22,626,840 股，并委托原平煤集团持有。本公司此次
增资后注册资本变更为 704,722,340 元。上述出资业经普华永道中天会计师事务所审验，并于 2005
年 3 月 30 日出具普华永道中天验字〔2005〕第 43 号验资报告予以验证。
2005 年 4 月 19 日，经河南省国资委批准，原平煤集团与上海宝钢集团公司(以下称“上海宝
钢”)及湖南华菱湘潭钢铁有限公司(以下称“湘潭钢铁”)签订股份转让协议：原平煤集团将其持
有的本公司 3,400 万股股份转让给上海宝钢，将其持有的本公司 3,000 万股股份转让给湘潭钢铁。
2006 年 11 月 8 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2006〕102 号《关于核准平顶山
天安煤业股份有限公司首次公开发行股票的通知》的核准，本公司首次向境内投资者公开发行人
民币普通股（A 股）370,000,000 股，每股面值 1 元，并于 2006 年 11 月 23 日在上海证券交易所
上市交易。本公司首次公开发行后注册资本变更为 1,074,722,340 元。上述出资业经普华永道中
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天会计师事务所审验，并于 2006 年 11 月 14 日出具普华永道中天验字〔2006〕第 164 号验资报告
予以验证。
根据本公司 2005 年 5 月 28 日第二次临时股东大会决议及本公司与原平煤集团、朝川矿及平
顶山煤业(集团)香山矿有限责任公司(以下简称“香山矿”)于 2005 年 5 月 20 日分别签署的收购
协议，本公司以首次人民币普通股上市募集资金分别向原平煤集团、朝川矿及香山矿收购原平顶
山煤业(集团)有限责任公司十三矿(以下简称“十三矿”)、朝川矿及香山矿经营性资产和负债及
其相关业务。以上交易于 2006 年 12 月 31 日完成。
根据本公司 2009 年 5 月 23 日召开的 2008 年年度股东大会决议通过的利润分配方案：以 2008
年 12 月 31 日的总股本 1,074,722,340 股为基数，每 10 股派发股票股利 3 股；由未分配利润转增
股本 322,416,702 元，转增基准日期为 2009 年 6 月 24 日，变更后的注册资本为人民币
1,397,139,042 元。上述股本变更业经亚太（集团）会计师事务所审验，并于 2009 年 6 月 30 日
出具亚会验字[2009]13 号验资报告予以验证。
根据本公司 2009 年 8 月 23 日召开的第四届董事会第十三次会议决议、2009 年 9 月 10 日召
开的 2009 年第一次临时股东大会审议以及与原平煤集团、平顶山煤业（集团）三环有限责任公司
工会、平顶山煤业（集团）爆破器材有限责任公司、平顶山煤业集团九矿有限责任公司工会、河
南平能创业投资股份有限公司、上海矿晟矿山设备工程有限公司、平顶山天润铁路运输服务有限
公司签订的《股权转让协议》，本公司收购原平顶山煤业（集团）三环有限责任公司、原平顶山七
星煤业有限责任公司、原平顶山煤业（集团）天力有限责任公司、原平顶山煤业集团九矿有限责
任公司等四家公司 100%的股权；根据本公司与原平煤集团签订的《资产转让协议》，本公司收购
原平煤集团下属二矿整体资产及负债。以上交易 2009 年 9 月 30 日完成。
根据《河南省人民政府关于中国平煤神马能源化工集团有限责任公司组建方案的批复》（豫政
文〔2008〕220 号），河南省国资委《关于同意中国平煤神马能源化工集团吸收合并方案及协议的
批复》（豫国资文［2009］43 号），河南省人民政府《关于中国平煤神马能源化工集团吸收合并平
煤集团和神马集团事宜的批复》（豫政文[2009]217 号），中国平煤神马能源化工集团有限责任公
司（以下简称“中国平煤神马集团”）吸收合并原平煤集团和原神马集团，并注销了原平煤集团和
原神马集团。同时，根据国务院国有资产监督管理委员会《关于平顶山天安煤业股份有限公司和
神马实业股份有限公司股份持有人变更有关问题的批复》（国资产权[2009]1237 号），同意将原平
煤集团持有的 82,748.4892 万股本公司股份变更为中国平煤神马集团持有，占总股本的 59.2271%。
并于 2010 年 6 月 17 日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了过户登记。
根据本公司 2010 年 5 月 11 日召开的 2009 年年度股东大会决议通过的利润分配方案：以 2009
年 12 月 31 日的总股本 1,397,139,042 股为基数，每 10 股派发股票股利 3 股；由未分配利润转增
股本 419,141,713 元，转增基准日期为 2010 年 6 月 18 日，变更后的注册资本为人民币
1,816,280,755 元。上述股本变更业经亚太（集团）会计师事务所审验，并于 2010 年 6 月 21 日
出具亚会验字[2010]014 号验资报告予以验证。
根据财政部、国务院国有资产管理监督委员会、中国证券监督管理委员会和全国社会保障基
金理事会联合颁布的《关于印发<境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法>
的通知》（财企［2009］94 号）和 2009 年第 63 号公告《关于境内证券市场实施国有股转持政策》
的相关规定，中国平煤神马集团履行国有股转持义务后，持有本公司股权的比例由 59.2271%变更
为 56.1170%。
根据本公司 2011 年 5 月 10 日召开的 2010 年年度股东大会决议通过的利润分配方案：以 2010
年 12 月 31 日的总股本 1,816,280,755 股为基数，每 10 股派发股票股利 3 股；由未分配利润转增
股本 544,884,227.00 元，转增基准日期为 2011 年 6 月 20 日，变更后的注册资本为人民币
2,361,164,982.00 元。上述股本变更业经亚太（集团）会计师事务所审验，并于 2011 年 6 月 21
日出具亚会验字[2011]024 号验资报告予以验证。
根据本公司 2011 年 10 月 7 日召开的第五届董事会第八次会议决议及本公司与中国平煤神马
集团签订的股权转让协议，本公司收购平煤哈密矿业有限公司 100%的股权。以上交易 2012 年 4
月 30 日完成。
2012 年 3 月 17 日召开的第五届董事会第十一次会议决议及本公司与中国平煤神马集团签订
的资产转让协议，本公司收购平煤神马建工集团有限公司（“原名称为中平能化建工集团有限公司，
以下简称建工集团”）下属勘探工程处与勘探业务相关资产及负债。以上交易 2012 年 3 月 31 日完
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成。
根据本公司 2016 年 5 月 16 日召开的 2015 年年度股东大会决议通过的《关于向中国平煤神马
集团出售公司部分矿井的议案》，本公司向控股股东中国平煤神马集团出售公司下属三矿公司、七
矿公司、天力公司 100%股权及朝川二井、朝川三井整体资产及负债。以上交易已于 2016 年 6 月
30 日完成。
2017 年 3 月 19 日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于注销公司控股子公司
平宝新能源公司的议案》并于 2017 年 3 月 21 日在上海证券交易所网站发布了《关于注销公司控
股子公司平宝新能源公司的公告》。2017 年 6 月 27 日，公司收到河南省宝丰县工商行政管理局《准
予注销登记通知书》（宝）登记内销字[2017]第 42 号。公司已完成对平宝新能源公司的注销工作。
2017 年 3 月 19 日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于转让控股子公司平襄
新能源公司股权的议案》，本公司将持有控股子公司河南平襄新能源科技有限公司 50.2%的股权转
让给公司关联方河南易成新能源股份有限公司。本次股权转让的工商变更登记手续已于
2017-05-23 办理完毕，交易已完成。
2017 年 3 月 19 日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于收购上海星斗资产管
理公司股权的议案》，公司拟以资产评估报告确认的评估值为基准收购上海石锋资产管理有限公司
持有的上海星斗资产管理有限公司 51%的股权。截止 2017 年 4 月 30 日，该交易已完成。
根据本公司 2017 年 6 月 29 日召开 2017 年第二次临时股东大会决议公告，本公司审议通过了
《关于平煤股份资产收购的议案》。本公司收购以下资产：（1）中国平煤神马能源化工集团有限责
任公司一矿洗煤厂、中国平煤神马能源化工集团有限责任公司供水总厂的净资产；（2）收购平顶
山金鼎煤化科技有限公司、上海矿晟矿山设备工程有限公司、平顶山双盛选煤有限公司、平顶山
天泰选煤有限公司的固定资产及在建工程和原材料；（3）收购河南天通电力有限公司 100%股权。
以上交易 2017 年 6 月 30 日完成。
根据本公司 2017 年 9 月 15 日召开第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于将公司下属
分公司天宏选煤厂整体资产及负债划转至全资子公司的议案》，本公司以 2017 年 8 月 31 日为基准
日将分公司平顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂（以下简称“天宏选煤厂”）整体资产负债
划转至平顶山天安煤业天宏选煤有限公司（以下简称“天宏选煤”），以上划转工作已于 2017 年
8 月 31 日完成。
截至 2017 年 12 月 31 日止，公司共拥有一矿、二矿、四矿、五矿、六矿、八矿、十矿、十一
矿、十二矿、十三矿、朝川矿、八矿选煤厂、田庄选煤厂、七星选煤厂、救护大队、设备租赁站、
商品煤质量监督检验站、安全技术培训中心、运销公司、供应部、勘探工程处、禹州选煤筹建处、
医疗救护中心、首山二矿筹备处、平顶山天安煤业股份有限公司供水分公司（以下简称“供水分
公司”）以及子公司河南平宝煤业有限公司（以下简称“平宝公司”）、平顶山天安煤业香山矿有
限公司（以下简称“香山矿公司”）、平顶山天安煤业九矿有限责任公司（以下简称“九矿公司”）、
平煤哈密矿业有限公司（以下简称“哈密矿业”）、河南中平鲁阳煤电有限公司（以下简称“中平
鲁阳”）、平顶山市天和煤业有限公司（以下简称“天和煤业”）、平顶山市福安煤业有限公司（以
下简称“福安煤业”）、。平顶山天安煤业天宏选煤有限公司（以下简称“天宏选煤”）、上海星斗资
产管理有限公司（以下简称“上海星斗”）、河南天通电力有限公司（以下简称“天通电力”）等单
位。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司注册资本及股本均为 2,361,164,982.00 元。
本公司建立了规范的法人治理机构，并成立了证券综合处、计财处、审计处、生产处、开拓
处、机电处、地质测量处、通风处、总调度室、总工程师办公室、安全监察处、安全培训处等职
能管理部门。
（2）企业注册地及总部地址、组织形式
公司注册地址及总部地址：河南省平顶山市矿工路 21 号
公司组织形式：股份有限公司
公司法人统一社会信用代码/注册号 ： 91410000727034084A
公司法定代表人：向阳
（3）所处行业
煤炭采选业。
（4）经营范围
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煤炭开采，煤炭洗选及深加工，煤炭销售；道路货物运输；机械设备制造、修理；电器机械
修理；金属材料、建筑材料、矿用物资、橡胶制品的销售；自来水生产、自来水管道安装、维修；
零售：车用乙醇汽油、柴油、润滑油（限分支机构凭证经营）；工程测量、地籍测绘；固体矿产勘
查：乙级；地质钻探：乙级；设备租赁，工矿配件零售；电子产品、通讯器材（不含无线）的销
售；供电、售电；电能的输送与分配；电力工程施工及通讯工程施工；能源技术服务；节能技术
推广、开发、咨询、交流、转让服务；电力工程项目设计、维护、管理和经营；电力设备、机电
设备、通信设备、五金工具、电料批发销售。
（5）公司主要产品或提供的劳务
主要产品：混煤、冶炼精煤等。
主要提供的劳务：代销中国平煤神马能源化工集团有限责任公司煤炭产品。
（6）母公司以及最终实际控制人的名称
截至 2017 年 12 月 31 日，中国平煤神马集团直接持有本公司 54.27%的股权，为本公司第一
大股东，因此，本公司的母公司为中国平煤神马集团。
河南省国资委持有中国平煤神马集团 65.15%的股权，因此，本公司的最终实际控制人为河南
省国资委。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截至 2017 年 12 月 31 日，平宝公司、九矿公司、香山矿公司、哈密矿业、中平鲁阳、福安煤
业、天和煤业、平顶山市香安煤业有限公司、平顶山市久顺煤业有限公司、天宏选煤、上海星斗、
天通电力、武汉平焦贸易有限公司、宁波梅山保税港区兴英平煤投资管理合伙企业（有限合伙）
纳入本公司合并范围。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部 2006 年 2
月 15 日颁布的《企业会计准则—基本准则》和具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、
企业会计准则解释以及之后修订及新增的会计准则（以下统称“企业会计准则”），此外，本公司
的财务报表在所有重大方面同时符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编
报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）有关财务报表及其附注的披露要求。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司不存在可能导致对公司自报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或
情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
具体会计政策和会计估计如下：
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合财政部颁布的《企业会计准则》及其应用指南和解释要求，真实、
完整地反映了企业的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
此外，本公司的财务报表在所有重大方面同时符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券
的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）有关财务报表及其
附注的披露要求。
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2017 年年度报告
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司
以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司采用以人民币为记账本位币。
除有特殊说明外，金额均以人民币元为单位表示。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）企业合并，是指将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。
本公司的企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。参与合并的企业
在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。
（2）同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并
方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值
总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、
评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支
付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券
发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
企业合并形成母子公司关系的，母公司编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现
金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包括
参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净
利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表应当包括参与合并各方自合并当期期初至
合并日的现金流量。
被合并方如果是最终控制方以前年度从第三方收购，视同合并后形成的报告主体自最终控制
方开始实施控制时起，一直是一体化存续下来的，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收
购被合并方而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合
并方的财务报表比较数据追溯调整的期间不早于双方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。
（3）非同一控制下的企业合并，购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、
发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。
非同一控制下的企业合并中，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费
用以及其他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券
或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公
允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商
誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，应对取得的被
购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合
并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。
企业合并形成母子公司关系的，母公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被
购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
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2017 年年度报告
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）合并范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力,
通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金
额。
母公司将其所控制的全部子公司均纳入合并财务报表的合并范围。同时，对母公司虽然拥有
被投资单位半数或以下的表决权，但通过某种安排，母公司能够控制被投资单位，则将该被投资
单位认定为子公司，纳入合并财务报表的合并范围。但是，有证据表明母公司不能控制被投资单
位的除外。
对公司作为发起机构对其具有控制权的特殊目的主体，或通过受托经营或承租等方式形成控
制权的经营实体，母公司也将其纳入合并财务报表的合并范围。
（2）合并财务报表的编制方法
合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础，以其他有关资料为
依据，由母公司编制。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利
润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销。
（3）少数股东权益和损益的列报
子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东
损益”项目列示。
子公司所有者权益中属于少数股东权益的份额，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少
数股东权益”项目列示。
（4）超额亏损的处理
在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者
权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。
（5）当期增加、减少子公司的合并报表处理
母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并
资产负债表的期初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调
整合并资产负债表的期初余额。
母公司在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初余额。
母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期
末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合
并现金流量表。
母公司在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的
收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量
表。
母公司在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润
表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
（6）母公司、子公司会计政策、会计期间的统一
母公司统一子公司所采用的会计政策、会计期间，使子公司采用的会计政策、会计期间与母
公司保持一致。
子公司所采用的会计政策与母公司不一致的，按照母公司的会计政策对子公司财务报表进行
必要的调整；或者要求子公司按照母公司的会计政策另行编报财务报表。
子公司的会计期间与母公司不一致的，应按照母公司的会计期间对子公司财务报表进行调整；
或者要求子公司按照母公司的会计期间另行编报财务报表。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处
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理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、14 长期股权投资”。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换
为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
本公司外币业务在初始发生时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币。
在资产负债表日，外币货币性项目余额采用资产负债表日即期汇率折算，因资产负债表日即
期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除属于与购建符合
资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计
入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其
记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，
因公允价值确定日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，
作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
（2）外币报表折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权
益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用
项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其
他综合收益并计入股东权益。现金流量表，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现
金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。
实质上构成对子公司净投资的外币货币性项目，以母公司或子公司的记账本位币反映，该外
币货币性项目产生的汇兑差额转入“其他综合收益”。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。
在处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财
务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计
算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
（1）金融工具的分类
本公司金融资产在初始确认时，将其划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产，包括交易性金融资产和指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；持有至到期
投资；贷款及应收款项；可供出售金融资产。
本公司金融负债在初始确认时，将其划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债，包括交易性金融负债和指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；其他金融负
债。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
当本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。当收取该金融资产现
金流量的合同权利终止、该金融资产已转移且符合《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》规
定的金融资产终止确认条件终止确认。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认
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该金融负债或其一部分。
本公司初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用应当直接计入当期损益；对于其他类别的金
融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
初始确认时，以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债
券利息）作为初始确认金额，相关交易费用直接计入当期损益。
持有期间取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损
益。
②持有至到期投资
初始确认时，按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作
为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算
确认利息收入，计入投资收益。实际利率在初始确认时确定，在该预期存续期间或适用的更短期
间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
本公司若有于到期日前出售或重分类了较大金额的持有至到期类投资，则公司将该类投资的
剩余部分重分类为可供出售金融资产，且在本会计年度及以后两个完整会计年度内不再将任何金
融资产分类为持有至到期投资，但下列情况除外：
出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内），市场利率变化对
该项投资的公允价值没有显著影响；根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所
有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类；出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重
复发生且难以合理预计的独立事项所引起。
③应收款项
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收账款和其他应收及暂付款，包括应收账款、应收
票据、其他应收款和长期应收款等；在初始确认时按合同或协议价款的公允价值加上相关交易费
用计量。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
④可供出售金融资产
初始确认时，按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债
券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资按照成本计量。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入其他综合收益。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接
计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
⑤其他金融负债
初始确认时，按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续
计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
①金融资产转移，是指公司（转出方）将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另
一方（转入方）。
②金融资产转移的确认
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
③金融资产部分转移的计量
金融资产部分转移满足终止确认条件的，应将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认
部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并按终止确认部分的账面价值
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与终止确认部分的收到的对价和与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认
部分的金额之和的差额计入当期损益。原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止
确认部分的金额，应当按照金融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计
额进行分摊后确定。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益：
①所转移金融资产的账面价值；
②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融
资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）之
间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：终止确认部分
的账面价值；终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止
确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
④金融资产、金融负债的公允价值确定方法
对存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司根据活跃市场中的报价确定其公允价值。
金融工具不存在活跃市场的，公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前
公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，
减少使用与本公司及子公司特定相关的参数。
（4）金融资产减值测试方法和减值准备计提方法
本公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产
的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。计提减值准备时，
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，在具有类似信用
风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
主要金融资产计提减值准备方法如下：
①可供出售金融资产计提减值准备方法
可供出售金融资产以公允价值可靠计量的，以公允价值低于账面价值的部分计提减值准备，
计入当期损益；可供出售金融资产以公允价值不能可靠计量的，以预计未来现金流量的现值低于
账面价值的部分计提减值准备，计入当期损益；可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产
没有终止确认，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失，应当予以转出，计入
当期损益。
②持有至到期的投资计提减值准备方法
资产负债表日，按照金融资产的原实际利率折现计算预计未来现金流量现值，如未来现金流
量现值小于金融资产的账面价值，则将金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚
未发生的未来信用损失）现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。
当有客观证据表明持有至到期的投资的价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有
关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额 1000 万元（含）以上的应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法
为单独进行减值测试。如有客观证据表明其发
生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其
账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准
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备；如有客观证据表明其末发生减值的，不计
提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 5% 5%
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年 10% 10%
2－3 年 30% 30%
3 年以上
3－4 年 65% 65%
4－5 年 90% 90%
5 年以上 100% 100%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由 客观证据表明年末单项金额不重大的应收款项发
生了减值。
坏账准备的计提方法 如有客观证据表明年末单项金额不重大的应收款
项发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于
其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准
备。如有客观证据表明其末发生减值的，不计提
坏账准备。
12. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
存货，是指公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在
生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括：原材料和产成品。原材料主要系指
用于井下生产的物料及辅助材料等，产成品系指煤炭成品原煤(“混煤”)及经过洗选加工后的精
煤(“冶炼精煤”)等。根据煤炭业的特点及有关规定，煤炭企业专用的 12 种小型设备及专用工具
亦作为原材料核算。
（2）发出存货的计价方法
存货按照实际成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。
原材料和产成品发出时的成本按加权平均法核算。产成品成本包括原材料、直接人工及按适
当百分比分摊的所有间接生产费用。
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（3） 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。
可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
的销售费用以及相关税费后的金额。
不同存货可变现净值的具体确定方法如下：
①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以
该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
②需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至
完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
③资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别
确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。企业持有存
货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
资产负债表日，公司按照单个存货项目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，
按照存货类别计提存货跌价准备。公司对存货可变现净值低于账面价值的差额，计提存货跌价准
备，计入当期损益。以后期间存货价值恢复的，在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的
金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
本公司存货采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物取得时按实际成本计价，领用时采用一次摊销法进行核算。
13. 持有待售资产
√适用 □不适用
（1）持有待售资产的确认标准
同时满足下列条件的非流动资产，本公司将其划分为持有待售资产：一、该组成部分必须在
其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；二是公司已经就处置该组成部
分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构
的批准；三是公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；四是该项转让将在一年内完成。
（2）持有待售资产的会计处理方法
对于持有待售的固定资产,本公司调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净残
值反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账
面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。
符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，但不包括递延所得税
资产、《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》规范的金融资产。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资分为：对子公司长期股权投资，对合营企业长期股权投资，对联营企业长期股
权投资。
（1）投资成本确定
企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：
