国恩股份：2018年第一季度报告正文

青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
      青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                         第一节 重要提示
      公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
      所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
      公司负责人王爱国、主管会计工作负责人周兴及会计机构负责人(会计主管
人员)赵彦英声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                              本报告期比上年同期增
                                              本报告期                  上年同期
                                                                                                          减
    营业收入（元）                              584,095,259.43            333,059,139.44                       75.37%
    归属于上市公司股东的净利润（元）             55,356,338.34             33,882,499.79                       63.38%
    归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                                 54,392,387.15             33,426,447.26                       62.72%
    损益的净利润（元）
    经营活动产生的现金流量净额（元）            -174,677,450.27            -94,548,276.24                      -84.75%
    基本每股收益（元/股）                                   0.22                       0.14                    57.14%
    稀释每股收益（元/股）                                   0.22                       0.14                    57.14%
    加权平均净资产收益率                                   4.32%                     4.00%                      0.32%
                                                                                              本报告期末比上年度末
                                             本报告期末                 上年度末
                                                                                                      增减
    总资产（元）                               2,814,179,028.26          2,184,060,159.27                      28.85%
    归属于上市公司股东的净资产（元）           1,795,823,435.88          1,008,975,714.83                      77.98%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                            项目                              年初至报告期期末金额                 说明
    非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
                                                                           -3,430.00
    分）
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
                                                                        1,258,861.06
    统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  -14,925.14
    减：所得税影响额                                                      180,336.75
    少数股东权益影响额（税后）                                         96,217.98
    合计                                                                  963,951.19                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                   报告期末表决权恢复的优先股股
    报告期末普通股股东总数               13,584
                                                   东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                    持有有限售条            质押或冻结情况
         股东名称         股东性质   持股比例        持股数量
                                                                    件的股份数量       股份状态         数量
    王爱国           境内自然人          46.45%       126,000,000      126,000,000   质押               38,464,000
    青岛世纪星豪     境内非国有法
                                          6.64%        18,000,000       18,000,000   质押               12,600,000
    投资有限公司     人
    国寿安保基金
    －广发银行－
    国寿安保－民
                     其他                 4.61%        12,500,000       12,500,000
    生信托定增 9
    号资产管理计
    划
    泰达宏利基金
    －浦发银行－
    泰达宏利价值
                     其他                 3.46%         9,375,000        9,375,000
    成长定向增发
    750 号资产管
    理计划
    徐波             境内自然人           3.32%         9,000,000        9,000,000
    山东省国际信
    托股份有限公
    司－山东信托
                     其他                 1.63%         4,423,380
    －恒赢 32 号集
    合资金信托计
    划
    #戴文芳          境内自然人           1.28%         3,463,360
    青岛城投金融
    控股集团有限     国有法人             1.15%         3,125,000        3,125,000
    公司
    青岛城阳开发
                     国有法人             1.15%         3,125,000        3,125,000
    投资集团有限
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    公司
    中国工商银行
    股份有限公司
    －上投摩根智     其他                  1.00%        2,718,959
    慧互联股票型
    证券投资基金
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
               股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类              数量
    山东省国际信托股份有限公司
    －山东信托－恒赢 32 号集合资                                        4,423,380   人民币普通股            4,423,380
    金信托计划
    #戴文芳                                                             3,463,360   人民币普通股            3,463,360
    中国工商银行股份有限公司－
    上投摩根智慧互联股票型证券                                          2,718,959   人民币普通股            2,718,959
    投资基金
    泰康人寿保险有限责任公司－
                                                                        2,675,209   人民币普通股            2,675,209
    投连－行业配置
    #安佰朋                                                             2,634,702   人民币普通股            2,634,702
    兴业银行股份有限公司－天弘
    永定价值成长混合型证券投资                                          2,547,579   人民币普通股            2,547,579
    基金
    #孙培琴                                                             1,844,600   人民币普通股            1,844,600
    中国农业银行股份有限公司－
    上投摩根新兴动力混合型证券                                          1,591,624   人民币普通股            1,591,624
    投资基金
    中国建设银行股份有限公司－
    华安科技动力混合型证券投资                                          1,500,000   人民币普通股            1,500,000
    基金
    全国社保基金一零八组合                                              1,400,000   人民币普通股            1,400,000
                                   上述股东中，公司的股东王爱国直接持有公司 46.45%的股份，为公司的控股股东；
                                   公司的股东徐波直接持有公司 3.32%的股份；王爱国、徐波系夫妻关系，为公司的实
                                   际控制人；公司的股东世纪星豪持有公司 6.64%的股份，徐波持有世纪星豪 83.30%的
    上述股东关联关系或一致行动
                                   股权，为世纪星豪的控股股东、董事长兼总经理。山东省国际信托股份有限公司－山
    的说明
                                   东信托－恒赢 32 号集合资金信托计划为公司员工持股计划平台。除此以外，本公司
                                   未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露
                                   管理办法》中规定的一致行动人。
    前 10 名普通股股东参与融资融   戴文芳通过信用账户持有公司股份 3,463,360 股，安佰朋通过信用账户持有公司股份
    券业务情况说明（如有）         2,634,702 股，孙培琴通过信用账户持有公司股份 1,844,600 股。
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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                                           第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）合并资产负债表项目主要变动情况及原因
    1、货币资金较年初增加139.05%，主要系非公开发行募集资金到位所致；
    2、应收账款较年初增加44.16%，主要系销售收入大幅增长所致；
    3、预付款项较年初减少32.29%，主要系预付采购原辅材料减少所致；
    4、短期借款较年初减少61.03%，主要系非公开发行募集资金到位后补充流动资金、偿还贷款所致；
    5、应付账款较年初增加33.58%，主要系经营规模扩张、产品销售大幅增长、相应的采购增加所致；
    6、预收款项较年初增加134.91%，主要系预收货款增加所致；
    7、应付利息较年初减少52.86%，主要系贷款减少所致；
    8、一年内到期的非流动负债较年初增加120.00%，主要系长期贷款转入所致；
    9、长期借款较年初减少100.00%，主要系长期贷款转入一年内到期的非流动负债所致；
    10、资本公积较年初增加309.60%，主要系非公开发行股票的股本溢价所致。
（二）合并利润表项目主要变动情况及原因
    1、营业收入较上年同期增加75.37%，主要系经营规模扩张、产品销售大幅增长所致；
    2、营业成本较上年同期增加81.78%，主要系经营规模扩张、产品销售大幅增长所致；
    3、销售费用较上年同期增加53.48%，主要系经营规模扩张、产品销售大幅增长所致；
    4、管理费用较上年同期增加42.76%，主要系研发投入增加所致；
    5、财务费用较上年同期增加35.02%，主要系贷款利息增加所致；
    6、资产减值损失较上年同期增加57.24%，主要系计提坏账增加所致；
    7、所得税费用较上年同期增加77.48%，主要系利润增加和子公司纳入合并报表范围所致。
（三）合并现金流量表项目主要变动情况及原因
    1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少84.75%，主要系产品销售增长导致购买商品、接受劳务支付的现金增
加所致；
    2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少51.24%，主要系购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付增加所
致；
    3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加688.53%，主要系非公开发行收到募集款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2017年度权益分派事项
    经公司第三届董事会第五次会议、2017年度股东大会审议通过，公司2017年度利润分配方案为：以2017年度利润分配方
案未来实施时股权登记日的股本总额为基数，向公司全体股东按每10股派发现金红利1.30元（含税）。剩余未分配利润用于
公司未来发展，结转下一年度。本年度不送红股，不进行公积金转增股本。
       公司已于2018年4月23日披露了《2017年年度权益分派实施公告》，2017年度权益分派的股权登记日为2018年4月26日，
除权除息日为2018年4月27日。
              重要事项概述                          披露日期                    临时报告披露网站查询索引
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    2017 年度权益分派                        2018 年 04 月 23 日                  巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                    承诺类                                                             承诺时 承诺 履行
         承诺事由         承诺方                                     承诺内容
                                      型                                                                   间   期限 情况
    股改承诺
    收购报告书或权益变
    动报告书中所作承诺
    资产重组时所作承诺
                                              公司控股股东、实际控制人王爱国、徐波承诺：自公司首次
                                              公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月
                                              内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由
                                              公司回购其所持有的公司股份；其所持公司股票在前述锁定
                                              期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股
                                              票的发行价（如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股
                                              等除权、除息情况的，则其转让股票的价格下限将根据除权
