*ST宏盛2017年年度报告

2017 年年度报告
公司代码：600817                        公司简称：*ST 宏盛
            西安宏盛科技发展股份有限公司
                  2017 年年度报告
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                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人程涛、主管会计工作负责人曾庆云及会计机构负责人（会计主管人员）李磊声明：
     保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2017年度实现合并报表归属于母公司所有
者的净利润-1,516,852.68元，实现母公司报表净利润-4,028,893.64元。2017年度，母公司年初
未分配利润为-285,027,288.27元，年末可供分配的利润为-289,056,181.91元。根据《公司法》
和《公司章程》的相关规定，公司2017年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承诺。投资
者及相关人士应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请投
资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
     1、主业经营规模较小的风险
     公司在原有房屋租赁业务基础上，于 2017 年 9 月中旬开始拓展水环境修复、水质检测设备销
售等新业务以改善公司经营效益。一方面，2017 年至 2025 年，公司房屋租赁业务收入将保持在
620 万元至 650 万元的区间内，另一方面，公司目前水环境修复业务尚处于起步阶段，现阶段所
签订合同以小型项目为主，因此，公司存在主业经营规模较小的风险。
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   公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析，
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                      目录
第一节     释义 ................................................................ 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ............................................... 5
第三节     公司业务概要 ........................................................ 9
第四节     经营情况讨论与分析 .................................................. 10
第五节     重要事项 ........................................................... 20
第六节     普通股股份变动及股东情况 ............................................ 28
第七节     优先股相关情况...................................................... 32
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 33
第九节     公司治理 ........................................................... 40
第十节     公司债券相关情况.................................................... 44
第十一节   财务报告 ........................................................... 45
第十二节   备查文件目录 ...................................................... 127
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                                 第一节           释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会                指    中国证券监督管理委员会
上交所                    指    上海证券交易所
本公司、公司、母公司      指    西安宏盛科技发展股份有限公司
拉萨知合                  指    拉萨知合企业管理有限公司
旭恒置业                  指    北京旭恒置业有限公司
嘉兴至善                  指    嘉兴至善水生态科技有限公司
嘉兴高泰                  指    嘉兴高泰投资合伙企业
美廉美连锁                指    北京美廉美连锁商业有限公司
立信会计师事务所          指    立信会计师事务所（特殊普通合伙）
元                        指    人民币元
万元                      指    人民币万元
报告期                    指    2017 年 1 月 1 日至 12 月 31 日
                     第二节      公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称           西安宏盛科技发展股份有限公司
公司的中文简称           宏盛科技
公司的外文名称           XI’AN HONGSHENG TECHNOLOGY CO., LTD.
公司的外文名称缩写       HST
公司的法定代表人         程涛
二、 联系人和联系方式
                                                      董事会秘书
姓名                     徐强
联系地址                 北京市朝阳区东三环北路辛2号迪阳大厦809A
电话                     010-84059031
传真                     010-84059215
电子信箱                 [e-mail]
三、 基本情况简介
公司注册地址             西安曲江新区雁南五路商通大道曲江行政商务区会所裙楼三层306室
公司注册地址的邮政编码   710061
公司办公地址             北京市朝阳区东三环北路辛2号迪阳大厦809A
公司办公地址的邮政编码   100027
公司网址                 筹建中
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四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《上海证券报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司董事会办公室
五、 公司股票简况
                                     公司股票简况
       股票种类     股票上市交易所     股票简称                  股票代码          变更前股票简称
         A股        上海证券交易所     *ST宏盛                   600817                ST宏盛
六、 其他相关资料
                              名称                   立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                              办公地址               上海市南京东路 61 号
内）
                              签字会计师姓名         韩频、郑钢
                              名称                   开源证券股份有限公司
                              办公地址               西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
报告期内履行持续督导职责的
                              签字的财务顾问         田世成、党聪
财务顾问
                              主办人姓名
                              持续督导的期间         2016 年 10 月 26 日至 2017 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                     本期比上
         主要会计数据            2017年                2016年        年同期增      2015年
                                                                       减(%)
营业收入                      11,054,120.13           5,389,404.42      105.11  12,042,388.65
归属于上市公司股东的净利      -1,516,852.68           3,310,294.84     -145.82 -13,417,971.97
润
归属于上市公司股东的扣除      -1,945,502.94          -7,504,286.48                  -13,812,618.57
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净        -963,965.47     -60,153,522.34                      -19,160,314.81
额
                                                                     本期末比
                                                                     上年同期
                                2017年末              2016年末                         2015年末
                                                                     末增减（%
                                                                         ）
归属于上市公司股东的净资      96,573,953.17          98,090,805.85       -1.55       94,780,511.01
产
总资产                       174,106,127.99     169,951,510.99              2.44    355,727,657.17
(二)      主要财务指标
          主要财务指标           2017年              2016年        本期比上年同         2015年
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基本每股收益（元／股）                -0.01              0.02        -150.00           -0.08
稀释每股收益（元／股）                -0.01              0.02         -150.00          -0.08
扣除非经常性损益后的基本每            -0.01             -0.05                          -0.09
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）             -1.56              3.43   减少 4.99 个百        -13.22
                                                                          分点
扣除非经常性损益后的加权平            -2.00             -7.78   增加 5.78 个百        -13.61
均净资产收益率（%）                                                       分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    公司在 2016 年度实施完成重大资产重组，将从事融资租赁业务的莱茵达国际融资租赁有限公
司 45%股权出售，同时购买从事房屋租赁业务的北京旭恒置业有限公司 70%股权，扭转了公司收入
下滑、持续亏损的经营恶化趋势。但由于旭恒置业房屋租赁业务收入规模较小，公司持续经营能
力有待进一步提升。2017 年公司在从事自有房屋租赁业务的基础上，实施新业务发展战略，开拓
具有广阔发展前景的水环境修复业务，并配套开展水质检测设备销售业务，进一步增强公司的持
续经营能力。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                     单位：元 币种：人民币
                               第一季度         第二季度          第三季度      第四季度
                             （1-3 月份）     （4-6 月份）      （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入                     1,509,068.64     1,539,721.79      1,597,825.57 6,407,504.13
归属于上市公司股东的净利
                                 247,300.24   -1,395,325.30        49,519.45      -418,347.07
润
归属于上市公司股东的扣除
                                 247,300.24   -1,395,325.30        49,519.45      -846,997.33
非经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净
                              -976,270.42     -2,381,805.27       -71,745.43     2,465,855.65
额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
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十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                    附注（如适
       非经常性损益项目            2017 年金额                   2016 年金额    2015 年金额
                                                      用）
非流动资产处置损益                                               7,510,994.90
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公                                   1,250,158.85   1,172,946.98
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营                                   1,168,942.81
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的     881,800.00                      28,600.00
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入     -34,294.74                    1,696,800.00
和支出
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其他符合非经常性损益定义的损益                                                -3,623.72
项目
少数股东权益影响额               -198,405.00                 -521,225.53    -482,345.84
所得税影响额                     -220,450.00                 -319,689.71    -292,330.82
              合计                428,650.26               10,814,581.32      394,646.6
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                       对当期利润的影响
       项目名称       期初余额         期末余额         当期变动
                                                                             金额
投资性房地产       112,980,200.00   113,862,000.00        881,800.00         462,945.00
      合计         112,980,200.00   113,862,000.00        881,800.00         462,945.00
十二、 其他
□适用 √不适用
                             第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    报告期内，公司从事的主要业务包括自有房屋租赁业务和水环境修复及水质检测设备销售业
务。
    2016 年，公司完成破产重整工作，并实施完成重大资产重组，公司的主营业务由融资租赁业
务转变为自有房屋租赁业务。公司下属子公司旭恒置业将其位于北京市亦庄经济技术开发区天宝
南街 4 号“上海沙龙邻里中心地下底商”及地下车库出租给美廉美连锁作为商业经营及停车场使
用，并与其签订了期限至 2025 年的租赁合同，租金收入稳定可靠。近年来，随着市场经济的持续、
快速发展，经济发展逐步从农村转移到城镇，农村富余劳动力大量涌入城镇经商和就业，促使房
屋出租市场得到飞速发展。公司出租的房屋所处地理位置优越、商业活动发达、人流量大、承租
需求量大、出租率高，在所处区域具有较强的市场竞争力。
    2017 年 9 月，公司实施新业务发展战略，开拓具有广阔发展前景的水环境修复业务，当前经
营模式主要是承接企业水体修复和水景观类总包、分包项目以及配套开展水质检测设备销售业务。
    水环境修复行业是“十三五”时期环保行业的工作重点。从“水十条”、海绵城市建设、黑
臭水体治理等一系列政策，到快速增加的财政支持都凸显其当前的重要地位。水环境修复广义的
概念包括水环境的控污截流、生态修复、景观改造、引水工程等全方位的修复措施。通俗来讲，
水环境修复一般分为农村水环境治理、黑臭水体、海绵城市和水景观生态修复项目。水环境修复
的基本技术路线是“控源截污、内源治理；活水循环、清水补给；水质净化、生态修复。”我国
现有的水环境修复项目的业务类型按照发包主体不同，主要分为政府发包类项目（即政府水环境
修复 PPP 项目）和企业业主发包类类项目（即第三方治理项目，通常为小型水环境修复和治理类
项目）。PPP、海绵城市、黑臭水体治理的集中推行使得流域治理的市场空间迅速释放，也催化了
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                                     2017 年年度报告
环境综合整治大额订单的爆发。就行业发展驱动来讲，《水十条》的发布极大地带动了水环境修
复产业的快速发展。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    报告期内公司实施新业务发展战略，在自有房屋租赁业务基础上开拓具有广阔发展前景的水
环境修复业务，进一步增强持续经营能力，公司核心竞争力主要体现在以下三个方面：
    （一）业务团队拥有丰富业务资源
    公司新组建的水环境业务团队核心组成人员均来自各大知名上市环保集团，具有多年的项目
拓展和管理经验，在业内拥有丰富的项目资源和渠道资源。
    （二）收益稳定性强
    公司主营业务之一为自有房屋租赁，具有投资性房地产等非流动资产，同时营业成本较低，
具有稳定的现金流入，可为公司带来持续稳定的收益。
    （三）资产增值潜力大
    公司拥有房产位于北京市，所处地理位置优越、商业活动发达、人流量大、承租需求量大、
出租率高，未来仍具有增值潜力。
                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    公司在 2016 年度实施完成重大资产重组，将从事融资租赁业务的莱茵达国际融资租赁有限公
司 45%股权出售，同时收购从事房屋租赁业务的北京旭恒置业有限公司 70%股权，扭转了公司收入
下滑、持续亏损的经营恶化趋势。但由于旭恒置业房屋租赁业务收入规模较小，公司持续经营能
力有待进一步提升。
    报告期内，公司在从事自有房屋租赁业务的基础上，实施新业务发展战略，开拓具有广阔发
展前景的水环境修复业务，并配套开展水质检测设备销售业务，进一步增强公司的持续经营能力。
公司于 2017 年 9 月中旬开始拓展水环境修复、水质检测设备销售等新业务以改善公司经营效益，
并于 11-12 月份陆续签订相关业务合同。因水环境修复业务获取时点相对较晚，报告期内水环境
修复项目尚未达到收入确认条件，本报告期未确认收入。
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二、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司在从事自有房屋租赁业务的基础上，实施新业务发展战略，开拓具有广阔发
展前景的水环境修复业务，并配套开展水质检测设备销售业务，因水环境修复业务获取时点相对
较晚，报告期内水环境修复项目尚未达到收入确认条件，本报告期未确认收入，因此公司 2017
年营业收入主要来源于房屋租赁收入和水质检测设备销售收入。2017 年全年共实现营业收入
11,054,120.13 元，实现归属于上市公司股东的净利润-1,516,852.68 元。
(一)      主营业务分析
                            利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                      单位:元 币种:人民币
              科目                       本期数           上年同期数       变动比例（%）
营业收入                            11,054,120.13        5,389,404.42                105.11
营业成本                              4,660,074.91       1,846,624.49                152.36
销售费用                                  27,762.72           -                           -
管理费用                             5,578,003.48         6,742,088.53               -17.27
财务费用                                -288,462.37      -6,169,310.67                95.32
经营活动产生的现金流量净额             -963,965.47      -60,153,522.34                98.40
投资活动产生的现金流量净额             -67,043.40        21,250,808.79             -100.32
筹资活动产生的现金流量净额                   -          -17,229,049.14               100.00
1. 收入和成本分析
□适用 √不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                   主营业务分行业情况
                                                          营业收入    营业成本   毛利率比
 分行业        营业收入       营业成本        毛利率（%） 比上年增    比上年增   上年增减
                                                          减（%）     减（%）      （%）
                                                                                 增加 0.11
经营租赁     6,250,864.79      379,392.00       93.93      307.43      300.00
                                                                                 个百分点
水质检测
             4,803,255.34    4,280,682.91       10.88        -           -           -
设备销售
                                   主营业务分产品情况
                                                          营业收入    营业成本   毛利率比
 分产品        营业收入       营业成本        毛利率（%） 比上年增    比上年增   上年增减
                                                          减（%）     减（%）      （%）
                                   主营业务分地区情况
                                                          营业收入    营业成本   毛利率比
 分地区        营业收入       营业成本        毛利率（%） 比上年增    比上年增   上年增减
                                                          减（%）     减（%）      （%）
                                            11 / 127
                                        2017 年年度报告
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    国内    11,054,120.13      4,660,074.91       57.84       105.11       152.36
                                                                                     个百分点
 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
 √适用 □不适用
     公司在 2016 年度实施完成重大资产重组，将从事融资租赁业务的莱茵达国际融资租赁有限公
 司 45%股权出售， 收购从事房屋租赁业务的北京旭恒置业有限公司 70%股权，同时，2017 年公司
 开拓了水环境修复业务。
 (2). 产销量情况分析表
 □适用 √不适用
 (3). 成本分析表
                                                                                      单位：元
                                        分行业情况
                                                                           本期金
                                   本期占
           成本                                              上年同期占    额较上
                                   总成本     上年同期金                               情况
 分行业    构成     本期金额                                 总成本比例    年同期
                                     比例         额                                   说明
           项目                                                  (%)       变动比
                                     (%)
                                                                           例(%)
经营租赁            379,392.00       8.14      94,848.00           5.14    300.00   2016 年 9 月
                                                                                    30 日，公司
                                                                                    收购从事房
                                                                                    屋租赁业务
                                                                                    的旭恒置业
                                                                                    股权，16 年
                                                                                    报表仅合并
                                                                                    10-12 月 3
                                                                                    个月的成
                                                                                    本。17 年报
                                                                                    表中为全年
                                                                                    12 个 月 的
                                                                                    成本
水质检测           4,280,682.91     91.86                -             -            2017 年新
设备销售                                                                            增业务
 成本分析其他情况说明
 □适用 √不适用
 (4). 主要销售客户及主要供应商情况
 √适用 □不适用
 前五名客户销售额 976.27 万元，占年度销售总额 88.32%；其中前五名客户销售额中关联方销售
 额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
 前五名供应商采购额 719.72 万元，占年度采购总额 84.37%；其中前五名供应商采购额中关联方
 采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
                                              12 / 127
                                       2017 年年度报告
其他说明
2. 费用
√适用 □不适用
                                                                             单位：元
      科目                 本期数                     上年同期数   变动比例（%）
销售费用                   27,762.72                         -                      -
管理费用                5,578,003.48              6,742,088.53                 -17.27
财务费用                 -288,462.37             -6,169,310.67                  95.32
销售费用变动原因说明：本期增加的水质检测设备销售业务，增加了销售费用。
管理费用变动原因说明：公司 2016 年 9 月 30 日完成重大资产重组，导致 2016 年中介费用较多。
报告期内公司开拓水环境修复业务及水质检测设备销售业务，虽然人员工资费用有所增加，但总
体管理费用较上年同期有所减少。
财务费用变动原因说明：因本报告期投资成立新公司，银行存款减少，较上年同期利息收入减少。
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
                                                                             单位：元
      科目                 本期数                 上年同期数       变动比例（%）
经营活动产生的现
                        -963,965.47            -60,153,522.34                  98.40
金流量净额
投资活动产生的现
                        -67,043.40              21,250,808.79                -100.32
金流量净额
筹资活动产生的现
                             -                 -17,229,049.14
金流量净额
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期公司的主营业务由融资租赁业务转变为自
有房屋租赁业务、并增加了水环境修复业务、水质检测设备销售业务，增加了现金流入。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期未进行重大投资。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期未进行筹资。
(二)    非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三)    资产、负债情况分析
√适用 □不适用
                                           13 / 127
                                                2017 年年度报告
       1.     资产及负债状况
                                                                                                单位：元
                                本期期末                          上期期末    本期期末金
                                数占总资                          数占总资    额较上期期
 项目名称        本期期末数                   上期期末数                                         情况说明
                                产的比例                          产的比例    末变动比例
                                  （%）                             （%）       （%）
货币资金        55,934,566.72       32.13     56,965,575.59           33.52         -1.81
其他应收款          54,715.60        0.03          4,400.00            0.00     1,143.54    主要系增加了房租押
净额                                                                                        金及员工备用金
存货净额         3,870,541.53       2.22                0.00          0.00             -    主要系公司 2017 年
                                                                                            开展的水质提升项目
                                                                                            形成的存货
其他流动资         185,999.94       0.11                0.00          0.00             -    主要系水处理业务预
产                                                                                          缴增值税
投资性房地     113,862,000.00      65.40     112,980,200.00          66.48          0.78
产净额
固定资产净          62,261.02       0.04          1,335.40            0.00       4562.35    主要系增加了北京办
额                                                                                          公室及新设子公司嘉
                                                                                            兴至善电脑等办公用
                                                                                            资产
递延所得税         136,043.18       0.08                0.00          0.00             -    主要系子公司嘉兴至
资产                                                                                        善可弥补亏损确认递
                                                                                            延所得税资产
应付账款            61,316.42       0.04               0.00           0.00             -    主要系应付供应商款
预收款项         6,901,452.33       3.96       1,038,742.25           0.61        564.40    水质提升项目收到的
                                                                                            预收款
