常熟瑞特电气股份有限公司
独立董事专项说明及独立意见
常熟瑞特电气股份有限公司二届十次董事会于 2017 年 4 月 18 日在公司二楼
会议室召开,作为本公司的独立董事,我们参加了这次会议。根据《公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规
定,基于独立判断的立场,就本次会议审议的议案发表如下独立意见:
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
和独立意见
根据中国证监会证监发「2003」56 号《关于规范上市公司与关联方资金往
来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发「2005」120 号《关于规范上
市公司对外担保行为的通知》对上市公司的规定和要求,我们作为常熟瑞特电气
股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,对公司 2017 年控股股东及其他
关联方占用资金情况及公司对外担保情况进行了认真核查,发表如下专项说明和
独立意见:
1、截至 2017 年 12 月 31 日,公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资
金情况;
2、2017 年度公司未曾为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人
单位或个人提供担保,控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人
提供担保。公司也不存在对外担保情形。
二、关于公司 2017 年度内部控制有效性评价报告的独立意见
为了加强和规范企业内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力,促
进企业可持续发展,根据相关法律法规的规定,公司对内部控制情况进行了全面
检查,并出具了《2017 年度内部控制评价报告》。该报告真实反映了公司内控制
度的情况,对公司为加强和完善内部控制所进行的重要活动、工作和成效等方面
情况作了介绍,就本公司对外投资、子公司管理、购买和出售资产、对外担保、
募集资金存放与使用等内部的重点控制活动进行了说明。说明公司内部控制体系
较为完善,具有可操作性,不存在明显薄弱环节和重点缺陷。各项制度建立后,
得到了有效贯彻实施,对公司的规范动作起到了较好的监督、指导作用。
随着相关法律、法规的逐步完善和公司的发展,公司应对现行的内部控制体
系进行适应性调整,以不断完善公司治理结构,提高规范运作水平。
三、关于公司利润分配预案的独立意见
我们认为:公司 2017 年度利润分配预案是依据公司发展阶段和经营能力,
在考量公司发展战略规划、年度经营计划、盈利情况和现金流状况的基础上提出
的,分配预案符合有关规定的要求,充分尊重投资者的利益诉求,高度重视对公司
股东的合理回报,符合公司及全体股东的利益。因此,我们对 2017 年度现金利
润分配预案表示同意。并同意将其提交公司 2017 年年度股东大会审议。
四、关于公司聘请 2018 年度审计机构的独立意见
经审核,我们认为本次聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)事宜决议程
序符合有关法律、法规和《公司章程》等相关的规定,立信会计师事务所(特殊
普通合伙)具备证券期货相关业务审计从业资格,具备为上市公司提供审计服务
的经验和能力,能够满足公司财务审计工作要求,我们一致同意聘请立信会计师
事务所(特殊普通合伙)为公司 2018 年度的审计机构,并同意将本事项提交公
司 2017 年年度股东大会审议。
五、关于公司 2017 年度关联交易事项的独立意见
我们作为公司独立董事,对公司 2017 年度公司关联交易情况进行了认真核
查,公司 2017 年度未发生重大关联交易行为,符合公司实际生产经营需要,不
存在任何内部交易,不存在损害公司和所有股东利益的行为。
六、关于公司高级管理人员 2017 年度薪酬的独立意见
经考核,我们认为:2017 年,高管人员均较好地完成了岗位各项责任,体
现了较强的管理领导能力,工作作风扎实,善于协调公司各项相关事宜,办事高
效,基本掌握各自领域内相关法律法规,并能够在工作中加以运用。
公司支付给高管人员的薪酬符合公司的经营活动情况,与高管人员的工作范
围、职责及重要性相一致。
【此页无正文,仅为常熟瑞特电气股份有限公司独立董事对第二届董事会第十五
次会议相关议案发表的独立意见之签字页】
独立董事签字:
柴建云 朱 萍 李兴尧
2018 年 4 月 18 日