                                              除息情况进行相应调整）；公司上市后 6 个月内如公司股票连 2015
                                    股份限
                         王爱国;              续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期 年 06     60   正在
                                    售及减
                         徐波                 末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限自动延长 月 30        个月 履行
                                    持承诺
                                              6 个月。同时，王爱国作为公司的董事、高级管理人员进一 日
                                              步承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股
                                              份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其持有的公
                                              司股份。如其离职或职务变更的，不影响该承诺的效力，其
    首次公开发行或再融                        将继续履行上述承诺。徐波作为世纪星豪的股东进一步承诺：
    资时所作承诺                              自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三
                                              十六个月内，不转让或者委托他人管理本人所持有的世纪星
                                              豪的股权，也不由世纪星豪回购该部分股权。
                                              公司股东世纪星豪承诺：自公司首次公开发行的股票在证券
                                              交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
                                              管理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的公司
                                              股份；其所持公司股票在前述锁定期满后两年内减持的，减
                                              持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司有派 2015
                                    股份限 息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的，则 年 06           60   正在
                         世纪星豪
                                    售承诺 其转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整）； 月 30         个月 履行
                                              公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价 日
                                              均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，
                                              其持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。同时，世纪星
                                              豪股东徐波作为公司的股东和实际控制人进一步承诺：自公
                                              司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                         个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的世纪星豪的股
                                         权，也不由世纪星豪回购该部分股权。
                                         纪先尚、周兴、李宗好、陈广龙、刘燕和李慧颖作为公司的
                                         董事、监事、高级管理人员，通过世纪星豪间接持有公司的
                                         股份，承诺：自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者
                                         委托他人管理其间接持有的公司股份，也不由世纪星豪回购
                                         其持有的世纪星豪的股权；其间接持有的公司股票在前述锁
                     纪先尚、
                                         定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行
                     周兴、李
                                     股票的发行价（如国恩科技有派息、送股、公积金转增股本、
                     宗好、陈 股份限                                                        年 06         36   正在
                                     配股等除权、除息情况的，则其转让间接持有的公司股票的
                     广龙、刘 售承诺                                                        月 30         个月 履行
                                     价格下限将根据除权除息情况进行相应调整）；公司上市后 6
                     燕和李慧                                                               日
                                     个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
                     颖
                                     或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其间接持有公司
                                         股票的锁定期限自动延长 6 个月；如其离职或职务变更的，
                                         不影响该承诺的效力，其将继续履行上述承诺；在其任职期
                                         间每年转让的股份不超过其间接持有的公司股份总数的百分
                                         之二十五，离职后半年内，不转让其间接持有的公司股份。
                                         公司股东南海创新承诺：自公司首次公开发行的股票在证券
                                         交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
                                         理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的公司股
                                         份。在上述锁定期满后两年内，其将按照法律法规允许的交
                                股份限                                                            年 06   36   履行
                     南海创新            易方式审慎减持所持有的公司全部股票：在前述两年期的首
                                售承诺                                                            月 30   个月 完毕
                                         六个月内，其转让公司股票的价格不低于公司首次公开发行
                                                                                                  日
                                         股票的发行价；如前述限价减持期间公司有派息、送股、公
                                         积金转增股本、配股等除权、除息情况的，则其转让公司股
                                         票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整。
                                         公司股东达晨创世、达晨盛世和山东中健承诺：自公司首次
                     达晨创
                                         公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，
                     世、达晨 股份限                                                              年 06   12   履行
                                         不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司
                     盛世和山 售承诺                                                              月 30   个月 完毕
                                         回购其所持有的公司股份。前述限售期届满后，股份的转让
                     东中健                                                                       日
                                         按照中国证监会及交易所的有关规定执行。
                                         作为国恩科技的控股股东，王爱国对在限售期结束后两年内
                                         对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持意向说明与承诺
                                         如下：1、持有股份的意向 作为国恩科技的控股股东和实际
                                         控制人，本人看好公司及公司所处行业的发展前景，拟长期
                                         持有公司的股票，自公司首次公开发行的股票在证券交易所 2015
                                股份减 上市交易之日起三十六个月内，不减持国恩科技的股份。在 年 06         60   正在
                     王爱国
                                持承诺 限售期结束后，本人将根据本人的资金需求、资金安排和公 月 30         个月 履行
                                         司的实际情况等各方面因素审慎决定是否减持国恩科技部分 日
                                         股份。2、减持股份的计划 如在锁定期届满后两年内，本人
                                         拟减持国恩科技股份的，应符合相关法律法规和规范性文件
                                         的规定，并同时满足下述条件：（1）减持前提 本人减持公司
                                         股份不会对公司的控制权产生影响；本人不存在违反在公司
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                         首次公开发行股票时所做出的公开承诺的情况。（2）减持数
                                         量 在满足任职期间每年转让的股份不超过本人持有的公司
                                         股份总数的 25%的规定情形下，本人在限售期满后 12 个月内
                                         减持公司股份总数（包括直接持股及间接持股，下同）不超
                                         过公司股本总额的 5%；期满后 24 个月内减持公司股份总数
                                         不超过公司股本总额的 10%。（3）减持价格 减持价格不低于
                                         公司首次公开发行股票的发行价（如公司有派息、送股、公
                                         积金转增股本、配股等除权、除息情况的，则本人转让股票
                                         的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整），具体减持价
                                         格将在符合有关法律、法规和规范性文件的规定及本人已作
                                         出的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价格确定。（4）
                                         减持方式 本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规和
                                         规范性文件的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价
                                         交易方式、大宗交易方式等。（5）减持公告 在公司上市后，
                                         本人拟减持公司股份时，将提前 3 个交易日通过公司予以公
                                         告，未履行公告程序前不得减持。本人持有公司股份低于 5%
                                         以下时除外。3、约束措施 本人将严格履行上述承诺事项，
                                         并承诺遵守下列约束措施：（1）如果本人未履行上述减持意
                                         向的承诺事项，本人将在公司股东大会及中国证券监督管理
                                         委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并
                                         向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。（2）本人因违反
                                         上述承诺减持股票获得的收益归公司所有。
                                         作为国恩科技的股东，本企业对自愿锁定本次发行前所持国
                                         恩科技股份及减持意向说明及承诺如下：1、自国恩科技首次
                                         公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，
                                         不转让或者委托他人管理本企业所持有的国恩科技股份，也
                                         不由国恩科技回购本企业所持有的国恩科技股份。2、在上述
                                         锁定期满后两年内，本企业将按照法律法规允许的交易方式
                                         审慎减持所持有的国恩科技全部股票：在前述两年期的首六
                                         个月内，本企业转让国恩科技股票的价格不低于国恩科技首
                                         次公开发行股票的发行价。如前述限价减持期间国恩科技有
                                         派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的，
