中国国际金融股份有限公司
关于石家庄以岭药业股份有限公司
《关于2017年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》的
核查意见
保荐机构
二〇一八年四月
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为石家庄以岭药业
股份有限公司（以下简称“以岭药业”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交
易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》等有关法律法规的要求，对以岭
药业2017年度《石家庄以岭药业股份有限公司董事会关于2017年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》进行了核查，并出具本核查意见（以下简称“本
意见”或“本核查意见”）。
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、2017年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄以岭药业股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2017]81号）文件核准，公司于2017年以每股17.48
元价格向特定对象以非公开发行A股股票方式非公开发行人民币普通股
74,720,183.00股（以下简称“2017年非公开发行股票”），实际募集资金总额为
人民币1,306,108,798.84元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币17,300,000.00
元，募集资金净额为人民币1,288,808,798.84元。上述资金已于2017年2月22日全
部到位，并经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的勤信验字【2017】
第1032号《验证报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。
收款银行、账号及金额列示如下：
收款人：石家庄以岭药业股份有限公司
单位：人民币元
收款银行 账号 金额
中信银行石家庄休门街支行 8111801012400384466 206,108,798.84
中国银行股份有限公司石家庄黄河大道
100269722158 150,000,000.00
支行
华夏银行石家庄红旗支行 11651000000647059 300,000,000.00
中国建设银行股份有限公司石家庄开发
13050161200800000694 350,000,000.00
区支行
收款银行 账号 金额
中国工商银行股份有限公司石家庄建华
0402022429300206036 182,700,000.00
支行
兴业银行股份有限公司石家庄谈固支行 572090100100128985 100,000,000.00
合 计 1,288,808,798.84
2、2011年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄以岭药业股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2011]1068号）文件核准，以岭药业2011年以
每股34.56元价格首次公开发行6,500万股股票（以下简称“2011年首次公开发行
股票”），实际募集资金总额为人民币2,246,400,000.00元，扣除承销费和保荐费
79,000,000.00元、审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用11,006,000.00
元后，实际募集资金净额为人民币 2,156,394,000.00元。上述资金已于2011年7
月22日全部到位，并经中勤万信会计师事务所有限公司（2011）中勤验字第07047
号《验资报告》审验。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）本报告期募集资金使用金额及当前余额
1、2017年非公开发行股票
报告期内共使用非公开发行股票的募集资金合计55,602.97万元，其中包含
2017年3月24日第六届董事会第二次会议同意以非公开发行股票募集资金置换
截至2017年2月22日预先已投入非公开发行股票募集资金项目的自筹资金
22,394.04万元。
截止2017年12月31日，尚未使用的非公开发行股票的募集资金余额为
74,118.97万元，其中募集资金专用账户期末余额为5,118.97万元。
尚未使用的2017年非公开发行股票的募集资金余额明细如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金专用账户期初余额 1,288,808,798.84
减：募集资金专用账户支付的募投项目资金金额 556,029,667.01
加：利息收入（扣减银行手续费支出） 8,410,610.14
尚未使用的募集资金余额 741,189,741.97
减：购买理财产品尚未赎回金额 100,000,000.00
项目 金额
减：定期存款尚未到期金额 240,000,000.00
减：暂时补充流动资金 350,000,000.00
募集资金专用账户期末余额 51,189,741.97
2、2011年首次公开发行股票
报告期内共使用首次公开发行股票的募集资金合计3,293.77万元，累计使用
募集资金合计172,301.67万元。
截止2017年12月31日，尚未使用的首次公开发行股票的募集资金余额为
7,736.77万元。
尚未使用的首次公开发行股票的募集资金余额明细如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金专用账户期初余额 74,120,378.88
减：募集资金专用账户支付的募投项目资金金额 32,937,700.09
加：利息收入（扣减银行手续费支出） 1,185,052.51
暂时补充流动资金本报告期内转回金额 35,000,000.00
募集资金专用账户期末余额 77,367,731.30
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，结合公司的实际情
况，制定了《石家庄以岭药业股份有限公司募集资金使用管理办法》，于 2010