应付职工薪         860,472.24       0.49        166,903.44            0.10        415.55    主要系年末计提未发
酬                                                                                          放的年终奖
应交税费           452,025.42       0.26        364,043.67            0.21         24.17    主要系销售业务计提
                                                                                            增值税
其他应付款    13,065,681.82         7.50      15,221,940.16           8.96        -14.17    主要系支付了往来款
递延所得税    24,512,888.71        14.08      24,641,563.71          14.50         -0.52
负债
    其他说明
       2.     截至报告期末主要资产受限情况
       □适用 √不适用
       3.     其他说明
       □适用 √不适用
       (四)      行业经营性信息分析
       √适用 □不适用
           报告期内，公司从事的主要业务包括自有房屋租赁业务和水环境修复及水质检测设备销售业
       务。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012 修订），公司主营业务行业属于房地产行
       业和环保行业。
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房地产行业经营性信息分析
1.   报告期内房地产储备情况
□适用 √不适用
2.   报告期内房地产开发投资情况
□适用 √不适用
3.   报告期内房地产销售情况
□适用 √不适用
4.   报告期内房地产出租情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：万元 币种：人民币
                                                                                  租金收入
                                      出租房地产
序                                                    出租房地产   是否采用公允   /房地产
      地区        项目     经营业态   的建筑面积
号                                                    的租金收入   价值计量模式 公允价值
                                        (平方米)
                                                                                    (%)
                上海沙龙
                邻里中心
                           商业及地
1    北京       地下底商               20,758.03          625.09             是       5.49
                           下车库
                及地下车
                库
5.   报告期内公司财务融资情况
□适用 √不适用
6.   其他说明
□适用 √不适用
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环保行业经营性信息分析
1      大气污染治理
(1).主要经营模式和上下游情况
□适用 √不适用
(2).产品销售订单情况
□适用 √不适用
(3).项目运营情况
□适用 √不适用
2      固体废弃物处理
(1).项目运营情况
□适用 √不适用
(2).发电业务
□适用 √不适用
3      环境修复业务
√适用     □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           业务类型             报告期内确认的收入           占营业收入的比例（%）
水环境修复                                           -                                 -
水质检测设备销售                        4,803,255.34                               43.45
    公司在原有房屋租赁业务基础上，于 2017 年 9 月中旬开始拓展水环境修复、水质检测设备销
售等新业务以改善公司经营效益，并于 11-12 月份陆续签订水环境修复业务合同。因业务获取时
点相对较晚，报告期内水环境修复项目尚未达到收入确认条件，本报告期未确认水环境修复业务
收入。
(五)      投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    报告期内，公司全资子公司嘉兴至善收购蓝德环保科技集团股份有限公司所持有的廊坊市蓝
德市政工程有限公司 100%股权资产（详见公司 2017 年 10 月 27 日披露的《西安宏盛科技发展股
份有限公司关于全资子公司收购资产的公告》）。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
    报告期内，公司为拓展水环境修复业务，促进上市公司持续健康发展，由全资子公司嘉兴至
善购买蓝德环保科技集团股份有限公司所持有的廊坊市蓝德市政工程有限公司 100%股权资产（详
见公司 2017 年 10 月 27 日披露的《西安宏盛科技发展股份有限公司关于全资子公司收购资产的公
告》）。
    报告期内，公司为实施新业务发展战略，进一步增强公司持续经营能力和盈利能力，扩大公
司经营规模，为公司股东创造更高的投资回报，使用自有资金在浙江省嘉兴市投资设立全资子公
                                         16 / 127
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             司嘉兴至善水生态科技有限公司，该全资子公司注册资本为 1000 万元。（详见公司 2017 年 8 月
             15 日披露的《西安宏盛科技发展股份有限公司关于拟投资设立全资子公司的公告》和 2017 年 9
             月 14 日披露的《西安宏盛科技发展股份有限公司关于全资子公司完成工商注册登记的公告》）。
             (2) 重大的非股权投资
             □适用 √不适用
             (3) 以公允价值计量的金融资产
             □适用 √不适用
             (六)    重大资产和股权出售
             □适用 √不适用
             (七)    主要控股参股公司分析
             √适用 □不适用
             主要   权益                    本年度营业收入       本年度净利润   本年末总资产       本年末净资产
公司名称                   注册资本（元）
             业务   比例                        （元）             （元）         （元）             （元）
北京旭恒     自有
置业有限     房屋    70%    16,800,000.00     6,250,864.79       4,169,419.90   137,175,680.76     105,594,459.60
公司         租赁
嘉兴至善     水处
水生态科     理
                    100%    10,000,000.00             0.00        -407,634.53    20,831,897.03       9,592,365.47
技有限公
司
上海汉尼     融资
互联网金     租赁
融信息服     金融
务有限公     信息
司（注 1）   服务
             （除   100%    30,000,000.00                 -                 -                  -                  -
             金融
             许可
             业
             务）
             等
廊坊市蓝     市政
德市政工     工程
                    100%    10,000,000.00             0.00           1,081.56     5,197,090.24       5,197,090.24
程有限公
司（注 2）
             注 1：该子公司注册资本认缴金额 3000 万元人民币，截止本年末尚未出资也未开展经营活动。
             注 2：为嘉兴至善水生态科技有限公司的全资子公司。2018 年 2 月 5 日，该子公司更名为廊坊市
             至善市政工程有限公司。
             (八)    公司控制的结构化主体情况
             □适用 √不适用
                                                      17 / 127
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三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)     行业格局和趋势
√适用 □不适用
    随着近年来我国污染防治和节能减排力度不断加大，市场容量迅速扩大，进而带动了我国水
环境修复行业的高速发展，相关配套的法律、法规、政策不断推出，逐步与国际接轨，行业呈现
了较高的市场化程度。
    目前的行业竞争格局大致可总结为两点：
    （1）市场集中度不高
    我国水环境修复行业处于快速发展阶段，参与竞争的企业数量众多，但普遍规模偏小、市场
集中度不高，行业内缺乏绝对的领导者。大多数企业受技术和资金实力的制约，只能从事技术含
量较低、投资规模较小的水环境修复业务，竞争力较弱。
       (2)大型水环境修复综合服务项目竞争主体较少
    大型水环境综合服务项目具有固定资产投资大、建设周期长、水处理工艺复杂等特点。项目
业主在招标时一般都要求服务商具有较高等级的资质，并设定可考业绩经验、资本实力等一系列
门槛，因而能够参与大型水环境综合服务项目角逐的主体较少，市场竞争相对缓和。
    我国水环境修复行业未来发展趋势可作如下总结：
    （1）行业维持高景气，已上市环保公司大有可为。
    万亿水环境修复市场需求正在加速释放。市场的竞争者相对较少，行业同样具有项目综合性
高、资金需求大的特点，已上市环保公司凭借丰富的项目经验和多元化的融资渠道，在获取订单
方面具有显著优势，有望在行业发展的过程中率先受益。
    （2）园林公司与环保公司合作加强，环保公司主导作用将提高。
    随着更多综合水环境修复工程以 PPP 的方式实施，建筑、水利、环保、园林公司的合作将继
续加强。2017 年 11 月，财政部发布 92 号文、国资委发布 192 号文，重点强调 PPP 项目的运营和
考核，对央企参与 PPP 项目及明股实债行为进行严格的限制，同时对项目的经济性、运营属性、
项目并表等方面进行控制。这两部重量级文件对环保类 PPP 项目质量的提升具有重要影响，大型
综合类环保 PPP 项目的实施质量必将受到更严格的把关，而对项目整体质量起到关键作用的一定
是专业的环保企业。因此，在环保、园林、建筑等行业企业加强合作的同时，环保公司的主导作
用将有所提高。
    （3）随着工程进入末期，运营端优势将逐渐显现。
    随着 PPP 执行进程的推进，不少项目已经进入建设期，按照建设期 2 年来计算，2018/2019
年将迎来大量项目建成投入运营的第一个高潮。趋于常态化的环保督查将环保行业推入效果时代。
2016 年以来水环境修复领域的订单几乎全部通过 PPP 模式释放。国务院、财政部、发改委等部门
正在加快建立严格 PPP 监管的各项政策法规，未来对于水环境综合治理 PPP 项目运营质量的管控
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将愈发严格。前期投入巨资建设的工程能否稳定运行、发挥预期的效果、常保绿水青山将成为下
一阶段关注的重点。
(二)     公司发展战略
√适用 □不适用
    公司将围绕股东价值最大化，不断完善水环境综合治理业务开发模式，前期基于一次服务收
益（工程+服务费）承接企业水系治理项目、政府 PPP 项目，后期形成可开发利用资源，如生态旅
游资源，并向二次开发收益端延伸，如再生水利用、湿地公园开发建设等，并在公司经营和财务
状况好转的基础上，发挥自主性和灵活性，寻找潜在的优质资产进行投资，致力于成为覆盖全水
环境修复产业链的水环境综合投资运营及服务商。
(三)     经营计划
√适用 □不适用
    2018-2019 年，公司将在发展战略和专业管理团队的积极运营下，拓展新的业务格局，提升
公司的持续发展能力和综合竞争力。为实现战略发展目标，公司将采取如下措施：
    1、抓住环保政策红利机遇，大力拓展水环境业务及水质检测设备销售业务。不断积累业绩资
质，逐步从承接小型水环境项目扩展至政府 PPP 类项目及其他大型水环境治理项目；同时顺应市
场需求，大力开展水质检测设备销售业务，实现公司业绩快速增长。
    2、扩充专业运营团队，拓展新的业务模式（如投资运营类水环境项目），加快转型升级，从
“快速获利”的工程服务商逐步过渡为“长期获利”的投资运营商，进一步增强公司的整体盈利
能力。
    3、打造“人有我优”的技术能力，形成独有创新的水环境业务工艺技术包，逐步构建自己的
技术壁垒。
    4、完善内控体系，加强内部控制，为业务快速发展打好基础。
(四)     可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、主业经营规模较小的风险
    公司在原有房屋租赁业务基础上，于 2017 年 9 月中旬开始拓展水环境修复、水质监测设备销
售等新业务以改善公司经营效益。 一方面，2017 年至 2025 年，公司房屋租赁业务收入将保持在
620 万元至 650 万元的区间内，另一方面，公司目前水环境修复业务尚处于起步阶段，现阶段所
签订合同以小型项目为主，因此，公司存在主业经营规模较小的风险。
    2、水环境业务经营风险
    （1）公司目前水环境修复业务处于起步阶段，资质和业绩较为薄弱，在拓展大型水环境修复
项目时面临门槛障碍。
                                        19 / 127
                                          2017 年年度报告
       （2）公司水环境业务的快速发展需要环保行业人员支持，目前公司人员不足，急需招聘更多
富有经验的环保行业人员满足业务发展需要。
       3、房屋租赁业务对单一客户重大依赖的风险
       公司下属子公司旭恒置业仅有美廉美连锁一名客户，租赁业务收入占旭恒置业营业收入的
100%，公司房屋租赁业务存在对单一客户重大依赖的风险。
(五)       其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                      第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
       报告期内，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司严格执行既定利润分配政策，
上年度累计可供分配利润为负数，本报告期内未实施利润分配。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                                  占合并报表中
                                                                  分红年度合并报
            每 10 股送   每 10 股派                   现金分红                    归属于上市公
  分红                                 每 10 股转                 表中归属于上市
              红股数     息数(元)                       的数额                    司普通股股东
  年度                                 增数（股）                 公司普通股股东
              （股）     （含税）                     （含税）                    的净利润的比
                                                                     的净利润
                                                                                      率(%)
2017 年              0            0              0            0    -1,516,852.68
2016 年              0            0              0            0     3,310,294.84
2015 年              0            0              0            0   -13,417,971.97
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
    期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺     承诺   承诺方           承诺           承诺时      是否有   是否及   如未能及   如未能
                                               20 / 127
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背景       类型                 内容           间及期     履行期   时严格   时履行应   及时履
                                                 限         限       履行   说明未完   行应说
                                                                            成履行的   明下一
                                                                            具体原因   步计划
收购
报告
                           关于同业竞争的
书或
                  拉萨知   承诺详见公司于
权益       解决
                  合企业   2016 年 12 月 14
变动       同业                                            否       是
                  管理有   日披露的《详式
报告       竞争
                  限公司   权益变动报告
书中
                           书》
所作
承诺
(二)    公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
    执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企业会计
准则第 16 号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。
       财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终
止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终
止经营，要求采用未来适用法处理。
       财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017
年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017
年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
       财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企
业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。
       本公司执行上述三项规定的主要影响如下：
         会计政策变更的内容和原因                          受影响的报表项目名称和金额
（1）在利润表中分别列示“持续经营净利润”          列示持续经营净利润本年金额-266,026.71 元；
和“终止经营净利润”。比较数据相应调整。           列示终止经营净利润本年金额 0.00 元。
（2）部分与资产相关的政府补助，冲减了相关
                                                                      无
资产账面价值。比较数据不调整。
（3）部分与收益相关的政府补助，冲减了相关                             无
                                              21 / 127
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成本费用。比较数据不调整。
（4）与本公司日常活动相关的政府补助，计入
其他收益，不再计入营业外收入。比较数据不调                        无
整。
（5）在利润表中新增“资产处置收益”项目，
将部分原列示为“营业外收入”的资产处置损
                                                                  无
益重分类至“资产处置收益”项目。比较数据相
应调整。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                 现聘任
境内会计师事务所名称                                立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                                            600,000
境内会计师事务所审计年限
                                             名称                           报酬
内部控制审计会计师事务所       立信会计师事务所（特殊普通合伙）           150,000
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
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九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
√适用 □不适用
    2017 年 4 月 17 日，中国证监会陕西监管局发出行政监管措施决定书陕证监措施字【2017】2
号《关于对西安宏盛科技发展股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，因公司存在未及时披
露由于 2016 年度营业收入低于 1000 万元而可能被继续实施退市风险警示的风险提示公告的问题，
对西安宏盛科技发展股份有限公司采取出具警示函的监管措施。
    对于上述违规情况，公司及相关人员进行了深刻的反省并积极吸取经验教训，从以下几方面
进行了整改：（1）加强业务人员学习，完善公司信息披露制度建设。（2）借力专业机构，提高
公司人员专业能力。（3）吸取经验教训，加强与监管机构的事前沟通。
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债
务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
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十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
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十五、重大合同及其履行情况
(一)   托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)   担保情况
□适用 √不适用
(三)   委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
(1).委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托理财减值准备
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3、 其他情况
□适用 √不适用
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(四)    其他重大合同
√适用 □不适用
    1、2017 年 10 月 23 日，公司第九届董事会第十六次会议审议通过了《关于全资子公司收购
资产的议案》，同意公司全资子公司嘉兴至善受让蓝德环保科技集团股份有限公司持有的廊坊市
蓝德市政工程有限公司 100%股权，股权转让价款总计为 540.30 万元。同日，嘉兴至善与蓝德环
保科技集团股份有限公司签订了《股权转让协议》。2017 年 11 月 1 日，公司办理完成上述股权
转让事项的相关手续。
    2、2017 年 11 月 10 日，公司第九届董事会第十六次会议审议通过了《关于全资子公司签订
重大合同的议案》，同意公司全资子公司嘉兴至善与北京春晖园文化娱乐有限责任公司签订《水
质提升项目实施合同》，由嘉兴至善实施北京春晖园文化娱乐有限责任公司在北京市顺义区高丽
营镇春晖园温泉度假酒店内的景观湖及周边水体景观水质提升项目，合同总价款 4,960,000 元（含
增值税）。同日，嘉兴至善与北京春晖园文化娱乐有限责任公司签订了上述合同。截至 2018 年 1
月 4 日，上述项目已实施完成并验收合格。
    3、2017 年 11 月 21 日，公司第九届董事会第十七次会议审议通过了《关于全资子公司签订<
巴彦淖尔浩彤现代农业示范园区水质提升及水景观建造项目实施合同>的议案》，同意公司全资子
公司嘉兴至善与内蒙古浩彤现代农牧业有限责任公司签订《巴彦淖尔浩彤现代农业示范园区水质
提升及水景观建造项目实施合同》，由嘉兴至善实施内蒙古浩彤现代农牧业有限责任公司在京藏
高速临河新区出口(临陕路五公里路北)的浩彤现代农业示范园区水质提升及水景观建造项目, 合
同价款 4,665,460 元（含增值税）。同日，嘉兴至善与内蒙古浩彤现代农牧业有限责任公司签订
了上述合同。截至本报告披露日，上述项目已实施完成并验收合格。
    4、2017 年 11 月 21 日，公司第九届董事会第十七次会议审议通过了《关于全资子公司签订<
富华物业住宅区水质提升及水景观建造实施合同>的议案》，同意公司全资子公司嘉兴至善与呼和
浩特市富华物业服务有限公司签订《富华物业住宅区水质提升及水景观建造实施合同》，由嘉兴
至善实施呼和浩特市富华物业服务有限公司运营管理的巨海城、桥华世纪村、巨华世纪城、华茂
名居、亲亲尚城及琦琳北辰小区内的 22 个景观水体水质提升及水景观建造，合同总金额为
2,000,490 元（含增值税）。同日，嘉兴至善与呼和浩特市富华物业服务有限公司签订了上述合
同。由于业主方拟对所属小区内的水体景观进行综合改造，需变更项目实施方案，导致实施时间
推迟至 2018 年 4 月，截至本报告披露日，上述项目尚在实施中。
    5、2017 年 11 月 21 日，公司第九届董事会第十六次会议审议通过了《关于全资子公司签订<
水生态修复项目实施合同>的议案》，同意公司全资子公司嘉兴至善与北京通成达水务建设有限公
司签订《水生态修复项目实施合同》，由嘉兴至善实施北京通成达水务建设有限公司在北京市海
淀区上庄镇的海淀区南沙河（稻香湖桥～上庄新闸）生态修复项目，合同总价款：942,081 元（含
增值税）。同日，嘉兴至善与北京通成达水务建设有限公司签订了上述合同。因气候原因总包方
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未下达开工通知，经协商后确定工程延期至 2018 年 4 月开工，截至本报告披露日，上述项目尚在
实施中。
     6、2017 年 12 月 11 日，公司第九届董事会第十八次会议审议通过了《关于全资子公司签订<
淤泥清理运输项目合同>的议案》，同意公司全资子公司嘉兴至善与河北迪龙节水工程有限公司签
订《淤泥清理运输项目合同》，由嘉兴至善实施河北迪龙节水工程有限公司在邢台的邢台市桥东
区牛尾河淤泥清理运输处置项目，合同总金额 383.46 万元（含增值税）。同日，嘉兴至善与河北
迪龙节水工程有限公司签订了上述合同。由于政府变更实施计划，具体开工日期等待政府通知，
截至本报告披露日，上述项目尚未开工。
     7、2017 年 12 月 11 日，公司第九届董事会第十八次会议审议通过了《关于全资子公司签订<
天津空港经济区北环河生态清淤服务项目底泥处置及水质调控实施合同>的议案》和《关于全资子
公司签订<天津空港经济区水环境生态治理（示范段）水质调控专项实施合同>的议案》，同意公
司全资子公司嘉兴至善与北京爱尔斯生态环境工程有限公司签订《天津空港经济区北环河生态清
淤服务项目底泥处置及水质调控实施合同》和《天津空港经济区水环境生态治理（示范段）水质
调控专项实施合同》，由嘉兴至善实施北京爱尔斯生态环境工程有限公司位于天津空港经济区的
北环河生态清淤服务项目底泥处置及水质调控项目和水环境生态治理（示范段）服务项目水质调
控工程项目，合同总价款分别为 2,800,000 元和 3,500,000 元。同日，嘉兴至善与北京爱尔斯生
态环境工程有限公司签订了上述合同。由于新一届政府对总包方的分包模式提出新要求，公司与
总包方沟通协商后拟终止上述合同，截至本报告披露日，上述项目尚未开工。
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)     社会责任工作情况
□适用 √不适用
(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2.     重点排污单位之外的公司
√适用 □不适用
     报告期内，公司从事的主要业务包括自有房屋租赁业务和水环境修复及水质检测设备销售业
务，经营活动不涉及环境污染。本公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
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3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)     其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                      第六节    普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)    限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
                                        28 / 127
                                        2017 年年度报告
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                         8,233
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                               7,623
(户)
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                     单位:股
                                  前十名股东持股情况
股东名                                        持有有限          质押或冻结情况
           报告期内                   比例                                            股东
  称                  期末持股数量            售条件股        股份
             增减                     (%)                               数量          性质
（全称）                                      份数量          状态
拉萨知            0     41,639,968 25.88              0                          0   境内非
合企业                                                                               国有法
                                                              无
管理有                                                                               人
限公司
张金成            0         9,650,009    6.00             0             8,000,000    境内自
                                                              质押
                                                                                     然人
上海宏           0          5,231,016    3.25     5,231,008             5,231,016    境内非
普实业                                                                               国有法
                                                              冻结
投资有                                                                               人
限公司
芜湖长                      4,015,548    2.50             0                      0   未知
元股权
投资基                                                        无
金（有限
合伙）
嘉兴高     810,664          4,002,700    2.49             0                      0   未知
泰投资
合伙企                                                        无
业（有限
合伙）
嘉兴琥      -4,182          2,938,600    1.83             0                      0   未知
泰投资
合伙企                                                        无
业（有限
合伙）
何怡     1,510,700          2,500,000    1.55             0                      0   境内自
                                                              无
                                                                                     然人
                                            29 / 127
                                        2017 年年度报告
万晓丽      1,151,802      1,814,402      1.13               0                          0    境内自
                                                                   无
                                                                                             然人
纪正祥      1,410,197      1,410,197      0.88               0                          0    境内自
                                                                   无
                                                                                             然人
邱晓勤      1,292,792      1,292,792      0.80               0                          0    境内自
                                                                   无
                                                                                             然人
                             前十名无限售条件股东持股情况
                             持有无限售条件流通股            股份种类及数量
           股东名称
                                   的数量                种类               数量
拉萨知合企业管理有限公司               41,639,968    人民币普通股           41,639,968
张金成                                   9,650,009   人民币普通股            9,650,009
芜湖长元股权投资基金（有                 4,015,548                           4,015,548
                                                     人民币普通股
限合伙）
嘉兴高泰投资合伙企业（有                    4,002,700                                       4,002,700
                                                             人民币普通股
限合伙）
嘉兴琥泰投资合伙企业（有                    2,938,600                                       2,938,600
                                                             人民币普通股
限合伙）
何怡                                     2,500,000     人民币普通股          2,500,000
万晓丽                                   1,814,402     人民币普通股          1,814,402
纪正祥                                   1,410,197     人民币普通股          1,410,197
邱晓勤                                   1,292,792     人民币普通股          1,292,792
菅志承                                   1,220,000     人民币普通股          1,220,000
上述股东关联关系或一致行     拉萨知合与嘉兴高泰之间无关联关系，亦不是一致行动人；其他股
动的说明                     东之间的关联关系或一致行动未知
表决权恢复的优先股股东及     不适用
持股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                             单位：股
                                                                 有限售条件股份可上市
                                                                       交易情况
                                            持有的有限售                                      限售条
序号          有限售条件股东名称                                             新增可上