                                股份减                                                            年 06   36   履行
                     南海创新            则本企业转让国恩科技股票的价格下限将根据除权除息情况
                                持承诺                                                            月 30   个月 完毕
                                         进行相应调整。在国恩科技首发上市后，本企业在持有国恩
                                                                                                  日
                                         科技股票比例 5%以上（含 5%）时减持国恩科技股票的，将
                                         提前 3 个交易日通过国恩科技予以公告，未履行公告程序前
                                         不得减持。本企业将严格遵守上述承诺，如本企业未能完全
                                         履行上述股份锁定和减持意向承诺的，将继续承担以下义务
                                         和责任：1、如果本企业未履行上述减持意向的承诺事项，本
                                         企业将在国恩科技股东大会及中国证券监督管理委员会指定
                                         的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向国恩科技
                                         的其他股东和社会公众投资者道歉。2、本企业因违反上述承
                                         诺减持股票获得的收益归国恩科技所有。
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                        作为国恩科技持股 5%以上的股东，本公司对在限售期结束后
                                        两年内对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持意向说明
                                        与承诺如下：1、持有股份的意向 自国恩科技首次公开发行
                                        的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本公司
                                        不减持国恩科技的股份；在本公司所持有的国恩科技股份限
                                        售期满后，本公司将在遵守相关法律、法规、规范性文件的
                                        前提下，根据资金需求和本公司股东的意愿，审慎减持国恩
                                        科技部分股份。2、减持股份的计划 如在锁定期届满后两年
                                        内，本公司拟减持国恩科技股份的，应符合相关法律法规和
                                        规范性文件的规定，并同时满足下述条件：（1）减持前提 本
                                        公司不存在违反在国恩科技首次公开发行股票时所做出的公
                                        开承诺的情况；本公司减持国恩科技股份不违反本公司股东
                                        在国恩科技首次公开发行股票时所作出的公开承诺。（2）减
                                        持数量 本公司每年减持股份总数（包括直接持股及间接持
                                        股，下同）不超过本公司所持有的国恩科技股份总数的 25%；
                                        可供减持数量不可累积计算，当年度未减持的数量不可累积 2015
                                股份减 至下一年。（3）减持价格 减持价格不低于国恩科技首次公开 年 06     60   正在
                     世纪星豪
                                持承诺 发行股票的发行价（如公司有派息、送股、公积金转增股本、月 30      个月 履行
                                        配股等除权、除息情况的，则本公司转让股票的价格下限将 日
                                        根据除权除息情况进行相应调整），具体减持价格将在符合有
                                        关法律、法规和规范性文件的规定及本公司已作出的各项承
                                        诺的前提下根据减持当时的市场价格确定。（4）减持方式 本
                                        公司减持国恩科技股份的方式应符合相关法律、法规和规范
                                        性文件的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易
                                        方式、大宗交易方式等。（5）减持公告 在国恩科技上市后，
                                        本公司拟减持国恩科技股份时，将提前 3 个交易日通过公司
                                        予以公告，未履行公告程序前不得减持。本公司持有国恩科
                                        技股份低于 5%以下时除外。3、约束措施 本公司将严格履行
                                        上述承诺事项，并承诺遵守下列约束措施：（1）如果本公司
                                        未履行上述减持意向的承诺事项，本公司将在国恩科技股东
                                        大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明
                                        未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资
                                        者道歉。（2）本公司因违反上述承诺减持股票获得的收益归
                                        国恩科技所有。
                                        作为国恩科技持股 5%以上的股东和实际控制人，徐波对限售
                                        期结束后两年内对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持
                                        意向说明与承诺如下：1、持有股份的意向 自国恩科技首次
                                        公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月       2015
                                股份减 内，本人不减持国恩科技的股份；在本人所持有的国恩科技 年 06       60   正在
                     徐波
                                持承诺 股份限售期满后，本人将在遵守相关法律、法规、规范性文 月 30       个月 履行
                                        件的前提下，根据本人资金需求、资金安排和公司的实际情 日
                                        况，审慎减持国恩科技部分股份。2、减持股份的计划 如在
                                        锁定期届满后两年内，本人拟减持国恩科技股份的，应符合
                                        相关法律法规和规范性文件的规定，并同时满足下述条件：
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                         （1）减持前提 本人不存在违反在公司首次公开发行股票时
                                         所做出的公开承诺的情况；本人减持公司股份不违反世纪星
                                         豪在公司首次公开发行股票时所做出的公开承诺。（2）减持
                                         数量 本人每年减持股份总数（包括直接持股及间接持股，下
                                         同）不超过本人所持有的国恩科技股份总数的 25%；可供减
                                         持数量不可累积计算，当年度未减持的数量不可累积至下一
                                         年。（3）减持价格 减持价格不低于公司首次公开发行股票的
                                         发行价（如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股等除
                                         权、除息情况的，则本人转让股票的价格下限将根据除权除
                                         息情况进行相应调整），具体减持价格将在符合有关法律、法
                                         规和规范性文件的规定及本人已作出的各项承诺的前提下根
                                         据减持当时的市场价格确定。（4）减持方式 本人减持公司股
                                         份的方式应符合相关法律、法规和规范性文件的规定，具体
                                         方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式
                                         等。（5）减持公告 在公司上市后，本人拟减持公司股份时，
                                         将提前 3 个交易日通过公司予以公告，未履行公告程序前不
                                         得减持。本人持有公司股份低于 5%以下时除外。3、约束措
                                         施 本人将严格履行上述承诺事项，并承诺遵守下列约束措
                                         施：（1）如果本人未履行上述减持意向的承诺事项，本人将
                                         在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体
                                         上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社
                                         会公众投资者道歉。（2）本人因违反上述承诺减持股票获得
                                         的收益归公司所有。
                                         为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                         或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司
                                         及其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司
                                         股票上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内
                                         公司股价低于每股净资产时将启动该预案。公司及控股股东
                                         承诺如下：一、本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过
                                IPO 稳   的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但不限
                     王爱国、                                                                     年 06   36   正在
                                定股价 于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未能履
                     国恩股份                                                                     月 30   个月 履行
                                的承诺 行稳定股价的义务时的约束措施。二、在国恩科技上市后三
                                                                                                  日
                                         年内，如公司根据《关于公司股票上市后稳定公司股价的预
                                         案》就公司回购股份事宜召开董事会，届时本人如继续担任
                                         董事职务，且不涉及回避表决事项时，本人承诺将在董事会
                                         上对符合有关法律、法规、规范性文件及《关于公司股票上
                                         市后稳定公司股价的预案》规定的公司回购股票等稳定股价
                                         方案的相关决议投赞成票。
                     王爱国、            为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"                  陈静
                     纪先尚、            或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司 2015             茹、
                                IPO 稳
                     周兴、陈            及其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司 年 06       36   杨海
                                定股价
                     广龙、李            股票上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内 月 30     个月 峰、
                                的承诺
                     宗好、张            公司股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的 日               张一
                     一巍、陈            董事承诺如下：一、本人将严格遵守执行公司股东大会审议                  巍、
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                     静茹、郑            通过的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但                  郑垲
                     垲、杨海            不限于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未                    履行
                     峰                  能履行稳定股价的义务时的约束措施。二、在国恩科技上市                    完
                                         后三年内，如公司根据《关于公司股票上市后稳定公司股价                    毕，
                                         的预案》就公司回购股份事宜召开董事会，届时本人如继续                    其他
                                         担任董事职务，且不涉及回避表决事项时，本人承诺将在董                    正在
