上海凯众材料科技股份有限公司
2017 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会成立以
来，能严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，
认真履行义务，发挥监事会的监督作用，促进公司规范运作，不断完善公司法人
治理结构，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
根据《公司章程》的有关要求，现将第二届监事会 2017 年度履行职责情况汇报
如下：
一、报告期内监事会工作情况
2017 年，公司二届监事会共召开了五次会议，完成了会议的各项议程，具
体如下：
召开时间 届次 审议议案
一、审议关于公司 2016 年度监事会工作报告的议案
二、审议关于公司 2016 年年度报告及报告摘要的议案
三、审议关于公司 2016 年度财务决算报告的议案
第二届监事会 四、审议关于公司 2016 年度内部控制评价报告的议案
2017 年 4 月 18 日
第二次会议 五、审议关于公司募集资金置换的议案
六、审议关于使用募集资金对全资子公司-洛阳凯众减震科
技有限公司增资、提供无息借款实施募投项目及开立相关
募集资金专户的议案
第二届监事会 一、审议关于公司 2017 年第一季度报告及报告正文的议
2017 年 4 月 24 日
第三次会议 案
一、审议关于公司增加注册资本并修改公司章程的议案
二、审议关于公司 2017 年上半年度募集资金存放及实际
使用情况专项报告的议案
三、审议关于公司 2017 年半年度报告及报告摘要的议案
第二届监事会 四、审议关于《＜上海凯众材料科技股份有限公司 2017
2017 年 8 月 23 日
第四次会议 年限制性股票激励计划(草案)＞及其摘要的议案》
五、审议关于《＜上海凯众材料科技股份有限公司 2017
年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》
六、审议关于《核实＜上海凯众材料科技股份有限公司
2017 年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》
第二届监事会
2017 年 9 月 22 日 一、审议关于向激励对象授予限制性股票的议案
第五次会议
第二届监事会
2017 年 10 月 27 日 一、关于公司 2017 年第三季度报告及报告正文的议案
第六次会议
二、监事会对 2017 年度公司有关事项的监督情况
（一）公司依法运作情况
报告期内公司依法运作，公司的决策程序符合《公司法》、《公司章程》等有
关制度的规定。公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规以及《公
司章程》的要求，规范运作，已初步建立了较为完善的内部治理结构。
报告期内公司按照上市公司规范要求制订了《公司章程》、《股东大会议事规
则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘
书工作制度》等一系列内部制度，已初步建立了较为完善的内部制度体系。
监事会认为报告期内公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，没
有发现公司董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或
损害公司利益的行为，也没有发现公司有应披露而未披露的事项。
（二）检查公司财务情况
监事会认为公司财务管理规范、制度完善，没有发现公司资产被非法侵占和
资金流失的情况，公司 2017 年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成
果。
（三）关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易属于正常经营往来，其履行了必要的审批程
序；交易价格依照市场价格确定，按照公平、合理的原则进行，没有损害公司利
益的情形。
（四）对公司 2017 年度内部控制评价报告的意见
监事会认为公司已建立了较为完善的内控制度，并能得到有效执行。《公司
2017 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实的反映了公司内部控制建设和
运行的情况。
（五）募集资金使用情况
公司募集资金的使用符合有关法律法规和公司规定。
2017 年 1 月 20 日，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，
每股发行价格为 16.01 元，募集资金总额为 320,200,000.00 元，扣除承销费用
26,800,000.00 元，已缴入募集的股款为 293,400,000.00 元，同时扣除其他发
行费用 9,392,419.98 元，实际募集资金净额为 284,007,580.02 元。
截止至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 284,007,580.02
一、减：累计使用募集资金金额（含银行手续 101,678,038.26
费）
其中：1、以前年度金额 0.00
2、本年度金额 101,678,038.26
其中：①置换的以前年度自筹资金预先投入金 71,495,875.70
额
②2017 年使用募集资金金额 30,182,162.56
等于：尚未使用的募集资金金额 182,329,541.76
二、加：累计收到利息收入扣除手续费净额 950,435.09
其中：1、以前年度金额 0.00
2、本年度金额 950,435.09
等于：募集资金账户余额 183,279,976.85
公司保荐机构东北证券有限公司就公司 2017 年度募集资金存放与实际使用
情况进行了核查，出具了专项核查报告，公司董事会据此也出具了公司 2017 年
募集资金存放及实际使用情况专项报告。公司 2017 年度首次公开发行的募集资
金的存放和使用，符合有关法律法规和公司规定。公司对募集资金进行了专户储
存和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违
规使用募集资金的情形。公司监事会将继续做好监督工作，确保募集资金得到严
格管理、合规使用。
（七）关于公司股权激励事项
公司 2017 年限制性股票激励计划事项，公司不存在《管理办法》等法律、
法规规定的禁止实施限制性股票激励计划的情形，具备实施限制性股票激励计划
的主体资格；激励计划的内容符合《管理办法》等有关法律、法规的规定，对各
激励对象限制性股票的授予安排、解锁安排（包括授予额度、授予日期、授予价
格、限售期、解锁期、解锁条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，不会损
害公司及其全体股东的利益；公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何
其他财务资助的计划或安排；公司实施限制性股票激励计划可以健全公司的激励
机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，提
高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展。
公司 2017 年度限制性股票激励计划的首次授予日为 2017 年 9 月 22 日，该
授予日符合《上海证券交易所股票上市规则》、《管理办法》等法律法规以及公司
激励计划中关于授予日的相关规定。公司 2017 年首次授予的激励对象具备《公
司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
（八）内部控制评价情况
建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。各项内部控制
制度符合国家有关法律、法规和监管部门的有关要求，也适合公司目前生产经营
情况的需要。公司 2017 年内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部
控制的实际情况。
三、公司监事会 2018 年工作计划
2018 年，监事会将严格执行《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并
上市管理办法》以及《公司章程》等有关规定，通过各种方式，依法对董事会、
高级管理人员加强监督，按照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治
理结构，提高治理水平。其次，监事会将继续加强监督职能，认真履行职责，依
法列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进
各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。最后，监事会将通过对公
司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，进一步加强内控制
度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通，不断加强对企业的监督检查，防范
经营风险，进一步维护公司和股东的利益。
特此报告
上海凯众材料科技股份有限公司监事会
2018 年 4 月 24 日
