汇纳科技：2017年年度报告

上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
上海汇纳信息科技股份有限公司
       2017 年年度报告
       公告编号：2018-020
         2018 年 04 月
                                          上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                    第一节 重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
    公司负责人张宏俊、主管会计工作负责人孙卫民及会计机构负责人(会计主
管人员)胡健声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资
者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理
解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。
    本报告“第四节经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”中
详细描述了公司所面临的主要风险及应对措施，敬请投资者关注。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 100,902,000 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 2.50 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。
                                                                              上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
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第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 6
第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................. 10
第三节 公司业务概要...................................................................................................................... 16
第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................... 33
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 53
第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................... 60
第七节 优先股相关情况.................................................................................................................. 60
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................... 61
第九节 公司治理.............................................................................................................................. 69
第十节 公司债券相关情况.............................................................................................................. 77
第十一节 财务报告.......................................................................................................................... 78
第十二节 备查文件目录................................................................................................................ 165
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                                         释义
               释义项            指                               释义内容
本公司、公司、汇纳科技           指   上海汇纳信息科技股份有限公司
控股股东、实际控制人             指   公司控股股东暨实际控制人张宏俊先生
刘宁（3617）                     指   公司股东、董事，身份证末四位为 3617
刘宁（2332）                     指   公司股东、原监事，身份证末四位为 2332
中国证监会、证监会               指   中国证券监督管理委员会
深交所                           指   深圳证券交易所
                                      大连万达商业地产股份有限公司，公司主要客户之一，全球知名商
万达地产                         指
                                      业地产业主及运营商
                                      龙湖地产有限公司（0960.HK），公司主要客户之一，业务领域涉及
龙湖地产                         指
                                      地产开发、商业运营和物业服务三大板块
                                      在中国大陆开设经营屈臣氏个人用品商店的各个公司的统称，公司
屈臣氏                           指   主要客户之一。屈臣氏（Watsons）系和记黄埔有限公司旗下屈臣氏
                                      集团以保健及美容为主的一个品牌
                                      通常指代一种检测装置，能感受到被测量的信息，并能将感受到的
传感器                           指   信息按一定规律变换成为电信号或其他所需形式的信息输出，以满
                                      足信息传输、处理、存储、显示、记录和控制等要求
                                      Intelligent Pedestrians Video Analysis，通过视频分析技术可以精确、
客流分析系统、视频客流分析系统   指   实时检测客流数据，实时提供客流动态分析报告，客观反映出客流
                                      特征
                                      相对于电子商务（线上商业）而言，指传统的依托于实际经营场所
实体商业、线下实体商业           指
                                      的商业经营业态
                                      依托于实际经营场所的线下实体商业个体，包括百货商场、购物中
商业实体、线下商业实体           指
                                      心、专业卖场、超市、连锁店等
                                      阿里巴巴集团董事局主席马云先生 2016 年 10 月提出的概念，即企
                                      业以互联网为依托，通过运用大数据、人工智能等先进技术手段，
新零售                           指   对商品的生产、流通与销售过程进行升级改造，进而重塑业态结构
                                      与生态圈，并对线上服务、线下体验以及现代物流进行深度融合的
                                      零售新模式。
                                      将移动通信和互联网二者结合起来成为一体，移动互联网系互联网
移动互联网                       指   的技术、平台、商业模式和应用与移动通信技术结合并实践的活动
                                      的总称
                                      Software-as-a-Service（软件即服务）的简称，是一种通过互联网提
SaaS                             指
                                      供软件的模式，厂商将应用软件统一部署在自己的服务器上，客户
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                      可以根据自己实际需求，通过互联网向厂商定购所需的应用软件服
                      务，按定购的服务多少和时间长短向厂商支付费用。
                      即人工智能，计算机科学的一个分支，它企图了解智能的实质，并
                      生产出一种新的能以人类智能相似的方式作出反应的智能机器，该
AI               指
                      领域的研究包括机器人、语言识别、图像识别、自然语言处理和专
                      家系统等。
                      即物联网，物物相连的互联网，是在互联网基础上的延伸和扩展的
IoT              指   网络，其用户端延伸和扩展到了任何物品与物品之间，进行信息交
                      换和通信，也就是物物相息。
                      即大数据，或称巨量资料，指的是所涉及的资料量规模巨大到无法
Big Data         指   透过目前主流软件工具在合理时间内达到撷取、管理、处理、并整
                      理成为帮助经营决策目的的资讯
                      通过无线接入点、无线控制器为携带具有 Wi-Fi 功能智能终端的消
Wi-Fi 定位系统   指   费者提供无线接入服务，通过无线定位服务可以分析终端用户的购
                      物行为、购物喜好，并根据位置服务推送相关促销页面
                      公司为线下零售客户开发的可以实时查看客流、经营等数据的移动
知客易           指
                      数据终端（APP）。
                      关于网络服务供应商和客户间的一份合同，其中定义了服务类型、
SLA              指
                      服务质量和客户付款等术语。
报告期           指   2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
元，万元         指   无特别说明分别指人民币元，人民币万元
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                          第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 汇纳科技                                股票代码
公司的中文名称           上海汇纳信息科技股份有限公司
公司的中文简称           汇纳科技
公司的外文名称（如有）   WINNER INFORMATION TECHNOLOGY CO., INC.
公司的外文名称缩写（如
                         WINNER TECH.
有）
公司的法定代表人         张宏俊
注册地址                 上海市金山区亭林镇亭枫公路 333 号 216 室
注册地址的邮政编码       201505
办公地址                 上海市浦东新区峨山路 91 弄 190 号（陆家嘴软件园 D 楼）
办公地址的邮政编码       200127
公司国际互联网网址       http://www.winnerinf.com
电子信箱                 [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                                    董事会秘书                          证券事务代表
姓名                                张豪                                    刘尧通
                                    上海市浦东新区峨山路 91 弄 190 号（陆   上海市浦东新区峨山路 91 弄 190 号（陆
联系地址
                                    家嘴软件园 D 楼）                       家嘴软件园 D 楼）
电话                                021-31759693                            021-31759693
传真                                021-68640278*8712                       021-68640278*8712
电子信箱                            [e-mail]                     [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                   《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                           公司证券事务部
                                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
 会计师事务所名称                立信会计师事务所（特殊普通合伙）
 会计师事务所办公地址            上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
 签字会计师姓名                  谢骞、文琼瑶
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
          保荐机构名称               保荐机构办公地址                保荐代表人姓名                  持续督导期间
                              深圳市福田区金田路 4018
                                                                                             2017 年 2 月 15 日至 2020 年
 安信证券股份有限公司         号安联大厦 35 层、28 层 A02       何邢、王志超
                                                                                             12 月 31 日
                              单元
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                        2017 年                 2016 年          本年比上年增减             2015 年
 营业收入（元）                        203,126,008.92       172,961,784.30                  17.44%         135,005,671.87
 归属于上市公司股东的净利润
                                        59,101,738.37           48,301,363.63               22.36%          37,157,396.75
 （元）
 归属于上市公司股东的扣除非
                                        54,911,106.28           44,680,516.20               22.90%          35,349,541.89
 经常性损益的净利润（元）
 经营活动产生的现金流量净额
                                        50,226,967.92           49,178,419.48               2.13%            6,310,774.80
 （元）
 基本每股收益（元/股）                        0.6157                  0.6440                -4.39%                  0.4954
 稀释每股收益（元/股）                        0.6157                  0.6440                -4.39%                  0.4954
 加权平均净资产收益率                         13.98%                  20.87%                -6.89%                19.79%
                                                                                本年末比上年末增
                                       2017 年末            2016 年末                                      2015 年末
                                                                                       减
 资产总额（元）                        547,341,772.08       296,029,285.27                  84.89%         237,657,877.53
 归属于上市公司股东的净资产
                                       472,228,716.08       255,561,075.78                  84.78%         207,259,712.15
 （元）
                                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
六、分季度主要财务指标
                                                                                                                    单位：元
                                    第一季度                    第二季度           第三季度             第四季度
 营业收入                             15,212,601.21             46,698,696.66      59,955,350.83         81,259,360.22
 归属于上市公司股东的净利润           -2,363,697.61             13,304,308.63      22,062,966.14         26,098,161.21
 归属于上市公司股东的扣除非
                                      -2,869,569.92             12,899,700.62      21,888,592.25         22,992,383.33
 经常性损益的净利润
 经营活动产生的现金流量净额           -3,556,463.59             14,095,017.49      16,225,198.31         23,463,215.71
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                项目                      2017 年金额             2016 年金额      2015 年金额               说明
 非流动资产处置损益（包括已计提资产
                                               -21,557.84              -8,436.39      159,212.11
 减值准备的冲销部分）
 计入当期损益的政府补助（与企业业务
 密切相关，按照国家统一标准定额或定         2,238,930.12            4,238,631.12     2,308,365.00
 量享受的政府补助除外）
 除同公司正常经营业务相关的有效套期
 保值业务外，持有交易性金融资产、交
 易性金融负债产生的公允价值变动损                                                                   银行理财产品的投
                                            2,545,112.32
 益，以及处置交易性金融资产、交易性                                                                 资收益
 金融负债和可供出售金融资产取得的投
 资收益
 除上述各项之外的其他营业外收入和支             2,336.09               28,481.61      -361,030.80
                                                              上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
 出
 减：所得税影响额                           554,188.60          637,828.91       298,691.45
      少数股东权益影响额（税后）             20,000.00
 合计                                      4,190,632.09       3,620,847.43     1,807,854.86         --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否
    （一）公司主营业务基本情况
    公司自成立以来，始终致力于线下实体商业消费行为数据的采集分析，也即通过客流分析系统等多种
类型传感器采集线下消费者行为数据，在此基础上进行数据可视化呈现及挖掘应用。
    公司的主要产品为客流分析系统。该系统通常由数据采集探头、数据分析设备、数据服务器、数据分
析报表系统等部分组成，在标准化基础上视不同客户的具体需求会略有调整。包含在客流分析系统中的数
据分析报表系统，是公司在数据分析和应用方面的尝试。公司自主开发并不断完善的数据分析报表系统可
以提供全面的数据分析，根据历史客流数据和当前客流信息，结合零售商其他经营销售数据（如销售额、
成交量等）以及其他相关数据（如天气条件、营业时段、促销活动信息等），对不同时段和不同区域客流
数据进行汇总、挖掘、对比与分析，输出多种类型图表，为管理人员提高管理效率和进行管理决策提供诸
多有价值的信息。
    围绕线下消费行为数据分析这一主线，在客流分析系统硬件设施广泛布局及数据报表分析系统成熟应
用的基础上，公司正在积极探讨客流分析系统硬件设施推广模式的创新，在系统销售方式的基础上新增数
据服务方式，并通过自我积累及数据合作等多种方式积极构建线下实体商业大数据平台，进行大样本、多
角度的数据分析及延伸应用，营造线下实体商业大数据生态环境。
    （二）公司主要经营模式
    1、公司的盈利模式
    公司具有典型的“轻资产”特征，盈利核心要素是将知识、技术、人力资本创新性地转化为具有高市
场价值的线下消费行为数据分析产品和服务，从而在市场中获得良好的收益。公司报告期内盈利的主要来
源为视频客流分析系统的销售（以系统验收合格为收入确认时点），并辅之以后续系统维护等相关服务。
未来公司将在视频客流分析系统的基础上，研发、推广多种形式的线下消费行为数据分析产品及服务，并
根据市场实时状况逐步推广数据服务导向的盈利模式，以期更好地服务市场需求并获取收益。
    公司立足于自主创新，不断促进技术、产品、应用、商业模式的升级，推动形成全新的高成长市场，
为公司业务的提升和扩大营造充分的发展空间。同时，充分借助深厚的技术积累，为市场提供超越客户需
求的创新产品和应用解决方案，建立起公司在行业内的先发优势，保证公司良好的营业收入水平和利润空
                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
间。
       2、公司的销售模式
       公司产品和服务的销售采用直销模式。经过多年的积累，公司目前已经建立起一支专业性强、经验丰
富的营销团队和运营服务团队。
       公司利用行业领先的优势地位，总结出具有共性的、成熟的行业客流分析解决方案及服务进行复制，
系统地开发行业客户。具体的营销模式有：通过参加行业展会、年会或其他类型会议，展示公司客流分析
系统解决方案及服务案例；在行业媒体上介绍公司的解决方案及经典案例；公司通过内部培训体系，将多
年来积累的解决方案、成功经验、成熟案例等，在销售团队中快速传播，以形成销售推广与复制能力；现
有客户介绍和推荐等。
       公司设立营销中心负责营销管理工作，设立运维管理中心负责运营服务工作，此外还设有产品研发中
心、大数据服务中心等产品及服务专业部门来支持销售工作的开拓与创新。目前，公司以上海浦东为总部
所在地及主要经营地，并根据地域特征在北京、广州、南京、沈阳、武汉、西安、成都设立了分支机构，
作为公司在总部上海之外的其他国内主要区域中心城市的常设机构，执行公司主营业务的区域开拓、运营
和管理等职能。
       3、公司的采购模式
       公司客流分析系统等产品实施过程中需要的硬件设备，如服务器、显示器等主要通过厂商直接采购或
通过贸易商采购，作为系统数据分析基础设备的客流分析终端及摄像头主要通过第三方供应商订制，客流
分析系统等产品的布线安装通过劳务外包方式完成。公司根据产品价格是否合理、服务是否优良选择适当
的供应商，经过多年发展，公司已经拥有比较完善的供应商管理体系，与主要供应商之间形成了良好稳定
的合作关系。
       对于客流分析系统、Wi-Fi定位系统等公司主动向用户推介的产品，公司对其整体架构（包括硬件、软
件等）进行研发设计，并在交付使用的过程中根据市场需求和技术信息的变化进行动态更新，公司核心技
术体现为基础算法及其呈现形式，以及线下消费信息数据的综合分析及应用。该等产品所需要的标准化硬
件模块由公司直接采购，分析终端、摄像头等订制采购。
       围绕推动线下智慧购物科技创新这一使命，依托于公司在线下消费行为分析这一领域十多年的实践积
累，公司推出智慧购物、智慧门店等系统集成项目，报告期内已产生相关收入。对于该等项目，公司核心
技术主要体现为整体框架设计、所需产品技术的总体搭配协调以及项目实际交付能力等。智慧购物解决方
案等所需要的各个子模块中，对于公司有研发积累和实际应用经验的模块（比如客流分析系统等），由公
司自行提供，对于公司尚不具备单独实施能力的应用模块，由公司直接向第三方采购或者委托第三方开发，
在此基础上完成汇总、集成及实施应用。
                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
    公司设立项目采购部，负责项目实施所需设备采购及外包事宜，根据项目施工计划制订采购计划，确
保高质廉价的设备及材料按时到货。项目采购部在维护原供应商的同时，及时开发新的供应商，定期了解
供应商情况，对供应商进行评价及打分，建立供应商黑白名单，并实地进行供应商的审核及验厂工作，把
控采购物品的质量并对采购成本进行有效控制。
    4、安装外包情况
    公司客流分析系统等产品的安装、布线等工作具有用工数量较多、流动性较大、不定期性强等特点，
且安装、布线等工作对操作人员的生产经验、生产技能及学历要求均不高，采取外包方式具有管理便捷、
用工机动灵活等特点。客流分析系统等产品施工安装需使用信号线、电源线、网络线、桥架、支架等辅助
材料，根据承包方是否需要负责辅助材料购置事宜，公司安装外包又可以分为包工包料和包工不包料两种
方式。2013年以来，公司安装外包主要采用包工不包料的方式，并根据地域便利性、工程进度等因素选择
工程劳务承包方。
    5、公司经营模式报告期内的变化情况及未来变化趋势
    报告期内，公司经营模式未发生重大变化
    （三）行业发展情况及公司地位
    1、行业发展情况
    自阿里巴巴董事局主席马云先生2016年10月提出新零售理念之后，新零售在2017年迅速在零售业界形
成共识并被大量付诸实践。马云先生在对新零售理念进行解释时，用了四个关键词“线上线下的深度结合、
现代物流、大数据、云计算”。其中，大数据是被认为新零售变革的基础和核心，因为大数据平台是整个
新零售生态的大脑，是服务决策的关键所在。国务院办公厅2016年11月出台了《关于推动实体零售创新转
型的意见》中，就明确提出加强大数据技术在实体零售行业中的应用。
    其实，大数据对零售行业的助推作用已经在线上零售领域得到成功的验证。由于网上零售存在天然的
浏览痕迹，其消费者行为数据十分丰富，基于此的数据采集手段也已经较为成熟。根据线上数据的挖掘和
分析，进行个性化的推送，已经开始在众多互联网公司中应用起来。而从线下零售的角度来看，一方面，
相比于线上数据直观易得，由于线下消费行为更加多样、复杂、广泛，通常需要经由各类“传感器”才能
完成采集，这些“传感器”包括客流分析系统、Wi-Fi 定位系统、POS机系统以及停车场出入口的车辆识
别系统等；另一方面，如以当前网络零售销售额在社会消费零售额中的占比来看，至少80%的消费行为是
在线下完成，无疑线下数据量的规模更大且内涵更为丰富。
    据中商产业研究院发布的《2018-2023年中国大数据行业发展前景及投资机会研究报告》数据显示，
2017年中国大数据行业市场规模为3615亿元。随着一系列政策的出台，大数据国家战略正在加速落地，大
                                                            上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
数据行业将持续增长，预计2018年中国大数据行业市场规模将近6000亿元。
     可以预见的是，实体零售行业大数据应用市场作为大数据产业的重要组成部分，同时实体零售大数据
作为新零售变革的重要基础和核心资源，将会迎来广阔的发展空间和良好的发展前景。
     2、公司地位
     公司自成立之初就涉足实体零售行业消费行为数据的采集和分析。经过十余年的专注与积累，公司视
频客流分析系统在实体零售领域的推广和布局已经取得了不错的成绩，包括万达广场、龙湖天街等百货商
场、购物中心和屈臣氏、耐克、苹果等品牌零售连锁店在内的众多知名线下商业实体已经安装了公司视频
客流分析系统，使用公司客流量分析产品为其推行精准营销和增强客户购物体验提供支持。目前，公司视
频客流分析系统在国内实体零售领域市场覆盖面广，市场占有率高。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
             主要资产                                               重大变化说明
                                     2017 年股权资产同比大幅增加的原因是年内新增对上海象理数据服务有限公司
                                     股权投资 450 万元，上海亿投广告传媒有限公司股权投资 2000 万元，南京千目信
 股权资产
                                     息科技有限公司股权投资 225 万元以及杭州庞森商业管理股份有限公司股权投资
                                     约 1000 万元。
 固定资产                            无重大变化
 无形资产                            无重大变化
 在建工程                            无重大变化
 其他流动资产                        本报告期新增购买银行理财产品
 货币资金                            新增 2017 年公司首次公开发行股票募集资金
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     1、市场领先优势
     由于线下消费行为数据采集点高昂转换成本的存在，行业多年积淀所累积的数据入口价值将是先行者
的天然竞争壁垒。公司致力于线下消费行为数据分析，自2004年成立以来一直专注于客流分析系统的开发
                                                      上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
与应用，是国内客流分析行业的先行者和领先者。商业零售领域十余年的行业经验，为公司积累了大量的
线下商户资源，以及分布广泛、数量众多的线下商业数据入口。显著的市场先发和领先优势以及行业经验
是公司持续健康增长的坚实基础。
     2、商业模式演进优势
     顺应行业发展的必然趋势，为迅速扩大公司客流分析系统在线下实体商业的覆盖面和占有率，也为公
司构建线下实体商业大数据平台夯实基础，公司客流分析系统在商业零售领域内的业务模式在系统销售方
式的基础上新增数据服务方式，报告期内已经开始尝试推行。
     公司客流分析系统在商业零售领域内计划逐步推行的商业模式演进，预期可以进一步提升线下商业实
体客户的接受度，迅速扩大公司客流分析系统的覆盖面，有助于公司构建线下实体商业大数据平台，有助
于营造线下实体商业大数据生态环境，有利于公司持续健康发展。
     3、产品优势
     公司主要产品客流分析系统分布广泛、应用众多，在行业内已经形成了一定的品牌知名度和美誉度，
为公司带来了产品优势。2014年以来，公司陆续研发并推出了Wi-Fi定位系统等产品及服务，并通过对外合
作等方式积极引入更多类型的智慧购物产品，与客流分析系统一起组成公司信息智能化建设产品线，可为
线下商业实体提供综合全面的解决方案，推动智慧购物创新，从而进一步夯实了公司在产品方面的优势。
     4、技术研发优势
     公司专注于客流分析系统等产品的技术研发与应用，并能根据市场需求和技术变化趋势不断予以更新
完善。公司自主研发了视频分析算法、数据应用平台及其核心配套设备，申请了多项专利及计算机软件著
作权。公司客流分析系统基于运动目标智能跟踪与识别技术，通过人工神经网络、关键特征匹配等算法和
智能统计模型，对指定单个或多个视频监控区域客流进行视频监控、运动分析和特征分类，具备准确度高、
稳定性强、灵敏度高、抗干扰能力强、双向方向判断以及扩展性强等多项技术特点。
     强大稳定的科研团队和持续大额的研发投入为公司发展注入了源源不断的创新动力，是公司得以立
足、发展和壮大的基础。2008年，公司被评为国家高新技术企业。此外，公司还先后获得“上海市创新型
企业”、“上海市科技小巨人培育企业”、“上海市专精特新中小企业”、“上海市科技小巨人企业”、“上海市
科学技术奖”、“上海市著名商标”等荣誉称号。
     5、项目交付及运营服务优势
     公司拥有优异的项目交付能力，拥有经验丰富、配备合理的项目管理团队以及稳定的安装外包服务商
队伍，能够有力保证满足客户对于项目交付的要求。公司集中批量建设交付能力较强，能够在短时间内跨
区域完成客流分析系统的安装上线，是公司具备竞争力的比较优势之一。在长期的客户运维服务中，公司
积累了丰富的经验，已经形成了较为完备的客户运维服务体系，在全国各大区域均设有运营服务中心及服
                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
务网点，并配有专业技术见长、行业经验丰富的运营服务团队。
    6、核心团队优势
作为新兴朝阳产业，拥有一支经验丰富、技术过硬、能够前瞻性地洞察行业发展变化并较快作出恰当反应
的核心团队，是企业是否能够持续健康发展的关键所在。公司核心团队公司核心团队健全完整，覆盖管理、
运营、工程、市场、技术、后勤保障等多个方面，各有专长又相互补充，经常性的讨论、分工与协作为公
司发展提供了强有力的支撑。凭借核心团队的经验和能力，公司可以有效地把握行业方向，抓住市场机会，
取得优良经营业绩。
                                                               上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                  第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
       2017年，公司股票成功登陆深圳证券交易所创业板，标志着公司发展站上了新高度，开启了新征程。
       公司管理团队及全体员工，以成功上市为契机，紧紧围绕董事会确定的年度经营目标，不断加大技术
和产品研发投入，推进大数据平台建设和数据服务方式推广，加强品牌价值传播和市场营销，拓展运维服
务网络建设，强化内部管理效能提升，较好的完成了各项工作任务。
       2017年，公司实现营业收入203,126,008.92元，同比增长17.44%；实现归属于上市公司股东的净利润
59,101,738.37 元 ， 同 比 增 长 22.36% ； 实 现 基 本 每 股 收 益 0.6157 元 / 股 。 截 至 2017 年 末 ， 公 司 总 资 产
547,341,772.08元，同比增长84.89%；归属于上市公司股东的净资产472,228,716.08元，同比增长84.78%。
       具体来看，公司主要经营工作完成如下：
       1、加大技术创新和产品研发，不断提升产品和服务竞争力
       公司注重技术创新和产品研发，每年持续增加研发投入，研发投入占营业收入的比重一直维持高位。
2017年，公司研发投入金额为2,665.82万元，占营业收入的比重为13.12%。2017年，公司新申请发明专利7
项，新授权发明专利3项。
       2017年，公司持续优化“汇客云”大数据平台的相关基础架构，以提升安全性、拓展性和可维护性，
增加第三方数据导入、导出接口，为公司业务的快速发展与数据服务产品的持续创新提供更有力的平台技
术支持。
       加大新传感器的开发和原有传感器的升级，对现有的客流分析系统进行优化，新增顾客关注度分析、
顾客属性分析等新功能，并升级探针设备、客流统计设备等采集设备，做到产品的不断迭代更新，实现更
高质量、更多维度的数据采集。
       全新打造“知客易”智慧店铺运营分析系统，实现了对顾客、店员、环境等信息的数字化采集与分析，
推进试点测试工作，为后续全面推广打下坚实基础。
       密切跟踪技术前沿，优化完善现有客流分析算法，积极开展斜照行人检测、人脸识别、立体视觉技术
等前沿技术的研究合作，致力于将目前相对成熟的新技术应用到线下消费场景，推动线下实体商业科技创
新。
       2、推动大数据平台建设，完善SaaS数据服务平台产品和服务
       强化平台数据能力建设，融合线上线下数据资源，立足打造面向实体商业的数据资源中心，建立商场
                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
及客群标签库、传感器位置信息库等，搭建包括商圈居住人口、交通、消费水平等基本信息的商业信息库，
构建适用于实体商业的数据体系和架构。
    积极挖掘客户需求和拓展数据应用场景，不断完善数据产品和服务，推出智慧客流、智慧客群、智慧
经营、智慧营销等产品方案，以及业态分析、楼层分析、店铺分析等服务，为公司智慧购物、智慧门店解
决方案提供支撑。
    3、抓住线下实体商业经营痛点，优化智慧购物、智慧门店解决方案
    2017年，针对线下实体商业在经营中的痛点，公司整合内部资源，组建了商业地产应用事业部和零售
应用事业部，加强行业聚焦，进一步增强公司产品和服务的针对性和有效性。
    商业地产应用事业部进一步优化了智慧购物解决方案，围绕“人、货、场”三个实体商业基本要素，
充分发挥公司在技术、产品和资源的集中差异化优势，有针对性的推出了智能客流、智能电子屏、智能商
圈等细化解决方案。智能客流解决方案可以帮助运营者清楚的了解顾客游逛路线、位置分布等信息，帮助
实体商业改进经营管理；智能电子屏、智能商圈解决方案分别借助商场智能电子导视系统、智慧商圈APP
系统来实现与顾客进行交互，提升消费者购物体验，提高商场营业额。
    零售应用事业部针对零售连锁品牌的行业需求，深度打造整体智慧门店解决方案，提供从实体门店的
数据采集、数据管理，到大数据应用的完整闭环系统。结合人工智能、物联网、大数据等前沿科技，提供
原先难以感知到的过店和进店客流、品类热度、顾客属性、商品关注、店员服务等盲区数据，为品牌商创
造高质量、多维度、全渠道数据服务。同时，依托公司在零售领域十余年的经验，为品牌商提供商圈洞察
和行业对标服务，助力品牌不断优化经营。
    4、加强营销拓展，巩固市场领先地位
    2017年，公司进一步加强了市场开拓力度，对营销体系进行了调整完善，组建了华东、华南、华北、
北方四大区，实现了营销资源和能力的进一步整合、提升。针对不同类型客户的诉求差异，有针对性的优
化调整了销售策略。抓住华中、华南及西南等地区商业快速发展的契机，加强重点区域营销力度。2017年
度新签合同金额同比去年有一定幅度增长，新增客户数量不断增加，公司市场领先地位进一步巩固。
    5、全面开展宣传推广，加快品牌价值传播
    2017年，公司持续加大品牌宣传和价值传播，利用权威媒体配合自媒体等传播手段，稳步提升品牌美
誉度，并取得成效，公司“WINNER”品牌被授予“上海市著名商标”和“上海市名牌”称号。通过参加
行业各类展览、会议，开展行业资讯交流系列活动等方式，增强与目标客户的深度沟通，洞察客户需求，
传播公司产品和服务价值。2017年公司被相关机构评授予“中国商业地产杰出服务机构”、“2017年度最具
商业影响力奖”，为公司开展市场营销活动夯实了基础。
                                                            上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
     6、加强运营体系建设，进一步提升线上数据服务、线下实体店系统建设能力和服务水平
     2017年，公司针对线下零售数据分析业务线上数据服务和线下实施运维护的特点，调整了运营服务组
织体系，建立了汇客云SaaS数据服务运维团队以支持不断发展的数据服务业务，并优化了运营管理流程。
     公司进一步完善全国运营服务网络建设，运营服务网络已覆盖全国，对北京、沈阳、成都、西安、南
京、深圳、武汉、上海等分公司及其下属服务部进行了扩建，建立本地化程度高、技术力量强的覆盖全国
的服务队伍。
     加强运维人员培训工作，公司人力资源部门与运营管理中心建立了整套的培训体系，提升运营服务人
员的技术能力和服务水平。
     公司通过报告期间内运营体系的建设，公司的系统建设能力和SLA服务响应水平得到了很好的提升。
    7、建立长效激励机制，实施2017年限制性股票激励计划
     2017年，为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司中高级管理
人员和核心技术（业务）骨干的积极性，公司适时推出了2017年限制性股票激励计划，并实施完成了此次
激励计划首次授予登记。首次授予激励对象64名，授予股票数量为90.2万股。
     8、加强内部控制及各项管理工作，不断提升内部管理效能
     2017年公司强化内控建设，启动“内控提升项目”。通过完善管理流程和制度、设置关键控制点等手
段，在公司范围内建立全方位过程控制体系，更好地防范公司经营风险和监管业务运行情况。
     加强人才队伍建设，做到“外部开放引进”和“内部优化建设”相结合，着手进行企业内部的人才发
展及职业发展通道建设，保障公司业务快速发展的人才需求。加强雇主品牌建设，推进企业文化落地建设。
     严格按照法律法规要求，做好募集资金的管理工作，做到专款专用；加强资金管理，通过闲置资金理
财投资，提高资金使用效率，降低财务费用；做好高新技术企业税收优惠和财政支持的争取工作，增加公
司收益。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
                                                            上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：
否
营业收入整体情况
                                                                                                     单位：元
                                2017 年                                2016 年
                                                                                                同比增减
                        金额          占营业收入比重           金额          占营业收入比重
 营业收入合计        203,126,008.92            100%         172,961,784.30             100%          17.44%
 分行业
 信息技术业          203,126,008.92          100.00%        172,961,784.30          100.00%          17.44%
 分产品
 客流分析系统        175,001,831.20           86.15%        143,112,394.01           82.74%          22.28%
 Wi-Fi 定位系统       15,632,739.77            7.70%          5,523,194.34            3.19%         183.04%
 停车场管理系统                                0.00%           897,565.90             0.52%         -100.00%
 其他                 12,491,437.95            6.15%         23,428,630.05           13.55%          -46.68%
 分地区
 华东                 75,519,762.09           37.18%         71,670,695.05           41.44%           5.37%
 华中                 10,652,719.66            5.24%          6,687,568.30            3.87%          59.29%
 华南                 26,646,563.78           13.12%         13,213,362.65            7.64%         101.66%
 西南                 23,320,279.95           11.48%         14,576,240.94            8.43%          59.99%
 东北                 16,910,770.71            8.33%         12,531,260.49            7.25%          34.95%
 华北                 33,019,554.82           16.26%         35,266,342.69           20.39%           -6.37%
 西北                 17,056,357.91            8.40%         19,016,314.18           10.99%          -10.31%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                                单位：元
                                                                       营业收入比上     营业成本比上      毛利率比上年
                     营业收入        营业成本             毛利率
                                                                        年同期增减       年同期增减         同期增减
 分行业
 信息技术业      203,126,008.92     57,349,206.74            71.77%          17.44%               7.61%          2.58%
 分产品
 客流分析系统    175,001,831.20     41,506,356.84            76.28%          22.28%           23.73%            -0.28%
 分地区
 华东               75,519,762.09   22,566,932.40            70.12%            5.37%              2.05%          0.97%
 华南               26,646,563.78    6,744,242.15            74.69%         101.66%           65.82%             5.47%
 西南               23,320,279.95    6,779,305.01            70.93%          59.99%           51.10%             1.71%
 华北               33,019,554.82   11,450,726.83            65.32%           -6.37%              5.48%         -3.90%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
                                                                                                                单位：元
                                                2017 年                           2016 年
     行业分类          项目                          占营业成本比                       占营业成本比        同比增减
                                       金额                                金额
                                                            重                               重
 信息技术业      营业成本           57,349,206.74           100.00%     53,292,196.25        100.00%             7.61%
                                                                                                                单位：元
                                                2017 年                           2016 年
     产品分类          项目                          占营业成本比                       占营业成本比        同比增减
                                       金额                                金额
                                                            重                               重
 客流分析系统    营业成本           41,506,356.84            72.37%     33,547,115.46         62.95%            23.73%
                                                                              上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
   Wi-Fi 定位系
                       营业成本                9,512,721.13            16.59%         3,439,357.42             6.45%           176.58%
   统
   停车场管理系
                       营业成本                                         0.00%           654,482.04             1.23%          -100.00%
   统
   其他                营业成本                6,330,128.77            11.04%       15,651,241.33             29.37%            -59.56%
  说明
  （6）报告期内合并范围是否发生变动
  √ 是 □ 否
                                                                                                             购买日至期末     购买日至期末被
                  股权取得        股权取得成      股权取得比       股权取得                    购买日的确
 被购买方名称                                                                     购买日                     被购买方的收     购买方的净利润
                       时点        本（元）        例（%）           方式                        定依据
                                                                                                              入（元）           （元）
南京千目信息科    2017 年 7                                        非同一控                    控制权已转
                                  4,500,000.00                60                2017 年 7 月                   1,211,281.17       -749,813.35
                     月                                            制下合并                    移
技有限公司
  （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
  □ 适用 √ 不适用
  （8）主要销售客户和主要供应商情况
  公司主要销售客户情况
   前五名客户合计销售金额（元）                                                                                          121,574,440.79
   前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                                     59.85%
   前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
                                                                                                                                 0.00%
   比例
  公司前 5 大客户资料
       序号                   客户名称                                销售额（元）                        占年度销售总额比例
   1          中国建筑集团                                                     38,072,579.47                                    18.74%
   2          万达地产                                                         30,764,583.27                                    15.15%
   3          龙湖地产                                                         26,594,188.87                                    13.09%
   4          西安西翼智能科技有限公司                                         19,617,996.43                                     9.66%
   5          屈臣氏                                                            6,525,092.75                                     3.21%
   合计                             --                                        121,574,440.79                                    59.85%
  主要客户其他情况说明
  □ 适用 √ 不适用
  公司主要供应商情况
                                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
 前五名供应商合计采购金额（元）                                                                           22,951,676.32
 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                       40.43%
 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
                                                                                                                  0.00%
 额比例
公司前 5 名供应商资料
     序号                供应商名称                          采购额（元）                    占年度采购总额比例
 1          上海通立信息科技有限公司                               11,291,517.06                                  19.89%
 2          深圳市远大迅通科技有限公司                              3,619,743.64                                  6.38%
 3          深圳市华诺得信息技术有限公司                            2,911,991.56                                  5.13%
 4          上海河姆渡实业发展有限公司                              2,743,982.26                                  4.83%
 5          深圳市百圣百电子有限公司                                2,384,441.80                                  4.20%
 合计                        --                                    22,951,676.32                                  40.43%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                                  单位：元
                             2017 年              2016 年             同比增减                   重大变动说明
 销售费用                   34,161,405.44         28,325,155.19             20.60%
 管理费用                   59,201,192.88         47,763,504.77             23.95%
                                                                                      2017 年存款增加导致利息收入增
 财务费用                    -2,532,146.01        -1,186,714.09             113.37%
                                                                                      加。
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
      2017年上海汇纳信息科技股份有限公司重点推进8个研究开发项目，分别为：探针模块ESP-WROOM-02
开发、经营分析系统维护与开发、视频客流分析算法优化与提升、知客易产品1.0、大数据平台2.0、客流
产品新硬件平台预研项目、运维平台2.0开发、基于机器学习的视频分析算法预研
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                        2017 年                         2016 年                       2015 年
 研发人员数量（人）                                   125                              81
 研发人员数量占比                                  22.48%                          19.19%                         20.41%
 研发投入金额（元）                          26,658,195.40                   21,167,405.14                16,611,353.15
 研发投入占营业收入比例                            13.12%                          12.24%                         12.30%
                                                             上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
 研发支出资本化的金额（元）                      0.00                          0.00                        0.00
 资本化研发支出占研发投入
                                               0.00%                         0.00%                       0.00%
 的比例
 资本化研发支出占当期净利
                                               0.00%                         0.00%                       0.00%
 润的比重
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                        单位：元
            项目                    2017 年                       2016 年                   同比增减
 经营活动现金流入小计                  240,427,772.20                216,069,194.09                     11.27%
 经营活动现金流出小计                  190,200,804.28                166,890,774.61                     13.97%
 经营活动产生的现金流量净
                                        50,226,967.92                 49,178,419.48                      2.13%
 额
 投资活动现金流入小计                    4,306,677.61                    511,800.00                    741.48%
 投资活动现金流出小计                  329,016,276.75                  8,582,162.84                 3,733.72%
 投资活动产生的现金流量净
                                      -324,709,599.14                 -8,070,362.84                 3,923.48%
 额
 筹资活动现金流入小计                  203,681,640.00
 筹资活动现金流出小计                   27,533,469.68
 筹资活动产生的现金流量净
                                       176,148,170.32
 额
 现金及现金等价物净增加额              -98,359,823.65                 41,110,041.30                    -339.26%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
      2017年投资活动流出比2016年投资活动增加3733.72%，主要为：1、2017年比2016年增加股权投资金
额合计2996万元；2、2017年新增三个月以上定期存款16000万元；3、2017年新增银行理财产品13000万元。
      2017年公司筹资活动现金流量大幅增加的原因是：1、公司年内实现首次公开发行股票并在创业板上
市；2、公司实施2017年限制性股票激励计划，向首次授予的激励对象定向发行股份。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                            单位：元
                            2017 年末                      2016 年末
                                     占总资产                          占总资     比重增减        重大变动说明
                        金额                             金额
                                          比例                         产比例
 货币资金           206,248,857.91        37.68%      139,070,512.29   46.98%        -9.30%
 应收账款           117,877,007.11        21.54%       96,258,338.95   32.52%       -10.98%
 存货                21,493,508.59         3.93%       16,886,362.07      5.70%      -1.77%
 长期股权投资        11,376,693.71         2.08%        9,644,346.76      3.26%      -1.18%
 固定资产             4,608,827.79         0.84%        4,914,245.42      1.66%      -0.82%
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
                                项   目                            期末账面价值（元）          受限原因
    货币资金                                                           10,779,864.51      保函保证金
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
         报告期投资额（元）                        上年同期投资额（元）                       变动幅度
                          36,749,959.90                            6,791,000.00                            441.16%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：万元
                                                                                                                           闲置
                                                         报告期    累计变     累计变
                                                                                                                           两年
                               本期已使     已累计使     内变更    更用途     更用途    尚未使用
 募集    募集方    募集资金                                                                         尚未使用募集资金       以上
                               用募集资     用募集资     用途的    的募集     的募集    募集资金
 年份         式     总额                                                                              用途及去向          募集
                                金总额       金总额      募集资    资金总     资金总      总额
                                                                                                                           资金
                                                         金总额      额       额比例