                                         事会上对符合有关法律、法规、规范性文件及《关于公司股                    履行
                                         票上市后稳定公司股价的预案》规定的公司回购股票等稳定
                                         股价方案的相关决议投赞成票。
                                         为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                         或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司                    许刚
                                         及其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司                    履行
                                IPO 稳   股票上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内                  完
                     许刚、韩                                                                     年 06   36
                                定股价 公司股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的                      毕，
                     博、刘燕                                                                     月 30   个月
                                的承诺 高级管理人员承诺如下：本人将严格遵守执行公司股东大会                      其他
                                                                                                  日
                                         审议通过的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包                  正在
                                         括但不限于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接                    履行
                                         受未能履行稳定股价的义务时的约束措施。
                                         为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                         或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司
                                         及其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司
                                         股票上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内
                                         公司股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的
                                         董事承诺如下：一、本人将严格遵守执行公司股东大会审议
                                IPO 稳   通过的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但
                                                                                                  年 06   36     履行
                     李尊农     定股价 不限于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未
                                                                                                  月 30   个月 完毕
                                的承诺 能履行稳定股价的义务时的约束措施。二、在国恩科技上市
                                                                                                  日
                                         后三年内，如公司根据《关于公司股票上市后稳定公司股价
                                         的预案》就公司回购股份事宜召开董事会，届时本人如继续
                                         担任董事职务，且不涉及回避表决事项时，本人承诺将在董
                                         事会上对符合有关法律、法规、规范性文件及《关于公司股
                                         票上市后稳定公司股价的预案》规定的公司回购股票等稳定
                                         股价方案的相关决议投赞成票。
                                         为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                         或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司
                                         及其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司
                                         股票上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内 2016
                                IPO 稳
                                         公司股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的 年 01       29     正在
                     王正平     定股价
                                         董事承诺如下：一、本人将严格遵守执行公司股东大会审议 月 14       个月 履行
                                的承诺
                                         通过的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但 日
                                         不限于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未
                                         能履行稳定股价的义务时的约束措施。二、在国恩科技上市
                                         后三年内，如公司根据《关于公司股票上市后稳定公司股价
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                         的预案》就公司回购股份事宜召开董事会，届时本人如继续
                                         担任董事职务，且不涉及回避表决事项时，本人承诺将在董
                                         事会上对符合有关法律、法规、规范性文件及《关于公司股
                                         票上市后稳定公司股价的预案》规定的公司回购股票等稳定
                                         股价方案的相关决议投赞成票。
                                         为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                         或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司
                                         及其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司
                                         股票上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内
                                         公司股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的
                                         董事承诺如下：一、本人将严格遵守执行公司股东大会审议
                                IPO 稳   通过的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但
                     张世德、                                                                     年 03   15   正在
                                定股价 不限于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未
                     罗福凯                                                                       月 21   个月 履行
                                的承诺 能履行稳定股价的义务时的约束措施。二、在国恩科技上市
                                                                                                  日
                                         后三年内，如公司根据《关于公司股票上市后稳定公司股价
                                         的预案》就公司回购股份事宜召开董事会，届时本人如继续
                                         担任董事职务，且不涉及回避表决事项时，本人承诺将在董
                                         事会上对符合有关法律、法规、规范性文件及《关于公司股
                                         票上市后稳定公司股价的预案》规定的公司回购股票等稳定
                                         股价方案的相关决议投赞成票。
                                         为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                         或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司
                                         及其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司
                                         股票上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内
                                         公司股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的
                                         董事承诺如下：一、本人将严格遵守执行公司股东大会审议
                                IPO 稳   通过的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但
                     丁乃秀、                                                                     年 07   11 个 正在
                                定股价 不限于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未
                     李慧颖                                                                       月 28   月   履行
                                的承诺 能履行稳定股价的义务时的约束措施。二、在国恩科技上市
                                                                                                  日
                                         后三年内，如公司根据《关于公司股票上市后稳定公司股价
                                         的预案》就公司回购股份事宜召开董事会，届时本人如继续
                                         担任董事职务，且不涉及回避表决事项时，本人承诺将在董
                                         事会上对符合有关法律、法规、规范性文件及《关于公司股
                                         票上市后稳定公司股价的预案》规定的公司回购股票等稳定
                                         股价方案的相关决议投赞成票。
                                         为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                         或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司
                                         及其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司 2016
                                IPO 稳
                                         股票上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内 年 02     28   正在
                     王帅       定股价
                                         公司股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的 月 24       个月 履行
                                的承诺
                                         高级管理人员承诺如下：本人将严格遵守执行公司股东大会 日
                                         审议通过的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包
                                         括但不限于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                         受未能履行稳定股价的义务时的约束措施。
                                         为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                         或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司
                                         及其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司
                                IPO 稳   股票上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内
                     于垂柏、                                                                     年 02   16     正在
                                定股价 公司股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的
                     于保国                                                                       月 24   个月 履行
                                的承诺 高级管理人员承诺如下：本人将严格遵守执行公司股东大会
                                                                                                  日
