洛凯股份2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

江苏洛凯机电股份有限公司
 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规
定》（上证公字[2013]13 号）的规定，现将江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称：“公司”、
“洛凯股份”）截至 2017 年 12 月 31 日募集资金存放及使用情况报告如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏洛凯机电股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1691 号）核准，并经上海证券交易所同意，
公司于 2017 年 10 月 17 日首次公开发行普通股（A 股）4,000 万股，每股发行价
格为人民币 7.23 元，募集资金总额 28,920.00 万元，扣除发行费用后，募集资金
净额共计人民币 25,423.55 万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具瑞华验字[2017]01280002 号《验资报告》，
公司已对募集资金进行了专户存储。2017 年度，公司以募集资金直接投入募集
资金投资项目（以下简称“募投项目”）金额为 0.00 万元，截至 2017 年 12 月 31
日，尚未使用的募集资金金额为 25,447.24 万元。
    二、募集资金管理情况
    为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上海证券交
易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要
求，结合公司实际情况，制定了《江苏洛凯机电股份有限公司募集资金使用管理
办法》。
         2017 年 10 月 17 日公司同保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生
     证券”）分别与中国民生银行股份有限公司南京分行、招商银行股份有限公司常
     州分行、江苏江南农村商业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司常州
     支行（以下统称“开户银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下
     简称“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的
     《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司将募集资金
     存放于为首次公开发行开立的募集资金专户内，对募集资金的使用实施严格审批，
     以保证专款专用。
         截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
         单位：人民币元
                                                           存储   截至 2017 年 12 月
     开户行               银行账号           账户类别
                                                           方式   31 日专户存储余额
中国民生银行股份                                           活期      5,141,426.45
                          605383830        募集资金专户
有限公司南京分行                                           定期      25,000,000.00
招商银行股份有限                                           活期      3,572,989.45
                     519902380210908       募集资金专户
  公司常州分行                                             定期      10,000,000.00
江苏江南农村商业
                   01001012010000011100    募集资金专户    活期      42,110,685.91
银行股份有限公司
中国光大银行股份
                    55560188000001092      募集资金专户    活期      8,647,343.23
有限公司常州支行
      合计                   --                 --                   94,472,445.04
         三、本年度募集资金的实际使用情况
         1、本年度募集资金实际使用情况详见附件：《募集资金使用情况对照表》。
         2、闲置募集资金购买理财产品的情况
         截至 2017 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品 16,000.00
     万元，具体情况如下：
                                                                              2017 年
序                                                                   年化收
       受托人       产品名称       投资金额（元） 起始日   到期日             度理财
号                                                                   益率
                                                                               收益
                  民生证券民享
     民生证券股                                   2017.    2018.
1                 182 天 171114      40,000,000                       5.2%      --
     份有限公司                                   11.15     5.15
                  固定收益凭证
                  兴业证券兴融
     兴业证券股                                   2017.1   2018.4.
2                 2017-69 号固定     50,000,000                       5.1%      --
     份有限公司                                    1.9       17
                    收益凭证
                  兴业证券兴融
     兴业证券股                                   2017.1   2018.8.
3                 2017-72 号固定     20,000,000                       5.1%      --
     份有限公司                                    1.14      14
                    收益凭证
                  兴业证券兴融
     兴业证券股                                   2017.1   2018.9.
4                 2017-89 号固定     50,000,000                       5.2%      --
     份有限公司                                    2.14      11
                    收益凭证
         四、变更募投项目的资金使用情况
         截至 2017 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目情况。
         五、募集资金使用及披露中存在的问题
         2017 年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《公
     司募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的
     存放与使用情况。
    六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
    瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于江苏洛凯机电股份有限
公司募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告》（瑞华 核字 【2018 】
01280018 号）。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：洛凯股份公司截至
2017 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项
报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券
交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等
有关规定编制。
    七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
    保荐机构民生证券出具了《民生证券股份有限公司关于江苏洛凯机电股份有
限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。民生证券认为：公
司 2017 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》、 上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，对
募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金
具体使用情况与本公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
    八、上网公告附件
    （一）《瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）关于江苏洛凯机电股份有限公
司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》；
    （二）《民生证券股份有限公司关于江苏洛凯机电股份有限公司 2017 年度募
集资金存放与使用情况的专项核查报告》。
                                         江苏洛凯机电股份有限公司董事会
                                                       2018 年 4 月 24 日
附件：
                                                       募集资金使用情况对照表
                                                                           2017 年度
                                                                                                                                       金额单位：人民币万元
募集资金总额                                                                    本年度投入募集资金总额
                                                               28,920.00
变更用途的募集资金总额                                             -
                                                                                已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例                                         -
                                                                                截至
                                                                                        截至期末累                  项目达
                    已变更                              截至期                  期末                    截至期末
                                                                       本年度           计投入金额                  到预定    本年度   是否达   项目可行性
                    项目(含   募集资金承   调整后投     末承诺                  累计                    投入进度
     承诺投资项目                                                      投入金           与承诺投入                  可使用    实现的   到预计   是否发生重
                    部分变    诺投资总额   资总额       投入金                  投入                    （%）(4)
                                                                           额           金额的差额                  状态日    效益      效益        大变化
                      更)                                额(1)                  金额                    ＝(2)/(1)
                                                                                         (3)＝(2)-(1)                 期
                                                                                 (2)
断路器关键部件生                                                                                                    建设期
                      无       19,859.77   19,859.77    不适用             0      0             0          0                                          否
产基地建设项目                                                                                                      24 个月
营销与服务网络建                                                                                                    建设期
                      无       1,355.33    1,355.33     不适用             0      0             0          0                                          否
设项目                                                                                                              24 个月
                                                                                                                    建设期
研发中心建设项目      无       4,208.45    4,208.45     不适用             0      0             0          0                                          否
                                                                                                                    24 个月
         合计          -       25,423.55   25,423.55       -               0      0             0          0           -        -         -           -
未达到计划进度原
                                                                                       不适用
因
项目可行性发生重
                                                                                不适用
大变化的情况说明
募集资金投资项目
先期投入及置换情                                                                不适用
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情                                                                不适用
况
                   公司于 2017 年 11 月 2 日第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高资金使用效率，
                   合理利用闲置募集资金，在不影响正常经营的情况下，公司决定使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品增加公司收益。截止 2017 年 12
                   月 31 日，公司共使用闲置资金 16,000.00 万元人民币购买理财产品，具体明细如下：
对闲置募集资金进
                   （1）使用 4,000.00 万元人民币购买理财产品：民生证券民享 182 天 171114 固定收益凭证；
行现金管理，投资
相关产品情况       （2）使用 5,000.00 万元人民币购买理财产品：兴业证券兴融 2017-69 号固定收益凭证；
                   （3）使用 2,000.00 万元人民币购买理财产品：兴业证券兴融 2017-72 号固定收益凭证；
                   （4）使用 5,000.00 万元人民币购买理财产品：兴业证券兴融 2017-89 号固定收益凭证；
用超募资金永久补
充流动资金或归还                                                                不适用
银行贷款情况
募集资金结余的金
                                                                                不适用
额及形成原因
募集资金其他使用
                                                                                不适用
情况