东吴证券股份有限公司
关于江苏通润装备科技股份有限公司
《内部控制规则落实自查表》的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为江苏通润装备科技股
份有限公司（以下简称“通润装备”）2016 年度非公开发行股票的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，依据通润装备的实
际情况，认真核查公司内部控制制度的制定和运行情况，对公司填制的内部控制
规则落实自查表的内容进行核查并发表独立意见，具体情况如下：
一、内控规则落实情况
通润装备结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，认真核查了公司组织机构建设情况、
内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查
和披露情况等，并重点检查了信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担保、
重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制。根据检查结果，填写了《内
部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构核查意见
保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会
议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项
业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他
相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟
通等方式，结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳
证券交易所股票上市规则》等有关规定，对通润装备填写的《内部控制规则落实
自查表》进行了逐项核查。
经核查，保荐机构认为：通润装备的法人治理结构较为健全，现有的内部控
制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与企业业务经
营及管理相关的有效的内部控制；通润装备填写的《内部控制规则落实自查表》
真实、准确、完整地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于江苏通润装备科技股份有限公司
<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
苏北 杨伟
东吴证券股份有限公司
年 月 日
