联化科技股份有限公司
关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证
上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2017年度募集资金存放与使用
情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
根据公司第五届董事会第二十七次会议决议和2016年度第二次临时股东大
会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2968号文《关于核准联
化科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，核准公司非公开发行不超过
8,480万股新股。本次非公开发行人民币普通股（A股）70,135,334.00股，每股面
值1.00元，溢价发行，发行价格为每股15.96元，募集资金总额为1,119,359,930.64
元，扣除与发行有关的费用人民币22,990,302.37元，实际募集资金净额为
1,096,369,628.27元。上述资金于2017年1月3日全部到位，已经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2017]第110002号《验资报告》。
截至2017 年12 月31 日，公司累计使用募集资金366,299,788.73元，其中：
募集资金置换预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金的金额为
141,082,200.00元；募集资金到位后，直接投入募集资金投资项目的金额为
225,217,588.73元。募集资金账户产生的利息收入扣除手续费支出后净额为
5,343,949.72元。
截至2017 年12 月31 日，存放于募集资金专户的余额为人民币
735,413,789.26元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券
交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）等相
关文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用制度》，对公司募集
资金的存储、管理、使用及监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，
公司严格按照《募集资金使用制度》的有关规定存放、使用及管理募集资金。根
据《募集资金使用制度》， 公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户。
（二）募集资金专户存储情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，联化科技及子公
司与天风证券股份有限公司、募集资金专户开户银行签订了《募集资金三方监管
协议》。该《募集资金三方监管协议》与《深圳证券交易所募集资金专户存储三
方监管协议》(范本)不存在重大差异。
截至2017年12月31日，公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：元
开户单位 开户银行 银行账号 初始存放净额 期末余额
联化科技（台 台州银行股份有限公
530266620400015 560,000,000.00 314,982,521.43
州）有限公司 司
联化科技（盐 台州银行股份有限公
530268641800015 300,000,000.00 300,769,674.20
城）有限公司 司
联化科技（盐 中国农业银行股份有
19915101040138398 160,000,000.00 119,343,905.17
城）有限公司 限公司台州黄岩支行
联化科技股份 中国工商银行股份有
1207031129045509633 76,369,628.27 317,688.46
有限公司 限公司台州黄岩支行
合 计 1,096,369,628.27 735,413,789.26
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币36,629.98万元，具体情况详见
附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
经公司第六届董事会第八次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金14,108.22万元。上述置换事项及置换金额业经立信
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2017]第ZA11048号
鉴证报告。（详见公司于2017年3月27日在指定信息披露媒体披露的《联化科技股
份有限公司关于用募集资金置换先期投入的公告》，公告编号：2017-029）
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
本公司尚未使用的募集资金均存放于公司开设的募集资金专户中。暂时闲置
的募集资金用于现金管理。
本公司于2017年3月26日召开第六届董事会第八次会议审议通过了《联化科
技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用部分闲置募集资金进行现金管理。公司现金管理仅为对募集资金存款利率的约
定，不属于投资产品。对募集资金使用不存在影响，可以随时取用，没有锁定期。
仅在满足一定存款期和存款额的前提下，可以获得高于活期利率的优惠。
使用暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募投资金用途的行为，
且不影响募集资金项目的正常实施。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
经公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于对部分募集资金投资项
目进行调整事项的议案》。“年产 9,000 吨氨氧化系列产品技改项目”由公司全
资子公司盐城联化实施。盐城联化将利用江苏响水生态化工园配套的公用工程及
环保设施，购买相关设备，采用成熟的生产工艺，实施年产 9000 吨氨氧化系列
产品项目。该项目原计划具体生产公司成熟产品对氯苯腈、邻氯苯腈、2,6-二氯
苯腈、2-氰基-4-硝基苯胺、2-氰基-4-硝基-6-溴苯胺等。由于市场和外部环境发
生变化，为了提高募集资金的使用效率，公司从整体利益和产品布局的角度，将
对“年产 9,000 吨氨氧化系列产品技改项目”原计划生产的部分具体产品种类、
产量进行调整。即“年产 9,000 吨氨氧化系列产品技改项目”原方案生产五种
产品，本次调整为生产三种产品。调整掉的产品为：2-氰基-4-硝基-6-溴苯胺（计
划 500 吨）和 2-氰基-4-硝基苯胺（计划 1,000 吨）。本次对“年产 9,000 吨氨
氧化系列产品技改项目”原计划生产的部分具体产品种类、产量进行调整，不影
响项目建成后继续生产对氯苯腈、邻氯苯腈、2,6-二氯苯腈等产品。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募
集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2018年4月23日批准报出。
附表1： 募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 109,636.96
报告期投入募集资金总额 36,629.98
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 36,629.98
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已 截至期末 项目达到 项目可行
截至期末累 本年度 是否达
承 诺 投 资 项 目和 超 募 变更项 募集资金承 调整后投资 本报告期投 投资进度 预定可使 性是否发
计投入金额 实现的 到预计
资金投向 目(含部 诺投资总额 总额(1) 入金额 (%)(3)＝ 用状态日 生重大变
(2) 效益 效益
分变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
1. 年产 400 吨 LT822、
10 吨 TMEDA、20 吨
否 56,000 56,000 24,697.09 24,697.09 44.10% -36.26 不适用 否
MACC、15 吨 AMTB
医药中间体项目
2. 年产 1,000 吨 LH-1
否 30,000 30,000 0 0 0.00% 0 不适用 否
技改项目
3. 年产 9,000 吨氨氧化
否 16,000 16,000 4,295.93 4,295.93 26.85% -103.08 不适用 否
系列产品技改项目
补充流动资金 否 7,636.96 7,636.96 7,636.96 7,636.96 100.00% 0 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 109,636.96 109,636.96 36,629.98 36,629.98 -- -- -139.34 -- --
未达到计划进度或
盐城联化年产 1,000 吨 LH-1 技改项目因客户计划原因，截至 2017 年 12 月 31 日尚未正式开始建设；其他募
预计收益的情况和
投项目正在按计划推进中。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
经公司第六届董事会第八次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
募集资金投资项目
14,108.22 万元。上述置换事项及置换金额业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报
先期投入及置换情
字[2017]第 ZA11048 号鉴证报告。（详见公司于 2017 年 3 月 27 日在指定信息披露媒体披露的《联化科技股份
况
有限公司关于用募集资金置换先期投入的公告》，公告编号：2017-029）
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
本公司尚未使用的募集资金均存放与公司开设的募集资金专户中。暂时闲置的募集资金用于现金管理。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
特此公告。
联化科技股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十五日