①同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担
债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价
值的份额作为长期股权投资的投资成本。长期股权投投资成本与支付对价之间的差额，调整资本
公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
②非同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，购买方以购买日确定的合并成本作为长期
股权投资的投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生
或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成
本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日
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如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。
③除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定
其投资成本
以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；
投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投
资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本，但合同或协议约定价
值不公允的除外；
以非货币性资产交换方式取得的长期股权投资，如果该项具有商业实质且换入资产或换出资
产的公允价值能够计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为投资成本；换出资产的公允价
值与账价值的差额计入当期损益；若非货币性资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产
的账面价值和相关税费作为投资成本；
以债务重组方式取得的长期股权投资，按取得股权的公允价值作为投资成本；投资成本与债
权账面价值之间的差额计入当期损益。
取得长期股权投资时，投资成本中含已宣告但尚未发放的现金股利或利润的，予以扣除，并
单独计量。
对联营企业或合营企业的投资，其投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；投资成本小于投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
（2）后续计量及损益确认方法
①本公司对子公司的长期股权投资，在个别财务报表中，采用成本法核算。
在合并财务报表中，公司购买子公司少数股东权益，新取得的长期股权投资与按照新增持股
比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的可辨认净资产份额之间的差额，调
整合并财务报表中的资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额
不足冲减的，调整留存收益。
成本法下，采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长
期股权投资的成本。
在被投资单位宣告分派现金股利或利润时，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已
宣告但尚未发放的现金股利或利润外，投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或
利润确认投资收益。
②本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
权益法下，公司取得长期股权投资后于资产负债表日，应当按照应享有或应分担的被投资单
位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权
投资的账面价值；公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少
长期股权投资的账面价值；公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资
单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
公司与联营企业和合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司
的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。
被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，应当按照投资方的会计政策及会
计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权
投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，
经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负
债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，
按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位
净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整
长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
③长期股权投资的处置
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处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的
长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该
项投资时应当将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处
置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入所有者权益。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
公司能对被投资单位实施控制的为本公司的子公司。控制，是指投资方拥有对被投资方的权
力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报
金额。
公司与其他方一起能够对被投资单位实施共同控制的为公司的合营企业。共同控制，是指按
照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致
同意后才能决策。
公司能够对被投资单位施加重大影响的为本公司的联营企业。重大影响，是指投资方对被投
资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政
策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑投资方和其他方持有的被投资单
位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减
值迹象时，根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流
量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于账面
价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，
同时计提相应的长期股权投资减值准备。长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不再
转回。
15. 投资性房地产
（1）投资性房地产的种类
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，该投资性房地产能
够单独计量和出售，包括：①已出租的土地使用权；②持有并准备增值后转让的土地使用权；③
已出租的建筑物。
（2）投资性房地产的计量模式
投资性房地产按取得时的成本进行初始计量。在资产负债表日，本公司对投资性房地产采用
成本模式进行后续计量。
（3）投资性房地产的折旧或摊销方法
本公司按照成本模式进行后续计量的投资性房地产(建筑物)，采用与本公司类似固定资产的
折旧方法，土地使用权采用与本公司类似无形资产相同的摊销方法。
（4）投资性房地产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，按照成本模式进行后续计量的投资性房地产存在减值迹象的，公司估计其可
收回金额，并对其进行减值测试。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未
来现金流量的现值之间的高者确定。估计可收回金额以单项资产为基础，若难以对单项资产的可
收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础，确定资产组的可收回金额。对可收回金额
低于账面价值的差额计提投资性房地产减值准备。投资性房地产减值准备一经计提，在以后会计
期间不得转回。
（5）投资性房地产的转换
当本公司改变投资性房地产用途时，将相关投资性房地产转入其他资产，并将投资性房地产
转换前的账面价值作为转换后其他资产的入账价值。
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16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会
计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 直线法 15－45 年 3%－5% 2.11%－6.47%
机器设备及办公设备 直线法 8－35 年 3%－5% 2.71%－12.13%
运输设备 直线法 6－12 年 3%－5% 7.92%－11.88%
井巷工程的折旧以采煤量每吨 2.5 元提取。
公司安全费用、维简费支出形成固定资产的折旧方法：详见附注三、32 煤矿维简费和煤炭生
产安全费用核算方法。
公司收购的五矿、十矿、十二矿及其他资产、十三矿、朝川矿和香山矿公司等经营性资产之
固定资产的预计可使用年限按收购日预计尚可使用年限计算。
公司收购的二矿、九矿公司和勘探工程处等经营性资产之固定资产的折旧年限以合并日各单
位原折旧年限为准连续计算。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
融资租赁，是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。符合下列一项或
数项标准的，认定为融资租赁：
①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
②本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产
的公允价值。
③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；
出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
本公司融资租入的固定资产，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁
付款额现值两者中较低者，加上初始直接费用计入固定资产成本。
融资租入的固定资产折旧方法，与本公司同类自有固定资产的折旧方法相同。
（4）固定资产后续支出
本公司发生固定资产后续支出，在同时满足：①与该后续支出有关的经济利益很可能流入企
业；②该后续支出的成本能够可靠地计量时，计入固定资产；如有替换部分，扣除其账面价值。
不符合上述条件的固定资产后续支出，在发生时计入当期损益。
以经营租赁方式租入固定资产的改良支出，予以资本化，作为长期待摊费用，在合理的期间
内摊销。
（5）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，固定资产存在减值迹象的，公司估计其可收回金额，并对其进行减值测试。
可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量的现值之间的高者确定。
估计可收回金额以单项资产为基础，若难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属
的资产组为基础，确定资产组的可收回金额。对可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减
值准备。固定资产减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。
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17. 在建工程
√适用 □不适用
（1）在建工程的类别、确认和计量
在建工程是指为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，同时以立项项目进行分
类，包括前期施工准备、正在施工的建筑工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等。
在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。在建工程按建造该
项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预
定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，
并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的
暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
（3）在建工程减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，单项在建工程存在减值迹象的，本公司估计其可收回金额，并对其进行减值
测试。对可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备。在建工程减值准备一经计提，
在以后会计期间不得转回。
18. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用是指本公司因借款或发行公司债券而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、
折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
（2） 借款费用资本化期间
当借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（3）借款费用暂停资本化期间
若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3
个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者
生产活动重新开始。
如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的
程序，借款费用的资本化应继续进行。
（4） 借款费用停止资本化
当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止
资本化。
在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时
根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
（5）借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后
的金额确定，并在资本化期间内，将其计入符合资本化条件的资产成本。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，公司根据累计资产支出超过专
门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本
化的利息金额。
专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者
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可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；
在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生
时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
（1）无形资产计价方法、使用寿命、减值测试
①无形资产计价方法
无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。资产满足下列条
件之一的，符合无形资产定义中的可辨认性标准：①能够从企业中分离或者划分出来，并能单独
或者与相关合同、资产或负债一起，用于出售、转移、授予许可、租赁或者交换。②源自合同性
权利或其他法定权利，无论这些权利是否可以从企业或其他权利和义务中转移或者分离。
无形资产按照实际成本进行初始计量；自行开发的无形资产，其成本包括自满足无形资产确
认条件后至达到预定用途前所发生的支出总额，但是对于以前期间已经费用化的支出不再调整。
②无形资产使用寿命
公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命，将其分为使用寿命有限的无形资产和使用寿命
不确定的无形资产。无法预见无形资产为企业带来未来经济利益期限的,应当视为使用寿命不确定
的无形资产。使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内按直线法摊销，计入当期损
益；使用寿命不确定的无形资产不摊销。
对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产
品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对
未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争
者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关
支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与
公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
③ 无形资产减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，单项无形资产存在减值迹象的，公司估计其可收回金额，并对其进行减值测
试。对可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。无形资产减值准备一经计提，在
以后会计期间不得转回。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
（2）内部研究开发支出
研究阶段是指为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查期间，具有以下特点：
研究阶段是建立在有计划的调查基础上,即研发项目已经公司董事会或者相关管理层的批准,
并着手收集相关资料、进行市场调查等。研究阶段基本上是探索性的,为进一步的开发活动进行资
料及相关方面的准备,这一阶段不会形成阶段性成果。
开发阶段是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以
生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。具有以下特点：
开发阶段是建立在研究阶段基础上,因而,对项目的开发具有针对性。进入开发阶段的研发项目
往往形成成果的可能性较大。
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本公司内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。本公司内部研究开发项
目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
①从技术上讲，完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图。
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场；无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产。
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
（1）在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。有迹象表明一项资产可能发生
减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该
资产所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。因企业合并所形成的商誉和使用寿命
不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
（2）可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与其
预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
（3）单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额
计提相应的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的（总部资产和商
誉分摊至某资产组或资产组组合的，该资产组或资产组组合的账面价值包括相关总部资产和商誉
的分摊额），确认其相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账
面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例
抵减其他各项资产的账面价值；以上资产账面价值的抵减，作为各单项资产（包括商誉）的减值
损失，计提各单项资产的减值准备。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的
费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
本公司以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出，予以资本化，作为长期待摊费用，
在租赁使用年限与租赁资产尚可使用年限孰短的期限内平均摊销。
其他长期待摊费用按实际发生额核算，在项目受益期内平均摊销。
24. 职工薪酬
本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当
期损益或相关资产成本。
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤
保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供
服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中
非货币性福利按公允价值计量。
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(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括设定提存计划及设定受益计划。其中设定提存计划主要包括基本养老保
险、失业保险以及年金等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利是在职工劳动合同尚未到期前，公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿，或
为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿。辞退福利同时满足下列条件时，确认为预计负债：
①公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议，并即将实施。该计划或建议
包括：拟解除劳动关系或裁减的职工所在部门、职位及数量；根据有关规定按工作类别或职位确
定的解除劳动关系或裁减补偿金额；拟解除劳动关系或裁减的时间等。
辞退计划或建议经过公司权力机构的批准，除因付款程序等原因使部分付款推迟至一年以上
外，辞退工作一般应当在一年内实施完毕。
②公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议。
公司如有实施的职工内部退休计划，虽然职工未与公司解除劳动关系，但由于这部分职工未
来不能给公司带来经济利益，公司承诺提供实质上类似于辞退福利的补偿，符合上述辞退福利计
划确认预计负债条件的，比照辞退福利处理。公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间
拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，确认为长期应付职工薪酬（辞退福利），不在职工
内退后各期分期确认因支付内退职工工资和为其缴纳社会保险费而产生的义务。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计
处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。
25. 预计负债
√适用 □不适用
若与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，本公司将其确认为预计负债。
（1）该义务是企业承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。如果所需支出存在一
个金额范围，则最佳估计数按照该范围的上、下限金额的平均数确定。如果所需支出不存在一个
金额范围，则最佳估计数按下列情况处理：
（1）或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
（2）或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司确认的预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定
能够收到时，才作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
（1）永续债和优先股等的区分
本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：
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①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换
金融资产或金融负债的合同义务；
②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则
不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，则本公司只能通过以
固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融
负债。
本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实
际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发
生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。
（2）永续债和优先股等的会计处理方法
归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，
以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用（参见本附注三、18“借
款费用”）以外，均计入当期损益。
归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，
本公司作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作
为利润分配处理。
本公司不确认权益工具的公允价值变动。
28. 收入
√适用 □不适用
（1） 销售商品收入
销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认：一是公司已将商品所有权上的主要风险和报
酬转移给购货方；二是公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商
品实施有效控制；三是收入的金额能够可靠地计量；四是相关的经济利益很可能流入公司；五是
相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
本公司按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额，但已收或应收的
合同或协议价款不公允的除外。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款
的公允价值确定销售商品收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额，在合同或
协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。
（2）提供劳务收入
在资产负债表日，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收
入。提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：一是收入的金额能够可靠地计
量；二是相关的经济利益很可能流入企业；三是交易的完工进度能够可靠地确定；四是交易中已
发生和将发生的成本能够可靠地计量。
公司确定提供劳务交易的完工进度，可以选用下列方法：一是已完工作的测量；二是已经提
供的劳务占应提供劳务总量的比例；三是已经发生的成本占估计总成本的比例。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况进行处理：
一是已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务
收入，并按相同金额结转劳务成本。二是已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发
生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（3） 让渡资产使用权收入
让渡资产使用权收入同时满足下列条件的，才能予以确认：
一是相关的经济利益很可能流入企业；二是收入的金额能够可靠地计量。
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。利息收入金额，按照他人使用本公司货
币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方
法计算确定。
（4）代销佣金收入
根据本公司与中国平煤神马集团签订的代销协议，中国平煤神马集团及其子公司的煤炭产品
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委托本公司代理销售。本公司应收中国平煤神马集团代销佣金按照本公司当年度实际发生的销售
费用占当年度全部销售收入的比例与当年度本公司代销的销售收入的乘积计算。
29. 政府补助
政府补助，是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所
有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照
公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政
府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按
照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延
收益余额转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：
用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用
或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；
用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会
计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费
用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
已确认的政府补助需要退回的，应当在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：
①初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；
②存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；
③属于其他情况的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税
法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿
该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
（1）递延所得税资产的确认和计量
①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以很可能取得用以抵扣可
抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，
同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：一是该
项交易不是企业合并；二是交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
②公司对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件
的，确认相应的递延所得税资产：一是暂时性差异在可预见的未来很可能转回；二是未来很可能
获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
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③公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损
和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
④资产负债表日，公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获
得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值；在很
可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额应当转回。
（2）递延所得税负债的确认和计量
除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得
税负债：
①商誉的初始确认；
②同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：一是该项交易不是企业合
并；二是交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。
③本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下
列条件的：一是投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间；二是该暂时性差异在可预见的未来
很可能不会转回。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损
益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接
费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额
现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其
差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实
际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和
作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未
担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法
计算确认当期的融资收入。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
1、根据《财政部关于修订印发一般企业 执行财政部规定 同 期 资 产 处 置 收 益 ： 86,005,262.69
财务报表格式的通知》（财会[2017]30 号， 元
将原归集于营业外收入、营业外支出的部 同期营业外收入：-86,005,262.69 元
分资产处置损益调整至资产处置收益单
独列报。2017 年度的比较财务报表按新口
径追溯调整。
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2017 年年度报告
2、根据《企业会计准则第 16 号——政府 执行财政部规定 本期其他收益：19,490,412.39 元
补助》（2017），自 2017 年 1 月 1 日 本期营业外收入：-19,490,412.39 元
起，与本公司日常活动相关的政府补助，
从\"营业外收入\"项目重分类至\"其他收益
\"项目。比较数据不调整。
3、根据《企业会计准则第 42 号—持 执行财政部规定 本期持续经营净利润：1,524,434,869.33
有待售的非流动资产、处置组和终止经 元
营）》，在利润表中分别列示\"持续经营净 上期持续经营净利润：867,730,043.15 元
利润\"和\"终止经营净利润\"。比较数据相 本期终止经营净利润：15,842,367.91 元
应调整。 上期终止经营净利润：-72,644,272.77 元
其他说明
①财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和
终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终
止经营，要求采用未来适用法处理。
②财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017
年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017
年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
③财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会
〔2017〕30 号），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制 2017 年度及以
后期间的财务报表。
本公司执行上述三项准则产生影响如下：
①本公司按照 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》准则的规定，以及企
业会计准则衔接的要求对本年度财务报表列报进行了调整，将 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的与
企业日常活动相关的政府补助自“营业外收入”科目调整至“其他收益”科目列示，本次调整对
当期财务报表科目及金额的影响如下：
对 2017 年度相关财务报表科目的影响金额
会计政策变
准则名称 影响金额
更内容 项目名称
增加+/减少—
