至正股份(603991)_公司公告_至正股份2017年年度报告新浪财经

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至正股份2017年年度报告（下载公告）
公告日期:2018-04-25
2017 年年度报告公司代码：603991 公司简称：至正股份上海至正道化高分子材料股份有限公司 2017 年年度报告 1 / 153 2017 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人侯海良、主管会计工作负责人迪玲芳及会计机构负责人（会计主管人员）迪玲芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，2017年度公司实现净利润37,957,327.51元，加上期初未分配利润91,078,586.42元，减去本年已分配利润 3,795,732.75元，本年度末累计可供股东分配的利润为125,240,181.18元。根据《公司章程》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等要求，结合公司目前资金使用实际情况及公司后期业务发展资金需求，公司拟定的2017年利润分配方案为：拟以2017年末总股本74,534,998股为基数，向全体股东每10股派现金1元（含税），剩余未分配利润结转下年度。 2017年度公司不进行资本公积转增股本。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中已经详细描述公司可能面对的风险，敬请投资者关注并注意投资风险。 2 / 153 2017 年年度报告十、其他 □适用 √不适用 3 / 153 2017 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 5 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 8 第三节公司业务概要................................................................................................................... 12 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 14 第五节重要事项........................................................................................................................... 35 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 59 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 66 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 67 第九节公司治理........................................................................................................................... 75 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 77 第十一节财务报告........................................................................................................................... 78 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 153 4 / 153 2017 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义至正股份、至正道化、至正、指上海至正道化高分子材料股份公司、本公司、股份公司有限公司至正集团、控股股东、至正企指上海至正企业集团有限公司业纳华公司指上海纳华资产管理有限公司泰豪银科指成都泰豪银科创业投资中心（有限合伙）泰豪兴铁指上海泰豪兴铁创业投资中心（有限合伙）安益大通指安徽安益大通股权投资合伙企业（有限合伙）国元创投指安徽国元创投有限责任公司齐楚物流指上海齐楚物流有限公司亨通光电指江苏亨通光电股份有限公司股东大会指上海至正道化高分子材料股份有限公司股东大会董事会指上海至正道化高分子材料股份有限公司董事会监事会指上海至正道化高分子材料股份有限公司监事会股票、A 股、新股指公司发行的面值为人民币 1.00 元的普通股股票证监会指中国证券监督管理委员会交易所、上交所指上海证券交易所中国结算指中国证券登记结算有限责任公司报告期指 2017 年年度公司章程、章程指《上海至正道化高分子材料股份有限公司章程》元、万元指人民币元、人民币万元射频电缆指无线电频率范围内传输电信号或能量的电缆的总称。传输射频范围内电磁能量的电缆，射频电缆是各种无线电通信系统及电子设备中不可缺少的元件，在无线通信与广播、电视、雷达、导航、计算机及仪表等 5 / 153 2017 年年度报告方面广泛的应用。 FTTX 指 Fiber-to-the-x（光纤接入 X）的简称，其中 FTTH 光纤到户， FTTP 光纤到驻地，FTTC 光纤到路边/小区，FTTN 光纤到结点， FTTO 光纤到办公室，FTTSA 光纤到服务区。聚烯烃指由烯烃（或两种以上烯烃）组成的聚合物，有很多品种，公司的不同产品，在化学结构上都属于聚烯烃范畴。低烟无卤指通常指电缆高分子材料中不含卤素（氟、氯、溴、碘、砹），同时材料燃烧时产生的烟雾低、透明度高，不产生有毒气体。阻燃指通过添加各种阻燃剂，使易燃的高分子材料具有难以燃烧的特性。热塑性指高分子材料在加热时能发生流动变形，冷却后可以保持一定形状，再次加热时又可以流动的性能。热塑性弹性体指既具备传统硫化橡胶的高弹性、耐老化、耐油性各项优异性能，同时又具备热塑性塑料加工方便、加工方式广的特点。因此兼具热硫化橡胶和热塑性塑料的特点，是取代传统橡胶的一种最新材料。辐照交联指利用电子加速器产生的高能电子束照射高分子材料，电子束能将材料的分子链打断形成高分子自由基，然后高分子自由基重新组合，从而使原来的线性分子结构变成三维网状的分子结构。硅烷交联指通过硅烷偶联剂引入聚乙烯中，使聚乙烯分子结构从线性结构变为三维网状结构，增加聚乙烯的强度，抗老化性等特性。混炼指把各种具有塑性的高分子材料和添加助剂均匀地混合在一起 6 / 153 2017 年年度报告的一种工艺过程。抗水树指通过在常规绝缘料中使用添加剂或对绝缘料自身分子结构及聚合形态进行改性，达到抑制和减缓水树生长的目的，从而可以有效延长电缆在潮湿环境下的使用寿命。 EVA 树脂指乙烯-醋酸乙烯共聚物，通用高分子聚合物，生产公司产品的主要原材料之一。EVA 根据成分不同有多种型号。 PE 树脂指聚乙烯，乙烯经聚合制得的一种热塑性树脂，生产公司产品的主要原材料之一。 POE 指聚烯烃弹性体，美国陶氏化学公司生产而成的一种聚合物材料。对比传统的聚合物材料， POE 具有更好的加工成型性能，成型时不需加任何塑化剂；在汽车行业、电线电缆护套、塑料增韧剂等方面里都获得了广泛应用。色母指一种新型高分子材料专用着色剂。接枝共聚物指通过化学反应,可以在某聚合物主链上接上与主链结构、组成不同的支链,这一过程称为接枝,接枝形成的产物称为接枝共聚物。 XLPE 指是化学交联聚乙烯英文名称的缩写。聚乙烯通过交联反应，使聚乙烯分子从线性结构变为三维网状结构，材料的化学和物理特性相应的得到增强。 PVC 指聚氯乙烯的英文缩写，电线电缆用高分子材料的基材之一。 7 / 153 2017 年年度报告第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称上海至正道化高分子材料股份有限公司公司的中文简称至正股份公司的外文名称 Shanghai Originaldow Advanced Compounds Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Original 公司的法定代表人侯海良二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名章玮琴倪雯琴联系地址上海市闵行区北横沙河路268号上海市闵行区北横沙河路268号电话 021-64095566 021-64095566 传真 021-64095577 021-64095577 电子信箱 zzdh@sh-original.com zzdh@sh-original.com 三、基本情况简介公司注册地址上海市莘庄工业区元江路5050号公司注册地址的邮政编码公司办公地址上海市闵行区北横沙河路268号公司办公地址的邮政编码公司网址 http://www.sh-original.com 电子信箱 zzdh@sh-original.com 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》《证券日报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券事务部五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所至正股份 603991 无六、其他相关资料公司聘请的会计师事务所（境名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 8 / 153 2017 年年度报告内）办公地址上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼签字会计师姓名张勇、李春华名称申万宏源证券承销保荐有限责任公司办公地址上海市徐汇区常熟路 239 号 3 楼报告期内履行持续督导职责的签字的保荐代表黄学圣、罗霄保荐机构人姓名持续督导的期间 2017 年 3 月 8 日-2019 年 12 月 31 日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年主要会计数据 2017年 2016年同期增减 2015年 (%) 营业收入 427,445,898.90 351,112,922.27 21.74 300,893,019.79 归属于上市公司股东的 37,957,327.51 37,454,790.48 1.34 33,662,167.25 净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 31,503,277.34 34,391,001.27 -8.40 31,595,145.68 利润经营活动产生的现金流 473,904.95 19,126,228.00 -97.52 -9,936,280.36 量净额本期末比上 2017年末 2016年末年同期末增 2015年末减（%）归属于上市公司股东的 461,319,136.59 246,151,633.73 87.41 208,696,843.25 净资产总资产 627,797,041.90 465,821,405.71 34.77 393,429,902.40 (二) 主要财务指标本期比上年同期增减主要财务指标 2017年 2016年 2015年 (%) 基本每股收益（元／股） 0.54 0.67 -19.40 0.60 稀释每股收益（元／股） 0.54 0.67 -19.40 0.60 扣除非经常性损益后的基本每 0.45 0.61 -26.23 0.57 股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 9.54 16.47 减少6.93个百分点 17.54 扣除非经常性损益后的加权平 7.91 14.88 减少6.97个百分点 16.47 均净资产收益率（%）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、经营活动产生的现金流量净额大幅减少，系购买商品、接受劳务支付的现金，支付给职工以及为职工支付的现金，支付的各项税费，支付的其他与经营活动有关的现金增加所致； 9 / 153 2017 年年度报告 2、归属于上市公司股东的净资产增加，主要系首次公开发行股票后股本溢价所致； 3、总资产增加，主要系募集资金入账后货币资金增加以及预付账款、在建工程、其他非流动资产增加所致。八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2017 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 68,382,277.85 81,090,339.90 99,645,476.67 178,327,804.48 归属于上市公司股东的 5,669,896.13 7,772,984.51 7,056,391.12 17,458,055.75 净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 4,974,644.58 7,788,236.06 6,282,891.12 12,457,505.58 净利润经营活动产生的现金流 -38,685,390.14 50,395,711.88 -42,361,273.10 31,124,856.31 量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币附注（如适非经常性损益项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额用）非流动资产处置损益 33,582.86 -42,972.50 27,000.00 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政 7,611,177.31 3,643,537.00 2,443,253.00 策规定、按照一定标准定额或定量持 10 / 153 2017 年年度报告续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和 -51,759.97 3,893.40 -38,462.92 支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额 -1,138,950.03 -540,668.69 -364,768.51 合计 6,454,050.17 3,063,789.21 2,067,021.57 11 / 153 2017 年年度报告十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）主营业务公司主营业务为电线电缆、光缆用绿色环保型聚烯烃高分子材料的研发、生产和销售，公司产品被作为绝缘材料或外护套料广泛应用于电线电缆及光缆的生产过程中。公司目前产品主要分为以下三大类：光通信线缆、光缆用特种环保聚烯烃高分子材料；电气装备线用环保型聚烯烃高分子材料；电网系统电力电缆用特种绝缘高分子材料。（二）经营模式公司采取“研发+采购+生产+销售”四位一体的经营模式。公司自成立至今，秉承“品正至上、塑造未来”的经营理念，始终坚持“以市场为导向，靠创新求发展”，近几年产品结构和业务规模快速发展，在细分市场中具有较强的竞争优势。（三）行业情况电线电缆用高分子材料行业的发展与电线电缆行业的发展是密不可分的。电线电缆被喻为国民经济发展的血脉，在国家发展战略中起着至关重要的作用。受益于“中国制造”、“一带一路” 发展、国家城乡通信设施升级改造、电网改造、清洁可再生能源建设、西部大开发、机车车辆及轨道交通建设、电力光纤入户等政策的影响，电线电缆产品的需求持续增长。据前瞻产业研究院发布的《电线电缆行业市场需求预测与投资战略规划分析报告》，目前电线电缆行业市场规模保持快速稳定增长，全国电线电缆的产销量已经超过美国达到世界第一。虽然目前我国是电线电缆制造大国，但不是制造强国。我国高端的特种电线电缆高分子材料大部分都依赖进口，大大制约了我国电线电缆制造企业的产品技术升级和创新。此外，从整个行业看，我国电线电缆用高分子材料行业内企业数量多、规模小、技术等级参差不齐。行业竞争不规范，存在无序竞争现象，整个行业发展不平衡，企业集中度也比较低。 2017 年西安奥凯事件发生后，电线电缆质量的监管日趋严厉，并且随着国家对环保工作的重视，高品质的绿色环保型电线电缆用高分子材料的发展前景广阔。电线电缆用高分子材料行业近几年将面临行业整合升级的迫切需求，优化产业结构，推动产业升级，从而带动提升行业整体的发展。公司是专业从事环保型低烟无卤聚烯烃电缆高分子材料的高新技术企业，定位于中高端电线电缆用绿色环保型特种聚烯烃高分子材料市场，属于国内电线电缆用高分子材料领先企业中的专业企业。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 12 / 153 2017 年年度报告单位：元币种：人民币本期期末金额主要资产本期期末数上期期末数较上期期末变重大变化说明动比例（%）主要是公司首次发行股货币资金 67,780,889.13 14,129,968.85 379.70 票的募集资金入账所致。主要是预付原材料款增预付款项 18,699,929.27 8,894,409.26 110.24 加所致。主要是核电站电缆材料开发支出 1,732,476.16 731,308.96 136.90 研发支出增加所致。长期待摊费用 300,740.74 581,677.42 -48.30 主要是费用摊销所致。主要是政府补助可抵扣递延所得税资产 987,366.72 405,970.83 143.21 暂时性差异增加所致。主要为预付设备款及工其他非流动资产 31,240,625.07 18,567,511.80 68.25 程款所致。其中：境外资产 0（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为 0%。三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用（一）技术优势 1、公司研发检测能力出众。公司设立了研发中心及检测中心。报告期内，研发中心引进了两位在行业内具有较高知名度的教授级高级工程师，并且在国内高分子材料专业领先的知名大学招聘优秀毕业生，不断加强研发人才队伍梯队建设，确保公司研发能力在行业内能够持续保持领先地位。截至 2017 年 12 月 31 日，公司共申请发明专利 70 项，其中已获授权发明专利 32 项。公司检测中心拥有试验设备约 150 余套，报告期内新增了 HAAKE Polylab QC、Xenon Weather-Ometer : ATLAS Ci3000+等进口高端检测仪器，进一步增强了公司的检测能力。除了能够覆盖从原材料进入公司到公司交付客户产品整个过程中的检测，确保公司产品的高质量外，也能满足公司客户包括终端客户的检测需求。同时，检测能力的不断增加也助推了公司基础研究能力的提升。公司先后获得“上海市专利工作试点企业”，“上海市科技小巨人企业”， “上海市创新型科技企业”等荣誉称号，技术中心被认定为“上海市市级企业技术中心”。 2、公司注重产学研合作。公司常年与上海电缆研究所、西安交通大学以及四川大学等单位保持合作。公司生产的环保型低烟无卤阻燃电缆材料是“上海市名牌产品”。2011 年经上海市科协和闵行区人民政府批准，公司建立了“院士专家工作站”，聘请西安交通大学、四川大学和上海电缆研究所的专家、教授到公司来指导公司的创新研发工作。公司和上海电缆研究所合作研发满足 60 年安全寿命要求的第三代核电站（AP1000）用 1E 级 K1、K2 类核电站电缆用电缆材料，其中核电站 K1 类电缆专用绝缘料（NPS-3001）和核电站 K1 类电缆专用阻燃电缆料（NPS-3002）两类产品符合第三代核电站安全壳内 1E 级电缆用绝缘料规范要求，技术性能指标达到国际领先水平。（二）管理优势 13 / 153 2017 年年度报告公司拥有一支综合素质高、理念先进的管理团队,具有多年的技术开发、企业管理和项目管理经验。报告期内，公司新聘任多位在行业内具有较高认可度、管理能力出众的中高级管理人员，对管理团队的岗位和任职进行了调整，不断提高公司管理水平，为公司的发展带来巨大的促进作用。公司产品通过 ISO9001:2008 质量体系认证，建有完善的质量管理体系、产品研发程序和现代企业管理制度。（三）市场优势公司拥有强有力的销售团队，在全国建立了完善的销售网络。“高科技的产品、高品质的人才、高品位的服务”是公司的生存基础，与客户实现双赢，求得共同发展是公司的营销策略。公司根据客户的不同需求进行定制化服务，并且提供优质的售后服务，客户满意度高。公司“至正”、“Original”品牌已经成为环保电缆材料行业的知名品牌，荣获“上海市著名商标”，在行业内的影响力越来越大。公司在产品配方上有深厚的技术储备，且合作的主要客户为线缆行业的领军企业，公司的产品结构调整在行业中具备一定的先发优势。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2017 年是公司上市的第一年。这一年尽管面临众多困难和挑战，但在董事会的带领下，公司以“品正至上、塑造未来”的企业愿景为纲领，坚持“高科技产品，高品质人才，高品位服务” 的价值观，切实履行“以市场为导向，靠创新求发展”的经营理念，2017 年重点抓住业务拓展和团队建设两个主线，整合各方优势资源，持续加强自身核心竞争力，进一步提升公司整体综合实力，实现稳健成长，也为公司后期在资本市场的运作打下牢固基础。报告期内公司主要经营情况回顾如下：（一）原有业务稳中有涨，积极拓展新业务 2017 年公司三大类产品的总销量为 4.03 万吨，其中，电网系统电力电缆用特种绝缘高分子材料销量比去年同期增长 55.73%，公司电力电缆用低烟无卤材料实现了规模化生产。新业务方面，公司与亨通光电、华为等公司保持紧密合作，共同研制 5G 通讯线缆用相关产品。此外，公司积极拓展能源汽车、船缆等相关特种电缆料业务。同时，公司严格按照募集资金投向规范使用募集资金，加大对募投项目的投入力度，力争募投项目尽快实现预期效益。（二）加强团队建设，提升管理能力公司对原有管理团队的岗位和任职进行了调整，并且新聘任了多位在行业内具有较高认可度、管理能力出众的中高级管理人员，不断提高公司管理水平。此外，公司对研发和检测团队实行梯队建设，除了引进行业内具有丰富经验的顶尖人才外，公司还持续招聘优秀的相关专业应届生，主要以硕士研究生以上学历为主，并且对应届生实行“一老带一新”政策，促使新鲜血液快速融入公司环境，确保公司研发检测能力始终保持行业领先。此外，公司不断完善绩效考核体系和培训机制，力争做到人尽其才，使每个优秀的人才和团队都能成为公司快速发展的动力。（三）生产制造智能化，推进公司转型升级公司坚持依靠创新驱动制造业的转型升级，形成以新一代信息技术与制造技术深度融合为特征的智能制造模式。报告期内建设的募投项目中，公司引进了全球先进的 BUSS 生产线，投产后公 14 / 153 2017 年年度报告司供货能力将大大增强，产品质量也将得到进一步提高。此外，报告期内建设的自动化立体仓库项目，采用了国内先进的仓储物流控制技术和装备，使得作业更加柔性化、多样化及紧密化，原材料和产品能够实现全程追溯，生产及销售物流响应速度全面提高，大幅提升公司仓储物流管理水平及智能制造水平，实现产品从进仓、储存和出仓的全自动化作业和监控管理，为进一步向客户提供“订单－制造－交付”全过程增值服务奠定了基础。二、报告期内主要经营情况 2017 年公司实现营业收入 42,744.59 万元，比上年同期增长 21.74%，净利润 3，795.73 万元，比上年同期增长 1.34%。截至 2017 年 12 月 31 日，公司总资产 62,779.70 万元，比上年同期增长 34.77%，净资产 46,131.91 万元，比上年同期增长 87.41%。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 427,445,898.90 351,112,922.27 21.74 营业成本 330,469,870.27 255,154,668.95 29.52 销售费用 15,785,615.20 14,537,329.08 8.59 管理费用 38,204,019.13 31,703,956.21 20.50 财务费用 3,278,769.27 7,854,600.55 -58.26 经营活动产生的现金流量净额 473,904.95 19,126,228.00 -97.52 投资活动产生的现金流量净额 -53,784,669.09 -71,344,386.85 不适用筹资活动产生的现金流量净额 105,951,684.42 15,789,937.53 571.01 研发支出 20,435,789.30 19,183,846.19 6.53 1、财务费用变动原因说明：财务费用减少主要系归还到期借款所致； 2、经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：经营活动产生的现金流量净额大幅下降主要系购买商品接受劳务支付的现金、支付给职工以及为职工支付的现金、支付的各项税费、支付的其他与经营活动有关的现金增加所致； 3、投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：投资活动产生的现金流量净额增加主要系本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金减少所致； 4、筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：筹资活动产生的现金流量净额大幅增加主要系首次公开发行股票的募集资金入账所致。 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用报告期内，公司实现营业收入 42,744.59 万元，较上年同期增长 21.74%。同时，由于产品结构调整、原材料价格波动，营业成本较上年同期增长 29.52%。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币 15 / 153 2017 年年度报告主营业务分行业情况营业收入营业成本毛利率比毛利率分行业营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减（%）减（%）减（%）（%）橡胶和塑减少 4.64 427,445,898.90 330,469,870.27 22.69 21.74 29.52 料制品业个百分点主营业务分产品情况营业收入营业成本毛利率比毛利率分产品营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减（%）减（%）减（%）（%）光通信线缆、光缆用特种环减少 2.59 173,013,515.52 127,752,966.87 26.16 3.67 7.44 保聚烯烃个百分点高分子材料电气装备线用环保减少 1.52 型聚烯烃 83,319,537.10 53,895,459.92 35.31 6.68 9.23 个百分点高分子材料电网系统电力电缆减少 5.08 用特种绝 171,112,846.28 148,821,443.48 13.03 61.34 71.34 个百分点缘高分子材料主营业务分地区情况营业收入营业成本毛利率比毛利率分地区营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减（%）减（%）减（%）（%）减少 4.23 华南区 172,237,684.68 133,001,940.11 22.78 18.67 25.56 个百分点减少 4.73 华东区 190,879,914.36 146,767,566.15 23.11 27.69 36.26 个百分点减少 5.63 其他区 64,328,299.86 50,700,364.01 21.18 13.41 22.12 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用 1、主营业务分产品的情况：光通信线缆、光缆用特种环保聚烯烃高分子材料及电气装备线用环保型聚烯烃高分子材料收入成本变动说明：营业收入较去年同期小幅增长，营业成本较去年同期也相应增长，毛利率较去年同期略有下降； 16 / 153 2017 年年度报告电网系统电力电缆用特种绝缘高分子材料变动收入成本变动说明：营业收入及营业成本较去年同期均大幅增加主要系销售量增加，产品市场占有率提高所致，但毛利率较去年同期也略有下降。 2、主营业务分地区的情况：公司三大类产品分地区的营业收入及营业成本较去年同期均明显增加，其中华东区增加较快，主要系公司原有客户需求增加所致，毛利率较去年同期下降 4-5 个百分点，主要系产品毛利率较低的电网系统电力电缆用特种绝缘高分子材料销售量增加所致。 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用生产量比上销售量比上库存量比上主要产品生产量销售量库存量年增减（%）年增减（%）年增减（%）光通信线缆、光缆用特种环保聚 19,804.82 吨 19,041.05 吨 435.36 吨 9.94 2.32 -37.25 烯烃高分子材料电气装备线用环保型聚 6,261.27 吨 5,091.86 吨 731.5 吨 37.52 9.66 83.53 烯烃高分子材料电网系统电力电缆用特 16,183.88 吨 16,136.53 吨 110.05 吨 54.24 55.73 -71.32 种绝缘高分子材料产销量情况说明 1、光通信线缆、光缆用特种环保聚烯烃高分子材料生产量、销售量较去年同期均小幅增长，主要系原有客户需求量增加所致，库存量增加主要是满足客户的备货需要所致； 2、电气装备线用环保型聚烯烃高分子材料生产量、销售量较去年同期增长，尤其是生产量增加，主要是公司加大了该类产品的市场开拓力度，市场占有率提高，客户需求增加，库存量增加一方面是为了满足客户的备货需求，另一方面是发出商品根据客户要求核对后再确认收入所致； 3、电网系统电力电缆用特种绝缘高分子材料产销量较去年同期大幅提高，主要是原有客户需求量增加及新客户销售量大幅增加，产品的市场占有率提高所致。 (3). 成本分析表单位：元分行业情况本期金本期占上年同期额较上成本构情况分行业本期金额总成本上年同期金额占总成本年同期成项目说明比例(%) 比例(%) 变动比例(%) 17 / 153 2017 年年度报告橡胶和原材料 293,172,243.85 226,699,385.49 塑料制 88.71 88.87 29.32 成本品业销量及工人工成 16,365,223.46 4.95 11,676,212.42 4.58 40.16 人工资增本加所致。制造费 20,932,402.96 6.33 16,727,022.45 6.56 25.14 用分产品情况本期金本期占上年同期额较上成本构情况分产品本期金额总成本上年同期金额占总成本年同期成项目说明比例(%) 比例(%) 变动比例(%) 光通信线缆、光缆用特种环原材料 111,610,916.73 33.77 105,303,732.68 41.28 5.99 保聚烯烃成本高分子材料人工成工人工资 8,228,208.94 2.49 6,157,389.24 2.41 33.63 本增加所致制造费 7,913,841.20 2.39 7,443,172.89 2.92 6.32 用电气装备线用环保原材料型聚烯烃 48,659,805.80 14.72 44,594,003.40 17.48 9.12 成本高分子材料人工成 2,582,336.80 0.78 2,271,792.56 0.89 13.67 本制造费 2,703,930.42 0.82 2,473,386.46 0.97 9.32 用电网系统销量增加电力电缆原材料及原材料用特种绝 132,952,134.42 40.23 76,801,649.41 30.11 73.11 成本价格上涨缘高分子所致材料销量及工人工成 5,554,677.72 1.68 3,247,030.63 1.27 71.07 人工资增本加所致制造费销量增加 10,314,631.34 3.12 6,810,463.09 2.67 51.45 用所致 18 / 153 2017 年年度报告成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 15,028.50 万元，占年度销售总额 35.16%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。前五名供应商采购额 13,611.43 万元，占年度采购总额 44.20%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。其他说明无 2. 费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币报表项目本期金额上期金额增减额变动比率（%）销售费用 15,785,615.20 14,537,329.08 1,248,286.12 8.59 管理费用 38,204,019.13 31,703,956.21 6,500,062.92 20.50 财务费用 3,278,769.27 7,854,600.55 -4,575,831.28 -58.26 营业税金及附加 2,412,721.08 1,942,492.76 470,228.32 24.21 资产减值损失 31,853.86 -253,421.23 285,275.09 -112.57 营业外支出 90,000.00 52,142.50 37,857.50 72.60 所得税费用 6,898,722.78 6,322,963.37 575,759.41 9.11 费用变动说明： 1、财务费用减少，主要是银行借款到期归还所致； 2、资产减值损失，主要是应收款项坏账准备计提增加； 3、营业外支出，主要是本报告期公司罚款增加所致。 3. 研发投入研发投入情况表 √适用 □不适用单位：元本期费用化研发投入 19,434,622.10 本期资本化研发投入 1,001,167.20 研发投入合计 20,435,789.30 研发投入总额占营业收入比例（%） 4.78 公司研发人员的数量 19 / 153 2017 年年度报告研发人员数量占公司总人数的比例（%） 12.93 研发投入资本化的比重（%） 4.90 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期比上年同项目本期金额上期金额变动原因期增减（%）主要系购买商品接受劳务支付的现金、支付给职工以及为职工支经营活动产生的现 473,904.95 19,126,228.00 -97.52 付的现金、支付的各项金流量净额税费、支付的其他与经营活动有关的现金增加所致。主要系本期构建固定投资活动产生的现资产、无形资产和其他 -53,784,669.09 -71,344,386.85 不适用金流量净额长期资产所支付的现金减少所致。主要系首次公开发行筹资活动产生的现 105,951,684.42 15,789,937.53 571.01 股票的募集资金入账金流量净额所致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期上期本期期期末期末末金额数占数占较上期项目名称本期期末数上期期末数情况说明总资总资期末变产的产的动比例比例比例（%） 20 / 153 2017 年年度报告（%）（%）货币资金主要是公司是首次发行 67,780,889.13 10.80 14,129,968.85 3.03 379.70 股票的募集资金入账所致。应收票据主要是收到的应收票据基本均持有至到期，随着 70,930,813.28 11.30 56,009,774.79 12.02 26.64 营业收入的增加而增加所致。应收账款主要是随着营业收入的 192,235,800.97 30.62 155,501,023.84 33.38 23.62 增加而相应增加。预付款项主要是预付原材料款增 18,699,929.27 2.98 8,894,409.26 1.91 110.24 加所致。在建工程主要是产业化项目正常 165,571,338.37 26.37 131,577,367.78 28.25 25.84 建设过程中按实施进度投资所致。开发支出主要是核电站电缆材料 1,732,476.16 0.28 731,308.96 0.16 136.90 研发支出增加。长期待摊 300,740.74 0.05 581,677.42 0.12 -48.30 主要是费用摊销所致。费用递延所得主要是政府补助可抵扣 987,366.72 0.16 405,970.83 0.09 143.21 税资产暂时性差异增加。其他非流主要为预付设备款及工 31,240,625.07 4.98 18,567,511.80 3.99 68.25 动资产程款增加。应付票据主要是支付原材料货款 11,170,000.00 1.78 6,852,500.00 1.47 63.01 增加。预收款项主要是本期预收货款减 34,133.50 0.01 225,586.00 0.05 -84.87 少。应付职工主要是员工工资奖金增 2,869,820.88 0.46 2,276,697.28 0.49 26.05 薪酬加。应付利息主要是计提银行借款利 90,909.72 0.02 不适用息期间适当调整所致。其他应付主要是采购备品备件，低 3,951,932.23 0.63 3,225,529.18 0.69 22.52 款值易耗品等往来款增加。长期借款主要是长期借款到期归 68,900,000.00 14.79 不适用还。专项应付主要是公司承担的张江款专项发展资金重点项目 “第三代核电站 1E 级电缆用低烟无卤材料（2015 2,552,000.00 0.55 不适用年度）”（项目编号 201505-MH-C104-022）已审核通过验收，资金补助转入当期收益所致。 21 / 153 2017 年年度报告其他说明无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 3,351,000.00 承兑汇票保证金 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用具体如下：化工行业经营性信息分析 1 行业基本情况 (1).行业政策及其变动 √适用 □不适用《中国制造 2025》中提出，大力推动重点领域突破发展。瞄准新一代信息技术、高端装备、新材料、生物医药等战略重点，引导社会各类资源集聚，推动优势和战略产业快速发展。其中，新材料以特种金属功能材料、高性能结构材料、功能性高分子材料、特种无机非金属材料和先进复合材料为发展重点。发展高端装备，如数控机床、机器人、航天航空装备、海洋船舶装备、轨交装备、新能源车、电力装备等，这必将带动电线电缆行业，尤其是电气装备电线电缆产品以及新材料的技术进步和新一轮的产品创新。 “一带一路”的战略实施，将拉动跨境电力与输电通道基础设施互联互通建设的发展，其中受益最大的将是电线电缆（光缆）行业。无论是“一带一路”愿景与行动文件中让电线电缆企业直接获益的跨境光缆等通信网络建设，还是跨境电力与输电通道建设以及水电、核电、风电、太阳能等间接刺激大规模电线电缆的需求，这都将是电线电缆行业重大的历史机遇，电线电缆用高分子材料行业无疑也会是最大的受益者之一。 2017 年 8 月科技部、中央军委科学技术委员会联合印发《“十三五”科技军民融合发展专项规划》，文件中提到：在智能无人、生物交叉、先进电子、量子技术、未来网络、先进能源、新型材料、先进制造等技术领域，着力发展前瞻性、先导性、探索性、颠覆性技术，抢占国际竞争制高点。根据国家重点研发计划全链条设计、一体化组织实施的要求，在电子信息、空间遥感、新材料、先进制造、能源、交通、生物、海洋、现代农业和社会公共安全等领域，部署实施一批 22 / 153 2017 年年度报告具有军民两用特征的重点项目。从这些重点指出的领域和项目看，电线电缆用高分子材料行业无疑也可以从中获得巨大发展机会。 (2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位 √适用 □不适用详见第三节一（三）行业情况。 2 产品与生产 (1).主要经营模式 √适用 □不适用详见第三节一（二）经营模式。报告期内调整经营模式的主要情况 □适用 √不适用 (2).主要产品情况 √适用 □不适用产品所属细分行业主要上游原材料主要下游应用领域价格主要影响因素 1、上游原材料浮光通信线缆、三网融合领域，物联 EVA 树脂、PE 树脂、动影响；光缆用及电力网领域，4G、5G 基橡胶和塑料制 POE 弹性体等各种聚 2、市场竞争因素；电缆用特种环站建设用通讯电缆品业烯烃树脂、阻燃剂、 3、整体经济大环保聚烯烃高分和通讯光缆，特种电色母、类共聚物等。境影响。子材料力电缆产品等。轨道交通机车车辆、 1、上游原材料浮 EVA 树脂、PE 树脂、汽车 UL 电线等产动影响；电气装备线用橡胶和塑料制 POE 弹性体等各种聚品，高端装备用线 2、市场竞争因素环保型聚烯烃品业烯烃树脂、阻燃剂、缆，核电站用各种 3、整体经济大环高分子材料色母、类共聚物等。 1E 级 K1-3 类电线电境影响。缆等。 1、上游原材料浮智能电网系统中、高动影响；电网系统电力橡胶和塑料制 PE 树脂、POE 弹性体压电力电缆，特种电 2、市场竞争因素；电缆用特种绝品业等各种聚烯烃树脂。力电缆，海洋电缆 3、整体经济大环缘高分子材料等。境影响。 (3).研发创新 √适用 □不适用 2017 年研发投入总计约 2,043.58 万元，占营业收入比例 4.78%。公司引进多位行业内顶尖研发人才，积极扩充研发队伍，注重研发队伍的梯队建设。报告期内在建的募投项目中，包括了 2000 23 / 153 2017 年年度报告平方米左右的现代化技术中心实验室，检测中心增加了约 16 台分析测试仪器，重点引进了材料耐候老化实验设备、评估材料加工性能的哈克转矩流变仪等设备。技术开发重点聚焦行业热点，寻求关键技术突破，深挖行业应用。报告期内，重点技术创新及管理成果如下： 1、核电站 1E 级电缆用低烟无卤阻燃材料研发取得了关键突破，与国内具有核电缆制造资质的相关企业进行合作，模拟件试验进展顺利。 2、与四川大学高分子材料研究所合作开发充电桩电缆用阻燃弹性体材料，产品突破了耐油、耐水解、耐磨等关键技术指标，并通过了第三方测试及客户的验证。 3、新能源汽车用无卤阻燃电缆材料研发取得进展，公司瞄准新领域用电缆材料，在前期进行市场调研后，开发新能源汽车用无卤阻燃电缆材料，解决了材料高温下耐长期热老化的难题。产品通过了第三方测试，已经实现批量供货。 4、公司继续加大光通讯领域用低烟无卤阻燃材料的研发投入，与亨通光电、华为等公司共同研究 5G 通讯线缆用相关产品。 5、公司研发的 “10KV 及以下一步法硅烷交联聚乙烯绝缘材料”热收缩性能指标优于国家标准，该产品性能与市场上使用的“10KV 及以下二步法硅烷交联聚乙烯绝缘材料”性能趋于同等的情况下，按照规范的使用工艺，价格优势明显，2017 年在定向使用客户中取得一定成绩。 6、在电力电缆用低烟无卤阻燃材料技术升级方面，公司提升了电力电缆用低烟无卤阻燃护套料的质量和技术水平，优化了挤出工艺性能，并且该产品通过成束 A 类、B 类阻燃测试。 7、积极参加行业技术交流活动，邀请院士、行业专家和高校教授等来公司指导。报告期内发表学术论文（行业杂志或交流）3 篇，参与行业标准制定 2 项。公司技术中心获得上海市闵行区 “创新团队”荣誉称号。 (4).生产工艺与流程 √适用 □不适用公司根据市场需求情况组织安装符合自身生产需要的生产线并形成了多种生产工艺。公司各生产工艺所涉生产流程、工艺情况、污染物生成及处置情况等具体如下： 1、双阶式双螺杆造粒机组工艺双阶式双螺杆造粒机组工艺通过专业设备将聚烯烃树脂、各类阻燃剂、助剂等外购原材料按特定配方比例混合并经失重秤精确计量后送入双阶造粒机组，再经过同心切粒、风送、过滤等流程，最终生产出成品并计量包装。作为公司主要生产工艺之一，根据生产配方的不同，生产部门通过该生产流程可以生产出公司多类产品，包括光通信电缆及光缆用环保型低烟无卤聚烯烃高分子材料、电气装备线用环保型聚烯烃高分子材料（核电站用 1E 级 K1-K3 类电缆材料除外）以及电网系统电力电缆用特种聚烯烃及高压绝缘高分子材料等。生产工艺流程图 24 / 153 2017 年年度报告 2、密炼机+双螺杆造粒机组工艺根据产品性能要求的差异，使用的弹性体材料形态有时为絮状或块状，使用密炼机+双螺杆造粒机组工艺解决了部分弹性体材料不能使用失重秤自动计量的缺陷。生产人员将聚烯烃树脂、弹性体材料、阻燃剂、助剂等原材料按配方比例称量后倒入密炼机腔体内进行混炼。混炼完成后送入双锥喂料器，双锥喂料器具有强制输送功能，将物料输送到双阶造粒机组，再经过同心切粒、风送、振动筛过滤等流程，最终生产出成品并计量包装。通过采用该类工艺生产的产品主要包括光通信电缆及光缆用环保型低烟无卤聚烯烃高分子材料、电气装备线用环保型聚烯烃高分子材料、电网系统电力电缆用特种聚烯烃及高压绝缘高分子材料等。生产工艺流程图 3、双阶式往复单螺杆工艺 (1)国产双阶式往复单螺杆工艺 25 / 153 2017 年年度报告国产双阶式往复单螺杆工艺使用的各类主体树脂、助剂均为公司外购原材料，通过将各类主体树脂按一定的配方比例混合并与助剂按特定比例投入往复式机组，经过均匀混炼后输送到水环切粒，再经过离心脱水、沸腾干燥等主要步骤最终生产出成品。该工艺主要用于生产电网系统电力电缆用特种聚烯烃及特种高压绝缘材料。生产工艺流程图（2）BUSS 双阶往复式单螺杆工艺采用进口 BUSS 往复式生产工艺，该工艺通过专业设备将聚烯烃树脂、各类阻燃剂、助剂等外购原材料按照特定的配方比例混合并经失重秤精确计量后送入往复式机组，经过均匀混炼后输送到水环切粒，再经过离心脱水、沸腾干燥等主要步骤最终生产出成品。作为公司主要生产工艺之一，根据生产配方的不同，该生产流程可以生产出多类产品，包括核电站用 1E 级 K1-K3 类电缆用阻燃材料，光通信电缆及光缆用环保型低烟无卤聚烯烃高分子材料、电气装备线用环保型聚烯烃高分子材料以及电网系统电力电缆用特种聚烯烃阻燃材料等。生产工艺流程图 26 / 153 2017 年年度报告 4、“真空转鼓”生产工艺 “真空转鼓”生产工艺通过将各类主体树脂按一定的配方比例混合并与助剂按比例投入到真空转鼓中，物料在一定的温度和压力下进行混合，达到规定的时间后，物料进入过渡料仓冷却。冷却后经过振动筛进入成品料仓，经真空包装步骤，最终生产出成品。该工艺主要用于生产电网系统电力电缆用特种聚烯烃及高压绝缘高分子材料。生产工艺流程图 5、特种高压化学交联绝缘材料生产工艺 27 / 153 2017 年年度报告特种高压化学交联绝缘材料生产工艺由生产部门通过将各类树脂、抗氧剂、DCP、加工助剂等材料按一定的配方比例混合投入往复式单螺杆机组，并进一步通过偏心切粒、风送等主要步骤最终生产出成品。该工艺主要用于生产电网系统电力电缆用特种高分子绝缘材料，具体包括 35kV 及以下电力电缆用抗水树 XLPE 绝缘料、特种聚烯烃及特种高压绝缘材料。生产工艺流程图 (5).产能与开工情况 √适用 □不适用产能利用率在建产能预计完主要厂区或项目设计产能在建产能及投资情况（%）工时间莘庄工业园区元江路 52,150 吨/年 81.02 5050 号厂区莘庄工业园区北横沙 21,600 吨/年 2018 年 6 月河路 268 号厂区生产能力的增减情况 √适用 □不适用报告期内，公司在元江路 5050 号厂区新增 1 条生产线，新增产能 1,440 吨/年。产品线及产能结构优化的调整情况 □适用 √不适用非正常停产情况 □适用 √不适用 3 原材料采购 (1).主要原材料的基本情况 √适用 □不适用 28 / 153 2017 年年度报告价格波动对营业成本的原材料采购模式采购量价格变动情况影响营业成本略有增长，相 EVA 树脂框架合同 5,818 吨上涨关影响存在一定的滞后性。营业成本略有增长，相按需签订采购 E 类共聚物 1,553 吨上涨关影响存在一定的滞后协议性。营业成本略有增长，相 PE 树脂框架合同 14,824 吨上涨关影响存在一定的滞后性。营业成本略有下降，相按需签订采购 POE 聚烯烃弹性体 793 吨下降关影响存在一定的滞后协议性。营业成本略有下降，相按需签订采购阻燃剂 11,294 吨下降关影响存在一定的滞后协议性。 (2).原材料价格波动风险应对措施持有衍生品等金融产品的主要情况 □适用 √不适用采用阶段性储备等其他方式的基本情况 □适用 √不适用 4 产品销售情况 (1).销售模式 □适用 √不适用 (2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币同行业营业收入营业成本毛利率同领域细分营业营业毛利比上年增比上年增比上年产品毛行业收入成本率(%) 减（%）减（%）增减（%）利率情况橡胶与同行和塑业基本 427,445,898.90 330,469,870.30 22.69 21.74 29.52 -4.64 料制保持一品业致定价策略及主要产品的价格变动情况 29 / 153 2017 年年度报告 □适用 √不适用 (3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况 □适用 √不适用会计政策说明 □适用 √不适用 (4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况 □适用 √不适用情况说明 □适用 √不适用 5 环保与安全情况 (1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况 □适用 √不适用 (2).报告期内公司环保投入基本情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币环保投入资金投入资金占营业收入比重（%） 1,610,375.13 0.38 报告期内发生重大环保违规事件基本情况 □适用 √不适用 (3).其他情况说明 √适用 □不适用报告期内公司收到了上海市闵行区环境保护局（以下简称“闵行环保局”）出具的《行政处罚决定书》[第 2320170214 号]，具体内容详见公司于 2017 年 8 月 24 日披露的 2017-031 号公告。 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 30 / 153 2017 年年度报告 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 □适用 √不适用 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用国家统计局《2017 年统计公报》显示，2017 年我国国内生产总值比上年增长 6.9%，经济运行稳中向好，好于预期，经济社会发展主要预期目标全面实现，开启了高质量发展时代新征程。据前瞻产业研究院发布的《电线电缆行业市场需求预测与投资战略规划分析报告》，目前电线电缆行业市场规模保持快速稳定增长，全国电线电缆的产销量已经超过美国达到世界第一。电缆工业的发展是一个由市场需求为拉力，技术进步为推力，以电缆材料的发展为基础的不断创新的过程，所以，电线电缆用高分子材料行业的发展与电线电缆行业的发展是密不可分的，电线电缆用高分子材料行业的发展前景广阔。我国电线电缆用高分子材料行业的竞争格局目前较为清晰地分为三个层次：第一层次为技术、规模均领先的跨国企业，在高端产品领域处于垄断地位；第二层次为产品系列化规模化且有一定技术储备的国内企业，第三层次为产品相对单一的中小型普通线缆用高分子材料生产企业。从整个行业看，我国电线电缆用高分子材料行业内企业数量多、规模小、技术等级参差不齐。行业竞争不规范，存在无序竞争现象。整个行业发展不平衡，企业集中度也比较低。随着行业的快速发展，以上格局将被打破。中国电器工业协会电线电缆分会《中国电线电缆行业“十三五”发展指导意见》（电线电缆用材料专业领域）指出，“十三五”电缆料企业发展呈现如下趋势：1、电缆料企业兼并、整合、扩张的趋势将会持续；2、细分的专业化企业成为材料创新的“小巨人”；3、材料的基石、创新作用，将带来更多的产业链合作创新机会。十三五期间，电缆材料行业将会出现以合作共赢的方式，塑造电缆、材料企业新型的战略合作模式（包括客户定制等）。在国家各项政策的红利推动下，随着中国制造业的转型升级，中国必将由制造大国走向制造强国，电线电缆用高分子材料行业的低端产品市场将逐步为中高端产品所挤占，行业内技术水平差、产品没有特色的中小企业都将被淘汰或并购，具备较强产品研发能力和品牌影响力的大中型企业以及在细分领域专业能力强劲的企业将会占据有利的发展先机。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 31 / 153 2017 年年度报告公司以“品正至上，塑造未来”为企业愿景，以“致力于环保科技新材料开发生产，立志为环境保护做贡献”为使命，以“以市场为导向，靠创新求发展”为经营理念，以“高科技产品，高品质人才，高品位服务”为价值观，专注于中高端线缆新材料的研发、生产和销售，致力于成为国内规模化的综合性中高端线缆新材料供应商，线缆材料行业发展的领头羊和科技创新的引导者。为完成这个目标，公司制定以下发展战略：首先，公司坚持依靠创新驱动发展，在行业里始终保持技术领先地位。创新是引领发展和变革的第一动力，公司坚持技术和产品的创新，抓住市场发展变化趋势，加大对技术研发的投入，包括先进设备的使用、研发团队的梯队建设等，掌握差别化的核心技术。同时以制造为基础，以服务为导向，使制造业由提供“产品”向提供“产品+服务”转变，并对产品应用进行延伸，力争为客户提供多样化和整合性的解决方案。从国际制造业发展看，服务化已成为引领制造业产业升级和提升竞争力的重要途径，公司将秉承“高品位服务”的宗旨，为客户提供增值服务。其次，公司将积极借助资本市场的力量，在电线电缆用高分子材料行业进行整体产业布局，积极推进横向并购整合。针对行业里企业分散度高、管理水平差及生产效率低等突出问题，乘机借势、高效整合行业里的各种企业资源，在丰富公司产品结构的同时，扩充产品线，拓展市场空间，在做大做强环保型低烟无卤聚烯烃电缆高分子材料细分市场的同时，切入电力绝缘材料领域，并采取兼并收购方式实现其他细分市场的突破，进而成为综合性电线电缆用高分子材料研发、制造及销售企业，力争发展成为行业里受尊重的企业。最后，加强国际交流与合作，深化与业内国外企业的开放合作，促进公司尽快走向国际市场。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2018 年，面对竞争越发激烈的市场，公司将以行业转型升级为契机，在“以市场为导向，靠创新求发展”的经营理念指导下，依靠内生式增长和外延式扩张的发展方式，不断提升公司自身的核心竞争力，逐步落实公司的战略规划。重点经营计划如下： 1、保持原有业务稳定增长的同时，不断丰富公司的产品结构，积极拓展新业务领域。力争公司产品在通讯领域继续保持绝对优势，扩大在电气装备（高端制造）领域里的市场份额。在电力绝缘材料领域里，通过超高压和直流绝缘材料技术的突破，带动从中压到高压材料的规模化生产能力。加快募投项目建设，在上半年完成募投项目。同时，以国家政策为导向，继续深入与下游客户 5G 通讯线缆用相关产品的研发合作，并不断拓展新能源汽车线缆、海洋线缆等新业务领域。 2、持续加强公司的创新投入，加大技术开发力度，使公司的创新研发能力始终保持行业领先地位。不断完善公司检测中心各项建设，2018 年完成“CNAS 认证”的申请工作。大力推进智能化生产制造，以质量管理体系为主线，积极利用信息化手段，优化生产流程，不断提升产品质量，增强品牌竞争力。 3、积极利用资本市场，加大对外合作力度，重点推进横向并购，丰富公司产品线，形成规模效益。同时，积极寻找产业链上下游的各种合作机会，整合各项优质资源，扩展公司利益的新增长点。 4、夯实内部管理工作，完善公司各项制度，规范管理机制，加强人力资源建设工作，推动职业健康体系和环境管理体系的运行，保障公司的长远发展。 32 / 153 2017 年年度报告 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用（一）技术泄密和核心技术人员流失的风险公司作为研发生产线缆用高分子材料的高新技术企业，拥有多项知识产权和核心非专利技术，其中核心配方和制造工艺主要体现在公司的专利技术和核心非专利技术。高新技术及产品的研发很大程度上依赖于专业人才，特别是核心技术人员。若公司出现核心技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，甚至造成公司的核心技术泄密。公司的核心技术及制造工艺由整个技术研发团队掌握，不同技术人员依据专业分工分别掌握不同技术环节，以尽量减少单个技术人员掌握全部关键技术的情况出现，使得公司的技术研发不依赖于单一人员，而且公司建立了严密的保密制度并在与员工签订的劳动合同中设置了保密条款，采取多种手段防止商业秘密的泄露。另外，公司还采取了多种措施吸引和留住人才，实行了颇具竞争力的薪酬制度。然而随着同行业人才争夺的加剧，公司仍无法保证未来不会出现核心技术人员流失甚至核心技术泄密的风险。（二）研发能力不能及时跟进行业发展的风险线缆用高分子材料产品种类呈现多样化，产品各项性能指标趋于精细化，对线缆用高分子材料生产企业提出了更高的要求。新技术、新工艺和新产品的开发和改进是赢得市场竞争的关键，公司必须主动地跟踪市场动向，开发适合市场需求的新配方，引入提高产品性能的新工艺，才能在市场上立于不败之地。倘若公司未来在市场发展方向的把握上出现偏差，技术研发及产品不能及时跟踪行业发展动态，将对公司发展造成不利影响。（三）原材料价格波动的风险公司生产所需的主要原材料包括 EVA 树脂、E 类共聚物、PE 树脂、POE 聚烯烃弹性体等，这些原材料构成了公司产品的主要成本，大部分属于石油化工产品，一定程度上受国际原油市场的影响。尽管公司通过优化原材料库存管理、改进生产工艺、优化产品结构等方式从设计、生产等环节控制成本，有力地降低原材料价格波动给公司生产经营带来的不利影响，但由于产品价格调整相对于原材料价格的波动在变动幅度上可能存在一定差异，因此，原材料价格的波动将会对经营业绩的稳定性产生一定影响。如果未来原材料价格波动明显，将对公司经营业绩的稳定性产生一定影响。（四）产品单一风险线缆用高分子材料行业按产品结构可以分为综合性线缆材料生产企业和专用性线缆材料生产企业。综合性线缆材料生产企业大多都具有较长的发展历史，开始主要生产 PVC、PE 类电缆材料，随着市场环境的变化和环保要求的不断提高，该类企业也开始生产部分无卤阻燃聚烯烃电缆材料。专用性线缆材料企业大多专业从事特种高性能环保型聚烯烃电缆高分子材料、XLPE 绝缘料、屏蔽料的研发、生产和销售。公司是专业从事环保型低烟无卤聚烯烃电缆高分子材料的高新技术企业，属于专用性线缆材料生产企业。尽管公司的核心产品环保型低烟无卤聚烯烃电缆高分子材料符合国家产业政策，为众多知名线缆生产企业所认可，同时，公司成立以来一直持续进行新产品系统的研发、生产和销售，但相对于综合性线缆材料生产企业，公司的现有产品仍较为单一。公司正在加快多产品线的建设，力 33 / 153 2017 年年度报告争尽早可以为客户提供多种综合性线缆材料，但仍需要一定的时间，如未来出现市场竞争加剧、下游需求下降、产品种类发生显著变化等外部环境恶化的情况，将会对公司的经营产生不利影响。（五）下游客户延伸产业链带来的市场开发风险公司自成立以来，专注于线缆用高分子材料的研发、生产和销售，逐步成为一系列国内知名线缆生产企业专业的供应商，并参与线缆企业的产品研发，为其提高线缆产品的阻燃、耐油、耐高温以及耐磨、耐腐蚀等性能提供专业技术支持，与下游线缆企业相互依存、共同发展。但目前，存在少数线缆企业自产自用部分线缆高分子材料,对线缆材料生产企业产生一定的冲击，亦将会对公司的市场开发带来一定的风险。（六）产品质量风险公司产品广泛运用于电力、船舶、轨道交通、通信、电气装备、建筑、新能源等众多领域，公司产品的性能不仅直接影响到相关系统、设施、设备的正常运行，而且关系到广大人民群众生命和财产的安全，若产品质量不合格或产品设计有缺陷将可能造成较大的损失。公司已通过 ISO9001-2008 质量体系认证，制定了严格的质量控制标准，建立了严格的产品试验与检测流程，掌握了保证产品可靠性的诸多专利技术和非专利技术及生产工艺诀窍。虽然公司不存在因产品质量问题给客户带来重大损失的情形，但若公司未能保持质量管理体系和质量控制措施的持续有效，导致出现重大产品质量问题，将会给公司带来不利影响。（七）经营规模较小带来的稳定性风险公司的经营规模较小，抗风险能力相对较弱，未来如外部经营环境发生重大不利变化，公司的经营业绩可能受到较大的影响。（八）应收账款增加的风险截至 2017 年 12 月 31 日，公司应收账款 192,235,800.97 元，公司营业收入在不断增长的同时，公司应收账款也在增长。虽然公司应收账款客户主要集中在国有大型企业、上市公司等行业内优质企业，但仍然存在因客户信誉恶化、资金链断裂而出现坏账的风险。（九）环保和安全生产风险公司不属于重污染企业，各类产品的生产流程中不发生化学反应，不产生危化品，生产过程产生的污染物主要包括微量废气、固体废弃物、噪声等。公司重视环保工作，对污染物采取了有效的防治措施，污染物的排放符合国家相关法规的要求。随着国家环保治理的不断深入，如果未来实行更为严格的环保标准，公司需要为此追加环保投入，生产经营成本会相应提高，盈利水平会相应降低。公司生产过程中产生的废气、固废及噪声可能对员工健康产生损害，需要采取有效的防护措施。倘若公司未来不能持续做好相关防护工作，将可能被监管机构行政处罚，甚至可能遭受健康受损员工的法律诉讼的风险。 (五) 其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 34 / 153 2017 年年度报告第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用为进一步增强公司现金分红的透明度，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制，根据中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）和《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等文件的要求，《公司章程》明确了现金分红的优先顺序、分红条件及比例。为了更好地保障全体股东的合理回报，进一步细化《公司章程》中关于利润分配政策的条款，增加股利分配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，公司制定了《未来三年（2017-2019 年）股东回报规划》。 2018 年 4 月 24 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于公司 2017 年度利润分配的预案》，拟以 2017 年末总股本 74,534,998 为基数，向全体股东每 10 股派现金 1 元（含税），不进行资本公积转增股本，该事项尚需提交公司 2017 年年度股东大会审议。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币分红年度合并占合并报表中每 10 股送每 10 股派现金分红的数报表中归属于归属于上市公分红每 10 股转红股数息数(元) 额上市公司普通司普通股股东年度增数（股）（股）（含税）（含税）股股东的净利的净利润的比润率(%) 2017 年 0 1 0 7,453,499.80 37,957,327.51 19.64 2016 年 0 0 0 2015 年 0 0 0 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 35 / 153 2017 年年度报告二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间及是否有履是否及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容期限行期限严格履行行的具体原因下一步计划股份限售至正企业自公司股票上市之日起三十六个月内，不转 2017 年 3 月是是让或者委托他人管理其直接和间接持有的发 8 日—2020 行人股份，也不向发行人回售该部分股份。年3月7日股份限售纳华公司、泰豪银自公司股票上市之日起十二个月内，不转让 2017 年 3 月是是科、泰豪兴铁、安或者委托他人管理其直接和间接持有的发行 8 日-2018 益大通、国元创投人股份，也不向发行人回售该部分股份。年3月7日股份限售侯海良 1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不在约定的期是是转让或者委托他人管理本人直接和间接持有间持续有效的公司首次公开发行股票前已发行股份，也且不可变更与首次公开发不由公司回购该部分股份。2、除前述股份锁行相关的承诺定期外，在本人担任董事期间每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五。在首次公开发行股票上市后离职的，离职后半年内不转让本人所持本公司股份；本人将向公司及时申报所持公司股份及其变动情况。3、承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本人所持有的公司股份可以上市流通和转让。解决同业竞至正企业、纳华公 1、本公司及本公司除股份公司以外的控股企长期有效否是争司业（未来如有，下同）现在或将来均不存在 36 / 153 2017 年年度报告在中国境内和境外以任何形式直接或间接从事或参与任何与股份公司及其控股企业目前及今后所从事的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；本公司承诺将尽最大努力促使本公司参股企业（未来如有）在目前或将来不从事或参与任何与股份公司及其控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。 2、如果本公司或本公司除股份公司外的控股企业发现任何与股份公司或其控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的新业务机会，将立即书面通知股份公司，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给股份公司或其控股企业。 3、如股份公司放弃该等竞争性新业务机会且本公司或本公司除股份公司以外的控股企业从事该等竞争性业务时，股份公司有权随时一次性或多次向本公司或本公司除股份公司以外的控股企业收购在上述竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益，或由股份公司根据国家法律法规许可的方式选择委托经营、租赁或承包经营本公司或本公司除股份公司以外的控股企业在上述竞争性业务中的资产或业务。 4、在本公司及本公司除股份公司外的控股企业拟转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用与股份公司或其控股企 37 / 153 2017 年年度报告业主营业务构成或可能构成直接或间接相竞争关系的资产和业务时，本公司及本公司除股份公司外的控股企业将向股份公司或其控股企业提供优先受让权，并承诺尽最大努力促使本公司参股企业在上述情况下向股份公司或其控股企业提供优先受让权。 5、本公司承诺赔偿股份公司因本公司违反本承诺函任何条款而遭受的一切实际损失、损害和开支。解决同业竞侯海良 1、本人/与本人关系密切的家庭成员（包括长期有效否是争但不限于本人的配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）/ 本人及与本人关系密切的家庭成员除股份公司以外的控股企业现在或将来均不存在在中国境内和境外以任何形式直接或间接从事或参与任何与股份公司及其控股企业目前及今后所从事的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；本人承诺将尽最大努力促使本人参股企业在目前或将来不从事或参与任何与股份公司及其控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。 2、如果本人/与本人关系密切的家庭成员/ 本人及与本人关系密切的家庭成员除股份公司外的控股企业发现任何与股份公司或其控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接 38 / 153 2017 年年度报告竞争关系的新业务机会，将立即书面通知股份公司，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给股份公司或其控股企业。 3、如股份公司放弃该等竞争性新业务机会且本人/与本人关系密切的家庭成员/本人及与本人关系密切的家庭成员除股份公司以外的控股企业从事该等竞争性业务时，股份公司有权随时一次性或多次向本人或本人除股份公司以外的控股企业收购在上述竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益，或由股份公司根据国家法律法规许可的方式选择委托经营、租赁或承包经营本人或本人除股份公司以外的控股企业在上述竞争性业务中的资产或业务。 4、在本人/与本人关系密切的家庭成员/本人及与本人关系密切的家庭成员除股份公司外的控股企业拟转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用与股份公司或其控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接相竞争关系的资产和业务时，将向股份公司或其控股企业提供优先受让权，并承诺尽最大努力促使本人参股企业在上述情况下向股份公司或其控股企业提供优先受让权。 5、本人承诺赔偿股份公司因本人/与本人关系密切的家庭成员违反本承诺函任何条款而遭受的一切实际损失、损害和开支。 39 / 153 2017 年年度报告解决关联交至正企业股东大会审议与本公司控制或参股的其他企长期有效否是易业有关的关联交易事项时，本公司所代表的股份数将不参与投票表决，所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。董事会会议审议与本公司控制或参股的其他企业有关的关联交易事项时，本公司委派的董事将对该项决议回避表决权，也不委托其他董事代理行使表决权。本公司承诺不利用发行人控股股东地位与身份，损害发行人及其他股东的合法利益。本公司将尽可能避免由本公司控制或参股的企业与发行人发生关联交易，以确保发行人及非关联股东的利益得到有效的保护。如因客观情况导致必要的关联交易无法避免的，本承诺人及控制的其他企业将严格遵守法律法规及中国证监会和《上海至正道化高分子材料股份有限公司章程》、《上海至正道化高分子材料股份有限公司关联交易决策制度》的规定，按照公平、合理、通常的商业准则进行。解决关联交侯海良股东大会审议与本人控制或参股的其他企业长期有效否是易有关的关联交易事项时，本人所代表的股份数将不参与投票表决，所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。董事会会议审议与本人控制或参股的其他企业有关的关联交易事项时，本人将对该项决议回避表决权，也不委托其他董事代理行使表决权。本人承诺不利用发行人实际控制人地位与身份，损 40 / 153 2017 年年度报告害发行人及其他股东的合法利益。本人将尽可能避免由本人控制或参股的企业与发行人发生关联交易，以确保发行人及非关联股东的利益得到有效的保护。如因客观情况导致必要的关联交易无法避免的，本承诺人及控制的其他企业将严格遵守法律法规及中国证监会和《上海至正道化高分子材料股份有限公司章程》、《上海至正道化高分子材料股份有限公司关联交易决策制度》的规定，按照公平、合理、通常的商业准则进行。其他纳华公司锁定期间届满后，每年转让的股份不超过其锁定期间届是是持有的公司股份总数的 25%。满后其他至正企业、纳华公公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个在约定的期是是司交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后间持续有效 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有的公且不可变更司股票的锁定期限自动延长 6 个月。如在锁定期满后两年内减持的，则减持价格不低于发行价。如遇除权除息事项，发行价予以相应调整。其他至正企业在锁定期满后两年内，第一年的减持数量不锁定期满后是是超过上市时其所持公司股份数量的 5%；第二两年内年的减持数量不超过其减持时所持公司股份数量的 5%。减持股份行为应符合相关法律法规、上海证券交易所规则要求，并严格履行相关承诺；锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价；减持方 41 / 153 2017 年年度报告式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等上海证券交易所认可的合法方式。其拟减持公司股票的，将提前三个交易日通知公司并予以公告，并承诺将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。若违反相关承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将自公开道歉之日起自动延长持有全部股份的锁定期 3 个月；如果因未履行承诺事项而获得收入的，所得的收入归公司所有，其将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给公司指定账户；如果因未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，其将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。其他纳华公司在承诺的锁定期满后两年内，第一年的减持锁定期满后是是数量不超过上市时其所持公司股份数量的两年内 25%；第二年的减持数量不超过其减持时所持公司股份数量的 25%。减持股份行为应符合相关法律法规、上海证券交易所规则要求，并严格履行相关承诺；锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价；减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等上海证券交易所认可的合法方式。其拟减持公司股票的，将提前三个交易日通知公司并 42 / 153 2017 年年度报告予以公告，并承诺将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。若违反相关承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将自公开道歉之日起自动延长持有全部股份的锁定期 3 个月；如果因未履行承诺事项而获得收入的，所得的收入归公司所有，其将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给公司指定账户；如果因未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，其将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。其他安益大通、泰豪兴在锁定期满后拟全部减持所持公司股份。减锁定期满后否是铁和泰豪银科持股份行为应符合相关法律法规、上海证券交易所规则要求，并严格履行相关承诺；减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等上海证券交易所认可的合法方式。其拟减持公司股票的，将提前三个交易日通知公司并予以公告，并承诺将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。若违反相关承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将自公开道歉之日起自动延长持有全部股份的锁定期 3 个月；如果因未履行承诺事项而获得 43 / 153 2017 年年度报告收入的，所得的收入归公司所有，其将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给公司指定账户；如果因未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，其将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。其他至正企业当公司出现需要采取股价稳定措施的情形长期有效否是时，如公司已采取股价稳定措施并实施完毕后，股票价格仍低于最近一期经审计的每股净资产。在符合相关法律、法规及规范性文件规定的情况下，公司控股股东至正企业将在有关股价稳定措施满足启动条件后 10 个交易日内提出增持公司股份的方案（包括拟增持股份的数量、价格区间、时间等），并依法履行所需的审批手续，在获得批准后的 3 个交易日内通知公司，公司应按照相关规定披露增持股份的计划。在公司披露增持股份计划的 3 个交易日后，至正企业将按照方案开始实施增持公司股份的计划。但如果增持公司股份计划实施前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，至正企业可不再继续实施该方案。若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的（不包括前次触发公司满足股价稳定措施的第一个交易日至公司公告股价稳定措施实施完毕期间的交易日），至正企业将继续按照上述稳定股价预案执行，但应遵循以下原则：（1）单次用于 44 / 153 2017 年年度报告增持股份的资金金额不超过其自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的 20%，和（2）单一会计年度其用以稳定股价的增持资金不超过自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的 50%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，其将继续按照上述原则执行稳定股价预案。下一年度触发股价稳定措施时，以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现金分红金额。若至正企业未采取稳定股价的具体措施，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；并将在前述事项发生之日起停止在公司处获得股东分红，同时其持有的公司股份将不得转让，直至采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。其他至正企业若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述长期有效否是或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在中国证监会认定有关违法事实后 30 天内依法回购首次公开发行的全部新股。公司控股股东至正企业将利用公司的控股股东地位促成公司在中国证监会认定有关违法事实后 30 天内启动依法回购公司首次公开发行的全部新股工作，并在前述期限内启动依法 45 / 153 2017 年年度报告购回已转让的原限售股份工作。回购及购回价格以公司股票发行价格和有关违法事实被中国证监会认定之日前 30 个交易日公司股票交易均价的孰高者确定；公司上市后发生除权除息事项的，上述发行价格及回购股份数量将予以相应调整。公司控股股东承诺招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将在有关违法事实被中国证监会认定后 30 天内依法赔偿投资者损失。至正企业若违反相关承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并在违反相关承诺发生之日起，停止在公司处获得股东分红，同时其持有的公司股份将不得转让，直至其按承诺采取相应的购回或赔偿措施并实施完毕时为止。其他侯海良招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者长期有效否是重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在有关违法事实被中国证监会认定后 30 天内依法赔偿投资者损失。本人若违反相关承诺，则将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并在违反承诺发生之日起，停止在公司处领取薪酬，直至按承诺采取相应的赔偿措 46 / 153 2017 年年度报告施并实施完毕时为止。其他董事（不包括独立公司董事（不包括独立董事）和高级管理人长期有效否是董事）和高级管理员将依据法律、法规及公司章程的规定，在人员不影响公司上市条件的前提下实施股价稳定措施。当公司出现需要采取股价稳定措施的情形时，如公司、控股股东均已采取股价稳定措施并实施完毕后，如股票价格仍低于最近一期经审计的每股净资产，公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员将通过二级市场以竞价交易方式买入公司股份以稳定公司股价。公司应按照相关规定披露其买入公司股份的计划。在公司披露其买入公司股份计划的 3 个交易日后，公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员将按照方案开始实施买入公司股份的计划；通过二级市场以竞价交易方式买入公司股份的，买入价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产。但如果公司披露其买入计划后 3 个交易日内其股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，其可不再实施上述买入公司股份计划。若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的（不包括前次触发公司满足股价稳定措施的第一个交易日至公司公告股价稳定措施实施完毕期间的交易日），公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员将继续按照上述稳定股价预案执行，但应遵循以下原则：（1）单次用于购买 47 / 153 2017 年年度报告股份的资金金额不超过其在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬累计额的 20%，和（2）单一年度用以稳定股价所动用的资金不超过其在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬累计额的 50%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，将继续按照上述原则执行稳定股价预案。若公司新聘任董事（不包括独立董事）、高级管理人员的，公司将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行公司上市时董事（不包括独立董事）、高级管理人员已作出的相应承诺。其他公司董事、监事、若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者长期有效否是高级管理人员重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将在有关违法事实被中国证监会认定后 30 天内依法赔偿投资者损失。承诺人若违反相关承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并在违反赔偿措施发生之日起，停止在公司处领取薪酬或津贴及股东分红（包括从至正企业/纳华公司处取得分红），同时其间接持有的公司股份不得转让，直至按承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。 48 / 153 2017 年年度报告其他公司发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述长期有效否是或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在中国证监会认定有关违法事实后 30 天内依法回购首次公开发行的全部新股。回购价格以公司股票发行价格和有关违法事实被中国证监会认定之日前 30 个交易日公司股票交易均价的孰高者确定；公司上市后发生除权除息事项的，上述发行价格及回购股份数量将予以相应调整。公司承诺招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将在有关违法事实被中国证监会认定后 30 天内依法赔偿投资者损失。公司若违反相关承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的，将依法向投资者赔偿相关损失。其他中介机构保荐机构承诺：因本保荐机构为发行人首次长期有效否是公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。发行人律师承诺：本所承诺，如本所在发行人首次公开发行股票并上市工作期间未勤勉尽责，导致本所所制作、出具的文件对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性 49 / 153 2017 年年度报告陈述，或在披露信息时发生重大遗漏，导致发行人不符合法律规定的发行条件，造成投资者直接经济损失的，在该等违法事实被认定后，本所将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的损失为限，具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最终确定的赔偿方案为准。本所保证遵守以上承诺，勤勉尽责地开展业务，维护投资者合法权益，并对此承担相应的法律责任。会计师承诺：因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者的损失。其他至正企业、侯海良为保障公司首次公开发行股票摊薄即期回报在约定的期是是措施能够得到切实履行，公司控股股东作出间持续有效承诺：且不可变更 “不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。” 若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，承诺方同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对承诺方作出相关处罚或采取相关监管措施。