宝色股份：2017年年度报告

南京宝色股份公司 2017 年年度报告
南京宝色股份公司
2017 年年度报告
   2018 年 4 月
                                                              南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                        第一节 重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
    公司负责人高颀、主管会计工作负责人刘义忠及会计机构负责人（会计主
管人员）刘义忠声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。
   未亲自出席董事姓名     未亲自出席董事职务   未亲自出席会议原因        被委托人姓名
    王建平                  董 事              个人原因                  季为民
    本报告所涉及的发展战略及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者
的实质承诺。投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理
解计划、预测与承诺之间的差异。
    1、宏观经济周期波动带来的风险
    公司所处的特材非标装备制造行业，主要为下游化工、冶金、电力、能源
企业等提供关键装备，这些行业作为国民经济的基础工业，其发展受国际、国
内形势及宏观经济周期波动的影响较大，国家宏观经济的周期变化，将直接影
响这些行业的需求变化，进而影响其固定资产投向，最终间接对装备产品的需
求产生影响，造成本公司经营业绩的不稳定性。另外，在新形势下，面对环境
和能源压力，下游行业对压力容器产品功能、技术等级等各方面提出了更高要
求，公司正处于转型升级的关键时期，技术研发和产品升级速度能否满足新的
市场需求具有不确定性。
                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
       采取措施：为积极应对上述风险，公司将加快开拓核电、新能源、环保、
军工等战略新兴行业市场，调整产品结构，促进公司的多元化发展，降低单一
市场的依赖程度。另外，积极引进优秀的科技人才、先进的制造技术以及精密
的制造装备等，不断提升产品的设计、制造水平，使产品朝着环保化、智能化、
高端化发展，使其在同类产品中具有独特的技术优势，从而提升公司整体竞争
力。
       2、管理方式不能及时适应市场变化带来的风险
       随着公司营销订单的增多以及军工、核电等高端市场业务的开展，面对客
户对交付能力、技术水平、产品质量等方面提出了更高要求的现状，对公司管
理方式、技术水平等提出了更高的要求。如果公司不能及时实现由粗犷式向精
细化管理方式的转变，将可能面临市场份额缩小，甚至被淘汰的风险。
       采取措施：针对上述风险，公司将将加快转变经营模式和管理方式，更新
理念，创新思维，围绕产品质量、工作效率、财务成本等方面实施精细化管理，
通过提高操作人员的技术水平以及工作责任心等保证产品质量，通过加大绩效
考核和激励机制的力度、提高生产装备水平等提升生产效率，通过项目预算管
理、对标分析设定目标控制成本实行成本倒逼等，努力降低成本和费用。
       3、应收账款风险
       公司属于特材非标装备制造行业，产品主要根据客户的特殊要求以销定产，
公司与客户之间一般采取 分期收款方式履行合同。由于产品的生产周期及质保
期较长，从而导致从签订生产合同—生产—结算—货款回笼需要一定周期，使
应收账款回款期限较长。回收期内，有可能由于国家的紧缩政策、客户资金紧
                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
张、项目暂停或进度减缓、交货延迟、产品质量等问题，影响应收账款的及时
回收发生坏账损失的风险。
    采取措施：针对上述风险，公司将加强对项目的监控和管理，特别是加强
重大合同项目全过程管理，保质保量按期交货，消除内部原因带来的风险。同
时注重客户信用管理，采取多种清收方式，加大销售货款的回收力度。另外，
落实应收账款责任，责任到人、到户防范发生坏账损失。
    4、核心人员流失风险
    公司从事的特材非标装备制造行业是一个技术密集型行业，经过多年的培
养和积累，公司拥有了一大批高级专业技术人员，虽然公司在制度上、激励机
制等方面制定了一系列 防止核心技术人员流失的有力措施，然而随着行业竞争
日趋激烈，企业对人才的重视度越来越高，人才流动趋于市场化，核心技术人
员的机会和选择也越来越多，核心人员流失将对公司的长远发展产生不利影响。
    采取措施：一是进一步完善薪酬体系，提高职工待遇，特别是优秀人才的
待遇，增加员工的获得感；二是重视和尊重人才，为其提供自我成长的机会和
平台，充分调动和激发核心人才的积极性和创造性，实现自我价值的提升；三
是弘扬企业文化，以情感留人，关心员工的工作生活，积极开展丰富多彩的业
余文化生活，满足员工的物质和文化生活需要，增强企业的凝聚力和向心力；
四是拓宽人才引进渠道，重点引进一批具有管理经验、专业对口的管理型和技
术型人才，满足企业不断发展的需要，有效地改善企业人才队伍结构，推动人
才队伍更加专业化、知识化。
    5、重大合同履约风险
                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    2018 年公司承接的需在年内完成的大额合同订单较多。一方面，在合同执
行过程中，有可能由于客户自身财务状况、宏观经济周期波动等原因导致项目
暂停或终止，从而导致合同不能继续履行。另一方面，由于客户对产品质量要
求的提高，以及公司订单交货期的高度集中等因素影响，可能出现产品质量风
险和延期交货风险。
    采取措施：对于客户原因导致的履约风险，在合同执行过程中，公司将持
续关注行业动态，加强与客户沟通，时刻把握项目的开展信息，了解客户的资
金状况，并严格按照合同约定的支付方式收取款项，发现异常及时采取措施。
对于由于公司原因可能导致的履约风险，公司将采取项目制进行项目管理，每
组一项，专人专项，全程跟踪，过程管控，加强生产组织，合理调度资源确保
每个项目按合同约定履行
    6、高新技术企业重新认定不通过的风险
    公司于 2015 年通过了高新技术企业的重新认定，并取得了由江苏省科学技
术厅、 江苏省财政厅、江苏省国家税务局及江苏省地方税务局联合颁发的《高
新技术企业证书》，根据国家对高新技术企业的所得税优惠政策， 公司自获得
高新技术企业认定后三年内，可以按 15%的税率享受所得税优惠政策，该高新
技术企业证书将于 2018 年 10 月 10 日到期。届时公司将根据相关要求，提交
重新认定的申请报告，此申请能否通过尚存在不确定性，若公司未通过重新认
定，自 2018 年 1 月起将不能继续享受高新企业的税收优惠政策，并由此对公
司的净利润产生一定影响。
    采取措施：针对上述风险，公司将按有关政策要求积极准备申报认定工作，
                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
确保高新技术企业重新认定的顺利通过。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 202,000,000 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 0.11 元（含税），送红股 0 股（含税），以资
本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。
                                                                                                            南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                       目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................................................. 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................................................. 10
第三节 公司业务概要 ............................................................................................................................... 13
第四节 经营情况讨论与分析 .................................................................................................................... 19
第五节 重要事项 ...................................................................................................................................... 45
第六节 股份变动及股东情况 .................................................................................................................... 81
第七节 优先股相关情况 ........................................................................................................................... 87
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................................... 88
第九节 公司治理 .................................................................................................................................... 100
第十节 公司债券相关情况 ...................................................................................................................... 110
第十一节 财务报告 .................................................................................................................................. 111
第十二节 备查文件目录 ......................................................................................................................... 207
                                                              南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                  释义
释义项                   指   释义内容
本公司、公司、宝色股份   指   南京宝色股份公司
陕西有色、实际控制人     指   陕西有色金属控股集团有限责任公司，本公司实际控制人
宝钛集团、控股股东       指   宝钛集团有限公司，本公司控股股东
山西华鑫海               指   山西华鑫海贸易有限公司，本公司持股 5%以上的股东
宝色设备                 指   宝色特种设备有限公司，与本公司同属一母公司
宝钛股份                 指   宝鸡钛业股份有限公司，与本公司同属一母公司
国海证券、保荐机构       指   国海证券股份有限公司
会计师事务所、立信       指   立信会计师事务所（特殊普通合伙）
观韬                     指   北京（西安）观韬律师事务所
报告期、本报告期         指   2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
上年同期                 指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
元                       指   人民币元
中国证监会               指   中国证券监督管理委员会
深交所                   指   深圳证券交易所
                              以特种材料为主要原材料，通过行业内企业专业的装备、人员、机具
非标特材设备             指
                              等加工形成的非标准化静态设备（不包括泵、阀等动态设备）
非标特材装备             指   非标特材设备以及与之相配套的非标特材管道的总体
                              工业生产中具有特定的工艺功能并承受一定压力的设备，压力容器须
                              同时具备如下条件：（1）最高工作压力（Pw）大于等于 0.1Mpa（不
压力容器                 指   含液体静压力）；（2）工作压力与容积的乘积大于或者等于 2.5Mpa.L；
                              （3）盛装介质为气体、液化气体或最高工作温度高于等于标准沸点
                              液体
                              美 国 机 械 工 程 师 协 会 （ American Society Of Mechanical
                              Engineers ），其主要从事发展机械工程及其有关领域的科学技术，
ASME                     指
                              鼓励基础研究，促进学术交流，发展与其他工程学、协会的合作，开
                              展标准化活动，制定机械规范和标准
                              PED 是欧盟成员国就承压设备安全问题取得一致而颁布的强制性法
PED 认证                 指   规。PED 认证全名压力设备（容器、管道、安全部件及压力部件等）
                              认证，是指定产品的安全认证。
                              精对苯二甲酸，生产聚酯纤维、树脂、胶片及容器树脂的主要原料，
PTA                      指
                              被广泛应用于化纤、容器、包装、薄膜生产等领域
                              丙烷脱氢制丙烯(即 Propane Dehydrogenation，英文简称为 PDH)是
PDH                      指
                              丙烷在催化剂的作用下脱氢生成丙烯的工艺。
IGCC                     指   IGCC（Integrated Gasification Combined Cycle）整体煤气化联合循
                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                     环发电系统，是将煤气化技术和高效的联合循环相结合的先进动力系
                     统。
                     原材料上通常是没有 ASME U 钢印标记的，这个钢印表示按照 ASME
ASME（U）钢印   指
                     锅炉压力容器标准第八卷建造的压力容器。
                     由国家认证认可监督管理委员会批准设立并授权的国家认可机构，统
CNAS 认证       指
                     一负责对认证机构、实验室和检查机构等相关机构的认可工作。
                                                                               南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                               第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 宝色股份                            股票代码
公司的中文名称           南京宝色股份公司
公司的中文简称           宝色股份
公司的外文名称（如有）   NANJIN BAOSE CO.，LTD.