关于印发修订《企业会计准则第 16 号 —— 营业外收入 -19,490,412.39
详见注释
政府补助》的通知（财会〔2017〕15 号） 其他收益 19,490,412.39
②本公司按照 2017 年度修订了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组
和终止经营》、《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30 号）准则
的规定，对本期财务报表列报进行调整，并根据准则衔接要求对比较财务报表进行了追溯调整，
将 2016 年度资产处置收益由“营业外收入”科目，调整至“资产处置收益”。对财务报表科目及
金额的影响如下：
对 2017 年度相关财务报表科目的影响金额
会计政策变
准则名称 影响金额
更内容 项目名称
增加+/减少—
营业外收入
《企业会计准则第 42 号——持有待售的 资产处置收益
非流动资产、处置组和终止经营》、《财政
详见注释 持续经营净利润（净亏损
部关于修订印发一般企业财务报表格式的 1,524,434,869.33
通知》（财会〔2017〕30 号） 以“－”号填列）
终止经营净利润（净亏损
15,842,367.91
以“－”号填列）
（续前表）
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对 2017 年度比较财务报表相关科目的影响金额
会计政策变
准则名称 影响金额
更内容 项目名称
增加+/减少—
营业外收入 -86,005,262.69
《企业会计准则第 42 号——持有待售的 资产处置收益 86,005,262.69
非流动资产、处置组和终止经营》、《财政
详见注释 持续经营净利润（净亏损
部关于修订印发一般企业财务报表格式 867,730,043.15
的通知》（财会〔2017〕30 号） 以“－”号填列）
终止经营净利润（净亏损
-72,644,272.77
以“－”号填列）
注：上述追溯调整事项不影响公司资产总额及公司净资产。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
√适用 □不适用
（一）煤矿维简费和煤炭生产安全费用核算方法
（1）维简费提取依据及标准
本公司自 2004 年 5 月 1 日起，根据财政部财、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局建
[2004]119 号文“关于印发《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管
理问题的若干规定》的通知”及河南省财政厅、河南省发展和改革委员会、河南省煤炭工业局豫
财企[2004]38 号文《关于提高煤炭生产企业维简费计提标准的通知》的有关规定，本公司维简费
计提标准由原煤产量 8.5 元/吨提高到 15 元/吨(其中包括井巷工程折旧费 2.5 元/吨)；同时，根据
河南省财政厅、河南省发展和改革委员会、河南省煤矿安全监察局、河南省煤炭工业局豫财建
[2004]90 号文“关于转发《财政部国家发展改革委国家煤矿安全监察局关于印发<煤炭生产安全费
用提取和使用管理办法>和<关于规范煤矿维简费管理问题若干规定>的通知》的通知”，该政策执
行到 2008 年 4 月 30 日止，自 2008 年 5 月 1 日起，本公司维简费计提标准调整为原煤产量每吨
8.50 元(其中包括井巷工程折旧费 2.5 元/吨)。
维简费主要用于开拓延伸、技术改造及塌陷赔偿、煤矿固定资产更新、改造和固定资产零星
购置等。
（2） 安全费用提取依据及标准
本公司在 2005 年 4 月 1 日前，根据财建[2004]119 号文“关于印发《煤炭生产安全费用提取
和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”及豫财建[2004]90 号
文“关于转发《财政部国家发展改革委国家煤矿安全监察局关于印发<煤炭生产安全费用提取和使
用管理办法>和<关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定>的通知》”的有关规定，按原煤产量每
吨 8 元提取安全费用。
根据财政部、国家发展改革委、国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局财建
[2005]168 号文《关于调整煤炭生产安全费用提取标准加强煤炭生产安全费用使用管理与监督的通
知》的有关规定：自 2005 年 4 月 1 日起，安全费用提取标准不低于每吨 15 元，具体提取标准由
各生产企业确定，并报当地主管税务机关、财政部门、煤炭行业管理部门、煤炭安全监管机构和
各级煤矿安全监察机构备案。本公司自 2005 年 4 月 1 日起，按原煤产量每吨 30 元提取安全费用。
根据《河南省人民政府办公厅关于转发〈河南省高瓦斯和煤与瓦斯突出煤矿分类管理实施意
见〉的通知》（豫政办〔2012〕18 号）的规定：安全费用的提取标准由开采的原煤产量 30 元/吨
调整为：Ⅰ类瓦斯管理矿井按照 70 元/吨计提，Ⅱ类瓦斯管理矿井按照 50 元/吨计提，Ⅲ类瓦斯
管理矿井按照 30 元/吨计提。本公司经第五届董事会第十三次会议审议，自 2012 年 7 月 1 日起执
行上述标准。
安全费用主要用于与矿井有关的瓦斯、水火、运输等防护安全支出及设备设施更新等固定资
产支出。
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2017 年年度报告
（3） 维简费用、安全费用核算方法
按照《财政部关于印发企业会计准则解释第 3 号的通知》（财会[2009]8 号）的相关规定，公
司提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“4301 专项储备”科目。公司
使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费
形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状
态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折
旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。公司提取的维简费和其他具有类似性质的费用，比照
上述规定处理。
（二）迁移及土地塌陷费用、救护费及绿化费核算方法
迁移及土地塌陷费由公司自行承担并支付给有关各方，该费用实际发生额计入当期损益。救
护费及绿化费由公司自行承担并支付给有关各方，该费用实际发生额计入当期损益。
（三）运用会计政策过程中所作的重要判断和会计估计所采用的关键假设和不确定性
本公司在运用附注三所描述的会计政策过程中，由于经营活动的内在不确定性，本公司需要
对无法准确计量的报表项目账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公
司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上作出的。实际结果可能与本公司的估
计结果存在差异。
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营基础上进行定期复核，会计估计结果仅影响当期
的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和
未来期间进行确认。
会计估计所采用的关键假设和不确定因素：
(1)应收款项减值，本公司在资产负债表日对应收款项的账面价值进行检查，有客观证据表明
该应收款项发生减值的，计提减值准备。计提减值准备时，对单项金额重大的应收款项单独进行
减值测试；对单项金额不重大的应收款项，在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值
测试。
年末对于不适用按账龄段划分的类似信用风险特征组合的应收票据、预付账款和长期应收款
均进行单项减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面
价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。如经减值测试未发现减值的，则不计提坏账准备。
(2)长期资产减值，在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。有迹象表明一项
资产可能发生减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行
估计的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。因企业合并所形成的商
誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与其预计
未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提
相应的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的（总部资产和商誉分
摊至某资产组或资产组组合的，该资产组或资产组组合的账面价值包括相关总部资产和商誉的分
摊额），确认其相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价
值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减
其他各项资产的账面价值；以上资产账面价值的抵减，作为各单项资产（包括商誉）的减值损失，
计提各单项资产的减值准备。
(3)投资性房地产、固定资产、无形资产等资产的折旧和摊销，本公司对投资性房地产、固定
资产和无形资产等资产在考虑其残值后，在使用寿命内计提折旧和摊销。本公司定期审阅相关资
产的使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。资产使用寿命是本公司根据对
同类资产的以往经验并结合预期的技术改变而确定。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来
期间对折旧和摊销费用进行调整。
（4)递延所得税资产，在估计未来期间能够取得足够的应纳税所得额用以利用可抵扣暂时性
差异时，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，并以预期收回该
资产期间的适用所得税税率为基础计算并确认相关递延所得税资产。本公司需要运用判断来估计
未来取得应纳税所得额的时间和金额，并根据现行的税收政策及其他相关政策对未来的适用所得
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税税率进行合理的估计和判断，以决定应确认的递延所得税资产的金额。如果未来期间实际产生
的利润的时间和金额或者实际适用所得税税率与管理层的估计存在差异，该差异将对递延所得税
资产的金额产生影响。
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 按税法规定计算的销售货物和 6%、11%、13%、17%
应税劳务收入为基础计算销项
税额，在扣除当期允许抵扣的进
项税额后，差额部分为应缴增值
税
消费税
营业税
城市维护建设税 应缴纳流转税额 7%、5%
企业所得税 应纳税所得额 20%、25%
教育费附加 应缴纳流转税额 3%
地方教育附加 应缴纳流转税额 2%
资源税 应税煤炭产品销售额 2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率（%）
上海星斗资产管理有限公司 20%
2. 税收优惠
√适用 □不适用
根据财税〔2017〕43 号的规定，自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，对年应纳税所得
额低于 50 万元(含 50 万元)的小型微利企业，其所得减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率
缴纳企业所得税。
3. 其他
√适用 □不适用
其他税项按国家和地方有关规定计算缴纳。
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 13,109.75 6,001.45
银行存款 5,304,835,636.14 3,658,520,463.17
其他货币资金 2,619,646,387.45 1,762,238,998.92
合计 7,924,495,133.34 5,420,765,463.54
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其中：存放在境外的款
项总额
其他说明
注：期末银行存款余额中 2,319,174,427.89 元为存放于中国平煤神马集团财务有限责任公司
存款。
期末货币资金余额中 2,618,258,497.62 元为票据保证金。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 834,730,942.49 1,357,165,982.82
商业承兑票据 2,082,862,407.47 2,820,551,607.22
合计 2,917,593,349.96 4,177,717,590.04
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 10,000,000.00
商业承兑票据 485,000,000.00
合计 495,000,000.00
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 2,558,016,288.54
商业承兑票据 1,762,000,000.00
合计 4,320,016,288.54
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
比例 计提比例 计提比例
金额 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%) (%) (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按信用风险
特 征 组 合 计 2,110,997,641.2 1928307 1,108,811,6 125,608,013.3 983203595.3
100 182,690,0 8.65 100 11.33
提坏账准备 4 572.00 08.63 2
69.24
的应收账款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
2,110,997,641.2 182,690,0 1928307 1,108,811,6 125,608,013.3 983203595.3
合计 100 8.65 100 11.33
4 69.24 572.00 08.63 2
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 1,827,565,605.40 91,378,280.26
1 年以内小计 1,827,565,605.40 91,378,280.26
1至2年 151,881,041.67 15,188,104.17
2至3年 70,445,819.59 21,133,745.88
3 年以上
3至4年 12,709,801.39 8,261,370.90
4至5年 16,668,051.60 15,001,246.44
5 年以上 31,727,321.59 31,727,321.59
合计 2,110,997,641.24 182,690,069.24
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 57,082,055.92 元，本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
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(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
占应收账款总
单位名称 金额 计提的坏账准备
额的比例(%)
中国平煤神马集团焦化有限公司 1,315,369,706.70 62.31 65,768,485.34
武汉钢铁有限公司 78,590,640.06 3.72 3,929,532.00
中国平煤神马集团 61,270,868.03 2.90 3,063,543.40
中国平煤神马集团联合盐化有限公司 48,521,371.19 2.30 2,426,068.56
中国平煤神马集团平顶山朝川焦化有限公司 45,309,397.42 2.15 3,639,571.40
合 计 1,549,061,983.40 73.38 78,827,200.70
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 485,534,226.36 98.00 423,464,724.70 99.26
1至2年 8,399,624.29 1.70 1,328,448.14 0.31
2至3年 338,738.80 0.07 927,024.89 0.22
3 年以上 1,167,820.82 0.23 913,154.10 0.21
合计 495,440,410.27 100.00 426,633,351.83 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
单位名称 期末余额 未及时结算原因
安钢集团信阳钢铁有限责任公司 1,164,189.07 暂未结算
平顶山煤业(集团)十一矿劳动服
3,797,859.31 暂未结算
务公司焦化厂
汝州市财政局 3,914,015.00 暂未结算
合 计 8,876,063.38
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(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
单位名称 期末余额 占期末余额合计数的比例（%）
武汉钢铁有限公司 70,354,441.08 14.20
武汉铁路局平顶山东车站 45,577,691.05 9.20
中国平煤神马集团焦化销售有限
30,000,000.00 6.06
公司
安阳钢铁股份有限公司 28,930,232.61 5.84
中国平煤神马集团平顶山朝川矿 27,686,396.91 5.59
合 计 202,548,761.65 40.88
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款 0 77,983,847.03
委托贷款
债券投资
合计 0 77,983,847.03
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
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计 价值 计 价值
比 提 提
比例
金额 例 金额 比 金额 金额 比
(%)
(%) 例 例
(%) (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按 信 用 风 173,968,542.22 100 43,723,237.62 25.13 130245304.60 151,836,647.21 100.00 43,924,721.98 28.93 107911925.23
险特征组
合计提坏
账准备的
其他应收
款
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
173,968,542.22 100 43,723,237.62 25.13 130245304.60 151,836,647.21 100.00 43,924,721.98 28.93 107911925.23
合计
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 104,894,337.37 5,244,716.84
1 年以内小计 104,894,337.37 5,244,716.84
1至2年 22,438,946.14 2,243,894.62
2至3年 7,451,544.47 2,235,463.35
3 年以上
3至4年 12,456,446.87 8,096,690.48
4至5年 8,247,950.47 7,423,155.43
5 年以上 18,479,316.90 18,479,316.90
合计 173,968,542.22 43,723,237.62
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 2,354,993.23 元，本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 2,556,477.59
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其他应 款项是否
单位名称 收款性 核销金额 核销原因 履行的核销程序 由关联交
质 易产生
平 顶 山 市 集 利 货款 2,556,477.59 平顶山市集利选 中 共平 煤股 份田 庄 否
选煤厂 煤厂破产注销 选 煤厂 委员 会审 议
批准
合计 / 2,556,477.59 / / /
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
关联方往来款 10,450,000.00
非关联方往来款 150,717,304.02 135,866,276.67
应收职工款 6,266,696.66 5,905,171.71
备用金 6,534,541.54 10,065,198.83
合计 173,968,542.22 151,836,647.21
注：公司在建工程年产 50 万吨甲醇项目于 2010 年 1 月停止建设，累计发生筹建支出
18,142,431.52 元，其中征地相关支出为 10,450,000.00 元。公司经了解得知，年产 50 万吨甲醇
项目已无复工可能性，因此，经公司董事长办公室会议决议将其处置。公司年产 50 万吨甲醇项目
原属于中国平煤神马集团所属的煤盐联合化工产业园整体规划中的一部分，预付的征地费是依据
2006 年中国平煤神马集团与叶县人民政府签订的《平煤集团投资建厂征地协议》（原“平煤集团”
现已更名为“中国平煤神马集团”），中国平煤神马集团按照煤盐联合化工产业园的整体规划，将
年产 50 万吨甲醇项目建在叶县，预计建成占地 1420 亩的化工园区，由中国平煤神马集团支付叶
县政府征地款人民币 5000 万元，用于办证费以外的其他费用。同时依据叶县人民政府出具的《叶
县人民政府关于对平煤集团投资建厂提供有关优惠政策的承诺书》，从 2008 年 12 月底起分三年返
还给中国平煤神马集团征地款人民币 5000 万元”。由于先关协议由中国平煤神马集团签订，需由
其向叶县人民政府催收相关款项，因此本公司将征地相关支出返还款 10,450,000.00 元计入中国
平煤神马集团，由中国平煤神马集团负责催收应返还的土地征地相关支出返还款。
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
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2017 年年度报告
单位：元 币种：人民币
款项的性 占其他应收款期末余 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄
质 额合计数的比例(%) 期末余额
平顶山市中祥圣达煤 非关联方 10,454,600.01 5 年以内 6.01 7,464,340.01
业有限公司
中国平煤神马集团 关联方 10,450,000.00 1 年以内 6.01 522,500.00
宝丰县国土资源局 非关联方 4,565,828.82 1 年以内 2.62 228,291.44
平顶山市康泰房地产 非关联方 1,334,075.10 5 年以上 0.77 1,334,075.10
开发有限责任公司
湖南平安环保股份有 非关联方 600,000.00 1 年以内 0.34 30,000.00
限公司
合计 27,404,503.93 15.75 9,579,206.55
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 220,087,361.47 8,642,653.96 211,444,707.51 263,588,721.36 1,894.36 263,586,827.00
在产品
库存商品 1,347,408,699.35 1,347,408,699.35 975,987,704.34 975,987,704.34
周转材料
消耗性生物资
产
建造合同形成
的已完工未结
算资产
委托加工材料 313,635.00 313,635.00 313,635.00 313,635.00
合计 1,567,809,695.82 8,642,653.96 1,559,167,041.86 1,239,890,060.70 1,894.36 1,239,888,166.34
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 1,894.36 8,640,759.60 8,642,653.96
在产品
库存商品
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2017 年年度报告
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完
工未结算资产
委托加工材料
合计 1,894.36 8,640,759.60 8,642,653.96
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待抵扣的增值税进项税 180,843,083.68 49,596,578.82
预交的所得税 1,459,431.52 6,053,233.60
预交的其他税费 495.10 495.00
其他 154,265.00
合计 182,303,010.30 55,804,572.42
14、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 账面 减值准 账面价
账面余额 减值准备 账面价值
余额 备 值
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 1,387,167.21 1,387,167.21
按公允价值计量的
按成本计量的 1,387,167.21 1,387,167.21
合计 1,387,167.21 1,387,167.21
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
在被
账面余额 减值准备
投资
本期
被投资 本 本 单位
现金
单位 期 本期 期 期 期 本期 持股
期初 期末 红利
增 减少 末 初 增 减少 比例
加 加 (%)
平顶山煤业(集团)电 757,511.30 757,511.30
务厂劳动服务公司
平顶山煤业(集团)电 629,655.91 629,655.91
务厂劳动服务公司电
缆电线厂
合计 1,387,167.21 1,387,167.21 /
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
折现率
项目 坏账准 账面余 坏账准 账面价
账面余额 账面价值 区间
备 额 备 值
融资租赁款
其中：未实现融
资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
融资租赁保证金 20,911,944.43 20,911,944.43 6.5%-7.2%
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2017 年年度报告
合计 20,911,944.43 20,911,944.43 /
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
减值
权益法 其他 宣告发
期初 其他 期末 准备
被投资单位 追加投 减少 下确认 综合 放现金 计提减
余额 权益 其他 余额 期末
资 投资 的投资 收益 股利或 值准备
变动 余额
损益 调整 利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海宝顶能源 9,390, 1,700,7 1,532,7 9,558,8
有限公司 808.13 64.44 13.13 59.44
中国平煤神马 389,81 43,351, 21,000, 412,17
集团财务有限 9,425. 523.67 000.00 0,949.6
责任公司 93
小计 399,21 45,052, 22,532, 421,72
0,234. 288.11 713.13 9,809.0
06
399,21 45,052, 22,532, 421,72
合计 0,234. 288.11 713.13 9,809.0
06
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 86,070.00 86,070.00
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产 在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
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2017 年年度报告
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 86,070.00 86,070.00
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 49,410.96 49,410.96
2.本期增加金额 2,766.96 2,766.96
（1）计提或摊销 2,766.96 2,766.96
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 52,177.92 52,177.92
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 33,892.08 33,892.08
2.期初账面价值 36,659.04 36,659.04
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
房屋及建筑
项目 机器设备 运输工具 井巷 合计
物
一、账面原值：
1.期初余额 5,349,504,0 13,543,905,23 17,003,116,35
269,930,596.04 36,166,456,255.48
69.19 3.01 7.24
2.本期增加金额 410,454,220 2,436,832,723 1,861,853,471
31,753,848.81 4,740,894,264.53
.49 .80 .43
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2017 年年度报告
（1）购置 224,379,712 2,398,617,484 1,149,405,039
31,235,110.07 3,803,637,346.12
.18 .54 .33
（2）在建工程 186,074,508 712,448,432.1
38,215,239.26 518,738.74 937,256,918.41
转入 .31
（3）企业合并
增加
3. 本 期 减 少 金 92,605,371. 444,162,563.1 1,119,885,760
16,275,843.26 1,672,929,538.61
额 67 9 .49
（1）处置或报 60,441,169. 254,286,649.8
16,275,843.26 30,300,867.00 361,304,530.03
废 92
32,164,201. 189,875,913.3 1,089,584,893
1,311,625,008.58
75 4 .49
4.期末余额 5,667,352,9 15,536,575,39 17,745,084,06
285,408,601.59 39,234,420,981.40
18.01 3.62 8.18
二、累计折旧
1.期初余额 2,059,401,0 7,670,274,901 3,881,022,883
163,701,756.54 13,774,400,549.02
07.78 .50 .20
2.本期增加金额 178,102,616 1,015,371,600 205,405,870.9
20,007,200.19 1,418,887,287.96
.36 .51
（1）计提 178,102,616 1,015,371,600 205,405,870.9
20,007,200.19 1,418,887,287.96
.36 .51
3.本期减少金额 6,516,960.4 168,193,999.3
14,766,517.98 4,697,447.50 194,174,925.21
3
（1）处置或报 4,581,745.4 150,191,937.1
14,766,517.98 169,540,200.60
废 5
1,935,214.9 18,002,062.13 4,697,447.50 24,634,724.61
4.期末余额 2,230,986,6 8,517,452,502 4,081,731,306
168,942,438.75 14,999,112,911.77
63.71 .71 .60
三、减值准备
1.期初余额 4,539,421.1 117,835,927.4
12,275,973.52 179,748.38 134,831,070.52
4
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额 3,628,026.4
3,373,831.06 30,300,867.00 37,302,724.51
（1）处置或报 3,628,026.4
3,373,831.06 30,300,867.00 37,302,724.51
废
4.期末余额 911,394.69 8,902,142.46 179,748.38 87,535,060.48 97,528,346.01
四、账面价值
1.期末账面价值 3,435,454,8 7,010,220,748 13,575,817,70
116,286,414.46 24,137,779,723.62
59.61 .45 1.10
2.期初账面价值 3,285,563,6 5,861,354,357 13,004,257,54
106,049,091.12 22,257,224,635.94
40.27 .99 6.56
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
116 / 178
2017 年年度报告
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
矿井建筑物 1,000,000,000.00 2,512,757.68 997,487,242.32
房屋建筑物 29,914,460.45 505,671.10 29,408,789.35
机器设备及办公设备 470,085,539.55 67,950,155.80 402,135,383.75
注①：2015 年，平顶山天安煤业股份有限公司与工银金融租赁有限公司签订期限为 8 年的售
后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为 3 亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为
2014PMGF058ZLFB001，租入的设备分别由平顶山天安煤业股份有限公司六矿、八矿、设备租赁站
使用、管理。
注②：2017 年 3 月，平顶山天安煤业股份有限公司与中航国际租赁有限公司签订期限为 5 年
的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为 2 亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号
为 ZHZL(17)02HZ012，租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司十一矿使用、管理。
注③： 2017 年 3 月，平顶山天安煤业股份有限公司与中航国际租赁有限公司签订期限为 5
年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为 2 亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编
号为 ZHZL(17)02HZ013，租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司十一矿使用、管理。
注④： 2017 年 3 月，平顶山天安煤业股份有限公司与中航国际租赁有限公司签订期限为 5
年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为 1 亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编
号为 ZHZL(17)02HZ014，租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司十一矿使用、管理。
注⑤： 2017 年 6 月，平顶山天安煤业股份有限公司与君信融资租赁（上海）有限公司签订
期限为 5 年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为 2 亿元，以融资租赁方式租入固定资产，
合同编号为 M91-JXHZ2017-1，租入的房屋建筑物及设备由平顶山天安煤业天宏选煤有限公司使用、
管理。
注⑥：2017 年 9 月，平顶山天安煤业股份有限公司与中国外贸金融租赁有限公司签订期限为
5 年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为 2 亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同
编号为 ZMZ-2017-0099，租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司一矿使用、管理。
注⑦：2017 年 9 月，平顶山天安煤业股份有限公司与兴业金融租赁有限责任公司签订期限为
3 年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为 3 亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同
编号为 CIBFL-2017-144-HZ，租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司一矿使用、管理。
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值
机器设备及办公设备 66,991,306.75
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋建筑物 526,873,900.86 正在办理中
土地 23,077,748.19 正在办理中
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2017 年年度报告
项 期末余额 期初余额
目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
在 2,439,792,918.59 11,855,585.73 2,427,937,332.86 2,524,401,742.65 10,869,564.81 2,513,532,177.84
建
工
程
合 2,439,792,918.59 11,855,585.73 2,427,937,332.86 2,524,401,742.65 10,869,564.81 2,513,532,177.84
计
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
工
程 本
累 期
计 利
投 工 其中：本 息
本期转入 本期其 利息资本
项目 预算 期初 本期增加 期末 入 程 期利息 资 资金来
固定资产 他减少 化累计金
名称 数 余额 金额 余额 占 进 资本化 本 源
金额 金额 额
预 度 金额 化
算 率
比 (%
例 )
(%)
八矿二 1,622,3 1,261,191,387 1,261,191,387 77.7 77.7 151,219,658 募 集 资
井 22,600. .45 .45 44 .76 金、自有
00 资金、贷
款
六矿三 1,050,0 214,342,390.6 220,150,60 430,041,79 4,451,203.80 82. 82.1 9,284,685.6 684,121.7 6.0 自 有 资
水平 00,000. 3 3.90 0.73 10 0 3 8 0 金、贷款
一矿三 127,98 71,569,002.02 72,980,193. 23,934,798. 120,614,397.4 83.0 83. 633,036.75 633,036.7 6.0 自 有 资
水平 7,850.0 89 49 2 2 02 5 0 金、贷款
其他工 不适用 977,298,962.5 585,022,06 483,280,32 25,504,764 1,053,535,929 7,461,563.7 1,962,961.