其他公司董事、高级管为使公司填补回报措施能够得到切实履行，在约定的期是是理人员公司董事、高级管理人员依据中国证监会相间持续有效 50 / 153 2017 年年度报告关规定对公司填补回报措施能够得到切实履且不可变更行作出承诺，主要内容如下： 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。 2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。 3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。 4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 5、如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。如果未能履行相关承诺并给公司或者投资者造成损失的，承诺方将愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。上述填补回报的承诺和措施不等于对公司未来利润作出保证，公司将在定期报告中持续披露填补即期回报措施的完成情况及相关承诺主体承诺事项的履行情况。其他至正企业、侯海良如至正道化被社会保障管理部门或住房公积长期有效否是金管理中心要求为其员工补缴社会保险金或住房公积金，或因至正道化未足额缴纳社会其他承诺保险金或住房公积金而被社会保障管理部门或住房公积金管理中心追偿或处罚的，本公司（人）将对此承担责任，并无条件全额承 51 / 153 2017 年年度报告担应补缴或被追偿的金额、滞纳金和罚款等相关经济责任及因此所产生的相关费用，保证至正道化不会因此遭受任何损失。 52 / 153 2017 年年度报告 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用公司执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企业会计准则第 16 号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。本公司执行上述三项规定的主要影响如下：会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额列示持续经营净利润本年金额 37,651,379.57 （1）在利润表中分别列示“持续经营净利润”和元，列示终止经营净利润本年金额 0 元；列示 “终止经营净利润”。比较数据相应调整。持续经营净利润上年金额 37,454,790.48 元，列示终止经营净利润上年金额 0 元。（2）与本公司日常活动相关的政府补助，计入其其他收益：4,579,375.42 元他收益，不再计入营业外收入。比较数据不调整。（3）在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分原列示为“营业外收入”的资产处置损益重营业外收入减少 33,582.86 元，重分类至资产分类至“资产处置收益”项目。比较数据相应调处置收益。整。 53 / 153 2017 年年度报告（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限名称报酬保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司 1,600 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用经公司 2016 年年度股东大会审议通过，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 54 / 153 2017 年年度报告十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币关联关关联交关联交关联交关联交关联交占同类交关联交市场交易价格关联交易方系易类型易内容易定价易价格易金额易金额的易结算价格与市场参 55 / 153 2017 年年度报告原则比例方式考价格差 (%) 异较大的原因上海齐楚物流其他关接受劳采购运遵循公 966.55 96.46 电汇有限公司联人务输劳务平、公正、合理的市场价格和条件进行合计 / / 966.55 96.46 / / / 大额销货退回的详细情况关联交易的说明齐楚物流原为公司实际控制人侯海良弟弟侯海峰控股的公司，该公司于 2017 年 9 月 22 日发生工商变更，变更为公司控股股东至正集团的全资子公司，侯海峰担任法定代表人、执行董事。公司与齐楚物流发生的日常关联交易是为满足公司日常经营需要而发生的，有利于公司进一步改善物流质量、降低物流成本。 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 56 / 153 2017 年年度报告 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 (1).委托理财总体情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托理财情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (3).委托理财减值准备 □适用 √不适用 57 / 153 2017 年年度报告 2、委托贷款情况 (1).委托贷款总体情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托贷款情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (3).委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3、其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用公司在维护自身、员工、全体股东及其他相关方的利益同时，热衷社会公益、注重行业交流并助力区域发展，积极承担社会责任，促进社会的可持续发展。 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 2. 重点排污单位之外的公司 √适用 □不适用公司产品主要是通过对 EVA 树脂、PE 树脂、POE 弹性体等各种聚烯烃树脂和阻燃剂、色母、E 类共聚物等基础原料进行加工改性而得到，生产过程产生的污染物主要包括微量废气、固体废弃 58 / 153 2017 年年度报告物、噪声等。报告期内，公司老厂区收到了上海市闵行区环境保护局（以下简称“闵行环保局”）出具的《行政处罚决定书》[第 2320170214 号]，公司已按照相关要求，对老厂区环保设施进行改造升级等，这些设备系统已全部投入运行。该行政处罚事项不属于重大环保违法违规行为，未对公司正常的生产经营构成重大影响，具体内容详见公司于 2017 年 8 月 24 日披露的 2017-031 号公告。公司新厂区严格按照国家有关环保要求建造环保设施。公司会及时关注环保部门的最新政策变动，积极响应环保部门的各项要求。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比发行新股送公其小计数量比例 59 / 153 2017 年年度报告例股积他 (%) (%) 金转股一、有限售条 55,834,998 100 55,834,998 74.91 件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资 55,834,998 100 55,834,998 74.91 持股其中：境内非国有法人持 55,834,998 100 55,834,998 74.91 股境内自然人持股 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条 18,700,000 18,700,000 18,700,000 25.09 件流通股份 1、人民币普 18,700,000 18,700,000 18,700,000 25.09 通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、普通股股 55,834,998 100 18,700,000 18,700,000 74,534,998 100 份总数 2、普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司首次公开发行 A 股股票 18,700,000 股，发行前公司总股本为 55,834,998 股，发行后公司总股本为 74,534,998 股。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用报告期内，公司首次公开发行 A 股股票 18,700,000 股，发行前公司总股本为 55,834,998 股，发行后公司总股本为 74,534,998 股。公司 2017 年度的基本每股收益和每股净资产分别为 0.54 60 / 153 2017 年年度报告元、6.19 元。在其他不变的情况下，假设全年按照首次公开发行前股本 55,834,998 股计算，2017 年度的基本每股收益和每股净资产分别为 0.68 元、8.26 元。 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：万股币种：人民币股票及其衍生发行价格获准上市交易终止发行日期发行数量上市日期证券的种类（或利率）交易数量日期普通股股票类 A股 2017 年 3 月 8 日 10.61 1,870 2017 年 3 月 8 日 1,870 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用报告期内，公司首次公开发行 A 股股票 18,700,000 股，发行前公司总股本为 55,834,998 股，发行后公司总股本为 74,534,998 股。 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用报告期内，公司首次公开发行 A 股股票 18,700,000 股，发行前公司总股本为 55,834,998 股，发行后公司总股本为 74,534,998 股。报告期期初资产总额为 465,821,405.71 元，负债总额为 219,663,771.98 元，资产负债率为 47.16%；期末资产总额为 627,797,041.90 元，负债总额为 166,477,905.31 元，资产负债率为 26.52%。 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 10,580 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 9,640 61 / 153 2017 年年度报告 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况持有有限售质押或冻结情况股东名称报告期期末持股数股东比例(%) 条件股份数股份（全称）内增减量数量性质量状态上海至正企业发展有 0 33,456,080 44.89 33,456,080 25,000,000 境内限公司非国质押有法人安徽安益大通股权投 0 7,500,224 10.06 7,500,224 境内资合伙企业（有限合非国无伙）有法人上海纳华资产管理有 0 6,543,920 8.78 6,543,920 境内限公司非国无有法人上海泰豪兴铁创业投 0 4,167,458 5.59 4,167,458 境内资中心（有限合伙）非国无有法人成都泰豪银科创业投 0 2,500,600 3.35 2,500,600 境内资中心（有限合伙）非国无有法人安徽国元创投有限责 0 1,666,716 2.24 1,666,716 境内任公司非国无有法人广东粤财信托有限公 191,100 191,100 0.26 0 未知司－粤财信托－博达 6 未知号集合资金信托计划龚英宏 123,198 123,198 0.17 0 境内未知自然人黑龙江嘉昌路桥建筑 93,100 93,100 0.12 0 未知未知有限责任公司北京鑫慧易通投资管 92,700 92,700 0.12 0 未知理有限公司－鑫慧易未知通 1 号私募基金前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量 62 / 153 2017 年年度报告种类数量广东粤财信托有限公司－粤财信 191,100 191,100 人民币普通股托－博达 6 号集合资金信托计划龚英宏 123,198 人民币普通股 123,198 黑龙江嘉昌路桥建筑有限责任公 93,100 93,100 人民币普通股司北京鑫慧易通投资管理有限公司 92,700 92,700 人民币普通股－鑫慧易通 1 号私募基金吕杰平 88,300 人民币普通股 88,300 孙乐荣 85,000 人民币普通股 85,000 俞根妹 77,600 人民币普通股 77,600 王凯 76,900 人民币普通股 76,900 罗婷 74,200 人民币普通股 74,200 利明珠 68,500 人民币普通股 68,500 上述股东关联关系或一致行动的 1、公司控股股东至正集团的第二大股东与公司股东纳华公司的唯一股说明东均为翁文彪。翁文彪持有至正集团 16.25%的股权，持有纳华公司 100% 的股权。翁文彪同时担任至正集团和纳华公司的董事。 2、公司股东泰豪银科与泰豪兴铁均为泰豪集团有限公司控制的企业。 3、除上述情形外，公司未知其他股东之间是否有关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。表决权恢复的优先股股东及持股无数量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况持有的有限售条序号有限售条件股东名称新增可上市限售条件件股份数量可上市交交易股份数易时间量 1 上海至正企业发展有限公司 33,456,080 2020 年 3 33,456,080 首发上市限售月8日 2 安徽安益大通股权投资合伙企 7,500,224 2018 年 3 7,500,224 首发上市限售业（有限合伙）月8日 3 上海纳华资产管理有限公司 6,543,920 2018 年 3 6,543,920 首发上市限售月8日 4 上海泰豪兴铁创业投资中心（有 4,167,458 2018 年 3 4,167,458 首发上市限售限合伙）月8日 5 成都泰豪银科创业投资中心（有 2,500,600 2018 年 3 2,500,600 首发上市限售限合伙）月8日 6 安徽国元创投有限责任公司 1,666,716 2018 年 3 1,666,716 首发上市限售月8日 63 / 153 2017 年年度报告上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司控股股东至正集团的第二大股东与公司股东纳华公司的唯一股东均为翁文彪。翁文彪持有至正集团 16.25%的股权，持有纳华公司 100%的股权。翁文彪同时担任至正集团和纳华公司的董事。 2、公司股东泰豪银科与泰豪兴铁均为泰豪集团有限公司控制的企业。 3、除上述情形外，公司未知其他股东之间是否有关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。其他说明：公司控股股东至正集团于报告期内进行更名，具体内容详见公司于 2017 年 12 月 23 日披露的 2017-045 号公告。但由于在中国结算的更名相关办理事宜在 2018 年年初才完成，故报告期内中国结算下发的名册上至正集团的名字还是显示其变更前的：上海至正企业发展有限公司。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称上海至正企业集团有限公司单位负责人或法定代表人侯海良成立日期 1997 年 6 月 10 日主要经营业务机械设备及零配件、建筑材料的销售，从事货物及技术的进出口业务，国内货物运输代理服务，财务咨询，企业管理咨询，建筑工程。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】报告期内控股和参股的其他境内外无上市公司的股权情况其他情况说明报告期内至正集团对其公司名称等事项进行了变更，具体内容详见公司于 2017 年 12 月 23 日披露的 2017-045 号公告。 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 √适用 □不适用报告期内至正集团对其公司名称等事项进行了变更，具体内容详见公司于 2017 年 12 月 23 日披露的 2017-045 号公告。 64 / 153 2017 年年度报告 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用姓名侯海良国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务高级工程师，1997 年 6 月创建上海至正企业集团有限公司任董事长，2004 年起任公司董事长。现任上海市第十三届政协委员，中国电器工业协会理事，中国电器工业协会电线电缆分会橡塑材料工作部副主任委员，热缩材料分会副理事长，电气装备线缆与电线电缆材料专家委员会委员，上海市电线电缆协会理事，上海塑料行业协会理事，上海市党外知识分子联谊会理事，上海市高新技术企业联合会副会长，上海市科技企业联合会副会长，闵行区科技企业联合会会长，闵行区工商联执委。过去 10 年曾控股的境内外上市公无司情况 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 65 / 153 2017 年年度报告 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用五、其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币主要经营业务单位负责人或组织机构法人股东名称成立日期注册资本或管理活动等法定代表人代码情况安徽安益大通安徽安益通股 2013 年 6 913401110709131986 44,300 主要从事股权股权投资合伙权投资管理有月 7 日投资业务，对企业（有限合限公司（委派未上市公司进伙）代表：杜龙泉）行股权投资，通过企业上市、并购重组等方式实现退出获益。情况说明无六、股份限制减持情况说明 □适用 √不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 66 / 153 2017 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股年度内报告期内从是否在公增减性年股份增公司获得的司关联方姓名职务(注) 任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数变动别龄减变动税前报酬总获取报酬原因量额（万元）侯海良董事长男 55 2017 年 4 月 26 日 2020 年 4 月 25 日 27,349,900 27,349,900 0 36.11 否翁文彪副董事长男 47 2017 年 4 月 26 日 2020 年 4 月 25 日 11,980,900 11,980,900 0 36.11 否董事、董事会秘章玮琴女 42 2017 年 4 月 26 日 2020 年 4 月 25 日 334,600 334,600 0 24.79 否书迪玲芳董事、财务总监女 40 2017 年 4 月 26 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 23.55 否陈小岚董事女 35 2017 年 4 月 26 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 0 是刘平董事男 38 2017 年 4 月 26 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 0 是戚爱华独立董事女 49 2017 年 4 月 26 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 6 否陆顺平独立董事男 61 2017 年 4 月 26 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 6 否张爱民独立董事男 49 2017 年 4 月 26 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 6 否崔传镇监事会主席男 72 2017 年 4 月 26 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 0 否沈丹英监事女 37 2017 年 4 月 26 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 8.97 否张香莲职工监事女 38 2017 年 3 月 30 日 2020 年 3 月 29 日 0 0 0 8.21 否李现春总裁男 55 2017 年 9 月 11 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 17.61 否 67 / 153 2017 年年度报告项健副总裁男 52 2017 年 9 月 11 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 10.07 否宋静副总裁女 37 2017 年 9 月 11 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 21.84 否宋刚副总裁男 39 2017 年 9 月 11 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 23.95 否张天明副总裁男 48 2017 年 9 月 11 日 2020 年 4 月 25 日 0 0 0 30.9 否监事会主席（离牛明华男 53 2014 年 5 月 26 日 2017 年 4 月 26 日 0 0 0 15.36 否任）程金星职工监事（离任）男 37 2014 年 5 月 26 日 2017 年 3 月 30 日 0 0 0 10.87 否李滨耀副总经理（离任）男 68 2017 年 5 月 19 日 2017 年 9 月 11 日 0 0 0 29.11 否合计 / / / / / 39,665,400 39,665,400 0 / 315.45 / 姓名主要工作经历侯海良 1984 年 8 月至 1993 年 7 月任职郑州电缆厂，历任技术员、工程师、电缆研究所副所长，1993 年 8 月至 1995 年 5 月任天津洲际咨询有限公司总工程师，1995 年 6 月至 1997 年 5 月任上海联隆实业公司副总经理，1997 年 6 月创建上海至正企业集团有限公司任董事长，2004 年起任公司董事长。翁文彪 1992 年至 1996 年任上海石化股份有限公司工程师；1997 年至 2000 年任壳牌石油（新加坡）化学工业生产主管；2001 年 12 月起任上海至正企业集团有限公司董事，2007 年 1 月至 2017 年 8 月担任公司董事、总经理，2017 年 9 月起担任公司副董事长。章玮琴 1996 年 5 月至 2003 年 5 月任上海英宝橡塑有限公司财务部副经理；2003 年 6 月起任上海至正企业集团有限公司财务经理；2011 年 6 月起任上海闵行南大小额贷款股份有限公司（2016 年 12 月起更名为上海朴彦管理咨询股份有限公司）董事；2014 年 5 月起任公司董事、董事会秘书、副总经理，2017 年 9 月起任公司董事、董事会秘书。迪玲芳 2000 年 7 月至 2002 年 10 月任河北保定天威保变电气有限公司成本会计；2002 年 11 月至 2005 年 4 月任安泰（宁波）通讯设备有限公司会计主管；2005 年 6 月起任公司财务经理，现任公司董事、财务总监。陈小岚 2005 年 10 月至 2007 年 12 月任罗德会计师事务所（有限责任）合伙集团上海驻代表处审计员；2008 年 1 月至 2011 年 3 月任安永华明会 68 / 153 2017 年年度报告计师事务所、安永（中国）企业咨询有限公司高级审计员；2011 年 5 月起任上海安益投资有限公司副总监；2013 年 3 月起任合肥华清方兴表面技术有限公司监事；2013 年 3 月起任安徽省恒泰动力科技有限公司监事；2016 年 3 月起任北京中航双兴科技有限公司董事；2014 年 12 月起兼任公司董事。刘平 2002 年 10 月至 2010 年 7 月任港澳资讯投资研究中心研究员、总监助理、总监；2010 年 8 月起历任南昌创业投资有限公司投资总监、泰豪（上海）股权投资管理有限公司投资总监；2014 年 12 月起兼任公司董事。戚爱华 1992 年 7 月至 1996 年 3 月任上海锅炉厂会计；1996 年 4 月至 2001 年 9 月任上海上房绿化建设有限公司财务经理；2001 年 10 月至 2003 年 12 月任上海万隆众天会计师事务所项目经理；2004 年 1 月至 2007 年 1 月任上海水利工程有限公司副总经理；2007 年 2 月至 2009 年 9 月任上海东明会计师事务所副所长；2009 年 10 月至 2011 年 4 月任上海安倍信会计师事务所有限公司主任会计师；2011 年 5 月至 2013 年 2 月任东吴证券股份有限公司北京投行部执行董事；2013 年 10 月任上海安倍信投资发展有限公司法定代表人、执行董事、总经理；2014 年 9 月至 2015 年 4 月任拓海投资管理（上海）有限公司监事，2015 年 5 月起任拓海投资管理（上海）有限公司法定代表人、执行董事、总经理； 2015 年 4 月起任上海拓海优物投资管理中心（有限合伙）执行事务代表；2015 年 11 月起任上海上大鼎正软件股份有限公司董事；2016 年 1 月起任大易健康科技（上海）有限公司法定代表人、执行董事、总经理；2016 年 1 月起任上海龙鼎医药科技有限公司董事； 2014 年 12 月起任公司独立董事。陆顺平 1984年8月至2014年6月历任机械电子工业部电动工具研究所技术员、助理工程师、工程师、主任助理、副主任、所长助理、副所长、党委委员；2014年6月起任上海宝庆通用电工有限公司总经理；2014年12月起任公司独立董事。张爱民 1997 年 7 月至今历任四川大学高分子研究所讲师、副教授、教授、博士生导师、研究室主任。2015 年 6 月起任浙江众立合成材料科技股份有限公司董事。2014 年 12 月起任公司独立董事。崔传镇 1988 年 11 月至 1994 年 1 月任江西赣南化工厂财务科长；1995 年 9 月至 1999 年 9 月任上海万泰集团有限公司计财部副总经理；1999 年 10 月至 2003 年 5 月任上海万泰集团有限公司资产管理部总经理；2003 年 6 月至 2008 年 11 月任上海豪威投资有限公司财务经理；2008 年 12 月任上海正达会计师事务所中国注册会计师。2017 年 5 月 19 日起任公司监事会主席。沈丹英 2002 年 10 月至 2008 年 2 月任上海宇厦房地产咨询有限公司财务；2008 年 3 月至 2011 年 5 月任上海日臻房地产经纪有限公司财务；2011 年 6 月起任公司审计部内审员，2017 年 4 月起任公司监事。张香莲 2002 年 9 月至 2005 年 12 月任上海至正企业集团有限公司试验员；2006 年 1 月起任公司采购助理，2017 年 3 月起任公司监事，现任研发中心总工助理。 69 / 153 2017 年年度报告李现春 1983 年 8 月至 2002 年 5 月任职于郑州电缆（集团）股份有限公司，历任工程师、分厂副厂长、总工办主任、总经理助理、副总经理等职务；2002 年 8 月至 2007 年 12 月任职于河北华通线缆集团有限公司，历任副总经理、执行总经理等职务；2008 年 1 月至 2009 年 12 月担任中科英华高技术股份有限公司副总裁、兼郑州电缆有限公司总经理；2010 年 3 月至 2011 年 7 月担任安徽新亚特电缆集团有限公司总经理职务；2011 年 8 月至 2014 年 12 月担任河南科信电缆有限公司总经理职务；2015 年 1 月至 2016 年 12 月担任河南恒天特种电缆有限公司总经理职务；2017 年 3 月至 2017 年 8 月担任公司执行总裁职务；2017 年 9 月起担任公司总裁。项健 1986 年 8 月至 2002 年 2 月任职于上海电缆研究所，担任高级工程师职务；2002 年 3 月至 2017 年 6 月任职于上海凯波特种电缆料厂有限公司，历任副总工程师、总工程师等职务；2017 年 9 月至今担任公司副总裁。宋静 2003 年 7 月至 2005 年 10 月任喜利得（中国）有限公司人力资源专员；2005 年 11 月至 2007 年 4 月任深圳市宏兆实业有限公司上海分公司行政主管；2007 年 11 月至 2010 年 4 月任上海好多亿工艺品有限公司行政人事副总经理；2011 年 11 月起在公司任职，历任行政部经理、采购部经理、监事等职务，2017 年 9 月起担任公司副总裁。宋刚 2006 年 12 月至 2008 年 6 月任大电塑料（上海）有限公司技术中心开发担当； 2008 年 8 月至 2009 年 7 月任日东电工（上海松江）有限公司技术部研发担当； 2009 年 9 月起历任公司研发工程师、研发中心主任、总工程师等职务。张天明 1992 年 7 月至 1996 年 7 月担任上海电缆厂研究所交联组主管；1996 年 7 月至 1999 年 12 月担任上海电线电缆（集团）有限公司集团团委书记兼技术处副处长；2000 年 1 月至 2000 年 12 月担任上海电工机械厂党委副书记兼销售副厂长；2001 年 1 月至 2004 年 12 月担任上海耐克森康华电缆有限公司工程部经理；2004 年 12 月至 2013 年 11 月担任上海斯瑞科技有限公司第一销售副总监；2013 年 12 月至 2015 年 3 月担任湖北科普达实业有限公司销售总监；2015 年 3 月至 2017 年 8 月担任上海至正道化高分子材料股份有限公司营销总监，2017 年 9 月起担任公司副总裁。其它情况说明 √适用 □不适用 1、公司第一届董事会、第一届监事会任期于报告期内届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司完成了第二届董事会、第二届监事会的换届选举工作。具体内容详见公司于 2017 年 3 月 30 日披露的 2017-011、2017-012、2017-013 号公告。 2、报告期内，因工作变动原因，翁文彪先生申请辞去公司总经理职务，章玮琴女士、李滨耀先生申请辞去公司副总经理职务，辞职后上述人员仍在公司担任重要职位，具体内容详见公司于 2017 年 9 月 12 日披露的 2017-032 号公告。 70 / 153 2017 年年度报告 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期侯海良上海至正企业集团有限公司法定代表人、董事长 1997 年 6 月翁文彪上海至正企业集团有限公司董事 2001 年 12 月翁文彪上海纳华资产管理有限公司法定代表人、执行董事 2007 年 5 月章玮琴上海朴彦管理咨询股份有限公司董事 2011 年 6 月刘平泰豪（上海）股权投资管理有限公司投资总监 2010 年 8 月陈小岚上海安益投资有限公司投资部副总经理 2011 年 5 月陈小岚北京中航双兴科技有限公司董事 2016 年 3 月在股东单位任职情况的说明 1、泰豪（上海）股权投资管理有限公司为公司股东泰豪兴铁的普通合伙人。 2、上海安益投资有限公司为公司股东安益大通的间接股东。 3、北京中航双兴科技有限公司为公司股东安益大通和国元创投持股的企业。 4、上海朴彦管理咨询股份有限公司为公司控股股东至正集团参股公司。 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期侯海良上海赋美科贸有限公司监事 2006 年 2 月 2017 年 7 月陈小岚安徽省恒泰动力科技有限公司监事 2013 年 3 月 71 / 153 2017 年年度报告陆顺平上海宝庆通用电工有限公司董事长、总经理 2014 年 6 月张爱民四川大学教授 1999 年 7 月张爱民浙江众立合成材料科技股份有限公司董事 2015 年 6 月 2017 年 12 月张爱民成都天宇创新科技有限公司监事 2011 年 8 月张爱民四川聚釜有盛新材料有限公司董事 2015 年 7 月张爱民成都本邦路桥新材料有限公司监事 2013 年 10 月戚爱华拓海投资管理（上海）有限公司法定代表人、执行董事、总 2015 年 5 月经理戚爱华上海安倍信投资发展有限公司法定代表人、执行董事、总 2013 年 10 月经理戚爱华上海拓海优物投资管理中心（有限合执行事务代表人 2015 年 4 月伙）戚爱华大易健康科技（上海）有限公司法定代表人、执行董事、总 2016 年 1 月经理戚爱华上海上大鼎正软件股份有限公司董事 2015 年 11 月戚爱华上海龙鼎医药科技有限公司董事 2016 年 1 月在其他单位任职情况的说明三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序经公司 2016 年年度股东大会审议批准。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据在本公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬，主要以工作经验、市场同类薪酬为依据确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付详见本节“董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况”。 72 / 153 2017 年年度报告情况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实公司董事（不在公司领取报酬的董事除外）、监事（不在公司领取报酬的监事除外）及高级管理人员报酬际获得的报酬合计合计为税前 315.45 万元人民币。四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因牛明华监事会主席离任任期届满程金星职工代表监事离任任期届满宋静监事离任任期届满翁文彪总经理离任工作调整章玮琴副总经理离任工作调整李滨耀副总经理离任工作调整崔传镇监事会主席选举监事会提名选举产生沈丹英监事选举监事会提名选举产生张香莲职工代表监事选举职工代表大会选举产生李现春总裁聘任董事会聘任项健副总裁聘任董事会聘任宋静副总裁聘任董事会聘任宋刚总工程师聘任董事会聘任张天明副总裁聘任董事会聘任五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 73 / 153 2017 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量在职员工的数量合计母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员合计教育程度教育程度类别数量（人）硕士本科大专高中及以下合计 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用报告期内公司建立了对外具有竞争力、对内具有激励性和相对公平的薪酬体系。公司每年都会结合市场薪酬水平，适时进行企业薪酬水平的调整，以适应外部市场发展的需要，确保公司薪酬在市场上的竞争力和对人才的吸引力。公司同时根据国家和地方政策为员工缴纳养老、医疗、失业、工伤、生育等保险和住房公积金，并提供工作午餐、健康体检等公司福利。 (三) 培训计划 √适用 □不适用报告期内，公司不断优化培训制度，完善培训体系，以多元化的培训方式增强培训效果，设计具有针对性的培训项目。同时，公司更加侧重于技术人员、销售人员的专业技能培训，以及针对核心岗位和后备人才的领导力培训，在提高员工专业技能的同时，提升管理团队的领导力。公司旨在创造良好的学习成长氛围，致力于打造具备健全培训体系的学习型组织，为公司业务快速、稳定的发展，提供了有力的支持。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用 √不适用 74 / 153 2017 年年度报告第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和上交所的有关法律法规要求，不断规范公司运作，建立现代企业制度，公司已经形成了权责分明、各司其职、有效制衡、协调运作的法人治理结构，并严格依法规范运作。报告期内具体治理情况如下： 1、公司共召开 3 次股东大会，12 次董事会，10 次监事会。董事会下设的审计委员会、薪酬与考核委员会在日常工作中起到了重要的作用。 2、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利，平时认真接待股东来访、来电，使股东了解公司的运作情况；公司严格按照中国证监会有关要求召集、召开 3 次股东大会，并由律师出席见证。 3、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使股东的权利，不干涉公司决策和生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；公司建立健全了财务、会计管理制度，独立核算，控股股东不干涉公司的财务、会计活动。 4、关于董事和董事会：公司董事会制定了《董事会议事规则》，公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选聘董事；董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司独立董事的人数占到董事会总人数的三分之一。公司董事以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加培训，认真履行董事的职责，谨慎决策。 5、关于监事和监事会：公司监事会制定了《监事会议事规则》；公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选聘监事；监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定；公司监事认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司董事、总裁和其他高管人员履行职责的合法、合规性进行监督。 6、关于绩效评价与激励约束机制：公司中层以上管理人员全部实行了绩效考核制度，高级管理人员按公司章程规定的任职条件和选聘程序由董事会聘任。公司高级管理人员的绩效评价由公司人事部门进行日常考核与测评，并由薪酬与考核委员会及董事会进行综合评定，并决定其薪酬情况。 7、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护员工、供应商、客户、银行等其他利益相关者的合法权益，使公司走上可持续、健康发展之路。 8、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露，接待股东来访与咨询，加强与股东的交流；制定了相关制度，规范本公司信息披露行为和投资者关系管理行为，充分履行上市公司信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益。公司能够做到公开、公正、公平、完整、及时地披露信息，维护股东尤其是中小股东的合法权益。 9、关于内幕信息知情人登记管理：公司严格按照《内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度》等有关制度的规定，认真做好内幕信息知情人的登记、报备工作，对公司定期报告和重大事项建立内幕信息知情人档案，并按规定及时报送、备案；同时严格规范向外部信息使用人报送公司信息的行为。报告期内，公司未发生利用内幕信息买卖公司股票的行为。 75 / 153 2017 年年度报告公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引 2016 年年度股东大会 2017 年 3 月 3 日 2017 年第一次临时股上海证券交易所网站 2017 年 4 月 26 日 2017 年 4 月 27 日东大会 www.sse.com.cn 2017 年第二次临时股上海证券交易所网站 2017 年 9 月 28 日 2017 年 9 月 29 日东大会 www.sse.com.cn 股东大会情况说明 √适用 □不适用 1、以上股东大会的议案全部审议通过，不存在否决议案的情况。 2、公司于 2017 年 3 月 8 日上市，2016 年年度股东大会召开时公司未上市，所以没有刊登决议。三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数侯海良否 12 12 4 0 0 否翁文彪否 12 12 4 0 0 否章玮琴否 12 12 4 0 0 否迪玲芳否 12 12 4 0 0 否刘平否 12 12 5 0 0 否陈小岚否 12 12 5 0 0 否戚爱华是 12 12 5 0 0 否陆顺平是 12 12 5 0 0 否张爱民是 12 12 5 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 76 / 153 2017 年年度报告 (三) 其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 □适用 √不适用五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用公司董事会薪酬与考核委员会针对公司高级管理人员分管工作范围、主要职责，结合公司 2017 年度生产经营计划、主要财务指标和经营目标完成情况等，对高级管理人员的表现和履行职责情况进行考核，使高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营业绩紧密挂钩，强化了对高级管理人员的考评激励作用。目前，公司高级管理人员的激励主要为薪酬激励，公司未来还将探索更多渠道的激励手段，形成多层次的综合激励机制，以有效调动管理人员的积极性，吸引和稳定优秀管理人才。八、是否披露内部控制自我评价报告 □适用 √不适用报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 □适用 √不适用是否披露内部控制审计报告：否十、其他 □适用 √不适用第十节公司债券相关情况 □适用 √不适用 77 / 153 2017 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告信会师报字[2018]第 ZA12219 号上海至正道化高分子材料股份有限公司全体股东：一、审计意见我们审计了上海至正道化高分子材料股份有限公司（以下简称至正股份）财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的资产负债表，2017 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了至正股份 2017 年 12 月 31 日的财务状况以及 2017 年度的经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于至正股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。关键审计事项该事项在审计中是如何应对的（一）应收账款坏账准备相关信息披露详见财务报表附注五、11 与应收账款坏账准备相关的审计程序中包及附注七、5。括以下程序：截至 2017 年 12 月 31 日止，至正股份（1）了解、评价并测试应收账款确认相关应收账款账面余额 19,240.56 万元，坏账准的关键内部控制的设计和运行的有效性；备 16.98 万元。（3）复核应收账款坏账准备计提计算过至正股份管理层在确定应收账款预计程、计提依据和会计处理，按账龄组合计可收回金额时需要评估相关客户的信用情提坏账准备的应收账款；况以及实际还款情况等因素。（4）对应收账款期后回款测试及分析，评由于至正股份管理层在确定应收账款价应收账款的坏账准备计提的合理性；预计可收回金额时需要运用重大会计估计（5）实施函证程序，并将函证结果与公司和判断，且影响金额重大，为此我们确定应记录的金额进行了核对。收账款的可收回性为关键审计事项。 78 / 153 2017 年年度报告（二）收入确认相关信息披露详见财务报表附注五、28 与收入确认相关的审计程序中包括以下程及附注七、61。序：至正股份 2017 年度营业收入（1）了解公司销售与收款循环的内部控制 42,744.59 万元。至正股份收入主要为国内制度，并进行控制评价和控制测试；销售线缆用高分子材料。由于收入是至正股（2）结合产品类型对收入以及毛利情况执份的关键业绩指标之一，从而存在管理层为行分析，判断本期收入金额是否出现异常了达到特定目标或期望而操纵收入确认时波动的情况；点的固有风险，我们将至正股份收入确认识（3）对本年记录的收入交易选取样本，检别为关键审计事项。查包括销售合同、产品供应单、出库单、客户签收单、销售发票、收款凭证等原始凭证，评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策；（4）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单及其他支持性文档，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间（4）选取部分客户，对收入执行函证程序。四、其他信息至正股份管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括至正股份 2017 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估至正股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督至正股份的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 79 / 153 2017 年年度报告在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对至正股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致至正股份不能持续经营。（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。立信会计师事务所中国注册会计师：张勇（特殊普通合伙）（项目合伙人）中国注册会计师：李春华中国上海二 O 一八年四月二十四日 80 / 153 2017 年年度报告二、财务报表资产负债表 2017 年 12 月 31 日编制单位: 上海至正道化高分子材料股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金七、1 67,780,889.13 14,129,968.85 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据七、4 70,930,813.28 56,009,774.79 应收账款七、5 192,235,800.97 155,501,023.84 预付款项七、6 18,699,929.27 8,894,409.26 应收利息应收股利其他应收款七、9 263,405.00 318,370.55 存货七、10 30,887,818.03 29,844,253.71 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 380,798,655.68 264,697,801.00 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产七、19 21,598,632.02 22,257,002.58 在建工程七、20 165,571,338.37 131,577,367.78 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产七、25 25,567,207.14 27,002,765.34 开发支出七、26 1,732,476.16 731,308.96 商誉长期待摊费用七、28 300,740.74 581,677.42 递延所得税资产七、29 987,366.72 405,970.83 其他非流动资产七、30 31,240,625.07 18,567,511.80 非流动资产合计 246,998,386.22 201,123,604.71 资产总计 627,797,041.90 465,821,405.71 81 / 153 2017 年年度报告流动负债：短期借款七、31 107,530,317.43 98,300,760.50 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据七、34 11,170,000.00 6,852,500.00 应付账款七、35 28,014,547.46 23,588,660.54 预收款项七、36 34,133.50 225,586.00 应付职工薪酬七、37 2,869,820.88 2,276,697.28 应交税费七、38 6,511,035.12 7,411,628.76 应付利息 90,909.72 应付股利其他应付款七、41 3,951,932.23 3,225,529.18 持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 160,081,786.62 141,972,271.98 非流动负债：长期借款七、45 68,900,000.00 应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款七、49 2,552,000.00 预计负债递延收益七、51 6,396,118.69 6,245,500.00 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 6,396,118.69 77,697,500.00 负债合计 166,477,905.31 219,669,771.98 所有者权益：股本七、53 74,534,998.00 55,834,998.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积七、55 247,628,381.73 89,118,206.38 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积七、59 13,915,575.68 10,119,842.93 未分配利润七、60 125,240,181.18 91,078,586.42 82 / 153 2017 年年度报告所有者权益合计 461,319,136.59 246,151,633.73 负债和所有者权益总计 627,797,041.90 465,821,405.71 法定代表人：侯海良主管会计工作负责人：迪玲芳会计机构负责人：迪玲芳利润表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入七、61 427,445,898.90 351,112,922.27 减：营业成本七、61 330,469,870.27 255,154,668.95 税金及附加七、62 2,412,721.08 1,942,492.76 销售费用七、63 15,785,615.20 14,537,329.08 管理费用七、64 38,204,019.13 31,703,956.21 财务费用七、65 3,278,769.27 7,854,600.55 资产减值损失七、66 31,853.86 -253,421.23 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益资产处置收益（损失以“－”号七、80 33,582.86 填列）其他收益七、80 4,579,375.42 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 41,876,008.37 40,173,295.95 加：营业外收入七、69 3,070,041.92 3,656,600.40 减：营业外支出七、70 90,000.00 52,142.50 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 44,856,050.29 43,777,753.85 列）减：所得税费用七、71 6,898,722.78 6,322,963.37 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,957,327.51 37,454,790.48 (一)持续经营净利润（净亏损以 37,957,327.51 37,454,790.48 “－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 83 / 153 2017 年年度报告（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 37,957,327.51 37,454,790.48 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.54 0.67 （二）稀释每股收益(元/股) 0.54 0.67 法定代表人：侯海良主管会计工作负责人：迪玲芳会计机构负责人：迪玲芳现金流量表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 374,059,620.79 378,756,450.42 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金七、73 11,115,065.07 7,784,434.55 经营活动现金流入小计 385,174,685.86 386,540,884.97 购买商品、接受劳务支付的现金 285,797,487.97 278,444,252.06 支付给职工以及为职工支付的现金 31,994,713.64 28,285,216.35 支付的各项税费 28,982,658.46 24,046,086.33 支付其他与经营活动有关的现金七、73 37,925,920.84 36,639,102.23 经营活动现金流出小计 384,700,780.91 367,414,656.97 经营活动产生的现金流量净额 473,904.95 19,126,228.00 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长 68,000.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 84 / 153 2017 年年度报告收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 68,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长 53,852,669.09 71,344,386.85 期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 53,852,669.09 71,344,386.85 投资活动产生的现金流量净额 -53,784,669.09 -71,344,386.85 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 176,140,000.00 取得借款收到的现金 134,100,000.00 209,639,808.33 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金七、73 8,000,000.00 筹资活动现金流入小计 310,240,000.00 217,639,808.33 偿还债务支付的现金 197,300,760.50 183,304,663.31 分配股利、利润或偿付利息支付的 4,920,163.08 8,035,514.57 现金支付其他与筹资活动有关的现金七、73 2,067,392.00 10,509,692.92 筹资活动现金流出小计 204,288,315.58 201,849,870.80 筹资活动产生的现金流量净额 105,951,684.42 15,789,937.53 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 52,640,920.28 -36,428,221.32 加：期初现金及现金等价物余额 11,788,968.85 48,217,190.17 六、期末现金及现金等价物余额 64,429,889.13 11,788,968.85 法定代表人：侯海良主管会计工作负责人：迪玲芳会计机构负责人：迪玲芳 85 / 153 2017 年年度报告所有者权益变动表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期项目其他权益工具减：库其他综专项股本资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他存股合收益储备一、上年期末余额 55,834,998.00 89,118,206.38 10,119,842.93 91,078,586.42 246,151,633.73 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 55,834,998.00 89,118,206.38 10,119,842.93 91,078,586.42 246,151,633.73 三、本期增减变动金额（减少以“－”号 18,700,000.00 158,510,175.35 3,795,732.75 34,161,594.76 215,167,502.86 填列）（一）综合收益总额 37,957,327.51 37,957,327.51 （二）所有者投入和 18,700,000.00 158,510,175.35 177,210,175.35 减少资本 1．股东投入的普通股 18,700,000.00 158,510,175.35 177,210,175.35 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 3,795,732.75 -3,795,732.75 1．提取盈余公积 3,795,732.75 -3,795,732.75 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 86 / 153 2017 年年度报告（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 74,534,998.00 247,628,381.73 13,915,575.68 125,240,181.18 461,319,136.59 上期项目其他权益工具减：库其他综专项股本资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他存股合收益储备一、上年期末余额 55,834,998.00 89,118,206.38 6,374,363.88 57,369,274.99 208,696,843.25 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 55,834,998.00 89,118,206.38 6,374,363.88 57,369,274.99 208,696,843.25 三、本期增减变动金额（减少以“－”号 3,745,479.05 33,709,311.43 37,454,790.48 填列）（一）综合收益总额 37,454,790.48 37,454,790.48 （二）所有者投入和 87 / 153 2017 年年度报告减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 3,745,479.05 -3,745,479.05 1．提取盈余公积 3,745,479.05 -3,745,479.05 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 55,834,998.00 89,118,206.38 10,119,842.93 91,078,586.42 246,151,633.73 法定代表人：侯海良主管会计工作负责人：迪玲芳会计机构负责人：迪玲芳 88 / 153 2017 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用上海至正道化高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原上海至正道化高分子材料有限公司，于 2004 年 12 月 27 日注册成立。公司的统一社会信用代码： 91310000770201458T。2017 年 3 月在上海证券交易所上市，股票代码为 603991，所属行业为橡胶和塑料制品业类。截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司注册资本为 7,453.499800 万元，注册地：上海，注册地址：上海市莘庄工业区元江路 5050 号。本公司主要经营活动为：生产低烟无卤阻燃（HFFR）热塑性化合物和辐照交联化合物以及其他工程塑料、塑料合金、绝缘塑料，销售自产产品，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】本公司的母公司为上海至正企业集团有限公司，本公司的实际控制人为侯海良。本财务报表业经公司全体董事（董事会）于 2018 年 4 月 24 日批准报出。 2. 合并财务报表范围 □适用 √不适用四、财务报表的编制基础 1. 编制基础公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2. 持续经营 √适用 □不适用公司不存在可能导致对公司自报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“五、11 应收款项”、“五、28 收入”。 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 89 / 153 2017 年年度报告 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用本公司营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 □适用 √不适用 6. 合并财务报表的编制方法 □适用 √不适用 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 □适用 √不适用 8. 现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 9. 外币业务和外币报表折算 □适用 √不适用 10. 金融工具 √适用 □不适用金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。金融工具的确认依据和计量方法（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价 90 / 153 2017 年年度报告值变动损益。（2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融 91 / 153 2017 年年度报告负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。（1）可供出售金融资产的减值准备：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。（2）持有至到期投资的减值准备：持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准应收款项余额前五名单项金额重大并单项计提坏账准备的单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于计提方法其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用 92 / 153 2017 年年度报告按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）账龄分析法以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合，按账龄分析法计提坏账准备组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年）其中：1 年以内分项，可添加行 6 个月以内(含 6 个月) 7-12 个月 1－2 年 10 2－3 年 20 3 年以上 100 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由对于属于特定对象（如质保金、押金等）的应收款项坏账准备的计提方法单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 12. 存货 √适用 □不适用存货的分类存货分类为：原材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资、半成品等。发出存货的计价方法存货发出时按加权平均法计价。不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类 93 / 153 2017 年年度报告别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。存货的盘存制度采用永续盘存制。低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品采用一次转销法；（2）包装物采用一次转销法。 13. 持有待售资产 □适用 √不适用 14. 长期股权投资 □适用 √不适用 15. 投资性房地产不适用 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率房屋及建筑物直线法 20 0%-5% 4.75%-5% 生产设备直线法 8 0%-5% 11.9%-12.5% 研发设备直线法 8 0%-5% 11.9%-12.5% 办公设备直线法 5 0%-5% 19%-20% 运输设备直线法 5 0%-5% 19%-20% (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用 √不适用 94 / 153 2017 年年度报告 17. 在建工程 √适用 □不适用在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 18. 借款费用 √适用 □不适用借款费用资本化的确认原则借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 95 / 153 2017 年年度报告个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用无形资产的计价方法（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 96 / 153 2017 年年度报告项目预计使用寿命依据专有技术 10 年估计受益年限商标权 10 年估计受益年限专利权 10 年估计受益年限软件 5年估计受益年限土地使用权 50 年权利有效期每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 22. 长期资产减值 √适用 □不适用长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括租赁厂房装修费和软件使用费。摊销方法长期待摊费用在预计受益期内平均摊销 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用 97 / 153 2017 年年度报告本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 1）设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。 2）设定受益计划本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 98 / 153 2017 年年度报告 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用 25. 预计负债 □适用 √不适用 26. 股份支付 □适用 √不适用 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用销售商品收入确认时间的具体判断标准公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。公司销售商品收入确认的标准及收入确认时间的具体判断标准：产品销售：公司根据合同订单约定，将产品运至客户指定的交货地点，由客户验收确认数量及质量；产品经客户检测确认后，公司凭出库单、客户验收单据（或类似确认风险转移的文件、邮件）确认的产品品名数量开具增值税发票并确认销售收入。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 ① 判断依据：是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。 ② 会计处理方法：与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）； (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 ① 判断依据：与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 ② 会计处理方法：与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲 99 / 153 2017 年年度报告减相关成本费用或损失。 ③ 本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理： 1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 ① 公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 ② 公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 100 / 153 2017 年年度报告 (2)、融资租赁的会计处理方法 □适用 √不适用 32. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。本公司执行上述三项规定的主要影响如下：备注(受重要影响的报表项目会计政策变更的内容和原因审批程序名称和金额) 列示持续经营净利润本年金（1）在利润表中分别列示此项会计政策变更事项经公额 37,651,379.57 元，列示终 “持续经营净利润”和“终司第二届董事会第五次会议止经营净利润本年金额 0 元；止经营净利润”。比较数据及第二届监事会第四次会议列示持续经营净利润上年金相应调整。审议通过。额 37,454,790.48 元，列示终止经营净利润上年金额 0 元。（2）与本公司日常活动相关此项会计政策变更事项经公的政府补助，计入其他收益，司第二届董事会第二次会议其他收益：4,579,375.42 元不再计入营业外收入。比较及第二届监事会第二次会议数据不调整。审议通过。（3）在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分原此项会计政策变更事项经公列示为“营业外收入”的资司第二届董事会第五次会议营业外收入减少 33,582.86 产处置损益重分类至“资产及第二届监事会第四次会议元，重分类至资产处置收益。处置收益”项目。比较数据审议通过。相应调整。其他说明执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企业会计准则第 16 号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。 101 / 153 2017 年年度报告 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用 √不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税按税法规定计算的销售货物和 17% 应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税消费税营业税城市维护建设税按实际缴纳的营业税、增值税 5% 及消费税计缴企业所得税按应纳税所得额计缴 15% 教育费附加按实际缴纳的营业税、增值税 3% 及消费税计缴地方教育费附加按实际缴纳的营业税、增值税 2% 及消费税计缴存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 □适用 √不适用 2. 税收优惠 √适用 □不适用公司经上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局批准为高新技术企业。2015 年本公司获得高新技术企业证书，编号为：GR201531000116。根据企业所得税法，公司 2015 年、2016 年和 2017 年企业所得税率为 15%。 3. 其他 □适用 √不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 94,814.60 57,859.00 102 / 153 2017 年年度报告银行存款 64,335,074.53 11,731,109.85 其他货币资金 3,351,000.00 2,341,000.00 合计 67,780,889.13 14,129,968.85 其中：存放在境外的款项总额其他说明其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：单位：元币种：人民币项目期末余额年初余额银行承兑汇票保证金 3,351,000.00 2,341,000.00 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 53,535,733.19 40,432,058.08 商业承兑票据 17,395,080.09 15,577,716.71 合计 70,930,813.28 56,009,774.79 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据商业承兑票据 3,530,317.43 合计 3,530,317.43 103 / 153 2017 年年度报告 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类计提账面计提账面别比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 104 / 153 2017 年年度报告按 192,405,631.97 100.00 169,831.00 0.09 192,235,800.97 155,638,739.63 100.00 137,715.79 0.09 155,501,023.84 信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合 192,405,631.97 100.00 169,831.00 / 192,235,800.97 155,638,739.63 100.00 137,715.79 / 155,501,023.84 计期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币账龄期末余额 105 / 153 2017 年年度报告应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内其中：1 年以内分项 6 个月以内 189,482,523.77 7-12 个月 2,449,596.26 122,479.81 1 年以内小计 191,932,120.03 122,479.81 0.06 1至2年 473,511.94 47,351.19 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上合计 192,405,631.97 169,831.00 确定该组合依据的说明：详见本附注“五、11 应收款项” 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 32,115.21 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额单位名称占应收账款合应收账款坏账准备计数的比例(%) 第一名 22,324,000.00 11.60 第二名 14,678,925.00 7.63 第三名 12,693,917.42 6.60 第四名 9,831,319.88 5.11 106 / 153 2017 年年度报告期末余额单位名称占应收账款合应收账款坏账准备计数的比例(%) 第五名 9,347,814.06 4.86 合计 68,875,976.36 35.80 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 18,697,769.27 99.99 8,874,242.16 99.77 1至2年 2,160.00 0.01 20,167.10 0.23 2至3年 3 年以上合计 18,699,929.27 100.00 8,894,409.26 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：无 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用本公司按预付对象归集的期末余额前五名的汇总金额为 16,331,922.83 元，占预付账款年末余额合计数的比例为 87.34%。其他说明 □适用 √不适用 7、应收利息 (1). 应收利息分类 □适用 √不适用 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用 107 / 153 2017 年年度报告其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类计提账面计提账面别比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 108 / 153 2017 年年度报告按信用风险特征组合计提 55,044.00 19.67 5,252.20 9.54 49,791.80 110,270.90 32.90 5,513.55 5.00 104,757.35 坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计 224,856.00 80.33 11,242.80 5.00 213,613.20 224,856.00 67.10 11,242.80 5.00 213,613.20 提坏账准备的其他应收款合 279,900.00 100.00 16,495.00 - 263,405.00 335,126.90 100.00 16,756.35 - 318,370.55 计期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额 109 / 153 2017 年年度报告其他应收款其他应收款坏账准备计提比例（%）计提理由（按单位）上海益森园艺用 215,000.00 10,750.00 5.00 押金品有限公司深圳市天汇投资 9,856.00 492.80 5.00 押金发展有限公司合计 224,856.00 11,242.80 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内 5,044.00 252.20 5.00 1 年以内小计 5,044.00 252.20 5.00 1至2年 50,000.00 5,000.00 10.00 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上合计 55,044.00 5,252.20 确定该组合依据的说明：详见本附注“五、11 应收款项” 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 261.35 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 110 / 153 2017 年年度报告 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额保证金及押金 229,856.00 274,856.00 其他 50,044.00 60,270.90 合计 279,900.00 335,126.90 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 上海益森园艺房屋押金 215,000.00 3-4 年 76.81 10,750.00 用品有限公司福建南平太阳保证金 50,000.00 1-2 年 17.86 5,000.00 电缆股份有限公司深圳市天汇投房屋押金 9,856.00 3-4 年 3.52 492.80 资发展有限公司安徽太平洋电招标保证金 5,000.00 1 年以内 1.79 250.00 缆股份有限公司上海百优企业装卸费 44.00 1 年以内 0.02 2.20 服务外包有限公司合计 279,900.00 100.00 16,495.00 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 111 / 153 2017 年年度报告跌价准跌价准账面余额账面价值账面余额账面价值备备原材料 15,720,681.11 15,720,681.11 15,887,186.38 15,887,186.38 在产品库存商品 6,401,003.62 6,401,003.62 9,119,810.77 9,119,810.77 周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产委托加工物 1,074,473.70 1,074,473.70 资发出商品 7,691,659.60 7,691,659.60 4,837,256.56 4,837,256.56 合计 30,887,818.03 30,887,818.03 29,844,253.71 29,844,253.71 (2). 存货跌价准备 □适用 √不适用 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 11、持有待售资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 □适用 √不适用 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 □适用 √不适用 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 112 / 153 2017 年年度报告 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 17、长期股权投资 □适用 √不适用 18、投资性房地产投资性房地产计量模式不适用 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备研发设备合计一、账面原值： 1.期初余额 6,166,873.85 27,631,320.25 2,847,967.00 1,775,198.55 3,838,631.58 42,259,991.23 2.本期增加 1,114,957.25 1,173,355.17 404,691.76 1,125,811.97 3,818,816.15 金额（1）购置 1,114,957.25 1,173,355.17 404,691.76 1,125,811.97 3,818,816.15 （2）在建 113 / 153 2017 年年度报告工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少 1,084,014.20 276,110.00 40,525.21 5,740.00 1,406,389.41 金额（1）处置 1,084,014.20 276,110.00 40,525.21 5,740.00 1,406,389.41 或报废 4.期末余额 6,166,873.85 27,662,263.30 3,745,212.17 2,139,365.10 4,958,703.55 44,672,417.97 二、累计折旧 1.期初余额 1,812,412.25 13,518,078.49 2,199,457.36 1,133,615.85 1,339,424.70 20,002,988.65 2.本期增加 308,590.44 2,872,493.67 556,293.76 239,496.66 465,895.04 4,442,769.57 金额（1）计提 308,590.44 2,872,493.67 556,293.76 239,496.66 465,895.04 4,442,769.57 3.本期减少 1,049,597.06 276,110.00 40,525.21 5,740.00 1,371,972.27 金额（1）处置 1,049,597.06 276,110.00 40,525.21 5,740.00 1,371,972.27 或报废 4.