石家庄以岭药业股份有限公司
2017 年度监事会工作报告
2017 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事
规则》等法律法规和相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，从切实维
护公司利益和股东的权益出发,认真履行监事会的监督职责。报告期内，对公司
生产经营活动、财务状况、重大事项以及股东大会和董事会的召开程序，公司董
事、高级管理人员的履职情况等方面实施了有效的监督，较好地保障了公司及全
体股东的合法权益，促进了公司的规范运作。现就本年度的工作情况汇报如下：
一、2017 年度监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 9 次会议。
（一）2017 年 3 月 24 日，召开第六届监事会第二次会议，审议并通过了以
下议案：
1、关于《2016 年度监事会工作报告》的议案；
2、关于《2016 年年度报告》及摘要的议案；
3、关于《2016 年度财务决算报告》的议案；
4、关于《2016 年度利润分配预案》的议案；
5、关于《2016 年度内部控制评价报告》的议案；
6、关于《2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案；
7、关于预计 2017 年度日常关联交易的议案；
8、关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限
制性股票的议案；
9、关于以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的
议案；
10、关于使用银行承兑汇票支付非公开发行股票募集资金投资项目所需资金
并以募集资金等额置换的议案；
11、关于使用部分暂时闲置非公开发行股票募集资金投资银行理财产品的议
案；
12、关于使用自有资金和非公开发行募集资金对全资子公司增资的议案。
（二）2017 年 4 月 24 日，召开第六届监事会第三次会议，审议并通过了《关
于 2017 年第一季度报告的议案》。
（三）2017 年 6 月 12 日，召开第六届监事会第四次会议，审计并通过了《关
于调整限制性股票回购价格和股票期权行权价格的议案》。
（四）2017 年 6 月 19 日，召开第六届监事会第五次会议，审议并通过了以
下议案：
1、《关于公司首期股票期权与限制性股票激励计划第三期行权/解锁的议案》；
2、《关于公司首期股票期权与限制性股票激励计划预留限制性股票第二期解
锁的议案》。
（五）2017 年 6 月 26 日，召开第六届监事会第六次会议，审议并通过了《关
于子公司与关联方共同投资设立子公司的议案》。
（六）2017 年 8 月 24 日，召开第六届监事会第七次会议，审议并通过了以
下议案：
1、关于《公司 2017 年半年度报告》及摘要的议案；
2、《关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
3、《关于会计政策变更的议案》。
（七）2017 年 9 月 28 日，召开第六届监事会第八次会议，审议并通过了《关
于使用部分闲置非公开发行募集资金暂时补充流动资金的议案》。
（八）2017 年 10 月 27 日，召开第六届监事会九次会议，审议并通过了关
于《2017 年第三季度报告》的议案；
（九）2017 年 12 月 25 日，召开第六届监事会第十次会议，审议并通过了
《关于使用暂时闲置自有资金购买短期理财产品的议案》。
二、监事会对 2017 年度有关事项的意见
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的相关规定，认真开展
监督检查工作，对 2017 年度有关情况发表意见：
（一）公司依法运作情况
2017 年度内，监事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，
对 2017 年度公司董事会决策和运作情况进行了监督。监事会列席了公司召开的
董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、
决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高级管理
人员执行公司职务的情况及公司管理制度的执行情况进行了监督。
经检查，监事会认为，根据《公司法》以及《公司章程》的相关规定，报告
期内公司各项决策程序合法，董事会运作规范、决策合理，认真执行股东大会的
各项决议，忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内部控制制度；公司董
事及经营管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、《公司章程》以及损害
公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
2017 年度内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责，审核了董事会提
交的定期报告、财务报告及其他文件。监事会认为：公司与会计报表相关的内控
制度健全、有效，会计报表无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实反映了公司的
财务状况和经营成果。
（三）募集资金的使用和管理
监事会经对公司募集资金的使用和管理情况检查后认为：公司募集资金的管
理、使用及运作程序符合《中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资
金使用管理办法》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、
法规及损害股东利益的行为。《董事会关于公司 2017 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》符合公司募集资金使用和管理的实际情况。
（四）对公司收购、出售资产的核查
2017 年度内，公司无重大收购及出售资产情形发生。
（五）对关联交易的核查
监事会对公司 2017 年度关联交易情况进行了监督和核查。公司关联交易的
决策程序符合有关法律法规及公司章程要求，公司董事会在审议关联交易事项时，
关联董事履行了回避程序。在董事会审议通过关联交易事项后，交易双方按照签
订的协议内容执行，关联交易没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公
司和中小股东利益的情形。
（六）对董事会《内部控制自我评价报告》的意见
监事会审阅了董事会编制的《内部控制自我评价报告》，认为公司已建立了
较为完善的内部控制制度体系并得到了有效地执行，符合《深圳证券交易所上市
公司内部控制指引》及其他相关文件的要求；内部控制自我评价报告真实、客观
地反映了公司内部控制制度建立、健全和运行情况，符合公司内部控制需要；对
内部控制的总体评价客观、准确。监事会对《内部控制自我评价报告》无异议。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已制定了《内幕信息知情人登记管理制度》并在工作中严格执行，积极
做好内幕信息保密和管理，与相关内幕信息知情人签订保密协议，严格控制和防
范未披露信息外泄，公平地进行信息披露。
新的一年，监事会将继续遵循诚信原则，切实履行监事会的工作职责，积极
支持配合董事会和经营层依法开展工作。在 2018 年工作中，监事会将严格按照
国家政策和公司章程办事，建立有效的工作机制，切实维护和保障公司及广大股
东利益，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，以促进公司持续、健
康发展。
石家庄以岭药业股份有限公司监事会
2018 年 4 月 26 日