程 5 0.77 9.19 .21 .92 3 04
2,800,3 2,524,401,742 878,152,85 937,256,91 25,504,764 2,439,792,918 168,598,944 3,280,119.
合计 10,450. .65 8.56 8.41 .21 .59 .87 57
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期计提金额 计提原因
供电局计九线线路改造 756,020.92 项目停工、废置
高庄站改造 230,000.00 项目停工、废置
合计 986,020.92 /
其他说明
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
机器设备及办公设备 22,008,327.07 23,652,700.29
房屋建筑物 288,511.62 287,949.34
运输设备 1,346,613.48 1,534,146.22
合计 23,643,452.17 25,474,795.85
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非专
土地使
项目 专利权 利技 采矿权 探矿权 软件及其他 合计
用权
术
一、账面原值
282,092,4 631,984,7 145,629,200. 8,436,366.54 1,068,142,746.06
1.期初余额
79.52 00.00
2.本期增加金额 22,100.00 22,100.00
(1)购置 22,100.00 22,100.00
(2)内部研发
(3) 企 业 合 并 增
加
31,709,00 31,709,000.00
3.本期减少金额
0.00
31,709,00 31,709,000.00
(1)处置
0.00
282,092,4 600,275,7 145,629,200. 8,458,466.54 1,036,455,846.06
4.期末余额
79.52 00.00
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2017 年年度报告
二、累计摊销
55,177,95 276,978,3 4,480,898.47 4,066,468.99 340,703,698.44
1.期初余额
0.85 80.13
5,259,978 18,056,22 4,480,898.52 773,991.06 28,571,094.06
2.本期增加金额
.60 5.88
5,259,978 18,056,22 4,480,898.52 773,991.06 28,571,094.06
（1）计提
.60 5.88
-
3.本期减少金额 -
(1)处置 -
-
60,437,92 295,034,6 8,961,796.99 4,840,460.05 369,274,792.50
4.期末余额
9.45 06.01
三、减值准备 -
59,964,00 59,964,000.00
1.期初余额
0.00
2.本期增加金额 -
（1）计提 -
-
31,709,00 31,709,000.00
3.本期减少金额
0.00
31,709,00 31,709,000.00
(1)处置
0.00
-
28,255,00 - - 28,255,000.00
4.期末余额
0.00
四、账面价值 -
221,654,5 276,986,0 136,667,403. 3,618,006.49 638,926,053.56
1.期末账面价值
50.07 93.99
226,914,5 295,042,3 141,148,301. 4,369,897.55 667,475,047.62
2.期初账面价值
28.67 19.87
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
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2017 年年度报告
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增 其他减少
项目 期初余额 本期摊销金额 期末余额
加金额 金额
北山 排矸场荒 山 1,232,500.00 49,300.00 1,183,200.00
荒地租赁费
节电服务费 1,591,981.24 707,547.12 884,434.12
合计 2,824,481.24 756,847.12 2,067,634.12
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税
异 资产 异 资产
资产减值准备 194,873,285.96 48,718,321.49 36,733,902.41 9,183,475.61
内部交易未实现利润
可抵扣亏损 97,275,763.2 24,318,940.8 103,109,119.04 25,777,279.76
累计折旧
应付工资余额
未抵扣财产损失
合并抵销形成的计税基 250,800,514.92 62,700,128.73
础差异
维简费和安全费使用形 96,817,734.84 24,204,433.71
成的差异
其 他 5,284,022.3 528,402.23 2,350,128.2 235,012.82
合计 548,233,586.38 136,265,793.25 239,010,884.49 59,400,201.9
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 252,294,370.61 2,946,309,120.94
可抵扣亏损 425,943,905.06 1,599,183,631.31
合计 678,238,275.67 4,545,492,752.25
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2017 年年度报告
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2017 年 124,301,596.47
2018 年 135,841,780.87 141,750,826.89
2019 年 16,431,490.77 9,988,721.86
2020 年 109,148,482.50 1,293,652,255.17
2021 年 21,260,577.79 29,490,230.92
2022 年 143,261,573.13
合计 425,943,905.06 1,599,183,631.31 /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
与工程建造和设备采购有关的 326,546,940.80
预付款
未实现售后租回损益 103,168,964.23 31,603,043.06
合计 103,168,964.23 358,149,983.86
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 498,601,800.00 1,231,916,633.22
抵押借款
保证借款 120,000,000.00
信用借款 4,386,999,971.60 3,910,000,000.00
合计 5,005,601,771.60 5,141,916,633.22
短期借款分类的说明：
本公司以应收账款保理取得中国建设银行股份有限公司平顶山分行 498,601,800.00 元短期
借款，本公司之控股子公司河南平宝煤业有限公司向中国农业银行股份有限公司襄城县支行取得
短期借款 120,000,000.00 元，由本公司提供保证。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 3,000,000.00
银行承兑汇票 5,734,094,517.25 4,298,280,251.09
合计 5,734,094,517.25 4,301,280,251.09
本期末已到期未支付的应付票据总额为 5,734,094,517.25 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 4,590,385,258.90 2,870,735,555.63
1-2 年 81,868,222.66 306,567,852.98
2-3 年 33,406,926.47 117,695,163.18
3 年以上 106,306,322.38 52,382,031.80
合计 4,811,966,730.41 3,347,380,603.59
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
北京申康友邦商贸有限公司 6,200,000.00 尚未结算
浙江中宇实业发展有限公司 4,647,354.00 尚未结算
河南省煤田地质局物探测量队 13,238,234.00 尚未结算
河南省煤田地质局一队 7,799,080.00 尚未结算
郑州德亮源贸易有限公司 8,283,911.21 尚未结算
河南能源化工集团国龙物流有限公司 6,325,022.94 尚未结算
平顶山市卫东区人民政府北环路办事处竹园村 4,016,998.71 尚未结算
平顶山五环实业有限公司 14,808,870.12 尚未结算
平顶山中选自控系统有限公司 5,084,661.58 尚未结算
平顶山市卫东区东高皇乡上徐村 7,457,707.40 尚未结算
平顶山宝丰李庄乡龙池村 6,513,021.86 尚未结算
宝丰县周庄镇上河村 4,549,349.96 尚未结算
平高集团有限公司 13,268,739.90 尚未结算
豫中地质勘察工程公司平顶山第四工程处 5,407,782.52 尚未结算
襄城县十里铺乡鲍坡村委会 4,206,592.80 尚未结算
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2017 年年度报告
平顶山市安百矿用安全设备制造有限公司 5,836,924.95 尚未结算
合计 117,644,251.95 /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 363,817,951.68 534,257,879.57
1-2 年 7,264,527.11 8,213,057.23
2-3 年 2,200,639.87 9,020,111.78
3 年以上 17,782,018.80 10,194,990.46
合计 391,065,137.46 561,686,039.04
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
马鞍山钢铁股份有限公司原燃料采购中心 1,183,683.08 客户付款后未及时提货
平顶山鸿禧煤炭销售有限责任公司 1,857,875.73 客户付款后未及时提货
平顶山市盛晖实业有限公司 2,000,000.00 客户付款后未及时提货
河南中源化学股份有限公司 3,425,716.67 客户付款后未及时提货
平顶山煤矿机械有限责任公司 1,427,092.71 客户付款后未及时提货
合计 9,894,368.19 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 1,035,548,869.58 6,722,358,645.02 7,055,438,764.80 702,468,749.80
二、离职后福利-设定提存计划 328,770,375.88 909,365,979.52 1,237,528,914.35 607,441.05
三、辞退福利 657,564.00 6,067,112.32 6,672,780.32 51,896.00
四、一年内到期的其他福利
合计 1,364,976,809.46 7,637,791,736.86 8,299,640,459.47 703,128,086.85
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2017 年年度报告
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 393,289,384.08 5,496,081,845.94 5,512,784,415.06 376,586,814.96
二、职工福利费 380,080,618.77 380,080,618.77
三、社会保险费 132,391,743.45 482,913,454.15 614,049,684.51 1,255,513.09
其中：医疗保险费 102,485,853.45 337,061,887.31 438,548,906.92 998,833.84
工伤保险费 29,905,890.00 135,035,384.76 164,684,595.51 256,679.25
生育保险费 9,733,137.84 9,733,137.84
其他 1,083,044.24 1,083,044.24
四、住房公积金 227,374,177.90 198,949,126.50 400,925,403.20 25,397,901.20
五、工会经费和职工教育经费 282,493,564.15 164,333,599.66 147,598,643.26 299,228,520.55
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计 1,035,548,869.58 6,722,358,645.02 7,055,438,764.80 702,468,749.80
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 327,040,330.93 906,290,470.81 1,232,860,748.58 470,053.16
2、失业保险费 1,730,044.95 2,351,136.32 3,943,793.38 137,387.89
3、企业年金缴费 724,372.39 724,372.39
合计 328,770,375.88 909,365,979.52 1,237,528,914.35 607,441.05
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 7,549,797.88 104,833,751.40
消费税
营业税
企业所得税 103,032,176.63 31,111,546.74
个人所得税 17,467,997.23 14,238,821.61
城市维护建设税 392,152.38 6,947,235.16
房产税 5,623,753.76 6,344,886.58
土地使用税 24,070,710.14 5,437,081.13
教育费附加 226,404.26 3,145,321.79
资源税 26,555,811.17 25,277,320.31
地方教育附加 149,977.71 2,096,863.38
其他税金 5,347,989.96 2,396,137.19
合计 190,416,771.12 201,828,965.29
125 / 178
2017 年年度报告
39、 应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款
利息
企业债券利息 250,548,493.14 218,904,657.53
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续
债利息
合计 250,548,493.14 218,904,657.53
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
关联方往来款 327,719,415.65 811,355,010.00
非关联方往来款 449,072,816.38 348,060,992.36
内部部门 287,152,671.69 241,495,988.95
应付职工款 34,938,570.45 30,950,341.24
应缴社保机构款项 77,211,054.41 402,538,278.47
存入抵押金 124,980,967.42 114,321,872.42
合计 1,301,075,496.00 1,948,722,483.44
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
平顶山姚孟第二发电有限公司 2,379,644.00 尚未结算
平顶山市天焜煤业有限公司 1,243,976.00 尚未结算
平顶山吕庄煤矿 4,114,687.18 尚未结算
中平能化集团湖北平鄂煤炭港 1,098,936.09 尚未结算
埠有限公司
合计 8,837,243.27 /
其他说明
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 500,000,000.00 939,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款 239,000,000.00 41,425,473.00
合计 739,000,000.00 980,425,473.00
44、 他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券
预计一年内转入营业外收入 12,163,199.96 11,555,334.07
的政府补助
合计 12,163,199.96 11,555,334.07
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款 548,600,000.00 859,600,000.00
合计 548,600,000.00 859,600,000.00
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
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2017 年年度报告
平煤股份 2013 公司债 4,473,493,233.37 4,469,231,392.04
平煤股份 2015 非公开定向债一期 496,671,338.07 495,463,661.23
平煤股份 2015 非公开定向债二期 497,987,069.14 497,262,563.67
平煤股份 2015 非公开定向债二期 995,711,644.28 994,283,312.77
16 平煤 01 非公开公司债 997,894,194.63 992,810,254.36
17 平煤 01 非公开公司债 993,739,719.31
合计 8,455,497,198.80 7,449,051,184.07
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本
债券 发行 债券 发行 期初 本期 按面值计提利 期 期末
面值 溢折价摊销
名称 日期 期限 金额 余额 发行 息 偿 余额
还
平煤 100.00 2013/4/17 10 年 4,455,173,034.25 4,469,231,392.04 228,150,000.00 4,261,841.33 4,473,493,233.37
股份
2013
公司
债
平煤 100.00 2015/6/19 5 年 493,750,000.00 495,463,661.23 32,500,000.00 1,207,676.84 496,671,338.07
股份
2015
非公
开定
向债
一期
平煤 100.00 2015/6/30 5 年 496,250,000.00 497,262,563.67 31,500,000.00 724,505.47 497,987,069.14
股份
2015
非公
开定
向债
二期
平煤 100.00 2015/8/27 5 年 992,500,000.00 994,283,312.77 69,000,000.00 1,428,331.51 995,711,644.28
股份
2015
非公
开定
向债
三期
16 平 100.00 2016/12/28 5 年 992,800,000.00 992,810,254.36 70,000,000.00 5,083,940.27 997,894,194.63
煤 01
非公
开公
司债
17 平 100.00 2017/7/20 5 年 992,800,000.00 992,80 31,643,835.62 939,719.31 993,739,719.31
煤 01 0,000.
非公
开公
司债
合计 / / / 8,423,273,034.25 7,449,051,184.07 992,8 462,793,835. 13,646,014. 8,455,497,198.
