坚朗五金：2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

广东坚朗五金制品股份有限公司
         2017年度募集资金存放与实际使用情况
                            的专项报告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会编制了截至 2017 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情
况的专项报告。
    一、募集资金基本情况
    （一）实际募集资金金额、资金到账时间
    根据中国证券监督管理委员会 2016 年 3 月 1 日证监许可[2016]384 号文《关
于核准广东坚朗五金制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》，广东坚朗五
金制品股份有限公司（以下简称“本公司”）向社会公开发行人民币普通股
4,436.00 万股，每股发行价格为人民币 21.57 元。股款以人民币缴足，共计人
民币 956,845,200.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用
共计人民币 73,309,200.46 元后，净募集资金共计人民币 883,535,999.54 元，
上述资金于 2016 年 3 月 25 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
验证并出具瑞华验字[2016]48260005 号验资报告。本公司对募集资金采取了专
户存储制度。
    （二）本年度使用金额及当前余额
    截至 2017 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下：
                           项目                          金额（元）
募集资金净额                                                 883,536,000.00
减：累计使用募集资金                                         783,906,283.24
其中：以前年度已使用金额                                     392,516,113.24
       本年度使用金额：                                      391,390,170.00
        —承诺投资项目资金变更为永久性补充流动资金           379,777,400.00
        —募投项目支出                                        11,612,770.00
加：收回高性能门窗及门控五金系统扩产项目投资款                14,044,647.54
加：收回不锈钢建筑构配件扩产项目投资款                         3,776,247.70
加：累计募集资金利息收入净额                                  17,579,656.77
减：募集资金利息变更为永久补充流动资金                        12,922,745.59
截止 2017 年 12 月 31 日募集资金应有余额                     122,107,523.18
实际募集资金专户余额                                         122,107,523.18
差额
    注：按此计算截至 2017 年 12 月 31 日募集资金专户存款余额应为
122,107,523.18 元，专户存款实际余额为 122,107,523.18 元，无差异。
    二、募集资金存放和管理情况
    （一）募集资金的管理情况
    为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金
使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板
上市公司募集资金管理细则》等有关法律法规，结合公司实际情况，公司于 2016
年 5 月制定了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
该制度已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过。根据该制度，公司对募集
资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
    根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构安信证券股份有限
公司于 2016 年 3 月 30 日与中国建设银行股份有限公司东莞塘厦支行、于 2016
年 3 月 31 日与招商银行股份有限公司东莞塘厦支行、于 2016 年 4 月 6 日与汇
丰银行（中国）有限公司东莞分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司
在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《中小企业板上市公司规范运作
指引》及其他相关规定，三方监管协议得到切实履行。
     （二）募集资金专户存储情况
     截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
    专户银行                  银行账号        账户类别   募集资金存储余额（元）
建设银行东莞塘厦支行       44050177930800000098     专户               97,906,111.91
汇丰银行（中国）东莞分行   638022517012             专户               24,201,411.27
招商银行东莞塘厦支行       769902600810668          专户
                           合计                                       122,107,523.18
     注：截至 2017 年 12 月 31 日上述银行募集资金专户存款余额共计
122,107,523.18 元。公司在招商银行东莞塘厦支行开立的募集资金专户已于
2016 年 9 月 1 日注销。
     三、本年度募集资金的实际使用情况
     本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
     四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
     截至 2017 年 12 月 31 日止，公司前次募集资金投资项目共变更了 3
个，具体变更项目情况如下：
     1、2017 年 8 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通
过《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，将不锈钢建筑构配件扩
产项目的实施地点由为惠州市龙门县东莞（惠州）产业转移工业园变更为东莞市
塘厦镇大坪村坚朗五金总部。
     2、2017 年 8 月 1 日及 8 月 17 日，公司分别召开第二届董事会第二十四次
会议及 2017 年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金用途
暨永久补充流动资金的议案》，终止实施高性能门窗及门控五金系统扩产项目，
并将其募集资金永久补充流动资金。
     3、2017 年 4 月 20 日，第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于变
更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司变更部分募集资金投资项目内容。
“企业研发中心项目”已通过自有资金实施项目建设，原承诺投资总额 3000 万
元尚未使用。“信息化系统升级改造项目”已实施完毕，并且达到了预期效果。
公司的信息化建设立足于公司实际发展需求，新设募投项目“信息化系统升级改
造项目（二期）”的建设，是在原信息化系统升级改造项目建设基础上的延伸和
深化，有利于通过对业务系统深入运用、整合及挖掘，建立统一高效且智能安全
的运营管理平台和决策支持系统。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    报告期内公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及
时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
    六、公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
                                      广东坚朗五金制品股份有限公司董事会
                                             二〇一八年四月二十七日
附表 1：
                                                           募集资金使用情况对照表
                                                                              2017 年度
编制单位：广东坚朗五金制品股份有限公司                                                                                                              金额单位：人民币万元
募集资金总额                                                                88,353.60       本年度投入募集资金总额                                             37,356.93
报告期内变更用途的募集资金总额                                              40,977.74
累计变更用途的募集资金总额                                                  40,977.74       已累计投入募集资金总额                                             76,608.54
累计变更用途的募集资金总额比例                                                46.38%
                             是否已变                                                                          截至期末投     项目达到预   本年度   是否达   项目可行性
                                          募集资金承诺     调整后投    本年度投入           截至期末累计
      承诺投资项目           更项目（含                                                                        资进度（%） 定可使用状      实现的   到预计   是否发生重
                                            投资总额       资总额(1)         金额            投入金额(2)
                             部分变更）                                                                        (3)＝(2)/(1)    态日期      效益      效益      大变化
信息化系统升级改造项目           否           1,922.00      1,922.00           452.48            1,922.00          100.00                    -        是         否
高性能门窗及门控五金系统
                                 是          37,977.74             -        (1,404.46)                     -              -                  -        否         是
扩产项目
不锈钢建筑构配件扩产项目         否           9,453.86      9,453.86         (377.62)                      -              -                  -        否         否
企业研发中心项目                 是           3,000.00             -                    -                  -              -                  -        否         是