期末余额 2,121,002.69 15,340,975.10 2,479,641.12 1,332,587.30 1,799,579.74 23,073,785.95 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面 4,045,871.16 12,321,288.20 1,265,571.05 806,777.80 3,159,123.81 21,598,632.02 价值 2.期初账面 4,354,461.60 14,113,241.76 648,509.64 641,582.70 2,499,206.88 22,257,002.58 价值 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 114 / 153 2017 年年度报告 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备超高压（110-220KV）特种电线电缆 160,092,021.74 160,092,021.74 127,087,465.10 127,087,465.10 高分子材料产业化项目 75-200 生产线 4,561,030.89 4,561,030.89 3,654,971.06 3,654,971.06 项目 1 车间钢平台 918,285.74 918,285.74 834,931.62 834,931.62 项目合计 165,571,338.37 165,571,338.37 131,577,367.78 131,577,367.78 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工本程本期本累期转期计利入其投工资预其中：本期息期初固他期末入程利息资本化累金项目名称算本期增加金额利息资本化资余额定减余额占进计金额来数金额本资少预度源化产金算率金额比 (%) 额例 (%) 超高压 127,087,465.10 33,004,556.64 160,092,021.745 4,227,115.30 846,819.45 募（110-220KV）集特种电线电缆资高分子材料产金业化项目合计 127,087,465.10 33,004,556.64 160,092,021.745 / / 4,227,115.30 846,819.45 / / 115 / 153 2017 年年度报告 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目土地使用权专利权非专利技术商标权软件合计一、账面原值 1. 期初余 27,544,074.60 1,190,000.00 6,020,000.00 1,500,000.00 477,644.44 36,731,719.04 额 2. 本期增加金额 ( 1)购置 ( 2)内部研发 ( 3)企业合并增加 116 / 153 2017 年年度报告 3. 本期减少金额 ( 1)处置 4. 期末余 27,544,074.60 1,190,000.00 6,020,000.00 1,500,000.00 477,644.44 36,731,719.04 额二、累计摊销 1. 期初余 2,254,165.27 981,750.33 4,916,332.70 1,212,500.00 364,205.40 9,728,953.70 额 2. 本期增 553,119.00 119,000.04 601,999.92 150,000.00 11,439.24 1,435,558.20 加金额（ 553,119.00 119,000.04 601,999.92 150,000.00 11,439.24 1,435,558.20 1）计提 3. 本期减少金额 (1)处置 4. 期末余 2,807,284.27 1,100,750.37 5,518,332.62 1,362,500.00 375,644.64 11,164,511.90 额三、减值准备 1. 期初余额 2. 本期增加金额（ 1）计提 3. 本期减少金额 ( 1)处置 4. 期末余额 117 / 153 2017 年年度报告四、账面价值 1. 期末账 24,736,790.33 89,249.63 501,667.38 137,500.00 101,999.80 25,567,207.14 面价值 2. 期初账 25,289,909.33 208,249.67 1,103,667.30 287,500.00 113,439.04 27,002,765.34 面价值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 26、开发支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额期初确认为期末项目转入当余额内部开发支出其他无形资余额期损益产第三代核电站 IE 级电缆用低烟无 731,308.96 1,001,167.20 1,732,476.16 卤材料合计 731,308.96 1,001,167.20 1,732,476.16 其他说明无 27、商誉 (1). 商誉账面原值 □适用 √不适用 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金本期摊销金其他减少金项目期初余额期末余额额额额办公室装修费 509,098.89 254,544.48 254,554.41 软件费 72,578.53 26,392.20 46,186.33 118 / 153 2017 年年度报告合计 581,677.42 280,936.68 300,740.74 其他说明：无 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税差异资产差异资产资产减值准备 186,326.00 27,948.90 154,472.14 23,170.83 内部交易未实现利润可抵扣亏损收入确认 6,396,118.69 959,417.82 2,552,000.00 382,800.00 合计 6,582,444.69 987,366.72 2,706,472.14 405,970.83 (2). 未经抵销的递延所得税负债 □适用 √不适用 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 □适用 √不适用 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预付工程、设备款 31,240,625.07 18,567,511.80 合计 31,240,625.07 18,567,511.80 其他说明：无 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 119 / 153 2017 年年度报告抵押借款 80,000,000.00 保证借款 104,000,000.00 8,000,000.00 信用借款未到期商业承兑汇票贴现 3,530,317.43 10,300,760.50 合计 107,530,317.43 98,300,760.50 短期借款分类的说明：无 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 √适用 □不适用本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0 元其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票银行承兑汇票 11,170,000.00 6,852,500.00 合计 11,170,000.00 6,852,500.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内 27,875,960.42 23,583,660.51 1－2 年 133,587.04 0.03 2－3 年 5,000.00 3 年以上 5,000.00 合计 28,014,547.46 23,588,660.54 120 / 153 2017 年年度报告 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内 32,633.50 225,586.00 1-2 年 1,500.00 合计 34,133.50 225,586.00 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用公司无账龄超过 1 年的重要预收款项。 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 1,879,562.15 27,018,816.0 26,512,747.4 2,385,630.72 4 二、离职后福利-设定提 397,135.13 5,506,004.43 5,418,949.40 484,190.16 存计划三、辞退福利四、一年内到期的其他福利 2,276,697.28 32,524,820.4 31,931,696.8 2,869,820.88 合计 7 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和 1,618,245.88 23,538,790.8 23,083,560.6 2,073,476.05 补贴 4 二、职工福利费三、社会保险费 192,502.27 2,564,275.20 2,536,050.80 220,726.67 其中：医疗保险费 161,541.80 2,200,379.59 2,169,911.80 192,009.59 工伤保险费 17,499.64 175,018.02 180,495.60 12,022.06 121 / 153 2017 年年度报告生育保险费 13,460.83 188,877.59 185,643.40 16,695.02 四、住房公积金 68,814.00 915,750.00 893,136.00 91,428.00 五、工会经费和职工教育经费六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划 1,879,562.15 27,018,816.0 26,512,747.4 2,385,630.72 合计 4 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 376,920.50 5,288,729.83 5,198,181.90 467,468.43 2、失业保险费 20,214.63 217,274.60 220,767.50 16,721.73 3、企业年金缴费合计 397,135.13 5,506,004.43 5,418,949.40 484,190.16 其他说明： □适用 √不适用 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 2,590,460.53 2,603,598.13 消费税营业税企业所得税 3,339,237.93 4,218,030.19 个人所得税 249,518.78 201,965.45 城市维护建设税 155,942.29 130,179.91 教育费附加 93,565.37 78,107.94 其他 82,310.22 179,747.14 合计 6,511,035.12 7,411,628.76 其他说明：无 39、应付利息 □适用 √不适用重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 □适用 √不适用 122 / 153 2017 年年度报告 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额备品备件采购及修理费 1,332,366.84 996,757.25 运输费 1,600,088.27 1,556,143.53 房租 293,119.49 217,293.84 其他 726,357.63 455,334.56 合计 3,951,932.23 3,225,529.18 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用于 2017 年 12 月底，公司应付关联方款项情况详见附注十二、6 关联方应收应付款项。 42、持有待售负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 □适用 √不适用 44、其他流动负债其他流动负债情况 □适用 √不适用短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款 68,900,000.00 保证借款信用借款合计 68,900,000.00 长期借款分类的说明：无 123 / 153 2017 年年度报告其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 46、应付债券 (1). 应付债券 □适用 √不适用 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： □适用 √不适用 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 49、专项应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因三代核电站 2,552,000.00 571,200.00 3,123,200.00 与资产相关的政 1E 级电缆用府补助低烟无卤材料合计 2,552,000.00 571,200.00 3,123,200.00 / 其他说明：无 124 / 153 2017 年年度报告 50、预计负债 □适用 √不适用 51、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因与资产相关的政府补助 6,245,500.00 263,000.00 112,381.31 6,396,118.69 政府补助合计 6,245,500.00 263,000.00 112,381.31 6,396,118.69 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期新增补本期计入营业与资产相关/ 负债项目期初余额其他变动期末余额助金额外收入金额与收益相关超高压 110KV 特种电线电缆 5,780,000.00 5,780,000.00 与资产相关高分子材料产业化项目特种高压耐水树 XLPE 绝缘料 187,500.00 37,500.00 150,000.00 与资产相关技术改造专项资金上海企事业专利试点专项资 278,000.00 28,301.89 249,698.11 与资产相关金三代核电站 1E 级电缆用低烟 263,000.00 46,579.42 216,420.58 与资产相关无卤材料合计 6,245,500.00 263,000.00 112,381.31 6,396,118.69 / 其他说明： □适用 √不适用 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期初余额本次变动增减（+、一）期末余额 125 / 153 2017 年年度报告公积发行送其金小计新股股他转股股份 55,834,998.00 18,700,000.00 18,700,000.00 74,534,998.00 总数其他说明：经中国证券监督管理委员会《关于核准上海至正道化高分子材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]230 号）核准，2017 年 3 月公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 18,700,000.00 股，每股面值为 1.00 元，合计增加注册资本人民币 18,700,000.00 元。发行价为每股人民币 10.61 元，公司取得发行总额为 198,407,000.00 元，扣除发行费用（不含税）21,196,824.65 元后，18,700,000.00 元计入股本，158,510,175.35 元计入资本公积。经本次发行后，公司变更后的注册资本为人民币 74,534,998.00 元。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2017]第 ZA10463 号验资报告。公司已于 2017 年 6 月 12 日办妥工商变更登记。 126 / 153 2017 年年度报告 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 89,118,206.38 158,510,175.35 247,628,381.73 其他资本公积合计 89,118,206.38 158,510,175.35 247,628,381.73 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 2017 年 3 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海至正道化高分子材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]230 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）18,700,000.00 股，每股面值 1.00 元，合计增加注册资本人民币 18,700,000.00 元。发行价格为人民币 10.61 元/股，公司取得发行总额为 198,407,000.00 元，扣除发行费用（不含税）21,196,824.65 元后，18,700,000.00 元计入股本，158,510,175.35 元计入资本公积。 56、库存股 □适用 √不适用 57、其他综合收益 □适用 √不适用 58、专项储备 □适用 √不适用 59、盈余公积 √适用 □不适用 127 / 153 2017 年年度报告单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 10,119,842.93 3,795,732.75 13,915,575.68 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 10,119,842.93 3,795,732.75 13,915,575.68 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期增加系根据净利润的10%计提的法定盈余公积。 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 91,078,586.42 57,369,274.99 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 91,078,586.42 57,369,274.99 加：本期归属于母公司所有者的净利 37,957,327.51 37,454,790.48 润减：提取法定盈余公积 3,795,732.75 3,745,479.05 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利转作股本的普通股股利期末未分配利润 125,240,181.18 91,078,586.42 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 427,445,898.90 330,469,870.27 351,055,673.04 255,102,720.57 其他业务 57,249.23 51,948.38 128 / 153 2017 年年度报告合计 427,445,898.90 330,469,870.27 351,112,922.27 255,154,668.95 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税城市维护建设税 927,439.99 703,123.14 教育费附加 556,463.99 431,504.44 资源税房产税 99,874.84 49,937.42 土地使用税 147,056.92 147,054.00 车船使用税印花税 285,217.60 199,093.21 其他 396,667.74 411,780.55 合计 2,412,721.08 1,942,492.76 其他说明：无 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额运输费 10,019,738.92 9,675,699.03 工资及社会保险费 2,588,849.16 2,463,520.85 差旅费 675,653.92 605,035.39 业务招待费 630,056.59 667,853.99 展览及广告费 761,562.01 346,915.18 其他销售费用 1,109,754.60 778,304.64 合计 15,785,615.20 14,537,329.08 其他说明：无 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额研究开发费 19,434,622.10 19,183,846.19 129 / 153 2017 年年度报告工资及社会保险费 5,547,183.12 4,185,718.21 折旧及摊销费用 1,551,663.89 1,491,297.29 办公费 635,023.38 827,007.86 车辆费 645,296.73 541,793.79 其他管理费用 10,390,229.91 5,474,292.87 合计 38,204,019.13 31,703,956.21 其他说明：其中，其他管理费用明细如下：单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额安保费 733,110.00 582,561.00 安全生产费 125,568.39 85,520.42 办公用品 182,348.09 98,663.44 保险费 149,896.85 178,282.41 差旅费 586,460.50 217,095.40 低值易耗品 57,766.43 33,341.00 电话费 43,960.10 53,483.89 独立董事津贴 180,000.00 180,000.00 房产税 49,937.42 会务费 324,294.61 59,000.00 劳动保护费 53,140.18 41,201.39 绿化费 44,608.00 40,748.00 年会 284,055.19 239,223.86 培训费 1,403,460.61 239,403.34 设备维修费 525,114.21 387,751.99 审计咨询费 1,016,901.44 144,037.73 水电费 22,397.07 土地使用税 73,527.00 网络信息费 105,402.53 50,972.86 午餐费 1,321,120.50 1,047,331.56 修理费 59,562.62 24,659.44 业务招待费 2,233,696.64 453,980.39 员工体检费 99,696.10 77,135.00 职工福利费 329,979.37 572,017.95 装卸费 294,076.78 329,481.48 工会经费等 154,911.72 78,020.71 快递费等 81,099.05 114,518.12 合计 10,390,229.91 5,474,292.87 130 / 153 2017 年年度报告 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 4,614,214.36 5,240,284.74 减：利息收入 -1,358,311.39 -122,466.13 汇兑损益其他 22,866.30 2,736,781.94 合计 3,278,769.27 7,854,600.55 其他说明：无 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 31,853.86 -253,421.23 二、存货跌价损失三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 31,853.86 -253,421.23 其他说明：无 67、公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、投资收益 □适用 √不适用 131 / 153 2017 年年度报告 69、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得合计其中：固定资产处置利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 3,031,801.89 3,643,537.00 3,031,801.89 其他 38,240.03 13,063.40 38,240.03 合计 3,070,041.92 3,656,600.40 3,070,041.92 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关 IPO 上市企业培育经 1,000,000.00 与收益相关费沪深交易所上市补贴 2,000,000.00 与收益相关上海企事业专利试点 28,301.89 2,000.00 与收益相关专项资金上海市莘庄工业区管理委员会集体合同奖 3,500.00 与收益相关励重点技术改造 2014 年第三批-上海市闵行区 37,500.00 与资产相关财政局财政补贴闵行区企业职工职业 151,300.00 与收益相关培训补贴闵行区财政局莘庄工 1,480,000.00 与收益相关业区扶持资金专利技术补贴 46,331.00 与收益相关 “科技小巨人”项目 900,000.00 与收益相关补贴 132 / 153 2017 年年度报告 “上海市名牌产品” 300,000.00 与收益相关项目补贴发明专利授权奖励补 24,000.00 与收益相关贴资助市专利试点企业 140,000.00 与收益相关补贴企业改制补贴 500,000.00 与收益相关知识产权局补贴 19,906.00 与收益相关 2016 年第四批国内知 42,500.00 与收益相关识产权补贴合计 3,031,801.89 3,643,537.00 / 其他说明： □适用 √不适用 70、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损 42,972.50 失合计其中：固定资产处置 42,972.50 损失无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠罚款滞纳金支出 90,000.00 9,170.00 90,000.00 合计 90,000.00 52,142.50 90,000.00 其他说明：无 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额 133 / 153 2017 年年度报告当期所得税费用 7,480,118.67 6,667,750.19 递延所得税费用 -581,395.89 -344,786.82 合计 6,898,722.78 6,322,963.37 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 44,856,050.29 按法定/适用税率计算的所得税费用 6,728,407.54 子公司适用不同税率的影响调整以前期间所得税的影响 541,854.87 非应税收入的影响不可抵扣的成本、费用和损失的影响 39,408.59 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响技术开发费加计扣除的影响 -410,948.22 所得税费用 6,898,722.78 其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 □适用 √不适用 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额往来款、代垫款 4,508,717.65 1,466,431.42 专项补贴、补助款 5,209,796.00 6,195,537.00 利息收入 1,358,311.39 122,466.13 营业外收入 38,240.03 合计 11,115,065.07 7,784,434.55 收到的其他与经营活动有关的现金说明：无 134 / 153 2017 年年度报告 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额往来款、代垫款 3,455,472.11 1,677,164.89 销售费用支出 12,385,955.23 11,834,934.96 管理费用支出 22,084,493.50 23,127,002.38 合计 37,925,920.84 36,639,102.23 支付的其他与经营活动有关的现金说明：无 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额售后回租收到的现金 8,000,000.00 合计 8,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金说明：无 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额票据贴现利息 975,964.54 担保费用 1,106,765.58 售后回租支付的现金 8,426,962.80 支付上市相关费用 2,067,392.00 合计 2,067,392.00 10,509,692.92 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 135 / 153 2017 年年度报告无 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 37,957,327.51 37,454,790.48 加：资产减值准备 31,853.86 -253,421.23 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 4,442,769.57 4,006,074.00 性生物资产折旧无形资产摊销 1,435,558.20 1,448,697.36 长期待摊费用摊销 280,936.68 261,142.53 处置固定资产、无形资产和其他长期 -33,582.86 42,972.50 资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 5,347,125.88 10,545,207.49 投资损失（收益以“－”号填列）递延所得税资产减少（增加以“－” -581,395.89 -344,786.82 号填列）递延所得税负债增加（减少以“－” 号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -1,043,564.32 653,996.54 经营性应收项目的减少（增加以 -61,438,223.94 -40,686,602.94 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 14,075,100.26 5,998,158.09 “－”号填列）其他经营活动产生的现金流量净额 473,904.95 19,126,228.00 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 64,429,889.13 11,788,968.85 减：现金的期初余额 11,788,968.85 48,217,190.17 加：现金等价物的期末余额 136 / 153 2017 年年度报告减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 52,640,920.28 -36,428,221.32 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 64,429,889.13 11,788,968.85 其中：库存现金 94,814.60 57,859.00 可随时用于支付的银行存款 64,335,074.53 11,731,109.85 可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 64,429,889.13 11,788,968.85 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因 137 / 153 2017 年年度报告货币资金 3,351,000.00 承兑汇票保证金应收票据存货固定资产无形资产合计 3,351,000.00 / 其他说明：无 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： □适用 √不适用 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、套期 □适用 √不适用 79、政府补助 1. 政府补助基本情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类金额列报项目计入当期损益的金额重点技术改造 2014 年 37,500.00 递延收益、其他收益 37,500.00 第三批-上海市闵行区财政局财政补贴 2015 年第二批重点项 46,579.42 递延收益、其他收益 46,579.42 目-闵行区科学技术委员会专项发展资金补助上海市知识产权局专 20,096.00 其他收益 20,096.00 利补贴 2017 年第一批国内知 15,000.00 其他收益 15,000.00 识产权资助-上海市闵行区科技创新服务中心上海市莘庄工业区管 3,500.00 营业外收入 3,500.00 理委员会集体合同奖 138 / 153 2017 年年度报告励 2017 年第一批产业转 800,000.00 其他收益 800,000.00 型专项补贴上海市企业技术中心 800,000.00 其他收益 800,000.00 补助 IPO 上市企业培育经费 1,000,000.00 营业外收入 1,000,000.00 沪深交易所上市补贴 2,000,000.00 营业外收入 2,000,000.00 上海企事业专利试点 28,301.89 营业外收入 28,301.89 专项资金 2015 年第二批重点项 2,860,200.00 其他收益 2,860,200.00 目-闵行区科学技术委员会专项发展资金补助合计 7,611,177.31 7,611,177.31 2. 政府补助退回情况 □适用 √不适用其他说明无 80、其他 √适用 □不适用资产处置收益单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额固定资产处置收益 33,582.86 33,582.86 其他收益单位：元币种：人民币补助项目本期发生额上期发生额与资产相关/与收益相关上海市知识产权局专 20,096.00 与收益相关利补贴 2017 年第一批国内知 15,000.00 与收益相关识产权资助 2015 年第二批重点项目-闵行区科学技术委 2,860,200.00 与收益相关员会专项发展资金补助 2017 年第一批产业转 800,000.00 与收益相关型专项补贴上海市企业技术中心 800,000.00 与收益相关 139 / 153 2017 年年度报告补助重点技术改造 2014 年第三批-上海市闵行区 37,500.00 与资产相关财政局财政补贴 2015 年第二批重点项目-闵行区科学技术委 46,579.42 与资产相关员会专项发展资金补助合计 4,579,375.42 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 140 / 153 2017 年年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用 141 / 153 2017 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 □适用 √不适用 (2). 重要的非全资子公司 □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 □适用 √不适用 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司在经营过程中面临金融风险：信用风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的 142 / 153 2017 年年度报告确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部门递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计部门也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。信用风险主要来自于货币资金及应收客户款项。本公司银行存款主要存放于国有控股银行和其它大中型股份制商业银行，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本公司对客户信用质量进行定期评估，并根据客户的财务状况和历史信用记录设定信用条款。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短或取消信用期、减少或取消信用额度等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司客户群体主要为江苏亨通光电股份有限公司、珠海汉胜科技股份有限公司、深圳市特发信息光网科技股份有限公司、宝胜科技创新股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司等上市公司及大型企业，商业信用良好，报告期内本公司无重大逾期的应收款项；本公司亦对应收款项计提了充分的坏账准备。本公司应收款项无重大信用风险。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用 √不适用 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 143 / 153 2017 年年度报告 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本业的持股比例的表决权比例(%) (%) 上海至正企上海工业企业 10,000.00 44.89 44.89 业集团有限公司本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是自然人侯海良先生。其他说明：无 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 □适用 √不适用 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 □适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系侯海良实际控制人冯琪虹实际控制人直系亲属上海齐楚物流有限公司受同一方最终控制其他说明无 144 / 153 2017 年年度报告 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额上海齐楚物流有限公司接受劳务 9,665,474.06 6,598,562.42 出售商品/提供劳务情况表 □适用 √不适用购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用本公司作为承租方： □适用 √不适用关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经履行完担保方担保金额担保起始日担保到期日毕侯海良、冯琪虹 34,000,000.00 2013.04.11 2018.04.10 是侯海良、冯琪虹 200,000,000.00 2014.06.24 2018.06.23 否上海至正企业集 49,000,000.00 2016.03.22 2019.03.22 否团有限公司、侯海良、冯琪虹侯海良、冯琪虹 10,000,000.00 2016.11.29 2017.11.28 是侯海良、冯琪虹 15,000,000.00 2016.12.26 2017.12.26 是 145 / 153 2017 年年度报告上海至正企业集 19,000,000.00 2017.1.5 2017.7.5 是团有限公司、侯海良、冯琪虹上海至正企业集 9,000,000.00 2017.7.25 2018.1.24 否团有限公司、侯海良、冯琪虹上海至正企业集 10,000,000.00 2017.7.25 2018.1.24 否团有限公司、侯海良、冯琪虹合计 346,000,000.00 关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 320.23 221.87 (8). 其他关联交易 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额上海至正企业集团有限公司利息收入（不含税） 858,598.41 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 □适用 √不适用 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额上海齐楚物流有限公 1,600,088.27 1,112,178.05 其他应付款司 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用 146 / 153 2017 年年度报告十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额其他重大财务承诺事项--借款情况说明（1）截止 2017 年 12 月 31 日，公司向上海农村商业银行闵行支行共贷款 19,000,000.00 元，该借款系由侯海良、冯琪虹及上海至正企业集团有限公司提供保证。（2）截止 2017 年 12 月 31 日，公司向中国银行股份有限公司上海市闵行支行共贷款 30,000,000.00 元，该借款系由侯海良和冯琪虹提供保证。（3）截止 2017 年 12 月 31 日，公司向浦发银行闵行支行共贷款 40,000,000.00 元，该借款系由侯海良和冯琪虹提供保证。（4）截止 2017 年 12 月 31 日，公司向中国民生银行股份有限公司共贷款 15,000,000.00 元，该借款系由侯海良和冯琪虹提供保证。 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用 147 / 153 2017 年年度报告十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利 7,453,499.80 经审议批准宣告发放的利润或股利 7,453,499.80 注：根据 2018 年 4 月 24 日公司第二届董事会第五次会议决议，公司以 2017 年 12 月 31 日总股本 74,534,998 股为基数，按每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元（含税），共计派发人民币 7,453,499.80 元，剩余利润作为未分配利润留存，本年度不送红股、不作资本公积金转增。上述利润分配方案尚未提交本公司股东大会审议。 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用 √不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 148 / 153 2017 年年度报告 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用 √不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： □适用 √不适用期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 149 / 153 2017 年年度报告 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： □适用 √不适用 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： □适用 √不适用期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 □适用 √不适用 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： □适用 √不适用 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 150 / 153 2017 年年度报告 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 □适用 √不适用 4、营业收入和营业成本： □适用 √不适用 5、投资收益 □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 33,582.86 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密 7,611,177.31 切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允 151 / 153 2017 年年度报告价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -51,759.97 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -1,138,950.03 少数股东权益影响额合计 6,454,050.17 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 9.54 0.54 0.54 利润扣除非经常性损益后归属于 7.91 0.45 0.45 公司普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用 152 / 153 2017 年年度报告第十二节备查文件目录载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。董事长：侯海良董事会批准报送日期：2018 年 4 月 24 日修订信息 □适用 √不适用 153 / 153
附件：公告原文

至正股份2017年年度报告（下载公告）

公告日期:2018-04-25

2017 年年度报告
公司代码：603991                     公司简称：至正股份
      上海至正道化高分子材料股份有限公司
                2017 年年度报告
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                                      2017 年年度报告
                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人侯海良、主管会计工作负责人迪玲芳         及会计机构负责人（会计主管人员）迪
     玲芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
      经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，2017年度公司实
现净利润37,957,327.51元，加上期初未分配利润91,078,586.42元，减去本年已分配利润
3,795,732.75元，本年度末累计可供股东分配的利润为125,240,181.18元。
      根据《公司章程》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等要求，结合公司目前资金
使用实际情况及公司后期业务发展资金需求，公司拟定的2017年利润分配方案为：拟以2017年末
总股本74,534,998股为基数，向全体股东每10股派现金1元（含税），剩余未分配利润结转下年度
。
      2017年度公司不进行资本公积转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
      本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、    是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、    重大风险提示
     本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中已经详细描述公司可能面对的风险，敬请投资者关
注并注意投资风险。
                                          2 / 153
                  2017 年年度报告
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                        2017 年年度报告
                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 8
第三节     公司业务概要................................................................................................................... 12
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 14
第五节     重要事项........................................................................................................................... 35
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 59
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 66
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 67
第九节     公司治理........................................................................................................................... 75
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 77
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 78
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 153
                                                                4 / 153
                                   2017 年年度报告
                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
至正股份、至正道化、至正、               指              上海至正道化高分子材料股份
公司、本公司、股份公司                                   有限公司
至正集团、控股股东、至正企               指              上海至正企业集团有限公司
业
纳华公司                                 指              上海纳华资产管理有限公司
泰豪银科                                 指              成都泰豪银科创业投资中心
                                                         （有限合伙）
泰豪兴铁                                 指              上海泰豪兴铁创业投资中心
                                                         （有限合伙）
安益大通                                 指              安徽安益大通股权投资合伙企
                                                         业（有限合伙）
国元创投                                 指              安徽国元创投有限责任公司
齐楚物流                                 指              上海齐楚物流有限公司
亨通光电                                 指              江苏亨通光电股份有限公司
股东大会                                 指              上海至正道化高分子材料股份
                                                         有限公司股东大会
董事会                                   指              上海至正道化高分子材料股份
                                                         有限公司董事会
监事会                                   指              上海至正道化高分子材料股份
                                                         有限公司监事会
股票、A 股、新股                         指              公司发行的面值为人民币 1.00
                                                         元的普通股股票
证监会                                   指              中国证券监督管理委员会
交易所、上交所                           指              上海证券交易所
中国结算                                 指              中国证券登记结算有限责任公
                                                         司
报告期                                   指              2017 年年度
公司章程、章程                           指              《上海至正道化高分子材料股
                                                         份有限公司章程》
元、万元                                 指              人民币元、人民币万元
射频电缆                                 指              无线电频率范围内传输电信号
                                                         或能量的电缆的总称。传输射
                                                         频范围内电磁能量的电缆，射
                                                         频电缆是各种无线电通信系统
                                                         及电子设备中不可缺少的元
                                                         件，在无线通信与广播、电视、
                                                         雷达、导航、计算机及仪表等
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               2017 年年度报告
                                 方面广泛的应用。
FTTX                 指          Fiber-to-the-x（光纤接入 X）
                                 的简称，其中 FTTH 光纤到户，
                                 FTTP 光纤到驻地，FTTC 光纤到
                                 路边/小区，FTTN 光纤到结点，
                                 FTTO 光纤到办公室，FTTSA 光
                                 纤到服务区。
聚烯烃               指          由烯烃（或两种以上烯烃）组
                                 成的聚合物，有很多品种，公
                                 司的不同产品，在化学结构上
                                 都属于聚烯烃范畴。
低烟无卤             指          通常指电缆高分子材料中不含
                                 卤素（氟、氯、溴、碘、砹），
                                 同时材料燃烧时产生的烟雾
                                 低、透明度高，不产生有毒气
                                 体。
阻燃                 指          通过添加各种阻燃剂，使易燃
                                 的高分子材料具有难以燃烧的
                                 特性。
热塑性               指          高分子材料在加热时能发生流
                                 动变形，冷却后可以保持一定
                                 形状，再次加热时又可以流动
                                 的性能。
热塑性弹性体         指          既具备传统硫化橡胶的高弹
                                 性、耐老化、耐油性各项优异
                                 性能，同时又具备热塑性塑料
                                 加工方便、加工方式广的特点。
                                 因此兼具热硫化橡胶和热塑性
                                 塑料的特点，是取代传统橡胶
                                 的一种最新材料。
辐照交联             指          利用电子加速器产生的高能电
                                 子束照射高分子材料，电子束
                                 能将材料的分子链打断形成高
                                 分子自由基，然后高分子自由
                                 基重新组合，从而使原来的线
                                 性分子结构变成三维网状的分
                                 子结构。
硅烷交联             指          通过硅烷偶联剂引入聚乙烯
                                 中，使聚乙烯分子结构从线性
                                 结构变为三维网状结构，增加
                                 聚乙烯的强度，抗老化性等特
                                 性。
混炼                 指          把各种具有塑性的高分子材料
                                 和添加助剂均匀地混合在一起
                   6 / 153
             2017 年年度报告
                               的一种工艺过程。
抗水树             指          通过在常规绝缘料中使用添加
                               剂或对绝缘料自身分子结构及
                               聚合形态进行改性，达到抑制
                               和减缓水树生长的目的，从而
                               可以有效延长电缆在潮湿环境
                               下的使用寿命。
EVA 树脂           指          乙烯-醋酸乙烯共聚物，通用高
                               分子聚合物，生产公司产品的
                               主要原材料之一。EVA 根据成分
                               不同有多种型号。
PE 树脂            指          聚乙烯，乙烯经聚合制得的一
                               种热塑性树脂，生产公司产品
                               的主要原材料之一。
POE                指          聚烯烃弹性体，美国陶氏化学
                               公司生产而成的一种聚合物材
                               料。对比传统的聚合物材料，
                               POE 具有更好的加工成型性能，
                               成型时不需加任何塑化剂；在
                               汽车行业、电线电缆护套、塑
                               料增韧剂等方面里都获得了广
                               泛应用。
色母               指          一种新型高分子材料专用着色
                               剂。
接枝共聚物         指          通过化学反应,可以在某聚合
                               物主链上接上与主链结构、组
                               成不同的支链,这一过程称为
                               接枝,接枝形成的产物称为接
                               枝共聚物。
XLPE               指          是化学交联聚乙烯英文名称的
                               缩写。聚乙烯通过交联反应，
                               使聚乙烯分子从线性结构变为
                               三维网状结构，材料的化学和
                               物理特性相应的得到增强。
PVC                指          聚氯乙烯的英文缩写，电线电
                               缆用高分子材料的基材之一 。
                 7 / 153
                                       2017 年年度报告
                        第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                          上海至正道化高分子材料股份有限公司
公司的中文简称                          至正股份
公司的外文名称                          Shanghai Originaldow Advanced Compounds Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写                      Original
公司的法定代表人                        侯海良
二、 联系人和联系方式
                                        董事会秘书                     证券事务代表
姓名                           章玮琴                          倪雯琴
联系地址                       上海市闵行区北横沙河路268号     上海市闵行区北横沙河路268号
电话                           021-64095566                    021-64095566
传真                           021-64095577                    021-64095577
电子信箱                       zzdh@sh-original.com            zzdh@sh-original.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                            上海市莘庄工业区元江路5050号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                            上海市闵行区北横沙河路268号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                http://www.sh-original.com
电子信箱                                zzdh@sh-original.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《中国证券报》、《上海证券报》《证券日报》、
                                       《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司证券事务部
五、 公司股票简况
                                        公司股票简况
    股票种类         股票上市交易所       股票简称            股票代码      变更前股票简称
      A股            上海证券交易所       至正股份            603991              无
六、 其他相关资料
公司聘请的会计师事务所（境     名称                  立信会计师事务所（特殊普通合伙）
                                           8 / 153
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内）                          办公地址                 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼
                              签字会计师姓名           张勇、李春华
                              名称                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                              办公地址                 上海市徐汇区常熟路 239 号 3 楼
报告期内履行持续督导职责的
                              签字的保荐代表           黄学圣、罗霄
保荐机构
                              人姓名
                              持续督导的期间           2017 年 3 月 8 日-2019 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                      本期比上年
       主要会计数据          2017年                    2016年         同期增减           2015年
                                                                          (%)
营业收入                 427,445,898.90        351,112,922.27               21.74   300,893,019.79
归属于上市公司股东的
                          37,957,327.51          37,454,790.48              1.34     33,662,167.25
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净      31,503,277.34          34,391,001.27             -8.40     31,595,145.68
利润
经营活动产生的现金流
                             473,904.95          19,126,228.00            -97.52     -9,936,280.36
量净额
                                                                      本期末比上
                           2017年末                2016年末           年同期末增      2015年末
                                                                        减（%）
归属于上市公司股东的
                         461,319,136.59        246,151,633.73              87.41    208,696,843.25
净资产
总资产                   627,797,041.90        465,821,405.71              34.77    393,429,902.40
(二)      主要财务指标
                                                                本期比上年同期增减
          主要财务指标          2017年          2016年                                     2015年
                                                                        (%)
基本每股收益（元／股）                0.54              0.67                  -19.40              0.60
稀释每股收益（元／股）                0.54              0.67                  -19.40              0.60
扣除非经常性损益后的基本每
                                      0.45              0.61                    -26.23            0.57
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）             9.54             16.47        减少6.93个百分点           17.54
扣除非经常性损益后的加权平
                                      7.91             14.88        减少6.97个百分点           16.47
均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1、 经营活动产生的现金流量净额大幅减少，系购买商品、接受劳务支付的现金，支付给职工以
及为职工支付的现金，支付的各项税费，支付的其他与经营活动有关的现金增加所致；
                                             9 / 153
                                        2017 年年度报告
   2、 归属于上市公司股东的净资产增加，主要系首次公开发行股票后股本溢价所致；
   3、 总资产增加，主要系募集资金入账后货币资金增加以及预付账款、在建工程、其他非流动资
   产增加所致。
   八、 境内外会计准则下会计数据差异
   (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    的净资产差异情况
   □适用 √不适用
   (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
    净资产差异情况
   □适用 √不适用
   (三) 境内外会计准则差异的说明：
   □适用 √不适用
   九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                          单位：元 币种：人民币
                              第一季度        第二季度            第三季度              第四季度
                            （1-3 月份）    （4-6 月份）        （7-9 月份）         （10-12 月份）
   营业收入                68,382,277.85 81,090,339.90         99,645,476.67         178,327,804.48
   归属于上市公司股东的
                            5,669,896.13     7,772,984.51           7,056,391.12      17,458,055.75
   净利润
   归属于上市公司股东的
   扣除非经常性损益后的     4,974,644.58     7,788,236.06           6,282,891.12      12,457,505.58
   净利润
   经营活动产生的现金流
                           -38,685,390.14 50,395,711.88       -42,361,273.10          31,124,856.31
   量净额
   季度数据与已披露定期报告数据差异说明
   □适用 √不适用
   十、 非经常性损益项目和金额
   √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                       附注（如适
    非经常性损益项目             2017 年金额                      2016 年金额      2015 年金额
                                                         用）
非流动资产处置损益                     33,582.86                       -42,972.50        27,000.00
越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司
正常经营业务密切相关，符合国家政     7,611,177.31                     3,643,537.00     2,443,253.00
策规定、按照一定标准定额或定量持
                                            10 / 153
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续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和
                                       -51,759.97             3,893.40     -38,462.92
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项
目
少数股东权益影响额
所得税影响额                         -1,138,950.03          -540,668.69    -364,768.51
               合计                   6,454,050.17         3,063,789.21   2,067,021.57
                                             11 / 153
                                    2017 年年度报告
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                            第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    （一）主营业务
    公司主营业务为电线电缆、光缆用绿色环保型聚烯烃高分子材料的研发、生产和销售，公司
产品被作为绝缘材料或外护套料广泛应用于电线电缆及光缆的生产过程中。公司目前产品主要分
为以下三大类：光通信线缆、光缆用特种环保聚烯烃高分子材料；电气装备线用环保型聚烯烃高
分子材料；电网系统电力电缆用特种绝缘高分子材料。
    （二）经营模式
    公司采取“研发+采购+生产+销售”四位一体的经营模式。公司自成立至今，秉承“品正至上、
塑造未来”的经营理念，始终坚持“以市场为导向，靠创新求发展”，近几年产品结构和业务规
模快速发展，在细分市场中具有较强的竞争优势。
    （三）行业情况
    电线电缆用高分子材料行业的发展与电线电缆行业的发展是密不可分的。电线电缆被喻为国
民经济发展的血脉，在国家发展战略中起着至关重要的作用。受益于“中国制造”、“一带一路”
发展、国家城乡通信设施升级改造、电网改造、清洁可再生能源建设、西部大开发、机车车辆及
轨道交通建设、电力光纤入户等政策的影响，电线电缆产品的需求持续增长。
    据前瞻产业研究院发布的《电线电缆行业市场需求预测与投资战略规划分析报告》，目前电
线电缆行业市场规模保持快速稳定增长，全国电线电缆的产销量已经超过美国达到世界第一。
    虽然目前我国是电线电缆制造大国，但不是制造强国。我国高端的特种电线电缆高分子材料
大部分都依赖进口，大大制约了我国电线电缆制造企业的产品技术升级和创新。此外，从整个行
业看，我国电线电缆用高分子材料行业内企业数量多、规模小、技术等级参差不齐。行业竞争不
规范，存在无序竞争现象，整个行业发展不平衡，企业集中度也比较低。
    2017 年西安奥凯事件发生后，电线电缆质量的监管日趋严厉，并且随着国家对环保工作的重
视，高品质的绿色环保型电线电缆用高分子材料的发展前景广阔。电线电缆用高分子材料行业近
几年将面临行业整合升级的迫切需求，优化产业结构，推动产业升级，从而带动提升行业整体的
发展。公司是专业从事环保型低烟无卤聚烯烃电缆高分子材料的高新技术企业，定位于中高端电
线电缆用绿色环保型特种聚烯烃高分子材料市场，属于国内电线电缆用高分子材料领先企业中的
专业企业。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
                                        12 / 153
                                       2017 年年度报告
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                         本期期末金额
主要资产           本期期末数       上期期末数           较上期期末变   重大变化说明
                                                         动比例（%）
                                                                        主要是公司首次发行股
货币资金            67,780,889.13    14,129,968.85             379.70   票的募集资金入账所
                                                                        致。
                                                                        主要是预付原材料款增
预付款项            18,699,929.27     8,894,409.26             110.24
                                                                        加所致。
                                                                        主要是核电站电缆材料
开发支出             1,732,476.16       731,308.96             136.90
                                                                        研发支出增加所致。
长期待摊费用           300,740.74       581,677.42             -48.30   主要是费用摊销所致。
                                                                        主要是政府补助可抵扣
递延所得税资产         987,366.72       405,970.83             143.21
                                                                        暂时性差异增加所致。
                                                                        主要为预付设备款及工