公司的外文名称缩写（如有）BAOSE
公司的法定代表人         高颀
注册地址                 南京市江宁滨江经济开发区景明大街 15 号
注册地址的邮政编码       211178
办公地址                 南京市江宁滨江经济开发区景明大街 15 号
办公地址的邮政编码       211178
公司国际互联网网址       www.baose.com
电子信箱                 [e-mail]
二、联系人和联系方式
                         董事会秘书                                   证券事务代表
姓名                     申克义                                       李萍
联系地址                 南京市江宁滨江经济开发区景明大街 15 号       南京市江宁滨江经济开发区景明大街 15 号
电话                     025-51180028                                 025-51180028
传真                     025-51180028                                 025-51180028
电子信箱                 [e-mail]                           [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                   《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                           公司董事会办公室
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称                立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址            上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
签字会计师姓名                  段奇、张丽芳
                                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
         保荐机构名称                保荐机构办公地址                 保荐代表人姓名               持续督导期间
   国海证券股份有限公司      上海市静安区威海路 511 号 1305 室         刘迎军、林举            2014.10.10-2017.12.31
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                    2017 年              2016 年              本年比上年增减           2015 年
营业收入（元）                     440,058,247.68       252,508,424.10                 74.27%         667,401,668.77
归属于上市公司股东的净利润
                                    10,538,236.04        -99,615,084.32               110.58%           4,170,173.06
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                   -63,284,799.64       -120,090,910.97                47.31%           -6,484,059.04
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                    36,293,905.34        -66,453,821.24               154.62%          55,647,748.92
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.05                 -0.49             110.58%                     0.02
稀释每股收益（元/股）                          0.05                 -0.49             110.58%                     0.02
加权平均净资产收益率                          1.76%              -15.42%               17.18%                    0.60%
                                   2017 年末            2016 年末           本年末比上年末增减        2015 年末
资产总额（元）                   1,288,111,183.77     1,328,189,535.89                  -3.02%       1,520,676,311.07
归属于上市公司股东的净资产
                                   605,711,297.40       595,173,061.36                  1.77%         696,808,145.68
（元）
六、分季度主要财务指标
                                                                                                             单位：元
                                   第一季度              第二季度                第三季度              第四季度
营业收入                            90,030,422.13        118,759,118.58          63,725,008.03        167,543,698.94
归属于上市公司股东的净利润           -9,911,996.09        11,474,370.45           -5,907,931.20        14,883,792.88
归属于上市公司股东的扣除非经
                                   -11,445,837.65        -13,186,559.56         -37,017,806.76          -1,634,595.67
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额          -5,382,976.28           -143,448.83          31,080,414.20         10,739,916.25
                                                                         南京宝色股份公司 2017 年年度报告
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                   单位：元
               项目                    2017 年金额     2016 年金额     2015 年金额          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                       32,728,327.16   14,349,017.51       18,139.95
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享   26,378,072.86    7,041,616.14    8,628,252.51
受的政府补助除外）
债务重组损益                                             -132,960.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出   14,716,635.66     -781,847.00    2,159,761.27
减：所得税影响额                                                          151,921.63
    少数股东权益影响额（税后）
合计                                   73,823,035.68   20,475,826.65   10,654,232.10         --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    否
    （一）报告期内公司所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要业绩驱动因素
    1、公司所从事的主要业务、主要产品及其用途
    报告期内，公司主营业务未发生重大变化。
    本公司作为大型特材非标装备专业供应商，目前主要从事钛、镍、锆、钽、铜等有色金属及其合金、
高级不锈钢和金属复合材料等特种材料非标压力容器的研发、设计、制造、安装，以及有色金属焊接压力
管道、管件的制造和安装。
    公司主要产品包括换热器、塔器、反应器等特材非标压力容器及管道管件，主要应用于化工、冶金、
电力、能源、军工、海洋工程、船舶及环保等具有防腐蚀、耐高压、耐高温装备需求的行业，产品远销美
国、英国、德国、加拿大、印尼等国家和地区，是中石化、德国赢创、挪威克瓦纳、日本东洋工程、意大
利 MG、印尼 APP、瑞典维美德等国内外知名企业的高端供应商。
    化工行业，目前公司典型的非标特材设备主要有 PTA 成套装置、PDH（丙烷脱氢制丙烯）装置、醋
酸、丙烯酸装置，以及炼化一体化装置等，精细化工如医药、农药行业装置，煤化工尤其是现代煤化工中
煤制油、煤制烯烃等项目，主要产品有脱酸塔、旋风分离器等，IGCC 与多联产技术与产业中应用的特材
非标关键设备煤气化装置（气化炉）、热量回收装置（冷却器）等。太阳能作为新能源产业被列入战略性
新兴行业，多晶硅作为太阳能光伏产业的基础材料，其多晶硅冷氢化系统反应器是公司的主要产品之一。
冶金行业由于大量使用化学溶剂进行萃取、分离和金属的提取，目前应用的非标特材设备主要有真空蒸发
器、高压反应釜、换热器等。
    此外，报告期内，公司军品市场得到了进一步拓展，订单量突破近亿元，军工业务成为公司主营业务
的重要组成部分。在新能源储热领域、第四代核反应堆—钍基熔盐堆装置的研制方面，与中国科学院上海
应用物理所建立了战略合作关系，为进入核电领域迈出了可喜的一步。
    2、经营模式
    由于本公司产品多为非标设备，公司的盈利主要以赚取加工费为主，主要通过采取“以销订购”的采
                                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
购模式、“以销定产”的生产模式以及“原材料成本+加工费”的定价模式，加工费系根据工时、制造难度
与复杂程度、产品质量要求以及附加利润等因素制定。该种经营模式一般不存在产成品库存，可有效降低
存货营销风险。
    3、业绩驱动模式
    （1）政策和行业因素
    特材非标装备制造作为装备制造业的高端产品，是为国民经济各行业如化工、冶金、电力、能源、环
保、海洋工程等提供技术装备的战略性产业，关联度高、吸纳就业能力强、技术资金密集，是产业升级、
技术进步的重要保障和国家综合实力的集中体现。国家对装备制造业的发展非常重视，近年来制定和出台
了一些列相关的扶持政策。如《装备制造业调整和振兴规划》、《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意
见》、《重大技术装备自主创新指导目录》、《有色金属工业中长期科技发展规划（2006-2020）》、《国务院关
于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》、《工业升级转型规划（2011-2015）》、《能源发展战略行动计划
（2014-2020 年）》、《关于推进国际产能和装备制造合作的指导意见》、《中国制造 2025》、《石化和化学工
业发展规划（2016～2020 年）》等，要求加快装备制造产业结构调整和优化升级，增强自主创新能力，实
现装备制造业的振兴，良好的政策环境有利于特材非标装备制造行业的未来发展。
    从公司所处的行业来看，下游传统行业面临着行业的结构调整和整合，将加快淘汰落后技术设备，摒
弃高能耗高污染的生产方式，采用先进技术、低能耗、低污染的设备。下游行业结构调整为特材非标装备
制造业内优质企业带来了良好的发展机遇，而技术含量不高、工艺质量低端的产品将被淘汰，有利于整个
行业集中度的提升，并为整个行业创造了良好的市场环境。同时，随着核电、新能源、环保、海洋工程等
战略新兴行业的大力培育，这些行业对装备的需求将成为特材非标装备市场发展的重要引擎。另外，“一带
一路”国家战略的快速推进，也为我国装备制造企业提供了前所未有的广阔市场空间。宝色作为高端特材非
标装备制造行业的引领者，势必会迎来良好的发展契机。
    （2）公司自身因素
    宝色股份是我国特材非标装备制造的开拓者和技术发展引领者，经过二十多年的积淀，公司已成为国
内涉及特种材料品种最全、应用面最广的高端特材非标装备制造优势企业，为我国特材非标装备行业的发
展做出了突出的贡献，尤其在大型化、重型化特材装备制造领域具备独特的竞争优势，占据较高的市场主
导地位。
    （二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位等
    公司所处的特材非标装备制造业是高端装备制造业的核心组成部分，国内制造商通过引进、消化和吸
                                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
收国外先进生产设备、技术和管理经验，并经过多年积累，已基本掌握了特材装备制造的关键核心技术，
具备大型、重型特材非标设备的制造能力，已基本实现了对进口产品的替代，且已出口至欧美等众多发达
国家。但与国际先进水平相比，仍存在较明显的不足，主要表现为：自主创新能力不足，缺乏高端产品设
计能力，很多企业只注重短期效益，工艺技术与装备技术开发脱节，产品运行的连续稳定性、可靠性和精
细化程度尚待提高，为客户提供整套服务能力不足等。
    面对复杂严峻的宏观经济形势和行业发展中错综交织的深层次矛盾，自 2015 年国家启动供给测改革
以来，产能过剩的周期行业拉开产能出清序幕，而其中化工行业又以产业链长、产品分散、小企业数量众
多、污染相对严重、环保压力相对较大成为整治的重点。受益于供给侧改革的持续发力，以及环保监管高
压带来的行业集中度的提升，报告期内，化工行业整体延续了 2016 年下半年以来的复苏势头，整体处于
持续复苏之中，行业整体景气度大幅提升，盈利情况整体持续向好。
    特材非标装备行业的发展具有一定的周期性。长期以来，特材非标装备的下游行业以化工、冶金、电
力等为主，这些行业受到国民经济和宏观调控的影响，在固定资产投资上会有一定的周期性，间接影响特
材非标装备制造行业的生产与销售。
    宝色股份是我国特材非标装备制造的开拓者和技术发展引领者，经过二十年的积淀，公司已成为国内
涉及特种材料品种最全、应用面最广的高端特材非标装备制造优势企业，为我国特材非标装备行业的发展
做出了突出的贡献，尤其在大型化、重型化特材装备制造领域具备独特的竞争优势，占据较高的市场主导
地位。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
           主要资产                                      重大变化说明
股权资产                                                      无
固定资产                                                      无
无形资产                                                      无
在建工程                             在建工程较年初减少 26.84%，主要原因是完工转固定资产。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     1、市场优势
     公司凭借多年的市场开拓、优异的产品品质及全方位的服务，巩固维系老客户关系，同时不断开辟新
市场、挖掘新客户，始终处于市场优势地位。目前拥有覆盖国内大部分 PTA、PDH、醋酸、丙烯酸、造纸
以及多晶硅等化工、能源市场的销售渠道，成功开拓了美国、加拿大、德国、澳大利亚、印尼等国际市场，
与国内外知名工程公司西门子、拜耳、赢创化学、安德里茨、克瓦纳、维美德、中石化、中国五环等建立
了长期合作关系，与美国 GT、中国昆仑工程公司、中国恩菲工程技术有限公司等知名公司及知名设计院
等签署了工艺、产品捆绑式合作协议。
     此外军品市场方面，经过公司近几年的开拓，已与一批知名舰船装备研究院所、舰船装备企业建立了
良好的合作关系，为公司军工业务的快速拓展开辟了一条新的路径。
     2、技术优势
     经过 20 多年的发展和技术积淀，积累了大量特材非标装备在机械加工、成型、焊接、无损检测以及
热处理等方面的经验数据，掌握了丰富的、独有的大型、重型装备关键制造技术。通过原始创新、集成创
新以及引进消化吸收再创新，形成了 PTA 大型钛钢复合板氧化反应器的制造技术、硬质合金堆焊技术、液
袋胀管技术、超级双相钢（ZERON100）的成型焊接检测技术、锆、钛、镍及合金设备的制造技术、煤化
工厚板设备制造技术、钛、镍等焊接管道的研制、钛表面焊缝的阳极氧化处理、钛熔炼结晶器制造、氦质
谱检漏、大型复合材料设备热态循环试验、超声波消应力技术等 40 多项国际先进、国内领先技术，公司
生产的多项大型特材化工设备均为国内首制，实现了我国在特材装备制造领域多项“零的突破”，特别是一
批超限设备的成功研制与交付，不断刷新了我国乃至世界大型特材非标设备制造记录。公司产品正逐渐跨
入高端化、精品化、国际化。
     公司拥有专业的研发机构和研发团队，构建了丰富的产、学、研相结合的科研平台，形成了具有完全
自主知识产权的核心技术，为提高公司的核心竞争力和创新能力提供了充分保障。近几年，公司每年申请
专利多项，知识产权拥有量逐年增长，使公司科技创新能力不断增强，目前公司共拥有专利 38 项，其中
发明专利 16 项。
     3、装备优势
     公司拥有先进的特材装备制造生产设备、专用分析和探伤设施，以及专业的检测设备仪器和热气循环
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
试验系统等，特别是随着募投项目“一期钛、镍、锆等材料装备制造生产厂区（超限装备制造厂房）项目”
的完成，形成了完备的重型装备生产能力，在同行业中占据绝对优势。
    目前，公司配备起重设备 50 多台，最大起吊能力达 1,000 吨，建有装配大型塔器的高跨厂房。下料
装备和机加装备多数已实现数控化、自动化，极大的提高了下料精度及下料速度，大大降低了材料消耗和
后道工序的处理成本，如数控落地铣镗床（TK6920A/160X50）应用了恒流静压导轨，双齿轮齿条传动等
多项成熟技术，并配备西门子 840DSL 数控系统，一次装卡可以完成五个面的加工，可以大大地提高生产
效率，超限厂房内安装了 10.5 米数控龙门移动钻床、16 米数控双柱立式车床；成型设备方面，拥有
W11S-185×3200 水平下调式三辊卷板机，是国内加工能力较大的冷弯成形设备，同时，还配备了 100、
40、30、20、8、6、4（mm）等完整系列的卷制成形设备，可压制各种厚壁锥体、短节、弯头等；焊接
设备方面，拥有各种自动或手工焊机及焊接辅机等近 400 台套，其中进口法国的 SAF 全自动等离子+TIG
复合焊拼板焊机、昆山华恒的双枪等离子纵缝自动焊机、焊研威达的带极堆焊机、窄间隙焊机等设备，在
特种材料装备制造业中只有极少数厂家配置；热处理设备方面，公司已配备了智能热态试验平台
（RT23-7500-7），炉膛净尺寸长 65 米、宽 14.5 米、高 15.5 米，还配有中压、高压空压机，与大型组装
式热处理炉配套，共同构成了行业中最大的热气循环试验系统；实验室配备徕卡全站仪、氢氧氮分析仪、
伽马射线探伤仪（200 居里）等各种检测设备，具备全面的检验能力；表面处理方面，在超限厂房中配备
了大型智能涂装系统。
    4、品牌优势
    公司成立多年来，始终专心致力于化工、冶金、电力等行业所需的核心特材非标装备的研发、设计与
在化工、基础化工等重大技术装备制造领域创造了一个又一个国产化设备零的突破，为国内外 PTA、造纸
等企业装备配套与技术更新提供了优质的产品与服务，逐渐实现了产品的“特材化、大型化、精品化、国际
化”，在特材非标装备制造行业树立了良好的品牌形象，“宝色”装备获得了用户的高度认可，在国内具有极
高的知名度，并开始逐步树立了国际化的品牌形象。
    “BAOSE”品牌是中国驰名商标，多项产品被评为省级高新技术产品、市级名牌产品。公司是南京
市锅炉压力容器特种设备安全管理先进单位和中国石化企业资源供应网络成员企业，是中国有色金属工业
协会钛锆铪分会推荐企业，具有南京质监局核发的《计量合格确认证书》和《采用国际标准产品标志证书》，
质量控制水平达到了国内领先水平，并与国际质量控制标准接轨，钛、镍、锆及其复合材料压力容器产品
质量在同行业中处于领先水平。公司具有美国机械工程师协会颁发的 ASME（U）证书和授权钢印、美国
锅炉及压力容器检验师协会注册的 NB 证书， A1、A2 级压力容器设计许可证、A 级压力管道元件制造许
可证，获得了英国国家质量保证有限公司（NQA）根据标准 ISO 9001：2008 的审核和注册，获得了英国
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
国家质量保证有限公司（NQA）根据标准 ISO14001：2004 和 OHSAS18001：2007 的审核和注册，钛
焊接管道通过了挪威石油标准化组织（NORSOK）认证以及欧盟 PED 认证。
    5、区位优势
    公司区位资源优势突出，地理位置优越。公司毗邻长江，距离南京市滨江开发区重件码头约 8 公里（无
障碍运输），该码头承载能力达到 1,000T，为公司重型成品设备运输提供了得天独厚的条件。良好的地域
优势，使得公司产品可有效辐射至华东片区、长江流域、沿海地区及国外众多国家和地区。
                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                            第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    2017 年是石化行业经济运行的转折之年，全行业按照党中央、国务院战略部署，继续深化供给侧结
构性改革，大力推进创新驱动和转型升级。受益于供给侧改革的持续发力，以及环保监管高压带来的行业
集中度的提升，2017 年度化工行业整体延续了 2016 年下半年以来的复苏势头，整体处于持续复苏之中，
行业整体景气度大幅提升，盈利情况整体持续向好，尤其是下半年市场复苏明显，一批新增重大固定资产
投资项目陆续启动实施。
    报告期内，公司在董事会的领导下，经营管理层团结一致，开拓进取，紧紧围绕 2017 年度制定的工
作目标与计划， 以产品结构调整推进企业升级，以创新驱动引领持续发展，努力抢抓宏观经济积极变化
和化工行业复苏的先机，在巩固和扩大传统化工成熟、优势产品市场份额的同时，积极拓展和延伸战略新
兴市场领域；加大技术研发的力度，提高产品的附加值和高端化水平；大力推进两化融合信息化平台建设，
加强改善生产管理，深入推进降本增效等，使公司主营业绩由 2016 年大幅亏损实现大幅减亏，年度经营
业绩实现扭亏为盈，较好完成了经营计划的各项工作。
    报告期内，公司实现营业总收入 44,005.82 万元，较上年同期 25,250.84 万元增长 74.27%；实现营
业利润-1,011.95 万元，较上年同期-109,07.69 万元增长 90.72%；实现利润总额 1,039.95 万元，较上年
同期-10,295.01 万元增长 110.10%；实现归属于上市公司股东的净利润 1,053.82 万元，较上年同期
-9,961.51 万元增长 110.58%。报告期内，业绩大幅改善的主要原因如下：
    （1）公司加强了项目管理，针对重点项目，根据设备交货期、制造难度等，严格规划项目实施方案，
充分做好前期准备工作，周密计划生产排程，营销、设计、工艺、物资采购、生产、品质等各部门高度协
调，保证了产品质量和交货期。通过优化组织机构，科学合理配置资源，生产效率大幅提升，报告期内，
设备交付量大幅增加，使营业收入较上年大幅增长，主营业务毛利增加明显。
    （2）报告期内，获得并计入当年损益的各类政府补贴共计 2,057.57 万元，获得政府拆迁补偿款及出
售老厂区房产转让收益共计 3,272.83 万元。
    （3）在董事会的高度关注下，公司与江苏雅鹿石化有限公司和雅鹿集团股份有限公司关于加工承揽
合同的重大仲裁案件得到妥善解决，并获得了合理的补偿，累计列入本年决算的净收益 1,714.08 万元。
    报告期内主要业务回顾
    1、强化营销策略，抢占市场先机
                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    2017 年度，面对化工行业整体复苏、战略新兴行业大力培育的市场机遇，公司积极强化营销策略，
抢占市场先机。一是调整应对策略，提高市场反应速度，积极通过行业知名设计院、行业协会、媒体、网