                                            条件股份数量         可上市交                       件
                                                                             市交易股
                                                                   易时间
                                                                             份数量
1        上海宏普实业投资有限公司                5,231,008                                   原股改
                                                                                             限售
上述股东关联关系或一致行动的说明           不适用
(三)   战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
√适用 □不适用
战略投资者或一般法人的名称             约定持股起始日期                  约定持股终止日期
张金成                                 2012 年 10 月 9 日
                                            30 / 127
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四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             拉萨知合企业管理有限公司
单位负责人或法定代表人           金亮
成立日期                         2016 年 6 月 24 日
主要经营业务                     企业管理咨询、企业营销策划、商务咨询、技术咨询、展览
                                 展示服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
                                 开展经营活动）
报告期内控股和参股的其他境内外   无
上市公司的股权情况
其他情况说明                     无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1   法人
□适用 √不适用
2   自然人
√适用 □不适用
姓名                             王文学
国籍                             中国
是否取得其他国家或地区居留权     否
主要职业及职务                   华夏幸福基业控股股份公司董事长、鼎基资本管理有限公司
                                 执行董事、华夏幸福基业股份有限公司董事长、知合控股有
                                 限公司执行董事兼总经理、知合资本管理有限公司执行董
                                 事、廊坊幸福基业投资有限公司执行董事
过去 10 年曾控股的境内外上市公   王文学先生为华夏幸福基业股份有限公司（华夏幸福，
司情况                           600340）、黑牛食品股份有限公司（黑牛食品，002387）和
                                 江苏玉龙钢管股份有限公司（玉龙股份，601028）的实际控
                                 制人。
                                          31 / 127
                                     2017 年年度报告
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
                            第七节       优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         32 / 127
                                                               2017 年年度报告
                                     第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：股
                                                                                                                     报告期内从    是否在公司
                                     任期起始日   任期终止日     年初持股         年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
  姓名    职务(注)    性别    年龄
                                         期           期           数               数       增减变动量     原因     税前报酬总      报酬
                                                                                                                     额（万元）
程涛      董事长     男      39      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                        0      是
戴骏超    董事、总   男      40      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                    38.5       否
          经理
曾庆云    董事、财   女      40      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                      33       否
          务总监
李伟敏    董事       男      46      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                       0       是
刘祥伟    董事       男      36      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                       0       是
贾林娟    董事       女      38      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                       0       是
江溯      独立董事   男      40      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                   11.77       否
夏立军    独立董事   男      42      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                   11.77       否
张新阳    独立董事   男      37      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                   11.77       否
杨阳      监事会主   女      31      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                       0       是
          席
朱薇薇    监事       女      36      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                       0       是
李磊      职工监事   女      33      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                      28       否
徐强      董事会秘   男      38      2017-01-10   2019-06-28                  0          0            0                   59.17       否
          书
马婷婷    董 事 长   女      33      2013-06-26   2017-01-10                  0          0            0                     0.6       否
          （离任）
姜波      董事（离   男      59      2016-06-29   2017-01-10                  0          0            0                       0       否
          任）
                                                                   33 / 127
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王小强     董事（离     男       45       2013-06-26   2017-01-10                  0   0     0                        0       否
           任）
黄飞       董事（离     男       36       2013-06-26   2017-01-10                  0   0     0                        0       否
           任）
程立       董事（离     女       50       2013-06-26   2017-01-10                  0   0     0                     0.19       否
           任）
谢斌       董事、董     男       35       2013-07-01   2017-01-10                  0   0     0                     0.61       否
           事会秘书
           （离任）
师萍       独立董事     女       69       2013-06-26   2017-01-10                  0   0     0                     0.11       否
           （离任）
段秋关     独立董事     男       72       2016-06-29   2017-01-10                  0   0     0                     0.11       否
           （离任）
殷仲民     独立董事     男       63       2016-06-29   2017-01-10                  0   0     0                     0.11       否
           （离任）
刘英       监事会主     女       32       2016-06-29   2017-01-10                  0   0     0                        0       否
           席（离任）
曹鑫磊     监事（离     男       37       2016-06-29   2017-01-10                  0   0     0                        0       否
           任）
闫莹       职工监事     女       32       2013-06-26   2017-01-10                  0   0     0                     0.24       否
           （离任）
惠钢义     总 经 理     男       43       2014-10-10   2017-01-10                  0   0     0                     0.45       否
           （离任）
尚鹏       财务总监     男       41       2014-10-10   2017-01-10                  0   0     0                      0.4       否
           （离任）
  合计         /             /        /       /            /                                        /            196.80       /
    姓名                                                            主要工作经历
程涛          男，1979 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士。历任成都龙湖地产发展有限公司财务部经理、北京龙湖置业有限公司财务总监、华
              夏幸福基业控股股份公司副总裁、华夏幸福基业股份有限公司副总裁兼财务总监、董事，知合资本管理有限公司总裁。现任华夏幸福基
                                                                        34 / 127
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         业控股股份公司董事、知合控股有限公司常务副总裁、黑牛食品股份有限公司董事长、江苏玉龙钢管股份有限公司董事长。
戴骏超   男，1978 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科。2000 年至 2004 年就职于联合利华股份有限公司，历任品牌助理、助理品牌经理、
         品牌经理。2004 年至 2014 年就职于与麦肯锡公司，先后在麦肯锡的德国法兰克福办公室、美国新泽西办公室及大中华区上海办公室工作，
         历任咨询顾问、项目经理、全球副董事、全球董事合伙人。2014 年至 2016 年 12 月先后任华夏幸福基业股份有限公司副总裁、知合控股
         有限公司副总裁。
曾庆云   女，1978 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士，高级经济师。历任中国兵器装备集团公司财审部经理、南方工业资产管理有限责任
         公司财审部总经理，曾兼任北京石晶光电科技股份有限公司监事会主席；湖北华强科技有限责任公司董事；贵州高峰石油机械股份有限
         公司监事；广州宏晟光电科技有限公司监事会主席；南方兵器装备产业有限责任公司监事会主席；湖南南方搏云新材料有限责任公司财
         务总监。并于 2015 年 8 月至 2016 年 12 月担任知合资本管理有限公司财务总监。
李伟敏   男，1972 年出生，中国国籍，无境外居留权，经济学硕士，理学学士。历任光大证券股份有限公司并购融资部董事总经理（保荐代表人）、
         财通证券股份有限公司投资银行部董事总经理（保荐代表人）。曾就职于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公
         司。李伟敏持有美国特许金融分析师（CFA）特许状，中国注册会计师。现任知合资本管理有限公司联席总裁、黑牛食品股份有限公司董
         事，江苏玉龙钢管股份有限公司董事。
刘祥伟   男，1982 年出生，中国国籍，无境外居留权，同济大学管理学硕士，凯洛格商学院工商管理硕士，中国注册会计师。历任麦肯锡公司商
         业分析员，咨询顾问，项目经理，华夏幸福基业股份有限公司战略变革中心负责人，知合控股有限公司产业整合一部负责人，现任知合
         控股有限公司新型显示行业战管中心负责人，黑牛食品股份有限公司董事、副总经理。
贾林娟   女，1980 年出生，中国国籍，无境外居留权，清华大学法学硕士,工商管理硕士。历任北京市通商律师事务所律师，合伙人，华夏幸福基
         业股份有限公司战略法务部负责人。现任知合资本管理有限公司法务总经理。
江溯     男，1978 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士。现为北京大学法学院副教授，博士生导师。2001 年毕业于中南财经政法大学外国语
         学院，获文学学士学位；2004 年毕业于北京大学法学院，获法律硕士学位；2004-2005 年，任武汉大学出版社法律编辑；2007-2008 年，
         在美国加州大学伯克利分校法学院学习，中美联合培养博士；2009 年毕业于北京大学法学院，获法学博士学位。2009-2010 年，在德国
         马普外国刑法与国际刑法研究所从事博士后研究；2010-2012 年，在北京大学法学院从事博士后研究。2012-2013 年北京大学法学院讲师；
         2013 年 8 月以来北京大学法学院副教授，博士生导师。
夏立军   男，1976 年生，中国国籍，无境外居留权，上海财经大学会计学博士。曾任上海财经大学会计学院讲师，硕士生导师，教授，博士生导
         师等职。现任上海交通大学安泰经济与管理学院教授，博士生导师，会计系主任。目前兼任中国会计学会高等工科院校分会副会长，中
         国会计学会英文会刊 China Journal of Accounting Studies 编委，《中国会计评论》特邀编委，中国审计学会理事等职。
张新阳   男，1981 年出生，中国国籍，无境外居留权，中国社会科学院法律硕士学位。先后毕业于山东大学和中国社会科学院。张新阳系中国执
         业律师，2007 年 7 月至今，在北京市通商律师事务所工作，2012 年起担任北京市通商律师事务所合伙人。
杨阳     女，1987 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士。2009 年毕业于沈阳航空航天大学经济管理学院，2011 年毕业于南开大学汉语言文化
         学院，2011 年 8 月加入华夏幸福基业股份有限公司，现任拉萨知合企业管理有限公司总经理，拉萨市知合科技发展有限公司执行董事，
         经理，西藏知合资本管理有限公司总经理，知合金控管理有限公司总经理，华夏云联科技有限公司监事，华夏云联智慧城市有限公司监
         事，黑牛食品股份有限公司监事，江苏玉龙钢管股份有限公司监事。
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朱薇薇       女，1982 年 2 月出生,中国国籍，无境外居留权，本科。曾任华夏幸福基业股份有限公司会计，财务经理，财务管理高级经理，财务分析
             总监，职工监事。现任知合控股有限公司财务管理中心总经理。
李磊         女，1985 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士。曾任华夏幸福基业股份有限公司会计、财务经理、管理经理，知合控股有限公司财
             务管理中心预算管理高级经理。
徐强         男，1980 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科及研究生均毕业于北京大学，获得理学学士和经济学硕士学位。2007 年至 2012 年就
             职于中信证券股份有限公司，历任投资银行业务高级经理、投资银行业务副总裁。2012 年至 2016 年 12 月历任华夏幸福基业股份有限公
             司董事会办公室市值管理高级经理、市值管理总监、市值管理高级总监。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                   股东单位名称                 在股东单位担任的职务        任期起始日期           任期终止日期
杨阳                       拉萨知合企业管理有限公司             总经理                   2016 年 6 月 24 日
在股东单位任职情况的说明   无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                   其他单位名称                 在其他单位担任的职务        任期起始日期           任期终止日期
程涛                       华夏幸福基业控股股份公司           董事                       2014 年 12 月 24 日
程涛                       江苏玉龙钢管股份有限公司           董事长                     2016 年 8 月 19 日     2019 年 8 月 18 日
程涛                       黑牛食品股份有限公司               董事长                     2015 年 12 月 24 日    2020 年 5 月 10 日
程涛                       知合资本管理有限公司               总裁                       2015 年 5 月 1 日
程涛                       华夏幸福（上海）股权投资基金合伙   执行事务合伙人委派代表     2014 年 9 月 29 日
                           企业（有限合伙）
程涛                       华夏幸福（深圳）创业投资基金企业   执行事务合伙人委派代表     2014 年 7 月 18 日
                                                                  36 / 127
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                           （有限合伙）
程涛                       华夏幸福（廊坊）新兴产业股权投资   执行事务合伙人委派代表       2014 年 5 月 30 日
                           基金中心（有限合伙）
程涛                       西藏知合壹号资本投资中心（有限合   执行事务合伙人委派代表       2015 年 6 月 17 日
                           伙）
程涛                       知合上银（固安）股权投资基金合伙   执行事务合伙人委派代表       2016 年 4 月 20 日
                           企业（有限合伙）
程涛                       华夏幸福（廊坊）生物医药创业股权   执行事务合伙人委派代表       2014 年 5 月 30 日
                           投资基金中心（有限合伙）
程涛                       华夏幸福（固安）企业管理有限公司   董事长                       2015 年 1 月 8 日
程涛                       香河京盛房地产开发有限公司         董事                         2014 年 9 月 2 日     2017 年 3 月 9 日
李伟敏                     知合资本管理有限公司               董事总经理                   2015 年 8 月 24 日
李伟敏                     黑牛食品股份有限公司               董事                         2015 年 12 月 24 日   2020 年 5 月 10 日
李伟敏                     江苏玉龙钢管股份有限公司           董事                         2016 年 8 月 19 日    2019 年 8 月 18 日
刘祥伟                     知合控股有限公司                   新型显示战略管理中心负责人   2015 年 4 月 10 日
刘祥伟                     黑牛食品股份有限公司               董事、副总经理               2017 年 5 月 11 日    2020 年 5 月 10 日
贾林娟                     知合资本管理有限公司               法务总经理                   2016 年 11 月 1 日
江溯                       北京大学法学院                     副教授、博士生导师           2012 年 8 月
夏立军                     上海交通大学安泰经济与管理学院     教授、博士生导师、会计系主   2011 年 3 月
                                                              任
张新阳                     北京市通商律师事务所               合伙人                       2007 年 7 月
杨阳                       拉萨市知合科技发展有限公司         执行董事                     2016 年 7 月 13 日
杨阳                       西藏知合资本管理有限公司           总经理                       2015 年 5 月 14 日    2018 年 5 月 13 日
杨阳                       知合金控管理有限公司               总经理                       2015 年 9 月 2 日     2018 年 9 月 1 日
杨阳                       华夏云联科技有限公司               监事                         2014 年 10 月 29 日   2017 年 10 月 28 日
杨阳                       华夏云联智慧城市有限公司           监事                         2014 年 11 月 25 日   2017 年 11 月 24 日
杨阳                       黑牛食品股份有限公司               监事                         2015 年 12 月 24 日
杨阳                       江苏玉龙钢管股份有限公司           监事                         2016 年 8 月 19 日    2019 年 8 月 18 日
朱薇薇                     知合控股有限公司                   财务管理中心总经理           2017 年 1 月 1 日
在其他单位任职情况的说明   无
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三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序     按照公司章程规定执行审批程序
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据       参照公司实际情况和地方工资水平
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情   按照标准和公司实际情况支付
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际   196.80 万元
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                           担任的职务                         变动情形               变动原因
马婷婷                           董事长                               离任                个人原因
姜波                             董事                                 离任                个人原因
王小强                           董事                                 离任                个人原因
黄飞                             董事                                 离任                个人原因
程立                             董事                                 离任                个人原因
谢斌                             董事、董事会秘书                     离任                个人原因
师萍                             独立董事                             离任                个人原因
段秋关                           独立董事                             离任                个人原因
殷仲民                           独立董事                             离任                个人原因
刘英                             监事会主席                           离任                个人原因
曹鑫磊                           监事                                 离任                个人原因
闫莹                             职工监事                             离任                个人原因
惠钢义                           总经理                               离任                个人原因
尚鹏                             财务总监                             离任                个人原因
程涛                             董事长                               选举                经营发展需要
戴骏超                           董事                                 选举                经营发展需要
曾庆云                           董事                                 选举                经营发展需要
                                                                 38 / 127
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李伟敏                             董事                                选举                              经营发展需要
刘祥伟                             董事                                选举                              经营发展需要
贾林娟                             董事                                选举                              经营发展需要
江溯                               独立董事                            选举                              经营发展需要
夏立军                             独立董事                            选举                              经营发展需要
张新阳                             独立董事                            选举                              经营发展需要
杨阳                               监事会主席                          选举                              经营发展需要
朱薇薇                             监事                                选举                              经营发展需要
李磊                               职工监事                            选举                              经营发展需要
戴骏超                             总经理                              聘任                              经营发展需要
曾庆云                             财务总监                            聘任                              经营发展需要
徐强                               董事会秘书                          聘任                              经营发展需要
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
    2015 年 9 月 30 日，上海证券交易所发出纪律处分决定书〔2015〕38 号《关于对西安宏盛科技发展股份有限公司和有关责任人予以通报批评的决定》，
因公司在履行信息披露义务和停复牌事项办理方面存在违规行为，对西安宏盛科技发展股份有限公司和董事长马婷婷、董事会秘书谢斌予以通报批评。
    2015 年 10 月 12 日，中国证券监督管理委员会陕西监管局发出行政监管措施决定书陕证监措施字【2015】12 号《关于对西安宏盛科技发展股份有限
公司及马婷婷、谢斌采取出具警示函措施的决定》，因公司非公开发行事项信息披露中存在问题，对西安宏盛科技发展股份有限公司和董事长马婷婷、
董事会秘书谢斌采取出具警示函的监管措施。
    2017 年 4 月 17 日，中国证券监督管理委员会陕西监管局发出行政监管措施决定书陕证监措施字【2017】2 号《关于对西安宏盛科技发展股份有限公
司采取出具警示函措施的决定》，因公司存在未及时披露由于 2016 年度营业收入低于 1000 万元而可能被继续实施退市风险警示的风险提示公告的问题，
对西安宏盛科技发展股份有限公司采取出具警示函的监管措施。
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                                   2017 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                               专业构成人数
                生产人员
                销售人员
                技术人员
                财务人员
                行政人员
                   合计
                                      教育程度
              教育程度类别                                数量（人）
研究生
本科
大专
                   合计
(二) 薪酬政策
□适用 √不适用
(三) 培训计划
□适用 √不适用
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                              第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、
上海证券交易所的法律法规规定，高度重视信息披露工作，不断完善公司法人治理结构，建立健
全内部控制制度，规范公司运作，切实维护公司及全体股东利益。公司股东大会、董事会、监事
会及各经营层职责明确，公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，董事、监事能够积极参加公
司股东大会、董事会和监事会并能认真履行职责，确保公司安全、稳定、健康、持续的发展。
                                       40 / 127
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    1、关于股东与股东大会：报告期内，公司共召开 1 次年度股东大会和 2 次临时股东大会。公
司能够根据《公司法》、《股票上市规则》、《股东大会议事规则》的要求，召集、召开股东大
会，股东大会的会议筹备、会议提案、议事程序、会议表决和决议、决议的执行和信息披露等方
面符合规定要求。公司按规定对报告期内股东大会开通网络投票，能够确保所有股东、尤其是中
小股东充分行使表决权，享有平等地位。
    2、关于董事和董事会：报告期内，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司
各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度，认真出席董事会会议。公司董事会下设审计委员
会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会，其成员组成合理。自专门
委员会设立以来，均严格按照相应工作条例开展工作，已在公司的经营管理中充分发挥了其专业
性作用。每位独立董事均严格遵守《独立董事工作制度》及各专门委员会实施细则，认真负责、
勤勉诚信地履行各自的职责。
    3、关于监事和监事会：各位监事均具有履行监事职责的相关专业基础，能够依据《监事会议
事规则》等制度认真履行自己的职责，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规
性进行监督，并独立发表意见。
    4、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规及公司制订的《信息披露管理制度》
的要求，真实、准确、完整、及时地通过《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网
站等披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作，切实履行上市公司信息披露的义务，保证公
司信息披露的公开、公平、公正，积极维护公司、投资者、尤其是中小股东的合法权益。公司《内
幕信息知情人登记管理制度》已于 2017 年 10 月进行修订，公司在日常工作中严格按照制度规定
加强内幕信息的保密管理，根据相关重大事项及需保密事项的进展情况，做好内幕信息知情人登
记备案。报告期内，公司不存在因内幕信息泄露导致公司股价异常波动的情形，未发生利用内幕
信息买卖公司股票的行为，也未受到监管部门的查处。
    5、关于控股股东与上市公司的关系：公司于 2016 年 12 月 30 日完成了控股股东和实际控制
人的变更。公司与目前控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面做到完全分开，公司董
事会、监事会和内部机构独立运作，控股股东不干预公司的日常经营。公司控股股东严格遵守对
公司做出的避免相互之间同业竞争的承诺。报告期内未发生控股股东利用其特殊地位侵占和损害
上市公司和其他股东利益的行为。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                决议刊登的指定网站的
      会议届次               召开日期                                     决议刊登的披露日期
                                                      查询索引
2017 年第一次临时股    2017 年 1 月 10 日       www.sse.com.cn ， 公 告   2017 年 1 月 11 日
东大会                                          编号：临 2017-008
                                            41 / 127
