国恩股份：2018年第一季度报告全文

青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                              青岛国恩科技股份有限公司
                                     2018 年第一季度报告
                                                   2018-026
                                            2018 年 04 月
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                         第一节 重要提示
      公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
      所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
      公司负责人王爱国、主管会计工作负责人周兴及会计机构负责人(会计主管
人员)赵彦英声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                              本报告期比上年同期增
                                              本报告期                  上年同期
                                                                                                          减
    营业收入（元）                              584,095,259.43            333,059,139.44                       75.37%
    归属于上市公司股东的净利润（元）             55,356,338.34             33,882,499.79                       63.38%
    归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                                 54,392,387.15             33,426,447.26                       62.72%
    损益的净利润（元）
    经营活动产生的现金流量净额（元）            -174,677,450.27            -94,548,276.24                      -84.75%
    基本每股收益（元/股）                                   0.22                       0.14                    57.14%
    稀释每股收益（元/股）                                   0.22                       0.14                    57.14%
    加权平均净资产收益率                                   4.32%                     4.00%                      0.32%
                                                                                              本报告期末比上年度末
                                             本报告期末                 上年度末
                                                                                                      增减
    总资产（元）                               2,814,179,028.26          2,184,060,159.27                      28.85%
    归属于上市公司股东的净资产（元）           1,795,823,435.88          1,008,975,714.83                      77.98%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                            项目                              年初至报告期期末金额                 说明
    非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
                                                                           -3,430.00
    分）
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
                                                                        1,258,861.06
    统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  -14,925.14
    减：所得税影响额                                                      180,336.75
    少数股东权益影响额（税后）                                         96,217.98
    合计                                                                  963,951.19                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                   报告期末表决权恢复的优先股股
    报告期末普通股股东总数               13,584
                                                   东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                    持有有限售条            质押或冻结情况
         股东名称         股东性质   持股比例        持股数量
                                                                    件的股份数量       股份状态         数量
    王爱国           境内自然人          46.45%       126,000,000      126,000,000   质押               38,464,000
    青岛世纪星豪     境内非国有法
                                          6.64%        18,000,000       18,000,000   质押               12,600,000
    投资有限公司     人
    国寿安保基金
    －广发银行－
    国寿安保－民
                     其他                 4.61%        12,500,000       12,500,000
    生信托定增 9
    号资产管理计
    划
    泰达宏利基金
    －浦发银行－
    泰达宏利价值
                     其他                 3.46%         9,375,000        9,375,000
    成长定向增发
    750 号资产管
    理计划
    徐波             境内自然人           3.32%         9,000,000        9,000,000
    山东省国际信
    托股份有限公
    司－山东信托
                     其他                 1.63%         4,423,380
    －恒赢 32 号集
    合资金信托计
    划
    #戴文芳          境内自然人           1.28%         3,463,360
    青岛城投金融
    控股集团有限     国有法人             1.15%         3,125,000        3,125,000
    公司
    青岛城阳开发
                     国有法人             1.15%         3,125,000        3,125,000
    投资集团有限
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    公司
    中国工商银行
    股份有限公司
    －上投摩根智     其他                  1.00%        2,718,959
    慧互联股票型
    证券投资基金
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
               股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类              数量
    山东省国际信托股份有限公司
    －山东信托－恒赢 32 号集合资                                        4,423,380   人民币普通股            4,423,380
    金信托计划
    #戴文芳                                                             3,463,360   人民币普通股            3,463,360
    中国工商银行股份有限公司－
    上投摩根智慧互联股票型证券                                          2,718,959   人民币普通股            2,718,959
    投资基金
    泰康人寿保险有限责任公司－
                                                                        2,675,209   人民币普通股            2,675,209
    投连－行业配置
    #安佰朋                                                             2,634,702   人民币普通股            2,634,702
    兴业银行股份有限公司－天弘
    永定价值成长混合型证券投资                                          2,547,579   人民币普通股            2,547,579
    基金
    #孙培琴                                                             1,844,600   人民币普通股            1,844,600
    中国农业银行股份有限公司－
    上投摩根新兴动力混合型证券                                          1,591,624   人民币普通股            1,591,624
    投资基金
    中国建设银行股份有限公司－
    华安科技动力混合型证券投资                                          1,500,000   人民币普通股            1,500,000
    基金
    全国社保基金一零八组合                                              1,400,000   人民币普通股            1,400,000
                                   上述股东中，公司的股东王爱国直接持有公司 46.45%的股份，为公司的控股股东；
                                   公司的股东徐波直接持有公司 3.32%的股份；王爱国、徐波系夫妻关系，为公司的实
                                   际控制人；公司的股东世纪星豪持有公司 6.64%的股份，徐波持有世纪星豪 83.30%的
    上述股东关联关系或一致行动
                                   股权，为世纪星豪的控股股东、董事长兼总经理。山东省国际信托股份有限公司－山
    的说明
                                   东信托－恒赢 32 号集合资金信托计划为公司员工持股计划平台。除此以外，本公司
                                   未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露
                                   管理办法》中规定的一致行动人。
    前 10 名普通股股东参与融资融   戴文芳通过信用账户持有公司股份 3,463,360 股，安佰朋通过信用账户持有公司股份
    券业务情况说明（如有）         2,634,702 股，孙培琴通过信用账户持有公司股份 1,844,600 股。
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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                                           第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）合并资产负债表项目主要变动情况及原因
    1、货币资金较年初增加139.05%，主要系非公开发行募集资金到位所致；
    2、应收账款较年初增加44.16%，主要系销售收入大幅增长所致；
    3、预付款项较年初减少32.29%，主要系预付采购原辅材料减少所致；
    4、短期借款较年初减少61.03%，主要系非公开发行募集资金到位后补充流动资金、偿还贷款所致；
    5、应付账款较年初增加33.58%，主要系经营规模扩张、产品销售大幅增长、相应的采购增加所致；
    6、预收款项较年初增加134.91%，主要系预收货款增加所致；
    7、应付利息较年初减少52.86%，主要系贷款减少所致；
    8、一年内到期的非流动负债较年初增加120.00%，主要系长期贷款转入所致；
    9、长期借款较年初减少100.00%，主要系长期贷款转入一年内到期的非流动负债所致；
    10、资本公积较年初增加309.60%，主要系非公开发行股票的股本溢价所致。
（二）合并利润表项目主要变动情况及原因
    1、营业收入较上年同期增加75.37%，主要系经营规模扩张、产品销售大幅增长所致；
    2、营业成本较上年同期增加81.78%，主要系经营规模扩张、产品销售大幅增长所致；
    3、销售费用较上年同期增加53.48%，主要系经营规模扩张、产品销售大幅增长所致；
    4、管理费用较上年同期增加42.76%，主要系研发投入增加所致；
    5、财务费用较上年同期增加35.02%，主要系贷款利息增加所致；
    6、资产减值损失较上年同期增加57.24%，主要系计提坏账增加所致；
    7、所得税费用较上年同期增加77.48%，主要系利润增加和子公司纳入合并报表范围所致。
（三）合并现金流量表项目主要变动情况及原因
    1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少84.75%，主要系产品销售增长导致购买商品、接受劳务支付的现金增
加所致；
    2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少51.24%，主要系购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付增加所
致；
    3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加688.53%，主要系非公开发行收到募集款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2017年度权益分派事项
    经公司第三届董事会第五次会议、2017年度股东大会审议通过，公司2017年度利润分配方案为：以2017年度利润分配方
案未来实施时股权登记日的股本总额为基数，向公司全体股东按每10股派发现金红利1.30元（含税）。剩余未分配利润用于
公司未来发展，结转下一年度。本年度不送红股，不进行公积金转增股本。
       公司已于2018年4月23日披露了《2017年年度权益分派实施公告》，2017年度权益分派的股权登记日为2018年4月26日，
除权除息日为2018年4月27日。
              重要事项概述                          披露日期                    临时报告披露网站查询索引
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    2017 年度权益分派                         2018 年 04 月 23 日                   巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                     承诺类                                                              承诺 承诺 履行
         承诺事由         承诺方                                      承诺内容
                                       型                                                                时间 期限 情况
    股改承诺
    收购报告书或权益变
    动报告书中所作承诺
    资产重组时所作承诺
                                              公司控股股东、实际控制人王爱国、徐波承诺：自公司首次公
                                              开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不
                                              转让或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司回购
                                              其所持有的公司股份；其所持公司股票在前述锁定期满后两年
                                              内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价
                                              （如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息
                                              情况的，则其转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行相
                                              应调整）；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的 2015
                                     股份限
                         王爱国;徐            收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行 年 06 60 个 正在
                                     售及减
                         波                   价，其持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。同时，王爱 月 30 月       履行
                                     持承诺
                                              国作为公司的董事、高级管理人员进一步承诺：在任职期间每 日
                                              年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十五，
                                              离职后半年内，不转让其持有的公司股份。如其离职或职务变
                                              更的，不影响该承诺的效力，其将继续履行上述承诺。徐波作
    首次公开发行或再融                        为世纪星豪的股东进一步承诺：自公司首次公开发行的股票在
    资时所作承诺                              证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他
                                              人管理本人所持有的世纪星豪的股权，也不由世纪星豪回购该
                                              部分股权。
                                              公司股东世纪星豪承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交
                                              易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
                                              其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的公司股份；
                                              其所持公司股票在前述锁定期满后两年内减持的，减持价格不
                                              低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司有派息、送股、2015
                                     股份限 公积金转增股本、配股等除权、除息情况的，则其转让股票的 年 06 60 个 正在
                         世纪星豪
                                     售承诺 价格下限将根据除权除息情况进行相应调整）；公司上市后 6 月 30 月          履行
                                              个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，日
                                              或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的
                                              锁定期限自动延长 6 个月。同时，世纪星豪股东徐波作为公司
                                              的股东和实际控制人进一步承诺：自公司首次公开发行的股票
                                              在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                        他人管理其所持有的世纪星豪的股权，也不由世纪星豪回购该
                                        部分股权。
                                        纪先尚、周兴、李宗好、陈广龙、刘燕和李慧颖作为公司的董
                                        事、监事、高级管理人员，通过世纪星豪间接持有公司的股份，