                                         审议通过的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包
                                         括但不限于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接
                                         受未能履行稳定股价的义务时的约束措施。
                                         为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                         或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司
                                         及其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司
                                IPO 稳   股票上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内
                                                                                                  年 07   11 个 正在
                     侯殿河     定股价 公司股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的
                                                                                                  月 28   月     履行
                                的承诺 高级管理人员承诺如下：本人将严格遵守执行公司股东大会
                                                                                                  日
                                         审议通过的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包
                                         括但不限于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接
                                         受未能履行稳定股价的义务时的约束措施。
                                         为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及
                                         公司其他股东的合法权益，作为公司的控股股东、实际控制
                                         人承诺如下：（1）除直接或间接持有公司股份外，不存在通
                                         过投资关系或其他安排控制或重大影响任何其他与公司从事
                                         相同或相似业务的经济实体、机构和经济组织的情形。（2）
                                         今后也不会通过投资关系或其他安排控制或重大影响任何其
                                         他与公司从事相同或相似业务的企业。（3）如公司认定公司
                                         的控股股东、实际控制人现有业务或将来产生的业务与公司
                                关于避
                                         存在同业竞争，则在公司提出异议后，其将及时转让或终止
                     王爱国、 免同业                                                              年 06          正在
                                         上述业务。如公司提出受让请求，则其应无条件按经有证券             长期
                     徐波       竞争的                                                            月 30          履行
                                         从业资格的中介机构评估后的公允价格将上述业务和资产优
                                承诺                                                              日
                                         先转让给公司。（4）保证严格遵守公司章程的规定，与其他
                                         股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，保障公司独
                                         立经营、自主决策。不利用股东地位谋求不当利益，不损害
                                         公司和其他股东的合法权益。上述承诺自出具之日起具有法
                                         律效力，对承诺人具有法律约束力，如有违反并因此给公司
                                         造成损失，承诺人愿意承担相应法律责任。上述承诺持续有
                                         效且不可变更或撤销，直至承诺人不再对公司有重大影响为
                                         止。
                                         为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及                    南海
                                关于避
                     南海创              公司其他股东的合法权益，作为公司持股 5%以上的股东，承                   创新
                                免同业                                                            年 06
                     新、世纪            诺如下：（1）除持有公司股份以外，不存在通过投资关系或            长期 履行
                                竞争的                                                            月 30
                     星豪                其他安排控制或重大影响任何其他与公司从事相同或相似业                    完
                                承诺                                                              日
                                         务的经济实体、机构和经济组织的情形。（2）其或其高级管                   毕，
15
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                         理人员或核心技术人员目前没有在中国境内或境外单独或与                   世纪
                                         其他自然人、法人、合伙企业或组织，以任何形式直接或间                   星豪
                                         接从事或参与任何对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与                   正在
                                         公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，                 履行
                                         或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核
                                         心技术人员。（3）如公司认定股东现有业务或将来产生的业
                                         务与公司存在同业竞争，则在公司提出异议后，其将及时并
                                         负责其高级管理人员或核心技术人员及时转让或终止上述业
                                         务。如公司提出受让请求，则其或其高级管理人员或核心技
                                         术人员应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公
                                         允价格将上述业务和资产优先转让给公司。（4）保证严格遵
                                         守公司章程的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、
                                         履行股东义务，保障公司独立经营、自主决策。不利用股东
                                         地位谋求不当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。上
                                         述承诺自出具之日起具有法律效力，对承诺人具有法律约束
                                         力，如有违反并因此给公司造成损失，承诺人愿意承担相应
                                         法律责任。上述承诺持续有效且不可变更或撤销，直至承诺
                                         人不再对公司有重大影响为止。
                                                                                                                张一
                                                                                                                巍、
                                                                                                                陈静
                                                                                                                茹、
                     王爱国、
                                                                                                                郑
                     纪先尚、
                                                                                                                垲、
                     周兴、陈            为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及
                                                                                                                杨海
                     广龙、李            公司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理
                                                                                                                峰、
                     宗好、张            人员、核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未
                                                                                                                李尊
                     一巍、陈 关于避 投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞 2015
                                                                                                                农、
                     静茹、郑 免同业 争或可能竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级 年 06
                                                                                                         长期 张建
                     垲、杨海 竞争的 管理人员和核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接 月 30
                                                                                                                东、
                     峰、李尊 承诺       或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业 日
                                                                                                                王
                     农、李慧            务构成竞争或可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不
                                                                                                                龙、
                     颖、张建            真实的或未被遵守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损
                                                                                                                许刚
                     东、王龙、          失。
                                                                                                                履行
                     韩博、许
                                                                                                                完
                     刚、刘燕
                                                                                                                毕，
                                                                                                                其他
                                                                                                                正在
                                                                                                                履行
                                         为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及
                                关于避
                                         公司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理