信息化系统升级改造项目
                                 是                    -    3,000.00           708.80              708.80            23.63                   -        否         否
（二期）
补充流动资金                     是          36,000.00     73,977.74        37,977.74           73,977.74          100.00                    -        是         否
           合计                  —          88,353.60     88,353.60        37,356.93           76,608.54          —            —          -        —         —
未达到计划进度原因（分具体项目）                                       无
                                         1、“高性能门窗及门控五金系统扩产项目”位于惠州市龙门县境内，因受其周边供应链配套、交通
                                         条件与物流资源、管理及技术研发人员迁移或招聘等因素影响，原募投项目计划无法按照预期实
                                         施。同时，公司募集资金 2016 年 3 月底到位后,公司经营规划和市场需求也发生了部分变化，因
                                         此公司收回了前期在惠州市龙门县投资的土地及房产款 1782.08 万元。2017 年 8 月 1 日及 8 月
                                         17 日，公司分别召开第二届董事会第二十四次会议及 2017 年第一次临时股东大会，审议通过《关
                                         于变更部分募集资金用途暨永久补充流动资金的议案》，终止实施高性能门窗及门控五金系统扩
项目可行性发生重大变化的情况说明
                                         产项目，并将其募集资金永久补充流动资金。
                                         2、“企业研发中心项目”已通过自有资金实施项目建设，原承诺投资总额 3000 万元尚未使用。“信
                                         息化系统升级改造项目”已实施完毕，并且达到了预期效果。公司的信息化建设立足于公司实际发
                                         展需求，新设募投项目“信息化系统升级改造项目（二期）”的建设，是在原信息化系统升级改造项
                                         目建设基础上的延伸和深化，有利于通过对业务系统深入运用、整合及挖掘，建立统一高效且智
                                         能安全的运营管理平台和决策支持系统。
                                         “不锈钢建筑构配件扩产项目”位于惠州市龙门县境内，因受其周边供应链配套、交通条件与物流资
                                         源、管理及技术研发人员迁移或招聘等因素影响，原募投项目计划无法按照预期实施。实施地点
                                         变更后，公司总部生产基地将充分发挥总部运营职能，降低管理成本，利用完善的供应链配套、
募集资金投资项目实施地点变更情况         交通物流资源及管理人员优势，加快募投项目实施。2017 年 8 月 1 日，公司召开第二届董事会第
                                         二十四次会议，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，将不锈钢建筑构
                                         配件扩产项目的实施地点由为惠州市龙门县东莞（惠州）产业转移工业园变更为东莞市塘厦镇大
                                         坪村坚朗五金总部。
募集资金投资项目实施方式调整情况         本报告期内，公司不存在调整募集资金投资项目实施方式的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况       本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况   本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
                                         截至 2017 年 12 月 31 日，信息化系统升级改造项目已实施完毕，其他项目正在实施中，未出现
项目实施出现募集资金节余的金额及原因
                                         募集资金节余情况。
募集资金其他使用情况                     无
附表 2：
                                                   变更募集资金投资项目情况表
                                                                           2017 年度
编制单位：广东坚朗五金制品股份有限公司                                                                                                               金额单位：人民币万元
                                                  变更后项目        本年度      截至期末实        截至期末投资      项目达到预                               变更后的项目
                                                                                                                                   本年度实       是否达到
           变更后的项目        对应的原承诺项目   拟投入募集        实际投      际累计投入         进度（%）        定可使用状                               可行性是否发
                                                                                                                                   现的效益       预计效益
                                                  资金总额（1）     入金额           金额(2)        (3)=(2)/(1)      态日期                                   生重大变化
                               高性能门窗及门控
补充流动资金                                          37,977.74     37,977.74         37,977.74            100.00                             -     是           否
                               五金系统扩产项目
信息化系统升级改造项目（二期） 企业研发中心项目          3,000.00     708.80             708.80             23.63                             -     否           否
               合计                                   40,977.74     38,686.54         38,686.54                                       —             —           —
                                                                                1、“高性能门窗及门控五金系统扩产项目”位于惠州市龙门县境内，因受其周边供应链
                                                                                配套、交通条件与物流资源、管理及技术研发人员迁移或招聘等因素影响，原募投项目
                                                                                计划无法按照预期实施。同时，公司募集资金 2016 年 3 月底到位后,公司经营规划和市场
                                                                                需求也发生了部分变化。2017 年 8 月 1 日及 8 月 17 日，公司分别召开第二届董事会第二
                                                                                十四次会议及 2017 年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金用途暨永
                                                                                久补充流动资金的议案》，终止实施高性能门窗及门控五金系统扩产项目，并将其募集
                                                                                资金永久补充流动资金。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
                                                                                2、“企业研发中心项目”已通过自有资金实施项目建设，原承诺投资总额 3000 万元尚未使
                                                                                用。“信息化系统升级改造项目”已实施完毕，并且达到了预期效果。公司的信息化建设立
                                                                                足于公司实际发展需求，新设募投项目“信息化系统升级改造项目（二期）”的建设，是在
                                                                                原信息化系统升级改造项目建设基础上的延伸和深化，有利于通过对业务系统深入运用、
                                                                                整合及挖掘，建立统一高效且智能安全的运营管理平台和决策支持系统。2017 年 4 月 20
                                                                                日召开第二届董事会第二十二次会议,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议
                                                                                案》，同意公司变更部分募集资金投资项目内容。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】                                                                    不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                  不适用