                                        承诺：自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人
                                        管理其间接持有的公司股份，也不由世纪星豪回购其持有的世
                                        纪星豪的股权；其间接持有的公司股票在前述锁定期满后两年
                    纪先尚、
                                        内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价
                    周兴、李
                                    （如国恩科技有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、
                    宗好、陈 股份限                                                         年 06 36 个 正在
                                    除息情况的，则其转让间接持有的公司股票的价格下限将根据
                    广龙、刘 售承诺                                                         月 30 月    履行
                                    除权除息情况进行相应调整）；公司上市后 6 个月内如公司股
                    燕和李慧                                                                日
                                    票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个
                    颖
                                    月期末收盘价低于发行价，其间接持有公司股票的锁定期限自
                                        动延长 6 个月；如其离职或职务变更的，不影响该承诺的效力，
                                        其将继续履行上述承诺；在其任职期间每年转让的股份不超过
                                        其间接持有的公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内，
                                        不转让其间接持有的公司股份。
                                        公司股东南海创新承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交
                                        易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其
                                        所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的公司股份。在
                                        上述锁定期满后两年内，其将按照法律法规允许的交易方式审
                               股份限                                                         年 06 36 个 履行
                    南海创新          慎减持所持有的公司全部股票：在前述两年期的首六个月内，
                               售承诺                                                         月 30 月    完毕
                                      其转让公司股票的价格不低于公司首次公开发行股票的发行
                                                                                              日
                                      价；如前述限价减持期间公司有派息、送股、公积金转增股本、
                                        配股等除权、除息情况的，则其转让公司股票的价格下限将根
                                        据除权除息情况进行相应调整。
                                        公司股东达晨创世、达晨盛世和山东中健承诺：自公司首次公
                    达晨创
                                        开发行的股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转
                    世、达晨 股份限                                                              年 06 12 个 履行
                                        让或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司回购其
                    盛世和山 售承诺                                                              月 30 月   完毕
                                        所持有的公司股份。前述限售期届满后，股份的转让按照中国
                    东中健                                                                       日
                                        证监会及交易所的有关规定执行。
                                        作为国恩科技的控股股东，王爱国对在限售期结束后两年内对
                                        所持有的国恩科技股票的持股意向和减持意向说明与承诺如
                                        下：1、持有股份的意向 作为国恩科技的控股股东和实际控制
                                        人，本人看好公司及公司所处行业的发展前景，拟长期持有公
                                        司的股票，自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易 2015
                               股份减 之日起三十六个月内，不减持国恩科技的股份。在限售期结束 年 06 60 个 正在
                    王爱国
                               持承诺 后，本人将根据本人的资金需求、资金安排和公司的实际情况 月 30 月       履行
                                        等各方面因素审慎决定是否减持国恩科技部分股份。2、减持 日
                                        股份的计划 如在锁定期届满后两年内，本人拟减持国恩科技
                                        股份的，应符合相关法律法规和规范性文件的规定，并同时满
                                        足下述条件：（1）减持前提 本人减持公司股份不会对公司的
                                        控制权产生影响；本人不存在违反在公司首次公开发行股票时
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                                      所做出的公开承诺的情况。（2）减持数量 在满足任职期间每
                                      年转让的股份不超过本人持有的公司股份总数的 25%的规定
                                      情形下，本人在限售期满后 12 个月内减持公司股份总数（包
                                      括直接持股及间接持股，下同）不超过公司股本总额的 5%；
                                      期满后 24 个月内减持公司股份总数不超过公司股本总额的
                                      10%。（3）减持价格 减持价格不低于公司首次公开发行股票
                                      的发行价（如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股等除
                                      权、除息情况的，则本人转让股票的价格下限将根据除权除息
                                      情况进行相应调整），具体减持价格将在符合有关法律、法规
                                      和规范性文件的规定及本人已作出的各项承诺的前提下根据
                                      减持当时的市场价格确定。（4）减持方式 本人减持公司股份
                                      的方式应符合相关法律、法规和规范性文件的规定，具体方式
                                      包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式等。 5）
                                      减持公告 在公司上市后，本人拟减持公司股份时，将提前 3
                                      个交易日通过公司予以公告，未履行公告程序前不得减持。本
                                      人持有公司股份低于 5%以下时除外。3、约束措施 本人将严
                                      格履行上述承诺事项，并承诺遵守下列约束措施：（1）如果本
                                      人未履行上述减持意向的承诺事项，本人将在公司股东大会及
                                      中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行
                                      承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。
                                      （2）本人因违反上述承诺减持股票获得的收益归公司所有。
                                      作为国恩科技的股东，本企业对自愿锁定本次发行前所持国恩
                                      科技股份及减持意向说明及承诺如下：1、自国恩科技首次公
                                      开发行的股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转
                                      让或者委托他人管理本企业所持有的国恩科技股份，也不由国
                                      恩科技回购本企业所持有的国恩科技股份。2、在上述锁定期
                                      满后两年内，本企业将按照法律法规允许的交易方式审慎减持
                                      所持有的国恩科技全部股票：在前述两年期的首六个月内，本
                                      企业转让国恩科技股票的价格不低于国恩科技首次公开发行
                                    股票的发行价。如前述限价减持期间国恩科技有派息、送股、
                                    公积金转增股本、配股等除权、除息情况的，则本企业转让国
                             股份减                                                        年 06 36 个 履行
                    南海创新        恩科技股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整。在
                             持承诺                                                        月 30 月    完毕
                                    国恩科技首发上市后，本企业在持有国恩科技股票比例 5%以
                                                                                           日
                                    上（含 5%）时减持国恩科技股票的，将提前 3 个交易日通过
                                      国恩科技予以公告，未履行公告程序前不得减持。本企业将严
                                      格遵守上述承诺，如本企业未能完全履行上述股份锁定和减持
                                      意向承诺的，将继续承担以下义务和责任：1、如果本企业未
                                      履行上述减持意向的承诺事项，本企业将在国恩科技股东大会
                                      及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履
                                      行承诺的具体原因并向国恩科技的其他股东和社会公众投资
                                      者道歉。2、本企业因违反上述承诺减持股票获得的收益归国
                                      恩科技所有。
                                      作为国恩科技持股 5%以上的股东，本公司对在限售期结束后 2015
                    世纪星豪 股份减                                                                60 个 正在
                                      两年内对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持意向说明 年 06
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                              持承诺 与承诺如下：1、持有股份的意向 自国恩科技首次公开发行的 月 30 月    履行
                                     股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本公司不减 日
                                     持国恩科技的股份；在本公司所持有的国恩科技股份限售期满
                                     后，本公司将在遵守相关法律、法规、规范性文件的前提下，
                                     根据资金需求和本公司股东的意愿，审慎减持国恩科技部分股
                                     份。2、减持股份的计划 如在锁定期届满后两年内，本公司拟
                                     减持国恩科技股份的，应符合相关法律法规和规范性文件的规
                                     定，并同时满足下述条件：（1）减持前提 本公司不存在违反
                                     在国恩科技首次公开发行股票时所做出的公开承诺的情况；本
                                     公司减持国恩科技股份不违反本公司股东在国恩科技首次公
                                     开发行股票时所作出的公开承诺。（2）减持数量 本公司每年
                                     减持股份总数（包括直接持股及间接持股，下同）不超过本公
                                     司所持有的国恩科技股份总数的 25%；可供减持数量不可累
                                     积计算，当年度未减持的数量不可累积至下一年。（3）减持价
                                     格 减持价格不低于国恩科技首次公开发行股票的发行价（如
                                     公司有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况
                                     的，则本公司转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行相
                                     应调整），具体减持价格将在符合有关法律、法规和规范性文
                                     件的规定及本公司已作出的各项承诺的前提下根据减持当时
                                     的市场价格确定。 （4）减持方式 本公司减持国恩科技股份
                                     的方式应符合相关法律、法规和规范性文件的规定，具体方式
                                     包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式等。 5）
                                     减持公告 在国恩科技上市后，本公司拟减持国恩科技股份时，
                                     将提前 3 个交易日通过公司予以公告，未履行公告程序前不得
                                     减持。本公司持有国恩科技股份低于 5%以下时除外。3、约
                                     束措施 本公司将严格履行上述承诺事项，并承诺遵守下列约
                                     束措施：（1）如果本公司未履行上述减持意向的承诺事项，本
                                     公司将在国恩科技股东大会及中国证券监督管理委员会指定
                                     的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其
                                     他股东和社会公众投资者道歉。（2）本公司因违反上述承诺减
                                     持股票获得的收益归国恩科技所有。
                                     作为国恩科技持股 5%以上的股东和实际控制人，徐波对限售
                                     期结束后两年内对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持
                                     意向说明与承诺如下：1、持有股份的意向 自国恩科技首次公
                                     开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本
                                     人不减持国恩科技的股份；在本人所持有的国恩科技股份限售
                                     期满后，本人将在遵守相关法律、法规、规范性文件的前提下，
                              股份减                                                         年 06 60 个 正在
                    徐波             根据本人资金需求、资金安排和公司的实际情况，审慎减持国
                              持承诺                                                         月 30 月    履行
                                     恩科技部分股份。2、减持股份的计划 如在锁定期届满后两年
                                                                                             日
                                     内，本人拟减持国恩科技股份的，应符合相关法律法规和规范
                                     性文件的规定，并同时满足下述条件：（1）减持前提 本人不
                                     存在违反在公司首次公开发行股票时所做出的公开承诺的情
                                     况；本人减持公司股份不违反世纪星豪在公司首次公开发行股
                                     票时所做出的公开承诺。（2）减持数量 本人每年减持股份总
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                      数（包括直接持股及间接持股，下同）不超过本人所持有的国
                                      恩科技股份总数的 25%；可供减持数量不可累积计算，当年
                                      度未减持的数量不可累积至下一年。（3）减持价格 减持价格
                                      不低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司有派息、送股、
                                      公积金转增股本、配股等除权、除息情况的，则本人转让股票
                                      的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整），具体减持价
                                      格将在符合有关法律、法规和规范性文件的规定及本人已作出
                                      的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价格确定。（4）减持
                                      方式 本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规和规范