络等途径掌握相关行业重大项目的建设动态和市场需求，深度挖掘潜在客户或项目；二是大力拓展军工、
核电、环保、新能源等战略新兴领域市场，同时借助国家“一带一路”战略的实施，积极捕捉商机；三是
强化业务人员综合素质，编制先进的技术方案和合理有竞争力的报价，提高项目中标率；四是加强客户关
系维护，提高客户的拜访率和拜访频次，深入了解客户对产品的需求，提高订单获取的机率和长期合作的
机会。
    报告期内，公司在内贸市场方面，签订了一批重大合同，如新疆中泰昆玉新材料有限公司 120 万吨/
年 PTA 项目合同订单、浙江石油化工有限公司 2,000 万吨/年超大型炼油一体化项目合同订单，在 A 公司
220 万吨/年 PTA 项目、B 公司 6,000 吨/年多晶硅项目、C 公司 1.3 万吨/年多晶硅项目、D 公司 45 万吨/
年丙烷脱氢（PDH）制丙烯二期项目、E 公司 9 万吨甲基丙烯酸甲酯（MMA）项目及 F 公司 4 万吨/年农
药项目等多个优质项目中，均获取了较大合同订单。
    外贸市场方面，与俄罗斯西布尔公司、美国 GT 公司、瑞士博特公司、德国科思创、加拿大科瓦那、
美国嘉科石油工程公司等国际知名工程公司在 PTA、多晶硅、聚氨酯、氯碱、造纸、润滑油等多个领域开
展了有效合作。
    另外，在军工市场方面，合同额首次突破近亿元，参与了某单位主持的单兵装备改换装项目的联合试
制。在新能源储热领域、第四代核反应堆—钍基熔盐堆装置的研制方面，与中国科学院上海应用物理所建
立了战略合作关系，为进入核电领域迈出了可喜的一步。
    2、典型设备顺利交付，高端大型装备制造能力进一步提升
    报告期内，针对多项首次制作的典型设备的制造难题，技术系统与生产系统密切配合，在以往经验的
基础上，通过不断探索研发与反复实验攻关，解决了多项技术难题，顺利完成设备交付，标志着公司大型
装备制造水平得到进一步提升，极大地提高了公司的行业地位和市场影响力。
    东明华谊玉皇新材料有限公司 5 万吨/年 MMA（甲基丙烯酸甲酯）项目的两台固定床列管式氧化反应
器，均属超大型特材非标装备，在设备制作过程中，成功解决了管板窄间隙拼焊变形、大直径管板数控钻
多头同时钻孔抖动、中间管板与下管板及隔热屏管孔同心度控制以及中间管板胀接泄漏等难题，替代了德
国同类进口设备。
    嘉兴石化有限公司 200 万吨/年 PTA 项目的氧化反应器，其工艺在世界 PTA 行业处于领先地位。由于
设备直径大、壁厚相对较薄，在制作过程中，存在一系列制造难题，公司通过优化工艺、改进工装等方式
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
解决了筒体不圆度公差尺寸控制难、筒体转动加工过程中局部易变形、焊缝易出现裂纹、进气口端部定位
圆与设备轴线同轴度控制难、非径向钛接管的异型翻边成型难度大、内件组装精度控制难等技术难题。
    新疆大全新能源股份有限公司多晶硅项目 N08810 流化床设备，大部分接管孔为斜插结构，开孔厚度
最大约 110mm 左右，远远超出公司原有等离子切割能力。公司通过引进大功率等离子切割机，并多次试
验，解决了超厚筒体开孔技术；针对 N08810 材质的焊接，通过试验数据采集与对比，调整焊接参数，优
化焊接工艺，提高了坡口组对质量。
    西门子电站项目凝汽器设备主体结构复杂，换热管壁薄，设备质量要求高，公司吸取类似设备制造经
验，化解了大部分质量风险，完全保证了设备成型质量、换热管胀接质量、换热管管头自动焊接质量，以
及水室表面处理、衬胶、二次机加质量等。
    3、创新驱动引领，不断提升公司核心竞争力
    在当前激烈的市场竞争中，技术创新是企业形成核心竞争力和保持竞争优势的重要因素，是企业生存
和发展的必由之路。报告期内，公司按照“技术先行、支撑发展”的理念，不断探索新工艺、新技术，始终
坚持技术创新，提升公司的核心竞争力。
    在设计方面，应用有限元压力容器分析计算软件 Ansys、 NozzlePro，对设备开孔、接管处等关键部
位进行强度应力分析与结构优化；创新性的将用于支撑设备的裙座设计到设备的整体结构中，既减少了工
装的浪费又提高了运输的便捷；通过在设备关键部位设计肋板、加强筋等，在设备满足使用和安全性能的
前提下，降低板材厚度，减轻了设备重量降低了设备成本。
    在焊接和工艺方面，通过多次工艺试验、多次改进保护罩等，解决了纯锆材焊接氧化问题； 通过大
量现场跟踪、测算以及改进，不断摸索总结，成功突破了管口角焊缝焊接工艺难题，大幅提高了工作效率；
在 N10003 哈氏合金的焊接问题上，通过控制组对间隙、控制焊接参数、层间道间打磨、清理、层间温度
控制等技术手段，解决了焊接过程中容易产生的层间未熔合、测壁未熔合等缺陷，以及焊接的热传导慢，
导致变形及收缩量大的问题，填补了公司 N10003 哈氏合金的焊接空白。
    在产品检测上，收集研究相关检验实验标准，积极探索先进、科学严谨的检验方法，确保检验标准的
先进性；普及了全站仪的使用，添置了不同型号的电子测量量具，自动记录数据，减少了工作量，提高了
检验数据的准确性。
    4、积极开展科技管理工作，加强资质维护和认证
    报告期内，在科技管理工作方面，公司通过了省级工程技术研究中心绩效评估、省级高新技术产品认
定一项、市级新兴产业引导专项资金项目、省级企业院士工作站 2016 年度建设与运行报告；申报了省级
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
科技成果转化项目、省级工业企业技术改造综合奖补资金项目；与南京理工大学、浙江大学、江苏科技大
学、江苏省特检院等高校及科研院所就智能制造项目相关课题进行了合作交流，实施了智能化车间项目的
建设；企业科技研发项目立项 21 项（其中钛合金结构体成型及热处理工艺研发项目已作为 2017 年江苏
省企业重点技术创新项目进行备案）；获得专利授权 7 项，其中发明 1 项，实用新型 6 项，新申请专利 8
项；发表论文 7 篇。截至本报告期末，公司共拥有有效专利 38 项，其中发明专利 16 项。
    报告期内，公司在资质维护方面，完成了 A1、A2 压力容器制造、设计换证、ASME 核电换证、ISO9001
新版标准换证、压力管道元件制造换证，以及 GJB9001 年度审核、PED 年度审核；在资质认证方面，完
成了军品承研承制目录的取证。上述资质的维护和认证为公司良好运营和未来发展提供了基础保障。
    5、积极推进信息化建设，深入实施两化融合
    报告期内，公司将两化融合工作摆在重要位置，相关部门大力配合，两化深度融合工作取得了关键性
进展。
    在公司深度两化融合项目中，通过与软件开发商的研讨，确定了“三级三价成本管理体系”、“编码体
系”、“订单式项目计划管理体系”、“标准件、通用件规范化体系”等多项体系方案，为有效精细化管理提
供了依据；规划了“自动排版、优化采购、集中套料、集中配送”的未来业务模式；完成了考核工时数据
库的基础建立工作。ERP 的财务和供应链基础模块已正式上线，为设计、工艺提供协同工作平台， PLM
系统也正式上线，目前处于试用完善阶段。
    在数字化、智能化车间焊接管理信息系统项目中，完成了精品车间的物联网系统的建设，实现了精品
车间现场焊接设备、数控设备等设备的物联，保证了设备的互联互通；通过串口及网口 DNC 系统混合联
网，实现了对现场机床、机房 DNC 服务器、办公室 DNC 客户端的统一联网。
    6、应收账款回收成效显著
    由于行业特点，公司产品具有货款结算周期长、部分产品存在安装调试期、功能考核期，且受某些项
目暂缓影响等原因，公司应收账款余额较大。2017 年度，在公司的高度重视和精心组织下，相关部门密
切配合，采取多种措施解决了部分大额长期应收账款，在公司应收账款总体未下降的情况下，账期结构发
生显著变化。与 2016 年相比，三年以上账期欠款比上年降低 26.72%，大大降低了坏账损失风险。
    7、持续加强内部管理，向管理要效益
    报告期内，公司将项目管理、绩效考核与成本管控作为主抓工作，持续推进精细化管理，着力提升管
理水平。
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
     在项目管理方面，针对每个重点项目，由项目部组织营销公司、物流中心、技术部、生产部、品质部
等涉及产品制造的关键部门成立专项小组，紧紧围绕客户需求以及制造过程中的关键技术难题等，不定时
召开项目分析会，通过密切协调配合，充分保证设备生产进度以及产品质量。在绩效考核方面，重点围绕
成本、质量、进度、效率四个要素，实施全员绩效考核，通过考核强化了责任意识。在成本管控方面，通
过全面实行招议标会议、锁定原材料价格、严格控制机物料领取等途径，压缩一切可能降低的费用，同时
技术部门通过设计优化、工艺创新等提高生产效率，降低生产成本。
     8、募投项目竣工并实现投产
     报告期内，公司募投项目“一期钛、镍、锆等材料装备制造生产厂区（超限装备制造厂房）项目”包
括厂房主体建设以及其他设施探伤房、退火炉及一喷一涂车间、空压机房、配变电所等全部建设完成，所
需的全套生产装备如 500t 行车、180mm 卷板机、16m 数控双柱立式车床、10.5m 数控龙门移动钻、智能
热态试验平台等已全部安装到位并完成调试，完全具备了投产使用条件。
     公司募投项目的完成，使公司形成了完备的重型装备生产能力，为公司大型、超大型装备的制造提供
了基础条件，为公司 2018 年合同的顺利完成提供了强大的硬件设施保障。
二、主营业务分析
1、概述
是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同
√ 是 □ 否
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》
的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的
披露要求：
                                                                          南京宝色股份公司 2017 年年度报告
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业
务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的
披露要求：
否
营业收入整体情况
                                                                                                 单位：元
                              2017 年                           2016 年
                                                                                            同比增减
                       金额          占营业收入比重      金额          占营业收入比重
营业收入合计        440,058,247.68             100%   252,508,424.10             100%            74.27%
分行业
煤化工                1,637,435.91            0.37%     1,300,854.72             0.52%           25.87%
石油化工            120,116,081.06           27.30%    35,509,181.11           14.06%           238.27%
盐化工                                        0.00%     3,995,432.98             1.58%          -100.00%
精细化工            129,809,548.09           29.50%    71,690,618.75           28.39%            81.07%
冶金                     56,354.70            0.01%    40,807,144.44           16.16%            -99.86%
军品                 61,631,016.23           14.01%    41,254,358.95           16.34%            49.39%
新能源               51,710,737.73           11.75%
环保                 20,055,555.56            4.56%
其他                 55,041,518.40           12.51%    57,950,833.15           22.95%             -5.02%
分产品
压力容器            400,566,906.57           91.03%   207,257,005.55           82.08%            93.27%
管道、管件             657,016.25             0.15%    21,411,148.38             8.48%           -96.93%
钛制品               33,283,581.72            7.56%    13,070,151.79             5.18%          154.65%
其他                  5,550,743.14            1.26%    10,770,118.38             4.27%           -48.46%
分地区
国内                361,002,027.53           82.04%   232,167,116.60           91.94%            55.49%
国外                 79,056,220.15           17.96%    20,341,307.50             8.06%          288.65%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                  营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                    营业收入        营业成本          毛利率
                                                                       同期增减        同期增减           期增减
分行业
石油化工          120,116,081.06 108,243,953.59           9.88%           238.27%             205.68%         9.61%
精细化工          129,809,548.09 122,614,871.84           5.54%            81.07%              88.45%         -3.70%
军品               61,631,016.23   44,261,315.64         28.18%            49.39%              33.47%         8.57%
新能源             51,710,737.73   45,023,937.08         12.93%
其他               55,041,518.40   53,787,267.24          2.28%            -5.02%              -0.23%         -4.69%
分产品
压力容器          400,566,906.57 365,914,657.97           8.65%            93.27%              88.29%         2.42%
分地区
国内              361,002,027.53 325,971,001.70           9.70%            55.49%              52.01%         2.07%
国外               79,056,220.15   67,040,622.31         15.20%           288.65%             281.30%         1.63%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务
数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
       行业分类           项目                 单位            2017 年              2016 年             同比增减
                         销售量                 吨             9,336.4              3,959.44            135.80%
       压力容器          生产量                 吨             8,492.4              4,197.18            102.34%
                         库存量                 吨              134                 1,215.94            -88.98%
                         销售量                 吨              5.54                 184.22             -96.99%
       管道管件          生产量                 吨              5.54                 190.49             -97.09%
                         库存量                 吨                                    8.63              -100.00%
                         销售量                 吨             69.01                 248.07             -72.18%
       钛制品            生产量                 吨             69.01                 269.26             -74.37%
                         库存量                 吨                                   42.01              -100.00%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
                                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
     （1）报告期内，公司加强了项目管理，针对重点项目，根据设备交货期、制造难度等，严格规划项
目实施方案，充分做好前期准备工作，周密计划生产排程，营销、设计、工艺、物资采购、生产、品质等
各部门高度协调，保证了产品质量和交货期。通过调整组织机构，科学合理配置资源，生产效率大幅提升，
设备交付量大幅增加。
     （2）江苏雅鹿石化有限公司诉讼案件结案，产成品转出。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用
否
     1）公司与新疆中泰昆玉新材料有限公司（以下简称“中泰昆玉”）签订重大合同的进展情况
     公司于 2017 年 7 月 1 日与中泰昆玉签署了《新疆中泰昆玉新材料有限公司年产 120 万吨 PTA 项目
10 台超限钛设备供货合同》，合同金额为 16,860.00 万元，占公司 2016 年度经审计营业总收入的
66.77%。（详见中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站巨潮资讯网上的《关于签订重大合同的公
告》，公告编号 2017-041）。截至报告期末，本合同设备所需主材已运至项目现场，按照合同约定进度正
在执行中。
     2）公司与浙江石油化工有限公司（以下简称“浙江石化”）签订重大合同的进展情况
     公司于 2017 年 9 月 14 日与浙江石化签订了《供货合同》，合同标的为 2,000 万吨/年超大型炼油一体
化项目中的塔器、容器共计 37 台，合同金额为 10,498.90 万元，占公司 2016 年度经审计营业总收入的
41.58%。（详见中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站巨潮资讯网上的《关于签订重大合同的公
告》，公告编号 2017-054，该公告中也披露了公司与浙江石化分别于 2017 年 5 月 31 日、2017 年 7 月 19
日签订的合同金额为 2,360 万元、2,270 万元的供货合同）
     上述合同签订后，公司与浙江石化后续又签订了两项《供货合同》，合同标的分别为 MMA 装置锆材设
备 8 台和 904L 设备 12 台以及 PDH 装置催化剂收集器 4 台，双酚 A 装置反应器 6 台和苯酚丙酮装置氧化
器 5 台，合同金额分别为 5,410 万元、3,510 万元，占公司 2016 年度经审计营业总收入的 21.43%、13.90%。
     截至本报告期末，公司与浙江石化共计签订合同总额为 24,048.90 万元，占公司 2016 年度经审计营
业总收入的 95.23%。
     截至报告期末，2017 年 5 月 31 日、2017 年 7 月 19 日签订的合同，设备所需主材已到位，开始制作，
其余合同按照约定正在分项目进度执行中。
（5）营业成本构成
                                                                           南京宝色股份公司 2017 年年度报告
产品分类
                                                                                                   单位：元
                                       2017 年                          2016 年
   产品分类          项目                                                                      同比增减
                                金额         占营业成本比重      金额         占营业成本比重
              材料费        257,893,841.97          70.48% 141,430,782.58            72.77%        82.35%
              人工           37,040,437.89          10.12%    18,539,206.46           9.54%        99.80%
              折旧           17,644,833.69           4.82%     8,066,212.81           4.15%       118.75%
压力容器
              加工费         28,708,238.56           7.85%    12,231,030.97           6.29%       134.72%
              水电            7,137,909.20           1.95%     2,765,859.38           1.42%       158.07%
              其他           17,489,396.66           4.78%    11,307,016.48           5.82%        54.68%
              材料费           272,081.89           60.81%    11,625,499.40          65.63%       -97.66%
              人工               50,664.92          11.32%     2,059,623.12          11.63%       -97.54%
              折旧               23,815.49           5.32%      820,734.52            4.63%       -97.10%
管道管件
              加工费             69,230.77          15.47%     1,938,186.68          10.94%       -96.43%
              水电                9,521.71           2.13%      365,880.81            2.07%       -97.40%
              其他               22,141.58           4.95%      903,297.66            5.10%       -97.55%
              材料费         10,916,190.41          47.63%     6,457,053.57          57.56%        69.06%