                                          2017 年年度报告
2016 年年度股东大会      2017 年 4 月 26 日        www.sse.com.cn ， 公 告   2017 年 4 月 27 日
                                                   编号：临 2017-036
2017 年第二次临时股      2017 年 11 月 14 日       www.sse.com.cn ， 公 告   2017 年 11 月 15 日
东大会                                             编号：临 2017-060
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                        参加股东
                                              参加董事会情况
                                                                                        大会情况
 董事       是否独
                     本年应参             以通讯                          是否连续两    出席股东
 姓名       立董事               亲自出                   委托出   缺席
                     加董事会             方式参                          次未亲自参    大会的次
                                 席次数                   席次数   次数
                       次数               加次数                            加会议        数
程涛         否             11      11          0              0      0       否
戴骏超       否             11      11          0              0      0       否
李伟敏       否             11      11          1              0      0       否
刘祥伟       否             11      11          4              0      0       否
贾林娟       否             11      11          0              0      0       否
曾庆云       否             11      11          1              0      0       否
江溯         是             11      11        10               0      0       否
张新阳       是             11      11          9              0      0       否
夏立军       是             11      11        11               0      0       否
马婷婷       否              0       0          0              0      0       否
王小强       否              0       0          0              0      0       否
程立         否              0       0          0              0      0       否
姜波         否              0       0          0              0      0       否
黄飞         否              0       0          0              0      0       否
谢斌         否              0       0          0              0      0       否
师萍         是              0       0          0              0      0       否
段秋关       是              0       0          0              0      0       否
殷仲民       是              0       0          0              0      0       否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
                                               42 / 127
                                     2017 年年度报告
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司结合自身的实际情况，建立了一套公正、透明的绩效评价与激励约束机制。报告期内，
公司依照客观真实、公平公正的原则评定高级管理人员的绩效表现，并根据公司业绩完成情况及
每个人的绩效成绩作为计算其年度奖金的最主要依据。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司
内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司 2017 年 12
月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，全文详见 2018 年 4 月 26
日上海证券交易所网站（ http://www.sse.com.cn )。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    受公司委托，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年 12 月 31 日的财务报告内部
控制的有效性进行了审计，认为公司于 2017 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关
规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。其出具的《内部控制审计报告》详见 2018
年 4 月 26 日上海证券交易所网站（ http://www.sse.com.cn )。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                                         43 / 127
                           2017 年年度报告
                  第十节    公司债券相关情况
□适用 √不适用
                               44 / 127
                                     2017 年年度报告
                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                       审计报告
                                                          信会师报字[2018]第 ZA12906 号
西安宏盛科技发展股份有限公司全体股东：
一、      审计意见
      我们审计了西安宏盛科技发展股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2017 年 12
月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量
表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
      我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵
公司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
二、      形成审计意见的基础
      我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财
务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德
守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、      关键审计事项
      关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项
的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我
们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
            关键审计事项                   该事项在审计中是如何应对的
 （一）销售收入确认
 2017 年度，公司在原有房产租赁业   1、了解和评价管理层与设备销售相关的内部控
 务外新增水质检测设备销售业务。    制设计和运行的有效性；
 如财务报表附注五（十七）所述：    2、检查销售合同，识别与商品所有权上的风险
 公司本年度营业收入 1,105.41 万    和报酬转移相关的合同条款与条件，评价贵公
 元，其中水质检测设备销售收入      司的收入确认时点是否符合企业会计准则的要
 480.33 万元，占比 43.45%。        求；
                                   3、对销售收入执行分析程序，进行单价测试、
 由于收入是贵公司的关键业绩指
                                   毛利率分析，与同行业单价及毛利率水平进行
 标，销售收入的发生和准确性会对    对比分析；
                                   4、对销售收入执行细节测试，检查并复核销售
 公司的经营成果具有重大影响，因
                                   合同、销售发票、货物运输单、客户验收单、
 此我们将销售收入确认为关键审计    收付款凭证；
 事项。                            5、实地走访客户、供应商及物流公司，并对其
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                                     2017 年年度报告
                                   管理层进行访谈，确认交易的商业实质；
                                   6、实施函证程序，检查已确认收入的真实性。
 （二）以公允价值计量的投资性房地产事项
 如财务报表附注五（五）所述：截 1、了解和评价管理层与投资性房地产相关的内
 止 2017 年 12 月 31 日，公司投资性 部控制设计和运行的有效性；
 房地产账面余额为 1.14 亿元，占总 2、获取投资性房地产对应房产证、土地使用证，
 资产比例为 65.40%。公司投资性房 并结合房产交易中心查询信息确认其产权归
 地产采用公允价值模式进行后续计 属；
 量。                               3、了解承租方的经营状况及租金的回款情况；
 公司管理层已聘请具有相关资质的 4、评估第三方评价机构的客观性、独立性和专
 第三方评估机构对投资性房地产的 业胜任能力；
 公允价值进行评估。                 5、在房地产评估专家的协助下，复核评估方法、
                                    假设及主要评估参数的合理性，如租赁期、租
 由于投资性房地产对公司财务报表
                                    金水平、租赁面积、折现率等；
 具有重要性，而且确定其公允价值
                                    6、复核投资性房地产公允价值评估的列报和披
 涉及管理层的判断和估计，可能存
                                    露。
 在偏差。因此我们将投资性房地产
 确认为关键审计事项。
四、    其他信息
      贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司 2017 年年度报告
中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
      我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴
证结论。
      结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是
否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
      基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在
这方面，我们无任何事项需要报告。
五、    管理层和治理层对财务报表的责任
      管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和
维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
      在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
      治理层负责监督贵公司的财务报告过程。
六、    注册会计师对财务报表审计的责任
      我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，
并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的
审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或
汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
      在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我
们也执行以下工作：
                                         46 / 127
                                    2017 年年度报告
      （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应
对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
      （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
      （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
      （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能
导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我
们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
      （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映
相关交易和事项。
      （6）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发
表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
      我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我
们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
      我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被
合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
      从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成
关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极
少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的
益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
  立信会计师事务所    中国注册会计师： 韩频
                        （项目合伙人）
  （特殊普通合伙）
                      中国注册会计师： 郑钢
                      中国上海             二 O 一八年四月二十四日
                                        47 / 127
                                     2017 年年度报告
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2017 年 12 月 31 日
编制单位: 西安宏盛科技发展股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                              55,934,566.72            56,965,575.59
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                               54,715.60               4,400.00
  买入返售金融资产
  存货                                                   3,870,541.53
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                             185,999.94
    流动资产合计                                        60,045,823.79         56,969,975.59
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资
  投资性房地产                                         113,862,000.00        112,980,200.00
  固定资产                                                  62,261.02              1,335.40
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                          136,043.18
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                     114,060,304.20        112,981,535.40
                                         48 / 127
                                   2017 年年度报告
      资产总计                                       174,106,127.99   169,951,510.99
流动负债：
  短期借款
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                                61,316.42
  预收款项                                             6,901,452.33     1,038,742.25
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                          860,472.24       166,903.44
  应交税费                                              452,025.42       364,043.67
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                          13,065,681.82    15,221,940.16
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                      21,340,948.23    16,791,629.52
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                      24,512,888.71    24,641,563.71
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                    24,512,888.71    24,641,563.71
      负债合计                                        45,853,836.94    41,433,193.23
所有者权益
  股本                                               160,910,082.00   160,910,082.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                           212,282,387.03   212,282,387.03
  减：库存股
                                       49 / 127
                                    2017 年年度报告
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                             8,231,444.90          8,231,444.90
  一般风险准备
  未分配利润                                       -284,849,960.76        -283,333,108.08
  归属于母公司所有者权益合计                         96,573,953.17          98,090,805.85
  少数股东权益                                       31,678,337.88          30,427,511.91
    所有者权益合计                                  128,252,291.05         128,518,317.76
      负债和所有者权益总计                          174,106,127.99         169,951,510.99
法定代表人：程涛 主管会计工作负责人：曾庆云 会计机构负责人：李磊
                                   母公司资产负债表
                                 2017 年 12 月 31 日
编制单位:西安宏盛科技发展股份有限公司
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             期末余额               期初余额
流动资产：
  货币资金                                            21,047,053.64         34,601,699.51
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                              94,273.20
  存货                                                    88,854.71
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
    流动资产合计                                      21,230,181.55         34,601,699.51
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                        78,913,700.00         68,913,700.00
  投资性房地产
  固定资产                                                36,038.40
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
                                        50 / 127
                                   2017 年年度报告
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                    78,949,738.40    68,913,700.00
      资产总计                                       100,179,919.95   103,515,399.51
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                               37,051.42
  预收款项
  应付职工薪酬                                          625,156.99        106,220.79
  应交税费                                              162,792.75         45,952.69
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                           6,987,186.77     6,966,600.37
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                       7,812,187.93     7,118,773.85
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计
      负债合计                                         7,812,187.93     7,118,773.85
所有者权益：
  股本                                               160,910,082.00   160,910,082.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                           212,282,387.03   212,282,387.03
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                           8,231,444.90        8,231,444.90
  未分配利润                                      -289,056,181.91     -285,027,288.27
                                       51 / 127
                                     2017 年年度报告
    所有者权益合计                                      92,367,732.02       96,396,625.66
      负债和所有者权益总计                             100,179,919.95      103,515,399.51
法定代表人：程涛 主管会计工作负责人：曾庆云 会计机构负责人：李磊
                                      合并利润表
                                    2017 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                 项目                        附注        本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                           11,054,120.13        5,389,404.42
其中：营业收入                                           11,054,120.13        5,389,404.42
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                            10,907,204.16     18,410,976.00
其中：营业成本                                             4,660,074.91      1,846,624.49
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                             928,125.10        237,828.70
      销售费用                                                27,762.72
      管理费用                                             5,578,003.48      6,742,088.53
      财务费用                                              -288,462.37     -6,169,310.67
      资产减值损失                                             1,700.32     15,753,744.95
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号                       881,800.00         28,600.00
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                                         7,510,994.90
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
      资产处置收益（损失以“－”号填列）
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
      其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                         1,028,715.97     -5,481,976.68
  加：营业外收入                                                             4,119,101.66
  减：营业外支出                                              34,294.74          3,200.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                       994,421.23     -1,366,075.02
  减：所得税费用                                           1,260,447.94      2,193,113.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                          -266,026.71     -3,559,188.80
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润（净亏损以“－”号                      -266,026.71     -3,559,188.80
填列）
    2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
                                           52 / 127
                                    2017 年年度报告
填列）
  (二)按所有权归属分类
    1.少数股东损益                                     1,250,825.97       -6,869,483.64
    2.归属于母公司股东的净利润                        -1,516,852.68        3,310,294.84
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                        -266,026.71       -3,559,188.80
  归属于母公司所有者的综合收益总额                    -1,516,852.68        3,310,294.84
  归属于少数股东的综合收益总额                         1,250,825.97       -6,869,483.64
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                   -0.01                0.02
  （二）稀释每股收益(元/股)                                   -0.01                0.02
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：程涛 主管会计工作负责人：曾庆云 会计机构负责人：李磊
                                    母公司利润表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                   单位:元 币种:人民币
                项目                       附注       本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                            4,803,255.34
  减：营业成本                                          4,280,682.91
      税金及附加                                           93,396.04
      销售费用                                             27,762.72
      管理费用                                          4,478,759.22        2,036,665.55
      财务费用                                            -83,786.97          -20,959.30
      资产减值损失                                          1,040.32         -225,686.78
                                         53 / 127
                                      2017 年年度报告
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                                        -10,706,135.90
       其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
       资产处置收益（损失以“－”号填列）
       其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                         -3,994,598.90     -12,496,155.37
  加：营业外收入                                                               1,700,000.00
  减：营业外支出                                               34,294.74             200.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                     -4,028,893.64     -10,796,355.37
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                         -4,028,893.64     -10,796,355.37
    (一)持续经营净利润（净亏损以“－”                     -4,028,893.64     -10,796,355.37
号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                           -4,028,893.64     -10,796,355.37
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                        -0.03            -0.07
    （二）稀释每股收益(元/股)                                        -0.03            -0.07
法定代表人：程涛 主管会计工作负责人：曾庆云 会计机构负责人：李磊
                                     合并现金流量表
                                     2017 年 1—12 月
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                     附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
                                            54 / 127
                                   2017 年年度报告
  销售商品、提供劳务收到的现金                       18,045,926.89     6,553,705.74
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                          340,883.73    78,877,214.30
    经营活动现金流入小计                             18,386,810.62    85,430,920.04
  购买商品、接受劳务支付的现金                        9,335,284.05     2,084,167.43
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                      3,113,560.57     3,538,841.92
  支付的各项税费                                      2,902,613.46     3,077,886.18
  支付其他与经营活动有关的现金                        3,999,318.01   136,883,546.85
    经营活动现金流出小计                             19,350,776.09   145,584,442.38
      经营活动产生的现金流量净额                       -963,965.47   -60,153,522.34
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                                  34,078,922.83
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                                      75,957,842.27
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                             110,036,765.10
  购建固定资产、无形资产和其他长                        67,043.40     33,120,000.00
