深圳发展银行股份有限公司限售股份解除限售提示性公告
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特别提示
1、本次限售股份实际可上市流通数量为 139,080,737 股，占总股本的比例为 4.48%；
2、本次限售股份可上市流通日期：2009 年6 月22 日。
一、股权分置改革方案概述
1、股权分置改革对价方案概述
（1）对价安排
公司以股改时流通股 1,409,361,965 股为基数，以经审计的2006 年度财务报告为基础，用未分配利润向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东定向送红股，流通股股东每 10 股获得股份 1 股。上述安排换算成非流通股股东向流通股股东直接送股的方式相当于流通股股东每 10 股获得 0.257 股的对价，非流通股股东每 10 股送出 0.675 股。同时公司向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东定向派送现金 12,684,257.69 元，派发现金的目的是用于流通股股东缴纳因公司派送红股所产生的相应税款。在股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股股份即获得上市流通权。
（2）认股权证计划
以股改定向送红股后的股本数量为基数，向权证发行股权登记日登记在册的全体股东以 10：1 的比例免费派发存续期为六个月的百慕大式认股权证，共计 20,867.5834 万份。认股权证存续期为权证上市之日起的 6 个月，权证持有人有权在行权日以 19.00 元（相当于股改方案公告日公司股票前 20 个交易日平均收盘价的 81.20%）的价格，按照1：1 的比例行权，即每1 份权证认购公司 1 股新发行的股份。
以股改定向送红股后的股本数量为基数，向权证发行股权登记日登记在册的全体股东以 10：0.5 的比例免费派发存续期为十二个月的百慕大式认股权证，共计 10,433.7917 万份。认股权证存续期为权证上市之日起的 12 个月，权证持有人有权在行权日以 19.00 元（相当于股改方案公告日公司股票前 20 个交易日平均收盘价的81.20%）的价格，按照1：1 的比例行权，即每1 份权证认购公司 1 股新发行的股份。
2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次
公司股权分置改革方案于2007 年6 月8 日，经公司2007 年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过。
3、股权分置改革方案实施日期
（1）股权分置改革方案实施的股权变更登记日：2007 年6 月 15 日。
（2）流通股股东获得对价股份的到帐日及现金红利到帐日：2007 年6 月20日。
（3）自2007 年 6 月20 日起，公司非流通股股份获得流通权，转为有限售条件的流通股股份。
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
序 限售股份持有人 承诺及追加承诺的
承诺及追加承诺内容
号 名称 履行情况
1、持有的非流通股股份自获得上市流通权之日（即股
改方案实施后首个交易日）起，在十二个月内不上市交 1、履行了相关承诺
易或者转让。承诺前项承诺期期满后，通过证券交易所 2 、NEWBRIDGE ASIA
挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占股份总数的 AIV Ⅲ,L.P.获派的认股权
比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不 证于 2008 年 6 月27 日全
NEWBRIDGE
1 超过百分之十。 部行权完毕。行权后，
ASIA AIV Ⅲ,L.P.
2、本次认股权证计划实施后，如果NEWBRIDGE ASIA NEWBRIDGE ASIA AIV
AIV Ⅲ,L.P. 因行使本次获派权证之认股权利，导致 Ⅲ,L.P.持有深发展股权比
NEWBRIDGE ASIA AIV Ⅲ,L.P.持有深发展股权比例超 例 为 16.76% ， 未 超 过
过20%，或导致外资持有深发展股权比例超过25%，则 20%。
超过部分将不得行权。
深圳市科技发展基
2 该股东在股权分置改革中的承诺为相关法定承诺 履行了相关承诺
金促进中心
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期：2009 年6 月22 日；
2、本次可上市流通股份的总数为 139,080,737 股，占总股本的比例为4.48%；
3、本次限售股份可上市流通情况如下：
本次可上市 本次可上市 本次可上
本次可上市 流通股数占 流通股数占 市流通股 冻结的股
序 限售股份持有人 持有限售股
流通股数 限售股份总 无限售股份 数占公司 份数量
号 名称 份数（股）
（股） 数的比例 总数的比例 总股本的 （股）
（％） （％） 比例（％）
NEWBRIDGE
1 316,895,004 135,639,292 42.28 4.87 4.37 0
ASIA AIV Ⅲ,L.P.
深圳市科技发展
2 3,441,445 3,441,445 1.07 0.12 0.11 0
基金促进中心
合 计 320,336,449 139,080,737 43.35 4.99 4.48 0
四、股本结构变化和股东持股变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下：
股份类型 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通
本次变动数 后
股数 比例 股数 比例
一、有限售条件的流通股 320,839,900 10.33% -139,080,737 181,759,163 5.85%