00,00 62 73
0.00
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2017 年年度报告
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
应付融资租赁款 204,510,159.96 1,094,332,633.37
其他 87,521,136.14
其他说明：
√适用 □不适用
其他项为供水分公司收购前与集团公司往来款项。
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
去产能关闭矿 15,400,000.00 15,400,000.00
井专项资金
三供一业改造 42,965,285.07 11,031,934.60 31,933,350.47
专项资金
合计 58,365,285.07 11,031,934.60 47,333,350.47 /
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
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2017 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 63,957,463.19 3,720,600.00 5,348,878.32 62,329,184.87
合计 63,957,463.19 3,720,600.00 5,348,878.32 62,329,184.87 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期新增补 本期计入营业 与资产相关/
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
助金额 外收入金额 与收益相关
2008 年 节 844,099.24 20,179.92 40,179.96 803,919.28 与资产相关
能减排专项
资金
环保专项资 2,296,370.00 17,812.47 17,812.47 2,278,557.53 与资产相关
金
产业升级改 7,750,238.69 680,801.16 478,026.45 7,272,212.24 与资产相关
造项目财政
贴息
矿产资源节 6,476,289.85 425,093.64 425,093.64 6,051,196.21 与资产相关
约与综合利
用
煤炭综采成 41,114,897.35 3,728,352.24 3,728,352.24 37,386,545.11 与资产相关
套装备及智
能控制系统
节能技术改 546,298.68 53,640.36 53,640.36 492,658.32 与资产相关
造财政奖励
城市社区卫 340,210.10 24,492.00 24,492.00 315,718.10 与资产相关
生服务补助
供水分公司 4,589,059.28 290,640.60 581,281.20 4,007,778.08 与资产相关
工程项目财
政奖励
八矿瓦斯灾 3,720,600.00 3,720,600.00 与资产相关
害隐患排查
治理工程
合计 63,957,463.19 3,720,600.00 5,241,012.39 5,348,878.32 62,329,184.87 /
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期初余额 本次变动增减（+、一） 期末余额
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2017 年年度报告
发行 公积金
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 2,361,164,982.00 2,361,164,982.00
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢 2,753,615,310.38 976,965,380.62 1,776,649,929.76
价）
其他资本公积 806,835,127.65 209,970,490.00 1,016,805,617.65
合计 3,560,450,438.03 209,970,490.00 976,965,380.62 2,793,455,547.41
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注①：本期其他资本公积增加 209,970,490.00 元，是中国平煤神马集团依据河南省财政厅、
河南省工信厅、河南省发改委文件，按规定将煤矿安全改造项目中央基建投资、煤矿重大灾害治
理示范工程建设项目中央基建投资、煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央基建投资划拨给本公司
所致。
注②：本期其他资本公积减少金额为 976,965,380.62 元，是本期收购河南天通电力有限公司、
武汉平焦贸易有限公司的股权以及中国平煤神马能源化工集团有限责任公司一矿洗煤厂、中国平
煤神马能源化工集团有限责任公司供水总厂的净资产分别导致减少资本公积 214,220,098.58 元、
522,199,482.04 元、152,161,200.00 元、88,384,600.00 元。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 150,060,384.86 2,030,920,000.00 2,009,097,690.29 171,882,694.57
维简费 75,711,707.28 179,304,000.00 202,914,763.39 52,100,943.89
131 / 178
2017 年年度报告
合计 225,772,092.14 2,210,224,000.00 2,212,012,453.68 223,983,638.46
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
专项储备的本期增加数为按标准提取的维简费和安全费用，减少数为本期用于井巷开拓延深工程
支出、维简工程支出及构建安全防护设备或和安全生产相关的费用化支出。
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 1,618,825,155.22 1,618,825,155.22
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 1,618,825,155.22 1,618,825,155.22
60、 分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 3,361,995,107.79 2,510,374,117.52
调整期初未分配利润合计数（调增+， 234,308,759.79 147,695,441.78
调减－）
调整后期初未分配利润 3,596,303,867.58 2,658,069,559.30
加：本期归属于母公司所有者的净利 1,376,994,881.26 839,872,270.35
润
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
其他 2,245.37 -98,362,037.93
期末未分配利润 4,973,296,503.47 3,596,303,867.58
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 234,308,759.79 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 18,543,392,929.05 14,191,164,503.06 12,384,820,538.47 9,515,083,218.59
其他业务 2,198,109,429.98 2,102,039,494.40 2,977,333,990.88 2,854,007,173.76
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2017 年年度报告
合计 20,741,502,359.03 16,293,203,997.46 15,362,154,529.35 12,369,090,392.35
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 2,884,830.09
城市维护建设税 125,616,803.76 74,531,860.62
教育费附加 57,470,192.58 33,872,429.00
资源税 282,346,792.58 175,726,306.99
房产税 21,714,283.13 12,956,643.85
土地使用税 95,834,552.73 53,881,562.92
车船使用税 452,907.23 374,692.04
印花税 10,729,500.00 6,454,319.04
地方教育附加 38,159,120.69 22,580,606.37
其他 31,939.20
合计 632,356,091.90 383,263,250.92
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
材料及低值易耗品 13,055,530.08 8,160,978.11
职工薪酬 126,497,381.92 99,254,321.51
折旧费 4,878,996.30 4,707,583.39
修理费 7,574,028.41 5,410,521.43
办公、宣传费 6,200,795.43 5,827,630.20
信息运行维护费 4,632,747.03 4,632,747.23
运输费 2,408,549.15 3,553,830.33
其他 25,002,653.33 19,712,201.05
合计 190,250,681.65 151,259,813.25
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 439,935,631.30 365,412,168.02
修理费 41,416,866.85 511,929,384.69
税金及附加 0 60,383,205.52
研究开发费 303,093,971.23 205,628,266.48
信息运行维护费 15,103,130.45 20,549,015.70
无形资产摊销 28,571,094.06 29,148,223.83
其他 112,347,525.59 126,220,238.07
合计 940,468,219.48 1,319,270,502.31
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2017 年年度报告
65、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 990,885,025.10 829,147,638.28
利息收入 -73,848,041.40 -49,394,681.16
手续费支出 78,699,743.53 18,524,466.96
合计 995,736,727.23 798,277,424.08
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 59,437,049.15 2,900,699.02
二、存货跌价损失 8,640,759.60
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失 134,567,196.69
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失 986,020.92 10,365,550.87
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失 59,964,000.00
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 69,063,829.67 207,797,446.58
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 45,052,288.11 24,802,692.71
处置长期股权投资产生的投资收益 3,113,969.32 634,578,648.98
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
益
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2017 年年度报告
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价 -7,840,860.61
值重新计量产生的利得
合计 40,325,396.82 659,381,341.69
其他说明：
无。
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得 2,647,456.12 4,084,020.20 2,647,456.12
合计
其中：固定资产处置 2,647,456.12 4,084,020.20 2,647,456.12
利得
无形资产处置
利得
债务重组利得 812,400.00
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助 21,806,809.64 14,619,005.76 21,806,809.64
罚款收入 379,351.40 253,871.79 379,351.40
其他 11,727,633.07 2,445,000.86 11,727,633.07
合计 36,561,250.23 22,214,298.61 36,561,250.23
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
朝川矿煤矿产业升级 320,638.92 与资产相关
改造项目
2008 年节能减排专项 20,000.04 24,778.08 与资产相关
资金
环保专项资金 74,729.04 与资产相关
田庄煤炭产业升级改 901,398.72 与资产相关
造项目财政贴息
矿产资源节约与综合 430,100.40 与资产相关
利用
煤炭综采成套装备及 3,717,514.20 与资产相关
智能控制系统
节能技术改造财政奖 88,970.40 与资产相关
励
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2017 年年度报告
城市社区卫生服务补 40,876.00 与资产相关
助
责任目标管理经济社 400,000.00 与收益相关
会发展先进单位奖励
新增“四上”入库规 65,000.00 与收益相关
模企业奖
煤炭安全生产奖 30,000.00 与收益相关
失业保险稳岗补贴 6,520,000.00 3,755,000.00 与收益相关
突出贡献企业奖 100,000.00 与收益相关
三供一业物业供水改 11,031,934.60 与收益相关
造
关闭小煤矿剩余产能 3,295,875.00 与收益相关
价款
工业企业五比擂台赛 800,000.00 与收益相关
奖
安全生产先进企业、五 39,000.00 与收益相关
好班组奖
煤矿瓦斯综合治理奖 4,770,000.00 与收益相关
补资金
合计 21,806,809.64 14,619,005.76 /
其他说明：
√适用 □不适用
注①：根据平顶山市人力资源和社会保障局、平顶山市财政局下发的平人社[2015]103 号关于
失业保险支持企业稳定岗位有关问题的通知，本公司收到失业保险稳岗补贴 6,520,000.00 元。
注②：根据中共襄城县委襄城县人民政府《关于表彰 2016 年度全县围绕中心服务大局先进单
位的决定》（襄文[2017]15 号），本公司收到突出贡献奖 100,000.00 元。
注③：根据汝州市人民政府《关于对 2016 年度工业企业五比擂台赛表现突出企业进行表彰奖
励的决定》（汝政[2017]25 号），本公司收到工业企业五比擂台赛奖 800,000.00 元。
注④：根据平财企[2017]12 号的规定，本公司收到宝丰县财政局拨关闭小煤矿剩余产能价款
3,295,875.00 元。
注⑤：根据河南省财政厅《关于预拨 2016 年省属国有企业职工家属区“三供一业”分离移交
财政补助资金的通知》（豫财企[2016]148 号），本公司收到“三供一业”专项资金 42,965,285.07
元，本期计入营业外收入 11,031,934.60 元。
注⑥：根据汝州市人民政府《关于表彰 2016 年度煤矿安全生产先进集体先进个人的决定》（汝
政[2017]17 号），本公司收到安全生产先进企业、五好班组奖 39,000.00 元。
70、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损 9,201,675.68 320,316.38 9,201,675.68
失合计
其中：固定资产处置 9,201,675.68 320,316.38 9,201,675.68
损失
无形资产处置损失
非货币性资产交换
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2017 年年度报告
损失
债务重组损失
对外捐赠
赔偿金、罚款 27,798,461.47 6,376,578.34 27,798,461.47
其他 17,435,290.92 38,040,615.23 17,435,290.92
合计 54,435,428.07 44,737,509.95 54,435,428.07
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 198,952,797.12 58,875,920.88
递延所得税费用 -76,865,591.35 2,097,401.64
合计 122,087,205.77 60,973,322.52
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 1,662,364,443.01
按法定/适用税率计算的所得税费用 415,591,110.75
子公司适用不同税率的影响 -138.99
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 31,651,898.97
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -294,182,986.40
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可 150,906,580.84
抵扣亏损的影响
研发支出和残疾人就业税收优惠 -38,481,940.52
设备抵免所得税 -43,061,734.21
投资收益调整影响 -10,081,349.20
其他 -90,254,235.47
所得税费用 122,087,205.77
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
罚没收入 308,013.00 245,523.79
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2017 年年度报告
存款利息收入 73,848,041.40 32,849,475.68
财政补贴收入 85,076,060.07 4,250,000.00
其他 41,253,711.07 83,111,496.91
合计 200,485,825.54 120,456,496.38
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
差旅费 27,706,782.60 28,788,921.49
租赁费 3,172,153.09 5,768,620.87
办公费、会议费 27,894,849.51 32,993,261.92
业务招待费 8,937,826.02 4,794,601.25
赔偿款 1,020,766.87 385,466.97
退休职工补贴 106,963,670.51 117,339,062.67
工会经费 55,089,225.57 68,584,224.47
罚款及补偿款支出 90,778,541.85 21,277,040.10
水、电、汽、热 41,953,378.00 33,702,632.98
银行手续费 61,534,497.57 18,524,466.96
其他 99,201,970.40 212,064,313.99
合计 524,253,661.99 544,222,613.67
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
定期存款 300,000,000.00 52,000,000.00
票据保证金 2,523,555,495.13 3,341,658,118.18
其他 27,105,604.04 25,974,823.01
合计 2,850,661,099.17 3,419,632,941.19
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
票据保证金 3,448,275,063.33 3,949,494,766.78
合计 3,448,275,063.33 3,949,494,766.78
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
售后融资租赁收到的款项 1,179,300,000.00
接受股东投资收到的款项 116,031,500.00 66,810,000.00
其他融资款项 5,390,758.00 10,000,000.00
合计 1,300,722,258.00 76,810,000.00
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2017 年年度报告
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
售后融资租赁手续费及租金 259,026,909.23 1,082,318,993.83
收购资产及股权支出 746,864,334.32
其他融资款项 10,000,000.00
合计 1,005,891,243.55 1,092,318,993.83
74、 金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 1,540,277,237.24 795,085,770.38
加：资产减值准备 69,063,829.67 207,797,446.58
固定资产折旧、油气资产折耗、生产 1,418,887,287.96 897,034,789.11
性生物资产折旧
无形资产摊销 28,571,094.06 29,753,689.13
长期待摊费用摊销 756,847.12 756,847.12
处置固定资产、无形资产和其他长期 6,554,219.56 -3,763,703.82
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 990,885,025.10 829,147,638.28
投资损失（收益以“－”号填列） -40,325,396.82 -659,381,341.69
递延所得税资产减少（增加以“－” -76,865,591.35 66,960,549.63
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -327,919,635.12 -282,843,732.97
经营性应收项目的减少（增加以 166,999,254.02 -1,525,099,625.67
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 -1,060,562,598.29 3,244,987,687.50
“－”号填列）
其他 - -104,122,632.91
经营活动产生的现金流量净额 2,716,321,573.15 3,496,313,380.67
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 5,306,236,635.72 3,368,363,260.12
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2017 年年度报告
减：现金的期初余额 3,368,363,260.12 2,400,600,283.15
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 1,937,873,375.60 967,762,976.97
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 301,200,000.00
河南平襄新能源科技有限公司 301,200,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 61,896,528.50
河南平襄新能源科技有限公司 61,896,528.50
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额 239,303,471.50
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金
其中：库存现金 13,109.75 6,001.45
可随时用于支付的银行存款 5,304,835,636.14 3,358,520,463.17
可随时用于支付的其他货币资金 1,387,889.83 9,836,795.50
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 5,306,236,635.72 3,368,363,260.12