期资产支付的现金
  投资支付的现金
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                                      55,665,956.31
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                67,043.40     88,785,956.31
      投资活动产生的现金流量净额                       -67,043.40     21,250,808.79
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
                                       55 / 127
                                    2017 年年度报告
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计
  偿还债务支付的现金                                                         17,229,049.14
  分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                                     17,229,049.14
      筹资活动产生的现金流量净额                                            -17,229,049.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的                                                      0.19
影响
五、现金及现金等价物净增加额                           -1,031,008.87        -56,131,762.50
  加：期初现金及现金等价物余额                         56,965,575.59        113,097,338.09
六、期末现金及现金等价物余额                           55,934,566.72         56,965,575.59
法定代表人：程涛 主管会计工作负责人：曾庆云 会计机构负责人：李磊
                                   母公司现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                          5,619,808.76
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                            131,766.28         47,376,402.35
    经营活动现金流入小计                                5,751,575.04         47,376,402.35
  购买商品、接受劳务支付的现金                          5,112,359.00
  支付给职工以及为职工支付的现金                        2,447,412.31          1,372,297.36
  支付的各项税费                                           84,605.80
  支付其他与经营活动有关的现金                          1,624,750.40         42,638,101.95
    经营活动现金流出小计                                9,269,127.51         44,010,399.31
  经营活动产生的现金流量净额                           -3,517,552.47          3,366,003.04
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                                            100,000,000.00
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                                    100,000,000.00
  购建固定资产、无形资产和其他长                           37,093.40
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                       10,000,000.00
                                        56 / 127
                                   2017 年年度报告
  取得子公司及其他营业单位支付的                                      68,913,700.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                              10,037,093.40   68,913,700.00
      投资活动产生的现金流量净额                     -10,037,093.40   31,086,300.00
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计
  偿还债务支付的现金
  分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计
      筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的                                              0.19
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         -13,554,645.87   34,452,303.23
  加：期初现金及现金等价物余额                        34,601,699.51      149,396.28
六、期末现金及现金等价物余额                          21,047,053.64   34,601,699.51
法定代表人：程涛 主管会计工作负责人：曾庆云 会计机构负责人：李磊
                                       57 / 127
                                                                                      2017 年年度报告
                                                                               合并所有者权益变动表
                                                                                 2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                                                      本期
                                                                                          归属于母公司所有者权益
          项目
                                                                                                      其他                            一般                      少数股东权益    所有者权益合计
                                                   其他权益工具                            减：库            专项储
                                 股本                                      资本公积                   综合               盈余公积     风险     未分配利润
                                              优先股   永续债     其他                     存股                备
                                                                                                      收益                            准备
一、上年期末余额             160,910,082.00                              212,282,387.03                                8,231,444.90          -283,333,108.08    30,427,511.91   128,518,317.76
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额             160,910,082.00                              212,282,387.03                                8,231,444.90          -283,333,108.08    30,427,511.91   128,518,317.76
三、本期增减变动金额（减少                                                                                                                     -1,516,852.68     1,250,825.97      -266,026.71
以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                             -1,516,852.68    1,250,825.97       -266,026.71
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
                                                                                           58 / 127
                                                                                      2017 年年度报告
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额             160,910,082.00                              212,282,387.03                               8,231,444.90          -284,849,960.76   31,678,337.88    128,252,291.05
                                                                                                                      上期
                                                                                          归属于母公司所有者权益
          项目
                                                                                                      其他                           一般                      少数股东权益     所有者权益合计
                                                   其他权益工具                            减：库            专项储
                                 股本                                      资本公积                   综合              盈余公积     风险     未分配利润
                                              优先股   永续债     其他                     存股                备
                                                                                                      收益                           准备
一、上年期末余额             160,910,082.00                              212,282,387.03                               8,231,444.90          -286,643,402.92   120,136,702.72    214,917,213.73
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额             160,910,082.00                              212,282,387.03                               8,231,444.90          -286,643,402.92   120,136,702.72    214,917,213.73
三、本期增减变动金额（减少                                                                                                                     3,310,294.84   -89,709,190.81    -86,398,895.97
以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                             3,310,294.84    -6,869,483.64     -3,559,188.80
（二）所有者投入和减少资本                                                                                                                                    -82,839,707.17    -82,839,707.17
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他                                                                                                                                                       -82,839,707.17    -82,839,707.17
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
                                                                                           59 / 127
                                                                                      2017 年年度报告
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额             160,910,082.00                              212,282,387.03                           8,231,444.90              -283,333,108.08     30,427,511.91      128,518,317.76
         法定代表人：程涛                                 主管会计工作负责人：曾庆云                                  会计机构负责人：李磊
                                                                              母公司所有者权益变动表
                                                                                  2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                                        本期
          项目                                     其他权益工具                           减：库存   其他综合
                                 股本                                      资本公积                             专项储备         盈余公积               未分配利润              所有者权益合计
                                              优先股   永续债     其他                      股         收益
一、上年期末余额             160,910,082.00                              212,282,387.03                                          8,231,444.90           -285,027,288.27             96,396,625.66
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额             160,910,082.00                              212,282,387.03                                          8,231,444.90           -285,027,288.27             96,396,625.66
三、本期增减变动金额（减少                                                                                                                                -4,028,893.64             -4,028,893.64
以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                        -4,028,893.64             -4,028,893.64
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
                                                                                          60 / 127
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配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额             160,910,082.00                              212,282,387.03                                    8,231,444.90   -289,056,181.91       92,367,732.02
                                                                                                        上期
          项目                                     其他权益工具                           减：库存   其他综合
                                 股本                                      资本公积                             专项储备   盈余公积       未分配利润        所有者权益合计
                                              优先股   永续债     其他                      股         收益
一、上年期末余额             160,910,082.00                              212,282,387.03                                    8,231,444.90   -274,230,932.90      107,192,981.03
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额             160,910,082.00                              212,282,387.03                                    8,231,444.90   -274,230,932.90      107,192,981.03
三、本期增减变动金额（减少                                                                                                                 -10,796,355.37      -10,796,355.37
以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                         -10,796,355.37      -10,796,355.37
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
                                                                                          61 / 127
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3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            160,910,082.00                 212,282,387.03                8,231,444.90   -285,027,288.27   96,396,625.66
         法定代表人：程涛 主管会计工作负责人：曾庆云 会计机构负责人：李磊
                                                                            62 / 127
                                      2017 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
          西安宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身系上海良华实
      业股份有限公司。1992 年 5 月经批准改制为股份有限公司，1994 年 1 月在上海证券交易所上
      市。 2000 年 7 月 7 日公司名称由“上海良华实业股份有限公司”变更为“上海宏盛科技发展
      股份有限公司”， 2010 年 12 月 10 日公司名称变更为“西安宏盛科技发展股份有限公司”。
      公司的统一社会信用代码：91610133132207011Q。
          2005 年 8 月 8 日本公司股权分置改革相关股东大会决议通过：本公司非流通股股东为使
      其持有的本公司非流通股获得流通权而向本公司流通股股东支付的对价为：流通股股东每持有
      10 股将获得 5 股的股份对价。实施上述送股对价后，本公司股份总数不变，股份结构发生相
      应变化。根据 2005 年度股东大会决议，本公司以 2005 年末总股本 99,021,589 股为基数，向
      全体股东每 10 股分配 3 股股票股利，共计人民币 29,706,477.00 元。
          2010 年 2 月 9 日下午 2 时，中商华博国际拍卖公司受北京市高级人民法院委托，拍卖宏
      普实业持有的本公司 33,589,968 股的限售流通 A 股股权和 1,920,792 股的流通 A 股股权。根
      据北京市高级人民法院 2010 年 2 月 25 日下达的（2009）高执字第 901-6 号执行裁定书，宏普
      实业持有的本公司 33,589,968 股限售流通 A 股股权被西安普明物流贸易发展有限公司（以下
      简称“普明物流”）以 1.9 亿元的价格竞得，并已按期交清拍卖款。2010 年 3 月 5 日，根据
      中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2010 司冻 031 号《股权司法冻结及司法划转通知》，
      公司 33,589,968 股限售流通股划转至普明物流，1,920,792 股流通股划转至受让人曹芸，宏
      普实业持有的有限售条件股份变为 5,231,008 股。
          根据西安市中级人民法院 2012 年 4 月 23 日作出的（2011）西民四破字第 00007-14 号《民
      事裁定书》裁定批准的公司重整计划，本公司以 2011 年 10 月 27 日总股本 128,728,066 股为
      基数，以资本公积向全体股东按每 10 股转增 2.5 股的比例转增股本，共计转增 32,182,016
      股，其中 6,436,403 股用于向普通债权进行清偿，另 25,745,613 股由全体股东自愿将该部分
      股份过户至管理人名下，管理人用于向战略投资者换取其持有的莱茵达国际融资租赁有限公司
      （以下简称“莱茵达租赁”）45%股权，并将换取的莱茵达租赁股权赠与公司。2012 年 9 月 14
      日，公司完成了相应的工商变更手续。
          公司原控股股东普明物流与拉萨知合企业管理有限公司（以下简称“拉萨知合”）于 2016
      年 12 月 12 日签署《股份转让协议》，普明物流将其持有的上市公司 33,589,968 股股份协议
      转让给拉萨知合，转让股份总数占本公司总股本的 20.87%，根据中国证券登记结算有限责任
      公司出具的《过户登记确认书》，上述协议转让股份的过户登记手续已于 2016 年 12 月 30 日
      办理完毕。本次股份过户登记完成后，拉萨知合持有本公司股份 41,639,968 股，占本公司总
      股本的 25.88%，拉萨知合成为公司控股股东，王文学为公司的实际控制人。
                                           63 / 127
                                        2017 年年度报告
           截止 2017 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数为 160,910,082 股，其中：有限售条
       件股份为 5,231,008 股，占股份总数的 3.25%，无限售条件股份为 155,679,074 股，占股份总
       数的 96.75%。公司注册资本为 16,091.0082 万元，经营范围为：实业投资，国内贸易（除专
       项规定），电脑及高科技产品的生产和销售，软件的开发、销售，半导体集成电路的产品开发、
       设计、制造及相关系统产品和系统集成、销售及技术咨询服务，新型材料（除专项规定的）的
       生产及销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（不另附进出口商品目录），但国家限
       定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外，经营进料加工的“三来一补”业务，开展对
       销贸易和转口贸易,仓储,物业管理,机电产品,自有房屋的出售和租赁。公司注册地址：西安曲
       江新区雁南五路商通大道曲江行政商务区会所裙楼三层 306 室。
           本财务报表业经公司全体董事于 2018 年 4 月 24 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
       截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
            序号                            子公司名称                          级次
                1        北京旭恒置业有限公司
                2        嘉兴至善水生态科技有限公司
                3        上海汉尼互联网金融信息服务有限公司
                4        廊坊市蓝德市政工程有限公司
       本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体
       中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
    公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则—
—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定
（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露
编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
       本公司不存在可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况。
                                            64 / 127
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五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1.   遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债
（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调
整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按
照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中
取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被
购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入
当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
1、 合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方
可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、 合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编
制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列
报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
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所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司
采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、
会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公
允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债
（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其
财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中
所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股
东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减
少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；
将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务
合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，
视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；
将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自
购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳
入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公
司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之
和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与
商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益
或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投
资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会
计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易
的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交
易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一
项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处
置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失
控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
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处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按
不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，
按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日
（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股
本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权
投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产
负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.   现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备
期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个
条件的投资，确定为现金等价物。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于
与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处
理外，均计入当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、 金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或
金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、 金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作
为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
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取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认
金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，
在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上
有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作
为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和
相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入
其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及
与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入
其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终
止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融
资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将
金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将
下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资
产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和
未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损
益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分
的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债
权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同
条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
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对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，
同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金
资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将
该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，
采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债
特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得
不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账
面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种
下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成
的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原