其他非流动资产      31,240,625.07    18,567,511.80              68.25
                                                                        程款所致。
 其中：境外资产 0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0%。
 三、报告期内核心竞争力分析
 √适用 □不适用
     （一）技术优势
     1、公司研发检测能力出众。公司设立了研发中心及检测中心。报告期内，研发中心引进了两
 位在行业内具有较高知名度的教授级高级工程师，并且在国内高分子材料专业领先的知名大学招
 聘优秀毕业生，不断加强研发人才队伍梯队建设，确保公司研发能力在行业内能够持续保持领先
 地位。截至 2017 年 12 月 31 日，公司共申请发明专利 70 项，其中已获授权发明专利 32 项。公司
 检测中心拥有试验设备约 150 余套，报告期内新增了 HAAKE Polylab QC、Xenon Weather-Ometer :
 ATLAS Ci3000+等进口高端检测仪器，进一步增强了公司的检测能力。除了能够覆盖从原材料进入
 公司到公司交付客户产品整个过程中的检测，确保公司产品的高质量外，也能满足公司客户包括
 终端客户的检测需求。同时，检测能力的不断增加也助推了公司基础研究能力的提升。公司先后
 获得“上海市专利工作试点企业”，“上海市科技小巨人企业”， “上海市创新型科技企业”等
 荣誉称号，技术中心被认定为“上海市市级企业技术中心”。
     2、公司注重产学研合作。公司常年与上海电缆研究所、西安交通大学以及四川大学等单位保
 持合作。公司生产的环保型低烟无卤阻燃电缆材料是“上海市名牌产品”。2011 年经上海市科协
 和闵行区人民政府批准，公司建立了“院士专家工作站”，聘请西安交通大学、四川大学和上海
 电缆研究所的专家、教授到公司来指导公司的创新研发工作。公司和上海电缆研究所合作研发满
 足 60 年安全寿命要求的第三代核电站（AP1000）用 1E 级 K1、K2 类核电站电缆用电缆材料，其中
 核电站 K1 类电缆专用绝缘料（NPS-3001）和核电站 K1 类电缆专用阻燃电缆料（NPS-3002）两类
 产品符合第三代核电站安全壳内 1E 级电缆用绝缘料规范要求，技术性能指标达到国际领先水平。
     （二）管理优势
                                           13 / 153
                                    2017 年年度报告
    公司拥有一支综合素质高、理念先进的管理团队,具有多年的技术开发、企业管理和项目管理
经验。报告期内，公司新聘任多位在行业内具有较高认可度、管理能力出众的中高级管理人员，
对管理团队的岗位和任职进行了调整，不断提高公司管理水平，为公司的发展带来巨大的促进作
用。
    公司产品通过 ISO9001:2008 质量体系认证，建有完善的质量管理体系、产品研发程序和现代
企业管理制度。
    （三）市场优势
    公司拥有强有力的销售团队，在全国建立了完善的销售网络。“高科技的产品、高品质的人
才、高品位的服务”是公司的生存基础，与客户实现双赢，求得共同发展是公司的营销策略。公
司根据客户的不同需求进行定制化服务，并且提供优质的售后服务，客户满意度高。
    公司“至正”、“Original”品牌已经成为环保电缆材料行业的知名品牌， 荣获“上海市著
名商标”，在行业内的影响力越来越大。公司在产品配方上有深厚的技术储备，且合作的主要客
户为线缆行业的领军企业，公司的产品结构调整在行业中具备一定的先发优势。
                         第四节     经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2017 年是公司上市的第一年。这一年尽管面临众多困难和挑战，但在董事会的带领下，公司
以“品正至上、塑造未来”的企业愿景为纲领，坚持“高科技产品，高品质人才，高品位服务”
的价值观，切实履行“以市场为导向，靠创新求发展”的经营理念，2017 年重点抓住业务拓展和
团队建设两个主线，整合各方优势资源，持续加强自身核心竞争力，进一步提升公司整体综合实
力，实现稳健成长，也为公司后期在资本市场的运作打下牢固基础。
    报告期内公司主要经营情况回顾如下：
    （一）原有业务稳中有涨，积极拓展新业务
    2017 年公司三大类产品的总销量为 4.03 万吨，其中，电网系统电力电缆用特种绝缘高分子
材料销量比去年同期增长 55.73%，公司电力电缆用低烟无卤材料实现了规模化生产。新业务方面，
公司与亨通光电、华为等公司保持紧密合作，共同研制 5G 通讯线缆用相关产品。此外，公司积极
拓展能源汽车、船缆等相关特种电缆料业务。同时，公司严格按照募集资金投向规范使用募集资
金，加大对募投项目的投入力度，力争募投项目尽快实现预期效益。
    （二）加强团队建设，提升管理能力
    公司对原有管理团队的岗位和任职进行了调整，并且新聘任了多位在行业内具有较高认可度、
管理能力出众的中高级管理人员，不断提高公司管理水平。此外，公司对研发和检测团队实行梯
队建设，除了引进行业内具有丰富经验的顶尖人才外，公司还持续招聘优秀的相关专业应届生，
主要以硕士研究生以上学历为主，并且对应届生实行“一老带一新”政策，促使新鲜血液快速融
入公司环境，确保公司研发检测能力始终保持行业领先。此外，公司不断完善绩效考核体系和培
训机制，力争做到人尽其才，使每个优秀的人才和团队都能成为公司快速发展的动力。
    （三）生产制造智能化，推进公司转型升级
    公司坚持依靠创新驱动制造业的转型升级，形成以新一代信息技术与制造技术深度融合为特
征的智能制造模式。报告期内建设的募投项目中，公司引进了全球先进的 BUSS 生产线，投产后公
                                        14 / 153
                                      2017 年年度报告
司供货能力将大大增强，产品质量也将得到进一步提高。此外，报告期内建设的自动化立体仓库
项目，采用了国内先进的仓储物流控制技术和装备，使得作业更加柔性化、多样化及紧密化，原
材料和产品能够实现全程追溯，生产及销售物流响应速度全面提高，大幅提升公司仓储物流管理
水平及智能制造水平，实现产品从进仓、储存和出仓的全自动化作业和监控管理，为进一步向客
户提供“订单－制造－交付”全过程增值服务奠定了基础。
二、报告期内主要经营情况
    2017 年公司实现营业收入 42,744.59 万元，比上年同期增长 21.74%，净利润 3，795.73 万元，
比上年同期增长 1.34%。截至 2017 年 12 月 31 日，公司总资产 62,779.70 万元，比上年同期增长
34.77%，净资产 46,131.91 万元，比上年同期增长 87.41%。
(一)    主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                      单位:元 币种:人民币
              科目                      本期数           上年同期数       变动比例（%）
营业收入                            427,445,898.90      351,112,922.27              21.74
营业成本                            330,469,870.27      255,154,668.95              29.52
销售费用                             15,785,615.20       14,537,329.08               8.59
管理费用                             38,204,019.13       31,703,956.21              20.50
财务费用                              3,278,769.27        7,854,600.55             -58.26
经营活动产生的现金流量净额              473,904.95       19,126,228.00             -97.52
投资活动产生的现金流量净额          -53,784,669.09      -71,344,386.85             不适用
筹资活动产生的现金流量净额          105,951,684.42       15,789,937.53             571.01
研发支出                             20,435,789.30       19,183,846.19               6.53
1、财务费用变动原因说明：财务费用减少主要系归还到期借款所致；
2、经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：经营活动产生的现金流量净额大幅下降主要系购
买商品接受劳务支付的现金、支付给职工以及为职工支付的现金、支付的各项税费、支付的其他
与经营活动有关的现金增加所致；
3、投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：投资活动产生的现金流量净额增加主要系本期购
建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金减少所致；
4、筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：筹资活动产生的现金流量净额大幅增加主要系首
次公开发行股票的募集资金入账所致。
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
    报告期内，公司实现营业收入 42,744.59 万元，较上年同期增长 21.74%。同时，由于产品结
构调整、原材料价格波动，营业成本较上年同期增长 29.52%。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                      单位:元 币种:人民币
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                                    2017 年年度报告
                                  主营业务分行业情况
                                                            营业收入   营业成本   毛利率比
                                                毛利率
 分行业        营业收入       营业成本                      比上年增   比上年增   上年增减
                                                （%）
                                                            减（%）    减（%）      （%）
橡胶和塑                                                                          减少 4.64
           427,445,898.90   330,469,870.27          22.69      21.74      29.52
料制品业                                                                          个百分点
                                  主营业务分产品情况
                                                            营业收入   营业成本   毛利率比
                                                毛利率
 分产品        营业收入       营业成本                      比上年增   比上年增   上年增减
                                                （%）
                                                            减（%）    减（%）      （%）
光通信线
缆、光缆
用特种环                                                                          减少 2.59
           173,013,515.52   127,752,966.87          26.16       3.67       7.44
保聚烯烃                                                                          个百分点
高分子材
料
电气装备
线用环保
                                                                                  减少 1.52
型聚烯烃    83,319,537.10    53,895,459.92          35.31       6.68       9.23
                                                                                  个百分点
高分子材
料
电网系统
电力电缆
                                                                                  减少 5.08
用特种绝   171,112,846.28   148,821,443.48          13.03      61.34      71.34
                                                                                  个百分点
缘高分子
材料
                                  主营业务分地区情况
                                                            营业收入   营业成本   毛利率比
                                                毛利率
 分地区        营业收入       营业成本                      比上年增   比上年增   上年增减
                                                （%）
                                                            减（%）    减（%）      （%）
                                                                                  减少 4.23
 华南区    172,237,684.68   133,001,940.11          22.78      18.67      25.56
                                                                                  个百分点
                                                                                  减少 4.73
 华东区    190,879,914.36   146,767,566.15          23.11      27.69      36.26
                                                                                  个百分点
                                                                                  减少 5.63
 其他区     64,328,299.86    50,700,364.01          21.18      13.41      22.12
                                                                                  个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
1、主营业务分产品的情况：
光通信线缆、光缆用特种环保聚烯烃高分子材料及电气装备线用环保型聚烯烃高分子材料收入成
本变动说明：营业收入较去年同期小幅增长，营业成本较去年同期也相应增长，毛利率较去年同
期略有下降；
                                         16 / 153
                                            2017 年年度报告
   电网系统电力电缆用特种绝缘高分子材料变动收入成本变动说明：营业收入及营业成本较去年同
   期均大幅增加主要系销售量增加，产品市场占有率提高所致，但毛利率较去年同期也略有下降。
   2、主营业务分地区的情况：
   公司三大类产品分地区的营业收入及营业成本较去年同期均明显增加，其中华东区增加较快，主
   要系公司原有客户需求增加所致，毛利率较去年同期下降 4-5 个百分点，主要系产品毛利率较低
   的电网系统电力电缆用特种绝缘高分子材料销售量增加所致。
   (2). 产销量情况分析表
   √适用 □不适用
                                                              生产量比上 销售量比上 库存量比上
   主要产品        生产量          销售量         库存量
                                                              年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
 光通信线
 缆、光缆用
 特种环保聚   19,804.82 吨      19,041.05 吨     435.36 吨          9.94        2.32      -37.25
 烯烃高分子
 材料
 电气装备线
 用环保型聚
                  6,261.27 吨     5,091.86 吨      731.5 吨        37.52        9.66       83.53
 烯烃高分子
 材料
 电网系统电
 力电缆用特
              16,183.88 吨      16,136.53 吨     110.05 吨         54.24       55.73      -71.32
 种绝缘高分
 子材料
   产销量情况说明
   1、光通信线缆、光缆用特种环保聚烯烃高分子材料生产量、销售量较去年同期均小幅增长，主要
   系原有客户需求量增加所致，库存量增加主要是满足客户的备货需要所致；
   2、电气装备线用环保型聚烯烃高分子材料生产量、销售量较去年同期增长，尤其是生产量增加，
   主要是公司加大了该类产品的市场开拓力度，市场占有率提高，客户需求增加，库存量增加一方
   面是为了满足客户的备货需求，另一方面是发出商品根据客户要求核对后再确认收入所致；
   3、电网系统电力电缆用特种绝缘高分子材料产销量较去年同期大幅提高，主要是原有客户需求量
   增加及新客户销售量大幅增加，产品的市场占有率提高所致。
   (3). 成本分析表
                                                                                       单位：元
                                            分行业情况
                                                                              本期金
                                      本期占                       上年同期   额较上
         成本构                                                                         情况
分行业                 本期金额       总成本      上年同期金额     占总成本   年同期
         成项目                                                                         说明
                                      比例(%)                      比例(%)    变动比
                                                                              例(%)
                                                17 / 153
                                          2017 年年度报告
橡胶和
           原材料    293,172,243.85              226,699,385.49
塑料制                                  88.71                         88.87    29.32
           成本
  品业
                                                                                       销量及工
           人工成
                      16,365,223.46      4.95      11,676,212.42       4.58    40.16   人工资增
           本
                                                                                       加所致。
           制造费
                      20,932,402.96      6.33      16,727,022.45       6.56    25.14
           用
                                         分产品情况
                                                                              本期金
                                      本期占                       上年同期   额较上
            成本构                                                                       情况
 分产品                本期金额       总成本      上年同期金额     占总成本   年同期
            成项目                                                                       说明
                                      比例(%)                      比例(%)    变动比
                                                                              例(%)
光通信线
缆、光缆
用特种环    原材料
                     111,610,916.73     33.77    105,303,732.68       41.28     5.99
保聚烯烃    成本
高分子材
料
            人工成                                                                     工人工资
                       8,228,208.94      2.49       6,157,389.24       2.41    33.63
            本                                                                         增加所致
            制造费
                       7,913,841.20      2.39       7,443,172.89       2.92     6.32
            用
电气装备
线用环保
            原材料
型聚烯烃              48,659,805.80     14.72      44,594,003.40      17.48     9.12
            成本
高分子材
料
            人工成
                       2,582,336.80      0.78       2,271,792.56       0.89    13.67
            本
            制造费
                       2,703,930.42      0.82       2,473,386.46       0.97     9.32
            用
电网系统
                                                                                       销量增加
电力电缆
            原材料                                                                     及原材料
用特种绝             132,952,134.42     40.23      76,801,649.41      30.11    73.11
            成本                                                                       价格上涨
缘高分子
                                                                                       所致
材料
                                                                                       销量及工
            人工成
                       5,554,677.72      1.68       3,247,030.63       1.27    71.07   人工资增
            本
                                                                                       加所致
            制造费                                                                     销量增加
                      10,314,631.34      3.12       6,810,463.09       2.67    51.45
            用                                                                         所致
                                                18 / 153
                                       2017 年年度报告
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 15,028.50 万元，占年度销售总额 35.16%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 13,611.43 万元，占年度采购总额 44.20%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
无
2. 费用
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
报表项目               本期金额             上期金额          增减额        变动比率（%）
销售费用               15,785,615.20      14,537,329.08      1,248,286.12           8.59
管理费用               38,204,019.13      31,703,956.21      6,500,062.92          20.50
财务费用                3,278,769.27        7,854,600.55    -4,575,831.28         -58.26
营业税金及附加          2,412,721.08        1,942,492.76      470,228.32           24.21
资产减值损失              31,853.86          -253,421.23      285,275.09         -112.57
营业外支出                90,000.00             52,142.50      37,857.50           72.60
所得税费用              6,898,722.78        6,322,963.37      575,759.41            9.11
费用变动说明：
1、财务费用减少，主要是银行借款到期归还所致；
2、资产减值损失，主要是应收款项坏账准备计提增加；
3、营业外支出，主要是本报告期公司罚款增加所致。
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                                单位：元
本期费用化研发投入                                                          19,434,622.10
本期资本化研发投入                                                           1,001,167.20
研发投入合计                                                                20,435,789.30
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                     4.78
公司研发人员的数量
                                           19 / 153
                                          2017 年年度报告
  研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                           12.93
  研发投入资本化的比重（%）                                                                     4.90
  情况说明
  □适用 √不适用
  4. 现金流
  √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                             本期比上年同
       项目               本期金额        上期金额                                  变动原因
                                                             期增减（%）
                                                                              主 要系 购买 商品 接受
                                                                              劳务支付的现金、支付
                                                                              给 职工 以及 为职 工支
经营活动产生的现
                           473,904.95    19,126,228.00             -97.52     付的现金、支付的各项
金流量净额
                                                                              税费、支付的其他与经
                                                                              营 活动 有关 的现 金增
                                                                              加所致。
                                                                              主 要系 本期 构建 固定
投资活动产生的现                                                              资产、无形资产和其他
                     -53,784,669.09     -71,344,386.85             不适用
金流量净额                                                                    长 期资 产所 支付 的现
                                                                              金减少所致。
                                                                              主 要系 首次 公开 发行
筹资活动产生的现
                     105,951,684.42      15,789,937.53             571.01     股 票的 募集 资金 入账
金流量净额
                                                                              所致。
  (二)        非主营业务导致利润重大变化的说明
  □适用 √不适用
  (三)        资产、负债情况分析
  √适用 □不适用
  1.     资产及负债状况
                                                                                           单位：元
                                本期                        上期   本期期
                                期末                        期末   末金额
                                数占                        数占   较上期
 项目名称       本期期末数              上期期末数                                   情况说明
                                总资                        总资   期末变
                                产的                        产的   动比例
                                比例                        比例   （%）
                                              20 / 153
                                       2017 年年度报告
                            （%）                     （%）
货币资金                                                                 主要是公司是首次发行
            67,780,889.13   10.80    14,129,968.85       3.03   379.70   股票的募集资金入账所
                                                                         致。
应收票据                                                                 主要是收到的应收票据
                                                                         基本均持有至到期，随着
            70,930,813.28   11.30    56,009,774.79    12.02      26.64
                                                                         营业收入的增加而增加
                                                                         所致。
应收账款                                                                 主要是随着营业收入的
           192,235,800.97   30.62   155,501,023.84    33.38      23.62
                                                                         增加而相应增加。
预付款项                                                                 主要是预付原材料款增
            18,699,929.27    2.98     8,894,409.26       1.91   110.24
                                                                         加所致。
在建工程                                                                 主要是产业化项目正常
           165,571,338.37   26.37   131,577,367.78    28.25      25.84   建设过程中按实施进度
                                                                         投资所致。
开发支出                                                                 主要是核电站电缆材料
             1,732,476.16    0.28      731,308.96        0.16   136.90
                                                                         研发支出增加。
长期待摊
              300,740.74     0.05      581,677.42        0.12   -48.30   主要是费用摊销所致。
费用
递延所得                                                                 主要是政府补助可抵扣
              987,366.72     0.16      405,970.83        0.09   143.21
税资产                                                                   暂时性差异增加。
其他非流                                                                 主要为预付设备款及工
            31,240,625.07    4.98    18,567,511.80       3.99    68.25
动资产                                                                   程款增加。
应付票据                                                                 主要是支付原材料货款
            11,170,000.00    1.78     6,852,500.00       1.47    63.01
                                                                         增加。
预收款项                                                                 主要是本期预收货款减
               34,133.50     0.01      225,586.00        0.05   -84.87
                                                                         少。
应付职工                                                                 主要是员工工资奖金增
             2,869,820.88    0.46     2,276,697.28       0.49    26.05
薪酬                                                                     加。
应付利息                                                                 主要是计提银行借款利
                                        90,909.72        0.02   不适用
                                                                         息期间适当调整所致。
其他应付                                                                 主要是采购备品备件，低
             3,951,932.23    0.63     3,225,529.18       0.69    22.52
款                                                                       值易耗品等往来款增加。
长期借款                                                                 主要是长期借款到期归
                                     68,900,000.00    14.79     不适用
                                                                         还。
专项应付                                                                 主要是公司承担的张江
款                                                                       专项发展资金重点项目
                                                                         “第三代核电站 1E 级电
                                                                         缆用低烟无卤材料（2015
                                      2,552,000.00       0.55   不适用
                                                                         年度）”（项目编号
                                                                         201505-MH-C104-022）已
                                                                         审核通过验收，资金补助
                                                                         转入当期收益所致。
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其他说明
无
2.     截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
项目                    期末账面价值                     受限原因
货币资金                3,351,000.00                     承兑汇票保证金
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)      行业经营性信息分析
√适用 □不适用
具体如下：
化工行业经营性信息分析
1      行业基本情况
(1).行业政策及其变动
√适用 □不适用
     《中国制造 2025》中提出，大力推动重点领域突破发展。瞄准新一代信息技术、高端装备、
新材料、生物医药等战略重点，引导社会各类资源集聚，推动优势和战略产业快速发展。其中，
新材料以特种金属功能材料、高性能结构材料、功能性高分子材料、特种无机非金属材料和先进
复合材料为发展重点。发展高端装备，如数控机床、机器人、航天航空装备、海洋船舶装备、轨
交装备、新能源车、电力装备等，这必将带动电线电缆行业，尤其是电气装备电线电缆产品以及
新材料的技术进步和新一轮的产品创新。
     “一带一路”的战略实施，将拉动跨境电力与输电通道基础设施互联互通建设的发展，其中
受益最大的将是电线电缆（光缆）行业。无论是“一带一路”愿景与行动文件中让电线电缆企业
直接获益的跨境光缆等通信网络建设，还是跨境电力与输电通道建设以及水电、核电、风电、太
阳能等间接刺激大规模电线电缆的需求，这都将是电线电缆行业重大的历史机遇，电线电缆用高
分子材料行业无疑也会是最大的受益者之一。
     2017 年 8 月科技部、中央军委科学技术委员会联合印发《“十三五”科技军民融合发展专项
规划》，文件中提到：在智能无人、生物交叉、先进电子、量子技术、未来网络、先进能源、新
型材料、先进制造等技术领域，着力发展前瞻性、先导性、探索性、颠覆性技术，抢占国际竞争
制高点。根据国家重点研发计划全链条设计、一体化组织实施的要求，在电子信息、空间遥感、
新材料、先进制造、能源、交通、生物、海洋、现代农业和社会公共安全等领域，部署实施一批
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具有军民两用特征的重点项目。从这些重点指出的领域和项目看，电线电缆用高分子材料行业无
疑也可以从中获得巨大发展机会。
(2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位
√适用 □不适用
详见第三节 一（三）行业情况。
2   产品与生产
(1).主要经营模式
√适用 □不适用
详见第三节 一（二）经营模式。
报告期内调整经营模式的主要情况
□适用 √不适用
(2).主要产品情况
√适用 □不适用
    产品         所属细分行业    主要上游原材料         主要下游应用领域      价格主要影响因素
                                                                             1、 上 游 原 材 料 浮
光通信线缆、                                        三网融合领域，物联
                                EVA 树脂、PE 树脂、                              动影响；
光缆用及电力                                        网领域，4G、5G 基
                 橡胶和塑料制   POE 弹性体等各种聚                           2、 市场竞争因素；
电缆用特种环                                        站建设用通讯电缆
                 品业           烯烃树脂、阻燃剂、                           3、 整 体 经 济 大 环
保聚烯烃高分                                        和通讯光缆，特种电
                                色母、 类共聚物等。                              境影响。
子材料                                              力电缆产品等。
                                                        轨道交通机车车辆、 1、 上 游 原 材 料 浮
                                EVA 树脂、PE 树脂、     汽车 UL 电线等产        动影响；
电气装备线用
                 橡胶和塑料制   POE 弹性体等各种聚      品，高端装备用线    2、 市场竞争因素
环保型聚烯烃
                 品业           烯烃树脂、阻燃剂、      缆，核电站用各种    3、 整 体 经 济 大 环
高分子材料
                                色母、 类共聚物等。     1E 级 K1-3 类电线电     境影响。
                                                        缆等。
                                                                             1、 上 游 原 材 料 浮
                                                    智能电网系统中、高           动影响；
电网系统电力
                 橡胶和塑料制   PE 树脂、POE 弹性体 压电力电缆，特种电       2、 市场竞争因素；
电缆用特种绝
                 品业           等各种聚烯烃树脂。 力电缆，海洋电缆          3、 整 体 经 济 大 环
缘高分子材料
                                                    等。                         境影响。
(3).研发创新
√适用 □不适用
    2017 年研发投入总计约 2,043.58 万元，占营业收入比例 4.78%。公司引进多位行业内顶尖研
发人才，积极扩充研发队伍，注重研发队伍的梯队建设。报告期内在建的募投项目中，包括了 2000
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平方米左右的现代化技术中心实验室，检测中心增加了约 16 台分析测试仪器，重点引进了材料耐
候老化实验设备、评估材料加工性能的哈克转矩流变仪等设备。
    技术开发重点聚焦行业热点，寻求关键技术突破，深挖行业应用。报告期内，重点技术创新
及管理成果如下：
    1、核电站 1E 级电缆用低烟无卤阻燃材料研发取得了关键突破，与国内具有核电缆制造资质
的相关企业进行合作，模拟件试验进展顺利。
    2、与四川大学高分子材料研究所合作开发充电桩电缆用阻燃弹性体材料，产品突破了耐油、
耐水解、耐磨等关键技术指标，并通过了第三方测试及客户的验证。
    3、新能源汽车用无卤阻燃电缆材料研发取得进展，公司瞄准新领域用电缆材料，在前期进行
市场调研后，开发新能源汽车用无卤阻燃电缆材料，解决了材料高温下耐长期热老化的难题。产
品通过了第三方测试，已经实现批量供货。
    4、公司继续加大光通讯领域用低烟无卤阻燃材料的研发投入，与亨通光电、华为等公司共同
研究 5G 通讯线缆用相关产品。
    5、公司研发的 “10KV 及以下一步法硅烷交联聚乙烯绝缘材料”热收缩性能指标优于国家标
准，该产品性能与市场上使用的“10KV 及以下二步法硅烷交联聚乙烯绝缘材料”性能趋于同等的
情况下，按照规范的使用工艺，价格优势明显，2017 年在定向使用客户中取得一定成绩。
    6、在电力电缆用低烟无卤阻燃材料技术升级方面，公司提升了电力电缆用低烟无卤阻燃护套
料的质量和技术水平，优化了挤出工艺性能，并且该产品通过成束 A 类、B 类阻燃测试。
    7、积极参加行业技术交流活动，邀请院士、行业专家和高校教授等来公司指导。报告期内发
表学术论文（行业杂志或交流）3 篇，参与行业标准制定 2 项。公司技术中心获得上海市闵行区
“创新团队”荣誉称号。
(4).生产工艺与流程
√适用 □不适用
    公司根据市场需求情况组织安装符合自身生产需要的生产线并形成了多种生产工艺。公司各
生产工艺所涉生产流程、工艺情况、污染物生成及处置情况等具体如下：
    1、双阶式双螺杆造粒机组工艺
    双阶式双螺杆造粒机组工艺通过专业设备将聚烯烃树脂、各类阻燃剂、助剂等外购原材料按
特定配方比例混合并经失重秤精确计量后送入双阶造粒机组，再经过同心切粒、风送、过滤等流
程，最终生产出成品并计量包装。
    作为公司主要生产工艺之一，根据生产配方的不同，生产部门通过该生产流程可以生产出公
司多类产品，包括光通信电缆及光缆用环保型低烟无卤聚烯烃高分子材料、电气装备线用环保型
聚烯烃高分子材料（核电站用 1E 级 K1-K3 类电缆材料除外）以及电网系统电力电缆用特种聚烯烃
及高压绝缘高分子材料等。
    生产工艺流程图
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    2、密炼机+双螺杆造粒机组工艺
   根据产品性能要求的差异，使用的弹性体材料形态有时为絮状或块状，使用密炼机+双螺杆造
粒机组工艺解决了部分弹性体材料不能使用失重秤自动计量的缺陷。生产人员将聚烯烃树脂、弹
性体材料、阻燃剂、助剂等原材料按配方比例称量后倒入密炼机腔体内进行混炼。混炼完成后送
入双锥喂料器，双锥喂料器具有强制输送功能，将物料输送到双阶造粒机组，再经过同心切粒、
风送、振动筛过滤等流程，最终生产出成品并计量包装。
   通过采用该类工艺生产的产品主要包括光通信电缆及光缆用环保型低烟无卤聚烯烃高分子材
料、电气装备线用环保型聚烯烃高分子材料、电网系统电力电缆用特种聚烯烃及高压绝缘高分子
材料等。
   生产工艺流程图
    3、双阶式往复单螺杆工艺
     (1)国产双阶式往复单螺杆工艺
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    国产双阶式往复单螺杆工艺使用的各类主体树脂、助剂均为公司外购原材料，通过将各类主
体树脂按一定的配方比例混合并与助剂按特定比例投入往复式机组，经过均匀混炼后输送到水环
切粒，再经过离心脱水、沸腾干燥等主要步骤最终生产出成品。
    该工艺主要用于生产电网系统电力电缆用特种聚烯烃及特种高压绝缘材料。
    生产工艺流程图
    （2）BUSS 双阶往复式单螺杆工艺
    采用进口 BUSS 往复式生产工艺，该工艺通过专业设备将聚烯烃树脂、各类阻燃剂、助剂等
 外购原材料按照特定的配方比例混合并经失重秤精确计量后送入往复式机组，经过均匀混炼后
 输送到水环切粒，再经过离心脱水、沸腾干燥等主要步骤最终生产出成品。
    作为公司主要生产工艺之一，根据生产配方的不同，该生产流程可以生产出多类产品，包括
核电站用 1E 级 K1-K3 类电缆用阻燃材料，光通信电缆及光缆用环保型低烟无卤聚烯烃高分子材料、
电气装备线用环保型聚烯烃高分子材料以及电网系统电力电缆用特种聚烯烃阻燃材料等。
    生产工艺流程图
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    4、“真空转鼓”生产工艺
   “真空转鼓”生产工艺通过将各类主体树脂按一定的配方比例混合并与助剂按比例投入到真
空转鼓中，物料在一定的温度和压力下进行混合，达到规定的时间后，物料进入过渡料仓冷却。
冷却后经过振动筛进入成品料仓，经真空包装步骤，最终生产出成品。
   该工艺主要用于生产电网系统电力电缆用特种聚烯烃及高压绝缘高分子材料。
   生产工艺流程图
    5、特种高压化学交联绝缘材料生产工艺
                                       27 / 153
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     特种高压化学交联绝缘材料生产工艺由生产部门通过将各类树脂、抗氧剂、DCP、加工助剂等
材料按一定的配方比例混合投入往复式单螺杆机组，并进一步通过偏心切粒、风送等主要步骤最
终生产出成品。
     该工艺主要用于生产电网系统电力电缆用特种高分子绝缘材料，具体包括 35kV 及以下电力电
缆用抗水树 XLPE 绝缘料、特种聚烯烃及特种高压绝缘材料。
     生产工艺流程图
(5).产能与开工情况
√适用 □不适用
                                       产能利用率                            在建产能预计完
    主要厂区或项目       设计产能                       在建产能及投资情况
                                         （%）                                   工时间
莘庄工业园区元江路
                       52,150 吨/年       81.02
5050 号厂区
莘庄工业园区北横沙
                                                           21,600 吨/年       2018 年 6 月
河路 268 号厂区
生产能力的增减情况
√适用 □不适用
报告期内，公司在元江路 5050 号厂区新增 1 条生产线，新增产能 1,440 吨/年。
产品线及产能结构优化的调整情况
□适用 √不适用
非正常停产情况
□适用 √不适用
3    原材料采购
(1).主要原材料的基本情况
√适用 □不适用
                                          28 / 153
                                            2017 年年度报告
                                                                                价格波动对营业成本的
    原材料            采购模式           采购量             价格变动情况
                                                                                        影响
                                                                                营业成本略有增长，相
EVA 树脂                框架合同          5,818 吨              上涨            关影响存在一定的滞后
                                                                                性。
                                                                                营业成本略有增长，相
                        按需签订采购
E 类共聚物                                1,553 吨              上涨            关影响存在一定的滞后
                        协议
                                                                                性。
                                                                                营业成本略有增长，相
PE 树脂                 框架合同          14,824 吨             上涨            关影响存在一定的滞后
                                                                                性。
                                                                                营业成本略有下降，相
                        按需签订采购
POE 聚烯烃弹性体                          793 吨                下降            关影响存在一定的滞后
                        协议
                                                                                性。
                                                                                营业成本略有下降，相
                        按需签订采购
阻燃剂                                    11,294 吨             下降            关影响存在一定的滞后
                        协议
                                                                                性。
(2).原材料价格波动风险应对措施
持有衍生品等金融产品的主要情况
□适用 √不适用
采用阶段性储备等其他方式的基本情况
□适用 √不适用
4      产品销售情况
(1).销售模式
□适用 √不适用
(2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                                              同行业
                                                              营业收入   营业成本   毛利率 同领域
细分             营业              营业        毛利
                                                              比上年增   比上年增   比上年 产品毛
行业             收入              成本        率(%)
                                                              减（%）    减（%）    增减（%） 利率情
                                                                                                况
橡胶                                                                                          与同行
和塑                                                                                          业基本
         427,445,898.90    330,469,870.30      22.69             21.74      29.52     -4.64
料制                                                                                          保持一
品业                                                                                          致
定价策略及主要产品的价格变动情况
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□适用 √不适用
(3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
□适用 √不适用
会计政策说明
□适用 √不适用
(4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用
5      环保与安全情况
(1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况
□适用 √不适用
(2).报告期内公司环保投入基本情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                 环保投入资金                           投入资金占营业收入比重（%）
                 1,610,375.13                                      0.38
报告期内发生重大环保违规事件基本情况
□适用 √不适用
(3).其他情况说明
√适用 □不适用
    报告期内公司收到了上海市闵行区环境保护局（以下简称“闵行环保局”）出具的《行政处
罚决定书》[第 2320170214 号]，具体内容详见公司于 2017 年 8 月 24 日披露的 2017-031 号公告。
(五)      投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
                                          30 / 153
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(六)    重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七)    主要控股参股公司分析
□适用 √不适用
(八)    公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用 □不适用
    国家统计局《2017 年统计公报》显示，2017 年我国国内生产总值比上年增长 6.9%，经济运
行稳中向好，好于预期，经济社会发展主要预期目标全面实现，开启了高质量发展时代新征程。
据前瞻产业研究院发布的《电线电缆行业市场需求预测与投资战略规划分析报告》，目前电线电
缆行业市场规模保持快速稳定增长，全国电线电缆的产销量已经超过美国达到世界第一。电缆工
业的发展是一个由市场需求为拉力，技术进步为推力，以电缆材料的发展为基础的不断创新的过
程，所以，电线电缆用高分子材料行业的发展与电线电缆行业的发展是密不可分的，电线电缆用
高分子材料行业的发展前景广阔。
    我国电线电缆用高分子材料行业的竞争格局目前较为清晰地分为三个层次：第一层次为技术、
规模均领先的跨国企业，在高端产品领域处于垄断地位；第二层次为产品系列化规模化且有一定
技术储备的国内企业，第三层次为产品相对单一的中小型普通线缆用高分子材料生产企业。从整
个行业看，我国电线电缆用高分子材料行业内企业数量多、规模小、技术等级参差不齐。行业竞
争不规范，存在无序竞争现象。整个行业发展不平衡，企业集中度也比较低。随着行业的快速发
展，以上格局将被打破。中国电器工业协会电线电缆分会《中国电线电缆行业“十三五”发展指
导意见》（电线电缆用材料专业领域）指出，“十三五”电缆料企业发展呈现如下趋势：1、电缆
料企业兼并、整合、扩张的趋势将会持续；2、细分的专业化企业成为材料创新的“小巨人”；3、
材料的基石、创新作用，将带来更多的产业链合作创新机会。十三五期间，电缆材料行业将会出
现以合作共赢的方式，塑造电缆、材料企业新型的战略合作模式（包括客户定制等）。
    在国家各项政策的红利推动下，随着中国制造业的转型升级，中国必将由制造大国走向制造
强国，电线电缆用高分子材料行业的低端产品市场将逐步为中高端产品所挤占，行业内技术水平
差、产品没有特色的中小企业都将被淘汰或并购，具备较强产品研发能力和品牌影响力的大中型
企业以及在细分领域专业能力强劲的企业将会占据有利的发展先机。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
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 公司以“品正至上，塑造未来”为企业愿景，以“致力于环保科技新材料开发生产，立志为
环境保护做贡献”为使命，以“以市场为导向，靠创新求发展”为经营理念，以“高科技产品，
高品质人才，高品位服务”为价值观，专注于中高端线缆新材料的研发、生产和销售，致力于成
为国内规模化的综合性中高端线缆新材料供应商，线缆材料行业发展的领头羊和科技创新的引导
者。为完成这个目标，公司制定以下发展战略：
    首先，公司坚持依靠创新驱动发展，在行业里始终保持技术领先地位。创新是引领发展和变
革的第一动力，公司坚持技术和产品的创新，抓住市场发展变化趋势，加大对技术研发的投入，
包括先进设备的使用、研发团队的梯队建设等，掌握差别化的核心技术。同时以制造为基础，以
服务为导向，使制造业由提供“产品”向提供“产品+服务”转变，并对产品应用进行延伸，力争
为客户提供多样化和整合性的解决方案。从国际制造业发展看，服务化已成为引领制造业产业升
级和提升竞争力的重要途径，公司将秉承“高品位服务”的宗旨，为客户提供增值服务。
    其次，公司将积极借助资本市场的力量，在电线电缆用高分子材料行业进行整体产业布局，
积极推进横向并购整合。针对行业里企业分散度高、管理水平差及生产效率低等突出问题，乘机
借势、高效整合行业里的各种企业资源，在丰富公司产品结构的同时，扩充产品线，拓展市场空
间，在做大做强环保型低烟无卤聚烯烃电缆高分子材料细分市场的同时，切入电力绝缘材料领域，
并采取兼并收购方式实现其他细分市场的突破，进而成为综合性电线电缆用高分子材料研发、制
造及销售企业，力争发展成为行业里受尊重的企业。
    最后，加强国际交流与合作，深化与业内国外企业的开放合作，促进公司尽快走向国际市场。
(三)     经营计划
√适用 □不适用
    2018 年，面对竞争越发激烈的市场，公司将以行业转型升级为契机，在“以市场为导向，靠
创新求发展”的经营理念指导下，依靠内生式增长和外延式扩张的发展方式，不断提升公司自身
的核心竞争力，逐步落实公司的战略规划。重点经营计划如下：
    1、保持原有业务稳定增长的同时，不断丰富公司的产品结构，积极拓展新业务领域。力争公
司产品在通讯领域继续保持绝对优势，扩大在电气装备（高端制造）领域里的市场份额。在电力
绝缘材料领域里，通过超高压和直流绝缘材料技术的突破，带动从中压到高压材料的规模化生产
能力。加快募投项目建设，在上半年完成募投项目。同时，以国家政策为导向，继续深入与下游
客户 5G 通讯线缆用相关产品的研发合作，并不断拓展新能源汽车线缆、海洋线缆等新业务领域。
    2、持续加强公司的创新投入，加大技术开发力度，使公司的创新研发能力始终保持行业领先
地位。不断完善公司检测中心各项建设，2018 年完成“CNAS 认证”的申请工作。大力推进智能化
生产制造，以质量管理体系为主线，积极利用信息化手段，优化生产流程，不断提升产品质量，
增强品牌竞争力。
    3、积极利用资本市场，加大对外合作力度，重点推进横向并购，丰富公司产品线，形成规模
效益。同时，积极寻找产业链上下游的各种合作机会，整合各项优质资源，扩展公司利益的新增
长点。
    4、夯实内部管理工作，完善公司各项制度，规范管理机制，加强人力资源建设工作，推动职
业健康体系和环境管理体系的运行，保障公司的长远发展。
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(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    （一）技术泄密和核心技术人员流失的风险
    公司作为研发生产线缆用高分子材料的高新技术企业，拥有多项知识产权和核心非专利技术，
其中核心配方和制造工艺主要体现在公司的专利技术和核心非专利技术。高新技术及产品的研发
很大程度上依赖于专业人才，特别是核心技术人员。若公司出现核心技术人员流失的状况，有可
能影响公司的持续研发能力，甚至造成公司的核心技术泄密。
    公司的核心技术及制造工艺由整个技术研发团队掌握，不同技术人员依据专业分工分别掌握
不同技术环节，以尽量减少单个技术人员掌握全部关键技术的情况出现，使得公司的技术研发不
依赖于单一人员，而且公司建立了严密的保密制度并在与员工签订的劳动合同中设置了保密条款，
采取多种手段防止商业秘密的泄露。另外，公司还采取了多种措施吸引和留住人才，实行了颇具
竞争力的薪酬制度。然而随着同行业人才争夺的加剧，公司仍无法保证未来不会出现核心技术人
员流失甚至核心技术泄密的风险。
    （二）研发能力不能及时跟进行业发展的风险
    线缆用高分子材料产品种类呈现多样化，产品各项性能指标趋于精细化，对线缆用高分子材
料生产企业提出了更高的要求。新技术、新工艺和新产品的开发和改进是赢得市场竞争的关键，
公司必须主动地跟踪市场动向，开发适合市场需求的新配方，引入提高产品性能的新工艺，才能
在市场上立于不败之地。倘若公司未来在市场发展方向的把握上出现偏差，技术研发及产品不能
及时跟踪行业发展动态，将对公司发展造成不利影响。
    （三）原材料价格波动的风险
    公司生产所需的主要原材料包括 EVA 树脂、E 类共聚物、PE 树脂、POE 聚烯烃弹性体等，这
些原材料构成了公司产品的主要成本，大部分属于石油化工产品，一定程度上受国际原油市场的
影响。尽管公司通过优化原材料库存管理、改进生产工艺、优化产品结构等方式从设计、生产等
环节控制成本，有力地降低原材料价格波动给公司生产经营带来的不利影响，但由于产品价格调
整相对于原材料价格的波动在变动幅度上可能存在一定差异，因此，原材料价格的波动将会对经
营业绩的稳定性产生一定影响。如果未来原材料价格波动明显，将对公司经营业绩的稳定性产生
一定影响。
    （四）产品单一风险
    线缆用高分子材料行业按产品结构可以分为综合性线缆材料生产企业和专用性线缆材料生产
企业。综合性线缆材料生产企业大多都具有较长的发展历史，开始主要生产 PVC、PE 类电缆材料，
随着市场环境的变化和环保要求的不断提高，该类企业也开始生产部分无卤阻燃聚烯烃电缆材料。
专用性线缆材料企业大多专业从事特种高性能环保型聚烯烃电缆高分子材料、XLPE 绝缘料、屏蔽
料的研发、生产和销售。公司是专业从事环保型低烟无卤聚烯烃电缆高分子材料的高新技术企业，
属于专用性线缆材料生产企业。
    尽管公司的核心产品环保型低烟无卤聚烯烃电缆高分子材料符合国家产业政策，为众多知名
线缆生产企业所认可，同时，公司成立以来一直持续进行新产品系统的研发、生产和销售，但相
对于综合性线缆材料生产企业，公司的现有产品仍较为单一。公司正在加快多产品线的建设，力
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争尽早可以为客户提供多种综合性线缆材料，但仍需要一定的时间，如未来出现市场竞争加剧、
下游需求下降、产品种类发生显著变化等外部环境恶化的情况，将会对公司的经营产生不利影响。
    （五）下游客户延伸产业链带来的市场开发风险
    公司自成立以来，专注于线缆用高分子材料的研发、生产和销售，逐步成为一系列国内知名
线缆生产企业专业的供应商，并参与线缆企业的产品研发，为其提高线缆产品的阻燃、耐油、耐
高温以及耐磨、耐腐蚀等性能提供专业技术支持，与下游线缆企业相互依存、共同发展。但目前，
存在少数线缆企业自产自用部分线缆高分子材料,对线缆材料生产企业产生一定的冲击，亦将会对
公司的市场开发带来一定的风险。
    （六）产品质量风险
    公司产品广泛运用于电力、船舶、轨道交通、通信、电气装备、建筑、新能源等众多领域，
公司产品的性能不仅直接影响到相关系统、设施、设备的正常运行，而且关系到广大人民群众生
命和财产的安全，若产品质量不合格或产品设计有缺陷将可能造成较大的损失。公司已通过
ISO9001-2008 质量体系认证，制定了严格的质量控制标准，建立了严格的产品试验与检测流程，
掌握了保证产品可靠性的诸多专利技术和非专利技术及生产工艺诀窍。虽然公司不存在因产品质
量问题给客户带来重大损失的情形，但若公司未能保持质量管理体系和质量控制措施的持续有效，
导致出现重大产品质量问题，将会给公司带来不利影响。
    （七）经营规模较小带来的稳定性风险
    公司的经营规模较小，抗风险能力相对较弱，未来如外部经营环境发生重大不利变化，公司
的经营业绩可能受到较大的影响。
    （八）应收账款增加的风险
    截至 2017 年 12 月 31 日，公司应收账款 192,235,800.97 元，公司营业收入在不断增长的同
时，公司应收账款也在增长。虽然公司应收账款客户主要集中在国有大型企业、上市公司等行业
内优质企业，但仍然存在因客户信誉恶化、资金链断裂而出现坏账的风险。
    （九）环保和安全生产风险
    公司不属于重污染企业，各类产品的生产流程中不发生化学反应，不产生危化品，生产过程
产生的污染物主要包括微量废气、固体废弃物、噪声等。公司重视环保工作，对污染物采取了有
效的防治措施，污染物的排放符合国家相关法规的要求。随着国家环保治理的不断深入，如果未
来实行更为严格的环保标准，公司需要为此追加环保投入，生产经营成本会相应提高，盈利水平
会相应降低。
    公司生产过程中产生的废气、固废及噪声可能对员工健康产生损害，需要采取有效的防护措
施。倘若公司未来不能持续做好相关防护工作，将可能被监管机构行政处罚，甚至可能遭受健康
受损员工的法律诉讼的风险。
(五)    其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
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                                    第五节       重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    为进一步增强公司现金分红的透明度，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决
策程序和机制，根据中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证
监发[2012]37 号）和《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上
市公司现金分红指引》等文件的要求，《公司章程》明确了现金分红的优先顺序、分红条件及比
例。
    为了更好地保障全体股东的合理回报，进一步细化《公司章程》中关于利润分配政策的条款，
增加股利分配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，公司制定了《未
来三年（2017-2019 年）股东回报规划》。
    2018 年 4 月 24 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于公司 2017 年度利润分配
的预案》，拟以 2017 年末总股本 74,534,998 为基数，向全体股东每 10 股派现金 1 元（含税），
不进行资本公积转增股本，该事项尚需提交公司 2017 年年度股东大会审议。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                 分红年度合并    占合并报表中
          每 10 股送   每 10 股派                 现金分红的数   报表中归属于    归属于上市公
 分红                               每 10 股转
            红股数     息数(元)                       额         上市公司普通    司普通股股东
 年度                               增数（股）
            （股）     （含税）                     （含税）     股股东的净利    的净利润的比
                                                                     润              率(%)
2017 年           0            1             0    7,453,499.80   37,957,327.51          19.64