其中：母公司或集团内子公司使用受
限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 2,618,258,497.62 票据保证金。
应收票据 495,000,000.00 已质押的票据
存货
固定资产
无形资产
应收账款 712,288,285.71 已质押的应收账款
合计 3,825,546,783.33 /
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
2008 年节能减排专项资金 1,000,000.00 其他收益 20,179.92
环保专项资金 2,242,187.53 其他收益 17,812.47
产业升级改造项目财政贴息 10,000,000.00 其他收益 680,801.16
矿产资源节约与综合利用 5,000,000.00 其他收益 425,093.64
煤炭综采成套装备及智能控制 56,000,000.00 其他收益 3,728,352.24
系统
节能技术改造财政奖励 550,000.00 其他收益 53,640.36
城市社区卫生服务补助 671,000.00 其他收益 24,492.00
供水分公司工程项目财政奖励 5,000,000.00 其他收益 290,640.60
八矿预防瓦斯灾害隐患排查治 14,249,400.00 其他收益 14,249,400.00
理工程项目
2008 年节能减排专项资金 营业外收入 20,000.04
失业保险稳岗补贴 营业外收入 6,520,000.00
突出贡献企业奖 营业外收入 100,000.00
三供一业物业供水改造 营业外收入 11,031,934.60
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2017 年年度报告
关闭小煤矿剩余产能价款 营业外收入 3,295,875.00
工业企业五比擂台赛奖 营业外收入 800,000.00
安全生产先进企业、五好班组奖 营业外收入 39,000.00
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
80、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
股权 购买日至
被购 股权 股权 购买日 购买日至期
取得 购买 期末被购
买方 取得 股权取得成本 取得 的确定 末被购买方
比例 日 买方的净
名称 时点 方式 依据 的收入
（%） 利润
上 海 2017 1,273,164.00 51 股 权 2017 股 权 转 280,474.65 8,226.58
星 斗 年3月 收购 年3月 让协议
资 产 31 日 20 日
管 理
有 限
公司
(2). 合并成本及商誉
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
合并成本 上海星斗资产管理有限公司
--现金 1,273,164.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计 1,273,164.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额 1,273,164.00
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价
值份额的金额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
合并成本以公司聘请的具有相关资质的第三方评估机构对收购基准日被合并方可辨认资产和
负债公允价值的评估值为准，无或有对价。
大额商誉形成的主要原因：
不适用
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2017 年年度报告
其他说明：
不适用
(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □ 不适用
单位：元 币种：人民币
上海星斗资产管理有限公司
购买日公允价值 购买日账面价值
资产： 2,499,750.00 2,499,750.00
货币资金 2,499,750.00 2,499,750.00
应收款项
存货
固定资产
无形资产
负债： 3,400.00 3,400.00
借款
应付款项 3,400.00 3,400.00
递延所得税负
债
净资产 2,496,350.00 2,496,350.00
减：少数股东 1,223,186.00 1,223,186.00
权益
取得的净资产 1,273,164.00 1,273,164.00
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
以公司聘请的具有相关资质的第三方评估机构对收购基准日的评估值为准。
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
无
其他说明：
不适用
(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用 √不适用
(6). 其他说明：
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
2、 同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
合
并
构成同
企业合 日 合并当期期
一控制 合并当期期初 比较期间被 比较期间被
被合并方名 并中取 的 初至合并日
下企业 合并日 至合并日被合 合并方的收 合并方的净
称 得的权 确 被合并方的
合并的 并方的收入 入 利润
益比例 定 净利润
依据
依
据
河南天通电 100% 受同一 2017 年 股 762,765,324.09 13,659,124.57 774,591,116.8 35,432,405.54
力有限公司 集团控 6 月 30 权
制 日 转
让
协
议
武汉平焦贸 100% 受同一 2017 年 股 68,480,729.59 90,521.12 72,558,702.45 -1,529,432.11
易有限公司 集团控 11 月 30 权
制 日 转
让
协
议
中国平煤神 100% 受同一 2017 年 资 44,714,351.57 21,363,296.49 6,931,865.25 -19,716,406.9
马能源化工 集团控 6 月 30 产
集团有限责 制 日 和
任公司一矿 负
洗煤厂 债
转
让
协
议
中国平煤神 100% 受同一 2017 年 资 36,775,522.04 -787,127.26 31,099,532.62 -1,441,394.39
马能源化工 集团控 6 月 30 产
集团有限责 制 日 和
任公司供水 负
总厂 债
转
让
协
议
(2). 合并成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
合并成本 河南天通电力有 武汉平焦贸易有 中 国平 煤神 马能 源 中 国平煤神 马
限公司 限公司 化 工集 团有 限责 任 能 源化工集 团
公司一矿洗煤厂 有 限责任公 司
供水总厂
--现金 242,200,793.23 152,161,200.00 88,384,600.00
-- 非 现 金资 产 的账 522,199,482.04
面价值
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2017 年年度报告
-- 发 行 或承 担 的债
务的账面价值
-- 发 行 的权 益 性证
券的面值
--或有对价
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用 □ 不适用
单位:元 币种:人民币
河南天通电力有限公司
合并日 上期期末
资产: 492,238,562.78 360,164,545.56
货币资金 18,684,727.04 35,828,878.97
应收款项 400,252,247.69 243,460,200.43
存货 2,175,019.96 2,252,151.68
其他流动资产 154,265.00
可供出售金融资产 1,387,167.21
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 63,500,722.33 67,517,214.43
固定资产清理 886,332.01 134,743.00
在建工程 5,002,561.92
无形资产 20,904.63 24,619.47
递延所得税资产 6,718,609.12 4,402,743.45
其他长期资产
负债: 253,954,078.83 163,519,880.83
借款
应付款项 253,954,078.83 163,519,880.83
递延收益
净资产 238,284,483.95 196,644,664.73
减：少数股东权益
取得的净资产 238,284,483.95 196,644,664.73
武汉平焦贸易有限公司
合并日 上期期末
资产: 114,214,571.76 109,775,214.22
货币资金 1,254,464.79 2,066,025.86
应收款项 24,355,935.59 16,374,811.19
存货 788,520.77
其他流动资产 30,564.59 109,368.42
可供出售金融资产
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 87,140,589.19 90,555,249.84
145 / 178
2017 年年度报告
固定资产清理
在建工程
无形资产
递延所得税资产 644,496.83 669,758.91
其他长期资产
负债: 61,844,886.23 7,362,518.65
借款
应付款项 61,844,886.23 7,362,518.65
递延收益
净资产 52,369,685.53 102,412,695.57
减：少数股东权益
取得的净资产 52,369,685.53 102,412,695.57
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司一矿洗煤厂
合并日 上期期末
资产: 172,663,518.15 176,582,725.87
货币资金
应收款项 114,777,898.14 117,355,339.11
存货
其他流动资产 236,397.95
可供出售金融资产
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 53,551,017.54 56,001,460.42
固定资产清理 445,074.65 445,074.65
在建工程
无形资产
递延所得税资产 3,889,527.82 2,544,453.74
其他长期资产
负债: 14,885,116.22 40,167,620.43
借款
应付款项 14,885,116.22 40,167,620.43
递延收益
净资产 157,778,401.93 136,415,105.44
减：少数股东权益
取得的净资产 157,778,401.93 136,415,105.44
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司供水总厂
合并日 上期期末
资产: 183,498,581.94 189,743,906.43
货币资金 1,581,604.60 6,428,239.78
146 / 178
2017 年年度报告
应收款项 23,051,576.82 19,519,896.95
存货 83,935.98 201,343.24
其他流动资产
可供出售金融资产
长期股权投资
投资性房地产 35,275.56 36,659.04
固定资产 158,135,753.92 163,042,018.63
固定资产清理 279,358.25 279,358.25
在建工程
无形资产
递延所得税资产 331,076.81 236,390.54
其他长期资产
负债: 112,175,377.24 117,633,574.47
借款
应付款项 107,731,638.26 113,044,515.19
递延收益 4,443,738.98 4,589,059.28
净资产 71,323,204.70 72,110,331.96
减：少数股东权益
取得的净资产 71,323,204.70 72,110,331.96
3、 反向购买
□适用 √不适用
147 / 178
2017 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
与原子公
处置价款与处置 司股权投
丧失控制 按照公允价值 丧失控制权之日
投资对应的合并 丧失控制权之 丧失控制权之 资相关的
股权处置 股权处置 丧失控制权 丧失控制权时 权之日剩 重新计量剩余 剩余股权公允价
子公司名称 股权处置价款 财务报表层面享 日剩余股权的 日剩余股权的 其他综合
比例（%） 方式 的时点 点的确定依据 余股权的 股权产生的利 值的确定方法及
有该子公司净资 比例（%） 公允价值 收益转入
账面价值 得或损失 主要假设
产份额的差额 投资损益
的金额
河南平襄新能 303,486,994.63 50.2 股权转让 2017 年 4 月 股权转让协议 2,848,567.33 不适用
源科技有限公 及实际交割日
司
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
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2017 年年度报告
注册资本（万
公司名称 成立时间 经营范围 持股比例 备注
元）
平顶山市广天煤业有限公司 2010 年 1 月 原煤开采 7,600.00 51.00% 重组小煤矿转清算
襄城县天晟煤业有限公司 2010 年 12 月 对煤炭行业的投资 3,731.00 51.00% 重组小煤矿转清算
太阳能电池及相关电子产品
河南平宝新能源科技有限公司 2016 年 7 月 60,000.00 50.20% 清算子公司
的研发、生产、销售
6、 其他
√适用 □不适用
公司名称 成立时间 经营范围 注册资本（万元） 持股比例（%）
宁波梅山保税港区兴英平煤投资管理合 2017 年 7 投资管理，实业投资，
伙企业（有限合伙） 250,011.00 20.00
月 投资咨询。
2017 年 8
平顶山天安煤业天宏选煤有限公司 煤炭洗选；煤炭销售 500.00 100.00
月
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2017 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 持股比例(%) 取得
主要经营地 注册地 业务性质
名称 直接 间接 方式
平顶山天安煤业 河南省平顶 河南省平顶山市 工业 100 收购关联方
九矿有限责任公 山市 新华区青石路
司
平煤哈密矿业有 新疆巴里坤 巴里坤县军民团 工业 100 收购关联方
限公司 县 结路
河南平宝煤业有 河南省许昌 许昌市、襄城县 工业 60 投资设立
限公司 市
平顶山天安煤业 河南省平顶 平顶山市、宝丰 工业 72 投资设立
香山矿有限公司 山市 县
平顶山市福安煤 河南省平顶 平顶山市卫东区 工业 51 投资设立
业有限公司 山市 东高皇乡吕庄村
平顶山市广天煤 河南省平顶 平顶山市卫东区 工业 51 投资设立
业有限公司 山市 东环路街道办事
处处魏寨村北
襄城县天晟煤业 河南省许昌 襄城县紫云镇张 工业 51 投资设立
有限公司 市 村
平顶山市天和煤 河南省平顶 平顶山市新华区 工业 51 投资设立
业有限公司 山市 焦店镇张庄村、
郭庄村
平顶山市香安煤 河南省平顶 平顶山市新华区 工业 51 投资设立
业有限公司 山市 滍阳镇连庄村北
500 米
平顶山市久顺煤 河南省平顶 平顶山市新华区 工业 51 投资设立
业有限公司 山市 滍阳镇杨官营村
北
河南中平鲁阳煤 河南省平顶 平顶山市鲁山县 工业 65 投资设立
电有限公司 山市 新集乡（乡政府
院内新会议楼一
楼北
河南天通电力有 河南省平顶 河南省平顶山市 工业 100 收购关联方
限公司 山市 新华区矿工西路
（南）269 号
平顶山天安煤业 河南省平顶 河南省平顶山市 工业 100 投资设立
天宏选煤有限公 山市 开发一路 6 号院
司 办公楼三楼
武汉平焦贸易有 湖北省武汉 桥口区崇仁路“天 贸易 100 收购关联方
限公司 市 恒商住楼”3 单元
302 室
上海星斗资产管 上海市宝山 上海市宝山区高 金融 51 收购股权
理有限公司 区 逸路 112-118 号 6
幢 1211 室
宁波梅山保税港 浙江省宁波 浙江省宁波市北 其他 19.9991 0.002 投资设立
区兴英平煤投资 市 仑区梅山大道商
管理合伙企业 务中心十八号办
（有限合伙） 公楼 2479 室
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
宁波梅山保税港区兴英平煤投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“兴英平煤”）为有限
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2017 年年度报告
合伙企业，平煤股份公司控股子公司上海星斗为该合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人，受
全体合伙人委托对该合伙企业进行管理。同时，兴英平煤投资决策委员会由五名委员组成，平煤
股份公司及上海星斗在投资决策委员会中委派三名委员，能够控制兴英平煤的重大投资决策，故
将其纳入本公司合并范围。
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股 本期向少数股
本期归属于少数股 期末少数股东权
子公司名称 东持股 东宣告分派的
东的损益 益余额
比例 股利
河南平宝煤业有限公司 40 137,278,798.95 16,000,000.00 649,606,979.89
平顶山天安煤业香山矿有限公司 28 -3,263,361.76 57,690,676.47
平顶山市福安煤业有限公司 49 -595,085.86 -7,406,390.02
平顶山市天和煤业有限公司 49 289,928.91 -902,179.19
平顶山市香安煤业有限公司 49 -670,091.96 -255,728.44
平顶山市久顺煤业有限公司 49 -159,716.79 -19,138.02
河南中平鲁阳煤电有限公司 35 3,649,070.75 36,063,207.14
上海星斗资产管理有限公司 49 2,222.62 1,225,408.62
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
非流
子公司名称 流动资 资产合 流动 非流动 负债 流动 非流动 资产合 流动 非流动 负债
动资
产 计 负债 负债 合计 资产 资产 计 负债 负债 合计
产
河南平宝煤业 51,485, 1,98 2,033, 371,0 - 371,0 18,20 1,952, 1,970, 746,3 746,3
有限公司 332.56 1,86 352,40 54,95 54,95 3,453 647,54 850,99 86,41 86,41
7,07 6.93 7.21 7.21 .92 0.13 4.05 5.98 5.98
4.37
平顶山天安煤 34,637, 417, 451,95 243,9 65.4 243,9 26,36 444,90 471,26 252,5 252,5
业香山矿有限 579.41 312, 0,048. 11,85 11,91 4,171 5,335. 9,507. 63,16 63,16
公司 469. 76 3.11 8.51 .98 88 86 7.57 7.57
平顶山市福安 5,741,2 263, 6,004, 21,09 - 21,09 5,187 263,63 5,450, 19,32 19,32
煤业有限公司 27.53 634. 861.73 4,655 4,655 ,063. 4.20 697.35 6,030 6,030
20 .57 .57 15 .25 .25
平顶山市天和 222,972 394, 616,99 2,458 - 2,458 279,0 394,02 673,03 3,105 3,105
煤业有限公司 .42 022. 4.94 ,176. ,176. 14.40 2.52 6.92 ,910. ,910.
52 96 96 59
平顶山市香安 2,866,2 847, 3,713, 5,308 - 5,308 2,921 847,08 3,768, 3,995 3,995
煤业有限公司 26.41 089. 316.06 ,450. ,450. ,113. 9.65 203.19 ,802. ,802.
65 24 24 54 75
平顶山市久顺 2,212,3 448, 2,661, 2,687 - 2,687 1,949 448,80 2,398, 2,098 2,098
煤业有限公司 58.68 801. 159.68 ,306. ,306. ,426. 1.00 227.52 ,421. ,421.
00 16 16 52 36
河南中平鲁阳 22,333, 323, 345,36 197,9 44,40 242,3 52,97 317,49 370,47 193,8 84,00 277,8
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2017 年年度报告
煤电有限公司 843.95 026, 0,171. 22,43 0,000 22,43 9,043 9,618. 8,662. 66,84 0,000 66,84
327. 14 6.46 .00 6.46 .88 46 34 4.10 .00 4.10
平顶山市广天 317,1 463,02 780,21 339,7 339,7
煤业有限公司 87.38 7.96 5.34 06.26 06.26
襄城县天晟煤 8,278 98,321 8,376, 225,5 225,5
业有限公司 ,399. .84 721.71 48.97 48.97
河南平襄新能 62,14 327,88 390,02 1,559 1,559
源科技有限公 4,139 4,965. 9,104. ,129. ,129.
司 .31 23 54 85
河南平宝新能 141,9 2,701, 144,69 1,367 1,367
源科技有限公 95,45 543.34 6,999. ,200. ,200.
司 6.58 92 95
上海星斗资产 2,512,2 - 2,512, 11,41 - 11,41
管理有限公司 50.53 250.53 6.61 6.61
本期发生额 上期发生额
子公司
综合收益总 经营活动 综合收益总 经营活动现
名称 营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 现金流量 额 金流量
河南平 1,597,41 343,196,99 343,196,99 -899,339. 982,719,43 164,583,11 164,583,11 -17,866,439
宝煤业 4,520.63 7.37 7.37 17 4.25 4.26 4.26 .82
有限公
司
平顶山 346,888, -11,654,86 -11,654,86 2,627,269 220,811,25 779,368.19 779,368.19 829,730.52
天安煤 455.43 3.42 3.42 .74 3.76
业香山
矿有限
公司
平顶山 - -1,214,460 -1,214,460 -117,115. -38,385,63 -38,385,63 118,304.80
市福安 .94 .94 39 5.29 5.29
煤业有
限公司
平顶山 - 591,691.65 591,691.65 -56,041.9 -29,767,18 -29,767,18 55,375.71
市天和 8 1.53 1.53
煤业有
限公司
平顶山 - -1,367,534 -1,367,534 1,245.41 -57,478,80 -57,478,80 -281,125.51
市香安 .62 .62 4.97 4.97
煤业有
限公司
平顶山 - -325,952.6 -325,952.6 -17,067.8 -26,995,56 -26,995,56 -60,412.16
市久顺 4 4 4 4.30 4.30
煤业有
限公司
河南中 984,136, 10,425,916 10,425,916 9,293,425 531,987,10 93,776.80 93,776.80 82,927,306.
平鲁阳 134.33 .44 .44 .31 9.62
煤电有
限公司
平顶山 16,127,520 16,127,520 -147.12 -45,927,20 -45,927,20 -6,295.09
市广天 .98 .98 7.90 7.90
煤业有
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2017 年年度报告
限公司
襄城县 -285,153.0 -285,153.0 -8,200,93 -26,717,06 -26,717,06 -306,888.29
天晟煤 7 7 9.87 4.87 4.87
业有限
公司
河南平 2,134,514. 2,134,514. -492,413. -2,130,025 -2,130,025 -157,134,66
襄新能 10 10 52 .31 .31 3.32
源科技
有限公
司
河南平 6,737,265. 6,737,265. 2,420.40 -7,270,201 -7,270,201 -144,994,95
宝新能 31 31 .03 .03 9.43
源科技
有限公
司
上海星 280,474. 833.92 833.92 -566,611.