                                                                                                                           金额
                                                                                                    截至报告期末，尚
                                                                                                    未使用的募集资金
                                                                                                    余额为 10,514.92
                                                                                                    万元（包括累计收
                                                                                                    到的银行存款利
         公开发
                                                                                                    息、理财收益扣除
         行人民
 2017              17,527.33     7,250.19     7,250.19        0           0     0.00%   10,514.92   银行手续费等的净
         币普通
                                                                                                    额），其中 2,514.92
         股
                                                                                                    万元存放于募集资
                                                                                                    金专户，8,000.00
                                                                                                    万元用于现金管理
                                                                                                    购买保本型银行理
                                                                                                    财产品。
 合计         --   17,527.33     7,250.19     7,250.19        0           0     0.00%   10,514.92           --
                                                  募集资金总体使用情况说明
 2017 年 2 月 15 日发行新股上市募集资金 17527.33 万，其中报告期投入资金 7250.19 万，截止报告期末累计投入资金 7250.19 万。募集
 资金专户结余 10514.92 万元，包括累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额 237.79 万元。其中，根据董事会相关
 决议，利用闲置资金 8000 万元购买了银行理财产品。
                                                                         上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位：万元
                        是否
                                                                                 截至期                 本报                 项目可
                        已变     募集资                               截至期               项目达到
                                                         本报告                  末投资                 告期      是否达     行性是
 承诺投资项目和超募     更项     金承诺     调整后投                  末累计               预定可使
                                                         期投入                  进度(3)                实现      到预计     否发生
    资金投向        目(含    投资总     资总额(1)                 投入金               用状态日
                                                          金额                     ＝                   的效       效益      重大变
                        部分       额                                  额(2)                   期
                                                                                 (2)/(1)                益                       化
                        变更)
 承诺投资项目
 线下客流信息数据统
                                                                                           2018 年 12   不适
 计平台（一期）建设项   否        48,080     4,027.33   1,858.55      1,858.55   46.15%                           不适用    否
                                                                                           月 31 日       用
 目
 大数据服务平台建设                                                                        2018 年 12   不适
                        否         7,000        7,000   1,939.49      1,939.49   27.71%                           不适用    否
 项目                                                                                      月 31 日       用
 技术研发中心扩建项                                                                        2018 年 12   不适
                        否         8,000        3,000     904.37       904.37    30.15%                           不适用    否
 目                                                                                        月 31 日       用
 运营服务网络扩建项                                                                        2018 年 06   不适
                        否         3,500        3,500   2,547.78      2,547.78   72.79%                           不适用    否
 目                                                                                        月 30 日       用
 承诺投资项目小计         --      66,580    17,527.33   7,250.19      7,250.19     --          --            --     --           --
 超募资金投向
 不适用
 合计                     --      66,580    17,527.33   7,250.19      7,250.19     --         --             --     --           --
 未达到计划进度或预     2018 年 2 月 7 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于部分首次公开发行股票募集资金项目延期的议案》，
 计收益的情况和原因     同意将首次公开发行股票募集资金项目中的“大数据服务平台建设项目”达到预定可使用状态日期延长至 2018 年 12
 （分具体项目）         月 31 日，“运营服务网络扩建项目”达到预定可使用状态时间日期延长至 2018 年 6 月 30 日。
 项目可行性发生重大
                        不适用
 变化的情况说明
 超募资金的金额、用途   不适用
 及使用进展情况
                        不适用
 募集资金投资项目实
 施地点变更情况
                        不适用
 募集资金投资项目实
 施方式调整情况
                                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                      适用
                      2017 年 3 月 3 日，公司第一届董事会第十三次会审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自
                      筹资金的议案》，公司以 35,952,767.17 元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 35,952,767.17
                      元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先已投入募集资金投资项目的情况进行了专项
                      审核，并出具了信会师报字[2017]第 ZA10423 号《关于上海汇纳信息科技股份有限公司以自筹资金预先投入
 募集资金投资项目先   募集资金投资项目的鉴证报告》。公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的具体情况如下：
 期投入及置换情况            项目名称                                                                 预先投入金额
                      线下客流信息数据统计平台（一期）建设项目                                          3,399,259.26
                      大数据服务平台建设项目                                                            10,374,542.75
                      技术研发中心扩建项目                                                               6,573,937.50
                      运营服务网络扩建项目                                                              15,605,027.66
                               合 计                                                                     35,952,767.17
 用闲置募集资金暂时   不适用
 补充流动资金情况
 项目实施出现募集资   不适用
 金结余的金额及原因
                      根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户管理，并按募集资金投资计划使用。为提高公司资金使
                      用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，2017 年 3 月 3 日，公司第一届董事会第
                      十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 8,000
 尚未使用的募集资金
                      万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使
 用途及去向
                      用。针对该事项，公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，公司保荐机构安信证券股份有限公司发表
                      了无异议的核查意见。截至 2017 年 12 月 31 日，公司累计使用闲置募集资金购买保本型理财产品尚未到期的
                      金额为 8,000 万元。其他尚未使用的募集资金在专户存储，按照募集资金投资计划使用。
 募集资金使用及披露
 中存在的问题或其他   本公司不存在募集资金使用的其他情况。
 情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
                                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                      单位：元
  公司名称     公司类型   主要业务    注册资本        总资产           净资产       营业收入        营业利润         净利润
 深圳汇纳科               信息技术
               子公司                5,000,000.00   11,662,469.00   -1,192,104.37   5,325,502.96   -1,446,438.34   -1,444,101.34
 技有限公司               业
 南京千目信
                          信息技术
 息科技有限    子公司                1,428,570.00    2,975,135.41     -103,271.92   1,211,281.17    -799,813.35     -749,813.35
                          业
 公司
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
        （一）行业现状及发展趋势展望
    2017 年被称为新零售元年。新零售理念已成为业界共识，并被大量实践。线上线下数据进一步融合；
数据赋能，助力实体商业转型已成趋势；互联网巨头纷纷入股实体商业，掀起人工智能、大数据赋能实体
商业的新浪潮。线下实体商业面临重构。
    2018 年 3 月 30 日，公司与中华全国商业信息中心联合发布的《2017 年度中国实体商业客流趋势报告》
显示：
        （1）2017 年度全国商场客流量整体回暖。全国商场客流量经过 2016 年的颓势后，2017 年出现回升
态势，环比上升 2.35%，线下商场客流量整体回暖。（2）2017 年度，各线城市商场客流量迎来上涨势头。
从城市级别来看，一二线城市商场客流量继 2015-2016 年持续下降后，2017 年迎来回升；三线城市客流量
则持续上升。（3）2017 年度，商场顾客平均游逛时间整体上涨。2017 年，顾客在商场的平均游逛时长为
1.26 小时，平均游逛时间全年呈上升趋势。
    这表明，在新零售的变革中，线下实体商业不断突破创新，呈现明显的复苏迹象，线下仍然存在大量
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
的流量红利。
    未来，新零售变革仍将持续演进。线上线下融合将进一步深化，这种融合将不再是简单的引流导流问
题，而是如何在数据和业务层面实现融合；实体商业数据化转型将进一步加快，数据如何资产化，如何进
行管理将成为线下实体商业开始思索和考虑的问题；以人工智能、大数据、物联网为代表的的先进技术将
进一步赋能实体商业提升体验、提高效率和降低成本。
    可见，数据是当下及未来新零售变革的核心和关键，数据的使用价值已经得到验证，数据的战略价值
也将成为业界共识。
    同时，实体商业大数据研究的视角和互联网有明显不同。从“人、货、场”商业三要素来看，互联网
商业大数据研究都是从“人”出发，“人”去到什么样的“场”，买到什么样的“货”；而实体商业大数据
研究，则是以“场”为出发点，考察这个“场”来什么样的“人”，曾经卖了什么样的“货”。因此，有别
于线上，对线下消费场景进行画像和标签是实体商业大数据分析的核心。而做到消费场景数据化，不仅需
要技术支撑还需要运维实施，最重要的是需要对行业有深入的理解。
    未来，具备行业深入理解能力，并掌握技术和运维实施能力的线下实体商业大数据服务公司将会迎来
广阔的发展空间和良好的发展前景。
    （二）公司发展战略
    公司现阶段的总体战略是：继续秉承“推动线下智慧购物的科技创新，构建连接实体商业的数据平台”
的使命，依托公司在产品、服务方面的核心竞争优势，以及良好的市场声誉，迅速扩大线下实体商业市场
份额，快速扩大实体商业数据平台的规模；综合运用 ABI 技术（AI+Big Data+IoT，下同）为实体商业提
供全面的数据采集、数据管理及数据运营服务；优化各项业务流程，加强运营成本控制；进一步拓展运维
服务网络，加强和不断优化运维体系建设，提升服务水平，为用户提供更加便捷、优质的现场服务；积极
推进商业模式创新探索和未来产业布局。
    3、2018 年经营计划
    线下实体商业数据化转型的意识增强以及线上线下在数据方面的深度融合需求，带来了线下数据化升
级改造的重要市场机遇。ABI 等技术的综合应用及创新为采集更多维度、更高质量的线下消费行为数据和
提供更大深度的数据分析提供了可能。2018 年，公司将着力实践综合运用 ABI 技术对线下线下消费场景
进行更加完整准确的数据化刻画，帮助实体商业洞察经营表象，改善营销以提高营业额、提升消费者体验，
改进管理以提高效率、降低成本。
    第一，利用 ABI 技术，在实体商业的数字化、智能化方向继续深耕，坚持自主研发与对外合作相结合，
加大产品和技术投入，积极推进产品迭代和技术预研。为客户提供更加优质、更加全面的数据采集、数据
                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
管理及数据运营服务。
    第二，加强商业地产应用事业部和零售应用事业部的市场拓展力度，加深行业理解，抓住客户痛点，
不断优化解决方案。
    第三，推进大数据平台建设，增加功能和服务选项，实现数据平台产品的迭代更新；推出基于大数据
平台的客流、客群、行业分析报告，开展数据咨询服务。
    第四，加强行业先锋品牌建设力度，以新理念、新内涵传播公司价值，重塑行业客户认知，加强市场
营销，巩固市场领导地位。
    第五，加强内控建设，进一步提升公司治理水平，做好信息披露和投资者关系管理工作，积极向市场
传递公司投资价值，维护良好市场形象。
    （三）可能遇到的风险及应对措施
    1、业务模式创新风险
    为顺应行业发展的必然趋势，迅速扩大公司客流分析系统在线下实体商业的覆盖面和占有率，也为公
司构建线下实体商业大数据平台夯实基础，公司客流分析系统在商业零售领域内的业务模式在系统销售方
式的基础上新增数据服务方式。但数据服务方式需要占用相对较多的营运资金，投资回收期相对拉长，且
受到线下实体商业大环境、公司自身数据服务内容和质量等多重因素的影响，其推行速度和实施效果存在
不确定性。
    应对措施：公司采取积极审慎的态度推进数据服务方式，并根据市场反馈情况不断进行完善；加强营
销宣传和客户教育力度，提升线下实体商业对公司客流分析产品和服务的认知水平和接受程度；不断完善
大数据服务平台建设，丰富数据服务的内容，提升数据服务质量，增强数据服务方式的吸引力和竞争力。
    2、经营业绩季节性波动风险
    公司客流分析系统等产品及服务主要应用于线下商业实体，包括百货商场、购物中心、零售连锁店等。
线下商业实体的信息化投资通常会具有较强的年度计划性，信息化建设项目预算及招标等决策程序通常在
每年的上半年做出，下半年才能开工建设。再加上春节假期等客观因素的影响，公司多数合同于下半年才
能达到收入确认条件，从而导致公司收入和利润上半年较少，下半年较多。公司经营业绩呈现较强的季节
性波动风险。
    应对措施：公司面临的经营业绩季节性波动风险是由下游客户的性质决定的，一方面公司将合理做好
经营，加强预算管理来弱化风险；另一方面积极推广数据服务方式来平滑收益。
    3、税收优惠政策变动的风险
                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
    公司享受高新技术企业所得税优惠、软件产品增值税即征即退、研发费用加计扣除等税收优惠政策。
如国家相关税收优惠政策发生变化，或公司未来不能满足相关税收优惠政策条件，则公司将可能无法继续
享受企业高新技术企业所得税优惠税率、软件企业增值税即征即退和研发费用加计扣除等政策，进而直接
影响公司盈利能力。
    应对措施：公司实时关注国家税收政策变化，通过业务规模扩张、经营效益提升等有效措施降低税收
优惠政策对公司盈利水平的影响。
    4、行业竞争加剧风险
    线下消费信息数据统计与分析具有先发优势强、准入门槛高等特点，但由于线下商业实体数量众多、
信息数据维度广泛等客观原因，潜在市场竞争者进入该行业的角度和方式也多种多样。随着行业市场竞争
的逐步加剧，缺乏资金、技术、人才等关键资源支撑的企业将可能会被市场淘汰。如果公司不能保持现有
的竞争优势和品牌效应，则有可能导致公司市场份额减少，产品和服务的价格也可能下降，进而会对公司
经营业绩带来负面影响。
    应对措施：公司将持续加大研发投入，坚持技术创新、产品创新和服务创新，为客户提供更加优质的
数据采集产品和更多维度的数据增值服务，以保持公司的核心竞争力。
    5、应收账款无法收回的风险
    随着业务规模的不断扩大和营业收入的快速增长，公司应收账款也相应增长较快。公司应收账款主要
来自于线下商业实体客户，该类客户大多实力较强、知名度高、信誉良好，应收账款的回收有可靠保障，
报告期内公司也没有发生重大坏账损失的情形。但是应收账款的快速增长会对公司现金流状况产生影响，
增加公司对业务运营资金的需求。随着公司业务规模的扩大，应收账款可能会进一步增加，如果出现应收
账款不能按期或无法回收发生坏账的情况，会对公司盈利水平产生直接的负面影响，并可能会使公司面临
流动资金短缺的风险。
    应对措施：公司将强化客户资质审核，控制客户信用风险，提升预收款比例，尽量缩短付款时间；加
大回款情况对销售人员的考核力度，进一步强化应收账款回收；设置专门人员，动用多种手段催收长期未
回款客户，提升回款率，减少坏账风险。
    6、毛利率水平下降的风险
    公司报告期内营业毛利主要来自于客流分析系统等产品及服务在商业零售领域的推广，较高的毛利率
源于行业整体竞争状况、公司竞争优势、公司在盈利增值服务方面的不断挖掘以及在成本费用方面的良好
控制等方面。未来可预见期间内，伴随潜在市场竞争者的不断进入和行业总体竞争状况的不断加剧，以及
公司自身由系统销售方式向数据服务方式所积极做出的业务模式调整规划，公司产品及服务的毛利空间及
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
毛利率水平存在下降的风险。
    应对措施：公司将加大技术、产品和服务方面的投入力度，提升公司产品和服务的广度和深度，增强
核心竞争力，提高议价能力；严控成本和费用，降本增效，提升效率。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间             接待方式            接待对象类型              调研的基本情况索引
                                                                    详见公司于 2017 年 3 月 26 日在巨潮
 2017 年 03 月 24 日   实地调研           机构                      资讯网上披露的《投资者关系活动记
                                                                    录表》（编号：IR-2017-001）
                                                                    详见公司于 2017 年 5 月 14 日在巨潮
 2017 年 05 月 12 日   实地调研           机构                      资讯网上披露的《投资者关系活动记
                                                                    录表》（编号：IR-2017-002）
                                                          上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                        第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
（一）根据公司章程的有关规定，公司实施积极的利润分配制度安排：
     1、公司利润分配政策的基本原则
     公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报。公司应保持利润分配政策的连续性和
稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，利润分配不得超过累计可
分配利润的范围，不得损害公司的可持续发展能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决
策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
     2、利润分配的方式
     公司按照股东持有的股份比例分配利润，可采取现金、股票或二者结合的方式进行分配。公司可以进
行中期现金分红。公司主要采取现金分红的利润分配政策，即公司当年实现盈利且满足公司正常经营资金
需求的情况下，在依法提取法定公积金、任意公积金后进行现金分红。
     3、现金分红的条件及比例
     公司董事会应综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出
安排等因素，区分下列情形，并按照章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
    （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
中所占比例最低应达到80%；
    （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
中所占比例最低应达到40%；
    （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
中所占比例最低应达到20%。
     公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
     重大资金支出或重大投资计划是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支
出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的50%；公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买
设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。
     公司原则上在每年年度股东大会审议通过后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况
                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
    4、股票股利分配的条件
    若公司营业收入增长快速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述
现金分红分配之余，提出并实施股票股利分配预案。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、
每股净资产的摊薄等真实合理因素。
    5、决策程序和机制
    公司利润分配预案由董事会提出，但需事先征求独立董事和监事会的意见，独立董事应对利润分配预
案发表独立意见，监事会应对利润分配预案提出审核意见。利润分配预案经二分之一以上独立董事及监事
会审核同意，并经董事会审议通过后提请股东大会审议。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策
的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。
    股东大会审议利润分配方案时，公司应为股东提供网络投票方式，通过多种渠道主动与股东特别是中
小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
    公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股
份）的派发事项。
    如公司当年盈利且满足现金分红条件，但董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配预
案的，应当在定期报告中说明原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独
立意见。
    6、公司利润分配政策的变更
    公司将严格执行公司章程确定的利润分配政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。如因外部
经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策尤其现金分红政策的，应以股东权益保
护为出发点，在股东大会提案中详细论证和说明原因；调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定；有关调整利润分配政策的议案，须经董事会、监事会审议通过后提交股东大会批准，
独立董事应当对该议案发表独立意见，股东大会审议该议案时应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3
以上通过。股东大会进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听
取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
    公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化是指：因国家法律、法规及行业政策发生重大变化，
对公司生产经营造成重大不利影响而导致公司经营亏损；因出现战争、自然灾害等不可抗力因素，对公司
生产经营造成重大不利影响而导致公司经营亏损；因外部经营环境或者自身经营状况发生重大变化，公司
连续三个会计年度经营活动产生的现金流量净额与净利润之比均低于20%；中国证监会和证券交易所规定
的其他事项。
                                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
     （二）报告期内，公司实施利润分配的情况：
     2017年3月14日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2016年度利润分配预
案的议案》，提议公司以上市后的总股本100,000,000股为基数，每10股派发现金红利2.00元（含税），合计
分配现金股利2,000万元（含税）。2017年4月6日，公司召开2016年度股东大会审议通过了上述利润分配预
案，并于2017年5月16日实施完毕。
     （三）报告期内，公司未对利润分配政策进行调整或变更。
                                              现金分红政策的专项说明
 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：               是
 分红标准和比例是否明确和清晰：                             是
 相关的决策程序和机制是否完备：                             是
 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                   是
 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益
                                                            是
 是否得到了充分保护：
 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、
                                                            不适用
 透明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
 每 10 股送红股数（股）
 每 10 股派息数（元）（含税）                                                                                    2.50
 每 10 股转增数（股）
 分配预案的股本基数（股）                                                                                100,902,000
 现金分红总额（元）（含税）                                                                             25,225,500.00
 可分配利润（元）                                                                                      149,711,658.54
 现金分红占利润分配总额的比例                                                                                100.00%
                                                  本次现金分红情况
 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
 20％。
                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
 2018 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》，同意公司按
 2017 年 12 月 31 日总股本 100,902,000 股为基数，每 10 股派发现金红利 2.50 元（含税），预计分配现金股利 25,225,500.00
 元（含税）。尚余未分配利润 124,486,158.54 元，结转至下年度。以上利润分配预案尚需经 2017 年度股东大会审议通过
 后方可实施。
                                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况：
      2016年度利润分配方案：2017年3月14日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于
公司2016年度利润分配预案的议案》，提议公司以上市后的总股本100,000,000股为基数，每10股派发现金
股利2.00元（含税），合计分配现金股利20,000,000元（含税）。2017年4月6日，公司召开2016年度股东大会
审议通过了上述利润分配预案，并于2017年5月16日实施完毕。
      公司拟定的2017年度利润分配预案如下：2018年4月23日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了
《关于公司2017年度利润分配预案的议案》，同意公司按2017年12月31日总股本100,902,000股为基数，每
10股派发现金红利2.50元（含税），预计分配现金股利25,225,500.00元（含税）。尚余未分配利润124,486,158.54
元，结转至下年度。以上利润分配预案尚需经2017年度股东大会审议通过后方可实施。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表：
                                                                                                                  单位：元
                                           分红年度合并报          占合并报表中归
                    现金分红金额（含       表中归属于上市          属于上市公司普     以其他方式现金      以其他方式现金
      分红年度
                         税）              公司普通股股东          通股股东的净利       分红的金额          分红的比例
                                              的净利润                润的比率
 2017 年               25,225,500.00          59,101,738.37                42.68%                0.00              0.00%
 2016 年               20,000,000.00          48,301,363.63                41.41%                0.00              0.00%
 2015 年                          0.00        37,157,396.75                   0.00%              0.00              0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                       承诺时
    承诺来源         承诺方           承诺类型                 承诺内容                          承诺期限   履行情况
                                                                                          间
 收购报告书或权益
 变动报告书中所作
 承诺
 资产重组时所作承
 诺
 首次公开发行或再     张宏俊             股份限售承   自公司股票上市之日起三           2017 年   2017-02-15     正常履行
                                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
融资时所作承诺                  诺           十六个月内，不转让或者委   02 月 15   到           中
                                             托他人管理本次发行前持     日         2020-02-14
                                             有的公司股份，也不由公司
                                             回购该部分股份。
                 符宁;郭宏伟;
                 胡小勇;李浩;
                 李义明;林治
                 强;刘宁;潘潇
                 君;上海祥禾
                 泓安股权投
                                             自公司股票上市之日起十
                 资合伙企业
                                             二个月内，不转让或者委托   2017 年    2017-02-15
                 （有限合伙）   股份限售承                                                      按承诺履
                                             他人管理本次发行前持有     02 月 15   到
                 孙卫民;天津    诺                                                              行完毕
                                             的公司股份，也不由公司回   日         2018-02-14
                 红杉聚业股
                                             购该部分股份。
                 权投资合伙
                 企业（有限合
                 伙）;王永敏;
                 王作辉;薛宏
                 伟;杨进参;张
                 大为;张豪
                                             公司上市后 6 个月内如公
                                             司股票连续 20 个交易日的
                                             收盘价均低于发行价，或者
                 符宁;刘宁;潘
                                             上市后 6 个月期末收盘价    2017 年    2017-02-15
                 潇君;孙卫民;   股份限售承                                                      按承诺履
                                             低于发行价，所持有公司股   02 月 15   到
                 薛宏伟;张豪;   诺                                                              行完毕
                                             份的锁定期限自动延长 6     日         2017-08-14
                 张宏俊
                                             个月。公司上市后发生除权
                                             除息事项的，以相应调整后
                                             的价格为基数。
                                             1、为持续地分享公司的经
                                             营成果，本人具有长期持有
                                             公司股份的意向。2、在所
                                             持公司股份锁定期届满后，
                                             出于自身需要，本人存在适
                                             当减持公司股份的可能。锁
                                                                        2017 年    2020-02-15
                                股份减持承   定期满后两年内，每年减持                           正常履行
                 张宏俊                                                 02 月 15   到
                                诺           股份数量合计不超过公司                             中
                                                                        日         2022-02-14
                                             股本总额的 5%，减持价格
                                             不低于发行价。公司上市后
                                             发生除权除息事项的，以相
                                             应调整后的价格、股本为基
                                             数。3、减持股份行为应符
                                             合相关法律法规、证券交易
                                        上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                             所规则要求，并严格履行相
                             关承诺；减持方式包括二级
                             市场集中竞价交易、大宗交
                             易等证券交易所认可的合
                             法方式。拟减持公司股份
                             的，将提前三个交易日通知
                             公司并予以公告，将按照
                             《公司法》、《证券法》、中
                             国证监会及证券交易所相
                             关规定办理。
                             \"1、在所持公司股份锁定期
                             届满后两年内，其累计减持
                             数量可能最高达到上市时
                             所持公司股份数量的
                             100%，减持价格不低于公
                             司最近一期末每股净资产。
                             公司上市后发生除权除息
上海祥禾泓
                             事项的，以相应调整后的价
安股权投资
                             格、股本为基数。2、减持
合伙企业（有
                             股份行为应符合相关法律       2017 年    2018-02-15
限合伙）;天津   股份减持承                                                        正常履行
                             法规、证券交易所规则要       02 月 15   到
红杉聚业股      诺                                                                中
                             求，并严格履行相关承诺； 日             2020-02-14
权投资合伙
                             减持方式包括二级市场集
企业（有限合
                             中竞价交易、大宗交易等证
伙）
                             券交易所认可的合法方式。
                             拟减持公司股份的，将提前
                             三个交易日通知公司并予
                             以公告，将按照《公司法》、
                             《证券法》、中国证监会及
                             证券交易所相关规定办理。
                             \"
                             所持有公司股份在上述锁
符宁;刘宁;潘                 定期（自公司股票上市之日     2017 年    2018-02-15
                股份减持承                                                        正常履行
潇君;孙卫民;                 起十二个月内）满后两年内     02 月 15   到
                诺                                                                中
薛宏伟;张豪                  减持的，减持价格不低于发     日         2020-02-14
                             行价。
符宁;洪亦修;                 （一）稳定股价措施的启动
刘宁;潘潇君;                 条件 自公司股票上市之日
上海汇纳信                   起三年内，若公司股票连续     2017 年    2017-02-15
                IPO 稳定股                                                        正常履行
息科技股份                   20 个交易日的收盘价均低      02 月 15   到
                价承诺                                                            中
有限公司;孙                  于公司上一个会计年度末       日         2020-02-14
卫民;薛宏伟;                 经审计的每股净资产时，股
张豪;张宏俊;                 价稳定措施将被触发。公司
                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
郑庆生   审计基准日后发生除权除
         息事项的，公司股票相关收
         盘价将做相应调整。（二）
         股价稳定措施 公司及其控
         股股东、董事（独立董事除
         外）、高级管理人员将按照
         法律、法规、规范性文件和
         公司章程的相关规定，在不
         影响公司上市条件以及免
         除控股股东要约收购责任
         的前提下，按照先后顺序依
         次实施如下股价稳定措施：
         1、实施利润分配或转增股
         本；2、实施股票回购；3、
         控股股东增持公司股份；4、
         董事（独立董事除外）、高
         级管理人员增持公司股份。
         （三）股价稳定措施的具体
         实施方案公司在每个自然
         年度内首次触发股价稳定
         措施启动条件时，公司董事
         会将在 3 个交易日内根据
         相关规定，在保证公司经营
         资金需求的前提下，制订并
         审议通过积极的利润分配
         方案或者资本公积、未分配
         利润转增股本方案，并提交
         股东大会审议。在股东大会
         审议通过利润分配方案或
         资本公积、未分配利润转增
         股本方案后的 2 个月内，公
         司实施完毕该方案。在股东
         大会审议通过该方案前，公
         司股价已经不满足启动稳
         定股价措施条件的，本公司
         可不再继续实施该方案。公
         司在一个会计年度内，最多
         实施 1 次该股价稳定措施。
         公司在实施利润分配或转
         增股本方案股价稳定措施
         后，再次触发股价稳定措施
         启动条件的，公司董事会将
         在 3 个交易日内根据相关
         规定，制订并审议通过股票
          上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
回购方案，并提交股东大会
审议。公司股东大会批准实
施回购股票的议案后，公司
将依法履行相应的公告、备
案及通知债权人等义务。公
司将在股东大会决议作出
之日起 3 个月内回购股票。
在实施回购股票期间，公司
股价已经不满足启动稳定
股价措施条件的，本公司可
不再继续实施该方案。若某
一会计年度内公司股价多
次触发股价稳定措施启动
条件的，公司将继续按照上
述稳定股价预案执行，但应
遵循以下原则：（1）单次用
于回购股票的资金金额不
超过上一个会计年度经审
计的归属于母公司股东净
利润的 20%；（2）单一会计
年度用于稳定股价的回购
资金合计不超过上一会计
年度经审计的归属于母公
司股东净利润的 50%。超过
上述标准的，有关稳定股价
措施在当年度不再继续实
施。公司在实施利润分配或
转增股本方案及股票回购
措施后，再次触发股价稳定
措施启动条件的，公司控股
股东张宏俊将在 3 个交易
日内提出增持公司股份的
方案（包括拟增持股份的数
量、价格区间、时间等），
并依法履行所需的审批手
续，在获得批准后的 3 个交
易日内通知公司，公司应按
照相关规定披露增持股份
的计划。在公司披露增持公
司股份计划的 3 个交易日
后，公司控股股东将按照方
案开始实施增持公司股份
的计划。但如果股份增持方
案实施前，公司股价已经不
    40
          上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
满足启动稳定股价措施条
件的，公司控股股东可不再
继续实施该方案。若某一个
会计年度内，公司股价多次
触发上述需采取股价稳定
措施条件的，控股股东将继
续按照上述稳定股价预案
执行，但应遵循以下原则：
（1）单次用于增持股份的
资金金额不超过其自公司
上市后累计从公司所获得
现金分红金额的 20%；（2）
单一会计年度用以稳定股
价的增持资金不超过其自
公司上市后累计从公司所
获得现金分红金额的 50%。
超过上述标准的，有关稳定
股价措施在当年度不再继
续实施。但如下一年度继续
出现需启动稳定股价措施
的情形时，将继续按照上述
原则执行稳定股价预案。下
一年度触发股价稳定措施
时，以前年度已经用于稳定
股价的增持资金金额不再
计入累计现金分红金额。如
果增持公司股份计划实施
前，公司股价已经不满足启
动稳定股价措施条件的，公
司控股股东可不再继续实
施该方案。除控股股东张宏
俊之外的公司其他董事（不
包括独立董事）和高级管理
人员将依据相关规定，在不
影响公司上市条件的前提
下实施股价稳定措施。当公
司出现需要采取股价稳定
措施的情形时，如公司、控
股股东均已采取股价稳定
措施并实施完毕后，公司其
他董事（不包括独立董事）
和高级管理人员将通过二
级市场以竞价交易方式买
入公司股份以稳定公司股
    41
           上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
价。公司应按照相关规定披
露公司其他董事（不包括独
立董事）和高级管理人员买
入公司股份的计划。在公司
披露其买入公司股份计划
的 3 个交易日后，公司其他
董事（不包括独立董事）和
高级管理人员将按照方案
开始实施买入公司股份的
计划。但如果公司披露其买
入计划后 3 个交易日内，公
司股价已经不满足启动稳
定股价措施条件的，公司其
他董事（不包括独立董事）
和高级管理人员可不再实
施上述买入公司股份计划。
若某一个会计年度内公司
股价多次触发上述需采取
股价稳定措施条件的，公司
其他董事（不包括独立董
事）和高级管理人员将继续
按照上述稳定股价预案执
行，但应遵循以下原则：（1）
单次用于购买股份的资金
金额不超过其在担任董事
或高级管理人员职务期间
上一个会计年度从公司处
领取的税后薪酬累计额的
20%；（2）单一年度用以稳
定股价所动用的资金金额
不超过其在担任董事或高
级管理人员职务期间上一
个会计年度从公司处领取
的税后薪酬累计额的 50%。
超过上述标准的，有关稳定
股价措施在当年度不再继
续实施。但如下一年度继续
出现需启动稳定股价措施
的情形时，将继续按照上述
原则执行稳定股价预案。若
公司新选聘董事（不包括独
立董事）、高级管理人员的，
公司将要求该等新选聘的
董事、高级管理人员履行本
    42
                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          公司上市时董事、高级管理
                          人员已作出的相应承诺。\"
                          本公司、公司控股股东暨实
                          际控制人张宏俊、其他董
                          事、监事、高级管理人员洪
                          亦修、郑庆生、薛宏伟、刘
                          宁（3617）、潘潇君、王永
                          平、芮萌、洪亮、王永敏、
                          刘宁（2332）、黄凯、符宁、
                          张豪、孙卫民承诺：公司招
                          股说明书所载内容不存在
                          虚假记载、误导性陈述或重
                          大遗漏之情形，且对招股说
                          明书所载内容之真实性、准
                          确性、完整性、及时性承担
                          相应的法律责任。若招股说
                          明书存在虚假记载、误导性
                          陈述或者重大遗漏，对判断
符宁;洪亮;洪              公司是否符合发行条件构
亦修;黄凯;刘              成重大实质影响的，公司将
宁;潘潇君;芮              在有关违法事实被有权部
萌;上海汇纳               门认定后 30 天内依法回购
                                                       2017 年
信息科技股                首次公开发行的全部新股。                           正常履行
               其他承诺                                02 月 15   长期有效
份有限公司;               公司控股股东暨实际控制                             中
                                                       日
孙卫民;王永               人张宏俊将利用其地位促
敏;王永平;薛              成公司在被有权部门认定
宏伟;张豪;张              违法事实后 30 天内启动依
宏俊;郑庆生               法回购公司首次公开发行
                          的全部新股工作。若上述情
                          形发生于新股已完成发行
                          但未上市交易之阶段内，则
                          将基于发行新股所获之募
                          集资金，按照发行价格并加
                          算银行同期存款利息返还
                          给投资者；若上述情形发生
                          于新股已完成发行并上市
                          交易之后，则将按照发行价
                          格和上述情形发生之日的
                          二级市场收盘价格孰高回
                          购公司首次公开发行的全
                          部新股。公司上市后发生除
                          权除息事项的，上述价格做
                          相应调整。本公司、控股股
                          东暨实际控制人张宏俊进
                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          一步承诺：招股说明书存在
                          虚假记载、误导性陈述或者
                          重大遗漏，致使投资者在证
                          券交易中遭受损失的，将在
                          该等违法事实被有权部门
                          认定后 30 天内依法赔偿投
                          资者损失。公司其他董事、
                          监事、高级管理人员洪亦
                          修、郑庆生、薛宏伟、刘宁
                          （3617）、潘潇君、王永平、
                          芮萌、洪亮、王永敏、刘宁
                          （2332）、黄凯、符宁、张
                          豪、孙卫民进一步承诺：招
                          股说明书存在虚假记载、误
                          导性陈述或者重大遗漏，致
                          使投资者在证券交易中遭
                          受损失的，将在该等违法事
                          实被有权部门认定后 30 天
                          内依法赔偿投资者损失。
                          为维护公司和全体股东的
                          合法权益，保障公司本次发
                          行摊薄即期回报采取的填
                          补措施的切实履行，公司全
                          体董事、高级管理人员作出
                          如下承诺：1、承诺不无偿
                          或以不公平条件向其他单
符宁;洪亮;洪
                          位或者个人输送利益，也不
亦修;刘宁;潘
                          采用其他方式损害公司利
潇君;芮萌;孙                                           2017 年
                          益。2、承诺对个人的职务                            正常履行
卫民;王永平;   其他承诺                                02 月 15   长期有效
                          消费行为进行约束。3、承                            中
薛宏伟;张豪;                                           日
                          诺不动用公司资产从事与
张宏俊;郑庆
                          其履行职责无关的投资、消
生
                          费活动。4、承诺由董事会
                          或薪酬委员会制定的薪酬
                          制度与公司填补回报措施
                          的执行情况相挂钩。5、承
                          诺拟公布的公司股权激励
                          的行权条件与公司填补回
                          报措施的执行情况相挂钩。
安信证券股                本次发行的保荐机构安信
份有限公司;               证券股份有限公司承诺：因     2017 年
                                                                             正常履行
国浩律师（上   其他承诺   为发行人首次公开发行股       02 月 15   长期有效
                                                                             中
海）事务所;               票制作、出具的文件有虚假     日
立信会计师                记载、误导性陈述或者重大
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
               事务所（特殊              遗漏，给投资者造成损失
               普通合伙）;               的，将先行赔偿投资者损
               银信资产评                失。本次发行的其他中介机
               估有限公司                构国浩律师（上海）事务所、
                                         立信会计师事务所（特殊普
                                         通合伙）、银信资产评估有
                                         限公司分别承诺：因其为公
                                         司首次公开发行制作、出具
                                         的文件有虚假记载、误导性
                                         陈述或者重大遗漏，给投资
                                         者造成损失的，将依法赔偿
                                         投资者损失。
                                         为了寻求与公司共同发展，
                                         为公司的发展贡献自己的
                                         力量，本人自愿参与公司推
                                         行的 2017 年限制性股票激
                                         励计划（以下简称本激励计
                                         划）。本人郑重作出如下承
                                         诺并保证：1、本人作为公
                                         司正式员工，必须遵守国家
                                         法律、法规与公司制度，同
                                         时愿?意接受本次激励计划
                                         的有关规定；2、本人承诺，
                                         若公司因信息披露文件中
                                         有虚假记载、误导性陈述或
                                         者重大遗漏，导致不符合授
               陈竞毅等 64
                                         予权益或行使权益安排的，
               名 2017 年限                                           2017 年
                                         自相关信息披露文件被确                  2020 年 10 月   正常履行
股权激励承诺   制性股票激     其他承诺                                08 月 17
                                         认存在虚假记载、误导性陈                31 日           中
               励计划首次                                             日
                                         述或者重大遗漏后，将由本
               授予对象。
                                         激励计划所获得的全部利
                                         益返还公司。3、本人承诺，
                                         未发生如下任一情形：（1）
                                         最近 12 个月内被证券交易
                                         所认定为不适当人选的；
                                         （2）最近 12 个月内被中国
                                         证监会及其派出机构认定
                                         为不适当人选的；（3）最近
                                         12 个月内因重大违法违规
                                         行为被中国证监会及其派
                                         出机构行政处罚或者采取
                                         市场禁入措施； 4）具有《公
                                         司法》规定的不得担任公司
                                         高级管理人员情形的；（5）
                                                            上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                法律法规规定不得参与上
                                                市公司股权激励的；（6）中
                                                国证监会认定的其他情形。
                                                4、在本激励计划整个有效