                                      性文件的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方
                                      式、大宗交易方式等。（5）减持公告 在公司上市后，本人拟
                                      减持公司股份时，将提前 3 个交易日通过公司予以公告，未履
                                      行公告程序前不得减持。本人持有公司股份低于 5%以下时除
                                      外。3、约束措施 本人将严格履行上述承诺事项，并承诺遵守
                                      下列约束措施： 1）如果本人未履行上述减持意向的承诺事项，
                                      本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披
                                      露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股
                                      东和社会公众投资者道歉。（2）本人因违反上述承诺减持股票
                                      获得的收益归公司所有。
                                      为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                      或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司及
                                      其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司股票
                                      上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内公司
                                      股价低于每股净资产时将启动该预案。公司及控股股东承诺如
                                      下：一、本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的《关于
                               IPO 稳 公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但不限于按照该
                    王爱国、                                                                    年 06 36 个 正在
                               定股价 预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未能履行稳定股
                    国恩股份                                                                    月 30 月   履行
                               的承诺 价的义务时的约束措施。二、在国恩科技上市后三年内，如公
                                                                                                日
                                      司根据《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》就公司回
                                      购股份事宜召开董事会，届时本人如继续担任董事职务，且不
                                      涉及回避表决事项时，本人承诺将在董事会上对符合有关法
                                      律、法规、规范性文件及《关于公司股票上市后稳定公司股价
                                      的预案》规定的公司回购股票等稳定股价方案的相关决议投赞
                                      成票。
                                      为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"                 陈静
                    王爱国、
                                      或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司及               茹、
                    纪先尚、
                                      其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司股票               杨海
                    周兴、陈
                                      上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内公司 2015          峰、
                    广龙、李 IPO 稳
                                      股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的董事承 年 06 36 个 张一
                    宗好、张 定股价
                                      诺如下：一、本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的《关 月 30 月    巍、
                    一巍、陈 的承诺
                                      于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但不限于按照 日            郑垲
                    静茹、郑
                                      该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未能履行稳定                 履行
                    垲、杨海
                                      股价的义务时的约束措施。二、在国恩科技上市后三年内，如               完
                    峰
                                      公司根据《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》就公司               毕，
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                        回购股份事宜召开董事会，届时本人如继续担任董事职务，且                   其他
                                        不涉及回避表决事项时，本人承诺将在董事会上对符合有关法                   正在
                                        律、法规、规范性文件及《关于公司股票上市后稳定公司股价                   履行
                                        的预案》规定的公司回购股票等稳定股价方案的相关决议投赞
                                        成票。
                                        为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                        或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司及                   许刚
                                        其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司股票                   履行
                               IPO 稳 上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内公司                     完
                    许刚、韩                                                                       年 06 36 个
                               定股价 股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的高级管                     毕，
                    博、刘燕                                                                       月 30 月
                               的承诺 理人员承诺如下：本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过                     其他
                                                                                                   日
                                        的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但不限                   正在
                                        于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未能履                     履行
                                        行稳定股价的义务时的约束措施。
                                        为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                        或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司及
                                        其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司股票
                                        上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内公司
                                        股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的董事承
                                        诺如下：一、本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的《关
                               IPO 稳 于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但不限于按照
                                                                                                   年 06 36 个 履行
                    李尊农     定股价 该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未能履行稳定
                                                                                                   月 30 月      完毕
                               的承诺 股价的义务时的约束措施。二、在国恩科技上市后三年内，如
                                                                                                   日
                                        公司根据《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》就公司
                                        回购股份事宜召开董事会，届时本人如继续担任董事职务，且
                                        不涉及回避表决事项时，本人承诺将在董事会上对符合有关法
                                        律、法规、规范性文件及《关于公司股票上市后稳定公司股价
                                        的预案》规定的公司回购股票等稳定股价方案的相关决议投赞
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                                        为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                        或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司及
                                        其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司股票
                                        上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内公司
                                        股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的董事承
                                        诺如下：一、本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的《关 2016
                               IPO 稳
                                        于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但不限于按照 年 01 29 个 正在
                    王正平     定股价
                                        该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未能履行稳定 月 14 月            履行
                               的承诺
                                        股价的义务时的约束措施。二、在国恩科技上市后三年内，如 日
                                        公司根据《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》就公司
                                        回购股份事宜召开董事会，届时本人如继续担任董事职务，且
                                        不涉及回避表决事项时，本人承诺将在董事会上对符合有关法
                                        律、法规、规范性文件及《关于公司股票上市后稳定公司股价
                                        的预案》规定的公司回购股票等稳定股价方案的相关决议投赞
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                                      为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                      或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司及
                                      其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司股票
                                      上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内公司
                                      股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的董事承
                                      诺如下：一、本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的《关
                               IPO 稳 于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但不限于按照
                    张世德、                                                                     年 03 15 个 正在
                               定股价 该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未能履行稳定
                    罗福凯                                                                       月 21 月    履行
                               的承诺 股价的义务时的约束措施。二、在国恩科技上市后三年内，如
                                                                                                 日
                                      公司根据《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》就公司
                                      回购股份事宜召开董事会，届时本人如继续担任董事职务，且
                                      不涉及回避表决事项时，本人承诺将在董事会上对符合有关法
                                      律、法规、规范性文件及《关于公司股票上市后稳定公司股价
                                      的预案》规定的公司回购股票等稳定股价方案的相关决议投赞
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                                      为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                      或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司及
                                      其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司股票
                                      上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内公司
                                      股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的董事承
                                      诺如下：一、本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的《关
                               IPO 稳 于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但不限于按照
                    丁乃秀、                                                                     年 07 11 个 正在
                               定股价 该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未能履行稳定
                    李慧颖                                                                       月 28 月    履行
                               的承诺 股价的义务时的约束措施。二、在国恩科技上市后三年内，如
                                                                                                 日
                                      公司根据《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》就公司
                                      回购股份事宜召开董事会，届时本人如继续担任董事职务，且
                                      不涉及回避表决事项时，本人承诺将在董事会上对符合有关法
                                      律、法规、规范性文件及《关于公司股票上市后稳定公司股价
                                      的预案》规定的公司回购股票等稳定股价方案的相关决议投赞
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                                      为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                      或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司及
                                      其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司股票
                               IPO 稳 上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内公司
                                                                                                 年 02 28 个 正在
