天风证券股份有限公司
关于联化科技股份有限公司
2017 年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》（以下简称“专项通知”）的要求，结合中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的有关
规定，天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）对联化
科技股份有限公司（以下简称“联化科技”或“公司”）《内部控制规则落实自
查表》进行了认真、审慎的核查，发表如下核查意见：
一、联化科技内部控制规则落实情况
联化科技结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指》和《深圳
证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制制
度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况
等进行了自查，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易、
对外担保、重大投资、控股股东及实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人
员承诺等方面的内部控制，并根据自查结果填写了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构的核查意见
保荐机构查阅了公司 2017 年股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委
员会会议的相关资料、查阅了《公司章程》、三会议事规则、其他相关内部控制
制度以及各项业务和管理规章制度、查看了公司内部审计部门和审计委员会的工
作底稿、报告及其他相关资料、并与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内
部审计部等部门进行了沟通，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对联化科
技填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
经核查，保荐机构认为：联化科技的法人治理结构较为健全，现有内部控制
制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相
关法律法规和证券监管部门的要求；公司在重大方面基本保持了与企业业务经营
及管理相关的有效的内部控制；公司内部控制规则落实自查表真实、准确、完整
的反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
（此页无正文，为＜天风证券股份有限公司关于联化科技股份有限公司
2017 年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见>的签字盖章页）
保荐代表人：
吴丽 郭晨
天风证券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日