2016 年           0            0             0
2015 年           0            0             0
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
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    二、承诺事项履行情况
        (一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
        √适用 □不适用
                                                                                                                               如未能及时履行   如未能及时
                   承诺                                          承诺                     承诺时间及     是否有履   是否及时
  承诺背景                        承诺方                                                                                       应说明未完成履   履行应说明
                   类型                                          内容                       期限         行期限     严格履行
                                                                                                                                 行的具体原因   下一步计划
                股份限售     至正企业           自公司股票上市之日起三十六个月内，不转    2017 年 3 月   是         是
                                                让或者委托他人管理其直接和间接持有的发    8 日—2020
                                                行人股份，也不向发行人回售该部分股份。    年3月7日
                股份限售     纳华公司、泰豪银   自公司股票上市之日起十二个月内，不转让    2017 年 3 月   是         是
                             科、泰豪兴铁、安   或者委托他人管理其直接和间接持有的发行    8 日-2018
                             益大通、国元创投   人股份，也不向发行人回售该部分股份。      年3月7日
                股份限售     侯海良             1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不   在约定的期     是         是
                                                转让或者委托他人管理本人直接和间接持有    间持续有效
                                                的公司首次公开发行股票前已发行股份，也    且不可变更
与首次公开发                                    不由公司回购该部分股份。2、除前述股份锁
行相关的承诺                                    定期外，在本人担任董事期间每年转让的股
                                                份不超过本人持有公司股份总数的百分之二
                                                十五。在首次公开发行股票上市后离职的，
                                                离职后半年内不转让本人所持本公司股份；
                                                本人将向公司及时申报所持公司股份及其变
                                                动情况。3、承诺期限届满后，在符合相关法
                                                律法规和公司章程规定的条件下，本人所持
                                                有的公司股份可以上市流通和转让。
                解决同业竞   至正企业、纳华公   1、本公司及本公司除股份公司以外的控股企   长期有效       否         是
                争           司                 业（未来如有，下同）现在或将来均不存在
                                                                         36 / 153
                     2017 年年度报告
在中国境内和境外以任何形式直接或间接从
事或参与任何与股份公司及其控股企业目前
及今后所从事的主营业务构成竞争或可能构
成竞争的业务或活动；本公司承诺将尽最大
努力促使本公司参股企业（未来如有）在目
前或将来不从事或参与任何与股份公司及其
控股企业主营业务构成或可能构成直接或间
接竞争关系的业务或活动。
2、如果本公司或本公司除股份公司外的控股
企业发现任何与股份公司或其控股企业主营
业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的
新业务机会，将立即书面通知股份公司，并
尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和
条件首先提供给股份公司或其控股企业。
3、如股份公司放弃该等竞争性新业务机会且
本公司或本公司除股份公司以外的控股企业
从事该等竞争性业务时，股份公司有权随时
一次性或多次向本公司或本公司除股份公司
以外的控股企业收购在上述竞争性业务中的
任何股权、资产及其他权益，或由股份公司
根据国家法律法规许可的方式选择委托经
营、租赁或承包经营本公司或本公司除股份
公司以外的控股企业在上述竞争性业务中的
资产或业务。
4、在本公司及本公司除股份公司外的控股企
业拟转让、出售、出租、许可使用或以其他
方式转让或允许使用与股份公司或其控股企
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                      业主营业务构成或可能构成直接或间接相竞
                      争关系的资产和业务时，本公司及本公司除
                      股份公司外的控股企业将向股份公司或其控
                      股企业提供优先受让权，并承诺尽最大努力
                      促使本公司参股企业在上述情况下向股份公
                      司或其控股企业提供优先受让权。
                      5、本公司承诺赔偿股份公司因本公司违反本
                      承诺函任何条款而遭受的一切实际损失、损
                      害和开支。
解决同业竞   侯海良   1、本人/与本人关系密切的家庭成员（包括     长期有效   否   是
争                    但不限于本人的配偶、父母及配偶的父母、
                      兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其
                      配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）/
                      本人及与本人关系密切的家庭成员除股份公
                      司以外的控股企业现在或将来均不存在在中
                      国境内和境外以任何形式直接或间接从事或
                      参与任何与股份公司及其控股企业目前及今
                      后所从事的主营业务构成竞争或可能构成竞
                      争的业务或活动；本人承诺将尽最大努力促
                      使本人参股企业在目前或将来不从事或参与
                      任何与股份公司及其控股企业主营业务构成
                      或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活
                      动。
                      2、如果本人/与本人关系密切的家庭成员/
                      本人及与本人关系密切的家庭成员除股份公
                      司外的控股企业发现任何与股份公司或其控
                      股企业主营业务构成或可能构成直接或间接
                                               38 / 153
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竞争关系的新业务机会，将立即书面通知股
份公司，并尽力促使该业务机会按合理和公
平的条款和条件首先提供给股份公司或其控
股企业。
3、如股份公司放弃该等竞争性新业务机会且
本人/与本人关系密切的家庭成员/本人及与
本人关系密切的家庭成员除股份公司以外的
控股企业从事该等竞争性业务时，股份公司
有权随时一次性或多次向本人或本人除股份
公司以外的控股企业收购在上述竞争性业务
中的任何股权、资产及其他权益，或由股份
公司根据国家法律法规许可的方式选择委托
经营、租赁或承包经营本人或本人除股份公
司以外的控股企业在上述竞争性业务中的资
产或业务。
4、在本人/与本人关系密切的家庭成员/本人
及与本人关系密切的家庭成员除股份公司外
的控股企业拟转让、出售、出租、许可使用
或以其他方式转让或允许使用与股份公司或
其控股企业主营业务构成或可能构成直接或
间接相竞争关系的资产和业务时，将向股份
公司或其控股企业提供优先受让权，并承诺
尽最大努力促使本人参股企业在上述情况下
向股份公司或其控股企业提供优先受让权。
5、本人承诺赔偿股份公司因本人/与本人关
系密切的家庭成员违反本承诺函任何条款而
遭受的一切实际损失、损害和开支。
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解决关联交   至正企业   股东大会审议与本公司控制或参股的其他企 长期有效   否   是
易                      业有关的关联交易事项时，本公司所代表的
                        股份数将不参与投票表决，所代表的有表决
                        权的股份数不计入有效表决总数。董事会会
                        议审议与本公司控制或参股的其他企业有关
                        的关联交易事项时，本公司委派的董事将对
                        该项决议回避表决权，也不委托其他董事代
                        理行使表决权。本公司承诺不利用发行人控
                        股股东地位与身份，损害发行人及其他股东
                        的合法利益。本公司将尽可能避免由本公司
                        控制或参股的企业与发行人发生关联交易，
                        以确保发行人及非关联股东的利益得到有效
                        的保护。如因客观情况导致必要的关联交易
                        无法避免的，本承诺人及控制的其他企业将
                        严格遵守法律法规及中国证监会和《上海至
                        正道化高分子材料股份有限公司章程》、《上
                        海至正道化高分子材料股份有限公司关联交
                        易决策制度》的规定，按照公平、合理、通
                        常的商业准则进行。
解决关联交   侯海良     股东大会审议与本人控制或参股的其他企业 长期有效   否   是
易                      有关的关联交易事项时，本人所代表的股份
                        数将不参与投票表决，所代表的有表决权的
                        股份数不计入有效表决总数。董事会会议审
                        议与本人控制或参股的其他企业有关的关联
                        交易事项时，本人将对该项决议回避表决权，
                        也不委托其他董事代理行使表决权。本人承
                        诺不利用发行人实际控制人地位与身份，损
                                                40 / 153
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                          害发行人及其他股东的合法利益。本人将尽
                          可能避免由本人控制或参股的企业与发行人
                          发生关联交易，以确保发行人及非关联股东
                          的利益得到有效的保护。如因客观情况导致
                          必要的关联交易无法避免的，本承诺人及控
                          制的其他企业将严格遵守法律法规及中国证
                          监会和《上海至正道化高分子材料股份有限
                          公司章程》、《上海至正道化高分子材料股
                          份有限公司关联交易决策制度》的规定，按
                          照公平、合理、通常的商业准则进行。
其他   纳华公司           锁定期间届满后，每年转让的股份不超过其      锁定期间届   是   是
                          持有的公司股份总数的 25%。                  满后
其他   至正企业、纳华公   公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个   在约定的期   是   是
       司                 交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后      间持续有效
                          6 个月期末收盘价低于发行价，其持有的公      且不可变更
                          司股票的锁定期限自动延长 6 个月。如在锁
                          定期满后两年内减持的，则减持价格不低于
                          发行价。如遇除权除息事项，发行价予以相
                          应调整。
其他   至正企业           在锁定期满后两年内，第一年的减持数量不 锁定期满后        是   是
                          超过上市时其所持公司股份数量的 5%；第二 两年内
                          年的减持数量不超过其减持时所持公司股份
                          数量的 5%。
                          减持股份行为应符合相关法律法规、上海证
                          券交易所规则要求，并严格履行相关承诺；
                          锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低
                          于公司首次公开发行股票的发行价；减持方
                                                    41 / 153
                                       2017 年年度报告
                  式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等
                  上海证券交易所认可的合法方式。其拟减持
                  公司股票的，将提前三个交易日通知公司并
                  予以公告，并承诺将按照《公司法》、《证
                  券法》、中国证监会及上海证券交易所相关
                  规定办理。
                  若违反相关承诺，将在公司股东大会及中国
                  证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原
                  因并向股东和社会公众投资者道歉，并将自
                  公开道歉之日起自动延长持有全部股份的锁
                  定期 3 个月；如果因未履行承诺事项而获得
                  收入的，所得的收入归公司所有，其将在获
                  得收入的 5 日内将前述收入支付给公司指定
                  账户；如果因未履行承诺事项给公司或者其
                  他投资者造成损失的，其将向公司或者其他
                  投资者依法承担赔偿责任。
其他   纳华公司   在承诺的锁定期满后两年内，第一年的减持    锁定期满后   是   是
                  数量不超过上市时其所持公司股份数量的      两年内
                  25%；第二年的减持数量不超过其减持时所持
                  公司股份数量的 25%。
                  减持股份行为应符合相关法律法规、上海证
                  券交易所规则要求，并严格履行相关承诺；
                  锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低
                  于公司首次公开发行股票的发行价；减持方
                  式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等
                  上海证券交易所认可的合法方式。其拟减持
                  公司股票的，将提前三个交易日通知公司并
                                           42 / 153
                                               2017 年年度报告
                          予以公告，并承诺将按照《公司法》、《证
                          券法》、中国证监会及上海证券交易所相关
                          规定办理。
                          若违反相关承诺，将在公司股东大会及中国
                          证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原
                          因并向股东和社会公众投资者道歉，并将自
                          公开道歉之日起自动延长持有全部股份的锁
                          定期 3 个月；如果因未履行承诺事项而获得
                          收入的，所得的收入归公司所有，其将在获
                          得收入的 5 日内将前述收入支付给公司指定
                          账户；如果因未履行承诺事项给公司或者其
                          他投资者造成损失的，其将向公司或者其他
                          投资者依法承担赔偿责任。
其他   安益大通、泰豪兴   在锁定期满后拟全部减持所持公司股份。减    锁定期满后   否   是
       铁和泰豪银科       持股份行为应符合相关法律法规、上海证券
                          交易所规则要求，并严格履行相关承诺；减
                          持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交
                          易等上海证券交易所认可的合法方式。其拟
                          减持公司股票的，将提前三个交易日通知公
                          司并予以公告，并承诺将按照《公司法》、
                          《证券法》、中国证监会及上海证券交易所
                          相关规定办理。
                          若违反相关承诺，将在公司股东大会及中国
                          证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原
                          因并向股东和社会公众投资者道歉，并将自
                          公开道歉之日起自动延长持有全部股份的锁
                          定期 3 个月；如果因未履行承诺事项而获得
                                                   43 / 153
                                       2017 年年度报告
                  收入的，所得的收入归公司所有，其将在获
                  得收入的 5 日内将前述收入支付给公司指定
                  账户；如果因未履行承诺事项给公司或者其
                  他投资者造成损失的，其将向公司或者其他
                  投资者依法承担赔偿责任。
其他   至正企业   当公司出现需要采取股价稳定措施的情形      长期有效   否   是
                  时，如公司已采取股价稳定措施并实施完毕
                  后，股票价格仍低于最近一期经审计的每股
                  净资产。在符合相关法律、法规及规范性文
                  件规定的情况下，公司控股股东至正企业将
                  在有关股价稳定措施满足启动条件后 10 个
                  交易日内提出增持公司股份的方案（包括拟
                  增持股份的数量、价格区间、时间等），并
                  依法履行所需的审批手续，在获得批准后的
                  3 个交易日内通知公司，公司应按照相关规
                  定披露增持股份的计划。在公司披露增持股
                  份计划的 3 个交易日后，至正企业将按照方
                  案开始实施增持公司股份的计划。但如果增
                  持公司股份计划实施前公司股价已经不满足
                  启动稳定公司股价措施条件的，至正企业可
                  不再继续实施该方案。
                  若某一会计年度内公司股价多次触发上述需
                  采取股价稳定措施条件的（不包括前次触发
                  公司满足股价稳定措施的第一个交易日至公
                  司公告股价稳定措施实施完毕期间的交易
                  日），至正企业将继续按照上述稳定股价预
                  案执行，但应遵循以下原则：（1）单次用于
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                  增持股份的资金金额不超过其自公司上市后
                  累计从公司所获得现金分红金额的 20%，和
                  （2）单一会计年度其用以稳定股价的增持资
                  金不超过自公司上市后累计从公司所获得现
                  金分红金额的 50%。超过上述标准的，有关
                  稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如
                  下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情
                  形时，其将继续按照上述原则执行稳定股价
                  预案。下一年度触发股价稳定措施时，以前
                  年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计
                  入累计现金分红金额。
                  若至正企业未采取稳定股价的具体措施，将
                  在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公
                  开说明未履行的具体原因并向公司股东和社
                  会公众投资者道歉；并将在前述事项发生之
                  日起停止在公司处获得股东分红，同时其持
                  有的公司股份将不得转让，直至采取相应的
                  稳定股价措施并实施完毕时为止。
其他   至正企业   若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述    长期有效   否   是
                  或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规
                  定的发行条件构成重大、实质影响的，公司
                  将在中国证监会认定有关违法事实后 30 天
                  内依法回购首次公开发行的全部新股。公司
                  控股股东至正企业将利用公司的控股股东地
                  位促成公司在中国证监会认定有关违法事实
                  后 30 天内启动依法回购公司首次公开发行
                  的全部新股工作，并在前述期限内启动依法
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                购回已转让的原限售股份工作。回购及购回
                价格以公司股票发行价格和有关违法事实被
                中国证监会认定之日前 30 个交易日公司股
                票交易均价的孰高者确定；公司上市后发生
                除权除息事项的，上述发行价格及回购股份
                数量将予以相应调整。
                公司控股股东承诺招股说明书有虚假记载、
                误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证
                券交易中遭受损失的，将在有关违法事实被
                中国证监会认定后 30 天内依法赔偿投资者
                损失。
                至正企业若违反相关承诺，将在公司股东大
                会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行
                的具体原因并向公司股东和社会公众投资者
                道歉，并在违反相关承诺发生之日起，停止
                在公司处获得股东分红，同时其持有的公司
                股份将不得转让，直至其按承诺采取相应的
                购回或赔偿措施并实施完毕时为止。
其他   侯海良   招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者   长期有效   否   是
                重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损
                失的，本人将在有关违法事实被中国证监会
                认定后 30 天内依法赔偿投资者损失。
                本人若违反相关承诺，则将在公司股东大会
                及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的
                具体原因并向公司股东和社会公众投资者道
                歉，并在违反承诺发生之日起，停止在公司
                处领取薪酬，直至按承诺采取相应的赔偿措
                                        46 / 153
                                                 2017 年年度报告
                          施并实施完毕时为止。
其他   董事（不包括独立   公司董事（不包括独立董事）和高级管理人    长期有效   否   是
       董事）和高级管理   员将依据法律、法规及公司章程的规定，在
       人员               不影响公司上市条件的前提下实施股价稳定
                          措施。当公司出现需要采取股价稳定措施的
                          情形时，如公司、控股股东均已采取股价稳
                          定措施并实施完毕后，如股票价格仍低于最
                          近一期经审计的每股净资产，公司董事（不
                          包括独立董事）和高级管理人员将通过二级
                          市场以竞价交易方式买入公司股份以稳定公
                          司股价。公司应按照相关规定披露其买入公
                          司股份的计划。在公司披露其买入公司股份
                          计划的 3 个交易日后，公司董事（不包括独
                          立董事）和高级管理人员将按照方案开始实
                          施买入公司股份的计划；通过二级市场以竞
                          价交易方式买入公司股份的，买入价格不高
                          于公司最近一期经审计的每股净资产。但如
                          果公司披露其买入计划后 3 个交易日内其股
                          价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件
                          的，其可不再实施上述买入公司股份计划。
                          若某一会计年度内公司股价多次触发上述需
                          采取股价稳定措施条件的（不包括前次触发
                          公司满足股价稳定措施的第一个交易日至公
                          司公告股价稳定措施实施完毕期间的交易
                          日），公司董事（不包括独立董事）和高级
                          管理人员将继续按照上述稳定股价预案执
                          行，但应遵循以下原则：（1）单次用于购买
                                                     47 / 153
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                          股份的资金金额不超过其在担任董事或高级
                          管理人员职务期间上一会计年度从公司处领
                          取的税后薪酬累计额的 20%，和（2）单一年
                          度用以稳定股价所动用的资金不超过其在担
                          任董事或高级管理人员职务期间上一会计年
                          度从公司处领取的税后薪酬累计额的 50%。
                          超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年
                          度不再继续实施。但如下一年度继续出现需
                          启动稳定股价措施的情形时，将继续按照上
                          述原则执行稳定股价预案。
                          若公司新聘任董事（不包括独立董事）、高
                          级管理人员的，公司将要求该等新聘任的董
                          事、高级管理人员履行公司上市时董事（不
                          包括独立董事）、高级管理人员已作出的相
                          应承诺。
其他   公司董事、监事、   若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者    长期有效   否   是
       高级管理人员       重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损
                          失的，将在有关违法事实被中国证监会认定
                          后 30 天内依法赔偿投资者损失。
                          承诺人若违反相关承诺，将在公司股东大会
                          及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的
                          具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，
                          并在违反赔偿措施发生之日起，停止在公司
                          处领取薪酬或津贴及股东分红（包括从至正
                          企业/纳华公司处取得分红），同时其间接持
                          有的公司股份不得转让，直至按承诺采取相
                          应的赔偿措施并实施完毕时为止。
                                                   48 / 153
                                      2017 年年度报告
其他   公司       发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述   长期有效   否   是
                  或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规
                  定的发行条件构成重大、实质影响的，公司
                  将在中国证监会认定有关违法事实后 30 天
                  内依法回购首次公开发行的全部新股。回购
                  价格以公司股票发行价格和有关违法事实被
                  中国证监会认定之日前 30 个交易日公司股
                  票交易均价的孰高者确定；公司上市后发生
                  除权除息事项的，上述发行价格及回购股份
                  数量将予以相应调整。
                  公司承诺招股说明书有虚假记载、误导性陈
                  述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中
                  遭受损失的，将在有关违法事实被中国证监
                  会认定后 30 天内依法赔偿投资者损失。
                  公司若违反相关承诺，将在股东大会及中国
                  证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原
                  因并向股东和社会公众投资者道歉；如果因
                  未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失
                  的，将依法向投资者赔偿相关损失。
其他   中介机构   保荐机构承诺：因本保荐机构为发行人首次   长期有效   否   是
                  公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误
                  导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失
                  的，将先行赔偿投资者损失。
                  发行人律师承诺：本所承诺，如本所在发行
                  人首次公开发行股票并上市工作期间未勤勉
                  尽责，导致本所所制作、出具的文件对重大
                  事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性
                                          49 / 153
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                          陈述，或在披露信息时发生重大遗漏，导致
                          发行人不符合法律规定的发行条件，造成投
                          资者直接经济损失的，在该等违法事实被认
                          定后，本所将依照相关法律、法规规定承担
                          民事赔偿责任，赔偿投资者损失。该等损失
                          的赔偿金额以投资者因此而实际发生的损失
                          为限，具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔
                          偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，
                          依据最终确定的赔偿方案为准。本所保证遵
                          守以上承诺，勤勉尽责地开展业务，维护投
                          资者合法权益，并对此承担相应的法律责任。
                          会计师承诺：因本所为发行人首次公开发行
                          制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述
                          或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依
                          法赔偿投资者的损失。
其他   至正企业、侯海良   为保障公司首次公开发行股票摊薄即期回报     在约定的期   是   是
                          措施能够得到切实履行，公司控股股东作出     间持续有效
                          承诺：                                     且不可变更
                          “不越权干预公司经营管理活动，不侵占公
                          司利益。”
                          若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，承诺
                          方同意中国证监会和上海证券交易所等证券
                          监管机构按照其制定或发布的有关规定、规
                          则，对承诺方作出相关处罚或采取相关监管
                          措施。
其他   公司董事、高级管   为使公司填补回报措施能够得到切实履行，     在约定的期   是   是
       理人员             公司董事、高级管理人员依据中国证监会相     间持续有效
                                                   50 / 153
                                                          2017 年年度报告
                                     关规定对公司填补回报措施能够得到切实履    且不可变更
                                     行作出承诺，主要内容如下：
                                     1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或
                                     者个人输送利益，也不采用其他方式损害公
                                     司利益。
                                     2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行
                                     为进行约束。
                                     3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无
                                     关的投资、消费活动。
                                     4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制
                                     度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
                                     5、如公司未来实施股权激励方案，承诺未来
                                     股权激励方案的行权条件将与公司填补回报
                                     措施的执行情况相挂钩。
                                     如果未能履行相关承诺并给公司或者投资者
                                     造成损失的，承诺方将愿意依法承担对公司
                                     或者投资者的补偿责任。
                                     上述填补回报的承诺和措施不等于对公司未
                                     来利润作出保证，公司将在定期报告中持续
                                     披露填补即期回报措施的完成情况及相关承
                                     诺主体承诺事项的履行情况。
           其他   至正企业、侯海良   如至正道化被社会保障管理部门或住房公积    长期有效     否   是
                                     金管理中心要求为其员工补缴社会保险金或
                                     住房公积金，或因至正道化未足额缴纳社会
其他承诺
                                     保险金或住房公积金而被社会保障管理部门
                                     或住房公积金管理中心追偿或处罚的，本公
                                     司（人）将对此承担责任，并无条件全额承
                                                              51 / 153
                    2017 年年度报告
担应补缴或被追偿的金额、滞纳金和罚款等
相关经济责任及因此所产生的相关费用，保
证至正道化不会因此遭受任何损失。
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                                       2017 年年度报告
(二)    公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
    公司执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企业
会计准则第 16 号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。
       财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终
止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终
止经营，要求采用未来适用法处理。
       财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017
年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017
年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
       财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企
业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。
       本公司执行上述三项规定的主要影响如下：
            会计政策变更的内容和原因                     受影响的报表项目名称和金额
                                                  列示持续经营净利润本年金额 37,651,379.57
（1）在利润表中分别列示“持续经营净利润”和       元，列示终止经营净利润本年金额 0 元；列示
“终止经营净利润”。比较数据相应调整。            持续经营净利润上年金额 37,454,790.48 元，
                                                  列示终止经营净利润上年金额 0 元。
（2）与本公司日常活动相关的政府补助，计入其
                                                  其他收益：4,579,375.42 元
他收益，不再计入营业外收入。比较数据不调整。
（3）在利润表中新增“资产处置收益”项目，将
部分原列示为“营业外收入”的资产处置损益重        营业外收入减少 33,582.86 元，重分类至资产
分类至“资产处置收益”项目。比较数据相应调        处置收益。
整。
                                           53 / 153
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（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                                现聘任
境内会计师事务所名称                           立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
                                   名称                                  报酬
保荐人            申万宏源证券承销保荐有限责任公司                       1,600
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
经公司 2016 年年度股东大会审议通过，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017
年度审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)     公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
                                          54 / 153
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    十、重大诉讼、仲裁事项
    □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
    十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
    □适用 √不适用
    十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
    □适用 √不适用
    十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
    (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    □适用 √不适用
    (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    股权激励情况
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
    员工持股计划情况
    □适用 √不适用
    其他激励措施
    □适用 √不适用
    十四、重大关联交易
    (一) 与日常经营相关的关联交易
    1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    3、 临时公告未披露的事项
    √适用 □不适用
                                                                  单位:万元 币种:人民币
             关联关 关联交 关联交 关联交 关联交 关联交 占同类交 关联交 市场    交易价格
关联交易方
               系   易类型 易内容 易定价 易价格 易金额 易金额的 易结算 价格    与市场参
                                           55 / 153
                                              2017 年年度报告
                                       原则                           比例    方式       考价格差
                                                                      (%)                异较大的
                                                                                           原因
上海齐楚物流 其他关 接受劳 采购运 遵循公                     966.55   96.46 电汇
有限公司     联人   务     输劳务 平、公
                                  正、合理
                                  的市场
                                  价格和
                                  条件进
                                  行
                 合计                   /           /        966.55   96.46    /     /      /
大额销货退回的详细情况
关联交易的说明                                  齐楚物流原为公司实际控制人侯海良弟弟侯海峰控股
                                                的公司，该公司于 2017 年 9 月 22 日发生工商变更，
                                                变更为公司控股股东至正集团的全资子公司，侯海峰
                                                担任法定代表人、执行董事。公司与齐楚物流发生的
                                                日常关联交易是为满足公司日常经营需要而发生的，
                                                有利于公司进一步改善物流质量、降低物流成本。
     (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
     1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     3、 临时公告未披露的事项
     □适用 √不适用
     4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
     □适用 √不适用
     (三) 共同对外投资的重大关联交易
     1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     3、 临时公告未披露的事项
     □适用 √不适用
                                                  56 / 153
                                   2017 年年度报告
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
□适用 √不适用
(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
(1).委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托理财减值准备
□适用 √不适用
                                         57 / 153
                                      2017 年年度报告
2、 委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3、 其他情况
□适用 √不适用
(四)      其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
    公司在维护自身、员工、全体股东及其他相关方的利益同时，热衷社会公益、注重行业交流
并助力区域发展，积极承担社会责任，促进社会的可持续发展。
(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2.     重点排污单位之外的公司
√适用 □不适用
     公司产品主要是通过对 EVA 树脂、PE 树脂、POE 弹性体等各种聚烯烃树脂和阻燃剂、色母、E
类共聚物等基础原料进行加工改性而得到，生产过程产生的污染物主要包括微量废气、固体废弃
                                          58 / 153
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物、噪声等。报告期内，公司老厂区收到了上海市闵行区环境保护局（以下简称“闵行环保局”）
出具的《行政处罚决定书》[第 2320170214 号]，公司已按照相关要求，对老厂区环保设施进行改
造升级等，这些设备系统已全部投入运行。该行政处罚事项不属于重大环保违法违规行为，未对
公司正常的生产经营构成重大影响，具体内容详见公司于 2017 年 8 月 24 日披露的 2017-031 号公
告。公司新厂区严格按照国家有关环保要求建造环保设施。公司会及时关注环保部门的最新政策
变动，积极响应环保部门的各项要求。
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)     其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                       第六节       普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                                 单位：股
                    本次变动前           本次变动增减（＋，－）           本次变动后
                    数量       比   发行新股    送    公   其   小计      数量      比例
                                           59 / 153
                                      2017 年年度报告
                            例                 股    积   他                             (%)
                            (%)                      金
                                                     转
                                                     股
一、有限售条
               55,834,998   100                                             55,834,998   74.91
件股份
1、国家持股
2、国有法人
持股
3、其他内资
               55,834,998   100                                             55,834,998   74.91
持股
其中：境内非
国有法人持     55,834,998   100                                             55,834,998   74.91
股
      境内
自然人持股
4、外资持股
其中：境外法
人持股
      境外
自然人持股
二、无限售条
                                  18,700,000                   18,700,000   18,700,000   25.09
件流通股份
1、人民币普
                                  18,700,000                   18,700,000   18,700,000   25.09
通股
2、境内上市
的外资股
3、境外上市
的外资股
4、其他
三、普通股股
               55,834,998   100   18,700,000                   18,700,000   74,534,998    100
份总数
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司首次公开发行 A 股股票 18,700,000 股，发行前公司总股本为 55,834,998 股，
发行后公司总股本为 74,534,998 股。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
    报告期内，公司首次公开发行 A 股股票 18,700,000 股，发行前公司总股本为 55,834,998 股，
发行后公司总股本为 74,534,998 股。公司 2017 年度的基本每股收益和每股净资产分别为 0.54
                                          60 / 153
                                              2017 年年度报告
   元、6.19 元。在其他不变的情况下，假设全年按照首次公开发行前股本 55,834,998 股计算，2017
   年度的基本每股收益和每股净资产分别为 0.68 元、8.26 元。
   4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
   □适用 √不适用
   (二)    限售股份变动情况
   □适用 √不适用
   二、 证券发行与上市情况
   (一)截至报告期内证券发行情况
   √适用 □不适用
                                                                          单位：万股 币种：人民币
股票及其衍生                            发行价格                                    获准上市   交易终止
                     发行日期                        发行数量      上市日期
  证券的种类                          （或利率）                                    交易数量     日期
普通股股票类
A股               2017 年 3 月 8 日   10.61          1,870      2017 年 3 月 8 日   1,870
   截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
   √适用 □不适用
          报告期内，公司首次公开发行 A 股股票 18,700,000 股，发行前公司总股本为 55,834,998 股，
   发行后公司总股本为 74,534,998 股。
   (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
   √适用 □不适用
          报告期内，公司首次公开发行 A 股股票 18,700,000 股，发行前公司总股本为 55,834,998 股，
   发行后公司总股本为 74,534,998 股。报告期期初资产总额为 465,821,405.71 元，负债总额为
   219,663,771.98 元，资产负债率为 47.16%；期末资产总额为 627,797,041.90 元，负债总额为
   166,477,905.31 元，资产负债率为 26.52%。
   (三)现存的内部职工股情况
   □适用 √不适用
   三、 股东和实际控制人情况
   (一) 股东总数
   截止报告期末普通股股东总数(户)                                                              10,580
   年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                 9,640
                                                   61 / 153
                                      2017 年年度报告
 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                       单位:股
                                      前十名股东持股情况
                                                             持有有限售    质押或冻结情况
     股东名称          报告期    期末持股数                                                       股东
                                               比例(%)       条件股份数   股份
     （全称）          内增减        量                                               数量        性质
                                                                 量       状态
上海至正企业发展有          0    33,456,080          44.89   33,456,080            25,000,000     境内
限公司                                                                                            非国
                                                                          质押
                                                                                                  有法
                                                                                                  人
安徽安益大通股权投          0     7,500,224          10.06    7,500,224                           境内
资合伙企业（有限合                                                                                非国
                                                                          无
伙）                                                                                              有法
                                                                                                  人
上海纳华资产管理有          0     6,543,920           8.78    6,543,920                           境内
限公司                                                                                            非国
                                                                          无
                                                                                                  有法
                                                                                                  人
上海泰豪兴铁创业投          0     4,167,458           5.59    4,167,458                           境内
资中心（有限合伙）                                                                                非国
                                                                          无
                                                                                                  有法
                                                                                                  人
成都泰豪银科创业投          0     2,500,600           3.35    2,500,600                           境内
资中心（有限合伙）                                                                                非国
                                                                          无
                                                                                                  有法
                                                                                                  人
安徽国元创投有限责          0     1,666,716           2.24    1,666,716                           境内
任公司                                                                                            非国
                                                                          无
                                                                                                  有法
                                                                                                  人
广东粤财信托有限公     191,100      191,100           0.26            0                           未知
司－粤财信托－博达 6                                                      未知
号集合资金信托计划
龚英宏                 123,198      123,198           0.17            0                           境内
                                                                          未知                    自然
                                                                                                  人
黑龙江嘉昌路桥建筑     93,100        93,100           0.12            0                           未知
                                                                          未知
有限责任公司
北京鑫慧易通投资管     92,700        92,700           0.12            0                           未知
理有限公司－鑫慧易                                                        未知
通 1 号私募基金
                                 前十名无限售条件股东持股情况
          股东名称                 持有无限售条件流通股的数量                    股份种类及数量
                                          62 / 153
                                        2017 年年度报告
                                                                           种类             数量
广东粤财信托有限公司－粤财信                                  191,100                       191,100
                                                                        人民币普通股
托－博达 6 号集合资金信托计划
龚英宏                                                        123,198   人民币普通股        123,198
黑龙江嘉昌路桥建筑有限责任公                                   93,100                           93,100
                                                                        人民币普通股
司
北京鑫慧易通投资管理有限公司                                   92,700                           92,700
                                                                        人民币普通股
－鑫慧易通 1 号私募基金
吕杰平                                                         88,300   人民币普通股            88,300
孙乐荣                                                         85,000   人民币普通股            85,000
俞根妹                                                         77,600   人民币普通股            77,600
王凯                                                           76,900   人民币普通股            76,900
罗婷                                                           74,200   人民币普通股            74,200
利明珠                                                         68,500   人民币普通股            68,500
上述股东关联关系或一致行动的      1、公司控股股东至正集团的第二大股东与公司股东纳华公司的唯一股
说明                              东均为翁文彪。翁文彪持有至正集团 16.25%的股权，持有纳华公司 100%
                                  的股权。翁文彪同时担任至正集团和纳华公司的董事。
                                  2、公司股东泰豪银科与泰豪兴铁均为泰豪集团有限公司控制的企业。
                                  3、除上述情形外，公司未知其他股东之间是否有关联关系或属于《上
                                  市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股
                                  无
数量的说明
 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
 √适用 □不适用
                                                                                     单位：股
                                                            有限售条件股份可上市交
                                                                    易情况
                                         持有的有限售条
 序号        有限售条件股东名称                                         新增可上市       限售条件
                                           件股份数量       可上市交
                                                                        交易股份数
                                                            易时间
                                                                            量
 1       上海至正企业发展有限公司              33,456,080   2020 年 3   33,456,080     首发上市限售
                                                            月8日
 2       安徽安益大通股权投资合伙企             7,500,224   2018 年 3    7,500,224     首发上市限售
         业（有限合伙）                                     月8日
 3       上海纳华资产管理有限公司               6,543,920   2018 年 3    6,543,920     首发上市限售
                                                            月8日