                                                期内，若因本人不能胜任岗
                                                位工作、触犯法律、违反执
                                                业道德、泄露公司机密、失
                                                职 或渎职等行为损害公司
                                                利益或声誉而导致的职务
                                                变更的，同意将已获授但尚
                                                未解除限售的限制性股票
                                                由公司回购注销。5、在本
                                                激励计划整个有效期内，若
                                                本人离职，包括主动辞职、
                                                因公司裁员而离职、合同到
                                                期不再续约、因个人过错被
                                                公司解聘等，同意将已获授
                                                但尚未解除限售的限制性
                                                股票由公司回购注销。6、
                                                本人保证不向第三方透露
                                                公司对本人激励的任何情
                                                况。
 其他对公司中小股
 东所作承诺
 承诺是否按时履行   是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
                                                      上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说
明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
   （一）董事会关于会计政策变更的说明：
    1、财政部于 2017 年 5 月 10 日发布了《关于印发修订<企业会计准则第 16 号—政府补助>的通知》（财
会〔2017〕15 号），对《企业会计准则第 16 号—政府补助》进行了修订，自 2017 年 6 月 12 日起施行。公
司根据上述规定进行会计政策变更，仅对财务报表项目列示产生影响，对公司净资产和净利润不产生影响。
本次会计政策变更自 2017 年 6 月 12 日开始按照前述会计准则执行，对 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 12
日之间新增的政府补助根据前述会计准则进行调整，不涉及以前年度的追溯调整。
    本次会计政策变更是公司根据财政部发布的企业会计准则解释进行的合理变更，符合相关规定和公司
实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。
    2、财政部于 2017 年 4 月 28 日发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和
终止经营》（财会[2017]13 号），自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、
处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。
    公司自 2017 年 5 月 28 日起执行财政部颁布的《企业会计准则第 42 号—持有待售的非流动资产、处
置组和终止经营》（财会[2017]13 号）。上述会计政策变更采用未来适用法处理。公司 2017 年度不涉及相
关业务，故该政策对公司 2017 年度财务报表不产生影响。
    3、财政部于 2017 年 12 月 25 日发布《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30 号)，
要求执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和本通知要求编制 2017 年度及以后期间的财
务报表。
    根据财政部修订并颁布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30 号），公司资
产负债表新增“持有待售资产”行项目、“持有待售负债”行项目，利润表新增“资产处置收益”行项目、
“其他收益”行项目、净利润项新增“（一）持续经营净利润”和“（二）终止经营净利润”行项目。本次
会计政策变更公司仅调整了财务报表列表，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。
   （二）公司报告期内，无会计估计变更和重大会计差错更正事项。
                                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
  七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
  √ 适用 □ 不适用
                                                                                                 购买日至期末      购买日至期末被
                 股权取得    股权取得成     股权取得比   股权取得                   购买日的确
 被购买方名称                                                          购买日                    被购买方的收      购买方的净利润
                   时点       本（元）       例（%）       方式                       定依据
                                                                                                  入（元）            （元）
南京千目信息科   2017 年 7                               非同一控                   控制权已转
                             4,500,000.00           60               2017 年 7 月                  1,211,281.17        -749,813.35
                    月                                   制下合并                   移
技有限公司
  八、聘任、解聘会计师事务所情况
  现聘任的会计事务所
   境内会计师事务所名称                                       立信会计师事务所（特殊普通合伙）
   境内会计师事务所报酬（万元）                                                                                   50（含税）
   境内会计师事务所审计服务的连续年限
   境内会计师事务所注册会计师姓名                             谢骞、文琼瑶
   境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限
   境外会计师事务所名称（如有）
   境外会计师事务所报酬（万元）（如有）
   境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）
   境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）
   境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）
  是否改聘会计师事务所
  □ 是 √ 否
  聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
  □ 适用 √ 不适用
  九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
  □ 适用 √ 不适用
  十、破产重整相关事项
  □ 适用 √ 不适用
  公司报告期未发生破产重整相关事项。
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
       1、2017年8月14日，公司召开了第二届董事会第三次会议，审议并通过了《关于公司<2017年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司第二届监事会第三次会议审议通过了上述议案，
并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意
见。
       2、2017年8月15日至2017年8月24日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，
在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2017年8月25日，公司监事会
发表了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
       3、2017年8月31日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2017年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并披露了《关于公司2017年限制性股票激励计划内幕信
息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
       4、2017年9月14日，公司召开第二届董事会第四次会议，第二届监事会第四次会议，审议通过了《关
于调整2017年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的
议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
       5、2017年10月31日，公司2017年限制性股票激励计划首次授予股份完成登记并上市，首次授予64名
激励对象，共计90.2万股。
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十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的重大关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
                                                           上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
                                                                                                  单位：万元
    具体类型       委托理财的资金来源     委托理财发生额           未到期余额        逾期未收回的金额
 银行理财产品          募集资金                             8,000                8,000
 银行理财产品          自有资金                             5,000                5,000
 合计                                                      13,000               13,000
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
    公司积极履行应尽的社会义务，承担社会责任，公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担员工、
客户、社区及其他利益相关者的责任。
    公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等
相关法律法规的要求，及时、准确、真实、完整地进行信息披露，通过投资者电话、电子邮箱、公司网站
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度，公司非常重视
对投资者的合理回报，制定了相对稳定的利润分配政策和分红方案以回报股东。
     公司一直坚持以人为本的人才理念，实施企业人才战略，让员工工作开心、生活舒心、收入称心，严
格遵守《劳动法》，《劳动合同法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康，安
全和满意度，通过知识技能的理论培训及实践操作技能培训等方式，使员工得到切实的提高和发展，维护
了员工权益。
     公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢，公司严格
遵守国家法律法规政策的规定，始终依法经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
公司报告年度未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。。
（2）年度精准扶贫概要
公司报告年度未开展精准扶贫工作。
（3）精准扶贫成效
公司报告年度未开展精准扶贫工作。
（4）后续精准扶贫计划
公司暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                     第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                        单位：股
                            本次变动前                        本次变动增减（＋，－）                           本次变动后
                                                                        公积金
                         数量         比例       发行新股     送股                  其他       小计          数量        比例
                                                                         转股
 一、有限售条件股份     75,000,000    75.00%       902,000        0             0          0   902,000     75,902,000   75.22%
 1、国家持股                    0        0.00%          0         0             0          0          0             0    0.00%
 2、国有法人持股                0        0.00%          0         0             0          0          0             0    0.00%
 3、其他内资持股        75,000,000    75.00%       822,000        0             0          0   822,000     75,822,000   75.14%
 其中：境内法人持股     22,500,000    22.50%            0         0             0          0          0    22,500,000   22.30%
       境内自然人持
                        52,500,000    52.50%       822,000        0             0          0   822,000     53,322,000   52.85%
 股
 4、外资持股                    0        0.00%      80,000        0             0          0    80,000        80,000     0.08%
 其中：境外法人持股             0        0.00%          0         0             0          0          0             0    0.00%
       境外自然人持
                                0        0.00%      80,000        0             0          0    80,000        80,000     0.08%
 股
 二、无限售条件股份     25,000,000    25.00%            0         0             0          0          0    25,000,000   24.78%
 1、人民币普通股        25,000,000    25.00%            0         0             0          0          0    25,000,000   24.78%
 2、境内上市的外资股            0        0.00%          0         0             0          0          0             0    0.00%
 3、境外上市的外资股            0        0.00%          0         0             0          0          0             0    0.00%
 4、其他                        0        0.00%          0         0             0          0          0             0    0.00%
 三、股份总数          100,000,000    100.00%      902,000        0             0          0   902,000    100,902,000   100.00%
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实施2017年限制性股票激励计划定向发行90.2万股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
       1、2017年8月14日，公司召开了第二届董事会第三次会议，审议并通过了《关于公司<2017年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司第二届监事会第三次会议审议通过了上述议案，
并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意
见。
       2、2017年8月15日至2017年8月24日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，
在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2017年8月25日，公司监事会
发表了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
       3、2017年8月31日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2017年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并披露了《关于公司2017年限制性股票激励计划内幕信
息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
       4、2017年9月14日，公司召开第二届董事会第四次会议，第二届监事会第四次会议，审议通过了《关
于调整2017年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的
议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
       5、2017年10月31日，公司2017年限制性股票激励计划首次授予股份完成登记并上市，首次授予64名
激励对象，共计90.2万股。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
       公司2017年限制性股票激励计划首次授予的股份已全部在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司办理了证券登记手续。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财
务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
       公司2017年限制性股票激励计划首次授予完成后，按新股本100,902,000股计算，2016年度每股收益为
0.479 元，每股净资产为2.533元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
                                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位：股
                           期初限售      本期解除      本期增加限售
    股东名称                                                         期末限售股数       限售原因       拟解除限售日期
                             股数        限售股数          股数
                                                                                                          2018 年 10 月 31 日
 陈竞毅等 64 名 2017 年
                                                                                                          解禁 30%；2019 年
 限制性股票激励计划                                                                        限制性股
                                    0              0        902,000             902,000                   10 月 31 日解禁
 首次授予股份的激励                                                                        票
                                                                                                          30%；2020 年 10 月
 对象
                                                                                                          31 日解禁 40% 。
 合计                               0              0        902,000             902,000         --                 --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
 股票及其衍生                       发行价格（或                                          获准上市交
                     发行日期                          发行数量          上市日期                            交易终止日期
   证券名称                             利率）                                              易数量
 股票类
                   2017 年 02 月                                       2017 年 02 月
 IPO                                8.12 元/股          25,000,000                          25,000,000
                   15 日                                               15 日
 2017 年限制性
 股票激励计划      2017 年 10 月                                       2017 年 10 月
                                    21.82/股              902,000
 首次授予发行      31 日                                               31 日
 股份
 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
 其他衍生证券类
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实施2017年限制性股票激励计划定向发行902,000股，公司总股本由100,000,000股变更为
100,902,000股。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                   单位：股
                                                                                               年度报告披露日
                             年度报告披露日前                  报告期末表决权恢
 报告期末普通                                                                                  前上一月末表决
                  14,416     上一月末普通股股        13,693    复的优先股股东总           0
 股股东总数                                                                                    权恢复的优先股
                             东总数                            数
                                                                                               股东总数
                                      持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                   报告期                 持有无         质押或冻结情况
                                                                            持有有限售
                                      持股比    报告期末持         内增减                 限售条
    股东名称             股东性质                                           条件的股份
                                        例        股数量           变动情                 件的股    股份状态       数量
                                                                               数量
                                                                     况                   份数量
 张宏俊            境内自然人         39.19%      39,540,000                 39,540,000             质押         8,352,500
 上海祥禾泓安
 股权投资合伙      境内非国有法
                                      11.89%      12,000,000                 12,000,000
 企业（有限合      人
 伙）
 天津红杉聚业
 股权投资合伙      境内非国有法
                                      10.41%      10,500,000                 10,500,000
 企业（有限合      人
 伙）
 薛宏伟            境内自然人          3.68%       3,712,500                  3,712,500
 刘宁（3617）      境内自然人          1.17%       1,181,250                  1,181,250
 林治强            境内自然人          0.67%         675,000                   675,000
 杨进参            境内自然人          0.67%         675,000                   675,000              质押          220,000
 郭宏伟            境内自然人          0.67%         675,000                   675,000
 刘宁              境内自然人          0.67%         675,000                   675,000
 胡小勇            境内自然人          0.67%         675,000                   675,000              质押          180,000
 战略投资者或一般法人因配售新
 股成为前 10 名股东的情况（如有） 无
 （参见注 4）
 上述股东关联关系或一致行动的
                                      上述股东之间不存在关联关系或一致行动人关系。
 说明
                                             前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                     股份种类
              股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                              股份种类           数量
 赵公存                                                                         207,100   人民币普通股            207,100
                                                             上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
 汤涛                                                                  188,891   人民币普通股           188,891
 蒋伟                                                                  172,400   人民币普通股           172,400
 张健成                                                                162,900   人民币普通股           162,900
 王智勇                                                                145,400   人民币普通股           145,400
 孟云林                                                                 97,600   人民币普通股            97,600
 郝大同                                                                 96,703   人民币普通股            96,703
 徐观敏                                                                 95,500   人民币普通股            95,500
 中国国际金融股份有限公司                                               94,200   人民币普通股            94,200
 陆贵新                                                                 90,000   人民币普通股            90,000
 前 10 名无限售流通股股东之间，
 以及前 10 名无限售流通股股东和
                                  公司未获知上述股东之间存在关联关系或一致行动人关系的信息。
 前 10 名股东之间关联关系或一致
 行动的说明
 参与融资融券业务股东情况说明     公司股东张健成除通过普通证券账户持有 24000 股外，还通过国信证券股份有限公
 （如有）（参见注 5）             司客户信用交易担保证券账户持有 138900 股，实际合计持有 162,900 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
              控股股东姓名                      国籍                    是否取得其他国家或地区居留权
 张宏俊                                 中华人民共和国          否
 主要职业及职务                         公司董事长兼总经理
 报告期内控股和参股的其他境内外上市
                                        无
 公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
                                                               上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
实际控制人类型：自然人
           实际控制人姓名                        国籍                      是否取得其他国家或地区居留权
 张宏俊                                 中华人民共和国             否
 主要职业及职务                         公司董事长兼总经理
 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
     法人股东名称        法定代表人/单位负责人          成立日期        注册资本      主要经营业务或管理活动
                                                                                   股权投资，股权投资管理，投资
 上海祥禾泓安股权投
                       上海济业投资合伙企业（有     2010 年 12                     咨询。（依法须经批准的项目，
 资合伙企业（有限合                                                 130,001 万元
                       限合伙）（委派代表：谢超） 月 29 日                         经相关部门批准后方可开展经
 伙）
                                                                                   营活动）
                                                                                   从事对未上市企业的投资，对已
                                                                                   上市公司非公开发行股票的投
 天津红杉聚业股权投
                       上海喆煊投资中心（有限合     2010 年 12                     资及相关咨询服务（国家有专项
 资合伙企业（有限合                                                 260,000 万元
                       伙）（委派代表：周逵）       月 03 日                       专营规定的，按规定执行；涉及
 伙）
                                                                                   行业许可的，凭批准文件、证件
                                                                                   经营）
                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                         上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                            本期
                                                                                 本期增
                                                                                            减持     其他增
                      任职   性           任期起始     任期终       期初持股     持股份                       期末持股数
  姓名       职务                 年龄                                                      股份     减变动
                      状态   别              日期      止日期       数（股）     数量                           （股）
                                                                                            数量     （股）
                                                                                 （股）
                                                                                            （股）
                                                       2020 年
           董事长、                       2013 年 12
张宏俊                现任   男      45                04 月 05     39,540,000          0       0         0    39,540,000
           总经理                         月 13 日
                                                       日
                                                       2020 年
                                          2013 年 12
薛宏伟     董事       现任   男      52                04 月 05      3,712,500          0       0         0     3,712,500
                                          月 13 日
                                                       日
                                                       2020 年
刘宁                                      2013 年 12
           董事       现任   男      47                04 月 05      1,181,250          0       0         0     1,181,250
（3617）                                  月 13 日
                                                       日
                                                       2020 年
                                          2013 年 12
潘潇君     董事       现任   男      37                04 月 05       506,250           0       0         0       506,250
                                          月 13 日
                                                       日
                                                       2020 年
           董事、董                       2013 年 12
张豪                  现任   男      37                04 月 05       506,250           0       0         0       506,250
           事会秘书                       月 13 日
                                                       日
                                                       2020 年
           董事、财                       2013 年 12
孙卫民                现任   男      43                04 月 05       506,250           0       0         0       506,250
           务总监                         月 13 日
                                                       日
                                                       2020 年
                                          2014 年 11
王永平     独立董事   现任   男      50                04 月 05             0           0       0         0
                                          月 24 日
                                                       日
                                                       2020 年
                                          2014 年 11
芮 萌      独立董事   现任   男      51                04 月 05             0           0       0         0
                                          月 24 日
                                                       日
                                                       2020 年
                                          2014 年 11
洪 亮      独立董事   现任   男      43                04 月 05             0           0       0         0
                                          月 24 日
                                                       日
           监事会主                                    2020 年
                                          2017 年 04
张韬       席、职工   现任   男      50                04 月 05             0           0       0         0
                                          月 06 日
           代表监事                                    日
                                                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                         2020 年
                                                         2017 年 04
 杨进参        监事             现任   男           46                   04 月 05       675,000       0       0       0        675,000
                                                         月 06 日
                                                                         日
                                                                         2020 年
                                                         2017 年 04
 郭宏伟        监事             现任   男           48                   04 月 05       675,000       0       0       0        675,000
                                                         月 06 日
                                                                         日
                                                                         2020 年
                                                         2017 年 04
 陈竞毅        副总经理         现任   男           54                   04 月 05             0       0       0   80,000        80,000
                                                         月 06 日
                                                                         日
                                                                         2017 年
                                                         2013 年 12
 洪亦修        原董事           离任   男           36                   04 月 07             0       0       0       0
                                                         月 13 日
                                                                         日
                                                                         2017 年
                                                         2014 年 11
 郑庆生        原董事           离任   男           41                   04 月 07             0       0       0       0
                                                         月 24 日
                                                                         日
                                                                         2017 年
               原监事会                                  2013 年 12
 王永敏                         离任   女           35                   04 月 07       506,250       0       0       0        506,250
               主席                                      月 13 日
                                                                         日
                                                                         2017 年
 刘宁                                                    2013 年 12
               原监事           离任   男           45                   04 月 07       675,000       0       0       0        675,000
 （2332）                                                月 13 日
                                                                         日
                                                                         2017 年
               原职工代                                  2013 年 12
 黄凯                           离任   男           43                   04 月 07             0       0       0       0
               表监事                                    月 13 日
                                                                         日
                                                                         2017 年
               原副总经                                  2014 年 11
 符宁                           离任   男           45                   04 月 07       573,750       0       0       0        573,750
               理                                        月 08 日
                                                                         日
 合计               --            --   --      --            --               --      49,057,500      0       0   80,000    49,137,500
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
    姓名             担任的职务         类型                  日期                                    原因
                                                                                     经公司 2016 年度股东大会审议，被选举为董事；经公
 张宏俊                  董事长         被选举           2017 年 04 月 06 日
                                                                                     司第二届董事会第一次会议审议，被选举为董事长。
 薛宏伟                  董事           被选举           2017 年 04 月 06 日         经公司 2016 年度股东大会审议，被选举为董事。
 刘宁（3617）            董事           被选举           2017 年 04 月 06 日         经公司 2016 年度股东大会审议，被选举为董事。
 潘潇君                  董事           被选举           2017 年 04 月 06 日         经公司 2016 年度股东大会审议，被选举为董事。
 张豪                    董事           被选举           2017 年 04 月 06 日         经公司 2016 年度股东大会审议，被选举为董事。
                                                               上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
 孙卫民          董事         被选举     2017 年 04 月 06 日    经公司 2016 年度股东大会审议，被选举为董事。
 王永平          独立董事     被选举     2017 年 04 月 06 日    经公司 2016 年度股东大会审议，被选举为独立董事。
 芮萌            独立董事     被选举     2017 年 04 月 06 日    经公司 2016 年度股东大会审议，被选举为独立董事。
 洪亮            独立董事     被选举     2017 年 04 月 06 日    经公司 2016 年度股东大会审议，被选举为独立董事。
                 监事会主                                       经公司职工代表大会审议，被选举为职工代表监事；
 张韬            席、职工代   被选举     2017 年 04 月 06 日    经公司第二届监事会第一次会议审议，被选举为监事
                 表监事                                         会主席。
 杨进参          监事         被选举     2017 年 04 月 06 日    经公司 2016 年度股东大会审议，被选举为监事。
 郭宏伟          监事         被选举     2017 年 04 月 06 日    经公司 2016 年度股东大会审议，被选举为监事。
                                                                经公司第二届董事会第一次会议审议，被聘任为总经
 张宏俊          总经理       聘任       2017 年 04 月 06 日
                                                                理。
                                                                经公司第二届董事会第一次会议审议，被聘任为副总
 陈竞毅          副总经理     聘任       2017 年 04 月 06 日
                                                                经理。
                                                                经公司第二届董事会第一次会议审议，被聘任为董事
 张豪            董事会秘书   聘任       2017 年 04 月 06 日
                                                                会秘书。
                                                                经公司第二届董事会第一次会议审议，被聘任为财务
 孙卫民          财务总监     聘任       2017 年 04 月 06 日
                                                                总监。
                              任期满离
 洪亦修          董事                    2017 年 04 月 06 日    第一届董事会任期满离任
                              任
                              任期满离
 郑庆生          董事                    2017 年 04 月 06 日    第一届董事会任期满离任
                              任
                              任期满离
 王永敏          监事会主席              2017 年 04 月 06 日    第一届监事会任期满离任
                              任
                              任期满离
 刘宁（2332）    监事                    2017 年 04 月 06 日    第一届监事会任期满离任
                              任
                              任期满离
 薛宏伟          副总经理                2017 年 04 月 06 日    任期满离任
                              任
                              任期满离
 刘宁（3617）    副总经理                2017 年 04 月 06 日    任期满离任
                              任
                              任期满离
 黄凯            监事                    2017 年 04 月 06 日    第一届监事会任期满离任
                              任
                              任期满离
 符宁            副总经理                2017 年 04 月 06 日    任期满离任
                              任
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
        （一）董事会成员
                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
    1、张宏俊先生，1973年生，中国国籍，无境外永久居留权，1996年毕业于西北大学数学系，中欧国
际工商学院EMBA。张宏俊先生曾先后担任西安大唐电信有限公司研发项目经理、上海精伦通信技术有限
公司产品总监等职务。2004年7月创办上海汇纳网络信息科技有限公司，现任公司董事长兼总经理。2013
年12月至今担任公司董事长。
    2、薛宏伟先生，1966年生，中国国籍，无境外永久居留权，南京邮电大学本科学历，高级工程师。
薛宏伟先生曾先后担任邮电部（现为“工信部”）第十研究所研发工程师、西安大唐电信有限公司数字部
经理、上海精伦通信技术有限公司副总经理等职务，2007年加入汇纳有限，现任公司副总经理。2013年12
月至今担任公司董事。
    3、刘宁（3617）先生，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，西北工业大学硕士学历。刘宁先
生曾先后担任西安大唐电信有限公司研发项目经理、上海精伦通信技术有限公司产品总监等职务，2007年
加入汇纳有限，现任公司副总经理。2013年12月至今担任公司董事。
    4、潘潇君先生，1981年生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南师范大学本科学历。潘潇君先生曾
先后担任天狮溢海上海有限公司信息中心项目经理、北京富基融通有限公司华东大区销售经理等职务，
2010年加入汇纳有限，现任公司营销中心总监。2013年12月至今担任公司董事。
    5、张豪先生，1981年生，中国国籍，无境外永久居留权，华东理工大学本科学历。张豪先生曾先后
担任欧尚（中国）投资有限公司部门经理、永乐（中国）电器销售有限公司部门经理等职务，2008年加入
汇纳有限并担任总经理助理一职。2013年12月至今担任公司董事会秘书，2017年4月至今担任公司董事。
    6、孙卫民先生，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大学本科学历，中级会计师资
格。孙卫民先生曾先后在西安唐乐宫有限公司、西安金花集团、西安金花宝马汽车销售有限公司等公司从
事财务工作，2008年加入汇纳有限并担任财务经理一职。2013年12月至今担任公司财务总监，2017年4月
至今担任公司董事。
    7、王永平先生，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江工商大学本科学历。现任全联房地
产商会商业地产研究会会长，商业经济研究杂志社总编辑，中商联盟（北京）房地产咨询有限公司执行董
事、中商联盟（北京）商业投资有限公司董事/经理，哈尔滨工业大学管理学院兼职教授等。王永平先生自
2014年11月至今担任公司独立董事。
    8、芮萌先生，1967年生，中国香港籍，北京国际关系学院国际经济学士、美国俄克拉何马州立大学
经济学硕士、美国休斯顿大学工商管理硕士、美国休斯顿大学财务金融博士，香港中文大学终身教授，现
任中欧国际工商学院金融与会计学教授，中海发展股份有限公司独立董事、美的集团有限公司独立董事和
上工申贝(集团)股份有限公司独立董事。芮萌先生自2014年11月至今担任公司独立董事。
    9、洪亮先生，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学法学学士、美国芝加哥KENT
                                                            上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
法学院法学硕士。现任职上海市光大律师事务所高级合伙人，兼任上海市律师协会国资国企业务研究委员
会主任，上海政法学院、上海律师学院兼职教授，上海医药集团股份有限公司独立董事，上海泛微网络科
技股份有限公司独立董事，曾荣获“上海十佳青年律师”称号。洪亮先生自2014年11月至今担任公司独立
董事。
        （二）监事会成员
    1、张韬先生，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，北京航空航天大学学士，邮电部邮电科学
研究院硕士，先后担任邮电部第十研究所研究室副主任，大唐电信股份有限公司项目经理，上海精伦通信
技术有限公司研发中心副主任，中兴通讯股份有限公司合作总监，2012年加入汇纳，目前担任公司高级总
裁助理。2017年4月至今担任公司监事会主席、职工代表监事。
    2、杨进参先生，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技大学硕士研究生学历。杨
进参先生曾先后担任西安大唐电信有限公司研发工程师、上海精伦通信技术有限公司项目经理，2007年加
入汇纳有限，目前担任公司大数据服务中心总监一职。2017年4月至今担任公司监事。
         3、郭宏伟先生，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技大学本科学历。郭宏伟先
生曾先后担任西安大唐电信有限公司研发工程师、上海精伦通信技术有限公司部门经理，2006年加入汇纳
有限，目前担任公司物流仓储部经理一职。2017年4月至今担任公司监事。
        （三）高级管理人员
    1、张宏俊先生、张豪先生、孙卫民先生简历参见本节之“（一）董事会成员”。
    2、陈竞毅先生，1964年生，中国香港籍，加拿大约克大学荣誉学士学位，主修信息科技专业。曾任
耐克中国销售大区IT总监，艾格中国区商务副总裁。2017年加入汇纳科技。现任公司副总经理、零售应用
事业部总经理。2017年4月至今担任公司副总经理。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                    在其他单位是
 任职人员                                           在其他单位                           任期终止
                           其他单位名称                              任期起始日期                   否领取报酬津
   姓名                                             担任的职务                             日期
                                                                                                         贴
 张豪          上海象理数据服务有限公司             董事           2017 年 06 月 28 日              否
 王永平        商业经济研究杂志社（曾更名《商业时   副总编辑、常   2002 年 01 月 01 日              是
                                                              上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                代》）                              务副社长、总
                                                    编辑
 王永平         全联房地产商会商业地产研究会        会长            2016 年 01 月 01 日            是
 芮萌           中欧国际工商学院                    教授            2012 年 01 月 01 日            是
 芮萌           中远海运能源运输股份有限公司        独立董事        2015 年 06 月 18 日            是
 芮萌           美的集团股份有限公司                独立董事        2015 年 09 月 19 日            是
 芮萌           上工申贝(集团)股份有限公司          独立董事        2017 年 04 月 26 日            是
 洪亮           上海市光大律师事务所                合伙人          1999 年 07 月 01 日            是
 洪亮           上海医药集团股份有限公司            独立董事        2016 年 06 月 28 日            是
 洪亮           上海市律师协会国资国企专业委员会    主任            2011 年 01 月 01 日            否
 洪亮           上海政法学院                        兼职教授        2014 年 06 月 01 日            否
 洪亮           华东政法大学                        兼职教授        2015 年 01 月 01 日            否
 洪亮           上海泛微网络科技股份有限公司        独立董事        2017 年 07 月 07 日            是
 在其他单
 位任职情       无
 况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    公司董事会薪酬与考核委员会根据公司公司实际经营发展情况，并参照行业、地区薪酬水平，制定公
司董事、监事和高级管理人员年度薪酬方案，经公司董事会审议后提交股东大会审议通过后实施。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                        单位：万元
                                                                                    从公司获得的   是否在公司关
    姓名                职务             性别      年龄          任职状态