斗资产 65
管理有
限公司
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
合营企业或 持股比例(%) 对合营企业或联营
联营企业名 主要经营地 注册地 业务性质 企业投资的会计处
称 直接 间接 理方法
上海宝顶能 上海 上海市浦东 煤炭、焦炭、钢材、化 49 权益法
源有限公司 新区江东路 工产品、建筑材料、矿
1376 号 1 号 产品、机械设备、机电
楼 218 室 产品的销售，货物和技
术的进出口。
中国平煤神 河南省平顶山 河南省平顶 对成员单位办理财务 35 权益法
马集团财务 市 山市矿工中 和融资顾问、信用鉴证
有限责任公 路 21 号院 及相关的咨询、代理业
司 务；协助成员单位实现
交易款项的收付；对成
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2017 年年度报告
员单位提供担保；办理
成员单位之间的委托
贷款及委托投资；对成
员单位办理票据承兑
与贴现；办理成员单位
之间的内部转账结算
及相应的结算、清算方
案设计；吸收成员单位
的存款；对成员单位办
理贷款及融资租赁；从
事同业拆借；承销成员
单位的企业债券；固定
收益类有价证券投资；
成员单位产品的买方
信贷及融资租赁。
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
上海宝顶能源有限 中国平煤神马集团 上海宝顶能源有限 中国平煤神马集团
公司 财务有限责任公司 公司 财务有限责任公司
流动资产 397,986,821.54 2,727,080,261.95 319,808,632.54 7,415,206,094.90
非流动资产 164,939.31 4,541,923,486.63 139,428.22 21,819,042.75
资产合计 398,151,760.85 7,269,003,748.58 319,948,060.76 7,437,025,137.65
流动负债 378,643,884.48 6,091,372,464.00 300,783,146.25 6,323,255,349.28
非流动负债
负债合计 378,643,884.48 6,091,372,464.00 300,783,146.25 6,323,255,349.28
少数股东权益
归属于母公司股东权益 19,507,876.37 1,177,631,284.58 19,164,914.51 1,113,769,788.37
按持股比例计算的净资产份 9,558,859.44 412,170,949.60 9,390,808.11 389,819,425.93
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面 9,558,859.44 412,170,949.60 9,390,808.11 389,819,425.93
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入 2,588,479,327.93 266,198,757.09 1,175,365,020.49 168,089,247.39
净利润 3,470,947.83 123,861,496.21 3,475,539.96 65,999,080.32
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 3,470,947.83 123,861,496.21 3,475,539.96 65,999,080.32
本年度收到的来自联营企业 1,532,713.13 21,000,000.00 2,092,562.34 21,000,000.00
的股利
154 / 178
2017 年年度报告
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
□适用 √不适用
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本企
母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例
的表决权比例(%)
(%)
河南省平 对煤炭、化工 1,943,209.00 54.27 54.27
中国平煤神 顶山市矿 和矿业的投
马集团 工中路 21 资和管理
号院
本企业的母公司情况的说明
中国平煤神马集团是一家以能源化工为主营业务，跨地区、跨行业、跨国经营的国有特大型
企业集团，是我国品种最全的炼焦煤、动力煤生产基地和亚洲最大的尼龙化工产品生产基地。产
品远销 30 多个国家和地区，与 40 多家世界 500 强企业及跨国集团建立了战略合作关系。旗下拥
有平煤股份、神马股份和易成新能三家上市公司。
本企业最终控制方是本企业最终控制方是河南省国资委
已纳入本公司合并财务报表范围的子公司与本公司及子公司之间的关联交易均已作抵销。
重要的关联交易合同内容
①综合服务协议
根据 2016 年 5 月 16 日本公司与中国平煤神马集团签订的综合服务协议及相关补充协议，中
国平煤神马集团及其下属控股子公司向本公司提供运输、供电、供水、供热、洗选加工、设备修
理、信息服务、劳务、爆破作业等服务、电动汽车租赁服务、林业服务，有关服务的收费标准按
相关政府部门规定之价格，市场价格或实际成本加成原则重新予以拟定。该等协议有效期自 2016
年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日止。
②产品代销协议
根据本公司与中国平煤神马集团于 2016 年 5 月 16 日签订的代销协议，中国平煤神马集团将
其下属各矿的煤炭产品委托本公司代理销售。煤炭产品代理销售的价格以本公司与购买用户协商
签订合同所确定的价格为准，销售收入归中国平煤神马集团所有，其相应的销售成本和经营风险
由中国平煤神马集团承担。此外，本公司因代销中国平煤神马集团煤炭产品的应收账款而产生的
呆、坏账损失由中国平煤神马集团承担。本公司应收中国平煤神马集团代销销售佣金按照本公司
当年度实际发生的销售费用占当年度全部销售收入的比例与当年度本公司代销的销售收入的乘积
计算。该协议有效期自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日止。
③材料销售协议
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2017 年年度报告
2016 年 5 月 16 日，本公司与中国平煤神马集团签订了材料销售合同。本公司将在中国平煤
神马集团及其下属控股子公司需要时向其销售材料，交易价格参照采购成本协商确定。该协议有
效期自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日止。
④材料及设备采购合同
2016 年 5 月 16 日，本公司与中国平煤神马集团签订了材料及设备采购合同。本公司将在需
要时向中国平煤神马集团及其下属控股子公司采购材料及设备，交易价格参照市场价格协商确定。
合同有效期自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日止。
⑤房产租赁合同
2016 年 5 月 16 日，本公司与中国平煤神马集团签订房产租赁合同。本公司租用中国平煤神
马集团若干房产，租金价格参考房产周边相近地段用房的租赁标准。该合同有效期自 2016 年 1
月 1 日至 2018 年 12 月 31 日止。
⑥原煤采购及煤炭产品销售合同
2016 年 5 月 16 日，本公司与中国平煤神马集团及其下属控股子公司签订了原煤采购合同，
本公司将根据需要采购中国平煤神马集团及其下属控股子公司所属矿井生产的原煤作为入洗原料
煤，合同双方同意参照原料煤公允的市场价格协商确定原料煤的交易价格。同时，本公司与中国
平煤神马集团及其下属控股子公司签订了煤炭产品销售合同，中国平煤神马集团及其下属控股子
公司将根据需要采购本公司生产的煤炭产品，合同双方同意参照煤炭产品公允的市场价格协商确
定交易价格。该两份合同有效期自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日止。
⑦设备租赁合同
本公司与中国平煤神马集团于 2016 年 5 月 16 日订立设备租赁合同，双方将根据需要相互租
赁设备，合同期限由 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日止。经双方协商同意，按照以下公式
计算租赁费：
年租赁费=租赁资产年折旧额×（1+增值税税率）。
承租方支付的租赁费应以当月实际租赁的设备为基础计算租赁费的金额。
⑧地质勘探合同
2016 年 5 月 16 日，本公司与中国平煤神马集团签订了地质勘探合同，本公司为其提供岩土
工程勘察、固体矿产勘查、地质钻探、煤层气勘探、物探和测绘等服务项目。通过招投标方式选
择施工队伍的勘探项目，服务费用的定价标准参考国土资源部中央地质勘查基金管理中心《中央
地质勘查基金项目预算标准》确定收费标准；不进行招标或未进行招标的工程建设项目，服务费
用的定价标准按照以下原则确定： 现行预算定额、综合基价及配套计价文件；材料、人工、
机械台班预算价格及调价规定； 工程造价管理部门发布的造价、政策调整等文件；双方约定
的其他条件。该合同有效期自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日止。
⑨工程建设合同
2016 年 5 月 16 日，本公司与建工集团签订了工程建设合同，建工集团为本公司提供房屋建
筑工程、矿山工程、机电设备安装工程等工程劳务服务。进行招标的工程建设项目，以招标、中
标文件确定工程建设服务报酬定价；不进行招标或未进行招标的工程建设项目收费标准按照以下
原则确定： 现行预算定额、综合基价及配套计价文件；材料、人工、机械台班预算价格及调
价规定； 工程造价管理部门发布的造价、政策调整等文件；双方约定的其他条件。该合同有
效期自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日止。
⑩金融服务合同
2016 年 5 月 16 日，本公司与集团财务公司签订金融服务合同。集团财务公司向本公司提供
存款业务、结算业务、贷款业务、票据、担保业务、财务、融资顾问业务，信用鉴证及相关的咨
询、代理业务、代理保险业务、经中国银监会批准可从事的其他业务。费率或利率按照国家有关
规定执行，国家没有规定的，按照不高于同业水平执行，同时也不高于集团财务公司为中国平煤
神马集团成员单位提供同类服务的收费水平。该合同有效期自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月
31 日止。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注九“在子公司中的权益”。
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3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注九“在合营企业或联营企业中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
上海宝顶能源有限公司（“宝顶能源”） 联营企业
中国平煤神马集团财务有限责任公司（“平煤神马财务公司”） 联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
中国平煤神马集团力源化工有限公司（“力源化工”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中平能化集团机械制造有限公司(“机械制造公司”) 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团天宏焦化有限公司(“天宏焦化”) 中国平煤神马集团的控股子公司
平煤神马建工集团有限公司(“建工集团”) 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团平顶山物资经营公司(“物资经营公司”) 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团许昌首山化工科技有限公司 (“许昌首山 中国平煤神马集团的控股子公司
化工科技”)
中国平煤神马集团平顶山朝川焦化有限公司(“朝川焦化”) 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山泰克斯特高级润滑油有限公司（“泰克斯特公司”） 中国平煤神马集团的控股子公司
河南新中南汽车贸易服务有限公司（“中南汽车贸易公司”) 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团蓝天化工股份有限公司(“蓝天化工”) 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山市瑞平煤电有限公司(“瑞平煤电”) 中国平煤神马集团的控股子公司
中平能化集团天工机械制造有限公司(“天工机械”） 中国平煤神马集团的控股子公司
河南神马尼龙化工有限责任公司（“神马尼龙化工”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中平能化集团湖北平鄂煤炭港埠有限公司（“平鄂港埠”） 中国平煤神马集团的控股子公司
河南平禹煤电有限责任公司（“平禹煤电”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平煤神马建工集团天元水泥有限公司（“天元水泥”） 中国平煤神马集团的控股子公司
河南长虹矿业有限公司（“长虹矿业”） 中国平煤神马集团的控股子公司
汝州市合力金属制品制造有限公司（“合力金属”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中平能化集团天煜光电有限公司（“天煜光电”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平煤神马机械装备集团有限公司（“机械装备集团公司”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中平信息技术有限责任公司(“中平信息技术公司”) 中国平煤神马集团的控股子公司
河南中鸿集团煤化有限公司(“中鸿煤化”) 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团开封东大化工有限公司(“开封东大”) 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团联合盐化有限公司(“联合盐化”) 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山市三和热电有限责任公司(“三和热电”) 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团焦化销售有限公司(“焦化销售公司”) 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团平顶山朝川矿(“平煤神马朝川矿”) 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团开封兴化精细化工有限公司 (“精细化 中国平煤神马集团的控股子公司
工”)
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2017 年年度报告
中国平煤神马集团国际贸易有限公司(“国际贸易”) 中国平煤神马集团的控股子公司
平港(上海)贸易有限公司(“平港(上海)贸易”) 中国平煤神马集团的控股子公司
中平能化集团中南矿用产品检测检验有限公司（“中南检 中国平煤神马集团的控股子公司
测”）
汝州市万通道路运输有限公司（“万通道路运输”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山超谱工业摩擦磨损实验有限公司（“超谱摩擦实验”） 中国平煤神马集团的控股子公司
河南能信热电有限公司（“能信热电”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团物流有限公司（“物流公司”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团宏基新型建材有限公司（“宏基建材”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团平强新型建材有限公司（“平强新材”） 中国平煤神马集团的控股子公司
河南中平煤电有限责任公司（“中平煤电”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山高安煤业有限公司（“高安煤业”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山大安煤业有限公司（“大安煤业”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山天润铁路运输服务有限公司（“天润铁路”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山神马帘子布发展有限公司（“神马帘子布”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平煤国际河南矿业有限公司（“平煤国际河南矿业”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山金鼎煤化科技有限公司（“金鼎煤化”） 其他关联方
平顶山市矿益胶管制品股份有限公司（“矿益胶管”） 中国平煤神马集团的控股子公司
河南天工科技股份有限公司（“天工科技”） 中国平煤神马集团的控股子公司
河南天成环保科技股份有限公司（“天成环保科技”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团东鼎建材有限公司（“东鼎建材”） 中国平煤神马集团的控股子公司
河南神马氯碱发展有限责任公司（“氯碱发展”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山天安煤业天力有限责任公司（“天力公司”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山天安煤业三矿有限责任公司（“三矿公司”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山天安煤业七矿有限责任公司（“七矿公司”） 中国平煤神马集团的控股子公司
湖北平武工贸有限公司（“平武工贸”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团焦化有限公司（“平煤神马焦化公司”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平煤神马融资租赁有限公司（“融资租赁公司”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团平顶山京宝焦化有限公司（“京宝焦化”） 中国平煤神马集团的控股子公司
河南兴平工程管理有限公司（“兴平工程管理公司”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山平煤设计院有限公司（“平煤设计院”） 中国平煤神马集团的控股子公司
平煤国际矿业投资有限公司（“平煤国际矿业投资”） 中国平煤神马集团的控股子公司
神马实业股份有限公司（“神马实业”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团天源新能源有限公司（“天源新能源”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团尼龙科技有限公司（“尼龙科技”） 中国平煤神马集团的控股子公司
河南易成新能源股份有限公司（“易成新能源”） 中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团开封炭素有限公司（“开封炭素”） 中国平煤神马集团的控股子公司
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
中国平煤神马集团 购入材料及设备 50,104,375.42 224,080,065.68
中国平煤神马集团 购入电费 107,919,626.86
中国平煤神马集团 支付铁路专用线费 329,324,215.53 284,023,887.44
中国平煤神马集团 支付设备租赁费 10,743,370.99 20,692,345.33
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2017 年年度报告
中国平煤神马集团 房产租赁费用 104,840,841.11 95,270,813.60
中国平煤神马集团 购入工程劳务 2,283,234.45 3,681,812.12
中国平煤神马集团 洗煤加工费 - 47,531,118.55
中国平煤神马集团 支付热力费 22,000,342.54 34,262,227.99
中国平煤神马集团 修理费 5,050,755.30 5,932,093.81
物资经营公司 购入材料 14,074,138.69 7,968,400.68
机械制造公司 购入材料 10,269,767.39 8,169,804.68
泰克斯特公司 购入材料 94,818,035.95 85,894,815.33
天元水泥 购入材料 28,029,405.00 17,051,243.04
天工机械 购入材料 18,225,519.51 24,329,937.14
天煜光电 购入材料 2,495,195.00 5,026,805.55
合力金属 购入材料 6,335,792.00 15,334,590.68
国际贸易 购入材料 11,487,031.47 5,279,710.52
宏基建材 购入材料 167,553.10 159,821.08
中南检测 购入材料 434,411.14 611,608.61
平强新材 购入材料 114,852.00 187,916.80
万通道路运输 购入材料 - 63,021.92
天成环保科技 购入材料 4,286,819.00 4,690,604.15
平煤神马朝川矿 购入材料 2,985,377.30
七矿公司 购入材料 2,589,628.16
联合盐化 购入材料 98,778.90
三矿公司 购入材料 4,111,266.01
天工科技 购入材料 49,462,742.00
长虹矿业 购入原煤 - 9,504,650.83
高安煤业 购入原煤 - 45,975,391.99
大安煤业 购入原煤 - 103,525,664.96
金鼎煤化 购入原煤 56,561,165.06 82,161,271.93
平煤神马朝川矿 购入原煤 53,450,361.25
平港(上海)贸易 购入原煤 39,538,611.38
机械制造公司 购入电费 652,273.30 745,284.54
建工集团 购入电费 5,588.39 5,118.61
天源新能源 购入电费 3,897,486.46
工程塑料 购入电费 506,781.13
天润铁路 支付铁路专用线费 6,351,038.08
大安煤业 购入固定资产 - 990,044.53
机械制造公司 购入固定资产 175,928,201.13 6,615,292.31
天工机械 购入固定资产 91,838,162.38 -
中平信息技术公司 购入固定资产 18,226,496.80 2,494,146.15
机械装备集团公司 购入固定资产 230,931,982.21 -
天成环保科技 购入固定资产 18,596,581.20
建工集团 购入工程及劳务服务 758,479,612.58 726,667,056.05
天成环保科技 购入工程及劳务服务 37,304,846.54 11,088,106.80
天工机械 购入工程及劳务服务 1,734,645.05 735,180.18
中平信息技术公司 购入工程及劳务服务 80,213.92 171,414.13
机械制造公司 购入工程及劳务服务 2,265,405.42 2,022,252.25
万通道路运输 购入工程及劳务服务 3,442,702.29 5,509,150.21
中南检测 购入工程及劳务服务 1,730,784.20 1,007,849.55
机械装备集团公司 购入工程及劳务服务 18,880,270.68 561,320.76
物资经营公司 购入工程及劳务服务 - 294,870.00
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2017 年年度报告
平煤设计院 购入工程及劳务 9,100,660.38
平煤神马朝川矿 购入工程及劳务 19,004,474.32
兴平工程管理公司 购入工程及劳务 8,166,826.28
融资租赁公司 支付设备租赁费 34,116,942.90 28,945,517.52
天工机械 支付设备租赁费 - 405,128.20
建工集团 支付设备租赁费 - 38,989.94
平煤神马朝川矿 支付设备租赁费 5,884,350.39
平煤神马朝川矿 房产租赁费 18,706,257.60
机械制造公司 支付固定资产修理费 18,568,162.71 13,616,084.82
中南汽车贸易公司 支付固定资产修理费 2,052,506.35 3,477,376.26
天工机械 支付固定资产修理费 115,991,707.73 91,831,575.14
建工集团 支付固定资产修理费 6,365,059.46 2,455,549.52
机械装备集团公司 支付固定资产修理费 159,170,342.40 170,541,694.64
超谱摩擦实验 支付固定资产修理费 - 306,350.00
中南检测 支付固定资产修理费 - 469,040.00
中平信息技术公司 支付固定资产修理费 - 42,735.04
中平煤电 支付固定资产修理费 183,542.70
泰克斯特公司 支付固定资产修理费 389,871.58
天成环保科技 支付固定资产修理费 197,297.30
中平信息技术公司 支付信息系统运行维护费 26,107,384.39 23,412,837.77
平煤神马财务公司 利息支出 8,724,166.63 4,834,722.22
力源化工 爆破作业服务费 40,444,693.64 36,399,650.49
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
中国平煤神马集团 销售材料 59,748,181.54 407,570,641.35
中国平煤神马集团 销售煤炭 214,830,021.93 137,327,016.82
中国平煤神马集团 劳务收入
中国平煤神马集团 设备租赁收入 4,173,374.09
中国平煤神马集团 产品代销佣金 576,764.22
中国平煤神马集团 电费收入 22,231,824.27
中国平煤神马集团 水费收入 7,621,891.74
长虹矿业 产品代销佣金 313,653.47
平禹煤电 产品代销佣金 1,163,338.43
瑞平煤电 产品代销佣金 255,154.32
大安煤业 产品代销佣金 526,281.01
高安煤业 产品代销佣金 629,582.74
金鼎煤化 产品代销佣金 2,711,321.98
朝川焦化 产品代销佣金 973,427.64
物资经营公司 销售材料 64,098,441.73 31,819,963.08
天工机械 销售材料 14,268,007.34 8,973,471.96
平禹煤电 销售材料 - 64,941,850.83
建工集团 销售材料 10,163,901.21 30,557,216.56
合力金属 销售材料 2,985,934.99 7,775,748.16
长虹矿业 销售材料 - 3,199,306.27
万通道路运输 销售材料 266,758.05 62,470.99
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2017 年年度报告
天元水泥 销售材料 115,270.31 95,146.47
天成环保科技 销售材料 95,980.00 95,875.00
机械装备集团公司 销售材料 1,212,806.15 439,677.75
大安煤业 销售材料 - 1,584,448.85
平煤神马朝川矿 销售材料 2,103,354.61
三矿公司 销售材料 195,115.18
七矿公司 销售材料 121,435.83
天力公司 销售材料 86,495,888.69
能信热电 销售材料 19,395,372.00
机械制造公司 销售材料 17,367,578.96
许昌首山化工科技 销售煤炭 - 30,320,384.60
中平煤电 销售煤炭 - 99,111,267.09
天宏焦化 销售煤炭 - 28,023,035.11
蓝天化工 销售煤炭 - 11,170,187.62
瑞平煤电 销售煤炭 70,346,415.77 26,842,469.55
神马尼龙化工 销售煤炭 207,024,028.39 135,522,005.68
物流公司 销售煤炭 824,881,617.20 -
宝顶能源 销售煤炭 60,951,037.27 191,862,679.56
中鸿煤化 销售煤炭 21,037,500.00
开封东大 销售煤炭 7,235,480.27 7,424,113.57
三和热电 销售煤炭 23,787,250.36 31,684,924.48
联合盐化 销售煤炭 119,753,361.53 48,290,086.05
精细化工 销售煤炭 - 318,399.52
能信热电 销售煤炭 378,747,344.68 294,846,561.35
平煤神马焦化公司 销售煤炭 3,035,835,945.84 1,307,989,139.03
氯碱发展 销售煤炭 66,594,626.50
金鼎煤化 销售煤炭 67,263,135.26 110,911,923.08
焦化销售公司 销售煤炭 - 651,392,855.22
京宝焦化 销售煤炭 - 14,233,332.47
平港(上海)贸易 销售煤炭 1,027,364,531.84 212,452,176.69
平煤国际河南矿业 销售煤炭 535,723,732.04 125,550,160.81
平煤国际矿业投资 销售煤炭 480,263,269.19
尼龙科技 销售煤炭 268,384,492.36
金鼎煤化 劳务收入 2,027,296.64
金鼎煤化 劳务收入 - 3,800,183.74
平禹煤电 劳务收入 3,380,732.50
平禹煤电 设备租赁收入 2,870,212.22
建工集团 设备租赁收入 2,608,107.11
瑞平煤电 设备租赁收入 1,978,944.99
长虹矿业 设备租赁收入 20,800.15
高安煤业 设备租赁收入 202,299.35
大安煤业 设备租赁收入 39,942.52
天力公司 设备租赁收入 6,898,549.66
瑞平煤电 勘探收入 4,093,773.58
天力公司 勘探收入 3,381,641.52
平煤神马财务公司 利息收入 39,136,896.26 6,982,532.72
朝川焦化 电费收入 15,237,065.63
平煤神马朝川矿 电费收入 81,769.30
大安煤业 电费收入 2,093,467.75
162 / 178
2017 年年度报告
高安煤业 电费收入 5,911,864.46
合力金属 电费收入 149,721.43
机械制造公司 电费收入 8,891,087.18
机械装备集团公司 电费收入 1,169,899.30
建工集团 电费收入 7,943,446.53
金鼎煤化 电费收入 4,177,526.95
力源化工 电费收入 25,315.62
神马尼龙化工 电费收入 160,858,053.55
天工机械 电费收入 623,114.22