              人工            4,694,249.99          20.48%     1,440,276.07          12.84%       225.93%
              折旧            2,250,954.56           9.82%      652,053.65            5.81%       245.21%
钛制品
              加工费          2,288,388.43           9.99%     1,458,513.55          13.00%        56.90%
              水电             779,666.20            3.40%      179,612.23            1.60%       334.08%
              其他            1,986,891.03           8.67%     1,030,105.69           9.18%        92.88%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
    经公司 2016 年 12 月 8 日召开的第三届董事会第十五次会议、2016 年 12 月 26 日召开的
2016 年第二次临时股东大会审议通过，公司将持有的宝色特种设备有限公司 100%股权转让给控股股东
宝钛集团有限公司。
    2017 年度，公司不再将宝色特种设备有限公司纳入合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
                                                                      南京宝色股份公司 2017 年年度报告
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                          161,669,829.06
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                       37.21%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                               0.00%
例
公司前 5 大客户资料
     序号                客户名称                销售额（元）             占年度销售总额比例
      1           雅鹿集团股份有限公司                39,794,871.79                            9.16%
      2       江苏正丹化学工业股份有限公司            35,726,495.73                            8.22%
      3              嘉兴石化有限公司                 31,623,931.62                            7.28%
      4        新疆东方希望新能源有限公司             28,965,811.97                            6.67%
      5           中国五环工程有限公司                25,558,717.95                            5.88%
     合计                   --                       161,669,829.10                            37.21%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                         89,083,952.41
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                     34.54%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                               12.19%
比例
公司前 5 名供应商资料
     序号                供应商名称              采购额（元）             占年度采购总额比例
       1            宝鸡钛业股份有限公司              31,444,881.51                            12.19%
       2       西安天力金属复合材料有限公司           20,450,128.55                            7.93%
       3        南京友联复合新材料有限公司            14,264,311.44                            5.53%
       4            南京翔展物资有限公司              12,370,757.32                            4.80%
       5         南京宝联钢铁实业有限公司             10,553,873.58                            4.09%
     合计                    --                       89,083,952.41                            34.54%
主要供应商其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
       第一大供应商宝鸡钛业股份有限公司控股股东系宝钛集团有限公司，与本公司同属一母公司，存在关
联关系，宝钛集团有限公司持有宝鸡钛业股份有限公司 53.04%的股份。
                                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
3、费用
                                                                                                            单位：元
                            2017 年             2016 年            同比增减                 重大变动说明
                                                                                 主要原因是产品销售量增加、运费增
销售费用                    23,904,370.83      19,382,010.98            23.33%
                                                                                 加所致。
                                                                                 主要原因是上年同期包含原全资子
管理费用                    66,822,041.53      80,006,982.21           -16.48% 公司宝色特种设备有限公司的管理
                                                                                 费用所致。
                                                                                 主要原因是报告期内银行贷款减少
财务费用                    13,959,464.78      17,459,615.86           -20.05%
                                                                                 所致。
                                                                                 主要原因是账龄较长应收账款收回，
资产减值损失                  453,795.67       22,595,402.90           -97.99%
                                                                                 计提坏账准备减少所致
所得税费用                    -138,703.68      -3,335,050.01           -95.84% 主要原因是资产减值损失影响所致。
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司开展的部分重要研发项目情况如下：
                                                                                               对公司未来发展
 序号          项目名称       进展情况                    拟达成或已达成目标
                                                                                                   的影响
                           研发进行中，PLM 通过项目管理，从源头上将销售、设计、采购、应用信息化管理，实现管理
    企业深度两化融合
   1                       ERP、MES 系统 生产、质量、成本、售后等业务贯通，打破各 模式转型，促进企业转型升
    应用研究
                           测试、开发中。 部门沟通壁垒，实现信息的全面交互及共享。 级。
                           研发进行中，完成 解决厚壁钛合金窄间隙焊接过程稳定性难题和
    厚壁钛合金窄间隙                                                                  创新优化制造工艺，提升公
   2                       了试验方案的编 侧壁熔合难题，形成厚壁钛合金窄间隙焊接工
    焊接工艺研究                                                                      司制造水平。
                                制。        艺技术文件。
                                                                                          初步形成适用于百吨级深海
                                            解决深海空间站耐压部分（柱状壳体）成型过 空间站的钛合金结构厚板成
                           研发进行中，完成 程中材料开裂和柱状壳体成型精度问题；获取 型及热处理工艺文件，为百
                           技术调研并编制 深海空间站耐压部分（球形封头）压制工艺， 吨级深海空间站钛合金主体
    钛合金结构体成型
   3                       了方案报告。形成 解决钛合金材料压制前后性能一致及球形封头 结构的建造提供技术支撑，
    及热处理工艺研发
                           了预工艺指导书 成型精度问题；消除钛合金结构件成型及焊后 并完成 300 吨级深海空间站
                            和模型试样。    焊缝内应力，保持钛合金材料热处理后性能满 试验样件壳体的制造，为后
                                            足设计要求，控制钛合金结构体精度达到要求。续千吨级的深空站开展奠定
                                                                                          技术基础。
                           研发进行中，完成 针对深海空间站样机和导流罩等钛制工件，调 提高材料利用率、稳定产品
    钛及钛合金精准切
   4                       技术调研并编制 研先进切割技术，研发新型切割设备，并通过 质量、缩短工期、实现节能
    割技术研究
                           了方案报告；正在 不断切割试验，摸索、优化、固化切割工艺参 减排。
                                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                       研发智能切割设 数，实现钛制筒体封头等大直径工件的精准开
                            备。          孔，以及复杂结构件边沿的微余量切割。
    钛及钛合金机器人 研发进行中，已完
                                     实现空间焊缝（曲面焊缝）的等离子智能化焊 提高公司的焊接效率和焊接
5   压缩电弧脉冲焊接 成试验方案编制，
                                     接并获得优质焊接接头。                   效率，给公司带来经济效益。
    技术研究         正在进行试验中。
    钛及钛合金机器人 研发进行中，完成
                                                                                       提高智能化制造水平，通过
    复合热源焊接和组 技术调研并编制 实现一般纵向、环向对接焊缝的智能化焊接并
6                                                                                      智能化焊接，提高了生产效
    织性能控制技术研 了方案报告，正在 获得优质焊接接头。
                                                                                       率和产品质量。
    究                  进行试验中。
                                                                                       有利于初步探索机器人智能
                                                                                       焊接技术在非标有色金属压
                                                                                       力容器应用的可行性、应用
                       研发进行中，制定
                                                                               条件和配套工艺，若机器人
                     了试验技术方案；
                                      完成机器人智能焊接系统建设及工艺试验，形 智 能 焊 接 应 用 技 术 开 发 成
                     进行了相关焊接
    机器人智能焊接应                  成配套的机器人智能焊接装置并完成工艺研 功，将改变现有非标压力容
7                    工艺试验，进行机
    用技术研究                        究，实现机器人智能焊接系统在非标有色金属 器以人为主的手工、机械加
                     器人智能焊接系
                                      压力容器制造方面的初步应用。             工制造方式，大大降低生产
                     统讨论并定型采
                                                                               消耗，提高焊接效率，配套
                           购。
                                                                               合适的工艺技术将大大提高
                                                                                       焊接质量，促进非标压力容
                                                                                       器制造业实现转型升级。
                                          ① 建立项目管理平台，实现对项目的实时监
                                          控。按项目管理过程，实现流程的标准化管理。
                                          使项目负责人、中高层领导能够及时了解项目
                                          的进度、完工状态等关键信息，使产品开发过
                                          程透明化、可视化。
                                          ② 实现公司“海洋工程装备及舰船用钛及钛合 通过本次 PLM 系统的实施，
                                          金关键部件智能制造新模式应用项目”软件管理 将构建公司协同设计平台及
                                          系统建设工作各方面数据的统一、集中管理， 知识管理平台，“上承 CAD，
                       研发进行中，搭建
                                          形成标准规范、安全可靠的数据体系，为各项 下接 ERP”，在产品研发、设
                       了设计、工艺项目
    PLM 系统在压力容                      工作开展及领导决策提供坚实有效的数据支 计、工艺、生产等各个部门
                       化管理平台；实现
8   器制造行业的应用                      撑。                                         之间，架设起一个协同的工
                       设计、工艺流程化
    研究                                  ③ 提供一个统一共享的管理平台，为设计、工 作 平 台 及 质 量 认 证 管 理 体
                       管理，图纸轻量化
                                          艺人员提供一个协同工作平台，在协同平台上 系，建立从设计到生产营运
                         平台管理。
                                          可以实现不同角色的人员相互交流、学习、反 的流程和数据的快速通道，
                                          馈信息等，提高其工作效率及创新意识。         实现产品研发全过程管理，
                                          ④ 通过项目的实施，管理现有技术产生的材料 缩短产品研制周期。
                                          计划、冷热工艺卡、施工方案、技术协议、拆
                                          分图、零部件图等数据；设计 BOM 能够方便
                                          快捷的转化为工艺 BOM。工艺文件自动排版，
                                          焊缝、焊接接头等识别；冷热工艺卡管理和方
                                          便生成（如流程卡、工序卡、检验卡等），提高
                                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                               管理的规范化程度。
                                               借鉴 MES 系统成功行业的应用基础，在压力容 MES 可以为企业提供包括
                                               器装备制造行业中，实现数字化车间物联网络，制造数据管理、计划排程管
                                               通过互联网、公司内部网络、数据中心、已建 理、生产调度管理、库存管
                            研发进行中，进行 系统等各类软、硬件资源的有效整合，形成资 理、质量管理、工具工装管
         MES 系统在生产制 了生产执行管理 源保障体系，并通过嵌入式质量信息采集终端 理、项目看板管理、生产过
   9
         造车间的应用研究 平台建设；实现生 和采集网络，自动采集制造过程关键工序的完 程控制、底层数据集成分析、
                            产计划自动排程。工与质量信息。利用数据分析挖掘技术发现数 上层数据集成分解等管理模
                                               据中存在的潜在规律发现产品设计、工艺、制 块，为企业打造一个扎实、
                                               造问题，提高产品质量，使企业产品不良品率 可靠、全面、可行的制造协
                                               降低。                                      同管理平台。
                                                                                           掌握 800H（N08810）材质
         一种镍合金反应釜                      对 800H（N08810）材质的流化床反应器制作
  10                            已结题                                                     设备的制造技术，提升了公
         的研制                                过程中的焊接、热处理等工艺进行研究。
                                                                                           司整体制造水平。
         一种新型钛冷凝器                      进行纯钛双管板冷凝器的制造工艺研究，保证 研发新工艺，提升了公司技
  11                            已结题
         的研制                                该产品胀接质量，规避设备泄露风险。          术水平。
                                                                                           项目的实施标志着公司完成
                                               通过钍基熔盐仿真堆（SF0）的核心设备主容器
                            研发进行中，已完                                               核领域的首台套设备制造，
         SF0 主容器设备研                      的制造，解决耐蚀高温镍基合金在制造加工及
  12                        成筒体组件的最                                                 也使公司进入了 TMSR 的产
