华能澜沧江水电股份有限公司
2017 年度董事会审计委员会工作报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作
指引》《华能澜沧江水电股份有限公司公司章程》《华能澜沧
江水电股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等相关规
定，华能澜沧江水电股份有限公司（以下简称公司）董事会
审计委员会勤勉履职、忠实尽责，为董事会决策提供了专业
的意见建议。现将公司 2017 年度董事会审计委员会工作报
告如下：
一、2017 年度审计委员会会议情况
2017 年，公司审计委员会共召开 5 次会议，审议议案
11 项，全体委员均亲自出席会议，对公司一季报、半年报、
三季报、年度财务报告和内部控制自评报告、财务决算等议
案进行了审查，并发表了专业意见。上述议案，全部获得审
议通过。
二、2017 年度审计委员会主要工作情况
2017 年，审计委员会成员密切关注公司生产经营状况，
通过电话、访谈、考察等形式，深入了解公司面临的市场改
革动态、生产基建情况、经营发展情况、风险控制情况、财
务管理情况等，为公司发展积极审查把关、建言献策。
（一）监督及评估外部审计机构工作。
报告期内，审计委员会对公司聘请立信会计师事务所
（特殊普通合伙）作为 2017 年度财务报告和内部控制审计
机构进行了审核，对其工作进行了监督和评价，认为：会计
师事务所坚持独立、客观、公正的执业准则，具备从事证券
相关业务的资质，审计期间勤勉尽责，公允合理地发表了独
立审计意见，较好地完成了公司委托的各项工作。
（二）审阅公司财务报告并对其发表意见。
报告期内，审计委员会审阅了公司的财务报告，认为：
公司财务报告按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方
面公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，是
真实、准确、完整的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大
错报情况，不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的
事项及导致非标准无保留意见审计报告的事项。
（三）指导内部审计工作。
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作
计划，并认可该计划的可行性，积极督促公司内部审计机构
严格按照审计计划执行。经审阅内部审计工作相关资料，认
为：公司内部审计工作能够有效运作，未发现内部审计工作
存在重大问题的情况。
（四）对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导
情况。
报告期内，审计委员会对公司内部控制实施情况进行认
真审核，认为：公司严格按照有关法律和规章制度的要求，
结合自身实际情况建立了公司内部控制体系，明确了岗位职
责权限和业务流程，内控体系制度健全，运转有效，实现了
对经营各个环节的风险控制，保证经营业务活动的合规开展。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审
计机构的沟通。
报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计部门及
相关部门、外部审计机构进行了及时、充分、有效的沟通，
听取审计机构关于审计工作的汇报，提出了专业的意见和建
议，在过程中加强协调督导，推动优质高效地完成审计工作。
三、履职情况评价
报告期内，公司审计委员会全体委员认真遵守《上海证
券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司
董事会审计委员会议事规则》等相关规定，勤勉尽责，切实
有效地监督上市公司的外部审计，指导公司内部审计工作，
促进公司建立健全内部控制制度并提供真实、准确、完整的
财务报告，为公司有效防范各类风险、不断提高治理水平做
出了积极贡献。
2018 年，审计委员会将一步规范日常运作，切实发挥审
计委员会的监督职能，提高专业水平与决策能力，密切关注
公司内外审计的沟通、监督、核查工作，促进公司规范运作、
稳健经营，切实维护公司全体股东的共同利益。
审计委员会委员：毛付根 袁湘华 查昆徽 朱锦余 段万春
华能澜沧江水电股份有限公司
董事会审计委员会
2018 年 4 月 25 日