天元水泥 电费收入 5,990,913.31
万通道路运输 电费收入 51,663.19
中南检测 电费收入 122,592.94
中平煤电 电费收入 1,872,172.16
中平信息技术公司 电费收入 66,761.59
三矿公司 电费收入 5,473,441.09
七矿公司 电费收入 4,535,727.71
天力公司 电费收入 28,188,981.66
天工科技 电费收入 378,753.84
神马实业 电费收入 152,786,711.12
易成新材料 电费收入 1,811,184.95
慈济医院 电费收入 259,709.12
机械装备集团公司 水费收入 478,015.93
建工集团 水费收入 1,394,444.10
天工机械 水费收入 2,600.70
天元水泥 水费收入 334,443.60
中南检测 水费收入 3,701.40
中平煤电 水费收入 124,505.20
三矿公司 水费收入 110,853.86
七矿公司 水费收入 3,475,971.26
天力公司 水费收入 736,794.47
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2017 年年度报告
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
平禹煤电 机器设备 2,870,212.22
建工集团 机器设备 2,608,107.11
瑞平煤电 机器设备 1,978,944.99
高安煤业 机器设备 202,299.35
大安煤业 机器设备 39,942.52
长虹矿业 机器设备 20,800.15
中国平煤神马集团 机器设备 4,173,374.09 4,173,374.09
天力公司 机器设备 6,898,549.66
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
天工机械 机器设备 405,128.20
建工集团 机器设备 38,989.94
中国平煤神马集团 机器设备 24,683,805.12 20,692,345.33
中国平煤神马集团 房屋建筑物 104,840,841.11 95,270,813.60
融资租赁公司 机器设备 19,353,286.52 28,945,517.52
平煤神马朝川矿 机器设备 5,884,350.39
平煤神马朝川矿 房屋建筑物 18,706,257.60
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
平宝公司 120,000,000.00 2017 年 1 月 25 日 2018 年 1 月 24 日 否
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
中国平煤神马集团 4,500,000,000.00 2013 年 4 月 17 日 2023 年 4 月 16 日 否
中国平煤神马集团 1,000,000,000.00 2016 年 12 月 28 日 2021 年 12 月 27 日 否
中国平煤神马集团 1,000,000,000.00 2017 年 7 月 20 日 2022 年 7 月 19 日 否
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2017 年年度报告
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
中国平煤神马集团 三矿公司、七矿公司 、天力公司 100%股权， 775,700.00
朝川矿二井、三井整体资产及负债
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 445.61 343.45
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
中国平煤神 61,270,868.03 3,063,543.40 98,518,432.45 4,925,921.62
应收账款
马集团
应收账款 能信热电 17,957,903.16 897,895.16 133,554,208.43 6,677,710.42
应收账款 平禹煤电 43,538,819.02 4,353,881.90 77,763,973.91 3,888,198.70
应收账款 朝川焦化 45,309,397.42 3,639,571.40 40,779,866.99 2,038,993.35
许昌首山化 1,038,368.29 103,836.83 1,329,447.94 66,472.40
应收账款
工科技
应收账款 长虹矿业 6,888,848.38 688,884.84 16,891,495.72 1,482,616.81
应收账款 瑞平煤电 28,445,494.78 1,422,274.74
焦化销售公 4,648,665.07 464,866.51 8,868,916.31 443,445.82
应收账款
司
应收账款 中鸿煤化 3,921,778.64 1,176,533.59 4,001,894.01 400,189.40
应收账款 蓝天化工 23,745,919.91 7,349,814.42 23,745,919.91 2,921,476.15
应收账款 平鄂港埠 42,803,884.70 11,098,569.64 45,732,416.70 4,733,276.65
应收账款 三和热电 8,054,585.50 402,729.28 10,841,262.77 542,063.14
应收账款 天宏焦化 28,427,757.53 1,421,387.88
应收账款 京宝焦化 5,021.28 251.06
应收账款 联合盐化 48,521,371.19 2,426,068.56 48,046,544.67 2,402,327.23
应收账款 开封东大 11,777,720.25 1,051,973.45 9,564,996.41 478,249.82
应收账款 氯碱发展 15,003,882.94 1,500,388.29 22,003,882.94 1,100,194.15
应收账款 宝顶能源 6,945,020.95 347,251.05
平煤神马朝 758,130.22 37,906.51
应收账款
川矿
应收账款 大安煤业 11,441,208.04 572,060.40
应收账款 高安煤业 12,041,042.24 602,052.11
平 煤 神 马 焦 1,315,369,706.70 65,768,485.34
应收账款
化公司
应收账款 天元水泥 1,579,465.88 78,973.29
应收账款 中平煤电 2,367,821.22 118,391.06
165 / 178
2017 年年度报告
应收账款 七矿公司 9,115,526.19 455,776.31
应收账款 天力公司 38,704,973.46 1,935,248.67
应收账款 尼龙科技 1,916,426.31 95,821.32
1,756,221,807.54 109,305,547.02 577,021,058.92 33,870,025.65
合 计
焦化销售公 30,000,000.00 20,000,000.00
预付账款
司
预付账款 国际贸易 4,278,416.61 292,547,424.30
平煤神马朝 27,686,396.91
预付账款
川矿
合 计 61,964,813.52 312,547,424.30 -
中国平煤神 10,450,000.00 522,500.00
其他应收款
马集团
合 计 10,450,000.00 522,500.00
集 团 财 务 公 2,319,174,427.89 1,800,297,760.47
银行存款
司存款
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
预收账款 平煤神马焦化公司 402,012.97
预收账款 神马尼龙化工 1,172,268.39 1,058,410.61
预收账款 瑞平煤电 11,866,080.75
预收账款 平煤国际河南矿业 1,237,058.91 1,132,727.86
预收账款 平港(上海)贸易 147,522,295.40 47,574,463.66
预收账款 平武工贸 4,906,541.12 4,523,299.62
预收账款 宝顶能源 915,253.85
预收账款 平煤国际矿业投资 49,942,600.68
预收账款 神马实业 2,512,944.48
预收账款 物流公司 7,233,210.76
合计 215,442,173.59 66,556,995.47
应付账款 中国平煤神马集团 211,302,699.14 173,063,853.21
应付账款 机械制造公司 20,580,200.90 7,322,483.79
应付账款 力源化工 5,973,753.38 8,717,250.87
应付账款 建工集团 380,373,482.33 36,312,038.89
应付账款 天成环保科技 3,515,103.00 3,139,942.55
应付账款 天工机械 146,539,267.51 7,340,871.04
应付账款 泰克斯特公司 1,090,016.68
应付账款 平煤神马朝川矿 22,514,805.77
应付账款 中南汽车贸易公司 1,547,059.01 678,588.67
应付账款 天元水泥 374,332.56 3,190,953.97
应付账款 机械装备集团公司 722,692,468.40 168,195,662.66
应付账款 中平信息技术公司 33,139,899.42 13,375,656.16
应付账款 合力金属 690,382.56
应付账款 瑞平煤电 6,111,352.93 5,840,515.10
应付账款 天煜光电 82,536.25 2,720.00
应付账款 万通道路运输 2,835,099.48
应付账款 中南检测 169,986.45 53,085.90
166 / 178
2017 年年度报告
应付账款 平禹煤电 306,968.58
应付账款 平港(上海)贸易 1,303,267.19 4,392,098.27
应付账款 中平煤电 33,250,116.60 70,878,052.06
应付账款 天宏焦化 19,824,752.48 30,468,907.56
应付账款 高安煤业 3,463.06
应付账款 大安煤业 9,977.08
应付账款 金鼎煤化 598,023.45
应付账款 天力公司 11,272,741.52
应付账款 三矿公司 9,435,763.73 25,549,035.12
应付账款 七矿公司 28,146,704.99
应付账款 超谱摩擦实验 575,001.29
应付账款 联合盐化 15,571.31
应付账款 兴平工程管理公司 13,665,959.37
应付账款 融资租赁公司 438,717.97
应付账款 物资经营公司 31,583.70
应付账款 平煤设计院 946,000.00
应付账款 天工科技 529,585.51
应付账款 天源新能源 5,396,187.71
应付账款 京宝焦化 5,944,495.30
合 计 1,625,754,152.15 623,994,890.28
其他应付款 中国平煤神马集团 290,883,231.92 637,018,523.78
其他应付款 建工集团 4,303,257.78 1,836,678.22
其他应付款 天工机械 293,127.00 50,165,892.00
其他应付款 天成环保科技 1,096,070.00 259,264.85
其他应付款 机械装备集团公司 3,052,155.00 38,549,813.50
其他应付款 力源化工 11,295,294.52 9,955,894.78
其他应付款 中平信息技术公司 2,319,776.69 31,169,263.76
其他应付款 平鄂港埠 1,365,906.43 1,167,890.09
其他应付款 机械制造公司 2,442.00 1,705,159.13
其他应付款 中南检测 57,081.70 469,847.60
其他应付款 平港(上海)贸易 492,661.65 494,041.65
其他应付款 泰克斯特公司 10,000,000.00 38,562,740.64
其他应付款 兴平工程管理公司 385,947.56
其他应付款 物资经营公司 12,720.53
其他应付款 中南汽车贸易公司 198,309.92
其他应付款 平煤设计院 300,000.00
其他应付款 三矿公司 1,000,000.00
其他应付款 平煤国际矿业投资 661,432.95
合 计 327,719,415.65 811,355,010
短期借款 平煤神马财务公司 125,000,000.00
合 计 125,000,000.00
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
（1）截至 2017 年 12 月 31 日，本公司除对子公司平宝公司贷款 120,000,000.00 元提供担保
以外，没有其他对外担保。
（2）截至 2017 年 12 月 31 日，期末已背书或贴现未到期的的银行承兑汇票金额为
2,558,016,288.54 元；已经背书尚未到期的商业承兑汇票 1,762,000,000.00 元；已经质押的银
行承兑汇票金额为 10,000,000.00 元；已经质押的商业承兑汇票金额为 485,000,000.00 元。
（3）截至 2017 年 12 月 31 日，期末以应收账款保理取得借款受到限制应收账款金额为
498,601,800.00 元。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
2018 年 2 月 7 日，公司发布了《关于会计估计变更的公告》，自 2018 年 1 月 1 日起对部分固
定资产的折旧年限进行调整。经企业初步测算，本次会计估计变更对 2018 年度的利润影响数预计
在 5 亿元左右。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
归属于母公司所
所得税
项目 收入 费用 利润总额 净利润 有者的终止经营
费用
利润
平顶山市广天煤 -4.80 16,127,520.98 16,127,520.98 16,127,520.98
业有限公司
襄城县天晟煤业 285,327.07 -285,153.07 -285,153.07 -285,153.07
有限公司
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
根据本公司的内部管理要求、内部组织架构以及内部报告制度的特点，本公司将经营业务划
分为 4 个报告分部，这些报告分部是以我公司生产的主要产品和提供的主要劳务类型为基础确定
的。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与
编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。
169 / 178
2017 年年度报告
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 混煤分部 洗煤分部 勘探工程分部 其他分部 分部间抵销 合计
营 业 8,853,397,206.51 11,938,652,526.98 82,921,945.14 4,108,127,872.77 4,241,597,192.37 20,741,502,359.03
收入
营 业 4,742,137,923.99 11,518,705,986.39 71,902,043.65 4,058,225,396.11 4,097,767,352.68 16,293,203,997.46
成本
期 间 2,043,570,572.91 82,698,846.64 9,576,975.29 3,319,028.78 12,709,795.26 2,126,455,628.36
费用
资 产 45,130,930,569.05 1,991,533,956.17 200,670,728.73 9,050,440,553.51 13,319,177,628.04 43,054,398,179.42
总额
负 债 32,494,950,729.13 1,204,903,192.64 345,920,212.67 6,441,661,763.19 11,140,283,326.33 29,347,152,571.30
总额
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
本公司接到中国平煤神马集团书面通知，中国平煤神马集团将其持有的本公司 177,777,778
股（占公司总股本的 7.53%）无限售流通股质押给长城证券股份有限公司，用于办理股票质押式
回购交易业务，初始交易日为 2016 年 12 月 9 日，购回交易日为 2018 年 12 月 10 日，相关质押
登记手续已办理完毕。此事项已于 2016 年 12 月 13 日予以公告。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计
计
比 提
种类 比 提 账面 账面
例 比
金额 例 金额 比 价值 金额 金额 价值
(% 例
(%) 例
) (%
(%)
)
170 / 178
2017 年年度报告
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
应收账款
按 信 用 风 2,032,195,022.00 100 169,137,022.97 8.32 1863057999.03 937,068,286.62 10 108,547,851.32 11 828520435
险特征组 0 .5 .30
合计提坏
账准备的
应收账款
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的应收账
款
2,032,195,022.00 100 169,137,022.97 8.32 1863057999.03 937,068,286.62 10 108,547,851.32 11
合计 0 .5 828520435
8 .30
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 1,780,319,287.49 89,015,964.37
1 年以内小计 1,780,319,287.49 89,015,964.37
1至2年 130,241,008.95 13,024,100.90
2至3年 69,795,710.38 20,938,713.12
3 年以上
3至4年 11,573,545.80 7,522,804.77
4至5年 16,300,295.72 14,670,266.15
5 年以上 23,965,173.66 23,965,173.66
合计 2,032,195,022.00 169,137,022.97
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
171 / 178
2017 年年度报告
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 59,512,899.08 元；本期合并增加 1,076,272.57 元，本期收回或转回
坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
占应收账款总额的
单位名称 金额 计提的坏账准备
比例(%)
中国平煤神马集团焦化有限公司 1,315,369,706.70 64.73 65,768,485.34
中国平煤神马集团 60,260,280.40 2.97 3,013,014.02
武汉钢铁有限公司 78,590,640.06 3.87 3,929,532.00
中国平煤神马集团联合盐化有限公司 48,521,371.19 2.39 2,426,068.56
中国平煤神马集团平顶山朝川焦化有
45,309,397.42 2.23 3,639,571.40
限公司
合 计 1,548,051,395.77 76.18 78,776,671.32
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计
类别 计提 账面 提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比 价值
(%) (%)
(%) 例
(%)
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2017 年年度报告
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险 2,078,904,864.09 100.00 130,797,397.28 6.29 1,948,107, 1,922,455,807.42 100 123,535,2 6.43 1,798,92
特征组合计 466.81 37.63 0,569.79
提坏账准备
的其他应收
款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
2,078,904,864.09 100.00 130,797,397.28 6.29 1,948,107, 1,922,455,807.42 100 123,535,2 6.43 1,798,92
合计
466.81 37.63 0,569.79
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 2,023,688,145.14 101,184,407.25
1 年以内小计 2,023,688,145.14 101,184,407.25
1至2年 16,915,769.26 1,691,576.94
2至3年 7,451,544.47 2,235,463.35
3 年以上
3至4年 12,399,055.83 8,059,386.30
4至5年 8,237,859.57 7,414,073.62
5 年以上 10,212,489.82 10,212,489.82
合计 2,078,904,864.09 130,797,397.28
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-5,785,078.45 元；本期合并增加 15,603,715.69 元，本期收回或转
回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
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2017 年年度报告
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 2,556,477.59
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
款项是否
其他应收款
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序 由关联交
性质
易产生
平 顶 山 市 集 利 货款 2,556,477.59 平顶山市集利 中共平煤股份田 否
选煤厂 选煤厂破产注 庄选煤厂委员会
销 审议批准
合计 2,556,477.59
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
关联方往来款 1,935,014,274.57 1,796,148,002.83
非关联方往来款 133,267,787.16 112,465,235.25
应收职工款 6,131,563.13 5,535,638.18
备用金 4,491,239.23 8,306,931.16
合计 2,078,904,864.09 1,922,455,807.42
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
九矿公司 子公司 1,388,350,362.18 1 年以内 66.78 69,417,518.11
天通电力 子公司 171,716,299.86 1 年以内 8.26 8,585,814.99
天宏选煤 子公司 156,351,527.72 1 年以内 7.52 7,817,576.39
香山矿公司 子公司 152,209,634.61 1 年以内 7.32 7,610,481.73
中平鲁阳 子公司 54,540,850.20 1 年以内 2.62 2,727,042.51
合计 1,923,168,674.57 92.50 96,158,433.73
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 2,341,234,662.17 114,810,342.27 2,226,424,319.90 1,531,349,094.97 114,810,342.27 1,416,538,752.70
对联营、合营企业 421,729,809.04 421,729,809.04 399,210,234.06 399,210,234.06
投资
合计 2,762,964,471.21 114,810,342.27 2,648,154,128.94 1,930,559,329.03 114,810,342.27 1,815,748,986.76
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计提 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值准备 额
平顶山天安煤业九矿有 253,192,610.06 253,192,610.06
限责任公司
平煤哈密矿业有限公司 50,054,444.91 50,054,444.91
河南平宝煤业有限公司 480,000,000.00 38,280,000.00 518,280,000.00
平顶山天安煤业股份有 116,782,400.00 116,782,400.00
限公司香山矿有限公司
河南中平鲁阳煤电有限 60,327,540.00 60,327,540.00
公司
平顶山市福安煤业有限 30,498,000.00 30,498,000.00
公司
平顶山市广天煤业有限 38,760,000.00 38,760,000.00 30,498,000.00
公司
平顶山市天和煤业有限 30,906,000.00 30,906,000.00 38,535,340.37
公司
襄城县天晟煤业有限公 19,028,100.00 19,028,100.00 30,906,000.00
司
河南平襄新能源科技有 301,200,000.00 301,200,000 - 14,871,001.90
限公司 .00
河南平宝新能源科技有 150,600,000.00 150,600,000 -
限公司 .00
河南天通电力有限公司 347,132,403.20 347,132,403.20
上海星斗资产管理有限 1,273,164.00 1,273,164.00
公司
平顶山天安煤业天宏选 625,000,000.00 625,000,000.00
煤有限公司
宁波梅山保税港区兴英 250,000,000.00 250,000,000.00
平煤投资管理合伙企业
(有限合伙)
1,531,349,094.97 1,261,685,567.2 451,800,000 2,341,234,662.17 114,810,342.27
合计
0 .00
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
175 / 178
2017 年年度报告
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
权益法 宣告发 减值准
投资 期初 其他综 期末
追加投 减少投 下确认 其他权 放现金 计提减 备期末
单位 余额 合收益 其他 余额
资 资 的投资 益变动 股利或 值准备 余额
调整
损益 利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海宝顶能源有限 9,390,80 1,700,76 1,532,71 9,558,85
公司 8.13 4.44 3.13 9.44
中国平煤神马集 团 389,819, 43,351,5 21,000,0 412,170,
财务有限责任公司 425.93 23.67 00.00 949.60
小计 399,210, 45,052,2 22,532,7 421,729,
234.06 88.11 13.13 809.04
399,210, 45,052,2 22,532,7 421,729,
合计
234.06 88.11 13.13 809.04
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 18,173,554,471.92 14,626,613,551.75 11,890,215,720.02 9,590,696,777.94
其他业务 1,186,121,759.08 1,194,689,592.37 2,367,349,799.37 2,316,693,773.62
合计 19,359,676,231.00 15,821,303,144.12 14,257,565,519.39 11,907,390,551.56
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 24,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益 45,052,288.11 24,802,692.71
处置长期股权投资产生的投资收益 2,019,460.90 -19,369,313.85
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
合计 71,071,749.01 5,433,378.86
6、 其他
□适用 √不适用
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2017 年年度报告
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -6,554,267.79
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 41,151,901.73
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至 34,325,814.92
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -33,129,356.47
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -15,948,600.78
少数股东权益影响额 -423,690.50
合计 19,421,801.11
177 / 178
2017 年年度报告
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 11.65 0.5832 0.5832
扣除非经常性损益后归属于公司 11.72 0.5750 0.5750
普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
备查文件目录 载有公司法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
报告期内在中国证券监督管理委员会指定报纸公开披露的公司文件正文及
备查文件目录
公告原稿；
备查文件目录 公司董事长签署的2017年年度报告正本。
董事长：向阳
董事会批准报送日期：2018 年 4 月 28 日
修订信息
□适用 √不适用
178 / 178