         制                                    焊接中的各种难题，从而掌握熔盐堆堆芯设备
                             终机械加工。                                                  业链，拓展了公司的业务领
                                               的制造和焊接技术。
                                                                                           域。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                         2017 年                     2016 年                      2015 年
研发人员数量（人）                                        164                       129
研发人员数量占比                                    23.80%                     17.41%                         16.26%
研发投入金额（元）                          15,905,492.17               13,207,492.22                 19,171,991.24
研发投入占营业收入比例                                  3.61%                  5.23%                          2.87%
研发支出资本化的金额（元）                               0.00                       0.00                        0.00
资本化研发支出占研发投入
                                                        0.00%                  0.00%                          0.00%
的比例
资本化研发支出占当期净利
                                                        0.00%                  0.00%                          0.00%
润的比重
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
√ 适用 □ 不适用
       报告期内，研发投入金额较上年增加 2,697,999.95 元，由于营业收入大幅增加，导致研发投入占营业
收入的比例降低。
                                                                         南京宝色股份公司 2017 年年度报告
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                  单位：元
            项目                     2017 年                2016 年                   同比增减
经营活动现金流入小计                      331,411,429.04      292,100,433.61                      13.46%
经营活动现金流出小计                      295,117,523.70      358,554,254.85                      -17.69%
经营活动产生的现金流量净
                                           36,293,905.34      -66,453,821.24                     154.62%
额
投资活动现金流入小计                       68,551,059.20
投资活动现金流出小计                       19,871,732.57       22,340,311.32                      -11.05%
投资活动产生的现金流量净
                                           48,679,326.63       -22,340,311.32                    317.90%
额
筹资活动现金流入小计                      317,226,200.13      370,950,017.51                      -14.48%
筹资活动现金流出小计                      426,405,070.77      358,562,815.06                      18.92%
筹资活动产生的现金流量净
                                          -109,178,869.94      12,387,202.45                     -981.38%
额
现金及现金等价物净增加额                   -24,085,734.50     -75,881,430.88                      68.26%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
     1、经营活动现金净流量较上年增加 154.62%，主要原因是报告期内营业收入大幅增加，收到政府补
助，以及江苏雅鹿石化有限公司诉讼案件的相关赔偿所致。
     2、投资活动现金净流量较上年增加 317.90%，主要原因是老厂区拆迁收到处置房产现金、出售宝色
特种设备有限公司股权收到现金所致。
     3、筹资活动现金净流量较上年减少 981.38%，主要原因是报告期内银行贷款减少，开具保函、票据、
信用证等现金支出增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
                   影响现金净流量的因素                                  本期金额
 经营活动产生的现金流量净额                                                              36,293,905.34
 净利润                                                                                  10,538,236.04
                                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                   影响现金净流量的因素                                              本期金额
 经营活动产生的现金净流量与本年度净利润差异                                                            25,755,669.3
 原因：1、资产减值准备                                                                                  453,795.67
      2、固定资产等折旧                                                                               22,273,107.87
      3、无形资产摊销                                                                                  2,518,386.86
      4、财务费用                                                                                     13,638,621.43
      5、投资损失
      6、递延所得税资产减少                                                                             -138,703.68
      7、存货的减少                                                                                   44,874,455.08
      8、经营性应收项目的减少                                                                        -10,288,300.29
      9、经营性应付项目的增加                                                                        -14,847,366.48
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：元
                             金额            占利润总额比例           形成原因说明               是否具有可持续性
投资收益                                               0.00%
公允价值变动损益
资产减值                       453,795.67              4.36% 计提坏账和存货减值             否
                                                               获得江苏雅鹿石化有限公司诉
营业外收入                   20,616,115.84          198.24%                                 否
                                                               讼案件违约金等及政府补贴
营业外支出                       97,114.34             0.93%                                否
资产处置收益                 32,728,327.16          314.71% 老厂区拆迁及房产处置            否
其他收益                     20,575,707.02          197.85% 确认与经营相关的政府补贴        否
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                单位：元
                          2017 年末                      2016 年末
                                                                               比重
                                    占总资产                       占总资产                      重大变动说明
                      金额                           金额                      增减
                                      比例                           比例
                                                                                       主要原因是经营活动、投资活
货币资金           85,087,906.40        6.61%    73,676,865.61         5.55%   1.06%
                                                                                       动现金净流量增加所致。
应收账款       273,632,423.03          21.24% 254,550,179.92          19.17%   2.07%
                                                                       南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                             主要原因是在产品完工发货、
存货              271,396,099.36   21.07% 318,811,392.28    24.00% -2.93% 处理江苏雅鹿石化有限公司诉
                                                                             讼案件结案产成品转出所致。
投资性房地产                        0.00%                    0.00%   0.00%
长期股权投资                        0.00%                    0.00%   0.00%
固定资产          380,564,353.93   29.54% 372,836,184.04    28.07%   1.47%
                                                                             主要原因是在建工程转固定资
在建工程           32,200,814.56    2.50%   44,015,220.99    3.31% -0.81%
                                                                             产所致。
                                                                             主要原因是短中期贷款结构变
短期借款          150,000,000.00   11.64% 129,997,787.41     9.79%   1.85%
                                                                             化所致。
                                                                             主要原因是转入一年内到期流
长期借款                            0.00% 100,000,000.00     7.53% -7.53%
                                                                             动负债所致。
                                                                             主要原因是合同订单增加，预
预付款项           55,633,601.13    4.32%   15,047,337.67    1.13%   3.19% 付后续合同材料款、外协外包
                                                                             款所致。
                                                                             主要原因是收到应收宝色设备
其他应收款         11,707,580.36    0.91%   53,066,621.45    4.00% -3.09%
                                                                             股权转让款所致。
                                                                             主要原因是通过开具银行承兑
应付票据           71,297,900.00    5.54%   22,638,140.00    1.70%   3.84%
                                                                             票据支付材料款、工程款所致。
                                                                             主要原因是利用开具银行承兑
应付账款          126,826,398.08    9.85% 236,670,035.70    17.82% -7.97% 票据等方式，加大付款力度所
                                                                             致。
                                                                             主要原因是执行合同预收进度
预收款项          192,367,461.69   14.93% 124,085,121.89     9.34%   5.59%
                                                                             款增加所致。
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
                   项目            期末账面价值                  受限原因
       货币资金                       52,037,506.87         银行承兑汇票保证金
       应收票据                       14,797,900.00              票据质押
                   合计               66,835,406.87
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
                                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：万元
                                                      报告期内 累计变更 累计变更               尚未使用
                                  本期已使 已累计使                                 尚未使用                闲置两年
                       募集资金                       变更用途 用途的募 用途的募               募集资金
募集年份 募集方式                 用募集资 用募集资                                 募集资金                以上募集
                         总额                         的募集资 集资金总 集资金总               用途及去
                                  金总额    金总额                                    总额                  资金金额
                                                      金总额      额     额比例                     向
                                                                                               用于募投
                                                                                               项目余款
           首次公开
 2014 年               19,968.47 3,055.01 20,133.7       0     19,968.47 100.00%     282.81    支付，存放      0
                发行
                                                                                               于募集资
                                                                                               金专户中。
合计       --          19,968.47 3,055.01 20,133.7       0     19,968.47 100.00%     282.81    --
                                            募集资金总体使用情况说明
    经中国证券监督管理委员会《关于核准南京宝色股份公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》证监许可【2014】
953 号）核准，公司由主承销商国海证券股份有限公司承销，向社会首次公开本公司民币普通股股票 5,100 万股，每股面
值人民币 1.00 元，发行价为每股人民币 4.47 元，募集资金总额为 227,970,000.00 元，扣除保荐承销费及其他发行费用
28,285,313.36 元，实际募集资金净额 199,684,686.64 元，上述募集资金已于 2014 年 9 月 30 日全部到位，业经立信会
计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“信会师报字【2014】第 211293 号”《验资报告》。
    本报告期内，公司募集资金项目投入 30,550,064.00 元，全部用于 “一期钛、镍、锆等材料装备制造生产厂区（超
限装备制造厂房）项目”。截至报告期末，公司募集资金累计使用金额为 201,336,962.76 元，募集资金专户余额为
2,828122.44 元（包含募集资金存款利息收入 4,500,455.48 元扣除银行手续费 20,056.92 元后的净额 4,480,398.56 元）。
募集资金余额存放于募集资金专户中。
（2）募集资金承诺项目情况
                                                                                               南京宝色股份公司 2017 年年度报告
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位：万元
                       是否已变                                               截至期末 项目达到                          项目可行
                                    募集资金 调整后投              截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募      更项目                          本报告期              投资进度 预定可使                是否达到 性是否发
                                    承诺投资 资总额                累计投入                         实现的效
       资金投向         (含部分                         投入金额               (3)＝     用状态日              预计效益 生重大变
                                      总额     (1)                 金额(2)                             益
                            变更)                                              (2)/(1)        期                              化
承诺投资项目
特材管道、管件产业化