                                免同业                                                           年 01          正在
                     王正平              人员、核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未           长期
                                竞争的                                                           月 14          履行
                                         投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞
                                承诺                                                             日
                                         争或可能竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级
16
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                      管理人员和核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接
                                      或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业
                                      务构成竞争或可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不
                                      真实的或未被遵守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损
                                      失。
                                      为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及
                                      公司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理
                                      人员、核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未
                              关于避 投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞 2017
                     张世德、 免同业 争或可能竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级 年 03          正在
                                                                                                   长期
                     罗福凯   竞争的 管理人员和核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接 月 21           履行
                              承诺    或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业 日
                                      务构成竞争或可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不
                                      真实的或未被遵守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损
                                      失。
                                      为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及
                                      公司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理
                                      人员、核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未
                              关于避 投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞 2017
                     丁乃秀、 免同业 争或可能竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级 年 07          正在
                                                                                                   长期
                     李慧颖   竞争的 管理人员和核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接 月 28           履行
                              承诺    或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业 日
                                      务构成竞争或可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不
                                      真实的或未被遵守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损
                                      失。
                                      为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及
                                      公司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理
                                      人员、核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未
                              关于避 投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞 2016
                              免同业 争或可能竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级 年 02          正在
                     王帅                                                                          长期
                              竞争的 管理人员和核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接 月 24           履行
                              承诺    或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业 日
                                      务构成竞争或可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不
                                      真实的或未被遵守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损
                                      失。
                                      为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及
                                      公司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理
                              关于避 人员、核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未 2017
                     于垂柏、 免同业 投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞 年 02           正在
                                                                                                   长期
                     于保国   竞争的 争或可能竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级 月 24          履行
                              承诺    管理人员和核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接 日
                                      或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业
                                      务构成竞争或可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                        真实的或未被遵守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损
                                        失。
                                        为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及
                                        公司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理
                                        人员、核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未
                                关于避 投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞 2017
                                免同业 争或可能竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级 年 07              正在
                     侯殿河                                                                              长期
                                竞争的 管理人员和核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接 月 28               履行
                                承诺    或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业 日
                                        务构成竞争或可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不
                                        真实的或未被遵守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损
                                        失。
                                        青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"或\"公司\"）
                                        拟首次公开发行股票并上市，公司及公司的控股股东、实际
                                        控制人王爱国、徐波现就公司招股说明书涉及的有关事宜承
                                        诺如下：1、公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者
                                招股说 重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
                                明书无 大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股；
                                虚假记 且公司控股股东、实际控制人王爱国、徐波将购回已转让的
                     国恩股     载、误导 原限售股份。具体措施为：如中国证监会或人民法院等有权
                                                                                                 年 06          正在
                     份、王爱 性陈述 部门作出公司招股说明书存在上述事实的最终认定或生效判                长期
                                                                                                 月 30          履行
                     国、徐波 或者重 决后，公司及其控股股东、实际控制人将在 10 日个工作日启
                                                                                                 日
                                大遗漏 动回购和购回股份的程序（包括但不限于按照法律、法规、
                                的承诺 规范性文件和公司章程的规定，召开董事会、股东大会，履
                                函      行信息披露义务等），并按照回购和购回方案及时回购首次公
                                        开发行的全部新股并购回已转让的原限售股份。回购和购回
                                        的价格为公司首次公开发行股票的发行价（如公司有派息、
                                        送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的，则价格
                                        相应调整）并加算银行同期存款利息。
                     王爱国、
                     纪先尚、
                     周兴、陈 招股说 青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"或\"公司\"）
                     广龙、李 明书无 拟首次公开发行股票并上市，我们作为国恩科技的董事、监
                     宗好、张 虚假记 事和高级管理人员，现就公司招股说明书涉及的有关事宜承
                     一巍、陈 载、误导 诺如下：公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重
                                                                                                 年 06          正在
                     静茹、郑 性陈述 大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿                长期
                                                                                                 月 30          履行
                     垲、杨海 或者重 投资者损失。具体措施为：根据中国证监会或人民法院等有
                                                                                                 日
                     峰、李慧 大遗漏 权部门的最终处理决定或生效判决，在规定的期限内依法足
                     颖、张建 的承诺 额赔偿投资者损失。投资者损失以有权机构认定的金额或者
                     东、王龙、函       公司与投资者协商确认的金额确定。
                     韩博、许
                     刚、刘燕
                     国恩股份 不履行 如公司未履行首次公开发行股票时所做出的公开承诺，本公 2015           长期 正在
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                公开承 司将严格遵守以下约束措施：一、如果公司未履行相关承诺 年 06               履行