                    王帅       定股价 股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的高级管
                                                                                                 月 24 月    履行
                               的承诺 理人员承诺如下：本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过
                                                                                                 日
                                      的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但不限
                                      于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未能履
                                      行稳定股价的义务时的约束措施。
                               IPO 稳 为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"       2017
                    于垂柏、                                                                            16 个 正在
                               定股价 或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司及 年 02
                    于保国                                                                              月   履行
                               的承诺 其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司股票 月 24
14
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                      上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内公司 日
                                      股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的高级管
                                      理人员承诺如下：本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过
                                      的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但不限
                                      于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未能履
                                      行稳定股价的义务时的约束措施。
                                      为了稳定青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"
                                      或\"公司\"）股价，保护股东特别是中小投资者的利益，公司及
                                      其控股股东、董事及高级管理人员共同制定了《关于公司股票
                               IPO 稳 上市后稳定公司股价的预案》，在国恩科技上市后三年内公司
                                                                                                年 07 11 个 正在
                    侯殿河     定股价 股价低于每股净资产时将启动该预案。我们作为公司的高级管
                                                                                                月 28 月      履行
                               的承诺 理人员承诺如下：本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过
                                                                                                日
                                      的《关于公司股票上市后稳定公司股价的预案》，包括但不限
                                      于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务并接受未能履
                                      行稳定股价的义务时的约束措施。
                                      为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及公
                                      司其他股东的合法权益，作为公司的控股股东、实际控制人承
                                      诺如下：（1）除直接或间接持有公司股份外，不存在通过投资
                                      关系或其他安排控制或重大影响任何其他与公司从事相同或
                                      相似业务的经济实体、机构和经济组织的情形。（2）今后也不
                                      会通过投资关系或其他安排控制或重大影响任何其他与公司
                                      从事相同或相似业务的企业。 3）如公司认定公司的控股股东、
                               关于避 实际控制人现有业务或将来产生的业务与公司存在同业竞争，2015
                    王爱国、 免同业 则在公司提出异议后，其将及时转让或终止上述业务。如公司 年 06              正在
                                                                                                       长期
                    徐波       竞争的 提出受让请求，则其应无条件按经有证券从业资格的中介机构 月 30            履行
                               承诺   评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给公司。（4）保 日
                                      证严格遵守公司章程的规定，与其他股东一样平等的行使股东
                                      权利、履行股东义务，保障公司独立经营、自主决策。不利用
                                      股东地位谋求不当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。
                                      上述承诺自出具之日起具有法律效力，对承诺人具有法律约束
                                      力，如有违反并因此给公司造成损失，承诺人愿意承担相应法
                                      律责任。上述承诺持续有效且不可变更或撤销，直至承诺人不
                                      再对公司有重大影响为止。
                                      为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及公
                                                                                                              南海
                                      司其他股东的合法权益，作为公司持股 5%以上的股东，承诺
                                                                                                              创新
                                      如下：（1）除持有公司股份以外，不存在通过投资关系或其他
                                                                                                              履行
                               关于避 安排控制或重大影响任何其他与公司从事相同或相似业务的 2015
                    南海创                                                                                    完
                               免同业 经济实体、机构和经济组织的情形。（2）其或其高级管理人员 年 06
                    新、世纪                                                                           长期 毕，
                               竞争的 或核心技术人员目前没有在中国境内或境外单独或与其他自 月 30
                    星豪                                                                                      世纪
                               承诺   然人、法人、合伙企业或组织，以任何形式直接或间接从事或 日
                                                                                                              星豪
                                      参与任何对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞
                                                                                                              正在
                                      争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或在该经济
                                                                                                              履行
                                      实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
15
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                        （3）如公司认定股东现有业务或将来产生的业务与公司存在
                                        同业竞争，则在公司提出异议后，其将及时并负责其高级管理
                                        人员或核心技术人员及时转让或终止上述业务。如公司提出受
                                        让请求，则其或其高级管理人员或核心技术人员应无条件按经
                                        有证券从业资格的中介机构评估后的公允价格将上述业务和
                                        资产优先转让给公司。（4）保证严格遵守公司章程的规定，与
                                        其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，保障公司
                                        独立经营、自主决策。不利用股东地位谋求不当利益，不损害
                                        公司和其他股东的合法权益。上述承诺自出具之日起具有法律
                                        效力，对承诺人具有法律约束力，如有违反并因此给公司造成
                                        损失，承诺人愿意承担相应法律责任。上述承诺持续有效且不
                                        可变更或撤销，直至承诺人不再对公司有重大影响为止。
                                                                                                                 张一
                                                                                                                 巍、
                                                                                                                 陈静
                                                                                                                 茹、
                    王爱国、
                                                                                                                 郑
                    纪先尚、
                                                                                                                 垲、
                    周兴、陈
                                        为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及公                   杨海
                    广龙、李
                                        司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理人员、                 峰、
                    宗好、张
                                        核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未投资或参                  李尊
                    一巍、陈 关于避
                                        与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能                     农、
                    静茹、郑 免同业                                                               年 06
                                        竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级管理人员和           长期 张建
                    垲、杨海 竞争的                                                               月 30
                                        核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接或间接投资任                   东、
                    峰、李尊 承诺                                                                 日
                                        何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或                     王
                    农、李慧
                                        可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵                   龙、
                    颖、张建
                                        守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。                               许刚
                    东、王龙、
                                                                                                                 履行
                    韩博、许
                                                                                                                 完
                    刚、刘燕
                                                                                                                 毕，
                                                                                                                 其他
                                                                                                                 正在
                                                                                                                 履行
                                        为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及公
                                        司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理人员、
                                        核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未投资或参
                               关于避
                                        与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能
                               免同业                                                             年 01          正在
                    王正平              竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级管理人员和           长期
                               竞争的                                                             月 14          履行
                                        核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接或间接投资任
                               承诺                                                               日
                                        何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或
                                        可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵
                                        守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。
                    张世德、 关于避 为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及公 2017 长期 正在
16
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                    罗福凯    免同业 司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理人员、年 03              履行
                              竞争的 核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未投资或参 月 21
                              承诺     与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能 日
                                       竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级管理人员和
                                       核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接或间接投资任
                                       何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或