                                                                                    税前报酬总额   联方获取报酬
 张宏俊              董事长、总经理     男                    45   现任                      111   否
 薛宏伟              董事               男                    52   现任                       55   否
 刘宁（3617）        董事               男                    47   现任                       65   否
 潘潇君              董事               男                    37   现任                    60.17   否
 张豪                董事、董事会秘书   男                    37   现任                       60   否
 孙卫民              董事、财务总监     男                    43   现任                       60   否
 王永平              独立董事           男                    50   现任                        8   否
                                                                               上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
 芮   萌                 独立董事                 男                           51     现任                                8     否
 洪   亮                 独立董事                 男                           43     现任                                8     否
                         监事会主席、职工代
 张韬                                             男                           50     现任                               38     否
                         表监事
 杨进参                  监事                     男                           46     现任                               33     否
 郭宏伟                  监事                     男                           48     现任                             20.62    否
 陈竞毅                  副总经理                 男                           54     现任                             59.77    否
 洪亦修                  原董事                   男                           36     离任                                0     否
 郑庆生                  原董事                   男                           41     离任                                0     否
 王永敏                  原监事会主席             女                           35     离任                              8.75    否
 刘宁（2332）            原监事                   男                           45     离任                                0     否
 黄凯                    原职工代表监事           男                           43     离任                              3.23    否
 符宁                    原副总经理               男                           45     离任                              8.75    否
    合计                        --                  --                --                    --                   607.29            --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                        单位：股
                                                       报告期
                                                                                                              报告期      限制性
                                                       内已行      报告期           期初持                                             期末持
                                报告期       报告期                                                  本期已   新授予      股票的
                                                       权股数      末市价           有限制                                             有限制
  姓名          职务            内可行       内已行                                                  解锁股   限制性      授予价
                                                       行权价      （元/            性股票                                             性股票
                                权股数       权股数                                                  份数量   股票数      格（元/
                                                       格（元/     股）              数量                                                   数量
                                                                                                                量         股）
                                                        股）
               副总经
 陈竞毅                                  0        0            0     36.10                  0             0    80,000          21.82        80,000
               理
 合计               --                   0        0      --          --                     0             0    80,000          --           80,000
 备注（如
               无
 有）
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
 母公司在职员工的数量（人）
 主要子公司在职员工的数量（人）
 在职员工的数量合计（人）
 当期领取薪酬员工总人数（人）
                                                           上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                专业构成
                    专业构成类别                                        专业构成人数（人）
 生产人员
 销售人员
 技术人员
 财务人员
 行政人员
 运维人员
 合计
                                                教育程度
 教育程度类别                                          数量（人）
 大专以下
 大专
 本科
 研究生
 博士
 合计
2、薪酬政策
    为适应企业发展要求，充分发挥薪酬的激励作用，进一步拓展员工职业上升通道，建立一套相对密闭、
循环、科学、合理的薪酬体系。公司根据内、外部劳动力市场状况、地区及行业差异、员工岗位价值（对
企业的影响、解决问题、责任范围、监督、知识经验、沟通、环境风险等要素）及员工职业发展生涯等因
素，划分岗位薪级薪等。
3、培训计划
    公司坚持“选拔合适的人才、培养自己的干部、使用德才兼备者、健全机制激励人”的人才理念。提
供全方位的横向综合发展、纵向能力提升机会，通过新员工培训、员工职业规划、在职培养管理等。不断
健全员工职业发展规划，让汇纳人在岗位中发挥最大潜能、实现自身价值。划分通用培训、专业培训、管
理培训、项目培训、外部培训。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                    第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规和中国证监会有关法律法规的要求，确
定了股东大会、董事会、监事会及经营管理层的分层治理结构，不断完善公司法人治理结构，建立健全公
司内部控制制度， 进一步规范公司运作，提高公司治理水平。公司治理各方面基本符合《上市公司治理
准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
    （一）关于股东与股东大会
    股东大会是公司的最高权力机构，决定公司的经营方针和投资计划，审批董事会、监事会报告，审批
公司的年度财务预算方案、决算方案等。公司均严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东
大会议事规则》等规定召集、召开股东大会，公司历次股东大会严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，
并为股东大会创造有利的条件，对每一项需要审议的事项均设定足够的时间给股东发表意见，确保所有股
东充分行使自己的权利，维护了公司和股东的合法权益。报告期内共召开股东大会2次。此外，股东可在
工作时间内通过股东热线电话与本公司联络，亦可通过指定电子信箱及深圳交易所投资者关系互动平台与
本公司联络及沟通。
    （二）关于公司控股股东
    公司治理结构日趋完善，内部控制体系建设不断加强，并且拥有独立完整的主营业务和自主经营能力，
在人员、资产、业务、管理机构、财务核算体系独立于控股股东和实际控制人。公司董事会、监事会和内
部机构独立运作，保证了公司的独立运转、独立经营、独立承担责任和风险。公司控股股东和实际控制人
严格规范自己的行为，未发生超越股东大会和董事会的授权权限，直接或间接干预公司决策和经营活动及
利用其控制地位侵害其他股东利益的行为出现，对公司治理结构、独立性等均没有产生不利的影响，不存
在控股股东占用资金以及公司为控股股东提供担保的情形。
    （三）关于董事和董事会
    根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。公
司董事不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司董事的情形，其任免均严格履行董事会、股
东大会批准程序，不存在与《公司章程》及相关法律、法规相抵触的情形。公司选聘董事、董事会人数、
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
构成及资格均符合法律、法规和公司规章的规定。公司董事会均严格按照《公司章程》及《董事会议事规
则》的程序召集、召开。公司董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，出席董事会和股东大会，依法行使职权，勤勉尽责地履行职
责和义务，能够持续关注公司运营状况，积极参加董事会会议，充分发挥各自的专业特长，谨慎决策，维
护了公司和广大股东的利益。同时董事积极参加相关培训，熟悉相关法律法则。公司制定了《董事会议事
规则》，严格规范董事会的议事方式和决策水平，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范
运作和科学决策水平。报告期内，公司共召开董事会会议8次。
    （四）关于监事和监事会
    公司监事会有3名监事，其中职工监事1名，公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司
监事不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司监事的情形，其任免均严格履行《公司章程》
和监事会、股东大会批准程序及相关法律、法规在会批准程序，不存在与《公司章程》及相关法律、法规
相抵触的情形。公司已制定《监事会议事规则》等制度确保监事会向全体股东负责，对公司财务以及公司
董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督，维护了公司及股东的合法权益。
公司采取了有效措施保障监事的知情权，能够使其独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员进行
监督。报告期内，公司共召开监事会会议7次。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    公司按照上市公司要求规范运行，拥有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力，在资产、人员、
财务、机构、业务方面独立于控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业，具体情况如下：
    （一）资产完整
    公司拥有独立经营所需的设备及设施，拥有独立经营所需的与经营有关的配套设施等，公司对经营所
需的设备、商标、专利及软件著作权等具备完整、合法的财产权属凭证并实际占有，公司不存在资产被控
股股东暨实际控制人及其控制的其他企业控制和占用的情况，公司从事现有业务所需的商标权、专利权、
软件著作权等均处于权利期限内，公司具有独立的采购和产品销售体系。
    （二）人员独立
                                                            上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
      公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东暨实际控制人及其控制
的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，该等人员均在公司领取薪酬，未在控股股东暨实际控制
人及其控制的其他企业领取薪酬；公司的财务人员未在控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业中兼
职，公司的销售和采购人员均独立于控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业；公司员工的劳动、人事、
工资报酬以及相应的社会保障均独立管理。
      （三）财务独立
      公司设置了独立的财务会计部门，建立了独立的财务核算体系，具有规范的财务会计制度和财务管理
制度；公司独立进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税，不存在与控股股东暨实际控制人及其控制的
其他企业共用银行账户的情形；公司具有独立的资金管理体系、独立接受银行授信，在社保、工薪报酬等
方面账目独立。
      （四）机构独立
      公司具备健全的内部经营管理机构，所设机构与控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业完全分开
且独立运作，不存在混合经营、合署办公的情形；公司完全拥有机构设置自主权及独立的经营管理权，公
司的销售和采购相关机构的设置均独立于控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业。
      （五）业务独立
      公司的经营范围和实际从事的业务与控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业之间不存在业务的
上下游关系；公司具有完整的业务流程和独立的采购和销售系统，公司的业务独立于控股股东暨实际控制
人及其控制的其他企业。公司与控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公
平的关联交易。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
      会议届次        会议类型     投资者参与比例        召开日期           披露日期           披露索引
                                                                                          巨潮资讯网
 2016 年度股东大                                    2017 年 04 月 06   2017 年 04 月 07   www.cninfo.com.cn
                    年度股东大会          75.02%
 会                                                 日                 日                 《公司 2016 年度股
                                                                                          东大会决议公告》（公
                                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                         告编号：2017-028）
                                                                                                         巨潮资讯网
                                                                                                         www.cninfo.com.cn
 2017 年第一次临                                             2017 年 08 月 31       2017 年 09 月 01     《公司 2017 年第一
                     临时股东大会                  73.27%
 时股东大会                                                  日                     日                   次临时股东大会决议
                                                                                                         公告》（公告编号：
                                                                                                         2017-061）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                        独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                                                    是否连续两
                    本报告期应                     以通讯方式
                                  现场出席董                       委托出席董       缺席董事会      次未亲自参   出席股东大
 独立董事姓名       参加董事会                     参加董事会
                                    事会次数                        事会次数             次数       加董事会会        会次数
                       次数                           次数
                                                                                                         议
 王永平                       8                1              6                 1               0   否
 芮萌                         8                3              5                 0               0   否
 洪亮                         8                2              6                 0               0   否
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明：
    公司独立董事严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关制度的规定行使自
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
己的权利，履行自己的职责。公司独立董事参与了公司重大经营决策，对公司首次公开发行募集资金投资
项目、关联交易、高级管理人员聘任、高级管理人员薪酬、公司限制性股票激励计划、公司经营管理和计
划、完善公司内部控制和决策机制等方面提出了积极的建议，公司均已采纳。
公司独立董事能够发挥自身特长，给予公司发展提供了很多积极的建议，独立董事对于公司的快速成长作
用很大。同时为了保护中小股东的利益，防范关联交易，独立董事对于控股股东的所有提议都进行了审慎
思考，独立作出判断和决策。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。报告期
内，公司董事会下设的四个专门委员会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门委员会的实施
细则等相关规定履行各项职责。现将 2017 年度公司董事会专门委员会履职情况报告如下：
    1、审计委员会
    公司董事会审计委员会委员严格按照《审计委员会工作细则》的规定行使职权。报告期内，审计委员
会共召开了 4 次会议，对公司定期报告等事项进行审阅，严格审查公司内控制度，主动了解监督公司内部
审计部门的工作动态，对公司聘请的审计机构的独立性进行核查。
    2、薪酬与考核委员会
    公司董事会薪酬与考核委员会董事严格按照《薪酬与考核委员工作细则》的规定行使职权。报告期内，
薪酬与考核委员会共召开了 2 次会议，制定和审查公司董事及高级管理人员的薪酬与考核方案以及公司
2017 年限制性股票激励计划方案，按照公司绩效评价标准对董事、高级管理人员的工作情况进行评估、审
核，并提出合理化建议。
    3、战略委员会
    公司董事会战略委员会董事严格按照《战略委员工作细则》的规定行使职权。报告期内，战略委员会
共召开了 2 次会议， 结合公司的情况及行业发展的状况，对公司发展战略和重大投资决策提出合理建议。
    4、提名委员会
    公司董事会提名委员会严格按照《提名委员会工作细则》的规定行使职权，报告期内，提名委员会共
召开了 2 次会议，对第二届董事会董事候选人及高级管理人员候选人的任职资格进行了审核，并向董事会
进行推荐提名。
                                                              上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
七、监事会工作情况
    监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
    □ 是 √ 否
    公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
    公司董事会薪酬与考核委员会根据公司公司实际经营发展情况，并参照行业、地区薪酬水平，制定公
司董事、监事和高级管理人员年度薪酬方案，经公司董事会审议后提交股东大会审议通过后实施。
    根据方案，公司高级管理人员薪酬由基本工资和绩效奖金两部分构成。基本工资结合行业薪酬水平、
岗位职责和履职情况，按月支付。绩效奖金是以年度目标绩效奖金为基础，与公司年度经营绩效相挂钩，
年终根据当年考核结果统算兑付。公司董事会薪酬与考核委员会根据董事会审定的年度经营计划，组织、
实施对高级管理人员的年度经营绩效的考核工作，并对薪酬制度执行情况进行监督。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
 内部控制评价报告全文披露日期       2018 年 04 月 24 日
 内部控制评价报告全文披露索引       巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
 纳入评价范围单位资产总额占公司合
                                                                                                       100.00%
 并财务报表资产总额的比例
 纳入评价范围单位营业收入占公司合
                                                                                                       100.00%
 并财务报表营业收入的比例
                                                缺陷认定标准
               类别                                财务报告                               非财务报告
                                    1、财务报告内部控制存在重大缺陷的迹      1、非财务报告内部控制存在重大缺
                                    象包括: ①控制环境无效；②公司董事、 陷的迹象包括:①       决策程序导致重
                                    监事和高级管理人员舞弊并给企业造成       大失误；②   重要业务缺乏制度控制
 定性标准                           重大损失和不利影响；③外部审计发现       或系统性失效,且缺乏有效的补偿性
                                    的重大错报不是由公司首先发现的；④       控制；③   中高级管理人员和高级技
                                    董事会或其授权机构及审计委员会对公       术人员流失严重；④   内部控制评价
                                    司的内部控制监督无效。2、财务报告内      的结果特别是重大缺陷未得到整改；
                                                             上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                       部控制存在重要缺陷的迹象包括:①未       ⑤   其他对公司产生重大负面影响
                                       依照公认会计准则选择和应用会计政        的情形。2、非财务报告内部控制存
                                       策；②未建立反舞弊程序和控制措施；      在重要缺陷的迹象包括:①    决策程
                                       ③ 对于非常规或特殊交易的账务处理       序导致出现一般性失误；②    重要业
                                       没有建立相应的控制机制或没有实施且      务制度或系统存在缺陷；③    关键岗
                                       没有相应的补偿性控制；④ 对于期末财     位业务人员流失严重；④    内部控制
                                       务报告过程的控制存在一项或多项缺陷      评价的结果特别是重要缺陷未得到
                                       且不能合理保证编制的财务报表使其达      整改；⑤   其他对公司产生较大负面
                                       到真实、准确的目标。3、财务报告内部     影响的情形。非财务报告内部控制存
                                       控制存在一般缺陷包括:未构成重大缺       在一般缺陷的迹象包括:①    决策程
                                       陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。 序效率不高；②       一般业务制度或系
                                                                               统存在缺陷；③    一般岗位业务人员
                                                                               流失严重；④     一般缺陷未得到整
                                                                               改。
                                       ①   财务报告内部控制符合下列条件之
                                       一的,可以认定为重大缺陷:利润总额潜
                                       在错报≥利润总额 10%。②    财务报告    重大缺陷：直接财产损失金额≥人民
                                       内部控制符合下列条件之一的,可以认定     币 1000 万元。重大缺陷：人民币 500
 定量标准                              为重要缺陷:利润总额 5%≤利润总额潜      万元≤直接财产损失金额<人民币
                                       在错报<利润总额 10%。③    财务报告内   1000 万元。一般缺陷：直接财产损
                                       部控制符合下列条件之一的,可以认定为     失金额<人民币 500 万元。
                                       一般缺陷:利润总额潜在错报<利润总额
                                       5%。
 财务报告重大缺陷数量（个）
 非财务报告重大缺陷数量（个）
 财务报告重要缺陷数量（个）
 非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
                                        内部控制鉴证报告中的审议意见段
 我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2017 年 12 月 31 日在所有重大
 方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
 内控鉴证报告披露情况           披露
 内部控制鉴证报告全文披露日
                                2018 年 04 月 24 日
 期
 内部控制鉴证报告全文披露索
                                巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
 引
 内控鉴证报告意见类型           标准无保留意见
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
 非财务报告是否存在重大缺陷   否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                          上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                            第十一节 财务报告
一、审计报告
 审计意见类型                                    标准的无保留意见
 审计报告签署日期                                2018 年 04 月 23 日
 审计机构名称                                    立信会计师事务所（特殊普通合伙）
 审计报告文号                                    信会师报字[2018]第 ZA12719 号
 注册会计师姓名                                  谢骞、文琼瑶
                                  审计报告
                                                            信会师报字[2018]第 ZA12719 号
上海汇纳信息科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
    我们审计了上海汇纳信息科技股份有限公司（以下简称“汇纳科技”）财务报表，包括
2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及
母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
汇纳科技 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成
果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对
财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职
业道德守则，我们独立于汇纳科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获
取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事
项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意
见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
              关键审计事项                             该事项在审计中是如何应对的
（一）收入确认
                                            审计应对
汇纳科技的收入主要来源于向国内客户销
                                            （1）了解、评估并测试了汇纳科技自审批客户订单至
售客流分析系统收入。2017 年度，汇纳科
                                            销售交易入账的收入流程以及管理层关键内部控制的
技实现营业收入 203,126,008.92 元，其中客
                                            设计和运行的有效性。
流分析系统销售收入为 175,001,831.20 元，
                                            （2）选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的
占总收入的 86.15%。根据财务报表附注三
                                            风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价汇纳科技
（十九），汇纳科技销售客流分析系统时，
                                            的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求。
在项目实施完成并经购买方验收通过后确
                                            （3）对汇纳科技收入和成本执行分析程序，包括：各
认收入。由于收入是汇纳科技的关键业绩
                                            年度分月收入、成本、毛利波动分析，主要产品本期收
指标之一，从而存在管理层为了达到特定
                                            入、成本、毛利率与比较期间对比分析等分析程序。
目标或期望而操纵收入确认时点的固有风
                                            （4）我们采用抽样方式对产品销售收入执行了以下程
险，我们将汇纳科技收入确认识别为关键
                                            序：
审计事项。
                                            检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订
                                            单、销售发票、客户签收单等。
                                            （5）根据客户交易的特点和性质，选取样本向客户函
                                            证本期销售交易额。
                                            （6）对于资产负债表日前后记录的收入交易选取样本，
                                            核对至客户签收单，以评价营业收入是否被记录于恰当
                                            的会计期间。
（二）应收账款坏账准备的估计
                                            审计应对
截至 2017 年 12 月 31 日止，应收账款账面
                                            （1）对信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计
价值为 117,877,007.11 元，占资产总额的比
                                            和运行有效性进行了评估和测试；
例为 21.54%。
                                            （2）分析应收账款坏账准备会计估计的合理性，包括
如汇纳科技合并财务报表附注六、（三）应
                                            确定应收账款组合的依据、单项金额重大的判断、单独
收 账 款 所 述 ， 应 收 账 款 余 额 为
                                            计提坏账准备的判断以及本期核销的应收款项在上年
126,843,407.79 元 ， 坏 账 准 备 金 额 为
                                            是否足额计提坏账准备等；
8,966,400.68 元。
                                            （3）通过分析应收账款的账龄和客户信誉情况，并执
汇纳科技管理层在确定应收账款坏账准备
                                            行应收账款函证程序及检查期后回款情况，评价应收账
              关键审计事项                          该事项在审计中是如何应对的
时需要评估相关客户的信用情况，包括可     款坏账准备计提的合理性；
获抵押或质押物以及实际还款情况等因       （4）获取坏账准备计提表，检查计提方法是否按照坏
素。                                     账政策执行；重新计算坏账准备计提金额是否准确。
由于应收账款金额重大且坏账准备的评估
涉及复杂的管理层判断，因此我们将其作
为关键审计事项进行关注。
   四、其他信息
          汇纳科技管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括汇纳科技 2017
   年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
          我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的
   鉴证结论。
          结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息
   是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
          基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
   在这方面，我们无任何事项需要报告。
   五、管理层和治理层对财务报表的责任
          管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行
   和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
          在编制财务报表时，管理层负责评估汇纳科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的
   事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选
   择。
          治理层负责监督汇纳科技的财务报告过程。
   六、注册会计师对财务报表审计的责任
          我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保
   证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准
   则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预
   期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为
   错报是重大的。
          在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，
   我们也执行以下工作：
          （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序
以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能
涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重
大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的
有效性发表意见。
    （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就
可能导致对汇纳科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出
结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表
使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的
结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致汇纳科技不能持
续经营。
    （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反
映相关交易和事项。
    （6）就汇纳科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务
报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通
我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能
被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构
成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，
或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益
方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
立信会计师事务所        中国注册会计师： 谢骞
（特殊普通合伙）         （项目合伙人）
                        中国注册会计师： 文琼瑶
  中国上海              二 O 一八年四月二十三日
                                  上海汇纳信息科技股份有限公司
                                         合并资产负债表
                                         2017年12月31日
                              （除特别注明外，金额单位均为人民币元）
                       资产                         附注五              期末余额         年初余额
流动资产：
  货币资金                                           （一）      206,248,857.91     139,070,512.29
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                           （二）        2,739,205.32       5,610,050.81
  应收账款                                           （三）      117,877,007.11      96,258,338.95
  预付款项                                           （四）        5,523,547.76      12,121,657.62
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                           （五）            476,666.67
  应收股利
  其他应收款                                         （六）        3,654,134.25       1,642,127.43
  买入返售金融资产
  存货                                               （七）       21,493,508.59      16,886,362.07
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                       （八）      130,268,827.71        199,582.46
流动资产合计                                                     488,281,755.32     271,788,631.63
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                   （九）       32,040,959.90       2,041,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                       （十）       11,376,693.71       9,644,346.76
  投资性房地产
  固定资产                                          （十一）       4,608,827.79       4,914,245.42
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                          （十二）       3,009,880.76       4,830,345.15
  开发支出
                          资产                            附注五           期末余额           年初余额
  商誉                                                   （十三）       4,112,075.14
  长期待摊费用                                           （十四）         625,320.30         184,317.13
  递延所得税资产                                         （十五）       3,286,259.16       2,626,399.18
  其他非流动资产
非流动资产合计                                                         59,060,016.76      24,240,653.64
资产总计                                                              547,341,772.08     296,029,285.27
企业法定代表人：张宏俊                 主管会计工作负责人：孙卫民                 会计机构负责人：胡健
                                       上海汇纳信息科技股份有限公司
                                          合并资产负债表（续）
                                            2017 年 12 月 31 日
                                 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）
                    负债和所有者权益                      附注五       期末余额            年初余额
流动负债：
 短期借款
 向中央银行借款
 吸收存款及同业存放
 拆入资金
 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
 衍生金融负债
 应付票据
 应付账款                                                （十六）       9,495,352.99       7,502,719.52
 预收款项                                                （十七）      20,196,159.92      12,702,005.88
 卖出回购金融资产款
 应付手续费及佣金
 应付职工薪酬                                            （十八）      10,091,916.16       8,794,948.34
 应交税费                                                （十九）      10,364,940.84       7,766,890.12
 应付利息
 应付股利
 其他应付款                                              （二十）      22,505,994.86       1,461,645.63
 应付分保账款
 保险合同准备金
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债
 其他流动负债
流动负债合计                                                           72,654,364.77      38,228,209.49
非流动负债：
 长期借款
 应付债券
                    负债和所有者权益                        附注五        期末余额           年初余额
 其中：优先股
    永续债
 长期应付款
 长期应付职工薪酬
 专项应付款
 预计负债
 递延收益                                                （二十一）        2,500,000.00       2,240,000.00
 递延所得税负债
 其他非流动负债
非流动负债合计                                                             2,500,000.00       2,240,000.00
负债合计                                                                  75,154,364.77      40,468,209.49
所有者权益：
 股本                                                    （二十二）      100,902,000.00      75,000,000.00
 其他权益工具
 其中：优先股
    永续债
 资本公积                                                （二十三）      228,368,856.31      57,023,314.38
 减：库存股                                              （二十四）       19,681,640.00
 其他综合收益
 专项储备
 盈余公积                                                （二十五）       18,856,851.05      12,800,223.66
 一般风险准备
 未分配利润                                              （二十六）      143,782,648.72     110,737,537.74
 归属于母公司所有者权益合计                                              472,228,716.08     255,561,075.78
 少数股东权益                                                                -41,308.77
所有者权益合计                                                           472,187,407.31     255,561,075.78
负债和所有者权益总计                                                     547,341,772.08     296,029,285.27
  企业法定代表人：张宏俊                    主管会计工作负责人：孙卫民               会计机构负责人：胡健
                                         上海汇纳信息科技股份有限公司
                                                  资产负债表
                                               2017 年 12 月 31 日
                                       （除特别注明外，金额单位均为人民币元）
                          资产                              附注十五            期末余额           年初余额
流动资产：
  货币资金                                                                201,884,664.09      132,670,688.52
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                                   2,739,205.32        5,610,050.81
                     资产                  附注十五           期末余额           年初余额
  应收账款                                  （一）       111,451,161.38      92,500,795.89
  预付款项                                                 5,718,763.90       8,299,437.98
  应收利息                                                  476,666.67
  应收股利
  其他应收款                                （二）        13,260,077.87      19,021,907.57
  存货                                                    21,180,192.96      13,322,427.41
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                           130,226,149.17
流动资产合计                                             486,936,881.36     271,425,308.18
非流动资产：
  可供出售金融资产                                        32,040,959.90       2,041,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                              （三）        20,647,239.92      14,844,346.76
  投资性房地产
  固定资产                                                 4,450,926.50       4,808,333.57
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                                 3,009,880.76       4,830,345.15
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                              499,883.42          184,317.13
  递延所得税资产                                           3,286,259.16       2,626,399.19
  其他非流动资产
非流动资产合计                                            63,935,149.66      29,334,741.80
资产总计                                                 550,872,031.02     300,760,049.98
  企业法定代表人：张宏俊    主管会计工作负责人：孙卫民             会计机构负责人：胡健
                                     上海汇纳信息科技股份有限公司
                                          资产负债表（续）
                                          2017 年 12 月 31 日
                              （除特别注明外，金额单位均为人民币元）
                  负债和所有者权益                     附注十五          期末余额        年初余额
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                                             9,424,361.94    7,502,719.53
  预收款项                                                           18,892,246.41    12,655,968.58
  应付职工薪酬                                                         9,456,665.28    8,624,948.34
  应交税费                                                           10,361,746.86     7,765,689.09
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                                         21,595,755.86     1,461,645.63
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
流动负债合计                                                         69,730,776.35    38,010,971.17
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                                             2,500,000.00    2,240,000.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债
非流动负债合计                                                         2,500,000.00    2,240,000.00
负债合计                                                             72,230,776.35    40,250,971.17
所有者权益：
  股本                                                              100,902,000.00    75,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                                          228,852,384.08    57,506,842.15
                     负债和所有者权益                      附注十五             期末余额             年初余额
  减：库存股                                                                19,681,640.00
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                                                  18,856,851.05       12,800,223.66
  未分配利润                                                              149,711,659.54       115,202,013.00
所有者权益合计                                                            478,641,254.67       260,509,078.81
负债和所有者权益总计                                                      550,872,031.02       300,760,049.98
  企业法定代表人：张宏俊                    主管会计工作负责人：孙卫民                会计机构负责人：胡健
                                        上海汇纳信息科技股份有限公司
                                                 合并利润表
                                                 2017 年度
                                （除特别注明外，金额单位均为人民币元）
                         项目                           附注五         本期发生额           上期发生额
一、营业总收入                                                           203,126,008.92       172,961,784.30
    其中：营业收入                                    （二十七）         203,126,008.92       172,961,784.30
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                                                           153,505,938.35       131,899,152.15
    其中：营业成本                                    （二十七）          57,349,206.74        53,292,196.25
          利息支出
          手续费及佣金支出
          退保金
          赔付支出净额
          提取保险合同准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          税金及附加                                  （二十八）           2,298,669.71         2,300,828.11
          销售费用                                    （二十九）          34,161,405.44        28,325,155.19
          管理费用                                     （三十）           59,201,192.88        47,763,504.77
          财务费用                                    （三十一）          -2,532,146.01        -1,186,714.09
          资产减值损失                                （三十二）           3,027,609.59         1,404,181.92
    加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
    投资收益（损失以“-”号填列）                 （三十三）           2,027,459.27          482,101.56
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益          （三十三）            -517,653.05          482,101.56
    资产处置收益（损失以“-”号填列）
    汇兑收益（损失以“-”号填列）
    其他收益                                      （三十四）          14,307,925.81
三、营业利润（亏损以“-”号填列）                                         65,955,455.65        41,544,733.71
    加：营业外收入                                    （三十五）           2,263,373.18        14,804,095.26
    减：营业外支出                                    （三十六）            104,565.64             16,213.51
                         项目                           附注五       本期发生额            上期发生额
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）                                   68,114,263.19         56,332,615.46
    减：所得税费用                                     （三十七）        9,312,450.16          8,031,251.83
五、净利润（净亏损以“-”号填列）                                       58,801,813.03         48,301,363.63
    （一）按经营持续性分类
       1．持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）                         58,801,813.03         48,301,363.63
       2．终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
    （二）按所有权归属分类
       1．少数股东损益                                                    -299,925.34
       2．归属于母公司股东的净利润                                      59,101,738.37         48,301,363.63
六、其他综合收益的税后净额
    归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
       1．重新计量设定受益计划净负债净资产的变动
      2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
      1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
       2．可供出售金融资产公允价值变动损益
       3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
       4．现金流量套期损益的有效部分
       5．外币财务报表折算差额
       6．其他
    归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                                        58,801,813.03         48,301,363.63