 4       上海泰豪兴铁创业投资中心（有           4,167,458   2018 年 3    4,167,458     首发上市限售
         限合伙）                                           月8日
 5       成都泰豪银科创业投资中心（有           2,500,600   2018 年 3    2,500,600     首发上市限售
         限合伙）                                           月8日
 6       安徽国元创投有限责任公司               1,666,716   2018 年 3    1,666,716     首发上市限售
                                                            月8日
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                                        2017 年年度报告
上述股东关联关系或一致行动的说明        1、公司控股股东至正集团的第二大股东与公司股东纳华公司
                                        的唯一股东均为翁文彪。翁文彪持有至正集团 16.25%的股权，
                                        持有纳华公司 100%的股权。翁文彪同时担任至正集团和纳华公
                                        司的董事。
                                        2、公司股东泰豪银科与泰豪兴铁均为泰豪集团有限公司控制
                                        的企业。
                                        3、除上述情形外，公司未知其他股东之间是否有关联关系或属
                                        于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
其他说明：公司控股股东至正集团于报告期内进行更名，具体内容详见公司于 2017 年 12 月 23
日披露的 2017-045 号公告。但由于在中国结算的更名相关办理事宜在 2018 年年初才完成，故报
告期内中国结算下发的名册上至正集团的名字还是显示其变更前的：上海至正企业发展有限公司。
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               上海至正企业集团有限公司
单位负责人或法定代表人             侯海良
成立日期                           1997 年 6 月 10 日
主要经营业务                       机械设备及零配件、建筑材料的销售，从事货物及技术的进
                                   出口业务，国内货物运输代理服务，财务咨询，企业管理咨
                                   询，建筑工程。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后
                                   方可开展经营活动】
报告期内控股和参股的其他境内外
                                   无
上市公司的股权情况
其他情况说明                       报告期内至正集团对其公司名称等事项进行了变更，具体内
                                   容详见公司于 2017 年 12 月 23 日披露的 2017-045 号公告。
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
√适用 □不适用
       报告期内至正集团对其公司名称等事项进行了变更，具体内容详见公司于 2017 年 12 月 23
日披露的 2017-045 号公告。
                                            64 / 153
                                        2017 年年度报告
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1      法人
□适用 √不适用
2      自然人
√适用 □不适用
姓名                               侯海良
国籍                               中国
是否取得其他国家或地区居留权       否
主要职业及职务                     高级工程师，1997 年 6 月创建上海至正企业集团有限公司任
                                   董事长，2004 年起任公司董事长。现任上海市第十三届政协
                                   委员，中国电器工业协会理事，中国电器工业协会电线电缆
                                   分会橡塑材料工作部副主任委员，热缩材料分会副理事长，
                                   电气装备线缆与电线电缆材料专家委员会委员，上海市电线
                                   电缆协会理事，上海塑料行业协会理事，上海市党外知识分
                                   子联谊会理事，上海市高新技术企业联合会副会长，上海市
                                   科技企业联合会副会长，闵行区科技企业联合会会长，闵行
                                   区工商联执委。
过去 10 年曾控股的境内外上市公
                                   无
司情况
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                            65 / 153
                                     2017 年年度报告
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                                          主要经营业务
               单位负责人或                         组织机构
法人股东名称                  成立日期                         注册资本   或管理活动等
                 法定代表人                           代码
                                                                              情况
安徽安益大通   安徽安益通股 2013 年 6     913401110709131986     44,300   主要从事股权
股权投资合伙   权投资管理有 月 7 日                                       投资业务，对
企业（有限合   限公司（委派                                               未上市公司进
伙）           代表：杜龙泉）                                             行股权投资，
                                                                          通过企业上
                                                                          市、并购重组
                                                                          等方式实现退
                                                                          出获益。
情况说明       无
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
                            第七节       优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         66 / 153
                                                               2017 年年度报告
                                      第八节         董事、监事、高级管理人员和员工情况
 一、持股变动情况及报酬情况
 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
 √适用 □不适用
                                                                                                                                      单位：股
                                                                                                        年度内           报告期内从   是否在公
                                                                                                                 增减
                          性   年                                                                       股份增           公司获得的   司关联方
 姓名         职务(注)                任期起始日期         任期终止日期       年初持股数   年末持股数            变动
                          别   龄                                                                       减变动           税前报酬总   获取报酬
                                                                                                                 原因
                                                                                                          量             额（万元）
侯海良   董事长           男   55   2017 年 4 月 26 日   2020 年 4 月 25 日   27,349,900   27,349,900   0               36.11         否
翁文彪   副董事长         男   47   2017 年 4 月 26 日   2020 年 4 月 25 日   11,980,900   11,980,900   0               36.11         否
         董事、董事会秘
章玮琴                    女   42   2017 年 4 月 26 日   2020 年 4 月 25 日   334,600      334,600      0               24.79         否
         书
迪玲芳   董事、财务总监   女   40   2017 年 4 月 26 日   2020 年 4 月 25 日   0            0            0               23.55         否
陈小岚   董事             女   35   2017 年 4 月 26 日   2020 年 4 月 25 日   0            0            0               0             是
刘平     董事             男   38   2017 年 4 月 26 日   2020 年 4 月 25 日   0            0            0               0             是
戚爱华   独立董事         女   49   2017 年 4 月 26 日   2020 年 4 月 25 日   0            0            0               6             否
陆顺平   独立董事         男   61   2017 年 4 月 26 日   2020 年 4 月 25 日   0            0            0               6             否
张爱民   独立董事         男   49   2017 年 4 月 26 日   2020 年 4 月 25 日   0            0            0               6             否
崔传镇   监事会主席       男   72   2017 年 4 月 26 日   2020 年 4 月 25 日   0            0            0               0             否
沈丹英   监事             女   37   2017 年 4 月 26 日   2020 年 4 月 25 日   0            0            0               8.97          否
张香莲   职工监事         女   38   2017 年 3 月 30 日   2020 年 3 月 29 日   0            0            0               8.21          否
李现春   总裁             男   55   2017 年 9 月 11 日   2020 年 4 月 25 日   0            0            0               17.61         否
                                                                   67 / 153
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项健     副总裁            男    52   2017 年 9 月 11 日   2020 年 4 月 25 日     0            0            0         10.07          否
宋静     副总裁            女    37   2017 年 9 月 11 日   2020 年 4 月 25 日     0            0            0         21.84          否
宋刚     副总裁            男    39   2017 年 9 月 11 日   2020 年 4 月 25 日     0            0            0         23.95          否
张天明   副总裁            男    48   2017 年 9 月 11 日   2020 年 4 月 25 日     0            0            0         30.9           否
         监事会主席（离
牛明华                     男    53   2014 年 5 月 26 日   2017 年 4 月 26 日     0            0            0         15.36          否
         任）
程金星   职工监事（离任） 男     37   2014 年 5 月 26 日   2017 年 3 月 30 日     0            0            0         10.87          否
李滨耀   副总经理（离任） 男     68   2017 年 5 月 19 日   2017 年 9 月 11 日     0            0            0         29.11          否
 合计             /         /     /            /                   /              39,665,400   39,665,400   0   /     315.45              /
姓名            主要工作经历
侯海良          1984 年 8 月至 1993 年 7 月任职郑州电缆厂，历任技术员、工程师、电缆研究所副所长，1993 年 8 月至 1995 年 5 月任天津洲际咨询有限
                公司总工程师，1995 年 6 月至 1997 年 5 月任上海联隆实业公司副总经理，1997 年 6 月创建上海至正企业集团有限公司任董事长，2004
                年起任公司董事长。
翁文彪          1992 年至 1996 年任上海石化股份有限公司工程师；1997 年至 2000 年任壳牌石油（新加坡）化学工业生产主管；2001 年 12 月起任上海
                至正企业集团有限公司董事，2007 年 1 月至 2017 年 8 月担任公司董事、总经理，2017 年 9 月起担任公司副董事长。
章玮琴          1996 年 5 月至 2003 年 5 月任上海英宝橡塑有限公司财务部副经理；2003 年 6 月起任上海至正企业集团有限公司财务经理；2011 年 6 月
                起任上海闵行南大小额贷款股份有限公司（2016 年 12 月起更名为上海朴彦管理咨询股份有限公司）董事；2014 年 5 月起任公司董事、
                董事会秘书、副总经理，2017 年 9 月起任公司董事、董事会秘书。
迪玲芳          2000 年 7 月至 2002 年 10 月任河北保定天威保变电气有限公司成本会计；2002 年 11 月至 2005 年 4 月任安泰（宁波）通讯设备有限公司
                会计主管；2005 年 6 月起任公司财务经理，现任公司董事、财务总监。
陈小岚          2005 年 10 月至 2007 年 12 月任罗德会计师事务所（有限责任）合伙集团上海驻代表处审计员；2008 年 1 月至 2011 年 3 月任安永华明会
                                                                       68 / 153
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         计师事务所、安永（中国）企业咨询有限公司高级审计员；2011 年 5 月起任上海安益投资有限公司副总监；2013 年 3 月起任合肥华清方
         兴表面技术有限公司监事；2013 年 3 月起任安徽省恒泰动力科技有限公司监事；2016 年 3 月起任北京中航双兴科技有限公司董事；2014
         年 12 月起兼任公司董事。
刘平     2002 年 10 月至 2010 年 7 月任港澳资讯投资研究中心研究员、总监助理、总监；2010 年 8 月起历任南昌创业投资有限公司投资总监、泰
         豪（上海）股权投资管理有限公司投资总监；2014 年 12 月起兼任公司董事。
戚爱华   1992 年 7 月至 1996 年 3 月任上海锅炉厂会计；1996 年 4 月至 2001 年 9 月任上海上房绿化建设有限公司财务经理；2001 年 10 月至 2003
         年 12 月任上海万隆众天会计师事务所项目经理；2004 年 1 月至 2007 年 1 月任上海水利工程有限公司副总经理；2007 年 2 月至 2009 年 9
         月任上海东明会计师事务所副所长；2009 年 10 月至 2011 年 4 月任上海安倍信会计师事务所有限公司主任会计师；2011 年 5 月至 2013
         年 2 月任东吴证券股份有限公司北京投行部执行董事；2013 年 10 月任上海安倍信投资发展有限公司法定代表人、执行董事、总经理；2014
         年 9 月至 2015 年 4 月任拓海投资管理（上海）有限公司监事，2015 年 5 月起任拓海投资管理（上海）有限公司法定代表人、执行董事、
         总经理； 2015 年 4 月起任上海拓海优物投资管理中心（有限合伙）执行事务代表；2015 年 11 月起任上海上大鼎正软件股份有限公司董
         事；2016 年 1 月起任大易健康科技（上海）有限公司法定代表人、执行董事、总经理；2016 年 1 月起任上海龙鼎医药科技有限公司董事；
         2014 年 12 月起任公司独立董事。
陆顺平   1984年8月至2014年6月历任机械电子工业部电动工具研究所技术员、助理工程师、工程师、主任助理、副主任、所长助理、副所长、党
         委委员；2014年6月起任上海宝庆通用电工有限公司总经理；2014年12月起任公司独立董事。
张爱民   1997 年 7 月至今历任四川大学高分子研究所讲师、副教授、教授、博士生导师、研究室主任。2015 年 6 月起任浙江众立合成材料科技股
         份有限公司董事。2014 年 12 月起任公司独立董事。
崔传镇   1988 年 11 月至 1994 年 1 月任江西赣南化工厂财务科长；1995 年 9 月至 1999 年 9 月任上海万泰集团有限公司计财部副总经理；1999 年
         10 月至 2003 年 5 月任上海万泰集团有限公司资产管理部总经理；2003 年 6 月至 2008 年 11 月任上海豪威投资有限公司财务经理；2008
         年 12 月任上海正达会计师事务所中国注册会计师。2017 年 5 月 19 日起任公司监事会主席。
沈丹英   2002 年 10 月至 2008 年 2 月任上海宇厦房地产咨询有限公司财务；2008 年 3 月至 2011 年 5 月任上海日臻房地产经纪有限公司财务；2011
         年 6 月起任公司审计部内审员，2017 年 4 月起任公司监事。
张香莲   2002 年 9 月至 2005 年 12 月任上海至正企业集团有限公司试验员；2006 年 1 月起任公司采购助理，2017 年 3 月起任公司监事，现任研
         发中心总工助理。
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李现春        1983 年 8 月至 2002 年 5 月任职于郑州电缆（集团）股份有限公司，历任工程师、分厂副厂长、总工办 主任、总经理助理、副总经理等
              职务；2002 年 8 月至 2007 年 12 月任职于河北华通线缆集团有限公司，历任副总经理、执行总经理等职务；2008 年 1 月至 2009 年 12 月
              担任中科英华高技术股份有限公司副总裁、兼郑州电缆有限公司总经理；2010 年 3 月至 2011 年 7 月担任安徽新亚特电缆集团有限公司总
              经理职务；2011 年 8 月至 2014 年 12 月担任河南科信电缆有限公司总经理职务；2015 年 1 月至 2016 年 12 月担任河南恒天特种电缆有限
              公司总经理职务；2017 年 3 月至 2017 年 8 月担任公司执行总裁职务；2017 年 9 月起担任公司总裁。
项健          1986 年 8 月至 2002 年 2 月任职于上海电缆研究所，担任高级工程师职务；2002 年 3 月至 2017 年 6 月任职于上海凯波特种电缆料厂有限
              公司，历任副总工程师、总工程师等职务；2017 年 9 月至今担任公司副总裁。
宋静          2003 年 7 月至 2005 年 10 月任喜利得（中国）有限公司人力资源专员；2005 年 11 月至 2007 年 4 月任深圳市宏兆实业有限公司上海分公
              司行政主管；2007 年 11 月至 2010 年 4 月任上海好多亿工艺品有限公司行政人事副总经理；2011 年 11 月起在公司任职，历任行政部经
              理、采购部经理、监事等职务，2017 年 9 月起担任公司副总裁。
宋刚          2006 年 12 月至 2008 年 6 月任大电塑料（上海）有限公司技术中心开发担当； 2008 年 8 月至 2009 年 7 月任日东电工（上海松江）有限
              公司技术部研发担当； 2009 年 9 月起历任公司研发工程师、研发中心主任、总工程师等职务。
张天明        1992 年 7 月至 1996 年 7 月担任上海电缆厂研究所交联组主管；1996 年 7 月至 1999 年 12 月担任上海电线电缆（集团）有限公司集团团
              委书记兼技术处副处长；2000 年 1 月至 2000 年 12 月担任上海电工机械厂党委副书记兼销售副厂长；2001 年 1 月至 2004 年 12 月担任上
              海耐克森康华电缆有限公司工程部经理；2004 年 12 月至 2013 年 11 月担任上海斯瑞科技有限公司第一销售副总监；2013 年 12 月至 2015
              年 3 月担任湖北科普达实业有限公司销售总监；2015 年 3 月至 2017 年 8 月担任上海至正道化高分子材料股份有限公司营销总监，2017
              年 9 月起担任公司副总裁。
 其它情况说明
 √适用 □不适用
 1、公司第一届董事会、第一届监事会任期于报告期内届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司完成了第二届董事会、第二届监事会的换
 届选举工作。具体内容详见公司于 2017 年 3 月 30 日披露的 2017-011、2017-012、2017-013 号公告。
 2、报告期内，因工作变动原因，翁文彪先生申请辞去公司总经理职务，章玮琴女士、李滨耀先生申请辞去公司副总经理职务，辞职后上述人员仍在公司
 担任重要职位，具体内容详见公司于 2017 年 9 月 12 日披露的 2017-032 号公告。
                                                                    70 / 153
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(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                   股东单位名称                  在股东单位担任的职务       任期起始日期        任期终止日期
侯海良                     上海至正企业集团有限公司             法定代表人、董事长        1997 年 6 月
翁文彪                     上海至正企业集团有限公司             董事                      2001 年 12 月
翁文彪                     上海纳华资产管理有限公司             法定代表人、执行董事      2007 年 5 月
章玮琴                     上海朴彦管理咨询股份有限公司         董事                      2011 年 6 月
刘平                       泰豪（上海）股权投资管理有限公司     投资总监                  2010 年 8 月
陈小岚                     上海安益投资有限公司                 投资部副总经理            2011 年 5 月
陈小岚                     北京中航双兴科技有限公司             董事                      2016 年 3 月
在股东单位任职情况的说明   1、泰豪（上海）股权投资管理有限公司为公司股东泰豪兴铁的普通合伙人。
                           2、上海安益投资有限公司为公司股东安益大通的间接股东。
                           3、北京中航双兴科技有限公司为公司股东安益大通和国元创投持股的企业。
                           4、上海朴彦管理咨询股份有限公司为公司控股股东至正集团参股公司。
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
         任职人员姓名                其他单位名称                  在其他单位担任的职务       任期起始日期       任期终止日期
侯海良                     上海赋美科贸有限公司                 监事                      2006 年 2 月       2017 年 7 月
陈小岚                     安徽省恒泰动力科技有限公司           监事                      2013 年 3 月
                                                                  71 / 153
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陆顺平                     上海宝庆通用电工有限公司             董事长、总经理             2014 年 6 月
张爱民                     四川大学                             教授                       1999 年 7 月
张爱民                     浙江众立合成材料科技股份有限公司     董事                       2015 年 6 月          2017 年 12 月
张爱民                     成都天宇创新科技有限公司             监事                       2011 年 8 月
张爱民                     四川聚釜有盛新材料有限公司           董事                       2015 年 7 月
张爱民                     成都本邦路桥新材料有限公司           监事                       2013 年 10 月
戚爱华                     拓海投资管理（上海）有限公司         法定代表人、执行董事、总   2015 年 5 月
                                                                经理
戚爱华                     上海安倍信投资发展有限公司           法定代表人、执行董事、总   2013 年 10 月
                                                                经理
戚爱华                     上海拓海优物投资管理中心（有限合     执行事务代表人             2015 年 4 月
                           伙）
戚爱华                     大易健康科技（上海）有限公司         法定代表人、执行董事、总   2016 年 1 月
                                                                经理
戚爱华                     上海上大鼎正软件股份有限公司         董事                       2015 年 11 月
戚爱华                     上海龙鼎医药科技有限公司             董事                       2016 年 1 月
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   经公司 2016 年年度股东大会审议批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     在本公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬，主要以工作经验、市场同类薪酬为依据确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付   详见本节“董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况”。
                                                                  72 / 153
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情况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实     公司董事（不在公司领取报酬的董事除外）、监事（不在公司领取报酬的监事除外）及高级管理人员报酬
际获得的报酬合计                           合计为税前 315.45 万元人民币。
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                           担任的职务                           变动情形                          变动原因
牛明华                           监事会主席                             离任                           任期届满
程金星                           职工代表监事                           离任                           任期届满
宋静                             监事                                   离任                           任期届满
翁文彪                           总经理                                 离任                           工作调整
章玮琴                           副总经理                               离任                           工作调整
李滨耀                           副总经理                               离任                           工作调整
崔传镇                           监事会主席                             选举                           监事会提名选举产生
沈丹英                           监事                                   选举                           监事会提名选举产生
张香莲                           职工代表监事                           选举                           职工代表大会选举产生
李现春                           总裁                                   聘任                           董事会聘任
项健                             副总裁                                 聘任                           董事会聘任
宋静                             副总裁                                 聘任                           董事会聘任
宋刚                             总工程师                               聘任                           董事会聘任
张天明                           副总裁                                 聘任                           董事会聘任
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                                   73 / 153
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                专业构成人数
                生产人员
                销售人员
                技术人员
                财务人员
                行政人员
                   合计
                                      教育程度
              教育程度类别                                 数量（人）
硕士
本科
大专
高中及以下
                   合计
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    报告期内公司建立了对外具有竞争力、对内具有激励性和相对公平的薪酬体系。公司每年都
会结合市场薪酬水平，适时进行企业薪酬水平的调整，以适应外部市场发展的需要，确保公司薪
酬在市场上的竞争力和对人才的吸引力。公司同时根据国家和地方政策为员工缴纳养老、医疗、
失业、工伤、生育等保险和住房公积金，并提供工作午餐、健康体检等公司福利。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    报告期内，公司不断优化培训制度，完善培训体系，以多元化的培训方式增强培训效果，设
计具有针对性的培训项目。同时，公司更加侧重于技术人员、销售人员的专业技能培训，以及针
对核心岗位和后备人才的领导力培训，在提高员工专业技能的同时，提升管理团队的领导力。公
司旨在创造良好的学习成长氛围，致力于打造具备健全培训体系的学习型组织，为公司业务快速、
稳定的发展，提供了有力的支持。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
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                               第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和上交所的有关法律法规要求，不断规
范公司运作，建立现代企业制度，公司已经形成了权责分明、各司其职、有效制衡、协调运作的
法人治理结构，并严格依法规范运作。报告期内具体治理情况如下：
    1、公司共召开 3 次股东大会，12 次董事会，10 次监事会。董事会下设的审计委员会、薪酬
与考核委员会在日常工作中起到了重要的作用。
    2、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有
股东能够充分行使自己的权利，平时认真接待股东来访、来电，使股东了解公司的运作情况；公
司严格按照中国证监会有关要求召集、召开 3 次股东大会，并由律师出席见证。
    3、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使股东的权利，不干涉公
司决策和生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，
公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；公司建立健全了财务、会计管理制度，独立核算，
控股股东不干涉公司的财务、会计活动。
    4、关于董事和董事会：公司董事会制定了《董事会议事规则》，公司严格按照《公司章程》
规定的选聘程序选聘董事；董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。公
司独立董事的人数占到董事会总人数的三分之一。公司董事以认真负责的态度出席董事会和股东
大会，积极参加培训，认真履行董事的职责，谨慎决策。
    5、关于监事和监事会：公司监事会制定了《监事会议事规则》；公司严格按照《公司章程》
规定的选聘程序选聘监事；监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定；公
司监事认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司董事、总裁和其他高管人员履行职责的合
法、合规性进行监督。
    6、关于绩效评价与激励约束机制：公司中层以上管理人员全部实行了绩效考核制度，高级管
理人员按公司章程规定的任职条件和选聘程序由董事会聘任。公司高级管理人员的绩效评价由公
司人事部门进行日常考核与测评，并由薪酬与考核委员会及董事会进行综合评定，并决定其薪酬
情况。
    7、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护员工、供应商、客户、银行等其他利益相关者
的合法权益，使公司走上可持续、健康发展之路。
    8、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露，接待股东来访与咨询，加强
与股东的交流；制定了相关制度，规范本公司信息披露行为和投资者关系管理行为，充分履行上
市公司信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益。公司能够做到公开、公正、公平、完整、
及时地披露信息，维护股东尤其是中小股东的合法权益。
    9、关于内幕信息知情人登记管理：公司严格按照《内幕信息知情人和外部信息使用人管理制
度》等有关制度的规定，认真做好内幕信息知情人的登记、报备工作，对公司定期报告和重大事
项建立内幕信息知情人档案，并按规定及时报送、备案；同时严格规范向外部信息使用人报送公
司信息的行为。报告期内，公司未发生利用内幕信息买卖公司股票的行为。
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公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                    决议刊登的指定网站的
    会议届次                召开日期                                     决议刊登的披露日期
                                                          查询索引
2016 年年度股东大会        2017 年 3 月 3 日
2017 年第一次临时股                                  上海证券交易所网站
                          2017 年 4 月 26 日                                   2017 年 4 月 27 日
东大会                                                   www.sse.com.cn
2017 年第二次临时股                                  上海证券交易所网站
                          2017 年 9 月 28 日                                   2017 年 9 月 29 日
东大会                                                   www.sse.com.cn
股东大会情况说明
√适用 □不适用
1、以上股东大会的议案全部审议通过，不存在否决议案的情况。
2、公司于 2017 年 3 月 8 日上市，2016 年年度股东大会召开时公司未上市，所以没有刊登决议。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                        参加股东
                                             参加董事会情况
                                                                                        大会情况
 董事      是否独
                    本年应参               以通讯                         是否连续两    出席股东
 姓名      立董事               亲自出                    委托出   缺席
                    加董事会               方式参                         次未亲自参    大会的次
                                席次数                    席次数   次数
                      次数                 加次数                            加会议       数
侯海良     否              12       12           4             0      0   否
翁文彪     否              12       12           4             0      0   否
章玮琴     否              12       12           4             0      0   否
迪玲芳     否              12       12           4             0      0   否
刘平       否              12       12           5             0      0   否
陈小岚     否              12       12           5             0      0   否
戚爱华     是              12       12           5             0      0   否
陆顺平     是              12       12           5             0      0   否
张爱民     是              12       12           5             0      0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
                                               76 / 153
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(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司董事会薪酬与考核委员会针对公司高级管理人员分管工作范围、主要职责，结合公司
2017 年度生产经营计划、主要财务指标和经营目标完成情况等，对高级管理人员的表现和履行职
责情况进行考核，使高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营业绩紧密挂钩，强化了对高级管
理人员的考评激励作用。
    目前，公司高级管理人员的激励主要为薪酬激励，公司未来还将探索更多渠道的激励手段，
形成多层次的综合激励机制，以有效调动管理人员的积极性，吸引和稳定优秀管理人才。
八、是否披露内部控制自我评价报告
□适用 √不适用
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：否
十、其他
□适用 √不适用
                         第十节        公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                         77 / 153
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                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                        审计报告
                                                            信会师报字[2018]第 ZA12219 号
上海至正道化高分子材料股份有限公司全体股东：
    一、审计意见
    我们审计了上海至正道化高分子材料股份有限公司（以下简称至正股份）财务报表，包括 2017
年 12 月 31 日的资产负债表，2017 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报
表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了至正
股份 2017 年 12 月 31 日的财务状况以及 2017 年度的经营成果和现金流量。
     二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于至正股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们
确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
 关键审计事项                                该事项在审计中是如何应对的
 （一）应收账款坏账准备
     相关信息披露详见财务报表附注五、11      与应收账款坏账准备相关的审计程序中包
 及附注七、5。                               括以下程序：
     截至 2017 年 12 月 31 日止，至正股份    （1）了解、评价并测试应收账款确认相关
 应收账款账面余额 19,240.56 万元，坏账准     的关键内部控制的设计和运行的有效性；
 备 16.98 万元。                             （3）复核应收账款坏账准备计提计算过
     至正股份管理层在确定应收账款预计        程、计提依据和会计处理，按账龄组合计
 可收回金额时需要评估相关客户的信用情        提坏账准备的应收账款；
 况以及实际还款情况等因素。                  （4）对应收账款期后回款测试及分析，评
     由于至正股份管理层在确定应收账款        价应收账款的坏账准备计提的合理性；
 预计可收回金额时需要运用重大会计估计        （5）实施函证程序，并将函证结果与公司
 和判断，且影响金额重大，为此我们确定应 记录的金额进行了核对。
 收账款的可收回性为关键审计事项。
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 （二）收入确认
     相关信息披露详见财务报表附注五、28    与收入确认相关的审计程序中包括以下程
 及附注七、61。                            序：
     至 正 股 份 2017 年 度 营 业 收 入    （1）了解公司销售与收款循环的内部控制
 42,744.59 万元。至正股份收入主要为国内    制度，并进行控制评价和控制测试；
 销售线缆用高分子材料。由于收入是至正股    （2）结合产品类型对收入以及毛利情况执
 份的关键业绩指标之一，从而存在管理层为    行分析，判断本期收入金额是否出现异常
 了达到特定目标或期望而操纵收入确认时      波动的情况；
 点的固有风险，我们将至正股份收入确认识    （3）对本年记录的收入交易选取样本，检
 别为关键审计事项。                        查包括销售合同、产品供应单、出库单、
                                           客户签收单、销售发票、收款凭证等原始
                                           凭证，评价相关收入确认是否符合公司收
                                           入确认的会计政策；
                                           （4）就资产负债表日前后记录的收入交
                                           易，选取样本，核对出库单及其他支持性
                                           文档，以评价收入是否被记录于恰当的会
                                           计期间
                                           （4）选取部分客户，对收入执行函证程序。
    四、其他信息
    至正股份管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括至正股份 2017 年年度报
告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，管理层负责评估至正股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督至正股份的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
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                                   2017 年年度报告
   在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
   （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
   （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
   （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
   （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对至正股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我
们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致至正股份不能持续经营。
   （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
   我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
   我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
   从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
 立信会计师事务所                                  中国注册会计师：张勇
 （特殊普通合伙）                                       （项目合伙人）
                                                  中国注册会计师：李春华
     中国上海                                     二 O 一八年四月二十四日
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二、财务报表
                                      资产负债表
                                  2017 年 12 月 31 日
编制单位: 上海至正道化高分子材料股份有限公司
                                                                        单位:元币种:人民币
                 项目                 附注             期末余额             期初余额
流动资产：
  货币资金                          七、1               67,780,889.13        14,129,968.85
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                          七、4               70,930,813.28        56,009,774.79
  应收账款                          七、5              192,235,800.97      155,501,023.84
  预付款项                          七、6               18,699,929.27         8,894,409.26
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                        七、9                 263,405.00           318,370.55
  存货                              七、10              30,887,818.03        29,844,253.71
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
    流动资产合计                                       380,798,655.68      264,697,801.00
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资
  投资性房地产
  固定资产                          七、19              21,598,632.02        22,257,002.58
  在建工程                          七、20             165,571,338.37      131,577,367.78
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                          七、25              25,567,207.14        27,002,765.34
  开发支出                          七、26               1,732,476.16          731,308.96
  商誉
  长期待摊费用                      七、28                300,740.74           581,677.42
  递延所得税资产                    七、29                987,366.72           405,970.83
  其他非流动资产                    七、30              31,240,625.07        18,567,511.80
    非流动资产合计                                     246,998,386.22      201,123,604.71
      资产总计                                         627,797,041.90      465,821,405.71
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流动负债：
  短期借款                         七、31            107,530,317.43    98,300,760.50
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                         七、34             11,170,000.00     6,852,500.00
  应付账款                         七、35             28,014,547.46    23,588,660.54
  预收款项                         七、36                34,133.50       225,586.00
  应付职工薪酬                     七、37              2,869,820.88     2,276,697.28
  应交税费                         七、38              6,511,035.12     7,411,628.76
  应付利息                                                                90,909.72
  应付股利
  其他应付款                       七、41              3,951,932.23     3,225,529.18
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
   流动负债合计                                      160,081,786.62   141,972,271.98
非流动负债：
  长期借款                         七、45                              68,900,000.00
  应付债券
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                       七、49                               2,552,000.00
  预计负债
  递延收益                         七、51              6,396,118.69     6,245,500.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                      6,396,118.69    77,697,500.00
      负债合计                                       166,477,905.31   219,669,771.98
所有者权益：
  股本                             七、53             74,534,998.00    55,834,998.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                         七、55            247,628,381.73    89,118,206.38
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                         七、59             13,915,575.68    10,119,842.93
  未分配利润                       七、60            125,240,181.18    91,078,586.42
                                       82 / 153
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    所有者权益合计                                         461,319,136.59       246,151,633.73
      负债和所有者权益总计                                 627,797,041.90       465,821,405.71
法定代表人：侯海良       主管会计工作负责人：迪玲芳             会计机构负责人：迪玲芳
                                         利润表
                                     2017 年 1—12 月
                                                                            单位:元币种:人民币
                 项目                      附注             本期发生额           上期发生额
一、营业收入                             七、61              427,445,898.90      351,112,922.27
  减：营业成本                           七、61              330,469,870.27      255,154,668.95
      税金及附加                         七、62                2,412,721.08        1,942,492.76
      销售费用                           七、63               15,785,615.20       14,537,329.08
      管理费用                           七、64               38,204,019.13       31,703,956.21
      财务费用                           七、65                3,278,769.27        7,854,600.55
      资产减值损失                       七、66                   31,853.86         -253,421.23
  加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）
      其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
      资产处置收益（损失以“－”号       七、80
                                                                  33,582.86
填列）
      其他收益                           七、80                4,579,375.42
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                            41,876,008.37       40,173,295.95
  加：营业外收入                         七、69                3,070,041.92        3,656,600.40
  减：营业外支出                         七、70                   90,000.00          52,142.50
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                                              44,856,050.29       43,777,753.85
列）
  减：所得税费用                         七、71                6,898,722.78        6,322,963.37
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                            37,957,327.51       37,454,790.48
  (一)持续经营净利润（净亏损以
                                                              37,957,327.51       37,454,790.48
“－”号填列）
  （二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他
综合收益
    1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
                                             83 / 153
                                      2017 年年度报告
  （二）以后将重分类进损益的其他综
合收益
    1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
    2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
    3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额                                           37,957,327.51       37,454,790.48
七、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                          0.54                 0.67
  （二）稀释每股收益(元/股)                                          0.54                 0.67
法定代表人：侯海良      主管会计工作负责人：迪玲芳           会计机构负责人：迪玲芳
                                       现金流量表
                                     2017 年 1—12 月
                                                                         单位:元币种:人民币
                 项目                  附注             本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                          374,059,620.79       378,756,450.42
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金       七、73              11,115,065.07         7,784,434.55
    经营活动现金流入小计                                385,174,685.86       386,540,884.97
  购买商品、接受劳务支付的现金                          285,797,487.97       278,444,252.06
  支付给职工以及为职工支付的现金                         31,994,713.64        28,285,216.35
  支付的各项税费                                         28,982,658.46        24,046,086.33
  支付其他与经营活动有关的现金       七、73              37,925,920.84        36,639,102.23
    经营活动现金流出小计                                384,700,780.91       367,414,656.97
      经营活动产生的现金流量净额                            473,904.95        19,126,228.00
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                             68,000.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
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                                   2017 年年度报告
  收到其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流入小计                                  68,000.00
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                      53,852,669.09       71,344,386.85
期资产支付的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流出小计                               53,852,669.09       71,344,386.85
      投资活动产生的现金流量净额                     -53,784,669.09      -71,344,386.85
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                 176,140,000.00
  取得借款收到的现金                                 134,100,000.00      209,639,808.33
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金     七、73                                  8,000,000.00
   筹资活动现金流入小计                              310,240,000.00      217,639,808.33
  偿还债务支付的现金                                 197,300,760.50      183,304,663.31
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                       4,920,163.08        8,035,514.57
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金     七、73              2,067,392.00       10,509,692.92
   筹资活动现金流出小计                              204,288,315.58      201,849,870.80
      筹资活动产生的现金流量净额                     105,951,684.42       15,789,937.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          52,640,920.28      -36,428,221.32
  加：期初现金及现金等价物余额                        11,788,968.85       48,217,190.17
六、期末现金及现金等价物余额                          64,429,889.13       11,788,968.85
法定代表人：侯海良     主管会计工作负责人：迪玲芳        会计机构负责人：迪玲芳
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                                                                         所有者权益变动表
                                                                         2017 年 1—12 月
                                                                                                                                       单位:元币种:人民币
                                                                                            本期
          项目                               其他权益工具                             减：库   其他综   专项
                            股本                                      资本公积                                   盈余公积       未分配利润     所有者权益合计
                                        优先股   永续债     其他                      存股     合收益   储备
一、上年期末余额        55,834,998.00                               89,118,206.38                              10,119,842.93   91,078,586.42   246,151,633.73
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额        55,834,998.00                               89,118,206.38                              10,119,842.93   91,078,586.42   246,151,633.73
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号      18,700,000.00                              158,510,175.35                               3,795,732.75   34,161,594.76   215,167,502.86
填列）
（一）综合收益总额                                                                                                             37,957,327.51    37,957,327.51
（二）所有者投入和
                        18,700,000.00                              158,510,175.35                                                              177,210,175.35
减少资本
1．股东投入的普通股     18,700,000.00                              158,510,175.35                                                              177,210,175.35
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                  3,795,732.75   -3,795,732.75
1．提取盈余公积                                                                                                 3,795,732.75   -3,795,732.75
2．对所有者（或股东）
的分配
3．其他
                                                                                 86 / 153
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（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额      74,534,998.00                              247,628,381.73                              13,915,575.68   125,240,181.18   461,319,136.59