年 10 月 19 日经公司第三次临时股东大会决议通过。2011 年 9 月 21 日第四届董
事会第十二次会议对《募集资金使用管理办法》进行了修订。2016 年 1 月 26 日
第五届董事会第二十四次会议对《募集资金使用管理办法》进行了修订。
1、2017 年非公开发行股票
公司在中信银行股份有限公司石家庄休门街支行、中国银行股份有限公司石
家庄黄河大道支行、华夏银行股份有限公司石家庄红旗支行、中国建设银行股份
有限公司石家庄开发区支行、中国工商银行股份有限公司石家庄建华支行、兴业
银行股份有限公司石家庄谈固支行（以下统一简称“开户银行”）分别开立了 2017
年非公开发行股票募集资金专用账户，用于本次非公开发行股票募集资金的存储
与使用。
2017 年 3 月 8 日，公司/公司子公司（甲方）连同保荐机构中国国际金融股
份有限公司（丙方）与中国工商银行股份有限公司石家庄建华支行签订了《募集
资金三方监管协议》；
2017 年 3 月 20 日，公司/公司子公司（甲方）连同保荐机构中国国际金融股
份有限公司（丙方）分别与中信银行股份有限公司石家庄休门街支行（乙方）、
中国银行股份有限公司石家庄黄河大道支行（乙方）、中国建设银行股份有限公
司石家庄开发区支行（乙方）、兴业银行股份有限公司石家庄谈固支行（乙方）、
华夏银行股份有限公司石家庄红旗支行（乙方）签订了《募集资金三方监管协议》；
《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所制订的协议范本无重大差异。
截至2017年12月31日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，
存放和使用募集资金。
2、2011年首次公开发行股票
2017年3月9日，公司与原保荐机构中信证券签署了《关于〈首次公开发行人
民币普通股（A股）并上市之承销及保荐协议〉之终止协议》，并与中金公司签
署《关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市募集资金存放和使用之
持续督导协议》，由中金公司承继公司首次公开发行股票尚未使用完毕募集资金
之持续督导职责。2017年3月，公司和保荐机构中金公司分别与中信银行股份有
限公司石家庄分行、华夏银行股份有限公司石家庄分行、中国建设银行河北省分
行石家庄开发区支行分别重新签署了《募集资金三方监管协议》。重新签署的《募
集资金三方监管协议》与深圳证券交易所制订的协议范本无重大差异
截至2017年12月31日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，
存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、2017年非公开发行股票
公司对非公开发行股票的募集资金实行专户存储制度，截止2017年12月31
日，募集资金专用账户期末余额为5,118.97万元：
单位：人民币元
截止 2017 年
募集资金存储银
开户单位名称 银行账号 初始存放金额 12 月 31 日金
行名称
额
石家庄以岭药 中国银行股份有
业股份有限公 限公司石家庄黄 100269722158 150,000,000.00 927,014.63
司 河大道支行
石家庄以岭药
华夏银行石家庄
业股份有限公 11651000000647059 300,000,000.00 425,914.19
红旗支行
司
石家庄以岭药 中国建设银行股
业股份有限公 份有限公司石家 350,000,000.00 7,785,263.11
司 庄开发区支行
石家庄以岭药
中信银行石家庄 811180101240038446
业股份有限公 206,108,798.84 29,591,641.82
休门街支行
司
石家庄以岭药 中国工商银行股
业股份有限公 份有限公司石家 182,700,000.00 -
司 庄建华支行
石家庄以岭药 兴业银行股份有
业股份有限公 限公司石家庄谈 572090100100128985 100,000,000.00 -
司 固支行
以岭万洲国际 中国银行石家庄
101710166779 12,459,908.22
制药有限公司 市黄河大道支行
合计 1,288,808,798.84 51,189,741.97
2、2011年首次公开发行股票
公司已对公开发行股票的募集资金实行专户存储制度。截止2017年12月31
日，募集资金专项账户余额为7,736.77万元：
单位：人民币元
截止 2017 年 12
开户单位名称 募集资金存储银行名称 银行账号
月 31 日金额
石家庄以岭药
中信银行股份有限公司石家庄分
业股份有限公 7242610182100001966 40,307,499.98
行
司
石家庄以岭药
华夏银行股份有限公司石家庄分 473040000180170000574
业股份有限公 6,471,721.32
行
司
石家庄以岭药
中国建设银行河北省分行石家庄
业股份有限公 13001612008050510828 30,588,510.00
开发区支行
司
合计 77,367,731.30
三、本报告期募集资金的实用使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
1、2017年非公开发行股票
单位：人民币万元
募集资金承诺投资总
项目名称 本报告期实际投入 累计实际投入
额
化学制剂国际产业化项
80,000.00 24,709.59 24,709.59
目
连花清瘟胶囊国际注册
20,610.88 2,768.88 2,768.88
项目
补充流动资金 30,000.00 63,285.49 63,285.49
合计 130,610.88 90,763.95 90,763.95
注1：本报告期实际投入金额90,763.95万元比一、（二）1、“报告期内共使
用非公开发行股票的募集资金合计55,602.97万元”多35,160.98万元，具体原因为：
一方面公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金35,000.00万元，详见（四）1、；
另一方面公司于2017年12月使用银行承兑汇票预先支付的非公开发行股票募投
项目资金160.98万元，上述事项已在2018年1月使用募集资金进行等额置换。
2、2011年首次公开发行股票
单位：人民币万元
本报告期实际投
项目名称 承诺投资总额 累计实际投入
入
募集资金项目小计 188,327.33 1,514.65 175,656.22
专利中药生产基地建设项目 117,200.00 1,272.29 104,537.19
