北京东方新星石化工程股份有限公司
2017 年度独立董事述职报告（赵金立）
北京东方新星石化工程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 4 月 12
日完成了董事会换届选举工作，因本人任期届满，同日离任公司独立董事。2017
年任职期间，本人作为北京东方新星石化工程股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，本着为公司全体股东负责的精神，严格依照《公司法》、《证券法》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等法律、法
规、部门规定和公司章程制度，切实履行独立董事诚信勤勉的职责和义务，努力
维护公司整体利益及中小股东的合法权益。现将 2016 年度履行独立董事职责情
况汇报如下：
一、出席会议情况
2016 年度，本人积极出席公司召开的董事会、股东大会，认真审议会议的
各项议案，与公司经营层保持了充分的沟通，提出了部分合理化建议，并以谨慎
的态度行使表决权，对提交董事会的议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
1、出席董事会、股东大会情况如下：
董事会召开次数 1 股东大会召开次数 1
亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未
亲自出席次数
次数 次数 次数 亲自出席会议
1 0 0 否
二、发表独立意见情况
2017 年度，未发表独立意见。
三、保护投资者权益方面所做的工作
1、行使独立董事特别职权情况
2017 年度，本人没有行使特别职权，包括提议召开董事会、向董事会提请
召开临时股东大会、提议聘用或解聘会计师事务所、聘请外部审计咨询机构对公
司进行审计和咨询以及股东大会召开前向公司股东征集投票权等。
2、保护中小股东合法权益情况
2017 年度，本人对公司生产经营、财务状况、内部控制建设、利润分配等
情况进行详细了解，主动查找相关资料，必要时进行实地调查，及时了解公司的
日常经营状态和可能产生的经营风险；监督和核查董事、高管履职情况，促进了
董事会决策的科学性和客观性。本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、
《信息披露管理办法》等法律法规的要求，督促公司真实、准确、及时、完整的
做好信息披露，积极有效的履行了独立董事的职责，切实维护了公司和中小股东
的合法利益。
3、公司的治理结构及经营管理调查情况
2017 年度，对经董事会、股东大会审议决策的重大事项，本人都提前进行
了认真的查验，并通过会谈、电话等方式与公司高管及其他董事保持了密切联系，
对涉及公司生产经营、财务状况、内部控制建设、利润分配等事项均进行了认真
的核查，忠实、勤勉、尽责地履行了独立董事职责。
四、其他工作
1、本人未发生提议召开董事会的情况；
2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
最后，感谢公司管理层和相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事签名：
赵金立
2018 年 4 月 24 日
