国浩律师集团（上海）事务所
关于上海物资贸易股份有限公司
2009 年第一次临时股东大会的
法律意见书
国浩律师集团（上海）事务所
上海市南京西路580 号南证大厦31 层
电话号码：（021）52341668
传真号码：（021）52341670国浩律师集团（上海）事务所 股东大会法律意见书
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国浩律师集团（上海）事务所
关于上海物资贸易股份有限公司
2009 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：上海物资贸易股份有限公司
上海物资贸易股份有限公司（以下简称“公司”）2009 年第一次临时股东大
会于2009 年6 月8 日在上海市南苏州路325 号7 楼召开，国浩律师集团（上海）
事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派林琳律师、李峰律师（以下简
称“本所律师”）出席会议并见证。现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和
《上海物资贸易股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意
见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东大会的召集、召
开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格的合法有效性和股东
大会表决程序的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司2009 年第一次临时股东大会的必备文
件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材
料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、公司召开本次2009 年第一次临时股东大会，董事会已于会议召开十五日前
即2009 年5 月22 日以公告方式通知各股东。
公司发布的通知载明了现场会议召开的时间、地点、召集人、召开方式、网络
投票时间和操作流程、会议审议的事项等，说明了股东有权出席，并可委托代理人国浩律师集团（上海）事务所 股东大会法律意见
书
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出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、联系
电话和联系人姓名。
根据上述通知，公司董事会已在通知中列明本次股东大会讨论事项，并按有关
规定对所有议案的内容进行了充分披露。
2、本次股东大会采取现场和网络投票相结合的方式。其中：
（1）本次股东大会于2009 年6 月8 日如期在上海市南苏州路325 号7 楼召
开。经审查，本次会议召开的时间、地点、内容与会议通知一致。
（2）本次股东大会网络投票于2009 年6 月8 日上午9:30-11:30、下午1:00-
3:00 通过上海证券交易所交易系统进行，本次股东大会已按照会议通知通过上海
证券交易所交易平台（网络投票系统）为相关股东提供了网络投票安排。
经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
（1）根据公司出席会议股东的签名和《授权委托书》等文件，出席现场会议
并参加有效表决的股东及股东代理人共37 名，代表公司股份132,154,258 股，占
公司股份总数的52.29%。其中，境内上市外资股股东及股东代理人2 名，代表股
份95,768 股,占公司股份总数的0.0379%。
（2）根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票
的股东人数103 人，代表公司股份7,202,817 股，占公司股份总数的2.85%。其
中，境内上市外资股股东及股东代理人15 名，代表股份203,160 股,占公司股份总
数的0.0821%。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经验证，出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、其他高级
管理人员及公司聘请的律师等。国浩律师集团（上海）事务所 股东大会法律意见书
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三、本次股东大会的表决程序
经验证，公司本次股东大会就公告中列明的事项进行了逐项表决，关联股东百
联集团有限责任公司（以下简称“百联集团”）对相关议案进行了回避表决。本次
会议现场投票与网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果。根据表决结果及本所律师核查，公司本次股东大会各议案审议通过的表决票
数均符合有关法律法规及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律法规及
《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的决议
经验证，公司本次股东大会就公告中列明的事项进行了逐项表决，关联股东
百联集团对相关议案进行了回避表决。本次股东大会的会议决议由出席会议的公司
董事签名，其表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有
效。
结论意见：
综上所述，本所律师认为：上海物资贸易股份有限公司2009 年第一次临时股
东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东
大会的人员资格均合法有效；关联股东百联集团已对相关议案进行了回避表决，
本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定；所通过的
各项决议真实、合法、有效。
本法律意见书一式三份。
（以下无正文）国浩律师集团（上海）事务所 股东大会法律意见书
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（本页无正文，为上海物资贸易股份有限公司2009 年第一次临时股东
大会法律意见书盖章页）
国浩律师集团（上海）事务所
负责人：管建军
经办律师：林琳
经办律师：李峰
二○○九年六月八日
