通鼎互联信息股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002491 证券简称：通鼎互联
内部控制规则落实自查表
根据深圳证券交易所要求，对公司内部控制规则落实情况进行了自查，详见下表：
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并
由董事会或者其专门委员会提名，董事会 是
任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部
是
审计部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事
是
会或者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下
--- ---
事项进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 不适用 无证券投资
公司持有江苏吴江农村商业银行股份
有限公司 3,545,717 股股票，公司在其
（5）风险投资 是
上市前即持有上述投资，2016 年 11 月
15 日该公司 IPO 上市
（6）对外提供财务资助 不适用 无对外提供财务资助
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额非经营性资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往 是
来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每
季度召开一次会议，审议内部审计部门提 是
交的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会
报告一次内部审计工作进度、质量以及发 是
现的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结 是
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束前 2 个月内向董事会或者其专门委员
会提交次一年度内部审计工作计划，并在
每个会计年度结束后 2 个月内向董事会
或其专门委员会提交年度内部审计工作
报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度
是
和重大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者
证券事务代表负责查看互动易网站上的 是
投资者提问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求
是
特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2
个交易日内，是否编制《投资者关系活动
记录表》并将该表及活动过程中所使用的
是
演示文稿、提供的文档等附件（如有）及
时在深交所互动易网站刊载，同时在公司
网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记
管理制度，对内幕信息的保密管理及在内
是
幕信息依法公开披露前的内幕信息知情
人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，
填写《上市公司内幕信息知情人员档案》
并在筹划重大事项时形成重大事项进程 是
备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确
认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大
事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知
情人员买卖本公司证券及其衍生品种的
情况进行自查。发现内幕信息知情人员进
行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人 是
利用内幕信息进行交易的，是否进行核
实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关
情况及处理结果报送深交所和当地证监
局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证
券事务代表及前述人员的配偶买卖本公
是
司股票及其衍生品种前是否以书面方式
将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是 是
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否对募集资金进行专户存储并及时签订
《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集
资金的使用和存放情况进行一次审计，并
是
对募集资金使用的真实性和合规性发表
意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集
资金投资于持有交易性金融资产和可供
出售的金融资产、借予他人、委托理财等
财务性投资，未将募集资金用于风险投 是
资、直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司或用于质押、委托贷款
以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，
是否未使用闲置募集资金暂时补充流动
资金，未将募集资金投向变更为永久性补 否
充流动资金，未将超募资金永久性用于补
充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后
10 个交易日内通过深交所业务专区“资
料填报：关联人数据填报”栏目向深交所
报备关联人信息。关联人及其信息发生变 是
化的，公司是否在 2 个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真实、准
确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关
联交易的审批权限，制定相应的审议程 是
序，并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控
股股东、实际控制人及其关联人是否不存
是
在直接、间接和变相占用上市公司资金的
情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、
是
审议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董
事会关于对外担保事项的审批权限以及
是
违反审批权限和审议程序的责任追究制
度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
是
审议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董 是
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事会对重大投资的审批权限和审议程序，
有关审批权限和审议程序是否符合法律
法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
是
审议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投
资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流
动资金期间；（2）将募集资金投向变更
是
为永久性补充流动资金后十二个月内；
（3）将超募资金永久性用于补充流动资
金或归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署
了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
并报深交所和公司董事会备案。控股股
东、实际控制人发生变化的，新的控股股 是
东、实际控制人是否在其完成变更的一个
月内完成《控股股东、实际控制人声明及
承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否
已签署并及时更新《董事、监事、高级管
是
理人员声明及承诺书》后报深交所和公司
董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否 独董姓名 天数
每年保证安排合理时间，对公司生产经营 舒华英
状况、管理和内部控制等制度的建设及执 是 林金桐
行情况、董事会决议执行情况等进行现场 唐正国
检查。 王则斌
通鼎互联信息股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十五日