                                                                                          上期
          项目                             其他权益工具                             减：库   其他综   专项
                          股本                                      资本公积                                   盈余公积        未分配利润     所有者权益合计
                                      优先股   永续债     其他                      存股     合收益   储备
一、上年期末余额      55,834,998.00                               89,118,206.38                               6,374,363.88    57,369,274.99   208,696,843.25
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额      55,834,998.00                               89,118,206.38                               6,374,363.88    57,369,274.99   208,696,843.25
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号                                                                                            3,745,479.05    33,709,311.43    37,454,790.48
填列）
（一）综合收益总额                                                                                                            37,454,790.48    37,454,790.48
（二）所有者投入和
                                                                               87 / 153
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减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                              3,745,479.05   -3,745,479.05
1．提取盈余公积                                                                             3,745,479.05   -3,745,479.05
2．对所有者（或股东）
的分配
3．其他
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额        55,834,998.00                            89,118,206.38             10,119,842.93   91,078,586.42   246,151,633.73
           法定代表人：侯海良       主管会计工作负责人：迪玲芳    会计机构负责人：迪玲芳
                                                                            88 / 153
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
     上海至正道化高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原上海至正
道化高分子材料有限公司，于 2004 年 12 月 27 日注册成立。公司的统一社会信用代码：
91310000770201458T。2017 年 3 月在上海证券交易所上市，股票代码为 603991，所属行业
为橡胶和塑料制品业类。
     截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司注册资本为 7,453.499800 万元，注册地：上海，注
册地址：上海市莘庄工业区元江路 5050 号。本公司主要经营活动为：生产低烟无卤阻燃
（HFFR）热塑性化合物和辐照交联化合物以及其他工程塑料、塑料合金、绝缘塑料，销售
自产产品，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动】
     本公司的母公司为上海至正企业集团有限公司，本公司的实际控制人为侯海良。
     本财务报表业经公司全体董事（董事会）于 2018 年 4 月 24 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
□适用 √不适用
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准
则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他
相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的
公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
     公司不存在可能导致对公司自报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的
事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见
本附注“五、11 应收款项”、“五、28 收入”。
1.   遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
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2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
□适用 √不适用
6.   合并财务报表的编制方法
□适用 √不适用
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.   现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时
具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险
很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9.   外币业务和外币报表折算
□适用 √不适用
10. 金融工具
√适用 □不适用
       金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
       金融工具的分类
       金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益
       的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值
       计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；
       可供出售金融资产；其他金融负债等。
       金融工具的确认依据和计量方法
       （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
       取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
       债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
       持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期
       损益。
       处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价
                                        90 / 153
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值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和
作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在
取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括
在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货
方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始
确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允
价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠
计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生
金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，
将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入
当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给
转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的
原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转
移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及
转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终
止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列
两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应
终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为
一项金融负债。
金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；
本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融
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      负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时
      确认新金融负债。
      对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债
      或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
      金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括
      转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
      本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对
      公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价
      值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入
      当期损益。
      金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
      存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场
      的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下
      适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关
      资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可
      观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使
      用不可观察输入值。
      金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
      除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对
      金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计
      提减值准备。
      （1）可供出售金融资产的减值准备：
      期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素
      后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有
      者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
      对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客
      观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计
      入当期损益。
      可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
      （2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                    应收款项余额前五名
单项金额重大并单项计提坏账准备的
                                    单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于
计提方法
                                    其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。
                                    单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组
                                    合计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
                                       92 / 153
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按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄分析法                                以应收款项的账龄为信用风险特征划分组
                                          合，按账龄分析法计提坏账准备
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
            账龄              应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）
其中：1 年以内分项，可添加行
6 个月以内(含 6 个月)
7-12 个月
1－2 年                                           10
2－3 年                                           20
3 年以上                                         100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由
                                          对于属于特定对象（如质保金、押金等）的应
                                          收款项
坏账准备的计提方法                        单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发
                                          生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面
                                          价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单
                                          独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应
                                          组合计提坏账准备。
12. 存货
√适用 □不适用
存货的分类
存货分类为：原材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资、半成品等。
发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经
过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估
计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售
合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量
多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
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别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途
或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市
场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
存货的盘存制度
采用永续盘存制。
低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
13. 持有待售资产
□适用 √不适用
14. 长期股权投资
□适用 √不适用
15. 投资性房地产
不适用
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会
计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
    类别            折旧方法      折旧年限（年）         残值率       年折旧率
房屋及建筑物    直线法            20                 0%-5%         4.75%-5%
生产设备        直线法            8                  0%-5%         11.9%-12.5%
研发设备        直线法            8                  0%-5%         11.9%-12.5%
办公设备        直线法            5                  0%-5%         19%-20%
运输设备        直线法            5                  0%-5%         19%-20%
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
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17. 在建工程
√适用 □不适用
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产
的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自
达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入
固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实
际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
    借款费用资本化的确认原则
    借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇
兑差额等。
    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资
本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损
益。
    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可
使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
    （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支
付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
    （2）借款费用已经发生；
    （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    借款费用资本化期间
    资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资
本化的期间不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停
止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资
产借款费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售
的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
    暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3
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个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到
预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借
款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发
生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的
投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过
专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应
予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
    发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性
    质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，
    并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提
    下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，
    除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交
    换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无
    形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
    使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
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                   项   目               预计使用寿命              依据
      专有技术                              10 年              估计受益年限
      商标权                                10 年              估计受益年限
      专利权                                10 年              估计受益年限
      软 件                                  5年               估计受益年限
      土地使用权                            50 年                权利有效期
    每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活
动的阶段。
    开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负
债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价
值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用
后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基
础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定
资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费
用。本公司长期待摊费用包括租赁厂房装修费和软件使用费。
    摊销方法
    长期待摊费用在预计受益期内平均摊销
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
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    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计
入当期损益或相关资产成本。
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育
经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应
的职工薪酬金额。
    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    1）设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提
供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入
当期损益或相关资产成本。
    除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制
度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机
构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
    2）设定受益计划
    本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职
工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
    设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一
项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余
和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
    所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内
支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上
的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
    设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损
益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，
并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综
合收益的部分全部结转至未分配利润。
    在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差
额，确认结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认
与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪
酬负债，并计入当期损益。
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(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
25. 预计负债
□适用 √不适用
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
    销售商品收入确认时间的具体判断标准
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联
系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关
的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销
售收入实现。
    公司销售商品收入确认的标准及收入确认时间的具体判断标准：
    产品销售：公司根据合同订单约定，将产品运至客户指定的交货地点，由客户验收确认
数量及质量；产品经客户检测确认后，公司凭出库单、客户验收单据（或类似确认风险转移
的文件、邮件）确认的产品品名数量开具增值税发票并确认销售收入。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    ① 判断依据：是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
    ② 会计处理方法：与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。
确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本
公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    ① 判断依据：与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    ② 会计处理方法：与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用
或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公
司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相
关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与
本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲
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减相关成本费用或损失。
    ③ 本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
    1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款
的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率
计算相关借款费用。2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相
关借款费用。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣
暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可
能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资
产。
    对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合
并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事
项。
    当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，
当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及
递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的
纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳
税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税
资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    ① 公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分
摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
    ② 公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分
摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如
金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计
入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
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(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
    财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组
和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处
置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。
    财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自
2017 年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处
理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
    财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对
一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。
    本公司执行上述三项规定的主要影响如下：
                                                         备注(受重要影响的报表项目
会计政策变更的内容和原因             审批程序
                                                                名称和金额)
                                                         列示持续经营净利润本年金
（1）在利润表中分别列示     此项会计政策变更事项经公     额 37,651,379.57 元，列示终
“持续经营净利润”和“终    司第二届董事会第五次会议     止经营净利润本年金额 0 元；
止经营净利润”。比较数据    及第二届监事会第四次会议     列示持续经营净利润上年金
相应调整。                  审议通过。                   额 37,454,790.48 元，列示终
                                                         止经营净利润上年金额 0 元。
（2）与本公司日常活动相关   此项会计政策变更事项经公
的政府补助，计入其他收益， 司第二届董事会第二次会议
                                                         其他收益：4,579,375.42 元
不再计入营业外收入。比较    及第二届监事会第二次会议
数据不调整。                审议通过。
（3）在利润表中新增“资产
处置收益”项目，将部分原    此项会计政策变更事项经公
列示为“营业外收入”的资    司第二届董事会第五次会议     营业外收入减少 33,582.86
产处置损益重分类至“资产    及第二届监事会第四次会议     元，重分类至资产处置收益。
处置收益”项目。比较数据    审议通过。
相应调整。
其他说明
    执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企
业会计准则第 16 号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。
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(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
          税种                       计税依据                       税率
增值税                     按税法规定计算的销售货物和   17%
                           应税劳务收入为基础计算销项
                           税额，在扣除当期允许抵扣的
                           进项税额后，差额部分为应交
                           增值税
消费税
营业税
城市维护建设税             按实际缴纳的营业税、增值税   5%
                           及消费税计缴
企业所得税                 按应纳税所得额计缴           15%
教育费附加                 按实际缴纳的营业税、增值税   3%
                           及消费税计缴
地方教育费附加             按实际缴纳的营业税、增值税   2%
                           及消费税计缴
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
√适用 □不适用
     公司经上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局
批准为高新技术企业。2015 年本公司获得高新技术企业证书，编号为：GR201531000116。
根据企业所得税法，公司 2015 年、2016 年和 2017 年企业所得税率为 15%。
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
    项目                    期末余额                          期初余额
库存现金                                   94,814.60                       57,859.00
                                      102 / 153
                                   2017 年年度报告
 银行存款                             64,335,074.53                      11,731,109.85
 其他货币资金                          3,351,000.00                       2,341,000.00
 合计                                 67,780,889.13                      14,129,968.85
   其中：存放在境外的
       款项总额
 其他说明
       其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货
       币资金明细如下：
                                                                单位：元 币种：人民币
                        项目                      期末余额               年初余额
       银行承兑汇票保证金                            3,351,000.00           2,341,000.00
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                         期初余额
银行承兑票据                             53,535,733.19                    40,432,058.08
商业承兑票据                             17,395,080.09                    15,577,716.71
          合计                           70,930,813.28                    56,009,774.79
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
           项目                  期末终止确认金额               期末未终止确认金额
 银行承兑票据
 商业承兑票据                                                             3,530,317.43
           合计                                                           3,530,317.43
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                                             2017 年年度报告
            (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
            □适用 √不适用
            其他说明
            □适用 √不适用
            5、 应收账款
            (1). 应收账款分类披露
            √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                       期末余额                                                  期初余额
      账面余额             坏账准备                              账面余额            坏账准备
类
                                   计提    账面                                              计提   账面
别                比例                                                      比例
     金额                金额      比例    价值                金额                金额      比例   价值
                  (%)                                                       (%)
                                   (%)                                                       (%)
单
项
金
额
重
大
并
单
独
计
提
坏
账
准
备
的
应
收
账
款
                                                  104 / 153
                                              2017 年年度报告
按 192,405,631.97 100.00 169,831.00 0.09 192,235,800.97 155,638,739.63 100.00 137,715.79 0.09 155,501,023.84
信
用
风
险
特
征
组
合
计
提
坏
账
准
备
的
应
收
账
款
单
项
金
额
不
重
大
但
单
独
计
提
坏
账
准
备
的
应
收
账
款
合 192,405,631.97 100.00 169,831.00 / 192,235,800.97 155,638,739.63 100.00 137,715.79 / 155,501,023.84
计
            期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
            □适用 √不适用
            组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
            √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                   账龄                                      期末余额
                                                 105 / 153
                                       2017 年年度报告
                            应收账款                  坏账准备               计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内                  189,482,523.77
7-12 个月                     2,449,596.26                  122,479.81
1 年以内小计                191,932,120.03                  122,479.81                   0.06
1至2年                          473,511.94                   47,351.19
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
    合计                192,405,631.97                  169,831.00
确定该组合依据的说明：
详见本附注“五、11 应收款项”
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 32,115.21 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                  期末余额
                     单位名称                                    占应收账款合
                                                 应收账款                          坏账准备
                                                                 计数的比例(%)
      第一名                                   22,324,000.00             11.60
      第二名                                   14,678,925.00              7.63
      第三名                                   12,693,917.42              6.60
      第四名                                    9,831,319.88              5.11
                                          106 / 153
                                   2017 年年度报告
                                                             期末余额
                    单位名称                                占应收账款合
                                             应收账款                       坏账准备
                                                           计数的比例(%)
      第五名                                9,347,814.06            4.86
                      合计                 68,875,976.36           35.80
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                           期末余额                               期初余额
   账龄
                     金额           比例(%)               金额             比例(%)
1 年以内          18,697,769.27            99.99        8,874,242.16              99.77
1至2年                 2,160.00             0.01            20,167.10              0.23
2至3年
3 年以上
    合计          18,699,929.27           100.00        8,894,409.26            100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
本公司按预付对象归集的期末余额前五名的汇总金额为 16,331,922.83 元，占预付账款年末
余额合计数的比例为 87.34%。
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
                                      107 / 153
                                        2017 年年度报告
     其他说明：
     □适用 √不适用
     8、 应收股利
     (1). 应收股利
     □适用 √不适用
     (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
     □适用 √不适用
     其他说明：
     □适用 √不适用
     9、 其他应收款
     (1). 其他应收款分类披露
     √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                    期末余额                                      期初余额
       账面余额         坏账准备                     账面余额       坏账准备
类
                              计提    账面                                 计提  账面
别             比例                                          比例
     金额             金额    比例    价值         金额             金额   比例  价值
               (%)                                           (%)
                                (%)                                         (%)
单
项
金
额
重
大
并
单
独
计
提
坏
账
准
备
的
其
他
应
收
款
                                             108 / 153
                                        2017 年年度报告
按
信
用
风
险
特
征
组
合
计
提 55,044.00 19.67 5,252.20 9.54 49,791.80 110,270.90 32.90 5,513.55 5.00 104,757.35
坏
账
准
备
的
其
他
应
收
款
单
项
金
额
不
重
大
但
单
独
计
   224,856.00 80.33 11,242.80 5.00 213,613.20 224,856.00 67.10 11,242.80 5.00 213,613.20
提
坏
账
准
备
的
其
他
应
收
款
合
   279,900.00 100.00 16,495.00   - 263,405.00 335,126.90 100.00 16,756.35   - 318,370.55
计
      期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
      √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额
                                           109 / 153
                                   2017 年年度报告
  其他应收款
                     其他应收款     坏账准备          计提比例（%）        计提理由
  （按单位）
上海益森园艺用       215,000.00      10,750.00                  5.00   押金
品有限公司
深圳市天汇投资         9,856.00            492.80               5.00   押金
发展有限公司
      合计           224,856.00      11,242.80
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                     期末余额
    账龄                其他应收款               坏账准备          计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内                           5,044.00                 252.20                5.00
1 年以内小计                       5,044.00                 252.20                5.00
1至2年                            50,000.00               5,000.00               10.00
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
         合计                     55,044.00               5,252.20
确定该组合依据的说明：
详见本附注“五、11 应收款项”
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 261.35 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
                                         110 / 153
                                      2017 年年度报告
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
    款项性质                      期末账面余额                 期初账面余额
保证金及押金                                  229,856.00                   274,856.00
其他                                            50,044.00                    60,270.90
          合计                                279,900.00                   335,126.90
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                        占其他应收款期
                                                                         坏账准备
  单位名称      款项的性质    期末余额         账龄     末余额合计数的
                                                                         期末余额
                                                            比例(%)
上海益森园艺    房屋押金     215,000.00 3-4 年                    76.81    10,750.00
用品有限公司
福建南平太阳    保证金        50,000.00 1-2 年                   17.86       5,000.00
电缆股份有限
公司
深圳市天汇投    房屋押金       9,856.00 3-4 年                    3.52         492.80
资发展有限公
司
安徽太平洋电    招标保证金     5,000.00 1 年以内                  1.79         250.00
缆股份有限公
司
上海百优企业    装卸费            44.00 1 年以内                  0.02           2.20
服务外包有限
公司
     合计                    279,900.00                         100.00      16,495.00
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、     存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
  项目                     期末余额                            期初余额
                                          111 / 153
                                       2017 年年度报告
                             跌价准                                 跌价准
               账面余额                 账面价值         账面余额              账面价值
                               备                                     备
原材料       15,720,681.11            15,720,681.11 15,887,186.38            15,887,186.38
在产品
库存商品      6,401,003.62             6,401,003.62 9,119,810.77              9,119,810.77
周转材料
消耗性生物
资产
建造合同形
成的已完工
未结算资产
委托加工物
              1,074,473.70             1,074,473.70
资
发出商品      7,691,659.60             7,691,659.60 4,837,256.56              4,837,256.56
    合计     30,887,818.03            30,887,818.03 29,844,253.71            29,844,253.71
 (2). 存货跌价准备
 □适用 √不适用
 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
 □适用 √不适用
 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 11、 持有待售资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 13、 其他流动资产
 □适用 √不适用
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 □适用 √不适用
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
 □适用 √不适用
                                           112 / 153
                                                2017 年年度报告
             (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关
                 说明：
             □适用 √不适用
             其他说明
             □适用 √不适用
             15、 持有至到期投资
             (1).持有至到期投资情况：
             □适用 √不适用
             (2).期末重要的持有至到期投资：
             □适用 √不适用
             (3).本期重分类的持有至到期投资：
             □适用 √不适用
             其他说明：
             □适用 √不适用
             16、 长期应收款
             (1) 长期应收款情况：
             □适用 √不适用
             (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
             □适用 √不适用
             (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
             □适用 √不适用
             其他说明
             □适用 √不适用
             17、 长期股权投资
             □适用 √不适用
             18、 投资性房地产
             投资性房地产计量模式
             不适用
             19、 固定资产
             (1). 固定资产情况
             √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
      项目      房屋及建筑物   机器设备      运输工具     电子设备      研发设备      合计
一、账面原值：
    1.期初余额  6,166,873.85 27,631,320.25 2,847,967.00 1,775,198.55 3,838,631.58 42,259,991.23
    2.本期增加
                              1,114,957.25 1,173,355.17 404,691.76 1,125,811.97 3,818,816.15
金额
      （1）购置               1,114,957.25 1,173,355.17 404,691.76 1,125,811.97 3,818,816.15
      （2）在建
                                                   113 / 153
                                                 2017 年年度报告
工程转入
      （3）企业
合并增加
       3.本期减少
                                 1,084,014.20    276,110.00         40,525.21    5,740.00 1,406,389.41
金额
      （1）处置
                                 1,084,014.20    276,110.00         40,525.21    5,740.00 1,406,389.41
或报废
    4.期末余额      6,166,873.85 27,662,263.30 3,745,212.17 2,139,365.10 4,958,703.55 44,672,417.97
二、累计折旧
    1.期初余额      1,812,412.25 13,518,078.49 2,199,457.36 1,133,615.85 1,339,424.70 20,002,988.65
    2.本期增加
                      308,590.44 2,872,493.67    556,293.76        239,496.66   465,895.04 4,442,769.57
金额
      （1）计提       308,590.44 2,872,493.67    556,293.76        239,496.66   465,895.04 4,442,769.57
    3.本期减少
                                 1,049,597.06    276,110.00         40,525.21    5,740.00 1,371,972.27
金额
      （1）处置
                                 1,049,597.06    276,110.00         40,525.21    5,740.00 1,371,972.27
或报废
    4.期末余额      2,121,002.69 15,340,975.10 2,479,641.12 1,332,587.30 1,799,579.74 23,073,785.95
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加
金额
      （1）计提
    3.本期减少
金额
      （1）处置
或报废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面
                    4,045,871.16 12,321,288.20 1,265,571.05        806,777.80 3,159,123.81 21,598,632.02
价值
    2.期初账面
                    4,354,461.60 14,113,241.76   648,509.64        641,582.70 2,499,206.88 22,257,002.58
价值
               (2). 暂时闲置的固定资产情况
               □适用 √不适用
               (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
               □适用 √不适用
               (4). 通过经营租赁租出的固定资产
               □适用 √不适用
                                                     114 / 153
                                                      2017 年年度报告
                 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
                 □适用 √不适用
                 其他说明：
                 □适用 √不适用
                 20、 在建工程
                 (1). 在建工程情况
                 √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                              期末余额                            期初余额
                                                  减                                减
                       项目                       值                                值
                                     账面余额          账面价值         账面余额           账面价值
                                                  准                                准
                                                  备                                备
                 超高压
                 （110-220KV）
                 特种电线电缆 160,092,021.74       160,092,021.74 127,087,465.10         127,087,465.10
                 高分子材料产
                 业化项目
                 75-200 生产线
                                4,561,030.89          4,561,030.89      3,654,971.06       3,654,971.06
                 项目
                 1 车间钢平台
                                  918,285.74             918,285.74      834,931.62          834,931.62
                 项目
                      合计     165,571,338.37       165,571,338.37 131,577,367.78        131,577,367.78
                 (2). 重要在建工程项目本期变动情况
                 √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                               工
                                                    本                         程
                                                                                                              本
                                                    期    本                   累
                                                                                                              期
                                                    转    期                   计
                                                                                                              利
                                                    入    其                   投 工                              资
                  预                                                                               其中：本期 息
                              期初                  固    他        期末       入 程 利息资本化累                 金
  项目名称        算                   本期增加金额                                                利息资本化 资
                              余额                  定    减        余额       占 进     计金额                   来
                  数                                                                                  金额    本
                                                    资    少                   预 度                              源
                                                                                                              化
                                                    产    金                   算
                                                                                                              率
                                                    金    额                   比
                                                                                                              (%)
                                                    额                         例
                                                                               (%)
超     高   压         127,087,465.10 33,004,556.64            160,092,021.745        4,227,115.30 846,819.45     募
（110-220KV）                                                                                                     集
特 种电线电 缆                                                                                                    资
高 分子材料 产                                                                                                    金
业化项目
    合计               127,087,465.10 33,004,556.64            160,092,021.745 /   /   4,227,115.30 846,819.45 /   /
                                                         115 / 153
                                            2017 年年度报告
           (3). 本期计提在建工程减值准备情况：
           □适用 √不适用
           其他说明
           □适用 √不适用
           21、 工程物资
           □适用 √不适用
           22、 固定资产清理
           □适用 √不适用
           23、 生产性生物资产
           (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
           □适用 √不适用
           (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
           □适用 √不适用
           其他说明
           □适用 √不适用
           24、 油气资产
           □适用 √不适用
           25、 无形资产
           (1). 无形资产情况
           √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
  项目   土地使用权          专利权    非专利技术            商标权      软件         合计
一、账
面原值
    1.
