国信证券股份有限公司关于金龙机电股份有限公司
2017 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:国信证券股份有限公司 被保荐公司简称:金龙机电
保荐代表人姓名:周兆伟 联系电话:0755-82130833
保荐代表人姓名:崔威 联系电话:0755-82130833
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
对公司 2017 年募集资金存放情况、募集资
(1)查询公司募集资金专户次数
金使用的记录与凭证进行了 2 次审阅。
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 9次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
2017 年,公司不存在需要保荐人向交易所
(2)报告事项的主要内容
报告的事项,保荐人也未曾向交易所报告。
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2017 年 12 月 20 日
内幕交易、股份管理、子公司管理、上市公
(3)培训的主要内容 司重大信息披露违规案例及董监高、大股东
违规案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
2018 年 2 月 27 日公告,公司
4.控股股东及实际控制人变动 该事项仍在进行中
因控股股东金龙控股集团筹
划股权转让事宜,可能涉及控
股权变更
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 无
配合保荐工作的情况
2017 年,博一光电因工厂搬迁、
产业链整合,影响了其 2017 年
度销售收入,同时,为提升品牌
2017年度,金龙机电(以下简称“公
形象,博一光电为京东方提供代
司”)实现营业利润-436,897,068.33
加工业务,导致其利润率有所下
元,较上年同期减少533.65%;实
降,影响业绩的实现。2017 年,
现利润总额-411,367,537.25元,较
甲艾马达与 OFO 开展业务合作,
上年同期减少398.67%;实现归属
将产品应用到共享单车智能锁
于上市公司股东的净利润
具中,扩大业务范围;甲艾马达
-418,562,856.91元,较上年同期减
因其主要客户微软的产品销量
少406.99%。
下降而导致订单量下降,同时,
公司全资子公司博一光电、甲艾马
2017 年度人民币汇率升值对甲
达 2017 年度实现的净利润未达预
艾马达利润影响较大,导致甲艾
期,公司 2017 年度对并购上述两
11.其他(包括经营环境、业务发展、 马达业绩未达预期。公司线性马
家子公司形成的商誉计提减值准
财务状况、管理状况、核心技术等 达主要系供应某国际著名品牌
备 22,196.86 万元;2017 年,公司
手机客户,2017 年,由于该款手
方面的重大变化情况) 线性马达产品毛利率下降,利润同
机型号市场销量疲软,导致公司
比下降 6,233.33 万元;2017 年,公
微特电机产品销售单价下调,对
司参股公司业绩未达预期,公司
公司毛利率和净利润影响较大。
2017 年度对长期股权投资计提减
2017 年,随着国产手机市场份额
值准备 1,644.83 万元;2017 年末,
的不断扩大,公司手机用传统马
公司对存货进行减值测试判断,认
达销量较上年同期有所增长;公
为部分存货存在一定的减值迹象,
司一直积极推进线性马达在安
公司基于谨慎性原则对 2017 年期
卓系手机中尤其是国产知名品
末存货计提了跌价准备 8,980.61 万
牌手机中的应用,2017 年已经实
元。上述因素共同导致公司 2017
现部分品牌客户的量产。2017
年度经营业绩同比下降。
年,金进光电中大尺寸、车载工
控类等利润空间大的产品占比
大幅提升,往中大尺寸方向发
展,产品结构愈加合理;金进光
电已取得富士康旗下深超光电
(深圳)有限公司的合格供应商
资格,成为 NOKIA 品牌的主力
CG 盖板供应商。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及解决措施
1.股份锁定承诺 是 不适用
2.股份减持承诺 是 不适用
3.关于同业竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺
4.关于员工社保和住房公积金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
已在重组事项业绩承诺核查意见中详细描述业
1.重组业绩承诺实现情况
绩实现情况
2.保荐代表人变更及其理由 无
3.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
4.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
【本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于金龙机电股份有限公司 2017
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人:
周兆伟 崔 威
国信证券股份有限公司
2018 年 月 日