以岭医药研究院暨院士工作站（科技
36,973.71 242.36 39,354.08
创新平台)建设项目
专利中药营销网络建设项目 9,677.00 6,903.75
企业信息化平台建设项目 5,073.00 5,457.58
补充流动资金 19,403.62 19,403.62
超募资金项目小计 48,766.15 -1,692.88 45,682.23
软胶囊车间 9,361.00 9,183.41
合作开发一类创新药物 9,800.00 6,893.67
1,807.12
对子公司增资 2,800.00 2,800.00
中药材野生资源综合开发利用项目 4,980.21 4,980.21
本报告期实际投
项目名称 承诺投资总额 累计实际投入
入
补充流动资金 21,824.94 -3,500.00 21,824.94
合计 237,093.48 -178.23 221,338.45
注2：本报告期实际投入金额-178.23万元比一、（二）2、“报告期内共使用
首次公开发行股票的募集资金合计3,293.77万元”少3,472万元，具体原因为：一
方面公司报告期内收回超募资金暂时补充流动资金3,500.00万元，详见（六）2、；
另一方面是公司于2017年12月使用银行承兑汇票预先支付的首次公开发行股票
募投项目资金28万元，上述事项已在2018年1月使用募集资金进行等额置换。
（二）募集资金投资项目的变更情况
1、2017年非公开发行股票
报告期内不存在变更2017年非公开发行股票募集资金投资项目实施地点、实
施方式的情况。
2、2011年首次公开发行股票
2011年9月29日，经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司决定对
IPO募投项目之一的专利中药生产基地建设项目之水蛭养殖基地建设项目实施方
式进行调整，原实施方式为公司全资子公司扬州智汇水蛭科技有限公司使用募集
资金建造办公楼、车间、仓库等，调整为由扬州智汇水蛭科技有限公司向扬州东
林家纺制品有限公司购置生产厂房、办公楼、土地使用权及相关配套设施等，支
付转让资金750万元，支付相应税费约60万元。扬州智汇水蛭科技有限公司将在
购买资产交付之后对其进行一系列项目改造，改造费用预算约为154万元。
报告期内不存在首次公开发行股票募集资金投资项目的实施地点、实施方式
变更的其他情况。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
1、2017年非公开发行股票
截止2017年2月22日，公司以自筹资金预先投入2017年非公开发行股票募集
资金投资项目的总金额为22,394.04万元。具体情况如下：
单位：人民币元
项目名称 实际投入时间 实际投入金额
化学制剂国际产业化项目 2015.12-2017.2 197,317,535.06
连花清瘟胶囊国际注册项目 2015.12-2017.2 26,622,849.98
合计 223,940,385.04
2017年3月24日，公司第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于以非公
开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意用非公
开发行股票募集资金22,394.04万元等额置换预先已投入的自筹资金。公司独立董
事、监事会及保荐机构中金公司发表了明确的同意意见。
根据上述决议以及意见，2017年3月公司以募集资金置换出了前期投入的自
筹资金22,394.04万元。本次置换已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审
核并出具了勤信专字【2017】第1054号《关于石家庄以岭药业股份有限公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目专项说明鉴证报告》。
2、2011年首次公开发行股票
首次公开发行股票的募集资金到位前，公司利用自有资金对IPO募集资金项
目累计投入10,380.26万元。
2011年8月24日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于用募集
资金置换前期投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用10,380.26
万元募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及
原保荐机构中信证券发表了明确的同意意见。
根据上述决议以及意见，2011年8月公司以募集资金置换出了前期投入的自
筹资金10,380.26万元。本次置换已经中勤万信会计师事务所有限公司审核并出具
了（2011）中勤审字第08254号《关于石家庄以岭药业股份有限公司以自筹资金
预先投入募集资金投资项目的专项审核报告》。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2017年非公开发行股票
2017年9月28日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于使
用部分闲置非公开发行募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用部分闲置
非公开发行募集资金不超过40,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会
批准之日起不超过12个月。报告期内公司累计暂时补充流动资金35,000万元。报
告期末，使用期限未超过12个月暂时未归还。
2、2011年首次公开发行股票
报告期内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。（五）募集资金
未使用完毕的情况
1、2017年非公开发行股票
不适用。
2、2011年首次公开发行股票
不适用。
（六）超募资金使用情况
1、2017年非公开发行股票
不适用。
2、2011年首次公开发行股票
如本报告一、（一）2所述，2011年首次公开发行股票的募集资金净额为人
民币215,639.40万元，根据公司《首次公开发行A股股票招股说明书》，募集资
金投资项目总投资为168,923.71万元，本次公开发行股票超募资金为46,715.69万
元。
2011年11月8日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于