    归属于母公司所有者的综合收益总额                                    59,101,738.37         48,301,363.63
    归属于少数股东的综合收益总额                                          -299,925.34
八、每股收益：
    （一）基本每股收益（元/股）                                                   0.62                  0.64
    （二）稀释每股收益（元/股）                                                   0.62                  0.64
企业法定代表人：张宏俊                  主管会计工作负责人：孙卫民                 会计机构负责人：胡健
                                        上海汇纳信息科技股份有限公司
                                                    利润表
                                                   2017 年度
                                  （除特别注明外，金额单位均为人民币元）
                        项目                              附注十五     本期发生额         上期发生额
一、营业收入                                                  （四）     196,589,224.79     158,516,173.32
    减：营业成本                                              （四）      52,677,195.98      41,656,611.99
    税金及附加                                                         2,214,454.29       2,272,502.32
    销售费用                                                          33,417,050.93      28,155,155.19
    管理费用                                                          56,447,974.54      45,530,739.52
    财务费用                                                          -2,699,647.19       -1,111,504.79
    资产减值损失                                                       2,619,621.34         304,956.38
    加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
    投资收益（损失以“-”号填列）                         （五）       1,598,005.48         482,101.56
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益                                -947,106.84         482,101.56
    资产处置收益（损失以“-”号填列）
    其他收益                                                          14,261,673.17
二、营业利润（亏损以“-”填列）                                           67,772,253.55      42,189,814.27
    加：营业外收入                                                         2,211,036.18      14,797,611.44
    减：营业外支出                                                          104,565.64           16,213.31
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）                                     69,878,724.09      56,971,212.40
    减：所得税费用                                                         9,312,450.16       7,252,421.09
四、净利润（净亏损以“-”号填列）                                         60,566,273.93      49,718,791.31
    （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）                           60,566,273.93      49,718,791.31
    （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
       1．重新计量设定受益计划净负债净资产的变动
       2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
       1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
       2．可供出售金融资产公允价值变动损益
       3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
       4．现金流量套期损益的有效部分
       5．外币财务报表折算差额
       6．其他
                           项目                          附注十五     本期发生额            上期发生额
六、综合收益总额                                                         60,566,273.93         49,718,791.31
七、每股收益：
    （一）基本每股收益（元/股）
    （二）稀释每股收益（元/股）
  企业法定代表人：张宏俊                  主管会计工作负责人：孙卫民                 会计机构负责人：胡健
                                       上海汇纳信息科技股份有限公司
                                              合并现金流量表
                                                 2017 年度
                                   （除特别注明外，金额单位均为人民币元）
                           项目                            附注五      本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量
    销售商品、提供劳务收到的现金                                        222,864,974.81        200,436,534.98
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净
增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                                                       14,307,925.81         10,529,205.41
    收到其他与经营活动有关的现金                         （三十八）       3,254,871.58          5,103,453.70
经营活动现金流入小计                                                    240,427,772.20        216,069,194.09
    购买商品、接受劳务支付的现金                                         61,493,167.76         62,317,934.64
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                                       61,706,384.28         43,067,488.45
    支付的各项税费                                                       31,956,455.73         31,571,954.35
    支付其他与经营活动有关的现金                         （三十八）      35,044,796.51         29,933,397.17
经营活动现金流出小计                                                    190,200,804.28        166,890,774.61
经营活动产生的现金流量净额                               （三十九）      50,226,967.92         49,178,419.48
二、投资活动产生的现金流量
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金                                                4,305,977.61
                                    项目                               附注五     本期发生额            上期发生额
           处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                             700.00                1,800.00
           处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                                             510,000.00
           收到其他与投资活动有关的现金
       投资活动现金流入小计                                                          4,306,677.61             511,800.00
           购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                            2,441,578.85           1,791,162.84
           投资支付的现金                                                          324,499,959.90           6,791,000.00
           质押贷款净增加额
           取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                                    2,074,738.00
           支付其他与投资活动有关的现金
       投资活动现金流出小计                                                        329,016,276.75           8,582,162.84
       投资活动产生的现金流量净额                                                 -324,709,599.14           -8,070,362.84
       三、筹资活动产生的现金流量
           吸收投资收到的现金                                                      203,681,640.00
           其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
           取得借款收到的现金
           发行债券收到的现金
           收到其他与筹资活动有关的现金
       筹资活动现金流入小计                                                        203,681,640.00
           偿还债务支付的现金
           分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                       20,000,000.00
           其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
           支付其他与筹资活动有关的现金                                              7,533,469.68
       筹资活动现金流出小计                                                         27,533,469.68
       筹资活动产生的现金流量净额                                                  176,148,170.32
       四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                            -25,362.75               1,984.66
       五、现金及现金等价物净增加额                                  （三十九）    -98,359,823.65          41,110,041.30
           加：期初现金及现金等价物余额                              （三十九）    133,828,817.05          92,718,775.75
       六、期末现金及现金等价物余额                                  （三十九）     35,468,993.40         133,828,817.05
         企业法定代表人：张宏俊                   主管会计工作负责人：孙卫民                    会计机构负责人：胡健
                                                上海汇纳信息科技股份有限公司
                                                        现金流量表
                                                         2017 年度
                                           （除特别注明外，金额单位均为人民币元）
                             项目                                    附注         本期发生额                 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量
    销售商品、提供劳务收到的现金                                                       215,458,037.05                187,612,453.75
    收到的税费返还                                                                      14,261,673.17                 10,529,205.41
    收到其他与经营活动有关的现金                                                         3,188,502.70                  5,088,056.09
经营活动现金流入小计                                                                   232,908,212.92                203,229,715.25
    购买商品、接受劳务支付的现金                                                        60,874,508.33                 46,335,355.43
    支付给职工以及为职工支付的现金                                                      59,298,259.21                 42,010,463.28
    支付的各项税费                                                                      31,236,812.95                 31,359,092.90
    支付其他与经营活动有关的现金                                                        29,086,174.28                 39,097,705.59
经营活动现金流出小计                                                          180,495,754.77           158,802,617.20
经营活动产生的现金流量净额                                                     52,412,458.15            44,427,098.05
二、投资活动产生的现金流量
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金                                                       4,305,977.61
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                                700.00                   1,800.00
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                                                510,000.00
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                                             4,306,677.61              511,800.00
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                               2,416,177.13            1,791,162.84
    投资支付的现金                                                            326,749,959.90             6,791,000.00
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                                                          329,166,137.03             8,582,162.84
投资活动产生的现金流量净额                                                    -324,859,459.42           -8,070,362.84
三、筹资活动产生的现金流量
    吸收投资收到的现金                                                        203,681,640.00
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                                          203,681,640.00
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                         20,000,000.00
    支付其他与筹资活动有关的现金                                                 7,533,469.68
筹资活动现金流出小计                                                           27,533,469.68
筹资活动产生的现金流量净额                                                    176,148,170.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                               -25,362.75                  1,984.66
五、现金及现金等价物净增加额                                                   -96,324,193.70           36,358,719.87
    加：期初现金及现金等价物余额                                              127,428,993.28            91,070,273.41
六、期末现金及现金等价物余额                                                   31,104,799.58           127,428,993.28
         企业法定代表人：张宏俊                  主管会计工作负责人：孙卫民             会计机构负责人：胡健
                                                                                        上海汇纳信息科技股份有限公司
                                                                                                合并所有者权益变动表
                                                                                                       2017 年度
                                                                                   （除特别注明外，金额单位均为人民币元）
                                                                                                                                本期
                                                                                                     归属于母公司所有者权益
                   项目
                                                             其他权益工具                                                                                         一般风                    少数股东权益     所有者权益合计
                                           股本                                      资本公积        减：库存股      其他综合收益      专项储备   盈余公积                 未分配利润
                                                        优先股   永续债     其他                                                                                  险准备
一、上年年末余额                        75,000,000.00                                57,023,314.38                                                12,800,223.66            110,737,537.74                      255,561,075.78
       加：会计政策变更
          前期差错更正
          同一控制下企业合并
          其他
二、本年年初余额                        75,000,000.00                                57,023,314.38                                                12,800,223.66            110,737,537.74                      255,561,075.78
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填
                                        25,902,000.00                               171,345,541.93   19,681,640.00                                 6,056,627.39             33,045,110.98       -41,308.77     216,626,331.53
列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                                          59,101,738.37      -299,925.34      58,801,813.03
（二）所有者投入和减少资本              25,902,000.00                               171,345,541.93   19,681,640.00                                                                                             177,565,901.93
   1．股东投入的普通股                  25,902,000.00                               169,052,992.68   19,681,640.00                                                                                             175,273,352.68
   2．其他权益工具持有者投入资本
   3．股份支付计入所有者权益的金额                                                    2,292,549.25                                                                                                               2,292,549.25
   4．其他
（三）利润分配                                                                                                                                     6,056,627.39            -26,056,627.39                      -20,000,000.00
   1．提取盈余公积                                                                                                                                 6,056,627.39             -6,056,627.39
   2．提取一般风险准备
   3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                                             -20,000,000.00                      -20,000,000.00
   4．其他
（四）所有者权益内部结转
   1．资本公积转增资本（或股本）
   2．盈余公积转增资本（或股本）
                                                                                                                                              本期
                                                                                                               归属于母公司所有者权益
                   项目
                                                                  其他权益工具                                                                                                       一般风                       少数股东权益      所有者权益合计
                                                股本                                           资本公积         减：库存股       其他综合收益        专项储备      盈余公积                      未分配利润
                                                             优先股     永续债       其他                                                                                            险准备
   3．盈余公积弥补亏损
   4．其他
（五）专项储备
   1．本期提取
   2．本期使用
（六）其他                                                                                                                                                                                                            258,616.57         258,616.57
四、本期期末余额                            100,902,000.00                                    228,368,856.31   19,681,640.00                                      18,856,851.05                 143,782,648.72        -41,308.77      472,187,407.31
     企业法定代表人：张宏俊                                                                     主管会计工作负责人： 孙卫民                                                                                    会计机构负责人：胡健
                                                                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司
                                                                                                    合并所有者权益变动表（续）
                                                                                                                 2016 年度
                                                                                             （除特别注明外，金额单位均为人民币元）
                                                                                                                                              上期
                                                                                                               归属于母公司所有者权益
                   项目
                                                                      其他权益工具                             减：库存                                                           一般风                         少数股东权益      所有者权益合计
                                                股本                                            资本公积                       其他综合收益      专项储备       盈余公积                      未分配利润
                                                             优先股     永续债        其他                        股                                                              险准备
一、上年年末余额                             75,000,000.00                                     57,023,314.38                                                    7,828,344.53                   67,408,053.24                         207,259,712.15
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年年初余额                             75,000,000.00                                     57,023,314.38                                                    7,828,344.53                   67,408,053.24                         207,259,712.15
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）                                                                                                                       4,971,879.13                   43,329,484.50                          48,301,363.63
                                                                                                                               上期
                                                                                                   归属于母公司所有者权益
                   项目
                                                             其他权益工具                          减：库存                                                  一般风                      少数股东权益   所有者权益合计
                                       股本                                        资本公积                     其他综合收益      专项储备    盈余公积                未分配利润
                                                    优先股     永续债       其他                      股                                                     险准备
（一）综合收益总额                                                                                                                                                     48,301,363.63                       48,301,363.63
（二）所有者投入和减少资本
  1．股东投入的普通股
  2．其他权益工具持有者投入资本
  3．股份支付计入所有者权益的金额
  4．其他
（三）利润分配                                                                                                                                4,971,879.13             -4,971,879.13
  1．提取盈余公积                                                                                                                             4,971,879.13             -4,971,879.13
  2．提取一般风险准备
  3．对所有者（或股东）的分配
  4．其他
（四）所有者权益内部结转
  1．资本公积转增资本（或股本）
  2．盈余公积转增资本（或股本）
  3．盈余公积弥补亏损
  4．其他
（五）专项储备
  1．本期提取
  2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                    75,000,000.00                                  57,023,314.38                                             12,800,223.66            110,737,537.74                      255,561,075.78
     企业法定代表人：张宏俊                                                         主管会计工作负责人： 孙卫民                                                                        会计机构负责人：胡健
                                                                                       上海汇纳信息科技股份有限公司
                                                                                             所有者权益变动表
                                                                                                  2017 年度
                                                                                （除特别注明外，金额单位均为人民币元）
                                                                                                                             本期
                   项目                                              其他权益工具
                                               股本                                          资本公积         减：库存股     其他综合收益   专项储备    盈余公积       未分配利润       所有者权益合计
                                                            优先股     永续债       其他
一、上年年末余额                            75,000,000.00                                    57,506,842.15                                             12,800,223.66   115,202,013.00      260,509,078.81
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年年初余额                            75,000,000.00                                    57,506,842.15                                             12,800,223.66   115,202,013.00      260,509,078.81
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）   25,902,000.00                                   171,345,541.93   19,681,640.00                              6,056,627.39    34,509,646.54      218,132,175.86
（一）综合收益总额                                                                                                                                                      60,566,273.93       60,566,273.93
（二）所有者投入和减少资本                  25,902,000.00                                   171,345,541.93   19,681,640.00                                                                 177,565,901.93
   1．股东投入的普通股                      25,902,000.00                                   169,052,992.68   19,681,640.00                                                                 175,273,352.68
   2．其他权益工具持有者投入资本
   3．股份支付计入所有者权益的金额                                                            2,292,549.25                                                                                   2,292,549.25
   4．其他
（三）利润分配                                                                                                                                          6,056,627.39   -26,056,627.39      -20,000,000.00
   1．提取盈余公积                                                                                                                                      6,056,627.39    -6,056,627.39
   2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                                         -20,000,000.00
   3．其他
（四）所有者权益内部结转
   1．资本公积转增资本（或股本）
   2．盈余公积转增资本（或股本）
   3．盈余公积弥补亏损
   4．其他
                                                                                                                                     本期
                   项目                                                 其他权益工具
                                                股本                                               资本公积         减：库存股        其他综合收益     专项储备    盈余公积       未分配利润       所有者权益合计
                                                               优先股      永续债      其他
（五）专项储备
   1．本期提取
   2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                            100,902,000.00                                        228,852,384.08    19,681,640.00                                 18,856,851.05   149,711,659.54      478,641,254.67
    企业法定代表人：张宏俊                                                               主管会计工作负责人： 孙卫民                                                               会计机构负责人：胡健
                                                                                          上海汇纳信息科技股份有限公司
                                                                                                所有者权益变动表（续）
                                                                                                        2016 年度
                                                                                    （除特别注明外，金额单位均为人民币元）
                                                                                                                                      上期
                   项目                                                   其他权益工具                               减：库存
                                                  股本                                               资本公积                       其他综合收益     专项储备     盈余公积        未分配利润       所有者权益合计
                                                                 优先股      永续债      其他                           股
一、上年年末余额                               75,000,000.00                                        57,506,842.15                                                 7,828,344.53    70,455,100.82       210,790,287.50
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年年初余额                               75,000,000.00                                        57,506,842.15                                                 7,828,344.53    70,455,100.82       210,790,287.50
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）                                                                                                                         4,971,879.13    44,746,912.18        49,718,791.31
（一）综合收益总额                                                                                                                                                                49,718,791.31        49,718,791.31
（二）所有者投入和减少资本
   1．股东投入的普通股
   2．其他权益工具持有者投入资本
                                                                                                                  上期
                   项目                                       其他权益工具                           减：库存
                                        股本                                          资本公积                  其他综合收益   专项储备    盈余公积       未分配利润       所有者权益合计
                                                     优先股      永续债      其他                       股
   3．股份支付计入所有者权益的金额
   4．其他
（三）利润分配                                                                                                                             4,971,879.13    -4,971,879.13
   1．提取盈余公积                                                                                                                         4,971,879.13    -4,971,879.13
   2．对所有者（或股东）的分配
   3．其他
（四）所有者权益内部结转
   1．资本公积转增资本（或股本）
   2．盈余公积转增资本（或股本）
   3．盈余公积弥补亏损
   4．其他
（五）专项储备
   1．本期提取
   2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                     75,000,000.00                                   57,506,842.15                                        12,800,223.66   115,202,013.00      260,509,078.81
    企业法定代表人：张宏俊                                                   主管会计工作负责人： 孙卫民                                                   会计机构负责人：胡健
                                          上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
一、    公司基本情况
(一) 公司概况
    上海汇纳信息科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系由上海汇纳网
    络信息科技有限公司(以下简称“汇纳网络有限公司”)整体改制而设立的股份有限
    公司。2004 年 7 月，杨小平和张宏俊共同出资设立，注册资本和实收资本为 100.00
    万元。
    经历次增资和股权转让后，截至 2013 年 10 月 31 日止，注册资本和实收资本为
    2,666.66 万元。
    以 2013 年 10 月 31 日为改制基准日，将汇纳网络有限公司整体改制设立为股份有限
    公司，注册资本和股本为人民币 75,000,000.00 元。
    2017 年 1 月，中国证券监督管理委员会关于核准上海汇纳信息科技股份有限公司首
    次公开发行股票的批复（证监许可[2017]121 号），核准本公司公开发行新股不超过
    2,500 万股。
    2017 年 2 月，本公司在深圳证券交易所上市。
    2017 年 9 月，本公司申请增加注册资本 90.20 万元，本次增资由陈竞毅以及其他 63
    名中级管理人员和核心技术（业务）骨干于贵公司申请办理增资变更登记前以货币
    资金认缴。截至 2017 年 10 月 18 日止，贵公司已收到陈竞毅以及其他 63 名中级管
    理人员和核心技术（业务）骨干的款项合计人民币 19,681,640.00 元，其中，新增注
    册资本人民币 902,000.00 元，资本公积人民币 18,779,640.00 元。
    截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司累计发行股本总数 10,090.20 万股，注册资本为
    10,090.20 万元，注册地：上海市金山区亭林镇亭枫公路 333 号 216 室，总部地址：
    上海市浦东新区峨山路 91 弄 190 号(陆家嘴软件园 D 楼)。
    本公司经营范围为：从事“电子、计算机”领域内技术开发、技术咨询、技术服务,
    从事“通讯”领域内技术开发、技术咨询,计算机设备安装、调试、维护,通信工程(除
    卫星电视广播地面接收设施),电子产品(除医疗器械)、计算机、软件及辅助设备(除计
    算机信息系统安全专用产品)、通讯器材、办公自动化设备生产、销售,自有设备租赁
        (不得从事金融租赁),从事货物进出口及技术进出口业务,可承担连接至公用通信网
    的用户通信管道、用户通信线路、综合布线、及其配套的设备工程建设,计算机网络
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    工程,网站建设与维护。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
    动】。本公司的实际控制人为张宏俊。
       本财务报表业经公司全体董事（董事会）于 2018 年 4 月 23 日批准报出。
(二) 合并财务报表范围
       截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
                                       子公司名称
         深圳汇纳科技有限公司(以下简称“深圳汇纳”)
         南京千目信息科技有限公司
       本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、
       在其他主体中的权益”。
二、    财务报表的编制基础
(一)    编制基础
       公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会
       计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准
       则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员
       会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的
       披露规定编制财务报表。
(二)    持续经营
       本公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续
       经营能力的事项，本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
三、     重要会计政策及会计估计
       以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估
       计，详见本附注“三、（十）应收款项坏账准备”、 “三、（十九）收入”。
(一)    遵循企业会计准则的声明
       公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的
       财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
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(二)   会计期间
       自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
(三)   营业周期
       本公司营业周期为 12 个月。
(四)   记账本位币
       采用人民币为记账本位币。
(五)   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
       同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并
       方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报
       表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值
       (或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价
       不足冲减的，调整留存收益。
       非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承
       担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司
       对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商
       誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核
       后，计入当期损益。
       为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于
       发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
(六)     合并财务报表的编制方法
       1、   合并范围
             本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并
             财务报表。
       2、   合并程序
             本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并
             财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，
             依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反
             映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
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所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本
公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制
合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非
同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础
对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、
负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中
的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别
在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合
收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东
在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资
产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、
利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量
纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的
报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合
并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、
利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入
合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日
之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重
新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有
的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综
合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、
其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量
设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的
收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流
量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的
剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处
置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有
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             原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差
             额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综
             合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，
             在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净
             负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
             （3）购买子公司少数股权
             本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享
             有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合
             并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减
             的，调整留存收益。
(七)    现金及现金等价物的确定标准
       在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。
       将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价
       值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
(八)    外币业务
       外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
       资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差
       额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借
       款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
(九)    金融工具
       金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
       1、金融工具的分类
       金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益
       的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收
       款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
       2、金融工具的确认依据和计量方法
       （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
    债券利息)作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期
 损益。
 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价
 值变动损益。
  （2）持有至到期投资
 取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作
 为初始确认金额。
 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在
 取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
  处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
  （3）应收款项
 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括
 在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货
 方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始
 确认。
  收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
  （4）可供出售金融资产
 取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
 债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允
 价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠
 计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生
 金融资产，按照成本计量。
 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，
 将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入
 当期损益。
  （5）其他金融负债
 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
 3、金融资产转移的确认依据和计量方法
 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给
 转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
 酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原
                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满
足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转
移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止
