德豪润达：2017年度保荐工作报告

广东德豪润达电气股份有限公司
                          2017 年度保荐工作报告
                                              被保荐公司名称：广东德豪润达电气股
保荐机构名称：海通证券股份有限公司，
                                              份有限公司，以下简称“公司”或“德
以下简称“保荐机构”或“海通证券”
                                              豪润达”
保荐代表人姓名：张博文                        联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：彭博                          联系电话：[phone]
一、保荐工作概述
               项    目                                  工作内容
                                   保荐机构通过事前和事后审阅相结合的方式对公司在
                                   2017 年度发布的公告文件进行了审阅，保荐代表人认
1.公司信息披露审阅情况
                                   为公司已披露的公告与实际情况相符，披露内容完整，
                                   不存在应予披露而未披露的事项。
（1）是否及时审阅公司信息披露文
                                   是
件
（2）未及时审阅公司信息披露文件
                                   0次
的次数
                                   保荐机构对德豪润达内部控制制度的建立和实施情况
2．督导公司建立健全并有效执行规    进行了核查，2017 年度公司各项制度得到有效的贯彻
章制度的情况                       执行，并对各项制度进行检查、评估和及时的修订完
                                   善。
（1）是否督导公司建立健全规章制
度（包括但不限于防止关联方占用公
司资源的制度、募集资金管理制度、   是
内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制
                                   是
度
                                   督导公司执行募集资金管理制度，定期核查公司募集
3.募集资金监督情况                 资金存放及使用情况，核对募集资金银行存款余额及
                                   项目进展情况。
（1）查询公司募集资金专户次数      2次
（2）公司募集资金项目进展是否与
                                   是
信息披露文件一致
                                   保荐机构对公司治理的有效性进行了核查，核查了公
4.公司治理督导情况                 司执行《公司章程》、三会议事规则、《关联交易制度》
                                   等相关制度的情况。
（1）列席公司股东大会次数          0次
（2）列席公司董事会次数            0次
（3）列席公司监事会次数            0次
5.现场检查情况
                                   0 次（由于 2017 年持续督导时间不满三个月，未进行
（1）现场检查次数
                                   现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规
                                   不适用
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整
                                   不适用
改情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数              3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结
                                   无
论意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数              无
（2）报告事项的主要内容            不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况    不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项        无
（2）关注事项的主要内容            不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况    不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否
                                   是
合规
10.对上市公司培训情况
                                   公司于 2017 年 11 月完成非公开发行股票，故 2017
（1）培训次数
                                   年未对上市公司进行培训
（2）培训日期                      -
（3）培训的主要内容                -
11.其他需要说明的保荐工作情况      无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项                    存在的问题              采取的措施
1.信息披露                                    无                    无
2.公司内部制度的建立和执行                    无                    无
3．“三会”运作                               无                    无
4.控股股东及实际控制人变动                    无                    无
5.募集资金存放及使用                          无                    无
6.关联交易                                    无                    无
7.对外担保                                    无                    无
8.收购、出售资产                              无                    无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、                无                    无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
                                              无                    无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务                   无                    无
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                         是否
           公司及股东承诺事项                     未履行承诺的原因及解决措施
                                       履行承诺
实际控制人及主要发起人股东避免同业
                                       正在履行                 -
竞争承诺
控股股东及主要发起人股东关于股权分
置改革后非流通股股份获得流通权后的     正在履行                 -
承诺
控股股东及其一致行动人在 2009 年非
公开发行股票中关于避免同业竞争和关     正在履行                 -
联交易的承诺
控股股东、吴长江在 2014 年非公开发行
                                       正在履行                 -
股票中关于股份锁定的承诺
未来三年回报规划（2015-2017）          正在履行                 -
控股股东关于无偿提供珠海盈瑞部分房
地产用于公司生产及员工宿舍用途的承     正在履行                 -
诺
凯雷电机、公司以及公司控股股东关于
                                       正在履行                 -
关联交易的承诺
公司关于变更部分募集资金用途及结余
                                       履行完毕                 -
募集资金永久补充流动资金的承诺
李华亭关于股份增持的承诺               履行完毕                 -
吴长江关于公司 2012 年重大股权收购
                                       履行完毕                 -
的承诺
四、其他事项
                报告事项                          说   明
1.保荐代表人变更及其理由                     无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改       无
情况
3.其他需要报告的重大事项                     无
       （以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于广东德豪润达电气股份有限公司
2017 年度保荐工作报告》之签署页）
    保荐代表人签名：
    张博文                          彭   博
                                                  海通证券股份有限公司
                                                        年    月   日