海洋王：董事会关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告

海洋王照明科技股份有限公司
董事会关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
记载、误导性陈述或重大遗漏。
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息
披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定，海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2017 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告。
   一、募集资金基本情况
    1、实际募集资金金额、资金到账时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1055 号文核准，并经深圳证券交
易所同意， 本公司由主承销商招商证券股份有限公司于 2014 年 10 月 24 日向社
会公众公开发行普通股（A 股）股票 5000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人
民币 8.88 元。截至 2014 年 10 月 29 日止，本公司共募集资金 444,000,000.00 元，
扣除发行费用 45,958,431.50 元，募集资金净额 398,041,568.50 元。
    截止 2014 年 10 月 29 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经中
审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）以“中审亚太验字[2014]011161 号”验资报告
验证确认。
    2、以前年度已使用金额
                                                              单位：人民币元
         项目名称                 募集资金项目使用        置换募集资金            合计
 国内营销中心扩建项目                      5,066,302.56           9,560,466.40    14,626,768.96
 生产线建设项目                           38,126,527.24         192,104,221.48   230,230,748.72
 研发中心建设项目                          6,908,548.77          31,995,198.33    38,903,747.10
           合计                           50,101,378.57         233,659,886.21   283,761,264.78
    3.本年度使用金额及当前余额
                      明细                                          金额
2016 年 12 月 31 日募集资金净额                                                   23,854,437.89
加：2017 年存款及结构性存款利息收入                                                3,209,131.89
加：收回结构性存款                                                               374,000,000.00
减：2017 年支付银行手续费                                                                495.00
减：购买结构性存款                                                               369,000,000.00
减：募集资金项目使用                                                              13,228,782.25
其中：国内营销中心扩建项目                                                         6,324,146.00
      生产线建设项目                                                               5,798,696.50
      研发中心建设项目                                                             1,105,939.75
2017 年 12 月 31 日余额                                                           18,834,292.53
     二、募集资金存放和管理情况
      为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等法律法规，结合本公司实际情况，制定了《海洋王照明科
技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经
本公司第三届董事会 2014 年第二次临时会议审议通过，并业经本公司 2014 年第
三次临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合本公司经营需要，
本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以
保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资
金专户资料。
      本次募集资金投资项目中的生产线建设项目、研发中心建设项目由本公司全
资子公司海洋王（东莞）照明科技有限公司（以下简称“海洋王东莞公司”）实施，
国内营销中心扩建项目由本公司全资子公司深圳市海洋王照明工程有限公司（以
下简称“照明工程公司”）实施，本次募集资金到位后，本公司以增资方式将募集
资金进行投入。为了加强募集资金投入项目的募集资金存放和使用的监管，在本
次增资前，海洋王东莞公司、照明工程公司开设募集资金专户。本公司、海洋王
东莞公司、照明工程公司、存放募集资金的开户银行招商银行股份有限公司深圳
南油支行和保荐机构招商证券股份有限公司就上述三个募投项目的募集资金分
别签订《募集资金四方监管协议》。根据签订的《募集资金四方监管协议》，海洋
王东莞公司和照明工程公司单次或 12 个月内累计从募集资金存款户中支取的金
额超过人民币 1000 万元以上的或募集资金总额扣除发行费用后的净额的 5％（以
较低者为准）的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时提供专户的支出清
单。保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金
专户资料。
     本公司、海洋王东莞公司、照明工程公司、存放募集资金的开户银行招商银
行股份有限公司深圳南油支行和保荐机构招商证券股份有限公司签订的《募集资
金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。资金监管协议与深圳证券交易所
监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
     截至 2017 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
                                                               金额单位：人民币元
     项目名称            银行名称            账号         截止日余额       存储方式
                     招商银行深圳分行
                                        755917027110308     8,380,710.78    活期
生产线建设项目和研   南油支行
发中心建设项目       招商银行深圳分行
                                        755917027110112     8,123,916.45    活期
                     南油支行
国内营销中心扩建项   招商银行深圳分行
                                        755901721710608     2,329,665.30    活期
目                   南油支行
                 合 计                                     18,834,292.53
     三、本年度募集资金的实际使用情况
     1、募集资金使用情况对照表
                                                                             2017 年度
                                                                                                                                             金额单位：人民币
编制单位：海洋王照明科技股份有限公司
                                                                                                                                                             万元
募集资金总额                                                   39,804.16   本年度投入募集资金总额
                                                                                                                                              1,322.88
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额                                                 已累计投入募集资金总额
                                                                                                                                             29,699.00
累计变更用途的募集资金总额比例
                          是否已变     募集资金    调整后      本年度      截至期末    截至期末投       项目达到预                                 项目可行性
承诺投资项目和超募资                                                                                                   本年度实现   是否达到预