                                诺的约 事项，公司将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指 月 30
                                束措施 定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股 日
                                的承诺 东和社会公众投资者道歉。二、如果因公司未履行相关承诺
                                函       事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法向
                                         投资者赔偿损失。特此承诺！
                                         本人作为青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"公司\"）的
                                         控股股东、实际控制人，将严格履行本人就公司首次公开发
                                         行股票并上市所做出的所有公开承诺事项，接受社会公众监
                                         督。如本人未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接
                                         受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实
                                         施完毕：一、在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指
                                         定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的
                                不履行
                                         其他股东和社会公众投资者道歉。二、如本人因未履行相关
                                公开承
                                         承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，本人将在获
                     王爱国、 诺的约                                                         年 06              正在
                                       得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。三、            长期
                     徐波       束措施                                                       月 30              履行
                                       本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失
                                的承诺                                                       日
                                       的，依法赔偿投资者损失；公司未履行招股说明书的公开承
                                函
                                       诺事项，给投资者造成损失的，本人依法承担连带赔偿责任。
                                         如本人未履行前述赔偿责任，则本人所直接或间接持有的公
                                         司股份在前述赔偿责任履行完毕前，不得转让（因继承、被
                                         强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必
                                         须转股的情形除外）；同时不得领取公司分配利润中归属于本
                                         人的部分，公司有权以本人所获分配的现金分红用于赔偿投
                                         资者的损失。
                                         本人作为青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"公司\"）的
                                         董事、监事、高级管理人员将严格履行本人就公司首次公开
                                         发行股票并上市所做出的所有公开承诺事项，接受社会公众
                     王爱国、
                                         监督。如本人未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并
                     纪先尚、
                                         接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施
                     周兴、陈
                                不履行 实施完毕：一、在公司股东大会及中国证券监督管理委员会
                     广龙、李
                                公开承 指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司 2015
                     宗好、张
                                诺的约 的股东和社会公众投资者道歉。二、同意公司根据情节轻重 年 06               正在
                     一巍、李                                                                            长期
                                束措施 调减或停止向本人发放薪酬或津贴，并接受降职、停职、撤 月 30               履行
                     慧颖、张
                                的承诺 职等处罚措施。三、不得作为公司股权激励方案的激励对象，日
                     建东、王
                               函        不得参与公司的股权激励计划。四、如本人因未履行相关承
                     龙、韩博、
                                         诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，本人将在获得
                     许刚、刘
                                         收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。五、
                     燕
                                         本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失
                                         的，依法赔偿投资者损失；公司未履行招股说明书的公开承
                                         诺事项，给投资者造成损失的，本人依法承担连带赔偿责任。
                     陈静茹、 不履行 本人作为青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"公司\"）的 2015                  正在
                                                                                                         长期
                     郑垲、杨 公开承 独立董事，将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市 年 06                 履行
19
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                     海峰       诺的约 所做出的所有公开承诺事项，接受社会公众监督。如本人未 月 30
                                束措施 能履行承诺，本人接受以下约束措施：一、在公司股东大会 日
                                的承诺 及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履
                                函     行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。
                                       二、同意公司调减或停止向本人发放津贴。三、如本人因未
                                       履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，本
                                       人将在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定
                                       账户。四、本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资
                                       者造成损失的，依法赔偿投资者损失；公司未履行招股说明
                                       书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，本人依法承担连
                                       带赔偿责任。
                                       公司设立时各股东已足额履行了出资义务，不存在出资不实
                                实物出 的情形，不存在任何纠纷或争议；如因公司设立时股东出资
                     王爱国、                                                                  年 06          正在
                                资的承 的实物资产未经评估的程序瑕疵问题而产生任何纠纷或争              长期
                     徐波                                                                      月 30          履行
                                诺     议，给公司或相关权益人造成损失的，所造成的损失将由公
                                                                                               日
                                       司实际控制人全部承担。
                                       为规范和减少关联交易，公司的控股股东、实际控制人王爱
                                       国、徐波及公司股东世纪星豪出具了关于规范和减少关联交
                                       易的《承诺函》，具体内容如下：\"我们及所控制的企业不占
                                       用、支配公司的资金或干预公司对货币资金的经营管理，保
                                       证不进行包括但不限于如下非经营性资金往来的关联交易：
                                       （1）公司为我们及所控制的企业垫支工资、福利、保险、广
                                       告等期间费用及相互代为承担成本和其他支出；（2）公司有
                                       偿或无偿地拆借公司的资金给我们及所控制的企业使用；（3）
                                       公司通过银行或非银行金融机构向我们及所控制的企业提供
                                关于避 委托贷款；（4）公司委托我们及所控制的企业进行投资活动；
                                免关联 （5）公司为我们及所控制的企业开具没有真实交易背景的商 2015
                     王爱国、
                                交易或 业承兑汇票；（6）公司代我们及所控制的企业偿还债务。我 年 06            正在
                     徐波、世                                                                          长期
                                资金占 们保证不要求公司为我们及所控制的企业提供担保，也不强 月 30             履行
                     纪星豪
                                用的承 制公司为他人提供担保。我们及所控制的企业将尽量减少与 日
                                诺     公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应
                                       按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场
                                       公认的合理价格确定，不会要求公司给予与第三人的条件相
                                       比更优惠的条件，并按规定履行信息披露义务。我们保证严
                                       格遵守公司章程的规定，在股东大会、董事会对关联交易进
                                       行决策时回避表决，与其他股东一样平等的行使股东权利、
                                       履行股东义务，保障公司独立经营、自主决策。作为董事，
                                       保证严格遵守公司章程的规定，在董事会对关联交易进行决
                                       策时回避表决，与其他董事一样平等的行使董事权利、履行
                                       董事义务，保障公司独立经营、自主决策。\"
                                关于承 我们现就关于公司为员工缴纳社会保险费的有关事项承诺如 2015
                     王爱国、                                                                                 正在
                                担社保、下：发行人及下属分公司已按相关规定缴纳社会保险金，如 年 06     长期
                     徐波                                                                                     履行
                                公积金 将来因任何原因出现需发行人及下属分公司补缴社会保险和 月 30
20
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                补缴和 缴纳滞纳金之情形或被相关部门处罚，王爱国、徐波将无条 日
                                被追偿 件支付所有需补缴的社会保险金、应缴纳的滞纳金及罚款款
                                损失的 项。我们现就关于公司为员工缴纳公积金的有关事项承诺如
                                承诺函 下：发行人及下属分公司已按相关规定缴纳社会保险金，如
                                         将来因任何原因出现需发行人及下属分公司补缴社会保险和
                                         缴纳滞纳金之情形或被相关部门处罚，王爱国、徐波将无条
                                         件支付所有需补缴的社会保险金、应缴纳的滞纳金及罚款款
                                         项。
                                         鉴于青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"公司\"）拟非公
                                         开发行股票，根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资