减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准             金额在 500 万元及以上的应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法     单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值
                                             低于其账面价值的差额计提减值准备，计入当
                                             期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将
                                             其归入关联方组合或账龄组合计提坏账准备
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
关联方组合                                   按关联方划分组合
账龄组合                                     除关联方组合及单项金额重大并已单项计提坏
                                             账准备的应收款项之外，其余应收款项按账龄
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                                               划分组合
按组合计提坏账准备的计提方法
组合名称                                       计提方法
关联方组合                                     单独进行减值测试
账龄组合                                       按账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                应收账款计提比例(%)              其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                        0
其中：1 年以内分项，可添加行
0-3 个月                                                   0
4-6 个月                                                  0.5                         0.5
7-12 个月                                                  2
1－2 年                                                   15
2－3 年                                                   30
3 年以上
3－4 年                                                   50
4－5 年                                                   100
5 年以上                                                  100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 □不适用
                    组合名称                                      方法说明
关联方组合                                     单独进行减值测试，如有客观证据表明发生了
                                               减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价
                                               值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。如
                                                     经测试未发现减值，不计提坏账准备。
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                     账龄时间较长且存在客观证据表明发生了减值
坏账准备的计提方法                         根据预计未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                           额，确认减值损失，计提坏账准备
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12. 存货
√适用 □不适用
1、 存货的分类
存货分类为：原材料、库存商品、低值易耗品等。
2、 发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
3、 不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该
存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的
材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的
成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同
而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量
的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计
提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，
且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价
格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、 低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品采用一次转销法
13. 持有待售资产
□适用 √不适用
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
1、 共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控
制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被
投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方
一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司
联营企业。
2、 初始投资成本的确定
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（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证
券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面
价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
3、 后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的
已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确
认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本
小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益
和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股
利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合
收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为
基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资
期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有
者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资
的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净
投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过
上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，
计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负
债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、
其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损
益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改
按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间
的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法
核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损
益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益
法核算时全部转入当期损益。
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因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被
投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影
响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不
能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行
会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股
权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合
收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用公允价值计量模式的：
选择公允价值计量的依据
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用
权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于
出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
本公司对现有投资性房地产采用公允价值模式计量，以资产负债表日该投资性房地产的公允价值
为基础调整其账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该
项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费
后计入当期损益。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的
有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
   固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率
确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选
择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
   各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：
     类别          折旧方法      折旧年限（年）        残值率           年折旧率
运输工具           直线法          5                     5%         19.00%
电子设备           直线法          3-5                   0%-5%      19.00%-33.33%
其他设备           直线法          5                     5%         19.00%
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(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
17. 在建工程
□适用 √不适用
18. 借款费用
√适用 □不适用
1、 借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计
入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者
可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转
移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、 借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期
间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费
用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该
资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，
则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状
态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期
损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款
费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的
金额，来确定借款费用的资本化金额。
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对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款
部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借
款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1、 无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生
的其他支出。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资
产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
                     项目                 预计使用寿命               依据
                   电脑软件                    5年             软件预计使用年限
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存
在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差
额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预
计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难
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以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产
组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法
分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的
账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相
关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产
组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组
组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，
并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减
值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）
与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减
值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损
益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在
职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金
额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的
会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相
关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
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本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支
付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
25. 预计负债
□适用 √不适用
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
1、 销售商品收入确认和计量原则
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续
管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很
可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
2、 让渡资产使用权收入的确认和计量原则
让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡
资产使用权收入金额：
①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29. 政府补助
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助
和与收益相关的政府补助。
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，
按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、
系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无
关的，计入营业外收入）；
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(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。用于补偿本公司以后期
间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期
损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）
或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损
益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或
冲减相关成本费用或损失。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差
异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵
扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的
发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得
税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得
税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，
但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结
算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以
抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入
当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，
按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认
为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，
则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，
按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
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（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低
者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认
的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确
认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关
的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企业会计准则
第 16 号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。
财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经
营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经
营，要求采用未来适用法处理。
财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6
月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017
年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财
务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。
本公司执行上述三项规定的主要影响如下：
    会计政策变更的内容和原因                   备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
（1）在利润表中分别列示“持续经营净利润” 列示持续经营净利润本年金额-266,026.71 元；
和“终止经营净利润”。比较数据相应调整。 列示终止经营净利润本年金额 0.00 元。
（2）部分与资产相关的政府补助，冲减了相关
                                                                   无
资产账面价值。比较数据不调整。
（3）部分与收益相关的政府补助，冲减了相关
                                                                   无
成本费用。比较数据不调整。
（4）与本公司日常活动相关的政府补助，计入
其他收益，不再计入营业外收入。比较数据不                           无
调整。
（5）在利润表中新增“资产处置收益”项目，
将部分原列示为“营业外收入”的资产处置损
                                                                   无
益重分类至“资产处置收益”项目。比较数据
相应调整。
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(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
             税种                   计税依据                         税率
增值税                     按税法规定计算的销售货物和     5%、6%、11%、17%
                           应税劳务收入为基础计算销项
                           税额，在扣除当期允许抵扣的进
                           项税额后，差额部分为应交增值
                           税
城市维护建设税             按实际缴纳的营业税、增值税及   5%、7%
                           消费税计缴
企业所得税                 按应纳税所得额计缴             25%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
□适用 √不适用
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                 期末余额                         期初余额
库存现金                                     1,575.86                      747,243.44
银行存款                                55,932,974.31                   56,218,315.60
其他货币资金                                    16.55                           16.55
合计                                    55,934,566.72                   56,965,575.59
  其中：存放在境外的款
    项总额
                                        80 / 127
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其他说明
本公司期末无货币资金因抵押、质押或冻结等对使用有限制、无存放在境外、无潜在回收风险的
款项情况。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
□适用 √不适用
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
                                        81 / 127
                                   2017 年年度报告
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
□适用 √不适用
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
□适用 √不适用
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                         82 / 127
                                        2017 年年度报告
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                  期初余额
                账面余额        坏账准备                    账面余额       坏账准备
  类别                                  计提     账面                       计提       账面
                      比例                                        比例
               金额            金额     比例     价值     金额         金额 比例       价值
                      (%)                                         (%)
                                        (%)                                 (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风 56,415.92 100.00 1,700.32 3.01 54,715.60 4,400.00 100.00                     4,400.00
险特征组
合计提坏
账准备的
其他应收
款
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
  合计     56,415.92 100.00 1,700.32           54,715.60 4,400.00 100.00              4,400.00
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                            83 / 127
                                     2017 年年度报告
                                                       期末余额
           账龄             其他应收款                 坏账准备            计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内                            52,015.92               1,040.32                    2.00
1 年以内小计                        52,015.92               1,040.32                    2.00
1至2年                               4,400.00                   660.00                  15.00
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
           合计                     56,415.92               1,700.32
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 1,700.32 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           款项性质                   期末账面余额                       期初账面余额
押金                                                56,415.92                       4,400.00
合计                                                56,415.92                       4,400.00
                                         84 / 127
                                       2017 年年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                           占其他应收款期末
                                                                                  坏账准备
  单位名称        款项的性质    期末余额          账龄     余额合计数的比例
                                                                                  期末余额
                                                                 (%)
北京迪阳房地     押金           49,765.92 1 年以内                     88.21           995.32
产有限公司
张帅             押金            4,400.00 1 至 2 年                     7.80           660.00
西安曲江建设     押金            2,250.00 1 年以内                      3.99            45.00
集团有限公司
       合计                     56,415.92                             100.00         1,700.32
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、      存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                期末余额                               期初余额
       项目
                  账面余额      跌价准备      账面价值     账面余额    跌价准备     账面价值
水质提升项目 3,781,686.82                   3,781,686.82
库存商品           88,854.71                   88,854.71
       合计      3,870,541.53               3,870,541.53
(2). 存货跌价准备
□适用 √不适用
                                             85 / 127
                                     2017 年年度报告
 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
 □适用 √不适用
 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 11、 持有待售资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                          期末余额                    期初余额
待抵扣税金                                        185,999.94
             合计                                     185,999.94
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 □适用 √不适用
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
 □适用 √不适用
 (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 15、 持有至到期投资
 (1).持有至到期投资情况：
                                           86 / 127
                                    2017 年年度报告
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用公允价值计量模式的投资性房地产
                                                             单位：元 币种：人民币
          项目              房屋、建筑物     土地使用权   在建工程       合计
一、期初余额               112,980,200.00                            112,980,200.00
二、本期变动                  881,800.00                                881,800.00
    加：外购
    存货\固定资产\在
建工程转入
    企业合并增加
    减：处置
    其他转出
    公允价值变动              881,800.00                                881,800.00
三、期末余额               113,862,000.00                            113,862,000.00
                                        87 / 127
                                    2017 年年度报告
七、 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
           项目                  电子设备             其他            合计
一、账面原值：
    1.期初余额                       26,708.00                           26,708.00
    2.本期增加金额                   25,598.29         37,093.40         62,691.69
      （1）购置                      25,598.29         37,093.40         62,691.69
      （2）在建工程转入
      （3）企业合并增加
     3.本期减少金额
      （1）处置或报废
    4.期末余额                       52,306.29         37,093.40         89,399.69
二、累计折旧
    1.期初余额                       25,372.60                           25,372.60
    2.本期增加金额                        711.07        1,055.00          1,766.07
      （1）计提                           711.07        1,055.00          1,766.07
    3.本期减少金额
      （1）处置或报废
    4.期末余额                       26,083.67          1,055.00         27,138.67
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      （1）处置或报废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值                   26,222.62         36,038.40         62,261.02
    2.期初账面价值                    1,335.40                            1,335.40
                                          88 / 127
                                      2017 年年度报告
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                          89 / 127
                                      2017 年年度报告
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
□适用 √不适用
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
□适用 √不适用