确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项
金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终
止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一
项金融负债。
  4、金融负债终止确认条件
  金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；
  本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融
  负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时
  确认新金融负债。
 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或
 其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公
允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与
支付的 对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损
益。
  5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
  存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场
  的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下
  适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关
  资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可
  观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使
                                            上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
    用不可观察输入值。
    6、金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对
    金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计
    提减值准备。
       （1）可供出售金融资产的减值准备
       期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素
       后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者
       权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
       对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观
       上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当
       期损益。
       可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
       （2）持有至到期投资的减值准备
       持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
(十)    应收款项坏账准备
    1、单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：
        （1）单项金额重大的判断依据或金额标准
    单项金额重大的具体标准为：应收账款余额人民币 100 万元以上(含 100 万元)或占
    应收账款余额前五名、其他应收款余额人民币 100 万元以上(含 100 万元)或占其他
    应收款余额前五名。
         （2）单项金额重大应收款项坏账准备的计提方法
    单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现值低
    于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款
    项，转入具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值测试。
    2、按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                             按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
    组合 1     将已纳入合并报表范围的公司间应收款项作为特定资产组合
    组合 2     对非单项计提坏账准备的应收款项以账龄作为信用风险特征划分组合
                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
      组合 1，已纳入合并报表范围的公司间应收款项不计提坏账准备；
      组合 2，采用账龄分析法计提坏账准备，计提比例如下：
                    账龄             应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
      1 年以内(含 1 年)                                      5
      1－2 年(含 2 年)                                      10
      2－3 年(含 3 年)                                      20
      3－4 年(含 4 年)                                      50
      4－5 年(含 5 年)                                      80
      5 年以上                                             100
      3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
      （1） 单项计提坏账准备的理由
    如有客观证据表明其发生了减值的，则单独进行减值测试。
      （2） 坏账准备的计提方法
    根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
(十一) 存货
      1、存货的分类
      存货分类为：原材料、在产品、库存商品、低值易耗品等。
      2、发出存货的计价方法
      存货发出时按先进先出法计价。
      3、不同类别存货可变现净值的确定依据
      产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营
      过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可
      变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品
      的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金
      额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净
      值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分
                                        上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
      的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
     期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照
     存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或
     类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
     除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债
     表日市场价格为基础确定。
      本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
      4、存货的盘存制度
      采用永续盘存制。
      5、低值易耗品的摊销方法
      低值易耗品采用一次转销法。
(十二) 长期股权投资
      1、共同控制、重大影响的判断标准
      共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必
      须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投
      资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合
      营企业。
     重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或
     者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本能够对被投资单位施加重大影响的，被
     投资单位为本公司联营企业。
      2、初始投资成本的确定
      （1）企业合并形成的长期股权投资
      同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以
      发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控
      制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。
      非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初
      始投资成本。
        （2）其他方式取得的长期股权投资
      以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
      以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始
                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
投资成本。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或
对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣
告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
 （2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初
始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份
额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别
确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单
位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价
值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变
动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产
的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进
行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报
表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为
基础进行核算。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减
长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他
实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减
长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业
仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
 （3）长期股权投资的处置
 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置
相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处
理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动
而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计
划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后
                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
      的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日
      的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而
      确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资
      产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分
      配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部
      转入当期损益。
      因处置部分股权投资，因其他投资方对其处置而导致权益比例下降等原因丧失了对
      被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单
      位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即
      采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施
      加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失
      控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
      处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处
      置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权
      益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权
      改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全
      部结转。
(十三) 固定资产
      1、固定资产确认条件
      固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一
      个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
      （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
      （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
      2、折旧方法
      固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计
      净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企
      业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
            各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：
                  类别           折旧年限(年)        残值率(%)          年折旧率(%)
       电子及办公设备                           5                5                19.00
       运输设备                                 6                5                15.83
                                        上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                  类别            折旧年限(年)        残值率(%)          年折旧率(%)
       数据采集设备                  按合同期间                   -                    -
(十四) 无形资产
      1、无形资产的计价方法
      （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
     外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定
     用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具
     有融资   性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
     债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入
     账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计
     入当期损益。
     在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量
     的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入
     账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货
     币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成
     本，不确认损益。
      （2）后续计量
      在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
     对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法
     预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊
     销。
      2、使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命情况
      （1）专利使用权：专利使用权按投入之日起至专利权有效期内平均摊销。
      （2）计算机软件：计算机软件按预计使用年限 5 年平均摊销。
      （3）定期复核使用寿命和摊销方法
     对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并
     作适当调整。
      3、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
      公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
     研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究
                                            上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
     活动的阶段。
     开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设
     计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
      4、研究阶段和开发阶段的支出核算标准
      企业自行研究开发项目在开发阶段发生的支出，同时满足下列条件的，才能予以资
      本化，确认为无形资产：
      （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
      （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
     （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在
     市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在企业内部使用的应当证明其有用性；
     （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能
     力使用或出售该无形资产；
      （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
      企业研究阶段的支出及开发阶段的不符合资本化条件的支出，全部予以费用化计入
      当期损益。
(十五) 长期资产减值
     长期股权投资、固定资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，
     进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并
     计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现
     值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回
     金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流
     入的最小资产组合。
     商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
     本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分
     摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面
     价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产
     组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资
     产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
     在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组
     合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并
     与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测
     试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收
                                           上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
     回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
     上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
(十六) 长期待摊费用
     长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项
     费用。
     本公司长期待摊费用主要系装修费用、服务费等，在受益期内平均摊销。
(十七) 职工薪酬
    1、短期薪酬的会计处理方法
      本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，
      并计入当期损益或相关资产成本。
      本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公
      积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会
      计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
    2、离职后福利的会计处理方法
      本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公
      司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为
      负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(十八) 股份支付
      本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为
      基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结
      算的股份支付。
     以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。
     本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解
     锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公
     司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按
     照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负
     债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工
     人数变动 、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，
                                      上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
     以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应
     增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进
     行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应
     增加资本公积。
     对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可
     行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中
     的非市场条件，即视为可行权。
     如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确
     认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取
     消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予
     日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具
     条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
(十九) 收入
    1、销售产品收入的确认和计量原则
      在已将产品所有权上的主要风险或报酬转移给购买方，不再对该产品实施继续管理
      权和实际控制权，相关的收入能够可靠地计量，与交易相关的经济利益很可能流入
      公司，且与销售该产品有关的成本能够可靠地计量时，本公司确认产品销售收入的
      实现。
      需安装调试的软件产品，在项目实施完成并经购买方验收通过后确认收入；无需安
      装的软件产品在产品已交付并经购买方验收后确认收入。
    2、提供劳务收入的确认和计量原则
      资产负债表日劳务已经提供，其提供劳务交易的结果能够可靠估计，且与交易相关
      的经济利益很可能流入企业，可确认为劳务收入。
      公司提供的技术服务劳务，在劳务已提供且收到价款或取得收款的依据后确认收入。
    3、让渡资产使用权收入的确认和计量原则
      与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列
      情况确定让渡资产使用权收入金额：
        （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
        （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
(二十) 政府补助
                                           上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
    1、类型
      政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相
      关的政府补助和与收益相关的政府补助。
      与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产
      的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政
      贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
     本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：政府补助合同中明确规定应将资金用于购建长
     期资产的情形，确认为与资产相关的政府补助。
     本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：政府补助合同中未明确规定应将资金用于购建
     长期资产的情形，确认为与收益相关的政府补助。
    2、确认时点
  （1） 需验收的项目：在收到政府补助款且完工验收后予以确认。
  （2） 无需验收的项目：在收到政府补助款后予以确认。
    3、会计处理
     与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益
     的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常
     活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；
     与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为
     递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动
     相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成
     本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益
     （与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外
     收入）或冲减相关成本费用或损失。
(二十一) 递延所得税资产和递延所得税负债
      对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可
      抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款
      抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确
      认相应的递延所得税资产。
      对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
      不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企
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       业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其
       他交易或事项。
       当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行
       时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
       当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资
       产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者
       是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回
       的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资
       产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
(二十二) 经营租赁
       公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分
       摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
       资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金
       总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
(二十三) 重要会计政策、会计估计变更的说明
       1、重要会计政策变更
            执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、
            《企业会计准则第 16 号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财
            务报表格式的通知》。
            财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和
            终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处
            置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。
            财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017
            年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；
            对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
            财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通
            知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的
            财务报表。
            本公司执行上述三项规定的主要影响如下：
                会计政策变更的内容和原因               审批程序     受影响的报表项目名称和金额
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                    会计政策变更的内容和原因              审批程序   受影响的报表项目名称和金额
                                                                     列示持续经营净利润本年金额
        （1）在利润表中分别列示“持续经营净利润”
                                                        董事会       58,801,813.03 元；列示终止经
    和“终止经营净利润”。比较数据相应调整。                     营净利润本年金额 0 元。
        （2）部分与资产相关的政府补助，冲减了相关
                                                        董事会       无
    资产账面价值。比较数据不调整。
        （3）部分与收益相关的政府补助，冲减了相关
                                                        董事会       无
    成本费用。比较数据不调整。
        （4）与本公司日常活动相关的政府补助，计入
    其他收益，不再计入营业外收入。比较数据不调      董事会       其他收益：14,307,925.81 元
    整。
        （5）在利润表中新增“资产处置收益”项目，
    将部分原列示为“营业外收入”的资产处置损益
                                                        董事会       无
    重分类至“资产处置收益”项目。比较数据相应
    调整。
       2、重要会计估计变更
                本期公司未发生重要会计估计变更事项。
四、   税项
(一)   主要税种和税率
               税   种                             计税依据                           税率
                              按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计
       增值税                 算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差     6%、11%、17%
                              额部分为应交增值税
       企业所得税             按应纳税所得额计缴                                      15%、25%
       城市维护建设税         按应缴流转税额计提                                        5%、7%
       教育费附加             按应缴流转税额计提                                             3%
       地方教育费附加         按应缴流转税额计提                                             2%
       存在不同企业所得税税率纳税主体，具体情况如下：
                                         上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                       纳税主体名称             法定所得税税率         实际所得税税率
       本公司                                                    25%                 15%
       深圳汇纳科技有限公司                                      25%                    0%
       南京千目信息科技有限公司                                  25%                    0%
       注：深圳汇纳科技有限公司和南京千目信息科技有限公司应纳税所得额为负数，无
       需缴纳企业所得税。
(二)   税收优惠
       1.   本公司于 2015 年 10 月 30 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海
            市国家税务局和上海市地方税务局共同批准颁发的《高新技术企业证书》，证书
            号：GR201531000455。根据财政部和国家税务总局发布的《关于实施高新技术
            企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函[2009]203 号)，本公司享受高新技术
            企业的所得税优惠政策，2017 年度企业所得税实际执行税率为 15%。
            本公司子公司南京千目信息科技有限公司于 2016 年 11 月 30 日取得江苏省科学
            技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局共同批准颁发
            的《高新技术企业证书》，证书号：GR201632001798。根据财政部和国家税务
            总局发布的《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函
            [2009]203 号)，本公司享受高新技术企业的所得税优惠政策，由于南京千目信
            息科技有限公司 2017 年度亏损，因此企业所得税实际执行税率为 0%。
       2.   根据财政部和国家税务总局于 2011 年 10 月 13 日发布的财税[2011]100 号《关
            于软件产品增值税政策的通知》，公司销售其自行开发生产的嵌入式软件产品，
            按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退
            政策。
五、   合并财务报表主要项目注释
(一)   货币资金
                      项目                           期末余额                    年初余额
       库存现金                                                                151,501.38
       银行存款                                 195,468,993.40              133,677,315.67
       其他货币资金                              10,779,864.51                5,241,695.24
                      合计                      206,248,857.91              139,070,512.29
                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
       其中受限制的货币资金明细如下：
                  项目                                           期末余额                年初余额
       保函保证金                                          10,779,864.51               5,241,695.24
                  合计                                     10,779,864.51               5,241,695.24
(二)   应收票据
       1、应收票据分类列示
                  项目                                           期末余额                年初余额
       银行承兑汇票                                             457,772.50              540,000.00
       商业承兑汇票                                         2,281,432.82               5,070,050.81
                  合计                                      2,739,205.32               5,610,050.81
       2、截至 2017 年 12 月 31 日止，无已背书且在资产负债表日尚未到期的应收票据。
       3、截至 2017 年 12 月 31 日止，无期末已质押或贴现但尚未到期及因出票人未履约
       而转为应收账款的票据。
(三)   应收账款
       1、应收账款分类披露
                                                         期末余额
          类别                  账面余额                        坏账准备
                                                                                     账面价值
                         金额          比例(%)           金额         计提比例(%)
       账龄组合       126,843,407.79       100.00      8,966,400.68           7.07   117,877,007.11
          合计        126,843,407.79       100.00      8,966,400.68           7.07   117,877,007.11
                                                         年初余额
          类别                  账面余额                        坏账准备
                                                                                     账面价值
                         金额          比例(%)           金额         计提比例(%)
       账龄组合       102,999,772.53       100.00      6,741,433.58           6.55   96,258,338.95
                                                      上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                               年初余额
          类别                    账面余额                            坏账准备
                                                                                                     账面价值
                           金额            比例(%)             金额          计提比例(%)
          合计         102,999,772.53            100.00      6,741,433.58                6.55        96,258,338.95
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
                                                                   期末余额
             账龄
                                      账面余额                     坏账准备                     计提比例（%）
       1 年以内(含 1 年)               109,259,935.24                  5,462,996.76                             5.00
       1－2 年(含 2 年)                  9,579,887.05                    957,988.71                            10.00
       2－3 年(含 3 年)                  5,038,975.94                  1,007,795.19                            20.00
       3－4 年(含 4 年)                  2,802,978.95                  1,401,489.48                            50.00
       4－5 年(含 5 年)                    127,500.36                    102,000.29                            80.00
       5 年以上                              34,130.25                      34,130.25                      100.00
             合计                      126,843,407.79                  8,966,400.68
       2、本期计提、转回或收回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 2,387,008.94 元。
       3、实际核销的应收账款
                               项目                                                核销金额
       零星的应收账款                                                                                  162,041.84
                               合计                                                                    162,041.84
       4、按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                                                                            期末余额
                    单位名称                                          占应收账款合计数
                                                  应收账款                                          坏账准备
                                                                         的比例(%)
       西安西翼智能科技有限公司                    13,891,708.74                    10.95              694,585.44
       中国建筑第二工程局有限公司                   7,508,850.45                        5.92           375,442.52
                                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                            期末余额
                   单位名称                                           占应收账款合计数
                                                应收账款                                            坏账准备
                                                                            的比例(%)
    中国建筑第八工程局有限公司                   7,327,682.68                       5.78           366,384.13
    上海新飞凡电子商务有限公司                   5,847,961.28                       4.61           292,398.06
    北京橙色海豚科技有限公司                     5,741,642.15                       4.53           287,082.11
                      合计                       40,317,845.30                        31.79           2,015,892.27
(四)   预付款项
    1、预付款项按账龄列示
                                             期末余额                                      年初余额
       账龄
                                     账面余额               比例(%)             账面余额              比例(%)
    1 年以内(含 1 年)             5,455,547.76                  98.77          9,093,519.66                75.02
    1-2 年(含 2 年)                  66,500.00                   1.20          2,944,047.91                24.29
    2-3 年(含 3 年)                   1,500.00                   0.03            84,090.05                  0.69
    合计                          5,523,547.76              100.00          12,121,657.62                100.00
    2、截至 2017 年 12 月 31 日止，无账龄超过一年的重要预付款项。
    3、按预付对象归集的期末余额前五名的预付款
                                                                                     占预付款项期末余额合计数
                          预付对象                             期末余额
                                                                                               的比例（%）
    上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司                        2,044,206.57                             37.01
    上海通立信息科技有限公司                                    1,430,839.74                             25.90
    深圳市远大迅通科技有限公司                                    691,200.00                             12.51
    南京广任行商贸有限公司                                        221,920.00                               4.02
    上海宇蕾会务会展有限公司                                      138,000.00                               2.50
    合计                                                        4,526,166.31                             81.94
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(五)   应收利息
       1、应收利息分类
                      项   目                             期末余额                          年初余额
    定期存款                                                  476,666.67
                      合   计                                     476,666.67
       2、截至 2017 年 12 月 31 日止，无重要逾期利息。
(六)   其他应收款
       1、其他应收款分类披露
                                                             期末余额
            种类                    账面余额                         坏账准备
                                                                                                账面价值
                             金额           比例(%)          金额         计提比例（%）
       账龄组合            5,012,025.17          100.00    1,357,890.92             27.09       3,654,134.25
            合计           5,012,025.17          100.00    1,357,890.92             27.09       3,654,134.25
                                                             年初余额
            种类                    账面余额                         坏账准备
                                                                                                账面价值
                             金额           比例(%)          金额         计提比例（%）
       账龄组合            2,350,727.37          100.00     708,599.94              30.14       1,642,127.43
            合计           2,350,727.37          100.00     708,599.94              30.14       1,642,127.43
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
                                                               期末余额
              账龄
                                    其他应收款                 坏账准备                 计提比例（%）
       1 年以内(含 1 年)                   383,693.91                  19,184.70                         5.00
       1－2 年(含 2 年)                   3,191,973.85                319,197.39                        10.00
       2－3 年(含 3 年)                    163,467.50                  32,693.50                        20.00
       3－4 年(含 4 年)                    120,440.00                  60,220.00                        50.00
       4－5 年(含 5 年)                   1,129,272.91                903,418.33                        80.00
       5 年以上                             23,177.00                  23,177.00                       100.00
              合计                        5,012,025.17               1,357,890.92
                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
       2、坏账准备计提、转回或收回情况
              本期计提坏账准备金额 708,090.98 元。
       3、实际核销的其他应收款
                    项目                        2017 年度                        2016 年度
       零星的其他应收款                                      58,800.00                        43,000.00
                    合计                                     58,800.00                        43,000.00
       4、其他应收款按款项性质分类情况
                  款项性质                     期末账面余额                    年初账面余额
       预付账款转入                                       2,907,377.85
       押金                                               1,868,709.81                      1,933,387.81
       备用金                                               222,673.87                       416,581.94
       其他                                                  13,263.64                           757.62
                    合计                                  5,012,025.17                      2,350,727.37
       5、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                             占其他应收期
                                                                                                 坏账准备
                单位名称           款项性质       期末余额         账龄      末余额合计数
                                                                                                 期末余额
                                                                              的比例(%)
       ZSPACE,INC                 预付款转入     2,907,377.85      1-2 年            58.01        290,737.79
       上海陆家嘴金融贸易区                      1,104.272.91      4-5 年            22.03        883,418.33
                                     押金
       开发股份有限公司                               19,080.00    2-3 年             0.38          3,816.00
       陈璟璟                       备用金           100,000.00   1 年以内            2.00          5,000.00
       彭亮                          押金             75,076.00    1-2 年             1.50          7,507.60
       上海浦策房地产开发有
                                     押金             60,000.00   1 年以内            1.20          3,000.00
       限公司
       合计                                      4,265,806.76                        85.12      1,193,479.72
(七)   存货
       1、存货分类
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                期末余额
             项目
                                   账面余额                        跌价准备                 账面价值
       原材料                             9,741,232.77                     83,040.11            9,658,192.66
       在产品                            11,775,337.04                                         11,775,337.04
       库存商品                                 59,978.89                                         59,978.89
             合计                        21,576,548.70                     83,040.11           21,493,508.59
                                                                年初余额
            项目
                                   账面余额                        跌价准备                 账面价值
       原材料                                 6,191,453.09                                      6,191,453.09
       在产品                                 7,130,974.32                                      7,130,974.32
       库存商品                               3,563,934.66                                      3,563,934.66
            合计                          16,886,362.07                                        16,886,362.07
       2、存货跌价准备
                        年初余额          本期增加金额                       本期减少金额              期末余额
            项目                                                           转回或
                                       计提              其他                           其他
                                                                            转销
       原材料                                          83,040.11                                         83,040.11
       合    计                                        83,040.11                                         83,040.11
       3、截至 2017 年 12 月 31 日止，存货期末余额中无借款费用资本化金额。
(八)   其他流动资产
                      项目                                  期末余额                        年初余额
       银行理财产品                                                130,000,000.00
       增值税留抵税项                                                  268,827.71                199,582.46
                      合计                                         130,268,827.71                199,582.46
                                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
       理财产品明细如下：
                                                                                                     预期年化收
            受托方           产品名称       产品类型           金额              理财投资期限
                                                                                                        益率
       招商银行上海分行   CSH01447 集合     保本浮动
                                                         40,000,000.00     2017/12/14    2018/2/28   1.25%-4.15%
