东海证券股份有限公司
关于湖南友谊阿波罗商业股份有限公司
2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称:东海证券股份有限公司 被保荐公司简称:友阿股份(002277.SZ)
保荐代表人姓名:张宜生 联系电话:18621898699
保荐代表人姓名:丁正学 联系电话:18611599155
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
0,事前审阅了有关文件,未列席
(1)列席公司股东大会次数
会议
1,其余事前审阅了有关文件,未
(2)列席公司董事会次数
列席会议
(3)列席公司监事会次数 1,其余事前审阅了有关文件,未
列席会议
5.现场检查情况
1 次,2017 年 12 月 11 日至 12 月
(1)现场检查次数
14 日
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数
(2)培训日期 2017 年 12 月 14 日
1、2017 年 5 月 26 日中国证监会
发布的《上市公司股东、董监高
减持股份的若干规定》(证监会
公告【2017】9 号);
(3)培训的主要内容
2、2017 年 5 月 27 日深圳证券交
易所发布的《深圳证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 无
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
无 无
保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 无
的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行
措施
1.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
2. 针对公司 2015 年非公开发行股票
是 不适用
涉及的房地产业务事项作出的关于公
司房地产业务合规开展的相关承诺。
3.不减持股份承诺 是 不适用
4、股份限售承诺 是 不适用
四、其他事项
报告项目 说明
1、2017 年 2 月 16 日,友阿股份 2015 年非
公开发行股票原持续督导保荐代表人黎滢
因工作变动不再担任友阿股份的持续督导
保荐代表人,东海证券另行委派戴洛飞担任
持续督导代表人,本次变更完成后,持续督
导保荐代表人为张宜生、戴洛飞。
1.保荐代表人变更及其理由
2、2017 年 5 月 13 日,友阿股份 2015 年非
公开发行股票原持续督导保荐代表人戴洛
飞因工作变动不再担任友阿股份的持续督
导保荐代表人,东海证券另行委派丁正学担
任持续督导代表人,本次变更完成后,持续
督导保荐代表人为张宜生、丁正学。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(此页无正文,为《东海证券股份有限公司关于湖南友谊阿波罗商业股份有限公
司 2017 年度保荐工作报告书》之签字盖章页)
保荐代表人:_____________ ______________
张宜生 丁正学
东海证券股份有限公司
2018 年 4 月 25 日