                             是     20,000      0          0          0        0.00%      不适用     不适用     不适用        否
项目
一期钛、镍、锆等材料
                                             19,968.4                                    2017 年
装备制造生产厂区（超         否        0                3,055.01 20,133.7 100.83%                    不适用     不适用        否
                                                7                                             4月
限装备制造厂房）项目
                                             19,968.4
承诺投资项目小计       --           20,000              3,055.01 20,133.7 --             --                    --        --
超募资金投向
无
                                             19,968.4
合计                   --           20,000              3,055.01 20,133.7 --             --                    --        --
                              1、特材管道、管件产业化项目
                              为了更有效利用募集资金、充分发挥募集资金使用效率，同时满足公司超限特材非标设备订单
                       的生产条件，经 2015 年 1 月 10 日召开的公司第三届董事会第二次会议、2015 年 1 月 29 日召开
                       的 2015 年第一次临时股东大会，将原募投项目“特材管道、管件产业化项目”变更为“一期钛、
                       镍、锆等材料装备制造生产厂区（超限装备制造厂房）项目”。
                              2、一期钛、镍、锆等材料装备制造生产厂区（超限装备制造厂房）项目
未达到计划进度或预            （1）项目计划于 2016 年 6 月底投入试运营，但在建设期间，因南京青奥会停工、南京大屠
计收益的情况和原因 杀国家公祭日停工以及受雨雪天气的影响，导致项目工程被多次、长时间停工，工程进度被拖延。
（分具体项目）
                              （2）2017 年 4 月，厂房主体建设以及其他设施探伤房、退火炉及一喷一涂车间、空压机房、
                       配变电所等单项工程基本完成，厂房内主要生产装备如 500t 行车、180mm 卷板机、16m 立车、10.5m
                       数控钻、退火炉、抛丸机等安装到位，项目达到了试运行条件。经过一段时间的试运行与调试，项
                       目可正式投入运行。
                              （3）由于投产时间较短，项目未按可研报告预计达产（规定投产第一年达到设计能力的 50%，
                       投产第二年达到设计能力的 80%，投产第三年即可达到设计能力），仅在厂房中完成了 6,000 万元
                       左右的超限设备订单，无法计算收益。
项目可行性发生重大
                       不适用
变化的情况说明
                                                                                              南京宝色股份公司 2017 年年度报告
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
                           适用
                           以前年度发生
募集资金投资项目实
                               原募投项目“特材管道、管件产业化项目”变更为“一期钛、镍、锆等材料装备制造生产厂区
施地点变更情况
                           （超限装备制造厂房）项目”后，项目实施地点由“江苏省南京市江宁滨江经济开发区宝象路 15
                           号”变更为“景明大街以西，宝象路以南，南京宝色股份公司现有厂区对面”。
                           不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金将用于募投项目余款支付；截至 2017 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金均
用途及去向                 存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 2017 年度，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
情况
（3）募集资金变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位：万元
                            变更后项目                                                                                  变更后的项
                                                     截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                                                   本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                     际累计投入     资进度      定可使用状
    目            诺项目     资金总额 际投入金额                                               现的效益        计效益   否发生重大
                                                      金额(2)     (3)=(2)/(1)        态日期
                                  (1)                                                                                        变化
一期钛、镍、
锆等材料装
             特材管道、
备制造生产                                                                       2017 年 4
             管件产业化 19,968.47         3,055.01    20,133.7    100.83%                       不适用         不适用         否
厂区（超限                                                                             月
             项目
装备制造厂
房）项目
合计         --              19,968.47    3,055.01    20,133.7 --               --                        --            --
                                                                              南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                 变更原因：
                                     原募投项目“特材管道、管件产业化项目”拟通过建设特材管道、管件生产厂房
                                 和生产线，实现公司专业化生产非标特材管道管件，弥补公司非标特材产品结构不足，
                                 满足市场需求，进而提高公司在非标装备制造领域的综合影响力。公司公开发行股票
                                 前，已通过研发和技术改造，利用已有的厂房、特材压力容器生产装备以及购置的少
                                 量特材管道管件专用设备形成了一定批量的特材管道管件产品生产能力，在新市场、
                                 新领域未开发前，公司现有生产设施就可以满足已开发的管道管件市场需求。
                                     由于化工、冶金、电力等非标特材装备使用行业的新技术、新工艺应用、扩大产
                                 能需求及成本驱动等因素，超限非标特材装备的需求呈现广阔的市场发展前景，当时
                                 公司厂房的最大起吊能力仅为 200t，设备最大生产直径为 8.5m，整体热态试验装置
                                 最大尺寸为 30m×6.7m×7.2m（长×宽×高），而超限装备必须具备专用超限厂房以及
变更原因、决策程序及信息披露情况 特殊设备才能完成。因此，为把握市场变化，促进公司的运营能力，建设超限装备制
说明(分具体项目)                 造厂房、购置特殊设备，使之尽快形成生产能力是当务之急。所以为了更有效利用募
                                 集资金、充分发挥募集资金使用效率，将原募投项目“特材管道、管件产业化项目”
                                 变更为“一期钛、镍、锆等材料装备制造生产厂区（超限装备制造厂房）项目”，系
                                 公司根据投资效率及建设紧迫性的更优选择。
                                 决策程序：
                                     经 2015 年 1 月 10 日召开的公司第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次
                                 会议，以及 2015 年 1 月 29 日召开的 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
                                 于南京宝色股份公司变更募投项目的议案》，同意公司将原募投项目“特材管道、管
                                 件产业化项目”变更为“一期钛、镍、锆等材料装备制造生产厂区（超限装备制造厂
                                 房）项目”，以满足公司超限特材非标设备订单的生产条件。详情参见 2015 年 1 月
                                 29 日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告（公告编
                                 号：2015-004）。
                                     （1）项目计划于 2016 年 6 月底投入试运营，但在建设期间，因南京青奥会停
                                 工、南京大屠杀国家公祭日停工以及受雨雪天气的影响，导致项目工程被多次、长时
                                 间停工，工程进度被拖延。
                                     （2）2017 年 4 月，厂房主体建设以及其他设施探伤房、退火炉及一喷一涂车间、
未达到计划进度或预计收益的情况
                                 空压机房、配变电所等单项工程基本完成，厂房内主要生产装备如 500t 行车、180mm
和原因(分具体项目)
                                 卷板机、16m 立车、10.5m 数控钻、退火炉、抛丸机等安装到位，项目达到了试运行
                                 条件。经过一段时间的试运行与调试，项目可正式投入运行。
                                     （3）由于投产时间较短，项目未按可研报告预计达产（规定投产第一年达到设
                                 计能力的 50%，投产第二年达到设计能力的 80%，投产第三年即可达到设计能力），
                                                                             南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                 仅在厂房中完成了 6,000 万元左右的超限设备订单，无法计算收益。
变更后的项目可行性发生重大变化
                                 不适用
的情况说明
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
       （一）行业格局与发展趋势
    公司作为大型高端特材非标压力容器行业的先行者，以化工、冶金、电力等国内外传统行业所需装备
为产业支撑，以军工、核电、环保等战略新兴行业所需的高技术高附加值装备为未来主要发展方向。
       从公司所处行业发展来看，压力容器行业已处于成熟发展阶段，生产技术较为成熟，生产规模和市场
规模较大。持证制造厂家众多，其中拥有三类压力容器制造许可的生产厂家有数百家。在行业的中、低端
产品市场竞争较为激烈，特别是沿海一带企业，在行业形势比较好时大规模的扩张发展，产能扩张的速度
远远大于市场，但是随着近几年受国际经济形势和国家宏观经济政策调整的影响，下游的石油、化工等企
业新增项目减少，市场需求萎缩，中、低端装备制造市场竞争激烈，利润空间也不断被压缩。在高端装备
制造领域，国内竞争格局相对稳定，公司与为数不多的几家企业在不同的细分产品领域具有相对的竞争优
势。
       对于未来发展，压力容器作为现代化工工艺流程中的关键设备，特别是大型特材非标压力容器广泛应
用于石油、化工等领域，国家鼓励自主生产核心设备，会长期受惠于国家鼓励装备制造业的相关政策。在
                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
国内经济进入中高速发展的新常态下，压力容器行业的下游如炼油、化工、电力等行业正面临着深度结构
调整和整合，下游行业的转型升级以及行业规划和相关政策的陆续出台，为压力容器行业内优质企业带来
发展机遇。同时，随着核电、天然气、太阳能等替代能源的大力发展，以及环保、军工等战略新兴行业的
大力培育，也成为大型特材非标压力容器行业发展的重要引擎。另外，“一带一路”沿线的国家大部分是
发展中国家和新兴经济体，据搜狐财经报道，基础设施建设的市场需求约 1.12 万亿美元，占全球市场份
额的比重为 29%，随着“一带一路”建设推进，也为中国装备制造业带来广阔的市场空间，特材非标压力
容器行业面临巨大商机。
    随着国家供给侧结构性改革的实施、中国制造 2025 的大力推进，大型特材非标压力容器行业作为高
端装备制造业的重要组成部分，应以新技术新业态新模式，推动产业生产、管理和营销模式变革，推动大
型特材非标压力容器行业向高端迈进。根据未来市场需求，压力容器行业的发展将呈现以下趋势：
    （1）向高效节能环保方向发展。在当前全球应对气候变化的大背景下，推广节能减排已经逐渐成为
全球经济的共识，随着石油化工、电力、能源、制药等下游行业节能减排力度的不断加强，高效环保压力
容器将逐渐替代高能耗高污染的压力容器；
    （2）模块化、集成化成为压力容器行业的发展潮流。要求从开始的进料-反应-出料均能以较高的自
动化程度完成预先设定好的反应步骤，对反应过程中的温度、压力、力学控制、反应物及产物浓度等重要
参数进行严格的调控，尤其是在地理、工程施工条件复杂的环境中，亟需提高装备的集成化程度、降低现
场作业成本；
    （3）趋向于业务一体化。即生产厂商即可以作为业务的总承包商负责整个项目，也可以作为分包商
进行设备的生产，业务一体化不仅可以简化下游客户的采购流程和采购成本，而且可加强压力容器设备生
产商的相互合作，把设备生产者从竞争关系转变为合作共赢关系，并通过分工生产，充分发挥各自比较优
势，提高生产效率。未来，业务一体化趋势将越发明显，压力容器制造商将逐渐由单一产品制造商向设计、
制造、服务一体化转型。
    大型特材非标压力容器的行业的发展具有一定的周期性，与下游行业的发展和景气状况有较强的联动
性，受国民经济和宏观调控的影响较大。根据相关统计或预测，未来一段时期，公司主要下游行业市场需
求如下：
    （二）公司的发展战略
    为深入贯彻党的十九大精神，深化供给测结构性改革，加快产业升级和发展先进制造业，实现企业做
优做强，公司将立足大型特材非标装备制造产业，紧紧抓住国民经济传统产业转型升级、战略新兴产业培
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
育发展、“一带一路”战略、中国制造 2025 等新一轮历史性机遇，通过技术创新、管理创新、装备引进、
人才战略以及两化深度融合等途径，真正实现“产品品质高端化、装备制造智能化、企业管理信息化”，
将公司打造成国内一流、国际知名的大型特材非标装备制造现代化企业； 从“以制造为中心”向“制造加服
务为中心”转变，为公司发展培育新增长点、形成新动能，通过外延式资源整合方式推动公司由单一产品制
造商向研发、设计、制造、安装、服务等业务一体化方向转变，最终将公司打造成在国际上具有一定影响
力的集成套特材装备制造、系统集成与服务一体的综合性公司。
    （三）公司 2018 年度经营计划
    近两年，面对压力容器产品下游行业的深度结构调整与整合，公司作为以大型特材非标压力容器为主
业的企业，经历了一段时间的低谷徘徊期。随着国家供给侧结构性改革和环保高压下，化工行业市场竞争
环境得以优化，同时行业规划和相关政策陆续出台，炼化、化纤、氯碱等化工企业正逐步走出寒冬出现整
体复苏；核电、多晶硅等新能源行业发展方向也进一步明确。装备制造业经营状况开始回暖，行业经济效
益呈现企稳回升态势，一批重大固定资产投资项目陆续开工建设，在此背景下， 2018 年将迎来公司发展
历程中具有重要意义的关键之年，公司将紧紧抓住传统化工市场复苏契机，以及战略新兴行业崛起的良好
机遇，在巩固传统行业市场份额的基础上，努力占据新兴行业高端市场份额，完善产业布局。通过强化内
部控制、整合资源、推行精细化管理、深入开展两化融合，全面提升管理水平；通过加强技术创新、工艺
优化等，提高产品的附加值，巩固企业的核心竞争力，为公司长效发展奠定良好基础。
    2018年工作重点如下：
    1、充分把握市场机遇，加快完善产业布局
    2018年，公司将充分把握市场机遇，加快完善产业布局的步伐。一方面，公司将紧紧抓住PTA、炼化、、
农药等传统化工细分子行业新一轮景气周期启动的机遇， 在产业转型升级的过程中， 通过品牌效应和技
术创新，获取更多客户的信任与合作；同时，随着“一带一路”国家战略的快速推进，其沿线国家将成为
化工行业对外投资的重要区域，公司将抓住这一发展机遇，加强与海外相关化工项目的合作，推动企业“走
出去”的步伐。另一方面，《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》提出，到2020年，战略性新兴产业
增加值占国内生产总值比重达到15%，形成包括高端制造在内的5个产值规模10万亿元级的新支柱，公司
将瞄准技术前沿，把握产业变革方向，围绕核电、环保、新能源等重点领域，拓展战略性新兴产业市场；
同时，在军工行业，公司要继续巩固和拓展现有产品，并积极参与新产品、新项目的研制，进一步提升军
工产品的占比。
    2、加强内部控制，提高风险管理水平
    2018年，公司将着力强化内控管理工作，全面提升防范各类风险的能力。一是完善、细化内部控制
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
管理制度，增强员工的风险意识，全面启动风险管控工作，实行全覆盖、全过程风险管理。二是强化内部
风险控制监督管理，明确监督部门，加强对公司内控制度执行和实施情况的定期和不定期检查，确保内控
机制得到切实有效的落实，重点加强公司的合同风险、生产风险、质量风险以及财务风险的管理工作。三
是建立风险评估和预警机制，通过检查，发现、收集各部门经营活动中的风险点，提前预警并采用科学有
效的方法对风险点进行分析、评估，及时制定相应的风险应对策略，提前消除风险隐患。
       3、进一步加强各项管理工作，实现提质增效
       2018年，公司订单量充足，为保证产品的质量和交货期，提升客户的满意度和公司的声誉，公司将
进一步加强各项管理工作，全面完成经营计划。
       一是强化生产组织、资源管理、协调指挥能力，尤其要加强重点合同订单的前期策划和过程控制，细
化节点目标，建立产品进度预警机制，采取内合外联方式解决资源不足问题，做到生产组织科学、协调指
挥有效、资源配置合理 。二是持续开展成本控制，降低生产成本，提升生产效能。通过设定目标控制成
本，强化成本倒逼机制，将销售、采购、设计、生产、管理等全过程进行分解，实行全员、全过程控制，
降低产品成本。三是强化绩效考核管理，充分利用信息化平台加快推进定额数据库的建设工作，改进和完
善绩效考核办法，激发员工的积极性、主动性和创造性，提升工作效率。四是强化进度意识、质量意识，
进一步完善项目管理机制，提高项目问题的反应速度和解决效率，积极倡导“一次做对”“零缺陷”质量
理念，加大质量问题追责力度，全面提升产品质量等级。
       4、坚持技术创新，提升公司产品的市场竞争力
       创新是产业转型升级的主要源泉和动力，以技术创新驱动企业转型已成为抢占未来竞争制高点的关
键。
       2018年，公司将继续坚持走科技兴企之路，全面加强技术创新工作，通过技术创新实现企业综合实
力的优化升级，提高企业整体素质和市场竞争力。一是围绕产品设计、成型、焊接、检测等主要工序，通
过采用新技术、新工艺、新装备，加大自主研发力度，形成一批自有核心技术。二是搭建产学研用平台，
与高校、研究院等联合建立研发、生产、使用的一体化平台，通过合作加快技术开发的进程。
       5、加强人才队伍建设，为企业发展提供人才资源保障
    2018 年，公司将持续加强人才队伍建设，为企业的稳定快速发展提供有力的人才保障。
    一是建立健全激励机制，激发人才队伍活力。进一步改革和完善现行薪酬体系，提高职工待遇，特别
是优秀人才的待遇，增加员工的获得感，充分调动和激发各类人才的积极性和创造力，增强员工与公司同
进退的凝聚力。二是加强人才培养，完善内部晋升机制，为员工提供自我成长的机会和平台，实现自我价
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
值的提升。通过内部培养、外部委培、学历进修等，提升中层干部和核心管理人员的综合管理素质；通过
加强新技术、新工艺等知识技能培训、参加各种技术交流等，掌握行业技术发展动态，不断提高专业技术
人员创新能力和技能水平，使其适应市场变化和公司发展需要。同时注重挖掘人才，对综合素质好、业务
能力强、有发展潜能的员工进行重点培养，为其提供良好的发展平台。三是拓宽人才引进渠道，重点引进
一批具有管理经验、专业对口的管理型和技术型人才，满足企业不断发展的需要，有效地改善企业人才队
伍结构，推动人才队伍更加专业化、知识化。
       6、深化开展信息化和智能化建设，加快企业转型升级
       当前，全球正掀起以信息网络、智能制造等为代表的新一轮技术创新浪潮，新一轮工业革命正在蓬勃
兴起。国内各大企业也纷纷行动起来，改造提升自身传统的制造装备，推动企业加快向信息化、智能化转
变。
       2018年，公司将继续深入开展信息化智能化建设。信息化建设方面，依托浪潮ERP企业管理平台，
通过企业总线技术将PLM、MES、WCAPP、OA等应用系统做无缝集成，纵向上对产品生产过程做流程管
控，横向上对客户关系、电子采购等做数字化业务拓展，从而实现经营管理、产品制作过程全方位的网络
化系统管理；通过对企业生产经营管理全过程的控制及数据信息共享，通过对数据信息资源的统计、梳理、
分析、提炼，获取企业的战略决策信息。智能化建设方面，重点打造车间物联网，基于传感器、射频识别、
数码技术、网络传输技术将人、机、料等制造资源进行有效连接，运用高级项目计划、排版套料、物料需
求等算法对生产数据做分析和处理，应用有限元分析等软件对产品设计与工艺做数据仿真，达到生产资源
的合理配置和优化，提升企业综合经营管理能力，有效控制生产成本、提高产品质量、提高生产效率。
       7、充分利用资本市场，规划市值管理
       2018年，公司将充分利用好资本市场这一平台，布局产业整合规划，探索性研究资本运作方式，多
种渠道寻求适合公司资本运营要求特点的项目，全面推进资本运行、市值管理工作。
       8、规范信息披露维护好投资者关系
    公司将坚持公平、公正、公开的原则，认真履行信息披露义务，使投资者及时、准确地了解公司的经
营状况。同时，公司将不断完善公司与投资者关系管理工作，促进公司与投资者之间长期、良好的关系，
