海洋王照明科技股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
报告人：王卓
各位股东及股东代表：
2017 年，本人作为公司独立董事，按照《公司法》、《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》、
《公司独立董事工作制度》的有关规定，认真履行独立董事的职责和义务，积极
促进公司规范运作，恪尽职守、履职尽责，与公司其他高管共同商议提升公司治
理水平，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2017
年度的履职情况，报告如下：
一、出席会议情况
2017 年，本人按时参加了公司召开的董事会议及专门委员会的会议，其中：
股东大会 3 次（其中两次为临时股东大会）；董事会会议 14 次（其中 11 次是通
讯方式）；专门委员会会议 2 次，认真履行了独立董事工作职责。
二、会议表决情况
在上述履职期内，本人积极了解公司的经营发展情况，在召开董事会前，主
动了解所审议事项的相关情况和背景材料，审阅相关会议资料，积极为会议表决
做充分的准备工作，本人对需表决的相关议案均投了赞成票。
三、发表独立意见情况
2017 年 1 月至 7 月，任第三届董事会独立董事期间，分别在 2017 年第一次
临时会议和第二次临时会议上，就“公司股票期权激励计划相关事项”的议案两
次发表了独立意见；在 2017 年第四次临时会议上，就“公司以发行股份及支付
现金购买资产并募集配套资金事项”等三项议案发表了独立意见；在第三届董事
第六次会议上，就“2016 年度利润分配”、“2016 年度募集资金存放与使用情况”、
“2016 年度内部控制自我评价报告”等 9 项议案发表了独立意见；2017 年第五
次临时会议上，就“公司第一期股票期权激励计划首次授予事项”发表了独立意
见；2017 年第六次临时会议上，就“董事会换届选举”、“调整公司第一期股票
期权激励计划股票期权数量与行权价格”、“修订《海洋王第一期股票期权激励计
划（草案之修订案）》及其摘要”等三项议案发表了独立意见。
2017 年 8 月换届成立第四届董事会后，在第四届董事会第一次会议上就“聘
任总经理”、“聘任副总经理”、“聘任财务负责人及董事会秘书”等三项议案
发表了独立意见；在第四届董事会第二次会议上，就“2017 年半年度募集资金
存放与使用情况”、“会计政策变更”、“控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况”等三项议案发表了独立意见，并就“控股股东及其他关联方
占用公司资金、公司对外担保情况”进行了专项说明。在第四届董事会 2017 年
第一次临时会议上，就“公司第一期限制性股票激励计划相关事项”发表了独立
意见；在第四届董事会 2017 年第四次临时会议上，就“公司第一期限制性股票
激励计划首次授予事项”发表了独立意见；在第四届董事会 2017 年第五次临时
会议上，就“终止公司第一期限制性股票激励计划”发表了独立意见。
在董事会提名委员会 2017 年第一次会议上，审议了《关于董事会换届选举
的议案》；在董事会提名委员会 2017 年第二次会议，审议了《关于聘任总经理
的议案》、《关于聘任副总经理的议案》、《关于聘任财务负责人及董事会秘书
的议案》，认为相关人员的个人履历、工作经历及任职资格条件符合《公司法》
和《公司章程》中有关上市公司高级管理人员任职资格的规定，不存在《公司法》
中关于不具备公司高级管理人员任职资格相关规定的情形，对于上述议案无异
议。
此外，在 2016 年股东大会上，代表公司独立董事作了上一年度的任职述职
发言。
四、现场检查及情况了解
2017 年，继续定时查阅公司寄发的刊物以及《董办简报》，并注意收集整
理，对公司的经营管理情况进行动态了解。对董办简报的编辑发送形式的变化及
时给予了反馈。在参加现场会议的期间，参观了公司教室照明项目的样板间，听
取了相关项目负责人的介绍，并就公司拓展教室照明领域的业务发展方向、问题
和困难等进行了交流和探讨。
五、其他为保护投资者权益方面所做的工作
关注和督促公司信息披露工作。本人关注公司重大事项的进展情况，关注
媒体对公司的相关报道，督促公司做好信息披露工作。2017 年，公司严格按照
《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板企业板块规则汇编》、《中小企业板上
市公司诚信与规范运作手册》和公司《信息披露管理制度》的有关规定进行信息
披露，保证了信息披露的真实、准确、及时、完整。
及时与董秘进行交流和沟通，在对各项议案发表独立意见进行表决之前，
与公司董秘以及其他工作人员进行沟通，了解各项议案的制定情况，就其中的部
分内容进行深入的了解，并提请公司尽快推进各项议案的落实工作。
六、其他工作情况
1、报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生；
2、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
七、独立董事联系方式
为方便与投资者沟通，更好维护公司中小投资者利益，现特公布本人的电
子邮箱：wangz@chineselighting.org。
当前，在新技术和新的营销方式的双重影响下，公司正处于经营管理转型
的重要时期，作为公司的独立董事，本人将继续结合在照明电器行业管理方面的
经验和优势，为公司的发展出谋划策，发挥好独立董事的作用，为董事会决策提
供积极的参考和依据，维护公司全体股东特别是中小投资者的合法权益，同时对
公司未来持续稳健的发展起到积极的促进作用。
特此报告。
独立董事：
（王卓）
2018 年 4 月 23 日