       金陵支行           结构性存款        收益
       招商银行上海分行   H0001305 集合     保本浮动
                                                         15,000,000.00       2017/9/6     2018/3/5   1.55%-4.02%
       金陵支行           结构性存款        收益
                          非凡资产管理
       中国民生银行上海                     保证收益
                          91 天安赢第 180                15,000,000.00     2017/11/28    2018/2/27         4.20%
       广场支行                             型
                          期对公款
                          非凡资产管理
       中国民生银行上海                     保证收益
                          181 天安赢第                   20,000,000.00       2017/8/2    2018/1/30         4.00%
       广场支行                             型
                          163 期对公款
                          工银理财共赢 3
       中国工商银行浦东   号保本型（定项    保本浮动
                                                         20,000,000.00     2017/10/17    2018/1/15         3.70%
       开发区支行营业厅   湖北）2017 年第   收益型
                          111 期
                          中国工商银行保
       中国工商银行浦东   本“随心 E”二    保本浮动
                                                         20,000,000.00     2017/11/28    2018/2/27         3.50%
       开发区支行营业厅   号法人拓户理财    收益型
                          产品
(九)   可供出售金融资产
       1、可供出售金融资产情况
                                            期末余额                                     年初余额
              项目
                              账面余额      减值准备         账面价值      账面余额      减值准备     账面价值
       可供出售权益工具     32,040,959.90                 32,040,959.90   2,041,000.00               2,041,000.00
       其中：按成本计量     32,040,959.90                 32,040,959.90   2,041,000.00               2,041,000.00
              合计          32,040,959.90                 32,040,959.90   2,041,000.00               2,041,000.00
                                                                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
 2、期末按成本计量的可供出售金融资产
                                             账面余额                                      减值准备                       在被投资单位 本年现金
       被投资单位
                       年初         本期增加        本期减少      期末         年初   本期增加     本期减少      期末      持股比例(%)    红利
 南京圈圈网络科技
                     2,041,000.00                               2,041,000.00                                                      14.40
 有限公司
 上海亿投广告传媒
                                    20,000,000.00              20,000,000.00                                                       1.83
 有限公司（注 1）
 杭州庞森商业管理
 股份有限公司 （注                   9,999,959.90               9,999,959.90                                                       0.36
 2）
          合计       2,041,000.00   29,999,959.90              32,040,959.90
注：
1、2017 年 9 月，本公司与上海亿投广告传媒有限公司签订了《增资协议》，本公司出资 20,000,000.00 元参股上海亿投广告传媒有限公司，其中
142,579.00 元增加注册资本，占 1.83%，剩余 19,857,421.00 元作为出资溢价。本公司于 2017 年 11 月 6 日支付上海亿投广告传媒有限公司投资款。
截至 2017 年 12 月 31 日止，上海亿投广告传媒有限公司尚未完成工商变更。
2017 年 8 月，本公司与杭州庞森商业管理股份有限公司签订了《股票发行认购协议》，本公司拟以 105.70 元/股的价格认购杭州庞森商业管理股份有
限公司发行的 94,607 股股票。本次股票发行由本公司以现金方式予以认购，通过银行转账方式支付。本公司出资 9,999,959.90 元参股杭州庞森商业
管理股份有限公司，其中 94,607.00 元计入注册资本，占 0.36%，剩余 9,905,352.90 元作为出资溢价。本公司于 2017 年 9 月 28 日支付杭州庞森商业
管理股份有限公司投资款。截至 2017 年 12 月 31 日止，杭州庞森商业管理股份有限公司尚未完成工商变更。
                                                                                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(十)     长期股权投资
                                                                              本期增减变动                                                         本期计   减值准
       被投资单位        年初余额                     减少   权益法下确认     其他综合   其他权   宣告发放现金                      期末余额       提减值   备期末
                                        追加投资                                                                      其他
                                                      投资   的投资损益       收益调整   益变动   股利或利润                                        准备    余额
联营企业
上海云加信息科 技有限
                        2,566,968.26                            -201,935.99                                                         2,365,032.27
公司
南京千目信息科 技有限
                        2,160,003.80   2,250,000.00              89,996.20                                         -4,500,000.00
公司
北京码牛科技有限公司    4,917,374.70                           1,087,015.25                                                         6,004,389.95
上海象理数据服 务有限
                                       4,500,000.00           -1,492,728.51                                                         3,007,271.49
公司（注）
           合计         9,644,346.76   6,750,000.00             -517,653.05                                        -4,500,000.00   11,376,693.71
       注：
       2017 年 3 月 6 日，本公司与上海象理数据服务有限公司签订增资协议，同意以 4,500,000.00 元认购上海象理数据服务有限公司新增的 3,000,000.00
       元注册资本，持股比例为 30%；剩余 1,500,000.00 元作为出资溢价。根据增资协议的约定，本次增资完成后，上海象理数据服务有限公司新董事会
       将由三名董事组成，本公司有权委派一名董事，因此本公司将上海象理数据服务有限公司作为联营企业核算。2017 年 3 月、2017 年 6 月和 2017 年
       9 月，本公司分三次支付上海象理数据服务有限公司投资款合计 4,500,000.00 元。
                                              上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(十一) 固定资产
      1、固定资产情况
               项目         电子及办公设备          运输工具        数据采集设备          合计
      1．账面原值
      （1）年初余额            2,875,374.57          2,690,892.02      3,856,075.81    9,422,342.40
      （2）本期增加金额          696,305.57                            1,366,873.59    2,063,179.16
           —购置                555,424.20                            1,366,873.59    1,922,297.79
           —企业合并增加        140,881.37                                             140,881.37
      （3）本期减少金额          165,702.50                                             165,702.50
           —处置或报废          165,702.50                                             165,702.50
      （4）期末余额            3,405,977.64          2,690,892.02      5,222,949.40   11,319,819.06
      2．累计折旧
      （1）年初余额            1,701,199.53          1,322,938.45      1,483,959.00    4,508,096.98
      （2）本期增加金额          516,908.19           440,762.58       1,388,668.18    2,346,338.95
           —计提                471,620.17           440,762.58       1,388,668.18    2,301,050.93
           —企业合并增加         45,288.02                                              45,288.02
      （3）本期减少金额          143,444.66                                             143,444.66
           —处置或报废          143,444.66                                             143,444.66
      （4）期末余额            2,074,663.06          1,763,701.03      2,872,627.18    6,710,991.27
      3．减值准备
      （1）年初余额
      （2）本期增加金额
           —计提
      （3）本期减少金额
           —处置或报废
      （4）期末余额
      4．账面价值
      （1）期末账面价值        1,331,314.58           927,190.99       2,350,322.22    4,608,827.79
      （2）年初账面价值        1,174,175.04          1,367,953.57      2,372,116.81    4,914,245.42
      2、截至 2017 年 12 月 31 日止，无暂时闲置的固定资产。
      3、截至 2017 年 12 月 31 日止，无融资租赁租入的固定资产和经营租赁租出的固定
      资产。
      4、截至 2017 年 12 月 31 日止，无所有权受限制的固定资产。
                                         上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(十二) 无形资产
     1、无形资产情况
            项目           专利使用权            计算机软件               合计
     1．账面原值
     （1）年初余额            16,500,000.00            225,703.90          16,725,703.90
     （2）本期增加金额                                   2,820.51                2,820.51
          —购置                                         2,820.51                2,820.51
     （3）本期减少金额
          —处置
     （4）期末余额            16,500,000.00            228,524.41          16,728,524.41
     2．累计摊销
     （1）年初余额            10,856,195.64            142,611.44          10,998,807.08
     （2）本期增加金额         1,780,219.80             43,065.10           1,823,284.90
          —计提               1,780,219.80             43,065.10           1,823,284.90
     （3）本期减少金额
                                                                                        -
          —处置
                                                                                        -
     （4）期末余额            12,636,415.44            185,676.54          12,822,091.98
     3．减值准备
     （1）年初余额              896,551.67                                   896,551.67
     （2）本期增加金额
          —计提
     （3）本期减少金额
          —处置
     （4）期末余额              896,551.67                                   896,551.67
     4．账面价值
     （1）期末账面价值         2,967,032.89             42,847.87           3,009,880.76
     （2）年初账面价值         4,747,252.69             83,092.46           4,830,345.15
     2、截至 2017 年 12 月 31 日止，无所有权受限制的无形资产。
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(十三) 商誉
       被投资单位                           本期增加                         本期减少
                       年初余额                                                                     期末余额
          名称                      企业合并形成        其他          处置              其他
      南京千目信
      息科技有限                      4,112,075.14                                               4,112,075.14
      公司
      注：本公司本期收购南京千目信息科技有限公司产生商誉 4,112,075.14 元，将该商
      誉划分到南京千目信息科技有限公司资产组。南京千目信息科技有限公司资产组的
      可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定。未来现金流量基于南京千目信息科
      技有限公司的销售预算确定，并采用的 14%折现率。本公司委托上海申威资产评估
      有限公司对该商誉进行减值测试，并出具沪申威评报字（2018）第 2026 号《资产评
      估》，经减值测试，本公司未发现商誉存在减值迹象，因此未计提减值准备。
(十四) 长期待摊费用
              项目           年初余额              本期增加金额       本期摊销金额             期末余额
      公司邮箱费用                   60,339.21           10,849.06           27,074.68               44,113.59
      入会费用                       91,477.92                               36,446.64               55,031.28
      400 电话费用                   32,500.00                                7,358.52               25,141.48
      装修费                                            181,423.95           20,049.12              161,374.83
      服务费                                            265,784.91           89,656.36              176,128.55
      软件服务费                                        178,396.98           14,866.41              163,530.57
              合计                  184,317.13          636,454.90       195,451.73                 625,320.30
(十五) 递延所得税资产
      1、未经抵销的递延所得税资产
                                            期末余额                                     年初余额
                项目              可抵扣暂时性         递延所得税        可抵扣暂时性           递延所得税
                                     差异                 资产                  差异                 资产
      坏账准备                    9,626,749.72         1,444,012.45          7,227,970.22       1,084,195.52
      已计提尚未发放的应
                                  9,456,665.28         1,418,499.79          8,624,948.34       1,293,742.25
      付职工薪酬
                                                上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                         期末余额                                     年初余额
                项目          可抵扣暂时性           递延所得税          可抵扣暂时性         递延所得税
                                  差异                    资产                 差异                 资产
      预提的房租费用           532,430.22             79,864.53           1,656,409.38        248,461.41
      股份支付                2,292,549.25           343,882.39
                合计          21,908,394.47          3,286,259.16        17,509,327.94       2,626,399.18
      2、未确认递延所得税资产明细
                       项目                          期末余额                            年初余额
      资产减值准备                                               457,433.19                      228,425.48
      已计提尚未发放的应付职工薪酬                               394,170.00                      170,000.00
      无形资产减值                                                                               793,103.39
      可抵扣亏损                                             7,798,704.51                     2,684,728.62
                       合计                                  8,650,307.70                     3,876,257.49
      3、未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                 年份                期末余额                       年初余额                  备注
      2018 年                                193,372.63                  33,899.99
      2019 年                                676,824.13                 676,824.13
      2020 年                            1,809,534.82                 1,212,200.50
      2021 年                            2,000,356.21                   761,804.00
      2022 年                            3,118,616.72
                 合计                    7,798,704.51                 2,684,728.62
(十六) 应付账款
      1、应付账款列示
                       项目                          期末余额                            年初余额
                   应付货款                                  9,495,352.99                     7,502,719.52
      2、截至 2017 年 12 月 31 日止，无账龄超过一年的重要应付账款。
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(十七) 预收款项
      1、预收款项列示
                        项目                      期末余额                           年初余额
                   预收货款                              20,196,159.92                    12,702,005.88
      2、截至 2017 年 12 月 31 日止，无账龄超过一年的重要预收款项。
(十八) 应付职工薪酬
      1、应付职工薪酬列示
                   项    目           年初余额           本期增加         本期减少          期末余额
      短期薪酬                        8,794,948.34     58,025,509.39     56,728,541.57     10,091,916.16
      离职后福利-设定提存计划                           4,726,649.52      4,726,649.52
                   合计               8,794,948.34     62,752,158.91     61,455,191.09     10,091,916.16
      2、短期薪酬列示
                   项目             年初余额           本期增加           本期减少         期末余额
      一、工资、奖金、津贴和补贴   8,794,948.34        50,651,134.86     49,360,207.04    10,085,876.16
      二、职工福利费                                    2,480,854.93      2,480,854.93
      三、社会保险费                                    2,430,267.53      2,430,267.53
      其中：基本医疗保险费                              2,173,240.18      2,173,240.18
            工伤保险费                                     79,495.81        79,495.81
            生育保险费                                    177,531.54       177,531.54
      四、住房公积金                                    1,665,276.82      1,659,236.82          6,040.00
      五、工会经费和职工教育经费                          797,975.25       797,975.25
                   合计            8,794,948.34        58,025,509.39     56,728,541.57    10,091,916.16
      3、离职后福利-设定提存计划列示
             项    目           年初余额             本期增加             本期减少         期末余额
      基本养老保险                                    4,568,810.40         4,568,810.40
      失业保险费                                        157,839.12          157,839.12
             合    计                                 4,726,649.52         4,726,649.52
                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(十九) 应交税费
                 税费项目               期末余额                     年初余额
      企业所得税                              5,219,527.40                  5,031,093.85
      增值税                                  4,443,736.62                  2,362,054.42
      个人所得税                                   245,722.37                   113,756.28
      城市维护建设税                               222,685.32                   118,175.26
      教育费附加                                   133,525.74                    70,905.16
      地方教育费附加                                89,017.15                    47,270.10
      印花税                                        10,726.24
      河道费                                                                     23,635.05
                   合计                      10,364,940.84                  7,766,890.12
(二十) 其他应付款
      1、按款项性质列示其他应付款
                   项目                 期末余额                     年初余额
      限制性股票回购义务                     19,681,640.00
      预提费用                                1,838,026.19                      239,590.63
      股东借款                                     890,000.00
      咨询服务费                                                            1,084,905.66
      其他                                          96,328.67                   137,149.34
                   合计                      22,505,994.86                  1,461,645.63
      2、截至 2017 年 12 月 31 日止，无账龄超过一年的重要其他应付账款。
                                                          上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(二十一) 递延收益
       1、递延收益明细
          项目             年初余额            本期增加             本期减少           期末余额                形成原因
       政府补助           2,240,000.00         1,300,000.00         1,040,000.00       2,500,000.00             项目未验收
       2、政府项目拨款明细
                                                     本期新增补      本期计入当      其他                       与资产相关/
                 项目               年初余额                                                   期末余额
                                                        助金额       期损益金额      变动                        与收益相关
                                                     1,220,000.00                              1,220,000.00      与收益相关
      （2017）信息化建设项目
      城市商圈客流数据采集及
                                    1,200,000.00                                               1,200,000.00      与收益相关
      分析平台项目
      上海市软件和集成电路产
                                        720,000.00      80,000.00      800,000.00                               与收益相关 c
      业发展项目（2015）
      面向商业领域的基于视频
                                        240,000.00                     240,000.00                                与收益相关
      分析的高精度客流分析系
      统(IPVA-SO300)
                                         80,000.00                                                 80,000.00     与收益相关
      金山区专利新产品项目
                                    2,240,000.00     1,300,000.00     1,040,000.00             2,500,000.00
                 合计                                                                                            与收益相关
(二十二) 股本
                                                        本期变动增（+）减（－）
                                                                    公积
         项目            年初余额                           送                其                               期末余额
                                             发行新股               金转                    小计
                                                            股                他
                                                                     股
       股份总额         75,000,000.00     25,902,000.00                              25,902,000.00         100,902,000.00
       注：
       股本变动情况详见本财务报表附注“一、公司基本情况”中披露。
       根据公司股东大会和修改后章程的规定，并经中国证券监督管理委员会 2017 年 1 月
       13 日《关于核准上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监
       许可[2017]121 号)核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万
                                           上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
       股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格 8.12 元，募集资金总额为人民币
       203,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 175,273,352.68 元，
       其中新增注册资本（股本）人民币 25,000,000.00 元，股本溢价人民币 150,273,352.68
       元。本次增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 2 月 8 日出具信
       会师报字[2017]第 ZA10124 号验资报告审验。
       根据 2017 年 8 月 31 日股东会决议和修改后的章程规定，2017 年 9 月公司向激励对
       象授予限制性股票申请新增注册资本 902,000.00 元，由陈竞毅以及其他 63 名中级
       管理人员和核心技术（业务）骨干按每股 21.82 元/股的价格认购。增资总对价为人
       民币 19,681,640.00 元，其中新增注册资本（股本）人民币 902,000.00 元，股本溢价
       人民币 18,779,640.00 元。本次增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017
       年 10 月 20 日出具信会师报字[2017]第 ZA16246 号验资报告审验。
(二十三) 资本公积
           项目           年初余额          本期增加        本期减少          期末余额
       股本溢价            57,023,314.38   169,052,992.68                     226,076,307.06
       其他资本公积                          2,292,549.25                       2,292,549.25
           合计            57,023,314.38   171,345,541.93                     228,368,856.31
     注：本期股本溢价增加具体详见附注五、（二十二）股本中的披露，其中公司向社会
     公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股而增加的资本公积金额为 150,273,352.68
     元，公司向激励对象授予限制性股票申请新增注册资本 902,000.00 元而增加的资本公
     积金额为 18,779,640.00 元。
    其他资本公积增加为限制性股权激励以权益结算的股份支付计入资本公积金额为
    2,292,549.25 元。详见“附注十、股份支付(二) 以权益结算的股份支付情况”。
(二十四) 库存股
           项目           年初余额          本期增加        本期减少          期末余额
       限制性股票                           19,681,640.00                      19,681,640.00
           合计                             19,681,640.00                      19,681,640.00
       注：本期按向激励对象授予限制性股票申请新增的缴纳出资额合计人民币
       19,681,640.00 元全部计入库存股。
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(二十五) 盈余公积
       1、报告期内变动情况
           项目                  年初余额           本期增加               本期减少      期末余额
       法定盈余公积                12,800,223.66    6,056,627.39                             18,856,851.05
       2、盈余公积增加额明细情况
          期间              金额                                           备注
       2017 年度          6,056,627.39    按本公司本期母公司净利润的 10%提取法定盈余公积。
(二十六) 未分配利润
       1、未分配利润变动情况
                          项目                                 期末余额                 年初余额
                                                                   110,737,537.74
       年初未分配利润                                                                        67,408,053.24
                                                                    59,101,738.37
       加：本期归属于母公司所有者的净利润                                                    48,301,363.63
                                                                     6,056,627.39
       减：提取法定盈余公积                                                                   4,971,879.13
           对股东的分配                                             20,000,000.00
       期末未分配利润                                              143,782,648.72        110,737,537.74
       2、法定盈余公积计提情况，详见本财务报表附注“五、合并财务报表主要项目注释”
       之“(二十三)盈余公积”之“2、盈余公积增加额明细情况”部份披露。
       3、 根据 2017 年 4 月 6 日 召开 的 公司 2016 年 度股 东 大会 审 议通 过， 分 派股 利
       20,000,000.00 元。
(二十七) 营业收入和营业成本
                                                                   本期发生额
                   项目
                                                   收入                               成本
       主营业务                                           203,126,008.92                     57,349,206.74
                                                                   上期发生额
                   项目
                                                   收入                               成本
       主营业务                                           172,961,784.30                     53,292,196.25
                               上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(二十八) 税金及附加
                        项目         本期发生额                上期发生额
         营业税                                                        22,775.97
         城市维护建设税                      1,113,561.24           1,017,679.44
         教育费附加                          1,097,856.82           1,012,867.04
         河道管理费                               11,268.69           200,680.81
         印花税                                   71,182.96            44,604.85
         车船税                                    4,800.00             2,220.00
                        合计                 2,298,669.71           2,300,828.11
(二十九) 销售费用
                        项目         本期发生额                上期发生额
         工资与社保                         27,572,442.75           22,393,774.43
         差旅费及交通费                      4,159,522.30            3,512,572.18
         其他                                2,429,440.39            2,418,808.58
                        合计                34,161,405.44           28,325,155.19
(三十)    管理费用
                        项目         本期发生额                上期发生额
         研发费用                            26,658,195.40          21,167,405.14
         职工薪酬                            12,023,345.57          10,545,702.18
         宣传费                               5,163,975.60           2,440,304.58
         房租及物业费                         4,198,164.80           4,485,015.58
         股份支付薪酬                         2,292,549.25
         咨询服务费                           1,918,823.99           2,006,769.43
         员工培训费                           1,361,771.12           1,304,222.84
         差旅交通费                           1,273,962.32           1,519,590.15
         业务招待费                           1,206,890.58           1,291,421.00
         折旧摊销费用                             854,431.87         1,185,921.60
         其他                                 2,249,082.38           1,817,152.27
                        合计                 59,201,192.88          47,763,504.77
                                        上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(三十一) 财务费用
                      类别                   本期发生额                    上期发生额
       利息支出
       减：利息收入                                  2,969,030.36               1,238,563.84
       加：汇兑损益                                       206,595.58              -71,728.03
          其他                                            230,288.77              123,577.78
                      合计                           -2,532,146.01              -1,186,714.09
(三十二) 资产减值损失
                      项目                本期发生额                      上期发生额
       坏账损失                                     3,027,609.59                  507,630.25
       无形资产减值损失                                                           896,551.67
                      合计                          3,027,609.59                1,404,181.92
(三十三) 投资收益
                      项目                本期发生额                      上期发生额
       权益法核算的长期股权投资收益                  -517,653.05                  482,101.56
       理财产品收益                                 2,545,112.32
                      合计                          2,027,459.27                  482,101.56
(三十四) 其他收益
                  补助项目            本期发生额            上期发生额   与资产相关/与收益相关
      增值税即征即退                    14,307,925.81                        与收益相关
                      合计              14,307,925.81
     增值税即征即退情况详见本财务报表附注“四、税项”之“（二）税收优惠”中披露。
(三十五) 营业外收入
                      项目                   本期发生额                    上期发生额
       政府补助                                         2,238,930.12           14,767,836.53
       其他                                                 24,443.06              36,258.73
                      合计                              2,263,373.18           14,804,095.26
                                          上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
计入营业外收入的政府补助
                                                                                   与资产相关/与
                        项目               本期发生额              上期发生额
                                                                                     收益相关
       上海市软件和集成电路产业发展项目
       （2015）                                  800,000.00                           与收益相关
       面向商业领域的分析系统                    240,000.00                           与收益相关
                  递延收益转入小计              1,040,000.00
       软件企业增值税即征即退                                      10,529,205.41      与收益相关
       金山财政扶持资金                         1,035,000.00         524,000.00       与收益相关
       金山区鼓励科技进步奖励                     90,000.00                           与收益相关
       中小企业发展专项资金                       50,000.00                           与收益相关
       专利补贴                                   16,295.00             3,974.00      与收益相关
       稳岗补贴                                    5,835.12             8,665.12      与收益相关
       收到广州分公司番禺区财政局补贴              1,800.00                           与收益相关
       上海市小巨人(培育)                                           2,400,000.00      与收益相关
       科技型中小企业技术创新基金                                    760,000.00       与收益相关
       金山区教育补贴                                                191,992.00       与收益相关
       金山区鼓励科技创新奖励                                        350,000.00       与收益相关
                    本期收款小计                1,198,930.12       14,767,836.53
                        合计                    2,238,930.12       14,767,836.53
(三十六) 营业外支出
                    项目                  本期发生额                         上期发生额
       非流动资产报废损失合计                          21,557.84                           8,436.39
       其中：固定资产报废损失                          21,557.84                           8,436.39
       对外捐赠                                        60,000.00
       其他                                            23,007.80                           7,777.12
                    合计                             104,565.64                           16,213.51
                                           上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(三十七) 所得税费用
                    项目                   本期发生额                   上期发生额
       当期所得税费用                              9,972,310.13                   7,745,954.29
       递延所得税费用                               -659,859.97                    285,297.54
                    合计                           9,312,450.16                   8,031,251.83
    会计利润与所得税费用调整过程
                              项   目                                本期发生额
      利润总额                                                                     68,114,263.19
      按法定[或适用]税率计算的所得税费用                                           10,217,139.48
      子公司适用不同税率的影响                                                       -144,410.13
      调整以前期间所得税的影响                                                       100,190.93
      非应税收入的影响
      不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                               467,326.23
      研发费用加计扣除的影响                                                       -1,827,209.08
      使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或
      可抵扣亏损的影响
      本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵
                                                                                     499,412.73
      扣亏损的影响
      所得税费用                                                                    9,312,450.16
(三十八) 现金流量表项目注释
       1、收到其他与经营活动有关的现金
                    项目                   本期发生额                   上期发生额
       收到的政府补助                              2,523,373.18                   3,828,631.12
       利息收入                                      731,498.40                   1,238,563.84
       收到的往来款及其他                                                            36,258.74
                    合计                           3,254,871.58                   5,103,453.70
       2、支付其他与经营活动有关的现金
                        项   目                  本期发生额             上期发生额
       研发费用                                     8,366,234.85                  6,879,651.56
       差旅交通费                                   5,433,484.62                  5,032,162.33
       市场费用                                     5,170,768.05                  2,440,304.58
       房租及物业费                                 4,198,164.80                  4,791,310.27
                                                上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                         项   目                    本期发生额                   上期发生额
       业务费                                           2,121,166.04                    2,383,947.97
       咨询服务费                                       1,918,823.99                    2,006,769.43
       培训费                                           1,361,771.12                    1,912,180.20
       其他                                             6,474,383.04                    4,487,070.83
                         合计                          35,044,796.51                   29,933,397.17
       3、支付其他与筹资活动有关的现金
                         项   目                    本期发生额                   上期发生额
       筹资活动中介费                                   7,533,469.68
                         合计                           7,533,469.68
(三十九) 现金流量表补充资料
       1、现金流量表补充资料
                                   项目                          本期发生额           上期发生额
       1、将净利润调节为经营活动现金流量
       净利润                                                     58,801,813.03        48,301,363.63
       加:资产减值准备                                             3,027,609.59         1,404,181.92
         固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧            2,301,050.93         1,905,745.62
         无形资产摊销                                              1,823,284.90         2,143,662.60
         长期待摊费用摊销                                              195,451.73          39,963.17
         处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收
       益以“－”号填列)
         固定资产报废损失(收益以“－”号填列)                           21,557.84             8,436.39
         公允价值变动损失(收益以“－”号填列)
         财务费用(收益以“－”号填列)                                   25,362.75             -1,984.66
         投资损失(收益以“－”号填列)                              -2,027,459.27         -482,101.56
         递延所得税资产减少(增加以“－”号填列)                        -659,859.98       285,297.54
         递延所得税负债增加(减少以“－”号填列)
         存货的减少(增加以“－”号填列)                            -4,560,430.91       -4,341,438.10
         经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列)                 -24,270,709.20      -18,192,047.26
         经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列)                 13,256,747.26        18,107,340.19
         其他                                                      2,292,549.25
       经营活动产生的现金流量净额                                 50,226,967.92        49,178,419.48
       2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
       债务转为资本
       一年内到期的可转换公司债券
       融资租入固定资产
       3、现金及现金等价物净变动情况
                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                        项目                            本期发生额           上期发生额
现金的期末余额                                            35,468,993.40      133,828,817.05
减：现金的期初余额                                       133,828,817.05       92,718,775.75
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                 -98,359,823.65       41,110,041.30
2、本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                          金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                                   2,250,000.00
其中：南京千目信息科技有限公司                                                   2,250,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                            175,262.00
其中：南京千目信息科技有限公司                                                    175,262.00
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
其中：南京千目信息科技有限公司
取得子公司支付的现金净额                                                         2,074,738.00
3、现金和现金等价物的构成
                 项目                      本期发生额                     上期发生额
一、现      金                                   35,468,993.40               133,828,817.05
其中：库存现金                                                                     151,501.38
    可随时用于支付的银行存款                     35,468,993.40               133,677,315.67
二、现金等价物
三、期末现金及现金等价物余额                     35,468,993.40               133,828,817.05