                                       可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵
                                       守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。
                                       为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及公
                                       司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理人员、
                                       核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未投资或参
                              关于避
                                       与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能
                    丁乃秀、 免同业                                                              年 07          正在
                                       竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级管理人员和           长期
                    李慧颖    竞争的                                                             月 28          履行
                                       核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接或间接投资任
                              承诺                                                               日
                                       何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或
                                       可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵
                                       守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。
                                       为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及公
                                       司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理人员、
                                       核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未投资或参
                              关于避
                                       与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能
                              免同业                                                             年 02          正在
                    王帅               竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级管理人员和           长期
                              竞争的                                                             月 24          履行
                                       核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接或间接投资任
                              承诺                                                               日
                                       何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或
                                       可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵
                                       守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。
                                       为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及公
                                       司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理人员、
                                       核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未投资或参
                              关于避
                                       与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能
                    于垂柏、 免同业                                                              年 02          正在
                                       竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级管理人员和           长期
                    于保国    竞争的                                                             月 24          履行
                                       核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接或间接投资任
                              承诺                                                               日
                                       何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或
                                       可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵
                                       守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。
                                       为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争，保障公司及公
                                       司其他股东的合法权益，作为公司董事、监事、高级管理人员、
                              关于避 核心技术人员，承诺如下：（1）本人及其直系亲属未投资或参 2017
                              免同业 与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能 年 07                 正在
                    侯殿河                                                                               长期
                              竞争的 竞争的企业。（2）在作为公司的董事、监事、高级管理人员和 月 28              履行
                              承诺     核心技术人员期间，本人及其直系亲属将不直接或间接投资任 日
                                       何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或
                                       可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                        守，承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。
                                        青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"或\"公司\"）
                                        拟首次公开发行股票并上市，公司及公司的控股股东、实际控
                                        制人王爱国、徐波现就公司招股说明书涉及的有关事宜承诺如
                                        下：1、公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大
                               招股说 遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实
                               明书无 质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股；且公司
                               虚假记 控股股东、实际控制人王爱国、徐波将购回已转让的原限售股
                    国恩股     载、误 份。具体措施为：如中国证监会或人民法院等有权部门作出公
                                                                                                 年 06          正在
                    份、王爱 导性陈 司招股说明书存在上述事实的最终认定或生效判决后，公司及               长期
                                                                                                 月 30          履行
                    国、徐波 述或者 其控股股东、实际控制人将在 10 日个工作日启动回购和购回
                                                                                                 日
                               重大遗 股份的程序（包括但不限于按照法律、法规、规范性文件和公
                               漏的承 司章程的规定，召开董事会、股东大会，履行信息披露义务等），
                               诺函     并按照回购和购回方案及时回购首次公开发行的全部新股并
                                        购回已转让的原限售股份。回购和购回的价格为公司首次公开
                                        发行股票的发行价（如公司有派息、送股、公积金转增股本、
                                        配股等除权、除息情况的，则价格相应调整）并加算银行同期
                                        存款利息。
                    王爱国、
                    纪先尚、
                    周兴、陈 招股说 青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"国恩科技\"或\"公司\"）
                    广龙、李 明书无 拟首次公开发行股票并上市，我们作为国恩科技的董事、监事
                    宗好、张 虚假记 和高级管理人员，现就公司招股说明书涉及的有关事宜承诺如
                    一巍、陈 载、误 下：公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
                                                                                            年 06      正在
                    静茹、郑 导性陈 致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损          长期
                                                                                            月 30      履行
                    垲、杨海 述或者 失。具体措施为：根据中国证监会或人民法院等有权部门的最
                                                                                            日
                    峰、李慧 重大遗 终处理决定或生效判决，在规定的期限内依法足额赔偿投资者
                    颖、张建 漏的承 损失。投资者损失以有权机构认定的金额或者公司与投资者协
                    东、王龙、诺函      商确认的金额确定。
                    韩博、许
                    刚、刘燕
                                        如公司未履行首次公开发行股票时所做出的公开承诺，本公司
                               不履行
                                    将严格遵守以下约束措施：一、如果公司未履行相关承诺事项，
                               公开承
                                    公司将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披
                             诺的约                                                         年 06      正在
                    国恩股份        露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社          长期
                             束措施                                                         月 30      履行
                                    会公众投资者道歉。二、如果因公司未履行相关承诺事项，致
                             的承诺                                                         日
                                    使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法向投资者赔偿
                             函
                                    损失。特此承诺！
                               不履行 本人作为青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"公司\"）的控
                               公开承 股股东、实际控制人，将严格履行本人就公司首次公开发行股
                    王爱国、                                                                     年 06          正在
                               诺的约 票并上市所做出的所有公开承诺事项，接受社会公众监督。如             长期
                    徐波                                                                         月 30          履行
                               束措施 本人未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约
                                                                                              日
                               的承诺 束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：一、
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                               函     在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体
                                      上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社
                                      会公众投资者道歉。二、如本人因未履行相关承诺事项而获得
                                      收益的，所获收益归公司所有，本人将在获得收益的五个工作
                                      日内将所获收益支付给公司指定账户。三、本人未履行招股说
                                      明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者
                                      损失；公司未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成
                                      损失的，本人依法承担连带赔偿责任。如本人未履行前述赔偿
                                      责任，则本人所直接或间接持有的公司股份在前述赔偿责任履
                                      行完毕前，不得转让（因继承、被强制执行、上市公司重组、
                                      为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外）；同时不
                                      得领取公司分配利润中归属于本人的部分，公司有权以本人所
                                      获分配的现金分红用于赔偿投资者的损失。
                                      本人作为青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"公司\"）的董
                                      事、监事、高级管理人员将严格履行本人就公司首次公开发行
                                      股票并上市所做出的所有公开承诺事项，接受社会公众监督。
                    王爱国、
                                      如本人未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下
                    纪先尚、
                                      约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
                    周兴、陈
                               不履行 一、在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒
                    广龙、李
                               公开承 体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会 2015
                    宗好、张
                               诺的约 公众投资者道歉。二、同意公司根据情节轻重调减或停止向本 年 06           正在
                    一巍、李                                                                          长期
                               束措施 人发放薪酬或津贴，并接受降职、停职、撤职等处罚措施。三、月 30          履行
                    慧颖、张
                               的承诺 不得作为公司股权激励方案的激励对象，不得参与公司的股权 日
                    建东、王
                              函      激励计划。四、如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，
                    龙、韩博、
                                      所获收益归公司所有，本人将在获得收益的五个工作日内将所
                    许刚、刘
                                      获收益支付给公司指定账户。五、本人未履行招股说明书的公
                    燕
                                      开承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；公
                                      司未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，
                                      本人依法承担连带赔偿责任。
                                      本人作为青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"公司\"）的独
