广发证券股份有限公司
关于深圳键桥通讯技术股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“本独立财务顾问”）作为深
圳键桥通讯技术股份有限公司（以下简称“键桥通讯”、“上市公司”或“公司”）重
大资产重组暨关联交易的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于开展“加强中小企
业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》等有关法律法规和规范性文件的
要求，对键桥通讯内部控制规则落实自查表进行了核查，具体情况如下：
一、键桥通讯内部控制规则落实情况
键桥通讯结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制
制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情
况等进行了自查，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易、
对外担保、重大投资、控股股东及实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人
员承诺等方面的内部控制，并根据自查结果填写了《深圳键桥通讯技术股份有限
公司内部控制规则落实自查表》。
二、独立财务顾问的核查意见
本独立财务顾问查阅了公司 2017 年股东大会、董事会、监事会、董事会各
专门委员会会议的相关资料，查阅了《公司章程》、三会议事规则、其他相关内
部控制制度以及各项业务和管理规章制度，查看了公司内部审计部门和审计委员
会的工作底稿、报告及其他相关资料，并与公司董事、监事、高管人员以及财务
部、内部审计部等部门进行了沟通，结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于开展“加强中小企
业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》等有关规定，对键桥通讯填写的
《深圳键桥通讯技术股份有限公司内部控制规则落实自查表》进行了逐条核查。
经核查，本独立财务顾问认为：键桥通讯的法人治理结构较为健全，现有内
部控制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在重大方面保持了与企业业务经营
及管理相关的有效的内部控制；公司内部控制规则落实自查表真实、准确、完整
的反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
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