         注：现金和现金等价物不含使用受限制的现金和现金等价物，详见本财务报
         表附注“五、合并财务报表主要项目注释”之“（一）货币资金”。
                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(四十)    所有权或使用权受到限制的资产
                              项   目                        期末账面价值            受限原因
         货币资金                                               10,779,864.51       保函保证金
(四十一) 外币货币性项目
                    项   目             期末外币余额     折算汇率           期末折算人民币余额
         货币资金                            68,544.08       6.5342                      447,880.73
         其中：美元                          68,544.08       6.5342                      447,880.73
                                                                                                              上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
六、    合并范围的变更
 （一） 非同一控制下企业合并
1、本报告期发生的非同一控制下企业合并的情况
                                                                                                                                 购买日至期
                                                                   股权取得                                                                     购买日至期末被
              被购买方名称         股权取得时点   股权取得成本                  股权取得方式     购买日       购买日的确定依据   末被购买方
                                                                   比例（%）                                                                    购买方的净利润
                                                                                                                                   的收入
                                                                               非同一控制下
    南京千目信息科技有限公司   2017 年 7 月     4,500,000.00         60                    2017 年 7 月   控制权已转移       1,211,281.17       -749,813.35
                                                                               合并
       注：2016 年 2 月 26 日，本公司支付南京千目信息科技有限公司（以下简称“南京千目”）增资款 2,250,000.00 元，其中 428,570.00 元增加注册资本，
       获取南京千目 30%的股权；剩余 1,821,430.00 元作为出资溢价。南京千目于 2016 年 3 月完成相关工商变更。
       2017 年 7 月 5 日，本公司与南京千目股东葛兆明和葛春签订股权转让协议，以双方协商确定的初次交易价格 750 万企业整体价值，为向其支付
       2,250,000.00 的股权转让款获取南京千目 30%的股权，至此合计持有南京千目 60%的股权，并对南京千目实施控制，南京千目成为本公司的子公司。
                                             上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、合并成本及商誉
                                                                  南京千目信息科技有限公司
      合并成本
      —现金                                                                        2,250,000.00
      —非现金资产的公允价值
      —发行或承担的债务的公允价值
      —发行的权益性证券的公允价值
      —或有对价的公允价值
      —购买日之前持有的股权于购买日的公允价值                                      2,250,000.00
      —其他
      合并成本合计                                                                  4,500,000.00
      减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                              387,924.86
      商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值
                                                                                    4,112,075.14
      份额的金额
3、被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                              南京千目信息科技有限公司
               项目
                                     购买日公允价值                       购买日账面价值
      资产：                                       2,066,294.85                     2,066,294.85
      货币资金                                      175,262.00                        175,262.00
      应收款项                                     1,427,188.09                     1,427,188.09
      预付账款                                        45,189.48                        45,189.48
      其他应收款                                    131,099.77                        131,099.77
      存货                                            46,715.61                        46,715.61
      其他流动资产                                     7,511.92                         7,511.92
      固定资产                                        95,593.35                        95,593.35
      长期待摊                                      137,734.63                        137,734.63
      负债：                                       1,419,753.42                     1,419,753.42
      应付账款                                        63,095.21                        63,095.21
      预收款项                                        99,446.78                        99,446.78
      应付职工薪酬                                  191,579.64                        191,579.64
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                      南京千目信息科技有限公司
               项目
                                        购买日公允价值                            购买日账面价值
      应交税费                                            175,139.33                          175,139.33
      其他应付款                                          890,492.46                          890,492.46
      净资产                                              646,541.43                          646,541.43
      减：少数股东权益                                    258,616.57                          258,616.57
      取得的净资产                                        387,924.86                          387,924.86
    注：可辨认资产、负债公允价值的确定方法：由于公司相关资产、负债科目均为账面
    值与评估值无重大差异科目，因此直接按照账面净资产确定可辨认资产、负债的公允
    价值。
4、购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
                                                                             购买日之前原持   购买日之前与原
                                                           购买日之前原持
                      购买日之前原持    购买日之前原持                       有股权在购买日   持有股权相关的
                                                           有股权按照公允
       被购买方名称   有股权在购买日    有股权在购买日                       的公允价值的确   其他综合收益转
                                                           价值重新计量产
                       的账面价值        的公允价值                          定方法及主要假   入投资收益的金
                                                           生的利得或损失
                                                                                    设             额
      南京千目信息
                         1,820,546.21      2,250,000.00         429,453.79   注
      科技有限公司
    注：2016 年 2 月增资时根据双方协商的交易价格 750 万元确定企业整体价值。参考银
    信资产评估有限公司于 2016 年 12 月 10 日出具的银信评财字（2016）第 143 号《资
    产评估报告》，以 2016 年 10 月 31 日为评估基准日，按照收益法评估，南京千目信
    息科技有限公司全部权益价值的评估价值为 770 万元。由于评估报告有效期为 1 年，
    因此购买日南京千目信息科技有限公司全部权益价值在 2017 年 7 月 31 日的公允价值
    仍确认为 750 万元。
                                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
七、    在其他主体中的权益
(一)    在子公司中的权益
          1、企业集团的构成
                                                                                  持股比例(%)
                子公司名称                主要经营地    注册地      业务性质                       取得方式
                                                                                 直接     间接
    深圳汇纳科技有限公司                 深圳        深圳       信息技术业   100                 新设
    南京千目信息科技有限公司             南京        南京       信息技术业    60                 收购
(二)    在联营企业中的权益
    1、重要的联营企业
                               主要经营                      业务        持股比例(%)        对联营企业投资
         联营企业名称                         注册地
                                   地                        性质      直接      间接       的会计处理方法
    上海云加信息科                                   计算机技
                             上海            上海                        20                      权益法
    技有限公司                                       术开发
    北京码牛科技有                                   计算机技
                             北京            北京                       4.25                     权益法
    限公司（注）                                     术开发
    上海象理数据服                                   计算机技
                             上海            上海                        30                      权益法
    务有限公司                                       术开发
       注：2016 年 2 月 23 日及 2016 年 4 月 22 日，本公司支付北京码牛科技有限公司投资
       款各 2,000,000.00 元，合计 4,000,000.00 元，其中 292,395.00 元增加注册资本，占 5%；
       剩余 3,707,605.00 元作为出资溢价。北京码牛科技有限公司于 2016 年 4 月完成相关工
       商变更。根据增资协议的约定，本次增资完成后，北京码牛科技有限公司新董事会将
       由三名董事组成，本公司有权委派一名董事，因此本公司将北京码牛科技有限公司作
       为联营企业核算。
       2017 年 7 月 7 日，投资方深圳盈信国富投资合伙企业（有限合伙）与北京码牛科技有
       限公司签订投资协议，以现金 67,058,824.00 元人民币认购公司增资后 15%的股权，其
       中 1,031,981.00 元人民币作为注册资本，超过注册资本的部分计入资本公积。本次投
       资完成后，本公司在北京码牛科技有限公司的持股比例变至 4.25%。根据投资协议的
       约定，本公司仍有权委派一名董事，因此本公司将北京码牛科技有限公司作为联营企
       业核算。
                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、重要联营企业的主要财务信息
                               期末余额/本期发生额           年初余额/上期发生额
                             上海云加信息科技有限公司      上海云加信息科技有限公司
流动资产                                     973,850.63                  1,123,263.89
非流动资产                                   130,897.25                    183,669.60
           资产合计                        1,104,747.88                  1,306,933.49
流动负债                                   1,166,886.67                    359,387.38
           负债合计                        1,166,886.67                    359,387.38
归属于母公司股东权益                         -62,133.79                    947,546.11
按持股比例计算的净资产份额                   -12,912.68                    189,023.30
调整事项
—商誉                                     2,377,944.95                  2,377,944.95
对联营企业权益投资的账面价
值                                         2,365,032.27                  2,566,968.25
营业收入                                     978,818.75                    983,358.29
净利润                                     -1,009,679.90                 -1,723,955.13
综合收益总额                               -1,009,679.90                 -1,723,955.13
                               期末余额/本期发生额            年初余额/上期发生额
                               北京码牛科技有限公司          北京码牛科技有限公司
流动资产                                  104,079,843.64                 31,702,566.74
非流动资产                                 23,455,639.04                    173,926.19
           资产合计                       127,535,482.68                 31,876,492.93
流动负债                                    6,979,838.51                  4,369,425.85
           负债合计                         6,979,838.51                  4,369,425.85
归属于母公司股东权益                      120,558,644.17                 27,507,067.08
按持股比例计算的净资产份额                  5,123,742.38                  1,375,353.35
调整事项
                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                               期末余额/本期发生额            年初余额/上期发生额
                               北京码牛科技有限公司           北京码牛科技有限公司
—商誉                                       880,647.57                      3,734,725.71
—内部交易未实现利润
—其他                                                                        -192,704.36
对联营企业权益投资的账面价
                                           6,004,389.95                      4,917,374.70
值
营业收入                                  70,572,506.28                   22,372,745.41
净利润                                    25,699,876.01                   12,218,935.22
综合收益总额                              25,699,876.01                   12,218,935.22
                                                       期末余额/本期发生额
                                                     上海象理数据服务有限公司
流动资产                                                                     1,459,391.74
非流动资产                                                                     152,361.63
                资产合计                                                     1,611,753.37
流动负债                                                                       809,293.06
非流动负债
                负债合计                                                       809,293.06
归属于母公司股东权益                                                           802,460.31
按持股比例计算的净资产份额                                                     240,738.09
调整事项
—商誉                                                                       2,766,533.40
—内部交易未实现利润
—其他
对联营企业权益投资的账面价值                                                 3,007,271.49
营业收入                                                                       929,350.94
净利润                                                                       -7,521,790.52
                                          上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                           期末余额/本期发生额
                                                        上海象理数据服务有限公司
    综合收益总额                                                             -7,521,790.52
八、    与金融工具相关的风险
       本公司在经营过程中面临各种金融风险,主要包括信用风险、市场风险和流动性风险。
       公司管理层全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终
       责任。本公司风险管理的总体目标是在保证公司必要竞争力和应变力的情况下，制定
       尽可能降低风险的风险管理政策。
(一)   信用风险
       信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司
       主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风
       险进行评估。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大
       额度。
       公司通过对已有客户应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可
       控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高
       风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才
       可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
(二)   市场风险
       金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发
       生波动的风险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。
    1、利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的
    风险。
    2、汇率风险
       汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风
       险。
       本公司截至 2017 年 12 月 31 日止，外币银行存款美元余额 68,544.08，如果人民币对
                                         上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
       外币升值或者贬值 10%，则本公司将减少或增加净利润约 38,069.86 元
       3、其他价格风险
       无
(三)   流动性风险
    流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资
       金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险
       由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证
       券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有
       充足的资金偿还债务。
九、   关联方及关联交易
(一)    本公司主要股东情况
       截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司股本为人民币 100,902,000.00 元，张宏俊出资人
       民币 39,540,000.00 元，占股本的 39.19%，为本公司的实际控制人。
(二)    本公司的子公司情况
    本公司子公司的情况详见本附注“七、在其他主体中的权益”。
(三)    本公司的合营和联营企业情况
       本公司重要的合营或联营企业详见本附注“七、在其他主体中的权益”。
       本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合
       营或联营企业情况如下：
                     其他关联方名称                         与本公司的关系
    上海云加信息科技有限公司                               联营企业
(四)    其他关联方情况
                     其他关联方名称                    其他关联方与本公司的关系
    上海图永信息科技有限公司              公司监事王永敏之弟弟王永岭控制的公司
    南京圈圈网络科技有限公司                              被投资单位
                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(五)    关联交易情况
    1、购销商品、提供和接受劳务的关联交易
              采购商品/接受劳务情况表
                关联方名称                    关联交易内容              本期发生额          上期发生额
    上海云加信息科技有限公司      采购商品/接受关联方提供劳务             2,630.00
    上海图永信息科技有限公司      接受关联方提供劳务                                    1,107,835.90
    南京圈圈网络科技有限公司      采购商品                          1,982,823.93          126,699.03
    南京千目信息科技有限公司      采购商品                            376,440.00        1,107,835.90
       注：向关联方采购或接受劳务的定价原则为：按照市场价格定价。上表中列示的关联交易为 2017
       年 1-7 月本公司向南京千目信息科技有限公司采购的商品。
    2、关键管理人员薪酬
                   项目                      本期发生额                         上期发生额
    关键管理人员薪酬                               6,072,903.16                         4,201,326.39
(六)    关联方应付款项
          项目名称                 关联方                   期末余额                     年初余额
    应付账款
                          南京圈圈网络科技有限公司               736,823.93
                          上海云加信息科技有限公司                32,038.84                    32,038.84
十、    股份支付
         (一) 股份支付总体情况
                                    项目                                          本期发生额
       公司本期授予的各项权益工具总额                                                      19,681,640.00
       公司本期行权的各项权益工具总额
       公司本期失效的各项权益工具总额
       公司期末发行在外的股份期权行权价格的范围和合同剩余期限
       公司期末其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限：                           （注）
              注：本公司于 2017 年 9 月 14 日召开的公司第二届董事会第四次会议审议通
                                           上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
      过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理
      办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》及《上海汇纳信息科技股份有限
      公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”）的相关规
      定，向激励对象授予限制性股票 90.20 万股，授予价格 21.82 元/股，授予对象 64 人。
            本次激励计划的授予日为 2017 年 9 月 14 日，登记完成日期为 2017 年 10 月
      31 日，本次授予的限制性股票为 90.20 万股。其中 30%于锁定期满且 2017 年年度业
      绩考核达标后解除限售上市流通；剩余 30%于锁定期满且 2018 年年度业绩考核达标
      后解除限售上市流通；剩余 40%于锁定期满且 2019 年年度业绩考核达标后解除限售
      上市流通。
           本激励计划授予限制性股票的解锁考核年度为 2017-2019 年三个会计年度，每
      个会计年度考核一次，公司层面的业绩考核条件如下：
           解锁安排                                  业绩考核目标
     第一次解锁                    以 2016 年净利润为基数，2017 年净利润增长率不低于 20%
     第二次解锁                     以 2016 年净利润为基数，2018 年净利润增长率不低于 40%
     第三次解锁                     以 2016 年净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于 80%
          以上“净利润”、“净利润增长率”以经审计的归属于上市公司股东的净利润并剔
     除股权激励影响的数值作为计算依据。
           锁定期内归属于上市公司股东的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的
      平均水平且不得为负。
        (二) 以权益结算的股份支付情况
      授予日权益工具公允价值的确定方法：                                授予日的交易收盘价
      对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法：                        按实际授予数量确定
      以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额：                              2,292,549.25
      本期以权益结算的股份支付确认的费用总额：                                  2,292,549.25
        (三) 股份支付的修改、终止情况
            无
十一、 政府补助
    本期计入政府补助的项目均为与收益相关的政府补助
                                              上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                           计入当期损益或冲减相关成本费      计入当期损益或
                       种类                   金额                用损失的金额               冲减相关成本费
                                                            本期发生额       上期发生额       用损失的项目
         增值税即征即退                    14,307,925.81     14,307,925.81   10,529,205.41   其他收益
         金山财政扶持资金                   1,035,000.00      1,035,000.00     524,000.00    营业外收入
         上海市软件和集成电路产业发展项
                                             800,000.00         800,000.00                   营业外收入
         目（2015）
         面向商业领域的分析系统              240,000.00         240,000.00                   营业外收入
         金山区鼓励科技进步奖励               90,000.00          90,000.00                   营业外收入
         中小企业发展专项资金                 50,000.00          50,000.00                   营业外收入
         上海市地方税务局金山区分局 2016
                                              22,506.77          22,506.77                   营业外收入
         “三代”手续费
         专利补贴                             16,295.00          16,295.00        3,974.00   营业外收入
         稳岗补贴                               5,835.12          5,835.12        8,665.12   营业外收入
         收到广州分公司番禺区财政局补贴         1,800.00          1,800.00                   营业外收入
         上海市小巨人(培育)                                                   2,400,000.00   营业外收入
         科技型中小企业技术创新基金                                            760,000.00    营业外收入
         金山区教育补贴                                                        191,992.00    营业外收入
         金山区鼓励科技创新奖励                                                350,000.00    营业外收入
                       合计                16,569,362.70     16,569,362.70   14,767,836.53
十二、 承诺及或有事项
    (一) 承诺事项
         截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司无需披露的重大承诺事项。
    (二) 或有事项
         截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司无需披露的重大或有事项。
十三、   资产负债表日后事项
          1、设立全资子公司
                                        上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
      经中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局核准，公司设立全资子公司上海汇
      纳数据科技有限公司，注册资本 10,000.00 万元，已于 2018 年 3 月 16 日完成工商登
      记手续并取得营业执照。截止本报告出具日，公司尚未出资。
       2、对外投资
      2018 年 1 月，本公司与成都盯盯科技有限公司（以下简称“成都盯盯”）及其股东
      签署的增资协议显示，本公司拟投资成都盯盯 1,000.00 万元，增资后持有成都盯盯
      29.97%的股权。
      本公司于 2018 年 1 月 29 日支付增资款 1,000.00 万元，成都盯盯于 2018 年 3 月 16
      日完成工商变更。
      2018 年 2 月，本公司与西安鼎高信息技术有限公司（以下简称“西安鼎高”）及其
      股东签署的增资协议显示，本公司拟投资西安鼎高 1,928 万元，增资后持有西安鼎
      高 1.93%的股权。
      本公司于 2018 年 2 月 8 日支付增资款 1,928 万元，西安鼎高于 2018 年 3 月 9 日完
      成工商变更。
       3、利润分配情况
                                                                            单位：元
      拟分配的利润或股利                                                  25,225,500.00
      经审议批准宣告发放的利润或股利                                      25,225,500.00
      2018 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过利润分配方案：根据公
      司 2017 年度经审计的财务报告，2017 年度母公司实现净利润 60,566,273.93 元，扣
      除按当期净利润的 10%提取法定盈余公积 6,056,627.39 元，当年尚余可供股东分配
      利润 54,509,646.54 元，加上年初未分配利润 115,202,013.00 元，减本年现金分红
      20,000.000.00 元，本年可供股东分配的利润余额为 149,711,658.54 元。该议案尚需
      提交 2017 年度股东大会审议通过后方可实施。
十四、 其他重要事项
      截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司无需披露的其他重要事项。
十五、 母公司财务报表主要项目注释
                                                      上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(一)   应收账款
       1、应收账款按种类披露
                                                               期末余额
          种类                     账面余额                           坏账准备
                                                                                                 账面价值
                            金额            比例(%)            金额        计提比例(%)
       账龄组合       120,053,610.41            100.00      8,602,449.03               7.17     111,451,161.38
          合计        120,053,610.41            100.00      8,602,449.03               7.17     111,451,161.38
                                                               年初余额
          种类                     账面余额                           坏账准备
                                                                                                 账面价值
                            金额            比例(%)            金额        计提比例(%)
       账龄组合           99,044,464.05         100.00      6,543,668.16               6.61      92,500,795.89
          合计            99,044,464.05         100.00      6,543,668.16               6.61      92,500,795.89
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
                                                                  期末余额
              账龄
                                          应收账款                     坏账准备               计提比例（%）
       1 年以内(含 1 年)                      102,946,173.23                 5,147,308.66                 5.00
       1－2 年(含 2 年)                         9,105,501.68                  910,550.17                10.00
       2－3 年(含 3 年)                         5,038,975.94                 1,007,795.19               20.00
       3－4 年(含 4 年)                         2,801,328.95                 1,400,664.48               50.00
       4－5 年(含 5 年)                          127,500.36                   102,000.29                80.00
       5 年以上                                    34,130.25                   34,130.25               100.00
              合计                            120,053,610.41                 8,602,449.04
       2、本期计提、收回或转回应收账款情况
              本期计提坏账准备金额 2,220,822.71 元。
       3、本期实际核销的应收账款情况
                              项目                                               核销金额
       实际核销的应收账款                                                                          162,041.84
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
       4、按欠款方归集的期末余额前五名的应收款情况
                                                                          期末余额
                   单位名称                                          占应收账款总额
                                                  应收账款                                      坏账准备
                                                                           的比例(%)
       西安西翼智能科技有限公司                     13,891,708.74                    11.57        694,585.44
       中国建筑第二工程局有限公司                    7,508,850.45                     6.25        375,442.52
       中国建筑第八工程局有限公司                    7,327,682.68                     6.10        366,384.13
       上海新飞凡电子商务有限公司                    5,847,961.28                     4.87        292,398.06
       创新科存储技术有限公司                        4,970,260.80                     4.14        248,513.04
                     合计                           39,546,463.95                    32.93       1,977,323.19
(二)   其他应收款
       1、其他应收款按种类披露
                                                               期末余额
            种类                    账面余额                         坏账准备
                                                                                                 账面价值
                                金额          比例(%)         金额          计提比例（%）
       应收控股子公司         12,391,816.88      86.75                                          12,391,816.88
       账龄组合                1,892,561.68      13.25   1,024,300.69                  54.12      868,260.99
            合计              14,284,378.56     100.00   1,024,300.69                    7.17   13,260,077.87
                                                               年初余额
            种类                    账面余额                         坏账准备
                                                                                                 账面价值
                                金额          比例(%)         金额          计提比例（%）
       应收控股子公司         17,391,816.88      88.26                                          17,391,816.88
       账龄组合                2,314,392.75      11.74       684,302.06                29.57     1,630,090.69
            合计              19,706,209.63     100.00       684,302.06                  3.47   19,021,907.57
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
                                                                  期末余额
                 账龄
                                        账面余额                  坏账准备               计提比例（%）
      1 年以内(含 1 年)                        300,185.27               15,009.26                        5.00
      1－2 年(含 2 年)                         191,596.00               19,159.60                      10.00
      2－3 年(含 3 年)                         163,467.50               32,693.50                      20.00
      3－4 年(含 4 年)                         108,040.00               54,020.00                      50.00
      4－5 年(含 5 年)                       1,129,272.91              903,418.33                      80.00
                 合计                        1,892,561.68            1,024,300.69
      2、本期计提、收回或转回坏账准备情况
               本期计提坏账准备金额 389,798.63 元。
      3、本期实际核销的其他应收款情况
                            项目                                              核销金额
      实际核销的其他应收款                                                                         58,800.00
      4、其他应收款按款项性质分类情况
                 款项性质                         期末账面余额                      年初账面余额
      应收控股子公司款项                                    12,391,816.88                       17,391,816.88
      押金                                                   1,669,887.81                        1,897,810.81
      备用金                                                   222,673.87                         416,581.94
                   合计                                     14,284,378.56                       19,706,209.63
      5、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                               占其他应收
               单位名称             款项性质        期末余额         账龄      款总额的比         坏账准备
                                                                                 例(%)
                                   应收控股子      7,391,816.88     2-3 年           51.75
      深圳汇纳科技有限公司
                                    公司款项       5,000,000.00     1-2 年           35.00
      上海陆家嘴金融贸易区                         1,104,272.91     4-5 年               7.73     883,418.33
                                      押金
      开发股份有限公司                                19,080.00     2-3 年               0.13       3,816.00
      陈璟璟                        备用金           100,000.00    1 年以内              0.70       5,000.00
      彭亮-北京分公司                 押金            75,076.00     1-2 年               0.53       7,507.60
      上海浦策房地产开发有
                                      押金            60,000.00    1 年以内              0.42       3,000.00
      限公司
                 合计                             13,750,245.79                      96.26        902,741.93
                                                                                                                      上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(三)   长期股权投资
                                                         期末余额                                                              年初余额
              项目
                                  账面余额               减值准备              账面价值              账面余额                  减值准备           账面价值
       控股子公司                   9,270,546.21                                    9,270,546.21       5,200,000.00                                  5,200,000.00
       联营企业                    11,376,693.71                                   11,376,693.71       9,644,346.76                                  9,644,346.76
              合计                 20,647,239.92                                   20,647,239.92      14,844,346.76                                 14,844,346.76
 1、对子公司投资
                                                                                                                                本期计提减值准
                  被投资单位                 年初余额           本期增加                  本期减少          期末余额                             减值准备期末余额
                                                                                                                                      备
       深圳汇纳科技有限公司                   5,200,000.00                                                      5,200,000.00
       南京千目信息科技有限公司                                     4,070,546.21                                4,070,546.21
                     合计                     5,200,000.00          4,070,546.21                                9,270,546.21
                                                                                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
  2、对联营、合营企业投资
                                                                              本期增减变动                                                         本期计   减值准
       被投资单位        年初余额                     减少   权益法下确认     其他综合   其他权   宣告发放现金                      期末余额       提减值   备期末
                                        追加投资                                                                      其他
                                                      投资   的投资损益       收益调整   益变动   股利或利润                                        准备    余额
联营企业
上海云加信息科 技有限
                        2,566,968.26                            -201,935.99                                                         2,365,032.27
公司
南京千目信息科 技有限
                        2,160,003.80   2,250,000.00             -339,457.59                                        -4,070,546.21
公司
北京码牛科技有限公司    4,917,374.70                           1,087,015.25                                                         6,004,389.95
上海象理数据服 务有限
                                       4,500,000.00           -1,492,728.51                                                         3,007,271.49
公司
           合计         9,644,346.76   6,750,000.00             -947,106.84                                        -4,070,546.21   11,376,693.71
                                                                上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
(四)   营业收入和营业成本
                                                            本期发生额
                  项目
                                             收入                                   成本
       主营业务                                     196,589,224.79                         52,677,195.98
                                                            上期发生额
                  项目
                                             收入                                   成本
       主营业务                                     158,516,173.32                         41,656,611.99
(五)   投资收益
               产生投资收益的来源                      本期金额                      上期金额
       权益法核算的长期股权投资收益                           -947,106.84                    482,101.56
       理财产品投资收益                                      2,545,112.32
                         合   计                             1,598,005.48                    482,101.56
十六、 补充资料
(一)   当期非经常性损益明细表
                                   项   目                             金额                 说明
       非流动资产报废损益                                              -21,557.84
       越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
       计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
                                                                     2,238,930.12
       统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
       计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
       企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
       投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
       非货币性资产交换损益
       委托他人投资或管理资产的损益
       因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准
                                                             上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
       备
       债务重组损益
       企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
       交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
       同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
       益
       与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
       除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
       易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，                     银行理财产品的
       以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融      2,545,112.32   投资收益
       资产取得的投资收益
       单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
       对外委托贷款取得的损益
       采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
       动产生的损益
       根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性
       调整对当期损益的影响
       受托经营取得的托管费收入
       除上述各项之外的其他营业外收入和支出                          2,336.09
       其他符合非经常性损益定义的损益项目
       所得税影响额                                               -554,188.60
       少数股东权益影响额                                          -20,000.00
                                合   计                          4,190,632.09
(二)   净资产收益率及每股收益
                                          加权平均净资产            每股收益（元）
                报告期利润
                                            收益率（%）     基本每股收益        稀释每股收益
       归属于公司普通股股东的净利润
                                                   13.98               0.62                0.62
       扣除非经常性损益后归属于公司
       普通股股东的净利润                          12.99               0.57                0.57
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2017 年年度报告全文
（三）境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
□ 适用 √ 不适用