                                      立董事，将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市所做
                                      出的所有公开承诺事项，接受社会公众监督。如本人未能履行
                               不履行 承诺，本人接受以下约束措施：一、在公司股东大会及中国证
                               公开承 券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的 2015
                    陈静茹、
                               诺的约 具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。二、同意公 年 06           正在
                    郑垲、杨                                                                          长期
                               束措施 司调减或停止向本人发放津贴。三、如本人因未履行相关承诺 月 30           履行
                    海峰
                               的承诺 事项而获得收益的，所获收益归公司所有，本人将在获得收益 日
                               函     的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。四、本人未
                                      履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法
                                      赔偿投资者损失；公司未履行招股说明书的公开承诺事项，给
                                      投资者造成损失的，本人依法承担连带赔偿责任。
                    王爱国、 实物出 公司设立时各股东已足额履行了出资义务，不存在出资不实的 2015              正在
                                                                                                      长期
                    徐波       资的承 情形，不存在任何纠纷或争议；如因公司设立时股东出资的实 年 06           履行
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                               诺       物资产未经评估的程序瑕疵问题而产生任何纠纷或争议，给公 月 30
                                        司或相关权益人造成损失的，所造成的损失将由公司实际控制 日
                                        人全部承担。
                                        为规范和减少关联交易，公司的控股股东、实际控制人王爱国、
                                        徐波及公司股东世纪星豪出具了关于规范和减少关联交易的
                                        《承诺函》，具体内容如下：\"我们及所控制的企业不占用、支
                                        配公司的资金或干预公司对货币资金的经营管理，保证不进行
                                        包括但不限于如下非经营性资金往来的关联交易：（1）公司为
                                        我们及所控制的企业垫支工资、福利、保险、广告等期间费用
                                        及相互代为承担成本和其他支出；（2）公司有偿或无偿地拆借
                                        公司的资金给我们及所控制的企业使用；（3）公司通过银行或
                                        非银行金融机构向我们及所控制的企业提供委托贷款；（4）公
                               关于避
                                        司委托我们及所控制的企业进行投资活动；（5）公司为我们及
                               免关联
                    王爱国、            所控制的企业开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（6）公
                               交易或                                                             年 06          正在
                    徐波、世            司代我们及所控制的企业偿还债务。我们保证不要求公司为我            长期
                               资金占                                                        月 30               履行
                    纪星豪            们及所控制的企业提供担保，也不强制公司为他人提供担保。
                               用的承                                                        日
                                      我们及所控制的企业将尽量减少与公司的关联交易。对于无法
                               诺
                                      回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的
                                        原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，不会要求
                                        公司给予与第三人的条件相比更优惠的条件，并按规定履行信
                                        息披露义务。我们保证严格遵守公司章程的规定，在股东大会、
                                        董事会对关联交易进行决策时回避表决，与其他股东一样平等
                                        的行使股东权利、履行股东义务，保障公司独立经营、自主决
                                        策。作为董事，保证严格遵守公司章程的规定，在董事会对关
                                        联交易进行决策时回避表决，与其他董事一样平等的行使董事
                                        权利、履行董事义务，保障公司独立经营、自主决策。\"
                                        我们现就关于公司为员工缴纳社会保险费的有关事项承诺如
                               关于承 下：发行人及下属分公司已按相关规定缴纳社会保险金，如将
                               担社     来因任何原因出现需发行人及下属分公司补缴社会保险和缴
                               保、公 纳滞纳金之情形或被相关部门处罚，王爱国、徐波将无条件支 2015
                    王爱国、 积金补 付所有需补缴的社会保险金、应缴纳的滞纳金及罚款款项。我 年 06                 正在
                                                                                                          长期
                    徐波       缴和被 们现就关于公司为员工缴纳公积金的有关事项承诺如下：发行 月 30               履行
                               追偿损 人及下属分公司已按相关规定缴纳社会保险金，如将来因任何 日
                               失的承 原因出现需发行人及下属分公司补缴社会保险和缴纳滞纳金
                               诺函     之情形或被相关部门处罚，王爱国、徐波将无条件支付所有需
                                        补缴的社会保险金、应缴纳的滞纳金及罚款款项。
                                        鉴于青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"公司\"）拟非公开
                                        发行股票，根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重
                               关于填
                                        组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等规定，公司就本次非
                    王爱国、 补即期                                                               年 03          正在
                                        公开发行对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了相关的            长期
                    徐波       回报的                                                             月 21          履行
                                        填补措施。本人作为公司的控股股东、实际控制人，现根据中
                               承诺                                                               日
                                        国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作
                                        出以下承诺：一、承诺不越权干预公司经营管理活动。二、承
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                       诺不侵占公司利益。三、本人承诺切实履行公司制定的有关填
                                       补即期回报措施以及本人对此作出的任何有关填补即期回报
                                       措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损
                                       失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。四、
                                       自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中
                                       国证监会就填补即期回报措施等事项作出新的监管规定，且上
                                       述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照
                                       中国证监会的最新规定出具补充承诺。
                                       鉴于青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"公司\"）拟非公开
                    王爱国、
                                       发行股票，根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重
                    李宗好、
                                       组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等规定，公司就本次非
                    李慧颖、
                                       公开发行对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了相关的
                    张世德、
                                       填补措施。本人作为公司董事/高级管理人员应忠实、勤勉地
                    王正平、
                                关于填 履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。现根据中国证监 2017
                    罗福凯、
                                补即期 会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出以下 年 03            正在
                    纪先尚、                                                                          长期
                                回报的 承诺：一、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输 月 21          履行
                    周兴、陈
                                承诺   送利益，也不采用其他方式损害公司利益。二、承诺对本人的 日
                    广龙、王
                                       职务消费行为进行约束。三、承诺不动用公司资产从事与其履
                    帅、刘燕、
                                       行职责无关的投资、消费活动。四、承诺由董事会或薪酬委员
                    韩博、于
                                       会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
                    垂柏、于
                                       五、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措
                    保国
                                       施的执行情况相挂钩。
                                       鉴于青岛国恩科技股份有限公司（以下简称\"公司\"）拟非公开
                                       发行股票，根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重
                                       组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等规定，公司就本次非
                                       公开发行对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了相关的
                                       填补措施。本人作为公司董事/高级管理人员应忠实、勤勉地
                                关于填 履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。现根据中国证监 2017
                    丁乃秀、 补即期 会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出以下 年 07               正在
                                                                                                      长期
                    侯殿河      回报的 承诺：一、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输 月 28          履行
                                承诺   送利益，也不采用其他方式损害公司利益。二、承诺对本人的 日
                                       职务消费行为进行约束。三、承诺不动用公司资产从事与其履
                                       行职责无关的投资、消费活动。四、承诺由董事会或薪酬委员
                                       会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
                                       五、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措
                                       施的执行情况相挂钩。
                    王爱国;青          Compositence GmbH 拥有包括但不限于纤维铺设、堆垛
                    岛国恩控         （2D/3D）、预成型等与纤维制造领域相关的多项专利和技术，
                    股发展有         可为本次募投项目提供技术支持；由于 Compositence GmbH
                              其他承                                                        年 08      正在
                    限公司;青        主要从事工程设计和工艺研发，经营效益尚未体现，暂时不适       长期
                              诺                                                            月 09      履行
                    岛俣成国         宜置入上市公司，因此由国恩控股通过俣成国际收购
                                                                                            日
                    际碳纤维         Compositence GmbH 的控股权，相关交割手续正在办理过程
                    科技发展           中。公司控股股东、实际控制人王爱国及其控制的公司国恩控
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                    有限公司              股、俣成国际主要承诺如下：1、在 Compositence GmbH 具备
                                          置入上市公司条件时无条件同意将 Compositence GmbH 置入
                                          上市公司体系内。2、在股份交割登记手续完结后 30 个工作日
                                          内，通过法律程序促使 Compositence GmbH 在置入上市公司
                                          体系前，将与先进高分子复合材料项目实施相关专利和技术许
                                          可给国恩复材使用。3、俣成国际、GON Europe 和 Compositence
                                          GmbH 将不以任何形式经营与国恩股份及其附属公司（包括但
                                          不限于国恩复材）构成同业竞争的业务。
                    国寿安保
                    基金管理
                    有限公司;
                    华融证券
                    -工行-华
                    融分级固
                    利 11 号限
                    额特定资
                    产管理计
                    划;华融证
                    券-工行-
                    华融分级
                    固利 12 号
                    限额特定
                    资产管理
                    计划;华融             自国恩股份非公开发行股票新增股份上市首日起，本公司在本
                    证券-工               次非公开发行过程中认购的国恩股份股票十二个月内不予转 2018
                                 再融资
                    行-华融               让。同时，本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高 年 03 12 个 正在
                                 股份减
                    分级固利              减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所股票上市规则》、月 15 月   履行
                                 持承诺
                    18 号限额             《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 日
                    特定资产              减持股份实施细则》的相关规定。
                    管理计划;
                    华融证券
                    -工行-华
                    融分级固
                    利 2 号限
                    额特定资
                    产管理计
                    划;华融证
                    券-工行-
                    华融分级
                    固利 3 号