                          更项目（含   承诺投资    投资总      投入金      累计投入    资进度（%） 定可使用状                                      是否发生重
    金投向                                                                                                           的效益      计效益
                          部分变更）     总额        额(1)        额        金额(2)      (3)＝(2)/(1)     态日期                                         大变化
承诺投资项目
1、生产线建设项目             否                                                              97.00%    2015 年 9 月                    是                 否
                                       33,585.28   24,333.23    579.87     23,602.94                                    15,195.87
2、研发中心建设项目           否                                                              38.13%                                  不适用               否
                                       14,481.38   10,492.06    110.59      4,000.97
3、国内营销中心扩建项目       否                                                              41.44%                                  不适用               否
                                       6,977.45    5,055.31     632.41      2,095.09
承诺投资项目小计
                                       55,044.11   39,880.60   1,322.88    29,699.00
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
    合计
                                     55,044.11   39,880.60   1,322.88   29,699.00
                                                             截至 2017 年 12 月 31 日，研发中心建设项目、国内营销中心扩建项目均未达到计划进度，原因
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
                                                             系是由于市场行情变化，公司投入较少，详见“三、2 募集资金投资项目出现差异情况的说明”。
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                         无
超募资金的金额、用途及使用进展情况                                                                       无
募集资金投资项目实施地点变更情况                                                                         无
募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                         无
                                                             为保障募集资金投资项目的顺利进行，上市前公司已利用自有资金先期投入生产线项目、研发
                                                             中心建设项目、国内营销中心扩建项目共计 23,365.99 万元。中审亚太会计师事务所（特殊普通
                                                             合伙）对以募集资金置换预先已投入募集资金项目进行了专项审核并出具鉴证报告（中审亚太
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                             审字[2014]011211 号），公司第三届董事会 2014 年第二次临时会议审议通过了《关于以募集资
                                                             金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司本次以募集资金人民币
                                                             23,365.99 万元置换公司先期投入募投项目自筹资金同等金额。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                       无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                                     无
                                                             公司利用闲置募集资金购买结构性存款 9,000.00 万元，其中下属全资子公司海洋王（东莞）照明
                                                             科技有限公司购买招商银行股份有限公司深圳分行南油支行的结构性存款 6,000.00 万元，下属全
尚未使用的募集资金用途及去向
                                                             资子公司深圳市海洋王照明工程有限公司购买招商银行股份有限公司深圳分行南油支行的结构
                                                             性存款 3,000.00 万元。剩余 18,834,292.53 元存放在指定的募集资金监管账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                                 无
     2、募集资金投资项目出现差异情况说明
     根据公司原投资计划，研发中心建设项目拟投入募集资金合计 10,492.06 万
元，其中第一年(指首次公开发行募集资金到位日起至其后第 12 个月，第二年
以此类推)投入 4,585.27 万元，第二年投入 4,585.27 万元，第三年投入 1,321.52
万元；国内营销中心扩建项目拟投入募集资金合计 5,055.31 万元，其中第一年
投入 1,790.69 万元，第二年投入 1,790.69 万元，第三年投入 1,473.93 万元，；
上述募集资金投资项目年度实际使用募集资金与上市时披露的募集资金当年预
计使用金额差异超过 30%，系市场行情变化，公司投入较少。
     3、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
     截止 2017 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项
共计人民币 233,659,886.21 元，具体运用情况如下：
                                                                 单位：人民币元
            项目名称              预算项目投资金额            自筹资金已投入金额
生产线建设项目                               243,332,300.00             192,104,221.48
研发中心建设项目                             104,920,600.00              31,995,198.33
国内营销中心扩建项目                          50,553,100.00               9,560,466.40
                 合计                        398,806,000.00            233,659,886.21
     上述自筹资金预先投入情况已经由中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
进行专项审核，并出具了“中审亚太审字[2014]011211 号”《关于海洋王照明科技
股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司以募集
资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项，已经公司第三届董事会
2014 年第二次临时会议审议通过，同时公司全体独立董事亦对该事项发表了明
确同意意见。
     四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
     本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况
     五、募集资金其他使用情况
     截止 2017 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买结构性存款余额为人
民币 90,000,000.00 元，具体如下
                                                                   单位：人民币元
      名称             金额                      购买日                  到期日
招商银行结构性存款      90,000,000.00       2017 年 10 月 23 日     2018 年 1 月 23 日
      合计              90,000,000.00
   六、募集资金使用及披露中存在的问题
   本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题
                                            海洋王照明科技股份有限公司董事会
                                                                  2018 年 4 月 23 日