提升公司市场美誉度。
       （四）重要风险提示
    详见“第一节 重要提示、目录和释义”。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                           第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
       报告期内，公司严格按照《公司章程》中相关利润分配政策和审议程序执行利润分配方案，相关的决
策程序和机制完备，独立董事尽职履责发表了独立意见。公司以公告形式向全体股东发出股东大会通知，
并提供网络投票方式，中小股东有充分表达意见和诉求的机会。
       2017 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司 2016 年度利润分配预案
的议案》。鉴于公司 2016 年度业绩出现大幅亏损，为保障公司转型升级及未来发展的资金需要，公司 2016
年度不进行利润分配，亦不进行送股及资本公积金转增股本。独立董事对 2016 年度利润分配预案发表了
明确同意的意见，且经 2016 年年度股东大会审议通过。
       报告期内，公司利润分配政策没有发生变更或调整。
                                           现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：           是
分红标准和比例是否明确和清晰：                         是
相关的决策程序和机制是否完备：                         是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：               是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
                                                       是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
                                                       不适用
明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                    0.11
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                                                                202,000,000
现金分红总额（元）（含税）                                                              2,222,000.00
                                                                              南京宝色股份公司 2017 年年度报告
可分配利润（元）                                                                               146,531,597.62
现金分红占利润分配总额的比例                                                                         100.00%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
     经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认，2017 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为 10,538,236.04
元，按 10%提取盈余公积金 1,053,823.6 元后,2017 年度当年公司可供分配利润 9,484,412.44 元，加上以前年度未分配利
润 137,047,185.18 元，累计可供股东分配的利润 146,531,597.62 元。
     董事会拟定 2017 年度利润分配预案为：以截至 2017 年 12 月 31 日公司总股本 202,000,000 股为基数，向全体股东
每 10 股派发现金股利人民币 0.11 元（含税），合计派发现金股利人民币 2,222,000.00 元（含税），剩余未分配利润结转
以后年度，本年度不进行送股及资本公积金转增股本。
     公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情
况
     1、2015 年度利润分配预案：经公司 2016 年 4 月 22 日召开的第三届董事会第八次会议及 2016 年 5
月 17 日召开的 2015 年度股东大会审议通过了《关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》，具体分配方
案为：以截止到 2015 年 12 月 31 日公司总股本 202,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股
利 0.10 元（含税），合计派发现金股利 2,020,000 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。公司 2015
年不实施送股亦不实施资本公积转增股本。本次利润分配方案已于 2016 年 7 月 8 日实施完毕。
     2、2016 年度利润分配预案：经公司 2017 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第十八次会议及 2017 年
5 月 18 日召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关于公司 2016 年度利润分配预案的议案》。鉴于公司
2016 年度业绩出现大幅亏损，为保障公司转型升级及未来发展的资金需要，公司 2016 年度不进行利润分
配，亦不进行送股及资本公积金转增股本。
     3、2017 年度利润分配预案：经公司 2018 年 3 月 30 日召开的第四届董事会第二次会议审议通过了
《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》，具体分配方案为：以截至 2017 年 12 月 31 日总股本
202,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.11 元（含税），合计派发现金股利人民
币 2,222,000.00 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。公司 2017 年不实施送股亦不实施资本公积
转增股本。
     本议案尚需提交公司 2017 年度股东大会审议批准。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                                                               单位：元
                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
    分红年度
                           税）          普通股股东的净利 股东的净利润的比        红的金额             红的比例
                                                润                  率
2017 年                   2,222,000.00      10,538,236.04                21.09%                0.00             0.00%
2016 年                           0.00      -99,615,084.32               0.00%                 0.00             0.00%
2015 年                   2,020,000.00       4,170,173.06                48.44%                0.00             0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                       承诺时
  承诺来源       承诺方    承诺类型                      承诺内容                                 承诺期限 履行情况
                                                                                          间
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
                                       自宝色股份股票上市之日起 36 个月内不转让或者
                                       委托他人管理本集团持有的宝色股份公开发行股
                                       票前已发行的股份，也不由宝色股份回购本集团持
                                       有的宝色股份公开发行前已发行的股份；宝色股份
                                       股票上市后 6 个月内如连续 20 个交易日的收盘价
                                       均低于首次公开发行价格（期间公司如有分红、派
首次公开发                             息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息 2014 年 2014-10-10
               宝钛集团有 股份限售承
行或再融资                             事项，则作除权除息处理），或者上市后 6 个月期 10 月 10 到              履行完毕
               限公司     诺
时所作承诺                             末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）日          2017-10-09
                                       收盘价低于首次公开发行价格，本集团持有宝色股
                                       份股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延
                                       长 6 个月；在延长锁定期内，不转让或者委托他人
                                       管理本集团持有的宝色股份公开发行股票前已发
                                       行的股份，也不由宝色股份回购本集团持有的宝色
                                       股份公开发行股票前已发行的股份。
                                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                          本集团承诺在锁定期满后两年内（24 个月），不减
                          持所持有的宝色股份股票。
                          锁定期满后，本集团减持发行人股票时，将依照《公 2014 年 2017-10-10
宝钛集团有 股份减持承
                          司法》、《证券法》、中国证监会和深交所的相关规 10 月 10 到             正在履行
限公司       诺
                          定执行。违反上述承诺，本集团同意主动披露、公 日           2019-10-09
                          开道歉，同时将违反承诺减持股票收益归宝色股份
                          所有。
                          自宝色股份股票上市之日起一年内，不转让或者委
                          托他人管理其持有的宝色股份公开发行股票前已
山西华鑫海
                       发行的股份，也不由宝色股份回购其持有的宝色股
贸易有限公                                                           2014 年 2014-10-10
            股份限售承 份公开发行前已发行的股份。宝色股份股票上市后
司；李向军；                                                         10 月 10 到         履行完毕
            诺         6 个月内如连续 20 个交易日的收盘价均低于首次
李文章；张                                                           日       2015-10-09
                       公开发行价格，或者上市后 6 个月期末收盘价低于
晓青
                       首次公开发行价格，其持有宝色股份股票的锁定期
                          限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。
                          1、山西华鑫海所持公司股票在锁定期满后两年内
                          减持的，减持价格不低于宝色股份首次公开发行价
                          格，每年减持的比例不超过所持公司股份的 25%，
                          并在减持前 3 个交易日予以公告。
                          2、上述锁定期满后，山西华鑫海减持发行人股票
山西华鑫海                时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和 2014 年 2015-10-10
             股份减持承
贸易有限公                深交所的相关规定执行。                          10 月 10 到            履行完毕
             诺
司                        3、自宝色股份股票上市至山西华鑫海减持期间， 日            2017-10-09
                          公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股
                          等除权除息事项，减持价格下限将相应进行调整。
                          如山西华鑫海处置宝色股份股票时违反上述承诺，
                          李向军和山西华鑫海主动披露，并公开道歉，同时
                          违反承诺减持股票所得收益归宝色股份所有。
                          在李向军担任公司董事的任职期间，每年转让的股
                          份不得超过所直接或间接持有公司股份总数的
李向军；李                                                                2014 年
             股份减持承 25%；在李向军离职后半年内，不转让所直接或间
文章；张晓                                                                10 月 10 长期履行      正在履行
             诺           接持有的公司股份，在李向军申报离任六个月后的
青                                                                        日
                          十二月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份不
                          得超过所直接或间接持有公司股份总数的 50%。
                          1、避免同业竞争承诺
                          本集团已承诺避免同业竞争。包括：本集团及本集
陕西有色金 关于同业竞 团控制的其他企业未直接或间接从事与宝色股份
                                                                          2014 年
属控股集团 争、资金占 及其控股公司相同或相似的业务；本公司在作为宝
                                                                          09 月 17 长期履行      正在履行
有限责任公 用方面的承 色股份的实际控制人期间，将不会，并将促使本集
                                                                          日
司           诺           团控制的其他企业不会：
                          （1）在中国境内和境外，单独或与他人，以任何
                          形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合
                                           南京宝色股份公司 2017 年年度报告
作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或
参股等）直接或间接从事任何与宝色股份及其控制
的公司主营业务构成或可能构成竞争关系的业务
或活动，包括但不限于：
① 收购、投资、持有、开发、买卖（不论直接或
间接）与宝色股份及其控制的公司主营业务构成竞
争或者可能构成竞争的业务或活动；② 从事与宝
色股份及其控制的公司主营业务相同或相近业务
的开发或投资，或在其中拥有任何权利或经济利
益；③ 收购、投资、持有或以其它方式直接或间
接买卖与宝色股份及其控制的公司主营业务构成
竞争的任何性质的公司、企业、法人团体的股份、
权益，以及在前述公司、企业、法人团体中拥有任
何实质权益的公司、企业、法人团体的股份、权益。
（2）在中国境内和境外，以任何形式支持宝色股
份或其控制的公司以外的他人从事与宝色股份或
其控制的公司目前或今后进行的主营业务构成竞
争或者可能构成竞争的业务或活动；
（3）以其它方式介入（不论直接或间接）任何与
宝色股份或其控制的公司目前或今后进行的主营
业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。本
公司确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立
执行的承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将
不影响其他各项承诺的有效性。违反上述承诺，本
集团同意主动披露，公开道歉，并限期纠正。
2、资金占用方面的承诺
一、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守
《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规
章、规范性文件的相关规定。
二、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守
中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规
定。
三、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和深圳证
券交易所其他相关规定。
四、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守
《公司章程》的规定。
五、本单位保证依法行使股东权利,不滥用股东权
利损害上市公司或者其他股东的利益，包括但不限
于：
（一）本单位及本单位的关联人不以任何方式违法
违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规
提供担保；
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                        （二）本单位及本单位的关联人不通过非公允关联
                        交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式
                        损害上市公司和其他股东的合法权益；
                        （三）本单位及本单位的关联人不利用上市公司未
                        公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关上
                        市公司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线
                        交易、操纵市场等违法违规行为；
                        （四）本单位及本单位的关联人不以任何方式影响
                        上市公司的独立性，保证上市公司资产完整、人员
                        独立、财务独立、机构独立和业务独立。
                        六、本单位保证严格履行本公司作出的各项公开声
                        明与承诺，不擅自变更或者解除。
                        七、本单位保证严格按照法律、行政法规、部门规
                        章、规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上
                        市规则》和深圳证券交易所其他相关规定履行信息
                        披露义务，积极主动配合上市公司做好信息披露工
                        作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事
                        件。
                        八、本单位同意接受深圳证券交易所的监管，包括
                        及时、如实地答复深圳证券交易所向本单位提出的
                        任何问题，提供深圳证券交易所有关业务规则规定
                        应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或
                        者副本，并委派法定代表人出席本公司被要求出席
                        的会议。
                        九、本单位如违反上述承诺和保证，愿意承担由此
                        引起的一切法律责任和接受深圳证券交易所的处
                        分。
                        十、本单位因履行本承诺而与深圳证券交易所发生
                        争议提起诉讼时，由深圳证券交易所住所地法院管
                        辖。
                        1、避免同业竞争承诺
                        本集团已承诺在未来不直接或间接从事、参与或进
                        行与宝色股份的生产、经营相竞争的任何活动。具
                        体如下：本集团及本集团控制的其他企业未直接或
             关于同业竞 间接从事与宝色股份及其控股公司相同或相似的
             争、关联交 业务；本公司在作为宝色股份的控股股东期间，将 2014 年
宝钛集团有
             易、资金占 不会，并将促使本集团控制的其他企业不会：       09 月 17 长期履行   正在履行
限公司
             用方面的承 （1）在中国境内和境外，单独或与他人，以任何 日
             诺         形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合
                        作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或