                    限额特定
                    资产管理
                    计划;青岛
                    城投金融
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                      控股集团
                      有限公司;
                      青岛城阳
                      开发投资
                      集团有限
                      公司;泰达
                      宏利基金
                      管理有限
                      公司
 股权激励承诺
 其他对公司中小股东
 所作承诺
 承诺是否按时履行     是
 如承诺超期未履行完
 毕的，应当详细说明
 未完成履行的具体原 无
 因及下一步的工作计
 划
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
2018 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
 2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
                                                                   40.00%    至                     80.00%
 变动幅度
 2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
                                                                 10,781.62   至                   13,862.08
 变动区间（万元）
 2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
                                                                                                   7,701.15
 （万元）
                                            2018 年第二季度，公司将全力推进改性塑料、人造草坪、高分子材料及
                                            空心胶囊业务共同发展。专注主营业务，深化区域布局，拓宽华南市场，
 业绩变动的原因说明
                                            拓展光学材料业务，加强研发和制造能力，加大技改投入力度，保持公
                                            司业绩的稳定增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
23
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：青岛国恩科技股份有限公司
                                                                                                 单位：元
                项目                               期末余额                    期初余额
 流动资产：
     货币资金                                                 432,986,315.39              181,124,366.68
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                                 383,899,498.86              308,466,247.04
     应收账款                                                 478,336,526.91              331,811,131.28
     预付款项                                                  42,027,869.21               62,069,786.40
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                                 6,138,239.04                5,137,325.61
     买入返售金融资产
     存货                                                     613,770,278.89              480,357,237.14
     持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                              10,429,613.42               12,482,002.53
 流动资产合计                                             1,967,588,341.72            1,381,448,096.68
 非流动资产：
     发放贷款及垫款
     可供出售金融资产
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资
     投资性房地产                                      5,814,637.39       5,902,624.96
     固定资产                                       629,549,234.32     601,355,968.51
     在建工程                                        58,426,510.18      55,817,364.94
     工程物资                                           170,940.17
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                        88,299,475.05      68,214,970.95
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                                      1,952,724.44       2,206,475.03
     递延所得税资产                                    1,311,619.74       1,303,464.59
     其他非流动资产                                  61,065,545.25      67,811,193.61
 非流动资产合计                                     846,590,686.54     802,612,062.59
 资产总计                                          2,814,179,028.26   2,184,060,159.27
 流动负债：
     短期借款                                       159,000,000.00     408,000,000.00
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据                                       398,389,880.28     380,613,505.69
     应付账款                                       234,451,001.65     175,518,496.48
     预收款项                                          5,995,414.13       2,552,214.51
     卖出回购金融资产款
     应付手续费及佣金
     应付职工薪酬                                    11,179,954.92      11,950,509.19
     应交税费                                        18,857,256.15      21,091,213.12
     应付利息                                           324,143.24         687,596.15
26
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
     应付股利
     其他应付款                                     18,644,706.62     17,665,537.29
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                         66,000,000.00     30,000,000.00
     其他流动负债                                     315,444.17         315,444.17
 流动负债合计                                      913,157,801.16   1,048,394,516.60
 非流动负债：
     长期借款                                                         36,000,000.00
     应付债券
       其中：优先股
                永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款                                     21,200,000.00     21,200,000.00
     预计负债
     递延收益                                        4,401,647.96       4,480,509.02
     递延所得税负债                                  4,984,859.97       4,993,037.47
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                     30,586,507.93     66,673,546.49
 负债合计                                          943,744,309.09   1,115,068,063.09
 所有者权益：
     股本                                          271,250,000.00    240,000,000.00
     其他权益工具
       其中：优先股
                永续债
     资本公积                                      926,420,689.12    226,179,306.41
     减：库存股
     其他综合收益
     专项储备
     盈余公积                                       57,552,955.30     57,552,955.30
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青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
     一般风险准备
     未分配利润                                               540,599,791.46              485,243,453.12
 归属于母公司所有者权益合计                               1,795,823,435.88            1,008,975,714.83
     少数股东权益                                              74,611,283.29               60,016,381.35
 所有者权益合计                                           1,870,434,719.17            1,068,992,096.18
 负债和所有者权益总计                                     2,814,179,028.26            2,184,060,159.27
法定代表人：王爱国                     主管会计工作负责人：周兴                会计机构负责人：赵彦英
2、母公司资产负债表
                                                                                                 单位：元
                项目                               期末余额                    期初余额
 流动资产：
     货币资金                                                 406,610,884.94              140,292,945.94
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                                 361,286,528.53              285,344,973.79
     应收账款                                                 406,764,285.29              275,114,837.66
     预付款项                                                  24,672,117.26               61,270,046.91
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                                31,360,675.00               16,708,393.74
     存货                                                     551,333,215.62              430,872,937.68
     持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                               1,828,478.96                4,329,451.63
 流动资产合计                                             1,783,856,185.60            1,213,933,587.35
 非流动资产：
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资                                             314,309,000.00              293,400,000.00
     投资性房地产
     固定资产                                                 444,201,114.47              418,360,858.06
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     在建工程                                        46,526,933.68      45,316,010.80
     工程物资                                           170,940.17
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                        21,653,209.90      21,815,544.07
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                                      1,256,410.85       1,460,795.69
     递延所得税资产                                    1,012,650.84       1,009,242.91
     其他非流动资产                                  47,594,232.64      61,767,847.13
 非流动资产合计                                     876,724,492.55     843,130,298.66
 资产总计                                          2,660,580,678.15   2,057,063,886.01
 流动负债：
     短期借款                                       159,000,000.00     408,000,000.00
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据                                       398,178,880.28     380,062,505.69
     应付账款                                       216,717,670.09     162,529,415.18
     预收款项                                           393,650.34         234,527.70
     应付职工薪酬                                      7,387,495.31       8,541,620.29
     应交税费                                        14,023,205.81      16,825,886.32
     应付利息                                           324,143.24         687,596.15
     应付股利
     其他应付款                                        6,839,685.00       6,811,404.48
     持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                          66,000,000.00      30,000,000.00
     其他流动负债                                       305,760.69         305,760.69
 流动负债合计                                       869,170,490.76    1,013,998,716.50
 非流动负债：
     长期借款                                                  0.00     36,000,000.00
     应付债券
       其中：优先股
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                永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款                                             21,200,000.00                   21,200,000.00
     预计负债
     递延收益                                                   4,326,601.02                 4,403,041.20
     递延所得税负债
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                             25,526,601.02                   61,603,041.20
 负债合计                                                  894,697,091.78              1,075,601,757.70
 所有者权益：
     股本                                                  271,250,000.00               240,000,000.00
     其他权益工具
       其中：优先股
                永续债
     资本公积                                              926,188,036.76               225,946,654.05
     减：库存股
     其他综合收益
     专项储备
     盈余公积                                               57,552,955.30                   57,552,955.30
     未分配利润                                            510,892,594.31               457,962,518.96
 所有者权益合计                                           1,765,883,586.37              981,462,128.31
 负债和所有者权益总计                                     2,660,580,678.15             2,057,063,886.01
3、合并利润表
                                                                                                  单位：元
                 项目                              本期发生额                  上期发生额
 一、营业总收入                                             584,095,259.43              333,059,139.44
     其中：营业收入                                         584,095,259.43              333,059,139.44
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
 二、营业总成本                                             518,921,952.27              292,857,521.65
     其中：营业成本                                         471,746,446.85              259,508,045.84
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              利息支出
              手续费及佣金支出
              退保金
              赔付支出净额
              提取保险合同准备金净
 额
              保单红利支出
              分保费用
              税金及附加                            2,415,991.84    2,363,662.86
              销售费用                             12,108,362.23    7,889,400.00
              管理费用                             26,708,077.11   18,708,627.74
              财务费用                              5,809,730.62    4,302,982.02