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                            期初余额
    项目            可抵扣暂时性        递延所得税        可抵扣暂时性   递延所得税
                            差异              资产                差异           资产
  资产减值准备                  660.00               165.00
  内部交易未实现利润
                                          90 / 127
                                      2017 年年度报告
  可抵扣亏损              543,512.71          135,878.18
    合计              544,172.71          136,043.18
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                  期初余额
    项目
                       应纳税暂时性        递延所得税           应纳税暂时性     递延所得税
                           差异              负债                   差异           负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
投资性房地产公允价值   84,462,000.00      21,115,500.00         83,580,200.00   20,895,050.00
投资性房地产折旧       12,030,964.44       3,007,741.11         13,427,464.44    3,356,866.11
合并成本小于取得的可    1,558,590.40          389,647.60         1,558,590.41         389,647.60
辨认净资产公允价值份
额
    合计           98,051,554.84      24,512,888.71         98,566,254.85   24,641,563.71
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                             期初余额
可抵扣暂时性差异                                     1,040.32
可抵扣亏损                                   24,511,107.72                      15,680,344.64
             合计                            24,512,148.04                      15,680,344.64
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
       年份              期末金额                    期初金额                    备注
2018                       1,411,802.48                  1,411,802.48
2019                       1,038,422.92                  1,038,422.92
2020                       2,331,988.19                  2,331,741.19
2021                      13,798,371.18                 10,898,378.05
2022                       5,930,522.95
       合计               24,511,107.72                 15,680,344.64                 /
                                          91 / 127
                                   2017 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
□适用 √不适用
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
             项目                  期末余额                期初余额
应付采购款                                   61,316.42
合计                                         61,316.42
                                       92 / 127
                                      2017 年年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                           期初余额
水质提升项目                                   5,821,200.00
房屋租赁                                       1,080,252.33                    1,038,742.25
            合计                               6,901,452.33                    1,038,742.25
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目            期初余额           本期增加         本期减少         期末余额
一、短期薪酬                 92,446.74       3,528,496.60     2,863,842.51       757,100.83
二、离职后福利-设定提存      74,456.70         288,666.55      259,751.84        103,371.41
计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福
利
           合计             166,903.44       3,817,163.15     3,123,594.35       860,472.24
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                          93 / 127
                                    2017 年年度报告
                                                                       单位：元 币种:人民币
         项目            期初余额             本期增加            本期减少          期末余额
一、工资、奖金、津贴和    57,299.80         3,215,696.05         2,570,725.91       702,269.94
补贴
二、职工福利费                       -                500.00          500.00                   -
三、社会保险费            21,022.17           160,884.55          143,974.60            37,932.12
其中：医疗保险费          19,002.05           145,259.14          129,887.56            34,373.63
      工伤保险费             753.57                 3,587.91        3,340.22             1,001.26
      生育保险费           1,266.55             12,037.50          10,746.82             2,557.23
四、住房公积金             3,303.00           142,216.00          139,442.00             6,077.00
五、工会经费和职工教育    10,821.77                 9,200.00        9,200.00            10,821.77
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
         合计             92,446.74         3,528,496.60         2,863,842.51       757,100.83
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
         项目            期初余额            本期增加             本期减少          期末余额
1、基本养老保险           72,074.12           277,537.08           249,883.06           99,728.14
2、失业保险费              2,382.58             11,129.47            9,868.78            3,643.27
3、企业年金缴费
         合计             74,456.70           288,666.55           259,751.84       103,371.41
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                               期初余额
增值税                                               71,563.76
营业税                                                6,710.35                           6,710.35
企业所得税                                          289,232.67                      315,940.63
个人所得税                                           39,797.54                           5,461.83
城市维护建设税                                        5,597.37                            469.73
房产税                                               35,058.48                          35,058.48
                                         94 / 127
                                         2017 年年度报告
教育费附加                                                3,998.14                         335.54
河道管理费                                                  67.11                           67.11
             合计                                       452,025.42                     364,043.67
39、 应付利息
□适用 √不适用
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
             项目                         期末余额                              期初余额
往来款                                          12,321,112.74                       14,477,371.08
应付中介费等其他费用                                181,075.48                         181,075.48
押金及保证金                                        563,493.60                         563,493.60
             合计                               13,065,681.82                       15,221,940.16
      注：往来款中包含不符合确认条件的交易款项 5,766,495.05 元
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
             项目                         期末余额                       未偿还或结转的原因
西安市中级人民法院                               5,904,733.62        尚未支付
不符合确认条件的交易款项                         5,766,495.05        尚未结转
其他说明
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
                                             95 / 127
                                    2017 年年度报告
43、 1 年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                        96 / 127
                                    2017 年年度报告
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
□适用 √不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                                    本次变动增减（+、一）
                期初余额     发行            公积金                    期末余额
                                    送股              其他   小计
                             新股              转股
股份总      160,910,082.00                                          160,910,082.00
  数
                                        97 / 127
                                     2017 年年度报告
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额        本期增加           本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢    199,442,653.40                                       199,442,653.40
价）
其他资本公积         12,839,733.63                                       12,839,733.63
     合计           212,282,387.03                                      212,282,387.03
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额         本期增加           本期减少         期末余额
法定盈余公积        8,231,444.90                                         8,231,444.90
任意盈余公积
储备基金
                                         98 / 127
                                        2017 年年度报告
企业发展基金
其他
      合计             8,231,444.90                                             8,231,444.90
60、 分配利润
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                项目                               本期                        上期
调整前上期末未分配利润                             -283,333,108.08            -286,643,402.92
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                               -283,333,108.08            -286,643,402.92
加：本期归属于母公司所有者的净利                       -1,516,852.68             3,310,294.84
润
减：提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                     -284,849,960.76            -283,333,108.08
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                               本期发生额                               上期发生额
     项目
                        收入                成本                 收入                 成本
 主营业务          11,054,120.13        4,660,074.91           5,389,404.42      1,846,624.49
 其他业务
     合计          11,054,120.13        4,660,074.91           5,389,404.42      1,846,624.49
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                            99 / 127
                           2017 年年度报告
                                                            单位：元 币种：人民币
             项目          本期发生额                         上期发生额
房产税                               750,103.78                        194,368.04
营业税                                    45,747.94                        11,436.99
城市维护建设税                            20,754.81                        16,950.05
教育费附加                                19,289.77                        13,197.19
其他                                      92,228.80                         1,876.43
             合计                     928,125.10                       237,828.70
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
               项目            本期发生额                       上期发生额
运费                                       27,762.72
合计                                       27,762.72
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
                    项目             本期发生额                   上期发生额
职工薪酬                                     3,821,453.15            3,021,585.17
咨询费                                       1,216,714.97            1,761,851.70
租赁费                                        337,683.23             1,180,554.40
业务招待费                                     48,896.16               382,916.49
折旧与摊销                                      1,766.07                   87,313.85
其他                                          151,489.90               307,866.92
合计                                         5,578,003.48            6,742,088.53
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
                    项目             本期发生额                   上期发生额
利息支出
减：利息收入                                  -300,620.40           -6,190,447.75
汇兑损益                                                                       -0.19
其他                                           12,158.03                   21,137.27
合计                                          -288,462.37           -6,169,310.67
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                              100 / 127
                                 2017 年年度报告
                                                             单位：元 币种：人民币
                项目                本期发生额                  上期发生额
一、坏账损失                                    1,700.32             15,753,744.95
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
                合计                            1,700.32             15,753,744.95
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
  产生公允价值变动收益的来源         本期发生额                  上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产                    881,800.00               28,600.00
                合计                            881,800.00               28,600.00
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                项目                本期发生额                  上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益                                        7,510,994.90
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
                                    101 / 127
                                      2017 年年度报告
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
               合计                                                              7,510,994.90
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
    项目             本期发生额                   上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置利得
合计
其中：固定资产处置
利得
       无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                                                 1,250,158.85
合并成本小于合并中                                       1,168,942.81
取得的被购买方可辨
认净资产公允价值份
额扣除递延所得税影
响后金额
无需支付的其他应付                                       1,700,000.00
款
    合计                                             4,119,101.66
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
       补助项目          本期发生金额                上期发生金额       与资产相关/与收益相关
营改增退税                                                 129,158.85 与收益相关
                                         102 / 127
                                          2017 年年度报告
财政扶持资金                                                1,121,000.00 与收益相关
       合计                                                 1,250,158.85
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                            计入当期非经常性损益
       项目                  本期发生额                  上期发生额
                                                                                  的金额
非流动资产处置损
失合计
其中：固定资产处置
损失
      无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠
其他                               34,294.74                    3,200.00               34,294.74
       合计                        34,294.74                    3,200.00               34,294.74
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
               项目                          本期发生额                       上期发生额
当期所得税费用                                       1,176,041.12                   2,098,682.53
递延所得税费用                                           84,406.82                     94,431.25
               合计                                  1,260,447.94                   2,193,113.78
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                      项目                                            本期发生额
利润总额                                                                              994,421.23
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                       248,605.31
                                             103 / 127
                                     2017 年年度报告
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                  4,889.62
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                                           -270.39
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                      1,007,223.41
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                    1,260,447.94
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1).     收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                   上期发生额
往来款                                              40,263.33                76,118,417.84
利息收入                                                300,620.40            1,508,637.61
营业外收入                                                                    1,250,158.85
               合计                                     340,883.73           78,877,214.30
(2).     支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                   上期发生额
往来款                                            2,228,860.66               132,279,122.54
费用支出                                              1,724,004.58            4,580,087.04
营业外支出                                              34,294.74                 3,200.00
财务费用-手续费                                         12,158.03                21,137.27
               合计                                   3,999,318.01          136,883,546.85
(3).     收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
                                          104 / 127
                                     2017 年年度报告
(4).     支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).      收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).      支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
             补充资料                         本期金额                     上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                                  -266,026.71           -3,559,188.80
加：资产减值准备                                          1,700.32            15,753,744.95
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                          1,766.07                79,600.96
性生物资产折旧
无形资产摊销
长期待摊费用摊销                                                                      7,712.89
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号                        -881,800.00              -28,600.00
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                                                          -0.19
投资损失（收益以“－”号填列）                                                -7,510,994.90
递延所得税资产减少（增加以“－”                        -136,043.18
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”                        -128,675.00               94,431.25
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）                   -3,870,541.53
经营性应收项目的减少（增加以                            -233,664.15          -74,393,783.61
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                           4,549,318.71           10,572,497.92
“－”号填列）
其他                                                                          -1,168,942.81
                                           105 / 127
                                     2017 年年度报告
经营活动产生的现金流量净额                           -963,965.47          -60,153,522.34
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                   55,934,566.72             56,965,575.59
减：现金的期初余额                               56,965,575.59            113,097,338.09
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                         -1,031,008.87            -56,131,762.50
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                        金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
                                                                            5,196,008.68
其中：廊坊市蓝德市政工程有限公司                                            5,196,008.68
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                      5,196,008.68
其中：廊坊市蓝德市政工程有限公司                                            5,196,008.68
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                         期末余额                    期初余额
一、现金                                         55,934,566.72             56,965,575.59
其中：库存现金                                          1,575.86               747,243.44
     可随时用于支付的银行存款                    55,932,974.31             56,218,315.60
     可随时用于支付的其他货币资                            16.55                   16.55
金
     可用于支付的存放中央银行款
项
     存放同业款项
     拆放同业款项
                                         106 / 127
                                      2017 年年度报告
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                       55,934,566.72             56,965,575.59
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
□适用 √不适用
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元
                                                                           期末折算人民币
              项目               期末外币余额            折算汇率
                                                                               余额
货币资金