利用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司利用超募资金人民币
15,000万元永久补充公司流动资金。
2012年2月29日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于
使用超募资金合作开发一类创新药物的议案》，同意公司使用超募资金9,800万
元合作开发一类新药。
2012年3月28日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
使用超募资金投资新建软胶囊车间项目的议案》，同意公司使用超募资金9,361
万元投资建设年产5亿粒的软胶囊车间项目。同次会议还审议通过了《关于使用
超募资金对全资子公司增资的议案》，同意公司使用超募资金2,800万元对全资
子公司北京以岭药业有限公司进行增资。
2012年9月6日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于
使用超募资金投资设立全资子公司并实施“中药材野生资源综合开发利用项目”
的议案》，同意公司使用超募资金4,980.21万元投资建设“中药材野生资源综合开
发利用项目”。
2014年8月19日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于使
用部分项目节余募集资金和剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公
司利用超募资金（含利息）人民币6,824.94万元永久补充公司流动资金。同次会
议还审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置超募资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用部分闲置超募资金5,000万元暂时补充流动资金，使用
期限为自公司第五届董事会第十次会议审议通过之日起不超过12个月。公司于
2015年8月17日已将上述5,000万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超
过12个月。
2015年8月19日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置超募
资金5,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12个
月。公司于2016年8月16日已将上述5,000万元全部归还至募集资金专用账户，使
用期限未超过12个月。
2016年8月22日，公司召开第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用部分闲置超募资金
3,500万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12个月。
公司于2017年8月18日已将上述3,500万元全部归还至募集资金专用账户，使用期
限未超过12个月。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
1、2017年非公开发行股票
2017年3月24日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使
用部分暂时闲置非公开发行股票募集资金投资银行理财产品的议案》，决定使用
最高额度不超过6亿元部分暂时闲置非公开发行股票募集资金适时购买低风险、
短期（不超过一年）的保本型银行理财产品。
根据该议案，公司在报告期内，累计使用暂时闲置非公开发行股票募集资金
购买保本型银行理财产品5.2亿元。截止报告期末，购买的保本型银行理财产品
尚未赎回金额为1亿元，为中信理财之共赢保本步步高升B款人民币理财产品1亿
元。
除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户，
详见一、（二）1。
2、2011年首次公开发行股票
除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户，
详见一、（二）2。
（八）募集资金使用的其他情况
1、2017年非公开发行股票
2017年3月24日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使
用银行承兑汇票支付非公开发行股票募集资金投资项目所需资金并以募集资金
等额置换的议案》。截至报告期末，公司累计使用银行承兑汇票支付2017年非公
开发行股票募集资金投资项目资金合计2,021.41万元。
根据公司《2015年非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》，本次非公开
发行募集资金投资项目之一的化学制剂国际产业化项目由公司全资子公司以岭
万洲国际制药有限公司（以下简称“以岭万洲国际”）承办建设，资金主要来源为
公司将本次发行募集资金增资和借款相结合的方式提供给以岭万洲国际，再由以
岭万洲国际负责实施。
根据上述预案的内容，结合公司《募集资金使用管理办法》及财务授权审批
制度等管理制度，公司在报告期内使用募集资金1,000.00万元以借款的方式提供
给以岭万洲国际，用于化学制剂国际产业化项目的建设。截止2017年10月份，以
岭万洲国际已经将该借款归还。
2017年3月24日，公司召开第六届董事会第二次会议审议通过了《关于使用
自有资金和非公开发行募集资金对全资子公司增资的议案》，决定使用自有资金
2.4 亿元和非公开发行股票募集资金 0.6 亿元向公司全资子公司以岭万洲国际，
增资完成后以岭万洲国际的注册资本将由1亿元增加至4亿元。根据该议案，公司
在报告期内使用募集资金6,000.00万元对以岭万洲国际进行增资，用于化学制剂
国际产业化项目的建设。
截止报告期末，尚未使用的募集资金均存放在募集资金专用账户中。
2、2011年首次公开发行股票
2011年9月21日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于
使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》。截至报告期末，公司累
计使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金合计73,819.07万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、2017年非公开发行股票
