通润装备：内部控制规则落实自查表

江苏通润装备科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002150                                                            证券简称：通润装备
                                    内部控制规则落实自查表
              内部控制规则落实自查事项                    是/否/不适用   说明
    一、内部审计运作
    1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或
                                                     是
    者其专门委员会提名，董事会任免。
    2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，
                                                     是
    是否配置专职内部审计人员。
    3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专
                                                     是
    门委员会报告一次。
    4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一
                                                              ---         ---
    次检查：
    （1）募集资金存放与使用                          是
    （2）对外担保                                    是
    （3）关联交易                                    是
    （4）证券投资                                    是
    （5）风险投资                                    是
    （6）对外提供财务资助                            是
    （7）购买和出售资产                              是
    （8）对外投资                                    是
    （9）公司大额非经营性资金往来                    是
    （10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股
                                                     是
    东、实际控制人及其关联人资金往来情况
    5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一
                                                   是
    次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
    6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
    部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部     是
    审计工作情况。
    7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月
    内向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审
    计工作计划，并在每个会计年度结束后 2 个月内向    是
    董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报
    告。
    二、信息披露的内部控制
    1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息
                                                     是
    的内部保密制度。
    2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代
    表负责查看互动易网站上的投资者提问，并根据情     是
    况及时处理。
    3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签
                                                     是
    署承诺书。
    4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易日内， 是
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    是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活
    动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如
    有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网
    站（如有）刊载。
    三、内幕交易的内部控制
    1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，
    对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露     是
    前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
    2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上
    市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项
                                                     是
    时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘
    录上签名确认。
    3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后
    5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券
    及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情
    人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利   是
    用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
    并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
    所和当地证监局。
    4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表
    及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前     是
    是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
    四、募集资金的内部控制
    1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资
    金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协     是
    议》。
    2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用
    和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真     是
    实性和合规性发表意见。
    3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于
    持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予
    他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于              公司将闲置募集资金用于购买理财产品，
                                                     否
    风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为              该事项已经股东大会审议通过。
    主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变
    相改变募集资金用途的投资。
    4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使
    用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金
                                                     不适用
    投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永
    久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
    五、关联交易的内部控制
    1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易
    日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据
    填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其   是
    信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更
    新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
    2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审
                                                     是
    批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
    3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
    际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相     是
    占用上市公司资金的情况。
    4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序
                                                     是
    并及时履行信息披露义务。
    六、对外担保的内部控制
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江苏通润装备科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对
    外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程     是
    序的责任追究制度。
                                                                   公司为全资子公司常熟市通用电器厂有限
                                                                   公司提供担保，由于常熟市通用电器厂有
                                                                   限公司资产负债率超过 70%，公司未提交
                                                                   股东大会审议，2017 年 6 月公司为电器厂
                                                                   担保 115 万元，2017 年 7 月公司为电器厂
    2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序                  担保 125 万元，违反了对外担保的相关规
                                                     否
    并及时履行信息披露义务。                                       定，公司收到了深圳证券交易所的监管函
                                                                   （中小板监管函【2017】第 154 号），2017
                                                                   年 9 月 4 日公司 2017 年第二次临时股东大
                                                                   会审议通过了对常熟市通用电器厂有限公
                                                                   司的担保事项。截止报告期末公司违规担
                                                                   保余额为 0 元。
    七、重大投资的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大
    投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议     是
    程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
    2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序
                                                     是
    并及时履行信息披露义务。
    3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使
    用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募
    集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月     不适用
    内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归
    还银行贷款后的十二个月内。
    八、其他重要事项
    1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股
    东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司
    董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，
                                                   是
    新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一
    个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
    的签署和备案工作。
    2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及
    时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》 是
    后报深交所和公司董事会备案。
                                                                            独董姓名             天数
    3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安
    排合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控                   贝政新
                                                     是
    制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况                   杨海坤
    等进行现场检查。
                                                                   徐凤英
                                                              江苏通润装备科技股份有限公司董事会
                                                                                2018 年 04 月 27 日
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