招商证券股份有限公司关于海洋王照明科技股份有限公司
使用暂时闲置的募集资金购买理财产品
的专项核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为海洋王照明科技股份有
限公司（以下简称“海洋王”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，
根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，对海洋王拟使用部分
闲置募集资金购买理财产品的事项进行核查，具体核查情况如下：
一、 海洋王使用暂时闲置的募集资金购买保本型短期理财产品的情况
（一）募集资金基本情况
经中国证监会证监许可[2014]1055 号文核准，海洋王公开发行 5,000 万股人民
币普通股（A 股）股票，发行价格 8.88 元/股，其中，网下发行 500 万股，网上发
行 4,500 万股，募集资金总额为人民币 44,400.00 万元，扣除发行费用后实际募集
资金净额为 39,804.16 万元。上述募集资金已于 2014 年 10 月 29 日到账，并已由中
审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了中审亚太验字[2014]011161 号
《验资报告》。
（二）募集资金使用情况
公司首次公开发行股票共计募集资金净额 39,804.16 万元，中审亚太会计师事
务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行了专项
审核，并出具了中审亚太审字[2014] 011211 号《海洋王照明科技股份有限公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，置换金额为 23,365.99 万元。
截至 2018 年 4 月 19 日，募集资金账户余额为 9629.06 万元（包括账户利息收
入）。
（三）本次拟使用暂时闲置募集资金购买理财产品的情况
为提高募集资金使用效率，增加公司收益，在保证募集资金项目正常建设和确
保资金安全的前提下，滚动使用不超过 10,000.00 万元暂时闲置募集资金用于购买
保本型的理财产品进行理财投资。根据募集资金使用进度的情况，为了能提高募集
资金的使用效率，同时不影响募投项目的资金投放，拟将购买投资期限不超过三个
月的理财产品。
为控制风险，公司投资的品种为短期(不超过三个月)的低风险保本型理财产品，
收益率明显高于同期银行存款利率，是公司在风险可控的前提下为提高闲置募集资
金使用效益的理财规划。
前述额度在股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内该等资
金额度可滚动使用。
（四）风险管理措施情况
公司的购买标的为保本型理财产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票、
利率、汇率及其衍生品为主要投资标的的理财产品，风险可控。
公司董事会授权总经理安排相关人员对理财产品进行风险跟踪，将情况及时上
报公司董事会及相关部门，及时控制风险。
建立单独相应会计账目，对理财产品及收益进行核算。
公司承诺该项投资不会构成关联交易。
二、 对公司的影响
公司本次使用暂时闲置的募集资金购买投资短期理财产品是在确保公司日
常运营、资金安全和不影响募投项目的资金投放前提下实施的，不会影响公司募
集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。通过将暂时闲置的募集资金进行保
本理财，可以提高募资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司全体股东谋取
更多的投资回报。
三、 保荐机构专项意见
经核查，本保荐机构认为：
1、海洋王《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的议案》已经公司
董事会通过，公司独立董事亦发表了明确同意意见，该事项决策程序合法合规。
2、海洋王目前经营状况良好，财务状况稳健。在保证公司日常运营资金需
求、资金安全和投资风险得到有效控制的前提下，使用不超过 10,000.00 万元闲
置募集资金投资保本型短期理财产品，符合公司和全体股东的利益。
3、保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前
履行相关决策程序和信息披露程序，确保该部分募集资金的使用及其决策程序及
信息披露合法合规， 以符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，切实履行保荐机构职责和义
务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确保荐意见。
基于以上意见，本保荐机构同意海洋王本次使用不超过 10,000.00 万元闲置
募集资金购买保本型短期理财产品。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于海洋王照明科技股份有限公司
使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的专项核查意见》之盖章页）
保荐代表人：_____________
陈轩壁
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高传富
招商证券股份有限公司
年 月 日