报告期内，公司2017年非公开发行股票募集资金投资项目未发生其他变更。
2、2011年首次公开发行股票
报告期内，公司2011年首次公开发行股票募集资金投资项目未发生其他变
更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司签订的《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异，
公司募集资金在专项账户集中存储管理。公司在使用募集资金时，按照公司《募
集资金使用管理办法》以及三方监管协议中相关条款规定严格履行申请和审批手
续，募集资金专户存储监管协议履行情况良好。不存在违规情形。
附件 1：2017 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件 2：2011 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
六、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对以岭药
业募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包
括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关
报告、募集资金使用情况的相关公告、项目可行性报告等资料，在公司办公
地现场核查了解其募集资金项目实施情况，并与公司高管、中层管理人员等
相关人员沟通交流等。
七、保荐机构结论意见
综上所述，保荐机构认为：以岭药业已按相关法律法规规定真实、准确、
完整、及时地披露了募集资金的存放及使用情况，使用情况符合募集资金投
资计划，募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露
不存在重大差异。公司签署的募集资金监管协议的约定，符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年
修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及公司《募集资
金使用管理办法》等法规文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使
用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用
募集资金的情形。
附表1：2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
项目
可行
截至期
募集资金 截至期末 项目达到预 性是
是否已变更项目 调整后投 本报告期 末投资 本报告期实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 累计投入 定可使用状 否发
(含部分变更) 资总额(1) 投入金额 进度(3) 现的效益 预计效益
总额 金额(2) 态日期 生重
＝(2)/(1)
大变
化
承诺投资项目
2018 年 12
1.化学制剂国际产业化项目 否 80,000.00 80,000.00 24,709.59 24,709.59 30.89% 不适用 不适用 否
月 31 日
2019 年 12
2.连花清瘟胶囊国际注册项目 否 20,610.88 20,610.88 2,768.88 2,768.88 13.43% 不适用 不适用 否
月 31 日
补充流动资金 30,000.00 63,285.49 63,285.49 63,285.49 100.00%
承诺投资项目小计 -- 130,610.88 163,896.37 90,763.95 90,763.95 -- -- -- --
超募资金投向
补充流动资金（如有） -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- -- -- -- --
合计 -- 130,610.88 163,896.37 90,763.95 90,763.95 -- -- -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原
项目
可行
截至期
募集资金 截至期末 项目达到预 性是
是否已变更项目 调整后投 本报告期 末投资 本报告期实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 累计投入 定可使用状 否发
(含部分变更) 资总额(1) 投入金额 进度(3) 现的效益 预计效益
总额 金额(2) 态日期 生重
＝(2)/(1)
大变
化
因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
以前年度发生
适用
2017 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 项目的自筹资金的议案》，同意用非公开发行股票募集资金 22,394.04 万元等额置换预先已投入的自筹资金。公司独立董
事、监事会及保荐机构中金公司发表了明确的同意意见。
本次置换已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了勤信专字【2017】第 1054 号《关于石家庄以岭药业
股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目专项说明鉴证报告》。
2017 年 9 月 28 日，公司召开第六届董事会第八次会议，决定使用部分闲置非公开发行募集资金不超过 40,000 万元暂时
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月。报告期内累计暂时补充流动资金 35,000 万元。报告期
末，使用期限未超过 12 个月暂时未归还。
项目实施出现募集资金结余的金额及原
不适用
因
尚未使用的募集资金用途及去向 除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户。
2017 年 3 月 24 日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付非公开发行股票募集
募集资金使用及披露中存在的问题或其
资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。截至报告期末，公司累计使用银行承兑汇票支付募集资金投资