其中：美元                                  0.25                    6.92              1.73
       欧元
       港币
       人民币
       人民币
应收账款
其中：美元
       欧元
       港币
       人民币
       人民币
长期借款
其中：美元
       欧元
       港币
       人民币
       人民币
                                         107 / 127
                                       2017 年年度报告
外币核算-XXX
    人民币
    人民币
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1.     政府补助基本情况
□适用 √不适用
2.     政府补助退回情况
□适用 √不适用
80、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).     本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                               股
                                               权                             购买日至   购买日至
被购                                股权取                           购买日
          股权取得                             取                             期末被购   期末被购
买方                 股权取得成本   得比例                购买日     的确定
            时点                               得                             买方的收   买方的净
名称                                （%）                              依据
                                               方                               入         利润
                                               式
廊坊     2017-11-1   5,196,008.68   100.00    现         2017-11-1   工商变              1,081.56
市蓝                                          金                     更完成
德市                                          购                     及双方
政工                                          买                     约定
程有
限公
司
                                             108 / 127
                                      2017 年年度报告
(2).     合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
合并成本                                          廊坊市蓝德市政工程有限公司
--现金                                                                         5,196,008.68
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计                                                                   5,196,008.68
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                             5,196,008.68
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价
值份额的金额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
合并成本公允价值的确定方法：北京中和谊资产评估有限公司出具的中和谊评报字【2017】号
21039 号《评估报告》，截至 2017 年 8 月 31 日，蓝德市政 100%股权评估值为 540.30 万元。根据
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）《资产交割过渡期损益专项审计报告》（瑞华专审字【2017】
01940094 号）蓝德市政过渡期损益为-20.70 万元，经本公司与蓝德环保科技集团股份有限公司协
商，蓝德市政 100%股权转让交易价格确定为 519.60 万元。
(3).     被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                      廊坊市蓝德市政工程有限公司
                          购买日公允价值                          购买日账面价值
资产：                                5,196,008.68                            5,196,008.68
货币资金                              5,196,008.68                             5,196,008.68
净资产                                5,196,008.68                             5,196,008.68
减：少数股东
权益
取得的净资产                          5,196,008.68                             5,196,008.68
(4).     购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
                                            109 / 127
                                   2017 年年度报告
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用 √不适用
(6).   其他说明：
□适用 □不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                      110 / 127
                                     2017 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本期新设子公司嘉兴至善水生态科技有限公司，注册资本 1000 万元，于 2017 年 9 月 13 日成立，
经营范围：水处理技术开发、技术服务、技术咨询；景观水体设计；水体生态和净化及资源利用
设计；水污染防治工程、水体生态修复的设计及施工；水产品销售。
6、 其他
□适用 √不适用
                                        111 / 127
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                  九、在其他主体中的权益
                  1、 在子公司中的权益
                  (1).    企业集团的构成
                  □适用 □不适用
                    子公司                                                                  持股比例(%)                       取得
                             主要经营地             注册地           业务性质
                     名称                                                                直接         间接                    方式
                  北京旭恒   北京                北京               租赁                   70.00                          非同一控制
                  置业有限                                                                                                下合并
                  公司
                  嘉兴至善   浙江省              浙江省             水处理                    100.00                      投资设立
                  水生态科
                  技有限公
                  司
                  上海汉尼   上海                上海               金融信息服                100.00                      投资设立
                  互联网金                                          务
                  融信息服
                  务有限公
                  司（注）
                  廊坊市蓝   河北省              河北省             市政工程                                 100.00       非同一控制
                  德市政工                                                                                                下合并
                  程有限公
                  司
                  (2).    重要的非全资子公司
                  √适用 □不适用
                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                         少数股东持股        本期归属于少数股            本期向少数股东宣 期末少数股东权
                     子公司名称
                                             比例                东的损益                  告分派的股利        益余额
                  北京旭恒置业                     30%           1,250,825.97                               31,678,337.88
                  有限公司
                  子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
                  □适用 √不适用
                  其他说明：
                  □适用 √不适用
                  (3).    重要非全资子公司的主要财务信息
                  √适用 □不适用
                                                                                                             单位:元 币种:人民币
子                            期末余额                                                                     期初余额
公
司   流动资                          流动负    非流动负   负债合       流动资
               非流动资产 资产合计                                               非流动资产 资产合计         流动负债       非流动负债    负债合计
名     产                              债        债         计           产
称
北   23,312,   113,863,   137,175,   7,457,9   24,123,    31,581,      22,368,     112,981,     135,349,   9,672,855.67    24,251,916.   33,924,771.
                                                                       112 / 127
                                                                        2017 年年度报告
京     180.36       500.40    680.76       80.05      241.11   221.16      276.08        535.40    811.48                            11
旭
恒
置
业
有
限
公
司
                                              本期发生额                                                        上期发生额
      子公司名称                                                     经营活动现
                        营业收入         净利润       综合收益总额                     营业收入     净利润       综合收益总额    经营活动现金流量
                                                                       金流量
     北京旭恒置业     6,250,864.79     4,169,419.90   4,169,419.90   944,564.28     1,534,219.80   750,339.12       750,339.12        9,116,132.39
     有限公司
                     (4).    使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
                     □适用 √不适用
                     (5).    向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
                     □适用 √不适用
                     其他说明：
                     □适用 √不适用
                     2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
                     □适用 √不适用
                     3、 在合营企业或联营企业中的权益
                     □适用 √不适用
                     4、 重要的共同经营
                     □适用 √不适用
                     5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
                     未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
                     □适用 √不适用
                     6、 其他
                     □适用 √不适用
                     十、与金融工具相关的风险
                     □适用 √不适用
                                                                           113 / 127
                                     2017 年年度报告
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                期末公允价值
    项目             第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                            合计
                             值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且
变动计入当期损益的金融
资产
1. 交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产                                      113,862,000.00 113,862,000.00
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物                                          113,862,000.00 113,862,000.00
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的                                    113,862,000.00 113,862,000.00
资产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益
的金融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值计
                                        114 / 127
                                        2017 年年度报告
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
                         期末                                                 范围区间
         项   目                      估值技术         名称
                       公允价值                                            （加权平均值）
                                                                  地上部分 3.00
                                                 单位平米日租
                                                                  地下一层底商 1.65-1.80
                                                 金（合同期内）
                                                                  地下一层夹层及车库 0.1-0.15
      出租的建筑物   113,862,000.00   收益法     租金增长率
                                                                                   2%
                                                 （合同期外）
                                                 净收益率                         3.89%
                                                 净收益折现率                      6%
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
                                           115 / 127
                                       2017 年年度报告
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                单位：万元 币种：人民币
                                                          母公司对本企
                                                                          母公司对本企业
母公司名称        注册地    业务性质         注册资本     业的持股比例
                                                                        的表决权比例(%)
                                                              (%)
             西藏          企业管理咨        3,000 万元           25.88             25.88
                           询、企业营销
拉萨知合企
                           策划、商务咨
业管理有限
                           询、技术咨
公司
                           询、展览展示
                           服务
企业最终控制方是王文学
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
□适用 √不适用
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
                                          116 / 127
                                    2017 年年度报告
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
            项目                          本期发生额                   上期发生额
关键管理人员报酬                                    130.67 万元              40.55 万元
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
                                       117 / 127
                                   2017 年年度报告
(2). 应付项目
□适用 √不适用
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
                                      118 / 127
                                    2017 年年度报告
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2).   报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).   其他说明：
□适用 √不适用
                                        119 / 127
                                      2017 年年度报告
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
    （一）投资性房地产权证情况
    旭恒置业投资性房地产的房权证号为京房权证开股字第 00229 号，证载权利人为北京旭恒置
业有限公司，证载建筑面积为 20,758.03 平方米，其中房号 G1 负一层设计用途为商业，建筑面积
为 9,880.02 平方米。根据租赁合同显示，产权持有单位将地上超市入口处 160 平米单独出租，其
余 9,720 平方米为地下超市，两者之和为 9,880 平方米，经企业证明房地产权证显示 G1 层 9,880.02
平方米为该租赁合同所指地上、地下面积之和，地上建筑物未单独办理房地产权证。
    旭恒置业两项投资性房地产无单独的国有土地使用证，根据房地产开发商提供的国有土地使
用证显示，国有土地使用证号为开有限国用（2002）字第 060 号，土地使用者为北京旭东置业有
限公司，坐落于北京经济技术开发区，用途为公建，使用权类型为出让，终止日期为 2052 年 12
月 23 日，使用权面积为 20,888 平方米。 国有土地使用证与房屋产权证证载权利人不一致，国有
土地使用证证载权利人为房地产开发商北京旭东置业有限公司。旭恒置业所持有房产尚未完成土
地使用权变更系由于北京市相关政府主管部门的政策原因造成的。在旭恒置业已合法取得《房屋
所有权证》，房产及所属土地不存在产权纠纷或潜在争议，也不存在担保、冻结或其他任何限制
或禁止转让等权利限制的情况下，旭恒置业凭“京房权证开股字第 00229 号”《房屋所有权证》
依法可以办理房屋买卖、出租、抵押手续，旭恒置业对所购房屋享有的合法所有权不受影响。
    （二）其他需要披露的重要事项
    2017 年 5 月，原告颜侠倩、陈洪星状告本公司向原告支付垫付的物业管理费及相关利息。据
原告陈述：原告因 2013 年参与竞拍本公司破产财产取得良友大厦 26 层房产，原告在入住该房产
时向良友大厦的物业管理公司上海良华企业发展有限公司（以下简称“上海良华”）支付了 2013
年 4 月至 2014 年 6 月 4 日之间的物业管理费，原告方认为其支付的物业管理费实际应由本公司承
担，故提起了追偿权诉讼。
    2017 年 5 月，原告颜侠倩、陈洪星、李泰然状告本公司向原告支付垫付的物业管理费及相关
利息。据原告陈述：原告因 2015 年参与竞拍本公司破产财产取得良友大厦 27 层房产，原告在入
住该房产时向良友大厦的物业管理公司上海良华支付了 2013 年 1 月至 2015 年 7 月 9 日之间的物
业管理费，原告方认为其支付的物业管理费实际应由本公司承担，故提起了追偿权诉讼。
    在上述两起“追偿权纠纷”诉讼中本公司均系被告，标的额合计为人民币 1,191,746.80 元。
2018 年 2 月 12 日，西安雁塔区人民法院开庭审理。截至审计报告日，案件尚需原被告双方补充
证据及答辩，尚未结案。公司认为，即使存在原告代为支付物业管理费的事实，原告主张其追偿
                                         120 / 127
                                     2017 年年度报告
权，应在公司破产重整期间申报相关债权，现公司破产重整程序已终结，公司对此已无偿还义务，
无需再承担清偿责任。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).   应收账款分类披露：
□适用 √不适用
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
□适用 √不适用
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                         121 / 127
                                          2017 年年度报告
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                   期初余额
                 账面余额          坏账准备                    账面余额       坏账准备
   类别                                              账面                                账面
                       比例              计提比                      比例         计提比
               金额              金额                价值    金额           金额         价值
                         (%)             例(%)                       (%)           例(%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险 95,313.52      100 1,040.32      1.09 94,273.20
特征组合计
提坏账准备
的其他应收
款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
   合计    95,313.52    100    1,040.32    1.09 94,273.20            /             /
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                              期末余额
               账龄
                                           其他应收款         坏账准备        计提比例（%）
1 年以内                                       52,015.92          1,040.32              2.00
1 年以内小计                                   52,015.92          1,040.32              2.00
1至2年
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
               合计                            52,015.92          1,040.32              2.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
                                             122 / 127
                                     2017 年年度报告
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 1,040.32 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
□适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
         款项性质                     期末账面余额                期初账面余额
押金                                            52,015.92
往来款                                          43,297.60
             合计                               95,313.52
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                       占其他应收款期末
                                                                          坏账准备
  单位名称        款项的性质   期末余额         账龄   余额合计数的比例
                                                                          期末余额
                                                             (%)
北京迪阳房地    押金           49,765.92 1 年以内                  52.21        995.32
产有限公司
嘉兴至善水生    往来款         43,297.60 1 年以内                45.43
态科技有限公
司
西安曲江建设    押金            2,250.00 1 年以内                 2.36           45.00
集团有限公司
    合计               /       95,313.52                        100.00        1,040.32
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
                                           123 / 127
                                          2017 年年度报告
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                           期初余额
       项目                         减值                               减值
                        账面余额            账面价值      账面余额             账面价值
                                    准备                               准备
对子公司投资          78,913,700.00       78,913,700.00 68,913,700.00        68,913,700.00
对联营、合营企业
投资
      合计       78,913,700.00              78,913,700.00 68,913,700.00              68,913,700.00
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                              本期计 减值准
                                                     本期减
 被投资单位          期初余额         本期增加                   期末余额     提减值 备期末
                                                       少
                                                                                准备   余额
北京旭恒置业       68,913,700.00                               68,913,700.00
有限公司
嘉兴至善水生                       10,000,000.00               10,000,000.00
态科技有限公
司
上海汉尼互联
网金融信息服
务有限公司
（注）
    合计           68,913,700.00   10,000,000.00               78,913,700.00
注：该子公司注册资本认缴金额 3000 万元人民币，截止本年末尚未出资也未开展经营活动。
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                           本期发生额                        上期发生额
            项目
                                      收入            成本               收入           成本
主营业务                           4,803,255.34    4,280,682.91
其他业务
            合计                   4,803,255.34      4,280,682.91
                                             124 / 127
                                   2017 年年度报告
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
                项目                          本期发生额         上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
                                                                      -10,706,135.90
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                  合计                                                -10,706,135.90
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
                项目                               金额             说明
非流动资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
                                       125 / 127
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费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性                   881,800.00
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                   -34,294.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                          -220,450.00
少数股东权益影响额                                    -198,405.00
                合计                                   428,650.26
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
□适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净               -1.56%                   -0.01                     -0.01
利润
扣除非经常性损益后归属于               -2.00%                   -0.01                     -0.01
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                                        126 / 127
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                         第十二节 备查文件目录
                   经法定代表人程涛、主管会计工作负责人曾庆云、会计机构负责人李磊
    备查文件目录
                   签名并盖章的财务报表
                   经立信会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章的
    备查文件目录
                   审计报告原件
                   报告期内在上海证券交易所网站以及《中国证券报》、《上海证券报》
    备查文件目录
                   公开披露的所有公司文件的正本及公告原件
                                                                         董事长：程涛
                                                    董事会批准报送日期：2018 年 4 月 24 日
修订信息
□适用 √不适用
                                     127 / 127