天风证券股份有限公司
关于联化科技股份有限公司非公开发行股票
2017 年度持续督导年度报告书
保荐机构 天风证券股份有限公司 上市公司简称及代码 联化科技（002250）
保荐代表人 吴丽 联系方式 010-50702637
保荐代表人 郭晨 联系方式 021-50769210-8052
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
（2）列席公司董事会次数
项目 工作内容
（3）列席公司监事会次数
5、现场检查情况
（1）现场检查次数
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数
（2）培训日期 2017 年 11 月 16 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
事项 存在的问题 采取的措施
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外 无 不适用
投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配 积极配合 不适用
合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、 无 不适用
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
2007 年 9 月 18 日，公司首次公开发行前，公司实际控制
人牟金香承诺：1、避免同业竞争损害本公司及其他股东的
利益。2、自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人收购该部
分股份。除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份 是 不适用
不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半
年内，不转让其所持有的公司股份；在申报离任六个月后
的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量
占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%
担任公司董事、高级管理人员的自然人股东牟金香、张有
志（离任）、张贤桂、彭寅生、鲍臻湧（离任）承诺：在其
任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的
是 不适用
百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的公司股
份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂
牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
不超过 50%。
2016 年 2 月 4 日，公司实际控制人、控股股东牟金香女士
承诺：在本人持续作为联化科技股份有限公司的控股股东、
是 不适用
实际控制人期间，本人不会越权干预公司经营管理活动，
不会侵占公司利益。
2016 年 2 月 4 日，董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地
履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国
证监会的相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实
履行作出如下承诺：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他
单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、承诺对本人的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用
公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、
承诺积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合即期填补
回报的要求；支持公司董事会或薪酬委员会在制定、修改
和补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况
相挂钩；5、承诺在推动公司股权激励（如有）时，应使股
权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、在中国证监会、深圳证券交易所另行发布摊薄即期填补 是 不适用
回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的
相关规定及本人承诺与该等规定不符时，本人承诺将立即
按照中国证监会及深圳证券交易所的规定出具补充承诺，
并积极推进公司作出新的规定，以符合中国证监会及深圳
证券交易所的要求；7、承诺全面、完整、及时履行公司制
定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补
回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者股东
造成损失的，本人愿意：（1）在股东大会及中国证监会指
定报刊公开作出解释并道歉；（2）依法承担对公司和/或股
东的补偿责任； （3）无条件接受中国证监会和/或深圳证
券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、
规则，对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。
2015 年 11 月，公司实际控制人牟金香女士出具《承诺函》，
向公司承诺：“在本人持续作为联化科技股份有限公司的控
股股东、实际控制人期间，本人投资的其他企业不直接或
间接从事与联化科技及其子公司相同或相似的业务。本人 是 不适用
若违反上述承诺，愿意承担相应的法律责任，包括但不限
于将因同业竞争获取的收益全部缴给联化科技或/和对联
化科技遭致的损失予以赔偿。”
7 名参与认购公司 2015 年度非公开发行股票的发行对象承
是 不适用
诺：认购所获股份自上市之日起十二个月内不进行转让
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 原持续督导保荐代表人黄立凡、周新宇
先生因工作变动原因，不再担任公司持
续督导保荐代表人。为保证持续督导工
作的有序进行，天风证券指派保荐代表
人张广中先生、吴丽女士担任持续督导
保荐代表人，自 2017 年 9 月 29 日起继
续履行相关持续督导责任。
公司原持续督导保荐代表人张广中先
生因工作变动原因，不再担任公司持续
督导保荐代表人。为保证持续督导工作
的有序进行，天风证券现指派保荐代表
人郭晨先生担任公司持续督导保荐代
表人，自 2018 年 3 月 26 日起继续履行
相关持续督导责任。本次保荐代表人变
更后，持续督导保荐代表人为吴丽女士
和郭晨先生，持续督导期限至 2018 年
12 月 31 日止。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 无
机构或者其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于联化科技股份有限公司非公
开发行股票 2017 年度持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人：
吴丽 郭晨
天风证券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日