                                         产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等规定，公司就
                                         本次非公开发行对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出
                                         了相关的填补措施。本人作为公司的控股股东、实际控制人，
                                         现根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切
                                关于填 实履行作出以下承诺：一、承诺不越权干预公司经营管理活 2017
                     王爱国、 补即期 动。二、承诺不侵占公司利益。三、本人承诺切实履行公司 年 03                正在
                                                                                                        长期
                     徐波       回报的 制定的有关填补即期回报措施以及本人对此作出的任何有关 月 21              履行
                                承诺     填补即期回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或 日
                                         者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者
                                         的补偿责任。四、自本承诺出具日至公司本次非公开发行股
                                         票实施完毕前，若中国证监会就填补即期回报措施等事项作
                                         出新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定
                                         时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承
                                         诺。
                                         鉴于青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"公司\"）拟非公
                     王爱国、
                                         开发行股票，根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资
                     李宗好、
                                         产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等规定，公司就
                     李慧颖、
                                         本次非公开发行对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出
                     张世德、
                                         了相关的填补措施。本人作为公司董事/高级管理人员应忠
                     王正平、
                                关于填 实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。现 2017
                     罗福凯、
                                补即期 根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实 年 03              正在
                     纪先尚、                                                                           长期
                                回报的 履行作出以下承诺：一、承诺不无偿或以不公平条件向其他 月 21              履行
                     周兴、陈
                                承诺     单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。 日
                     广龙、王
                                         二、承诺对本人的职务消费行为进行约束。三、承诺不动用
                     帅、刘燕、
                                         公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。四、承
                     韩博、于
                                         诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措
                     垂柏、于
                                         施的执行情况相挂钩。五、承诺拟公布的公司股权激励的行
                     保国
                                         权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
                                         鉴于青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"公司\"）拟非公
                                关于填
                                         开发行股票，根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资
                     丁乃秀、 补即期                                                            年 07          正在
                                         产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等规定，公司就           长期
                     侯殿河     回报的                                                          月 28          履行
                                         本次非公开发行对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出
                                承诺                                                            日
                                         了相关的填补措施。本人作为公司董事/高级管理人员应忠
21
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                          实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。现
                                          根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实
                                          履行作出以下承诺：一、承诺不无偿或以不公平条件向其他
                                          单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
                                          二、承诺对本人的职务消费行为进行约束。三、承诺不动用
                                          公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。四、承
                                          诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措
                                          施的执行情况相挂钩。五、承诺拟公布的公司股权激励的行
                                          权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
                                          Compositence GmbH 拥有包括但不限于纤维铺设、堆垛
                                          （2D/3D）、预成型等与纤维制造领域相关的多项专利和技
                                          术，可为本次募投项目提供技术支持；由于 Compositence
                     王爱国;              GmbH 主要从事工程设计和工艺研发，经营效益尚未体现，
                     青岛国恩             暂时不适宜置入上市公司，因此由国恩控股通过俣成国际收
                     控股发展             购 Compositence GmbH 的控股权，相关交割手续正在办理过
                     有限公               程中。公司控股股东、实际控制人王爱国及其控制的公司国
                                 其他承                                                           年 08          正在
                     司;青岛              恩控股、俣成国际主要承诺如下：1、在 Compositence GmbH           长期
                                 诺                                                               月 09          履行
                     俣成国际             具备置入上市公司条件时无条件同意将 Compositence GmbH
                                                                                                  日
                     碳纤维科             置入上市公司体系内。2、在股份交割登记手续完结后 30 个
                     技发展有             工作日内，通过法律程序促使 Compositence GmbH 在置入上
                     限公司               市公司体系前，将与先进高分子复合材料项目实施相关专利
                                          和技术许可给国恩复材使用。3、俣成国际、GON Europe 和
                                          Compositence GmbH 将不以任何形式经营与国恩股份及其附
                                          属公司（包括但不限于国恩复材）构成同业竞争的业务。
                     国寿安保
                     基金管理
                     有限公
                     司;华融
                     证券-工
                     行-华融
                     分级固利
                     11 号限额            自国恩股份非公开发行股票新增股份上市首日起，本公司在
                     特定资产             本次非公开发行过程中认购的国恩股份股票十二个月内不予 2018
                                 再融资
                     管理计               转让。同时，本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董 年 03      12     正在
                                 股份减
                     划;华融              监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所股票上市 月 15      个月 履行
                                 持承诺
                     证券-工              规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级 日
                     行-华融              管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
                     分级固利
                     12 号限额
                     特定资产
                     管理计
                     划;华融
                     证券-工
                     行-华融
22
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                      分级固利
                      18 号限额
                      特定资产
                      管理计
                      划;华融
                      证券-工
                      行-华融
                      分级固利
                      2 号限额
                      特定资产
                      管理计
                      划;华融
                      证券-工
                      行-华融
                      分级固利
                      3 号限额
                      特定资产
                      管理计
                      划;青岛
                      城投金融
                      控股集团
                      有限公
                      司;青岛
                      城阳开发
                      投资集团
                      有限公
                      司;泰达
                      宏利基金
                      管理有限
                      公司
 股权激励承诺
 其他对公司中小股东
 所作承诺
 承诺是否按时履行     是
 如承诺超期未履行完
 毕的，应当详细说明
 未完成履行的具体原 无
 因及下一步的工作计
 划
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
2018 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
23
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
 2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
                                                                   40.00%    至                     80.00%
 变动幅度
 2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
                                                                 10,781.62   至                   13,862.08
 变动区间（万元）
 2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
                                                                                                   7,701.15
 （万元）
                                            2018 年第二季度，公司将全力推进改性塑料、人造草坪、高分子材料及
                                            空心胶囊业务共同发展。专注主营业务，深化区域布局，拓宽华南市场，
 业绩变动的原因说明
                                            拓展光学材料业务，加强研发和制造能力，加大技改投入力度，保持公
                                            司业绩的稳定增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
24