华东重机：华英证券有限责任公司关于公司非公开发行股票持续督导2017年度保荐工作报告

华英证券有限责任公司
                      关于无锡华东重型机械股份有限公司
            非公开发行股票持续督导2017年度保荐工作报告
保荐机构名称：华英证券有限责任公司          被保荐公司简称：华东重机
保荐代表人姓名：宋卓                        联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：吴春玲                      联系电话：[phone]
一、保荐工作概述
                 项       目                                工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                              是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                          无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                                               是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                              是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                                 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                                               是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                    未列席
（2）列席公司董事会次数                                      未列席
（3）列席公司监事会次数                                      未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                             1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                          是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                          无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                              4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                               无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                               无
（2）报告事项的主要内容                                           不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                                   不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                         否
（2）关注事项的主要内容                                           不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                                   不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                                是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                                      1次
（2）培训日期                                               2017 年 12 月 26 日
                                                  信息披露事项、募集资金使用、并购重组规
（3）培训的主要内容
                                                  定以及非公开发行信息等。
11.其他需要说明的保荐工作情况                                       无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项                   存在的问题                        采取的措施
1.信息披露                                   无                            不适用
2.公司内部制度的建立和执行                   无                            不适用
3．“三会”运作                              无                            不适用
4.控股股东及实际控制人变动                   无                            不适用
5.募集资金存放及使用                         无                            不适用
6.关联交易                                   无                            不适用
7.对外担保                                   无                            不适用
8.收购、出售资产                             无                            不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、               无                            不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
                                             无                            不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核                 无                            不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                       是否
    公司及股东承诺事项                          未履行承诺的原因及解决措施
                                     履行承诺
1.股份限售承诺                               是                   不适用
2.关于同业竞争、关联交易、资金占用           是
                                                                  不适用
方面的承诺
3.募集资金使用承诺                           是                   不适用
4.分红承诺                                   是                   不适用
四、其他事项
                 报告事项                                    说     明
1.保荐代表人变更及其理由                     原保荐代表人宋桂参女士因工作变动原因，
                                             华英证券委派保荐代表人吴春玲女士自 2017
                                             年 8 月 1 日起接替宋桂参女士，担任华东重
                                             机的持续督导保荐代表人，履行持续督导职
                                             责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改                         无
情况
3.其他需要报告的重大事项                                       无
（此页无正文，为《华英证券有限责任公司关于无锡华东重型机械股份有限公司
非公开发行股票持续督导2017年度保荐工作报告》之签字盖章页）
    保荐代表人（签字）：
                             宋   卓               吴春玲
                                                 华英证券有限责任公司
                                                     年      月    日