期初余 27,544,074.60   1,190,000.00   6,020,000.00      1,500,000.00   477,644.44   36,731,719.04
额
    2.
本期增
加金额
       (
1)购置
       (
2)内部
研发
       (
3)企业
合并增
加
                                                 116 / 153
                                             2017 年年度报告
    3.
本期减
少金额
      (
1)处置
    4.
期末余 27,544,074.60    1,190,000.00   6,020,000.00    1,500,000.00   477,644.44   36,731,719.04
额
二、累
计摊销
     1.
期初余 2,254,165.27     981,750.33     4,916,332.70    1,212,500.00   364,205.40   9,728,953.70
额
     2.
本期增 553,119.00       119,000.04     601,999.92      150,000.00     11,439.24    1,435,558.20
加金额
        （
           553,119.00   119,000.04     601,999.92      150,000.00     11,439.24    1,435,558.20
1）计提
    3.
本期减
少金额
(1)处
置
     4.
期末余 2,807,284.27     1,100,750.37   5,518,332.62    1,362,500.00   375,644.64   11,164,511.90
额
三、减
值准备
     1.
期初余
额
     2.
本期增
加金额
        （
1）计提
    3.
本期减
少金额
       (
1)处置
    4.
期末余
额
                                                117 / 153
                                                  2017 年年度报告
四、账
面价值
    1.
期末账   24,736,790.33    89,249.63        501,667.38        137,500.00     101,999.80    25,567,207.14
面价值
    2.
期初账   25,289,909.33    208,249.67       1,103,667.30      287,500.00     113,439.04    27,002,765.34
面价值
             本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00
             (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
             □适用 √不适用
             其他说明：
             □适用 √不适用
             26、 开发支出
             √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                              本期增加金额          本期减少金额
                             期初                                   确认为               期末
           项目                                                             转入当
                             余额         内部开发支出     其他     无形资               余额
                                                                            期损益
                                                                      产
     第三代核电站 IE
     级电缆用低烟无       731,308.96      1,001,167.20                                   1,732,476.16
     卤材料
           合计           731,308.96      1,001,167.20                                   1,732,476.16
             其他说明
             无
             27、 商誉
             (1). 商誉账面原值
             □适用 √不适用
             (2). 商誉减值准备
             □适用 √不适用
             说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
             □适用 √不适用
             其他说明
             □适用 √不适用
             28、 长期待摊费用
             √适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                            本期增加金    本期摊销金      其他减少金
                  项目       期初余额                                                    期末余额
                                                额            额              额
           办公室装修费      509,098.89                   254,544.48                     254,554.41
           软件费             72,578.53                     26,392.20                      46,186.33
                                                     118 / 153
                                  2017 年年度报告
  合计          581,677.42                    280,936.68                    300,740.74
其他说明：
无
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                            期初余额
         项目          可抵扣暂时性    递延所得税          可抵扣暂时性    递延所得税
                           差异            资产                差异            资产
资产减值准备             186,326.00       27,948.90          154,472.14       23,170.83
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
收入确认                6,396,118.69        959,417.82     2,552,000.00     382,800.00
         合计           6,582,444.69        987,366.72     2,706,472.14     405,970.83
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
          项目                         期末余额                     期初余额
预付工程、设备款                           31,240,625.07                18,567,511.80
          合计                             31,240,625.07                18,567,511.80
其他说明：
无
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                     期初余额
质押借款
                                        119 / 153
                                  2017 年年度报告
抵押借款                                                    80,000,000.00
保证借款                             104,000,000.00          8,000,000.00
信用借款
未到期商业承兑汇票贴现                 3,530,317.43         10,300,760.50
          合计                       107,530,317.43         98,300,760.50
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
√适用 □不适用
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0 元
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                      单位：元 币种：人民币
    种类                    期末余额                  期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                          11,170,000.00            6,852,500.00
    合计                          11,170,000.00            6,852,500.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                      单位：元 币种：人民币
           项目                   期末余额                期初余额
1 年以内                            27,875,960.42             23,583,660.51
1－2 年                                 133,587.04                     0.03
2－3 年                                                            5,000.00
3 年以上                                  5,000.00
           合计                      28,014,547.46            23,588,660.54
                                     120 / 153
                                   2017 年年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                      期初余额
1 年以内                                      32,633.50                   225,586.00
1-2 年                                         1,500.00
            合计                              34,133.50                    225,586.00
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
公司无账龄超过 1 年的重要预收款项。
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
    项目               期初余额         本期增加        本期减少      期末余额
一、短期薪酬             1,879,562.15     27,018,816.0    26,512,747.4 2,385,630.72
                                                     4
二、离职后福利-设定提     397,135.13      5,506,004.43    5,418,949.40    484,190.16
存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福
利
                         2,276,697.28     32,524,820.4    31,931,696.8   2,869,820.88
           合计
                                                     7
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种:人民币
    项目               期初余额         本期增加        本期减少     期末余额
一、工资、奖金、津贴和   1,618,245.88     23,538,790.8    23,083,560.6 2,073,476.05
补贴                                                 4
二、职工福利费
三、社会保险费             192,502.27     2,564,275.20    2,536,050.80    220,726.67
其中：医疗保险费           161,541.80     2,200,379.59    2,169,911.80    192,009.59
      工伤保险费            17,499.64       175,018.02      180,495.60     12,022.06
                                        121 / 153
                                  2017 年年度报告
      生育保险费           13,460.83         188,877.59     185,643.40      16,695.02
四、住房公积金             68,814.00         915,750.00     893,136.00      91,428.00
五、工会经费和职工教育
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
                         1,879,562.15     27,018,816.0     26,512,747.4   2,385,630.72
    合计
                                                     4
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
         项目             期初余额          本期增加         本期减少     期末余额
1、基本养老保险           376,920.50      5,288,729.83     5,198,181.90   467,468.43
2、失业保险费               20,214.63       217,274.60       220,767.50     16,721.73
3、企业年金缴费
         合计             397,135.13      5,506,004.43     5,418,949.40    484,190.16
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                   期末余额                       期初余额
增值税                                  2,590,460.53                    2,603,598.13
消费税
营业税
企业所得税                                  3,339,237.93                  4,218,030.19
个人所得税                                    249,518.78                    201,965.45
城市维护建设税                                155,942.29                    130,179.91
教育费附加                                     93,565.37                     78,107.94
其他                                           82,310.22                    179,747.14
           合计                             6,511,035.12                  7,411,628.76
其他说明：
无
39、 应付利息
□适用 √不适用
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
                                        122 / 153
                                  2017 年年度报告
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                  期初余额
备品备件采购及修理费                     1,332,366.84                 996,757.25
运输费                                   1,600,088.27               1,556,143.53
房租                                       293,119.49                 217,293.84
其他                                       726,357.63                 455,334.56
          合计                           3,951,932.23               3,225,529.18
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
于 2017 年 12 月底，公司应付关联方款项情况详见附注十二、6 关联方应收应付款项。
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                   期初余额
质押借款
抵押借款                                                            68,900,000.00
保证借款
信用借款
             合计                                                   68,900,000.00
长期借款分类的说明：
无
                                      123 / 153
                                    2017 年年度报告
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
     项目         期初余额     本期增加     本期减少     期末余额        形成原因
三代核电站      2,552,000.00   571,200.00 3,123,200.00               与资产相关的政
1E 级电缆用                                                          府补助
低烟无卤材
料
     合计       2,552,000.00   571,200.00 3,123,200.00                     /
其他说明：
无
                                       124 / 153
                                        2017 年年度报告
  50、 预计负债
  □适用 √不适用
  51、 递延收益
  递延收益情况
  √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
     项目           期初余额       本期增加       本期减少     期末余额     形成原因
                                                                          与资产相关的
政府补助          6,245,500.00     263,000.00     112,381.31 6,396,118.69
                                                                          政府补助
     合计         6,245,500.00     263,000.00     112,381.31 6,396,118.69       /
  涉及政府补助的项目：
  √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                               本期新增补 本期计入营业                           与资产相关/
  负债项目        期初余额                             其他变动     期末余额
                                 助金额     外收入金额                           与收益相关
超高压 110KV
特种电线电缆
               5,780,000.00                                       5,780,000.00 与资产相关
高分子材料产
业化项目
特种高压耐水
树 XLPE 绝缘料
                 187,500.00                    37,500.00            150,000.00 与资产相关
技术改造专项
资金
上海企事业专
利试点专项资     278,000.00                    28,301.89            249,698.11 与资产相关
金
三代核电站 1E
级电缆用低烟                263,000.00         46,579.42            216,420.58 与资产相关
无卤材料
合计           6,245,500.00 263,000.00        112,381.31          6,396,118.69       /
  其他说明：
  □适用 √不适用
  52、 其他非流动负债
  □适用 √不适用
  53、 股本
  √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            期初余额                  本次变动增减（+、一）                  期末余额
                                           125 / 153
                                   2017 年年度报告
                                             公
                                             积
                           发行        送            其
                                             金               小计
                           新股        股            他
                                             转
                                             股
 股
 份
       55,834,998.00   18,700,000.00                      18,700,000.00   74,534,998.00
 总
 数
其他说明：
      经中国证券监督管理委员会《关于核准上海至正道化高分子材料股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]230 号）核准，2017 年 3 月公司首次公开发行人民币普
通股（A 股）股票 18,700,000.00 股，每股面值为 1.00 元，合计增加注册资本人民币
18,700,000.00 元。发行价为每股人民币 10.61 元，公司取得发行总额为 198,407,000.00 元，
扣除发行费用（不含税）21,196,824.65 元后，18,700,000.00 元计入股本，158,510,175.35 元
计入资本公积。经本次发行后，公司变更后的注册资本为人民币 74,534,998.00 元。经立信
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2017]第 ZA10463 号验资报告。
公司已于 2017 年 6 月 12 日办妥工商变更登记。
                                       126 / 153
                                         2017 年年度报告
  54、 其他权益工具
  (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
  □适用 √不适用
  (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
  □适用 √不适用
  其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
  □适用 √不适用
  其他说明:
  □适用 √不适用
  55、 资本公积
  √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    项目           期初余额            本期增加           本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢价） 89,118,206.38       158,510,175.35                       247,628,381.73
其他资本公积
    合计         89,118,206.38       158,510,175.35                        247,628,381.73
  其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
      2017 年 3 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海至正道化高分子材料股份有限公司
  首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]230 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A
  股）18,700,000.00 股，每股面值 1.00 元，合计增加注册资本人民币 18,700,000.00 元。发行价格为
  人民币 10.61 元/股，公司取得发行总额为 198,407,000.00 元，扣除发行费用（不含税）21,196,824.65
  元后，18,700,000.00 元计入股本，158,510,175.35 元计入资本公积。
  56、 库存股
  □适用 √不适用
  57、 其他综合收益
  □适用 √不适用
  58、 专项储备
  □适用 √不适用
  59、 盈余公积
  √适用 □不适用
                                            127 / 153
                                       2017 年年度报告
                                                                        单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额           本期增加                本期减少          期末余额
法定盈余公积       10,119,842.93       3,795,732.75                             13,915,575.68
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计         10,119,842.93       3,795,732.75                            13,915,575.68
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加系根据净利润的10%计提的法定盈余公积。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
               项目                               本期                         上期
调整前上期末未分配利润                                 91,078,586.42            57,369,274.99
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                                   91,078,586.42            57,369,274.99
加：本期归属于母公司所有者的净利                       37,957,327.51            37,454,790.48
润
减：提取法定盈余公积                                    3,795,732.75             3,745,479.05
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                    125,240,181.18                91,078,586.42
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                              本期发生额                                上期发生额
     项目
                       收入                成本                  收入                 成本
 主营业务         427,445,898.90     330,469,870.27          351,055,673.04    255,102,720.57
 其他业务                                                         57,249.23           51,948.38
                                           128 / 153
                                       2017 年年度报告
       合计          427,445,898.90   330,469,870.27       351,112,922.27      255,154,668.95
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                     本期发生额                        上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税                                    927,439.99                       703,123.14
教育费附加                                        556,463.99                       431,504.44
资源税
房产税                                                99,874.84                       49,937.42
土地使用税                                        147,056.92                       147,054.00
车船使用税
印花税                                            285,217.60                       199,093.21
其他                                              396,667.74                       411,780.55
              合计                              2,412,721.08                     1,942,492.76
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
               项目                        本期发生额                       上期发生额
运输费                                          10,019,738.92                    9,675,699.03
工资及社会保险费                                  2,588,849.16                   2,463,520.85
差旅费                                                675,653.92                   605,035.39
业务招待费                                            630,056.59                   667,853.99
展览及广告费                                          761,562.01                   346,915.18
其他销售费用                                      1,109,754.60                     778,304.64
               合计                             15,785,615.20                   14,537,329.08
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                     项目                        本期发生额                   上期发生额
研究开发费                                             19,434,622.10            19,183,846.19
                                          129 / 153
                               2017 年年度报告
工资及社会保险费                                 5,547,183.12               4,185,718.21
折旧及摊销费用                                   1,551,663.89               1,491,297.29
办公费                                             635,023.38                827,007.86
车辆费                                             645,296.73                541,793.79
其他管理费用                                    10,390,229.91               5,474,292.87
合计                                            38,204,019.13              31,703,956.21
其他说明：
其中，其他管理费用明细如下：
                                                                单位：元    币种：人民币
             项目                本期发生额                           上期发生额
安保费                                           733,110.00                  582,561.00
安全生产费                                       125,568.39                   85,520.42
办公用品                                         182,348.09                   98,663.44
保险费                                           149,896.85                  178,282.41
差旅费                                           586,460.50                  217,095.40
低值易耗品                                        57,766.43                   33,341.00
电话费                                            43,960.10                   53,483.89
独立董事津贴                                     180,000.00                  180,000.00
房产税                                                                        49,937.42
会务费                                           324,294.61                   59,000.00
劳动保护费                                        53,140.18                   41,201.39
绿化费                                            44,608.00                   40,748.00
年会                                             284,055.19                  239,223.86
培训费                                         1,403,460.61                  239,403.34
设备维修费                                       525,114.21                  387,751.99
审计咨询费                                     1,016,901.44                  144,037.73
水电费                                                                        22,397.07
土地使用税                                                                    73,527.00
网络信息费                                       105,402.53                   50,972.86
午餐费                                         1,321,120.50                1,047,331.56
修理费                                            59,562.62                   24,659.44
业务招待费                                     2,233,696.64                  453,980.39
员工体检费                                        99,696.10                   77,135.00
职工福利费                                       329,979.37                  572,017.95
装卸费                                           294,076.78                  329,481.48
工会经费等                                       154,911.72                   78,020.71
快递费等                                          81,099.05                  114,518.12
合 计                                         10,390,229.91                5,474,292.87
                                  130 / 153
                               2017 年年度报告
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                   项目                  本期发生额                   上期发生额
利息支出                                         4,614,214.36            5,240,284.74
减：利息收入                                    -1,358,311.39             -122,466.13
汇兑损益
其他                                                22,866.30            2,736,781.94
合计                                             3,278,769.27            7,854,600.55
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                项目              本期发生额                       上期发生额
一、坏账损失                                  31,853.86                   -253,421.23
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
                合计                          31,853.86                   -253,421.23
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
□适用 √不适用
                                  131 / 153
                                      2017 年年度报告
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
           项目              本期发生额                上期发生额
                                                                                的金额
非流动资产处置利得合
计
其中：固定资产处置利
得
       无形资产处置利
得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                       3,031,801.89               3,643,537.00            3,031,801.89
其他                              38,240.03                  13,063.40                38,240.03
           合计                3,070,041.92               3,656,600.40            3,070,041.92
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
       补助项目            本期发生金额               上期发生金额       与资产相关/与收益相关
IPO 上市企业培育经
                       1,000,000.00                                      与收益相关
费
沪深交易所上市补贴 2,000,000.00                                          与收益相关
上海企事业专利试点
                   28,301.89                  2,000.00                   与收益相关
专项资金
上海市莘庄工业区管
理委员会集体合同奖 3,500.00                                              与收益相关
励
重点技术改造 2014 年
第三批-上海市闵行区                           37,500.00                  与资产相关
财政局财政补贴
闵行区企业职工职业
                                              151,300.00                 与收益相关
培训补贴
闵行区财政局莘庄工
                                              1,480,000.00               与收益相关
业区扶持资金
专利技术补贴                                  46,331.00                  与收益相关
“科技小巨人”项目
                                              900,000.00                 与收益相关
补贴
                                          132 / 153
                                   2017 年年度报告
“上海市名牌产品”
                                         300,000.00                 与收益相关
项目补贴
发明专利授权奖励补
                                         24,000.00                  与收益相关
贴
资助市专利试点企业
                                         140,000.00                 与收益相关
补贴
企业改制补贴                             500,000.00                 与收益相关
知识产权局补贴                           19,906.00                  与收益相关
2016 年第四批国内知
                                         42,500.00                  与收益相关
识产权补贴
       合计               3,031,801.89               3,643,537.00                /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                     计入当期非经常性损益
      项目            本期发生额                  上期发生额
                                                                           的金额
非流动资产处置损                                        42,972.50
失合计
其中：固定资产处置                                      42,972.50
损失
      无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠
罚款滞纳金支出              90,000.00                    9,170.00                    90,000.00
      合计                  90,000.00                   52,142.50                    90,000.00
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                   本期发生额                       上期发生额
                                      133 / 153
                                     2017 年年度报告
当期所得税费用                                  7,480,118.67                   6,667,750.19
递延所得税费用                                      -581,395.89                 -344,786.82
             合计                               6,898,722.78                   6,322,963.37
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                     项目                                         本期发生额
利润总额                                                                       44,856,050.29
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                 6,728,407.54
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响                                                         541,854.87
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                  39,408.59
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
异或可抵扣亏损的影响
技术开发费加计扣除的影响                                                         -410,948.22
所得税费用                                                                      6,898,722.78
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                      上期发生额
往来款、代垫款                                  4,508,717.65                    1,466,431.42
专项补贴、补助款                                    5,209,796.00                6,195,537.00
利息收入                                            1,358,311.39                  122,466.13
营业外收入                                             38,240.03
             合计                               11,115,065.07                   7,784,434.55
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
                                        134 / 153
                                   2017 年年度报告
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                    上期发生额
往来款、代垫款                                  3,455,472.11                  1,677,164.89
销售费用支出                                    12,385,955.23               11,834,934.96
管理费用支出                                    22,084,493.50               23,127,002.38
               合计                             37,925,920.84               36,639,102.23
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                   上期发生额
售后回租收到的现金                                                            8,000,000.00
               合计                                                           8,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                        本期发生额                   上期发生额
票据贴现利息                                                                    975,964.54
担保费用                                                                      1,106,765.58
售后回租支付的现金                                                            8,426,962.80
支付上市相关费用                                     2,067,392.00
               合计                                  2,067,392.00            10,509,692.92
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
                                         135 / 153
                                   2017 年年度报告
无
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           补充资料                      本期金额                     上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                        37,957,327.51              37,454,790.48
加：资产减值准备                                     31,853.86             -253,421.23
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                  4,442,769.57            4,006,074.00
性生物资产折旧
无形资产摊销                                      1,435,558.20            1,448,697.36
长期待摊费用摊销                                   280,936.68               261,142.53
处置固定资产、无形资产和其他长期                   -33,582.86                42,972.50
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                    5,347,125.88           10,545,207.49
投资损失（收益以“－”号填列）
递延所得税资产减少（增加以“－”                   -581,395.89             -344,786.82
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）              -1,043,564.32                 653,996.54
经营性应收项目的减少（增加以                -61,438,223.94              -40,686,602.94
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                  14,075,100.26               5,998,158.09
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                         473,904.95            19,126,228.00
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                64,429,889.13              11,788,968.85
减：现金的期初余额                            11,788,968.85              48,217,190.17
加：现金等价物的期末余额
                                      136 / 153
                                     2017 年年度报告
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                        52,640,920.28             -36,428,221.32
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
             项目                          期末余额                     期初余额
一、现金                                        64,429,889.13              11,788,968.85
其中：库存现金                                         94,814.60               57,859.00
     可随时用于支付的银行存款                   64,335,074.53              11,731,109.85
     可随时用于支付的其他货币资
金
     可用于支付的存放中央银行款
项
     存放同业款项
     拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                    64,429,889.13              11,788,968.85
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
             项目                       期末账面价值                    受限原因
                                        137 / 153
                                   2017 年年度报告
货币资金                                          3,351,000.00 承兑汇票保证金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
                 合计                             3,351,000.00            /
其他说明：
无
77、 外币货币性项目
(1).     外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1.     政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          种类              金额                     列报项目        计入当期损益的金额
重点技术改造 2014 年           37,500.00    递延收益、其他收益                  37,500.00
第三批-上海市闵行区
财政局财政补贴
2015 年第二批重点项            46,579.42    递延收益、其他收益                  46,579.42
目-闵行区科学技术委
员会专项发展资金补
助
上海市知识产权局专             20,096.00             其他收益                   20,096.00
利补贴
2017 年第一批国内知            15,000.00             其他收益                   15,000.00
识产权资助-上海市闵
行区科技创新服务中
心
上海市莘庄工业区管              3,500.00           营业外收入                    3,500.00
理委员会集体合同奖
                                      138 / 153
                                          2017 年年度报告
励
2017 年第一批产业转                 800,000.00               其他收益               800,000.00
型专项补贴
上海市企业技术中心                  800,000.00               其他收益               800,000.00
补助
IPO 上市企业培育经费             1,000,000.00               营业外收入            1,000,000.00
沪深交易所上市补贴               2,000,000.00               营业外收入            2,000,000.00
上海企事业专利试点                     28,301.89            营业外收入               28,301.89
专项资金
2015 年第二批重点项              2,860,200.00                其他收益             2,860,200.00
目-闵行区科学技术委
员会专项发展资金补
助
合计                             7,611,177.31                                     7,611,177.31
2.     政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
80、 其他
√适用 □不适用
资产处置收益
                                                                         单位：元 币种：人民币
项目                   本期发生额                  上期发生额            计入当期非经常性损益
                                                                         的金额
固定资产处置收益                       33,582.86                                     33,582.86
其他收益
                                                                         单位：元 币种：人民币
补助项目                  本期发生额                      上期发生额        与资产相关/与收益
                                                                            相关
上海市知识产权局专
                                20,096.00                                       与收益相关
利补贴
2017 年第一批国内知
                                15,000.00                                       与收益相关
识产权资助
2015 年第二批重点项
目-闵行区科学技术委
                               2,860,200.00                                     与收益相关
员会专项发展资金补
助
2017 年第一批产业转
                                800,000.00                                      与收益相关
型专项补贴
上海市企业技术中心              800,000.00                                      与收益相关
                                              139 / 153
                                    2017 年年度报告
补助
重点技术改造 2014 年
第三批-上海市闵行区         37,500.00                 与资产相关
财政局财政补贴
2015 年第二批重点项
目-闵行区科学技术委
                            46,579.42                 与资产相关
员会专项发展资金补
助
合计                       4,579,375.42
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                          140 / 153
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
                                      141 / 153
                                    2017 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
□适用 √不适用
(2).   重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3).   重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
   本公司在经营过程中面临金融风险：信用风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的
                                        142 / 153
                                   2017 年年度报告
确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司管理层设计和实施能确
保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部门递交的月度报告来审查已执行
程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计部门也会审计风险管理的政
策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
   本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低
风险的风险管理政策。
    信用风险
   信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。信用风险主要
来自于货币资金及应收客户款项。
   本公司银行存款主要存放于国有控股银行和其它大中型股份制商业银行，本公司认为其不存
在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
   本公司对客户信用质量进行定期评估，并根据客户的财务状况和历史信用记录设定信用条款。
在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。对于信用记录不良的客户，本公司会
采用书面催款、缩短或取消信用期、减少或取消信用额度等方式，以确保本公司的整体信用风险
在可控的范围内。
   本公司客户群体主要为江苏亨通光电股份有限公司、珠海汉胜科技股份有限公司、深圳市特
发信息光网科技股份有限公司、宝胜科技创新股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司等上市
公司及大型企业，商业信用良好，报告期内本公司无重大逾期的应收款项；本公司亦对应收款项
计提了充分的坏账准备。本公司应收款项无重大信用风险。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
                                      143 / 153
                                        2017 年年度报告
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：万元 币种：人民币
                                                           母公司对本企
                                                                           母公司对本企业
母公司名称        注册地     业务性质         注册资本     业的持股比例
                                                                         的表决权比例(%)
                                                               (%)
上海至正企   上海           工业企业           10,000.00           44.89             44.89
业集团有限
公司
本企业的母公司情况的说明
无
本企业最终控制方是自然人侯海良先生。
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                             其他关联方与本企业关系
侯海良                                    实际控制人
冯琪虹                                    实际控制人直系亲属
上海齐楚物流有限公司                      受同一方最终控制
其他说明
无
                                           144 / 153
                                      2017 年年度报告
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
    关联方                关联交易内容              本期发生额             上期发生额
上海齐楚物流有限公司      接受劳务                          9,665,474.06         6,598,562.42
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                        单位：元币种：人民币
                                                                          担保是否已经履行完
    担保方           担保金额       担保起始日            担保到期日
                                                                                  毕
侯海良、冯琪虹    34,000,000.00 2013.04.11           2018.04.10         是
侯海良、冯琪虹   200,000,000.00 2014.06.24           2018.06.23         否
上海至正企业集    49,000,000.00 2016.03.22           2019.03.22         否
团有限公司、侯
海良、冯琪虹
侯海良、冯琪虹     10,000,000.00 2016.11.29          2017.11.28          是
侯海良、冯琪虹     15,000,000.00 2016.12.26          2017.12.26          是
                                         145 / 153
                                      2017 年年度报告
上海至正企业集      19,000,000.00 2017.1.5              2017.7.5        是
团有限公司、侯
海良、冯琪虹
上海至正企业集       9,000,000.00 2017.7.25             2018.1.24       否
团有限公司、侯
海良、冯琪虹
上海至正企业集      10,000,000.00 2017.7.25             2018.1.24       否
团有限公司、侯
海良、冯琪虹
合计               346,000,000.00
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                     单位：万元币种：人民币
            项目                              本期发生额                   上期发生额
关键管理人员报酬                                              320.23                 221.87
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
关联方                       关联交易内容               本期发生额         上期发生额
上海至正企业集团有限公司     利息收入（不含税）         858,598.41
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
     项目名称                关联方               期末账面余额           期初账面余额
                       上海齐楚物流有限公             1,600,088.27             1,112,178.05
其他应付款
                       司
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
                                            146 / 153
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十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
      其他重大财务承诺事项--借款情况说明
      （1）截止 2017 年 12 月 31 日，公司向上海农村商业银行闵行支行共贷款 19,000,000.00
            元，该借款系由侯海良、冯琪虹及上海至正企业集团有限公司提供保证。
      （2）截止 2017 年 12 月 31 日，公司向中国银行股份有限公司上海市闵行支行共贷款
            30,000,000.00 元，该借款系由侯海良和冯琪虹提供保证。
      （3） 截止 2017 年 12 月 31 日，公司向浦发银行闵行支行共贷款 40,000,000.00 元，该借
            款系由侯海良和冯琪虹提供保证。
      （4） 截止 2017 年 12 月 31 日，公司向中国民生银行股份有限公司共贷款 15,000,000.00
            元，该借款系由侯海良和冯琪虹提供保证。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
                                        147 / 153
                                     2017 年年度报告
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                        7,453,499.80
经审议批准宣告发放的利润或股利                                            7,453,499.80
注：根据 2018 年 4 月 24 日公司第二届董事会第五次会议决议，公司以 2017 年 12 月 31 日总股
本 74,534,998 股为基数，按每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元（含税），共计派发人民币
7,453,499.80 元，剩余利润作为未分配利润留存，本年度不送红股、不作资本公积金转增。上述
利润分配方案尚未提交本公司股东大会审议。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
                                        148 / 153
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6、 分部信息
(1).    报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2).    报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).    公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).    其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).    应收账款分类披露：
□适用 √不适用
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).    本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).    本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
                                         149 / 153
                                    2017 年年度报告
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
□适用 √不适用
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
□适用 √不适用
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
□适用 √不适用
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
                                        150 / 153
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(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本：
□适用 √不适用
5、 投资收益
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                项目                               金额                      说明
非流动资产处置损益                                     33,582.86
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                 7,611,177.31
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
                                       151 / 153
                                    2017 年年度报告
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                   -51,759.97
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                       -1,138,950.03
少数股东权益影响额
                合计                                  6,454,050.17
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
                                        9.54                     0.54                      0.54
利润
扣除非经常性损益后归属于
                                        7.91                     0.45                      0.45
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                                       152 / 153
                                2017 年年度报告
                         第十二节 备查文件目录
                   载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人
                   员）签名并盖章的财务报表。
    备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
                   报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及
                   公告原稿。
                                                                        董事长：侯海良
                                                  董事会批准报送日期：2018 年 4 月 24 日
修订信息
□适用 √不适用
                                   153 / 153

附件：公告原文

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