宝塔实业股份有限公司
2017 年度监事会报告
一、报告期内公司监事会工作情况
报告期内，公司召开了 10 次监事会会议，内容涉及公司财务报
表、账务核销、限制性股票和股票期权激励的计划、授予及调整事项、
半年度报告、会计政策的变更、内部控制管理体系等方面。各位监事
尽职履责，认真调研，审慎决议，不存在无故缺席情况，较好地完成
了监事会会议召开的任务，保证和维护了上市公司的良好信誉和形
象。具体情况如下：
（一）监事会会议情况
1、公司于 2017 年 3 月 24 日召开第七届监事会第十九次会议，
审议并通过了以下事项：
（1）《宝塔实业股份有限公司 2016 年度报告》及其摘要；
（2）《宝塔实业股份有限公司 2016 年度监事会报告》；
（3）《宝塔实业股份有限公司 2016 年度财务决算报告》；
（4）《宝塔实业股份有限公司 2016 年度利润分配预案》；
（5）《宝塔实业股份有限公司公司 2016 年度内部控制评价报
告》；
（6）《关于宝塔实业股份有限公司计提资产减值准备的议案》。
2、公司于 2017 年 4 月 27 日召开第七届监事会第二十次会议，
审议并表决通过了《宝塔实业股份有限公司 2017 年第一季度报告》。
3、公司于 2017 年 6 月 12 日召开第七届监事会第二十一次会议，
审议并表决通过了以下事项：
（1）《关于<公司 2017 年限制性股票和股票期权激励计划（草
案）>及摘要的议案》；
（2）《关于<公司 2017 年限制性股票和股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》；
（3）《关于<公司 2017 年限制性股票和股票期权激励计划的激励
对象名单的>的议案》；
（4）《关于公司监事会换届选举的议案》。
4、公司于 2017 年 6 月 29 日召开第八届监事会第一次会议，审
议并表决通过《关于选举周生信先生为公司监事会主席的议案》。
5、公司于 2017 年 7 月 14 日召开第八届监事会第二次会议，审
议并表决通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案。》
6、公司于 2017 年 8 月 14 日召开第八届监事会第三次会议，审
议并表决通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
7、公司于 2017 年 8 月 22 日召开第八届监事会第四次会议，审
议并表决通过了《关于调整限制性股票激励对象授予名单及授予数量
的议案》。
8、公司于 2017 年 8 月 30 日召开第八届监事会第五次会议，审
议并表决通过了以下事项：
（1）《宝塔实业股份有限公司 2017 年半年度报告》及其摘要；
（2）《关于政策变更的议案》。
9、公司于 2017 年 10 月 30 日召开第八届监事会第六次会议，审
议并表决通过《宝塔实业股份有限公司第三季度报告》。
10、公司于 2017 年 12 月 14 日召开第八届监事会第七次会议，
审议并表决通过了《关于选举公司监事的议案》。
（二）列席会议情况
公司监事会先后列席了公司 2016 年年度股东大会，并按职责对
审议事项提出了提醒和建议。
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
报告期内，公司监事列席了四次现场董事会会议，并在会上发表
独立意见、行使监督权力，监事会依照《公司法》和《公司章程》，
依法行使了以下监督职能：
（一）公司依法运作情况
公司严格按照国家有关法律、法规、《公司章程》以及公司《监
事会组织、职责和议事规则》的规定规范运作，监事会认为：报告期
内公司决策规范，修订完善了内部控制体系，治理结构持续改善。2017
年度公司股东大会、董事会的召开、表决程序及各项决议符合有关法
律、法规及公司章程的规定。公司董事及高管人员没有违反法律法规、
《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会参与了 2017 年第一季度、半年度、第三
季度财务报告和 2016 年度财务审计报告的定期财务监督检查工作。
监事会认为会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行相关法律法规，报
告期内未发现公司存在违反财务管理制度的行为，公司财务报表、会
计凭证与事实相符，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成
果。
（三）对公司定期报告审核情况
公司监事会根据有关要求，对公司编制的定期报告进行认真严格
的审核，认为公司 2016 年度、2017 年季度和半年度定期报告的编制
和审议程序符合法律、法规、公司章程及内部控制制度的各项规定；
报告的内容与格式符合中国证监会和深交所的规定，所披露的信息真
实、完整地反映了公司该期的经营情况和财务状况；会计师事务所出
具的审计报告，真实地反映了公司的财务状况和经营成果；在公司监
事会出具审核意见前，均未发现参与定期报告编制和审议人员存在违
反保密规定的行为。公司监事会成员保证 2016 年度、2017 年季度和
半年度定期报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别连带责任。
（四）董事会对股东大会的决议执行情况
公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，公司监事
会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会认真执行了股
东大会的各项决议。
（五）对公司内部控制评价的意见
公司监事会经过认真阅读报告内容，与公司管理层和有关部门进
行充分交流，认为报告的形式、内容符合有关法律、法规、规范性文
件的要求，反映了公司治理和内部控制的实际情况，能够保证公司经
营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。2017 年度，未发
现有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制
制度的情形发生。监事会对公司董事会出具的内部控制自我评价报告
不存在异议。
（六）报告期内内幕信息知情人管理制度的执行情况
报告期内，公司监事会对公司建立《内幕信息知情人管理制度》
和执行内幕信息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公司已按照
相关规定及时修订了《内幕信息知情人管理制度》，切实履行相关信
息的报送、登记程序，严格执行内幕信息管理，切实防范了内幕信息
知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易等违规行为的产
生，保护了广大投资者的合法权益。
宝塔实业股份有限公司监事会
二○一八年四月二十七日
