新和成：中信建投证券股份有限公司关于公司2017年度保荐工作报告

中信建投证券股份有限公司
                        关于浙江新和成股份有限公司
                            2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：新和成（002001）
保荐代表人姓名：赵小敏                      联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：潘锋                        联系电话：[phone]
     一、保荐工作概述
                     项目                                  工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数             无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                                  是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                     2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                                  是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                         1次
（2）列席公司董事会次数                           1次
（3）列席公司监事会次数                           1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                2017 年度共现场检查 0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送            不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况            不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                            2017 年度共发表独立意见 2 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见            无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                            无
（2）报告事项的主要内容                          不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                  不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                      否
（2）关注事项的主要内容                          不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                  不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规             是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                    无
（2）培训日期                                    不适用
（3）培训的主要内容                              不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                    无
   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                  事项                 存在的问题              采取的措施
1.信息披露                                  无                   不适用
2.公司内部制度的建立和执行                  无                   不适用
3. “三会”运作                             无                   不适用
4.控股股东及实际控制人变动                  无                   不适用
5.募集资金存放及使用                        无                   不适用
6.关联交易                                  无                   不适用
7.对外担保                                 无                    不适用
8.收购、出售资产                           无                    不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、             无                    不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
                                           无                    不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心               无                    不适用
技术等方面的重大变化情况）
  三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                  未履行承诺的
                                                        是否
               公司及股东承诺事项                                 原因及解决措
                                                      履行承诺
                                                                        施
1.新和成控股集团有限公司及张平一、石程、袁益中、
胡柏剡、石观群、王学闻、崔欣荣、王旭林于 2004 年 6
                                                         是          不适用
月 25 日承诺：在公司上市后不从事与公司业务构成同
业竞争的经营活动。
2.胡柏藩、胡柏剡、石观群、王学闻、崔欣荣、王正江、
周贵阳于2017年1月12日承诺：忠实、勤勉地履行职责，
维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会相
关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行：
（1）不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输
送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）对董事
                                                         是          不适用
和高级管理人员的职务消费行为进行约束；（3）不动用
公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；（4）
由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回
报措施的执行情况相挂钩；（5）未来拟公布的公司股权
激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂
钩。
3.胡柏藩、新和成控股集团有限公司于2017年1月12日承
诺：不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，         是          不适用
切实履行对公司填补回报的相关措施。
4.公司 2017 年非公开发行的 9 家认购对象（财通基金管
理有限公司、富国基金管理有限公司、华安未来资产管         是          不适用
理（上海）有限公司、鹏华基金管理有限公司、三花控
股集团有限公司、上海重阳战略投资有限公司、信诚基
金管理有限公司、银河资本资产管理有限公司、中意资
产管理有限责任公司）于 2017 年 12 月 22 日承诺：其
所认购的本次发行的股票自上市之日起 12 个月内不得
转让。
  四、其他事项
                  报告事项                           说明
1.保荐代表人变更及其理由                              无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
                                                      无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                              无
       （以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江新和成股份有限公司
2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
    保荐代表人：________________        _________________
                     赵小敏                   潘锋
                                              中信建投证券股份有限公司
                                                      2018 年 4 月 25 日