他情况
项目资金合计 2,021.41 万元。
附件 2：2011 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2011 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
项目可
截至期末
是否已变 募集资金 截至期末 本报告期 是否达 行性是
调整后投资 本报告期 投资进度 项目达到预定可使用
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 累计投入 实现的效 到预计 否发生
总额(1) 投入金额 (3)＝ 状态日期
部分变更) 总额 金额(2) 益（万元） 效益 重大变
(2)/(1)
化
承诺投资项目
1.专利中药生产基地建设项目 否 117,200.00 117,200.00 1,272.29 104,537.19 89.20% 2015 年 12 月 31 日 31,876.95 不适用 否
2.以岭医药研究院暨院士工作站（科
否 36,973.71 36,973.71 242.36 39,354.08 106.44% 2015 年 12 月 31 日 不适用 否
技创新平台）建设项目
3.专利中药营销网络建设项目 否 9,677.00 9,677.00 6,903.75 71.34% 2015 年 12 月 31 日 不适用 否
4.企业信息化平台建设项目 否 5,073.00 5,073.00 5,457.58 107.58% 2015 年 12 月 31 日 不适用 否
补充流动资金 19,403.62 19,403.62 19,403.62 100.00%
承诺投资项目小计 -- 188,327.33 188,327.33 1,514.65 175,656.22 -- -- 31,876.95 -- --
超募资金投向
5.合作开发一类创新药物 否 9,800.00 9,800.00 1,807.12 6,893.67 70.34% 不适用 否
6.软胶囊车间 否 9,361.00 9,361.00 0 9,183.41 98.10% 2014 年 12 月 31 日 不适用 否
7.对子公司增资 否 2,800.00 2,800.00 2,800.00 100.00% 2012 年 4 月 30 日 不适用 否
8.中药材野生资源综合开发利用项目 否 4,980.21 4,980.21 0 4,980.21 100.00% 2015 年 5 月 31 日 不适用 否
补充流动资金（如有） -- 21,824.94 21,824.94 -3,500.00 21,824.94 100.00% -- -- -- --
项目可
截至期末
是否已变 募集资金 截至期末 本报告期 是否达 行性是
调整后投资 本报告期 投资进度 项目达到预定可使用
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 累计投入 实现的效 到预计 否发生
总额(1) 投入金额 (3)＝ 状态日期
部分变更) 总额 金额(2) 益（万元） 效益 重大变
(2)/(1)
化
超募资金投向小计 -- 48,766.15 48,766.15 -1,692.88 45,682.23 -- -- -- --
合计 -- 237,093.48 237,093.48 -178.23 221,338.45 -- -- 31,876.95 -- --
未达到计划进度或预计收益的情况
承诺投资项目的主要投资建设内容已完成。尚在支付部分合同尾款。
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
未发生重大变化。
明
超募资金的金额、用途及使用进展情 适用
况 公司报告期内收回超募资金暂时补充流动资金 3,500.00 万元详见（六）2、
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
适用
以前年度发生
募集资金投资项目实施方式调整情 经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司对水蛭养殖基地建设项目实施方式进行调整，原实施方式为扬州水蛭使
况 用募集资金建造办公楼、车间、仓库等，调整为扬州水蛭向扬州东林家纺制品有限公司购置生产厂房、办公楼、土地使用
权及相关配套设施等，支付转让资金 750 万元，支付相应税费约 60 万元，扬州水蛭还将在购买资产交付之后对其进行一系
列项目改造，费用预算约为 154 万元。除此之外，水蛭养殖基地建设项目剩余募集资金将继续由扬州水蛭按计划实施。
本报告期内不存在其他募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
适用
募集资金投资项目先期投入及置换
情况 截止 2011 年 8 月 12 日，公司以自有资金预先投入募集资金投资项目的总金额为 10,380.26 万元。2011 年 8 月，经公司第四
届董事会第十一次会议审议通过，公司以募集资金置换预先投入的募投项目的自筹资金 10,380.26 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
报告期内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
情况
项目实施出现募集资金结余的金额 不适用。
项目可
截至期末
是否已变 募集资金 截至期末 本报告期 是否达 行性是
调整后投资 本报告期 投资进度 项目达到预定可使用
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 累计投入 实现的效 到预计 否发生
总额(1) 投入金额 (3)＝ 状态日期
部分变更) 总额 金额(2) 益（万元） 效益 重大变
(2)/(1)
化
及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户。
公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。第四届董事会于 2011 年
募集资金使用及披露中存在的问题
9 月 21 日召开第十二次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》。截至报告期末，公
或其他情况
司累计使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金合计 73,819.07 万元。