              资产减值损失                           133,343.62       84,803.19
      加：公允价值变动收益（损失以
 “－”号填列）
            投资收益（损失以“－”号
                                                                      36,301.37
 填列）
            其中：对联营企业和合营企
 业的投资收益
            汇兑收益（损失以“-”号填
 列）
            资产处置收益（损失以“-”
                                                            0.00     236,085.60
 号填列）
            其他收益                                1,264,976.06
 三、营业利润（亏损以“－”号填列）                66,438,283.22   40,474,004.76
      加：营业外收入                                  19,560.00      264,274.64
      减：营业外支出                                  44,030.14       -36,312.68
 四、利润总额（亏损总额以“－”号
                                                   66,413,813.08   40,774,592.08
 填列）
      减：所得税费用                                9,962,572.80    5,613,296.21
 五、净利润（净亏损以“－”号填列）                56,451,240.28   35,161,295.87
      （一）持续经营净利润（净亏损
 以“－”号填列）
      （二）终止经营净利润（净亏损
 以“－”号填列）
      归属于母公司所有者的净利润                   55,356,338.34   33,882,499.79
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       少数股东损益                                       1,094,901.94                        1,278,796.08
 六、其他综合收益的税后净额
     归属母公司所有者的其他综合收
 益的税后净额
      （一）以后不能重分类进损益的
 其他综合收益
              1.重新计量设定受益计划
 净负债或净资产的变动
              2.权益法下在被投资单位
 不能重分类进损益的其他综合收益
 中享有的份额
      （二）以后将重分类进损益的其
 他综合收益
              1.权益法下在被投资单位
 以后将重分类进损益的其他综合收
 益中享有的份额
              2.可供出售金融资产公允
 价值变动损益
              3.持有至到期投资重分类
 为可供出售金融资产损益
              4.现金流量套期损益的有
 效部分
              5.外币财务报表折算差额
              6.其他
     归属于少数股东的其他综合收益
 的税后净额
 七、综合收益总额                                        56,451,240.28                       35,161,295.87
       归属于母公司所有者的综合收
                                                         55,356,338.34                       33,882,499.79
 益总额
       归属于少数股东的综合收益总
                                                          1,094,901.94                        1,278,796.08
 额
 八、每股收益：
       （一）基本每股收益                                         0.22                                0.14
       （二）稀释每股收益                                         0.22                                0.14
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王爱国                     主管会计工作负责人：周兴                     会计机构负责人：赵彦英
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4、母公司利润表
                                                                                               单位：元
                 项目                          本期发生额                   上期发生额
 一、营业收入                                           516,622,455.90               284,228,003.60
     减：营业成本                                       422,523,856.81               226,601,440.83
            税金及附加                                       1,272,656.31                 1,480,473.93
            销售费用                                         8,008,350.03                 5,530,698.81
            管理费用                                        18,293,896.71                13,456,504.20
            财务费用                                         5,756,122.84                 4,131,567.55
            资产减值损失                                       99,024.62                   101,789.15
     加：公允价值变动收益（损失
 以“－”号填列）
            投资收益（损失以“－”
 号填列）
            其中：对联营企业和合营
 企业的投资收益
            资产处置收益（损失以“-”
                                                                     0.00                  236,085.60
 号填列）
            其他收益                                          702,555.18
 二、营业利润（亏损以“－”号填
                                                            61,371,103.76                33,161,614.73
 列）
     加：营业外收入                                            16,420.00                   245,193.19
     减：营业外支出                                            44,030.14                    -36,329.29
 三、利润总额（亏损总额以“－”
                                                            61,343,493.62                33,443,137.21
 号填列）
     减：所得税费用                                          8,413,418.27                 4,440,081.72
 四、净利润（净亏损以“－”号填
                                                            52,930,075.35                29,003,055.49
 列）
     （一）持续经营净利润（净亏
 损以“－”号填列）
     （二）终止经营净利润（净亏
 损以“－”号填列）
 五、其他综合收益的税后净额
     （一）以后不能重分类进损益
 的其他综合收益
              1.重新计量设定受益计
33
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 划净负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单
 位不能重分类进损益的其他综合收
 益中享有的份额
      （二）以后将重分类进损益的
 其他综合收益
            1.权益法下在被投资单
 位以后将重分类进损益的其他综合
 收益中享有的份额
            2.可供出售金融资产公
 允价值变动损益
            3.持有至到期投资重分
 类为可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的
 有效部分
            5.外币财务报表折算差
 额
            6.其他
 六、综合收益总额                                          52,930,075.35                 29,003,055.49
 七、每股收益：
      （一）基本每股收益
      （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                               单位：元
                项目                          本期发生额                   上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量：
      销售商品、提供劳务收到的现
                                                       279,942,915.93                   161,072,729.05
 金
      客户存款和同业存放款项净增
 加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
 加额
      收到原保险合同保费取得的现
 金
      收到再保险业务现金净额
34
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      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现
 金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还                                  1,320,832.99
      收到其他与经营活动有关的现
                                                    41,815,044.79     39,275,268.74
 金
 经营活动现金流入小计                              323,078,793.71    200,347,997.79
      购买商品、接受劳务支付的现
                                                   394,193,597.88    201,373,817.38
 金
      客户贷款及垫款净增加额
      存放中央银行和同业款项净增
 加额
      支付原保险合同赔付款项的现
 金
      支付利息、手续费及佣金的现
 金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
                                                    40,309,377.48     32,501,587.14
 现金
      支付的各项税费                                22,883,334.62     15,527,313.44
      支付其他与经营活动有关的现
                                                    40,369,934.00     45,493,556.07
 金
 经营活动现金流出小计                              497,756,243.98    294,896,274.03
 经营活动产生的现金流量净额                        -174,677,450.27   -94,548,276.24
 二、投资活动产生的现金流量：
      收回投资收到的现金
      取得投资收益收到的现金                                              36,301.37
      处置固定资产、无形资产和其
 他长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
 到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
                                                      4,337,105.71    12,381,840.00
 金
35
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
 投资活动现金流入小计                                4,337,105.71    12,418,141.37
      购建固定资产、无形资产和其
                                                    58,036,741.30    37,953,126.23
 他长期资产支付的现金
      投资支付的现金
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
 付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
                                                     3,409,952.82    12,225,500.00
 金
 投资活动现金流出小计                               61,446,694.12    50,178,626.23
 投资活动产生的现金流量净额                        -57,109,588.41   -37,760,484.86
 三、筹资活动产生的现金流量：
      吸收投资收到的现金                           746,500,000.00
      其中：子公司吸收少数股东投
 资收到的现金
      取得借款收到的现金                           162,000,000.00   159,000,000.00
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流入小计                              908,500,000.00   159,000,000.00
      偿还债务支付的现金                           411,000,000.00    93,500,000.00
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                     6,377,634.62     3,347,513.15
 付的现金
      其中：子公司支付给少数股东
 的股利、利润
      支付其他与筹资活动有关的现
                                                     1,031,250.00
 金
 筹资活动现金流出小计                              418,408,884.62    96,847,513.15
 筹资活动产生的现金流量净额                        490,091,115.38    62,152,486.85
 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                        -4,978.39
 的影响
 五、现金及现金等价物净增加额                      258,299,098.31   -70,156,274.25
      加：期初现金及现金等价物余
                                                   137,527,421.50   154,982,313.07
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                      395,826,519.81    84,826,038.82
36
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
6、母公司现金流量表
                                                                                               单位：元
                项目                          本期发生额                   上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量：
      销售商品、提供劳务收到的现
                                                       241,209,251.04                   134,139,289.70
 金
      收到的税费返还                                         303,112.67
      收到其他与经营活动有关的现
                                                           39,644,549.07                 39,050,361.71
 金
 经营活动现金流入小计                                  281,156,912.78                   173,189,651.41
      购买商品、接受劳务支付的现
                                                       363,946,781.79                   194,188,164.00
 金
      支付给职工以及为职工支付的
                                                           24,762,644.74                 18,818,884.38
 现金
      支付的各项税费                                       15,543,254.61                  9,533,228.84
      支付其他与经营活动有关的现
                                                           38,057,620.40                 43,727,105.54
 金
 经营活动现金流出小计                                  442,310,301.54                   266,267,382.76
 经营活动产生的现金流量净额                           -161,153,388.76                   -93,077,731.35
 二、投资活动产生的现金流量：
      收回投资收到的现金
      取得投资收益收到的现金
      处置固定资产、无形资产和其
 他长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
 到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
                                                            3,560,087.29                 12,381,840.00
 金
 投资活动现金流入小计                                       3,560,087.29                 12,381,840.00
      购建固定资产、无形资产和其
                                                           23,040,790.91                 26,443,848.93
 他长期资产支付的现金
      投资支付的现金                                       20,909,000.00                 20,000,000.00
      取得子公司及其他营业单位支
 付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
                                                            2,632,934.40                  9,560,500.00
 金
37
青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
 投资活动现金流出小计                               46,582,725.31    56,004,348.93
 投资活动产生的现金流量净额                        -43,022,638.02   -43,622,508.93
 三、筹资活动产生的现金流量：
      吸收投资收到的现金                           733,000,000.00
      取得借款收到的现金                           162,000,000.00   159,000,000.00
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流入小计                              895,000,000.00   159,000,000.00
      偿还债务支付的现金                           411,000,000.00    65,000,000.00
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                     6,377,634.62     3,172,651.21
 付的现金
      支付其他与筹资活动有关的现
                                                     1,031,250.00
 金
 筹资活动现金流出小计                              418,408,884.62    68,172,651.21
 筹资活动产生的现金流量净额                        476,591,115.38    90,827,348.79
 四、汇率变动对现金及现金等价物
 的影响
 五、现金及现金等价物净增加额                      272,415,088.60   -45,872,891.49
      加：期初现金及现金等价物余
                                                    98,024,019.18    93,434,608.65
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                      370,439,107.78    47,561,717.16
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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