募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2018]第ZA90441号
常熟瑞特电气股份有限公司全体股东:
我们接受委托,对常熟瑞特电气股份有限公司(以下简称“贵公
司”) 2017年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
贵公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深
证上[2015]65号)及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使
用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与
实际使用情况专项报告编制相关的内部控制,确保编制的募集资金存
放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》(证监会公告[2012]44号)及《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相
关格式指引的规定编制,是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证报告 第 1 页
在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。
我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为,贵公司2017年度《关于公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44
号)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》
(深证上[2015]65号)及相关格式指引的规定,并在所有重大方面如
实反映了贵公司募集资金2017年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件,随同
其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:刘金进
中国上海 中国注册会计师:李勤耘
二〇一八年四月十八日
(此盖章页仅限于常熟瑞特电气股份有限公司-信会师报字[2018]第 ZA90441 号报告专
用,不得用于其他目的。)
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常熟瑞特电气股份有限公司
2017年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
常熟瑞特电气股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》(深证上[2015]65
号)及相关格式指引的规定,本公司将 2017 年度募集资金存放与实际使用情况专项
说明如下:
一、 募集资金基本情况
(一)募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准常熟瑞特电气股份有限公司首次公开发行股票
的批复》(证监许可 2016[3235]号)核准,常熟瑞特电气股份有限公司(以下简称“公
司”或“本公司”)采用公开发行方式发行人民币普通股(A 股)25,000,000.00 股,
每股面值人民币 1 元,每股发行价格为人民币 13.73 元。截至 2017 年 1 月 20 日止,
本公司实际已向社会公开发行人民币普通股(A 股)25,000,000.00 股,募集资金总额
343,250,000.00 元,扣除相关的发行费用人民币 38,150,000.00 万元后,实际募集资金
净额为人民币 305,100,000.00 万元。
上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了大信
验字[2017]第 2-00004 号验资报告。
(二)本年度募集资金使用情况
2017 年度,公司募集资金直接投入募集资金项目 224,654,468.28 元。
(三)募集资金结余情况
截至 2017 年 12 月 31 日止,本公司募集资金专户应结余金额为 81,250,709.92 元,实
际结存余额为 81,250,709.92 元。募集资金专户余额为 81,250,709.92 元(其中本金为
80,445,531.72 元,利息净额为 805,178.20 元)。
二、 募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照中国证监会《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规
定,结合公司实际情况,制定了《常熟瑞特电气股份有限公司募集资金管理办法》,
根据上述办法的规定,公司对募集资金实行专户管理。
根据管理办法并结合经营需要,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资
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常熟瑞特电气股份有限公司
2017年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
金使用专户,并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》,对募集资
金的使用实施严格审批,以保证专款专用。截至 2017 年 12 月 31 日,本公司均严格
按照该协议的规定,存放和使用募集资金。
截至 2017 年 12 月 31 日止,本公司募集资金存储余额情况如下:
单位:人民币元
存储银行名称 账号 金额(元) 备注
中国工商银行股份有限公司常
1102025329006153672 28,733,368.48 募集专户、活期存款
熟五星支行
宁波银行常熟支行 75060122000276158 52,517,341.44 募集专户、活期存款
合计 81,250,709.92
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年度,本公司募集资金实际使用情况如下:
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内,本公司实际使用募集资金人民币 22,465.45 万元,具体情况详见附表 1“募
集资金使用情况对照表”。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司根据 2017 年 3 月 9 日第二届董事会第九次会议审议通过的《关于以募集资
金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序,以募集资金置
换预先已投入募投资金投资项目的自筹资金 18,340.05 万元。
(四)用闲置资金因时制宜时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五)节余募集资金使用情况
本公司募集资金投资项目尚未投资完成,尚不存在节余募集资金。
(六)超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
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常熟瑞特电气股份有限公司
2017年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金均存放于监管账户中。
(八)募集资金使用的其他情况
无。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按相关规定及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放和实际使用情况,
募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2018 年 4 月 18 日批准报出。
附表:1、募集资金使用情况对照表
常熟瑞特电气股份有限公司
董事会
二〇一八年四月十八日
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附表 1:
募集资金使用情况对照表
2017 年度
编制单位:常熟瑞特电气股份有限公司 单位:人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 30,510.00 22,465.45
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 22,465.45
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 项目可行性是
募集资金 截至期末累 截至期末投入
承诺投资项目和超募资 更项目 调整后投 本年度投 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 否发生重大变
承诺投资 计投入金额 进度(%)
金投向 (含部分 资总额(1) 入金额 用状态日期 现的效益 预计效益 化
总额 (2) (3)=(2)/(1)
变更)
承诺投资项目
1、船用电气设备扩产项
否 23,370.00 23,370.00 18,169.09 18,169.09 77.75 2015 年 6 月 2 日 3,447.98 否 否
目
2、研发中心建设项目 否 4,140.00 4,140.00 1,296.36 1,296.36 31.31 不适用 不适用 否
3、其他营运资金项目 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 30,510.00 30,510.00 22,465.45 22,465.45 3,447.98
未达到计划进度或预计 船用电气设备扩产项目未到达预计收益的原因为该项目达产期 5 年,现逐步达产,尚未达到预计收益。
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收益的情况和原因(分
具体项目)
项目可行性发生重大变
项目可行性未发生重大变化。
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用。
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用。
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用。
方式调整情况
募集资金投资项目先期 公司根据 2017 年 3 月 9 日第二届董事会第九次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序,
投入及置换情况 以募集资金置换预先已投入募投资金投资项目的自筹资金 18,340.05 万元。
用闲置募集资金暂时补
不适用。
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适应。
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
暂存募集资金专用账户。
途及去向
募集资金使用及披露中
公司本年度已披露了募集资金使用情况的相关信息,不存在募集资金管理违规的情形。
存在的问题或其他情况
附件 第 2 页