                        参股等）直接或间接从事任何与宝色股份及其控制
                        的公司主营业务构成或可能构成竞争关系的业务
                        或活动，包括但不限于：
                                           南京宝色股份公司 2017 年年度报告
① 收购、投资、持有、开发、买卖（不论直接或
间接）与宝色股份及其控制的公司主营业务构成竞
争或者可能构成竞争的业务或活动；② 从事与宝
色股份及其控制的公司主营业务相同或相近业务
的开发或投资，或在其中拥有任何权利或经济利
益；③ 收购、投资、持有或以其它方式直接或间
接买卖与宝色股份及其控制的公司主营业务构成
竞争的任何性质的公司、企业、法人团体的股份、
权益，以及在前述公司、企业、法人团体中拥有任
何实质权益的公司、企业、法人团体的股份、权益。
（2）在中国境内和境外，以任何形式支持宝色股
份或其控制的公司以外的他人从事与宝色股份或
其控制的公司目前或今后进行的主营业务构成竞
争或者可能构成竞争的业务或活动；
（3）以其它方式介入（不论直接或间接）任何与
宝色股份或其控制的公司目前或今后进行的主营
业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。本
公司确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立
执行的承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将
不影响其他各项承诺的有效性。
违反上述承诺，本集团同意主动披露，公开道歉，
公司可延迟支付分红，待未来本集团纠正后支付。
2、减少及规范关联交易的承诺
本集团已承诺：本集团及实际控制企业将尽力减少
与宝色股份之间的关联交易，具体承诺如下：
（1）本集团及其所属企业在生产经营活动中所需
压力容器、其他制品等将直接向独立第三方采购或
委托独立第三方加工生产，不再向宝色股份、宝色
设备采购或委托宝色股份、宝色设备加工；
（2）本集团支持宝色股份、宝色设备在原材料采
购方面确定的非关联单位优先的原则，并积极支持
宝色股份、宝色设备减少原材料方面的关联采购；
（3）本集团将积极支持宝色设备除原材料外其他
关联采购转由第三方采购的安排，停止向宝色设备
提供工业用气、运输服务等方面的供应或服务。
（4）对于无法避免的业务往来或交易均将按照公
平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格严格按
照市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披
露义务。
（5）本集团和宝色股份就相互间关联事务及交易
事务所作出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其
自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进
行业务往来或交易。
                                           南京宝色股份公司 2017 年年度报告
（6）本集团严格遵守中国证监会、证券交易所有
关规章、宝色股份《公司章程》、《关联交易管理制
度》等公司管理制度的规定，与其他股东一样平等
地行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的
地位谋取不当的利益，不损害宝色股份及其他股东
的合法权益。
违反上述承诺，本集团同意主动披露、公开道歉。
如存在关联交易价格不公允等损害宝色股份利益
的情况，本集团补偿公司相应的损失。
3、资金占用方面的承诺。
一、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守
《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规
章、规范性文件的相关规定。
二、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守
中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规
定。
三、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和深圳证
券交易所其他相关规定。
四、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守
《公司章程》的规定。
五、本单位保证依法行使股东权利,不滥用股东权
利损害上市公司或者其他股东的利益，包括但不限
于：
（一）本单位及本单位的关联人不以任何方式违法
违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规
提供担保；
（二）本单位及本单位的关联人不通过非公允关联
交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式
损害上市公司和其他股东的合法权益；
（三）本单位及本单位的关联人不利用上市公司未
公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关上
市公司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线
交易、操纵市场等违法违规行为；
（四）本单位及本单位的关联人不以任何方式影响
上市公司的独立性，保证上市公司资产完整、人员
独立、财务独立、机构独立和业务独立。
六、本单位保证严格履行本公司作出的各项公开声
明与承诺，不擅自变更或者解除。
七、本单位保证严格按照法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》和深圳证券交易所其他相关规定履行信息
披露义务，积极主动配合上市公司做好信息披露工
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                        作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事
                        件。
                        八、本单位同意接受深圳证券交易所的监管，包括
                        及时、如实地答复深圳证券交易所向本单位提出的
                        任何问题，提供深圳证券交易所有关业务规则规定
                        应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或
                        者副本，并委派法定代表人出席本公司被要求出席
                        的会议。
                        九、本单位如违反上述承诺和保证，愿意承担由此
                        引起的一切法律责任和接受深圳证券交易所的处
                        分。
                        十、本单位因履行本承诺而与深圳证券交易所发生
                        争议提起诉讼时，由深圳证券交易所住所地法院管
                        辖。
                        触发稳定股价义务后，在本集团增持公司股票不会
                        导致违反《中华人民共和国证券法》第四十七条关
                        于“短线交易”的限制，也不会致使公司将不满足法
                        定上市条件或触发控股股东的要约收购义务的前
                        提下，本集团将在触发股价稳定义务之日起 5 个交
                        易日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司
                        公告。每阶段稳定股价措施中本集团增持公司股份
                        方案应满足以下条件：
                        （1）增持股份数：每轮增持公司股份不少于公司
                        股份总数的 1%，且不超过公司股份总数的 2%；
                        （2）增持价格：不超过公司最近一期每股净资产
                        值的 120%；
                        （3）实施增持期限：不超过方案公告后 30 个交易
                        日；                                             2014 年
宝钛集团有 IPO 稳定股
                        （4）因触发稳定股价义务启动稳定股价措施，每 10 月 10 长期履行    正在履行
限公司    价承诺
                        12 个月内不超过 1 次。在履行相应的公告等义务 日
                        后，本集团将在满足法定条件下依照每轮制订的具
                        体方案实施增持。公司不得为本集团增持公司股票
                        提供资金支持。
                        出现下列情形之一时，本集团可终止实施稳定股价
                        措施：
                        （1）通过增持公司股票，公司股票连续 5 个交易
                        日的收盘价均已高于公司最近一期每股净资产；
                        （2）继续增持股票将导致公司不满足法定上市条
                        件；
                        （3）继续增持股票将导致控股股东需要履行要约
                        收购义务且控股股东未计划实施要约收购。公司如
                        有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权
                        除息事项，上述“最近一期每股净资产“将相应进行
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                        调整。
                        本集团未按照上述预案采取稳定股价的具体措施
                        的，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公
                        开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向
                        公司股东和社会公众投资者道歉；本集团同意发行
                        人将与控股股东履行其增持义务相等金额的应付
                        股东现金分红予以扣留，直至本集团履行增持义
                        务；如已经连续两次触发增持义务而本集团均未能
                        提出具体增持计划的，同意发行人将与本集团履行
                        其增持义务相等金额的应付股东现金分红予以扣
                        留用于对公司全体股东补偿，计入资本公积，本集
                        团丧失对相应金额现金分红的追索权。
                        在控股股东增持公司股票方案、公司回购股票方案
                        实施完成后，或者控股股东、公司已依法或依本预
                        案的规定终止实施稳定股价措施，或者公司股东大
                        会未能批准公司回购股票的方案时，仍未满足“公
                        司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最
                        近一期每股净资产”之条件；在公司任职领薪的董
                        事、高级管理人员将在 5 个交易日内向公司提交增
                        持公司股票的方案并由公司公告。每阶段稳定股价
                                                                                             正在履行
                        措施中在公司任职领薪的董事、高级管理人员增持
                                                                                             （其中高
                        公司股份方案应满足以下条件：
                                                                                             兴国、董
                        （1）每人单独增持股票的金额不低于上一会计年
                                                                                             宝才分别
                        度其从公司领取的税后报酬总额的 30%；
                                                                                             自 2015
                        （2）增持价格不超过公司最近一期每股净资产值                          年 7 月
                        的 120%；                                                            14 日 、
王建平；董
                        （3）实施增持期限：不超过方案公告后 30 个交易 2014 年                2016 年
宝才；高兴 IPO 稳定股
                        日；                                             10 月 10 长期履行   10 月 26
国；刘俭国；价承诺
                        （4）因触发稳定股价义务启动稳定股价措施，每 日                       日起不再
申克义
                        12 个月内不超过 1 次；                                               担任公司
                        （5）增持公司股票不会导致违反《中华人民共和                          高级管理
                        国证券法》第四十七条关于“短线交易”的限制。出                       人员，故
                        现下列情形之一时，在公司任职领薪的董事、高级                         自离任之
                        管理人员可终止增持公司股票方案：                                     日起，承
                                                                                             诺履行完
                        （1）通过增持公司股票，公司股票连续 5 个交易
                                                                                             毕）
                        日的收盘价均已高于公司最近一期每股净资产；
                        （2）继续增持股票将导致公司不满足法定上市条
                        件。新聘任的董事（在公司任职领薪）和高级管理
                        人员应按照上述要求签订承诺文件，并按承诺履行
                        相应的增持义务。公司如有派息、送股、资本公积
                        金转增股本、配股等除权除息事项，上述“最近一
                        期每股净资产”将相应进行调整。
                        在公司任职领薪的董事、公司高级管理人员未按照
                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                        上述预案采取稳定股价具体措施的，将在公司股东
                        大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上
                        述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会
                        公众投资者道歉。同时，在公司任职领薪的董事、
                        高级管理人员同意公司将与承诺人履行其增持义
                        务相等金额的薪酬扣留，直至承诺人履行增持义
                        务；如已经连续两次触发增持义务而承诺人均未能
                        提出具体增持计划的，同意公司将与承诺人履行其
                        增持义务相等金额的应付薪酬扣留用于对公司全
                        体股东补偿，计入资本公积，承诺人丧失对相应薪
                        酬金额的追索权。
                        承诺人将严格遵守我国法律法规关于上市公司董
                        事、高级管理人员持股及股份变动的有关规定。
                        根据《境内证券市场转持部分国有股充实社会保障
                        基金实施办法》（财企业【2009】94 号）的有关规
                        定，宝色股份上市前，国有股东宝钛集团有限公司
                        将持有的宝色股份实际发行股份数量 10%的股份，
                        划转给全国社会保障基金理事会持有，全国社会保
                        障基金理事会持有的本公司该部分股份的禁售期
                        与宝钛集团有限公司持有宝色股份股票的法定禁
                        售期（不包括自愿承诺禁售期）一致。
                        宝钛集团有限公司法定限售承诺如下：自宝色股份
                        股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管
                        理本集团持有的宝色股份公开发行股票前已发行
国社会保障                                                              2014 年 2014-10-10
             股份限售承 的股份，也不由宝色股份回购本集团持有的宝色股                           已履行完
基金理事会                                                              10 月 10 到
             诺         份公开发行前已发行的股份；宝色股份股票上市后                           毕
转持二户                                                                日        2017-10-09
                        6 个月内如连续 20 个交易日的收盘价均低于首次
                        公开发行价格（期间公司如有分红、派息、送股、
                        资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作
                        除权除息处理），或者上市后 6 个月期末（如该日
                        不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低
                        于首次公开发行价格，本集团持有宝色股份股票的
                        锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月；
                        在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本集团
                        持有的宝色股份公开发行股票前已发行的股份，也
                        不由宝色股份回购本集团持有的宝色股份公开发
                        行股票前已发行的股份。
                        一、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并                           正在履行
陈志山；耿              促使本公司及其董事和高级管理人员遵守国家法                             （其中陈
                                                                        2014 年
爱武；胡兵；            律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、                           志山、胡
            其他承诺                                                    10 月 10 长期履行
李金让；任              勤勉义务。                                                             兵    于
                                                                        日
建新                    二、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并                           2014 年
                        促使本公司及其董事和高级管理人员遵守中国证                             11 月 18
                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                       监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。                       日换届后
                       三、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并                     不再担任
                       促使本公司及其董事和高级管理人员遵守《深圳证                     公司职工
                       券交易所创业板股票上市规则》和深圳证券交易所                     代 表 监
                       其他相关规定。                                                   事，因其
                       四、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并                     不持有公
                       促使本公司及其董事和高级管理人员遵守《公司章                     司股份，
                       程》。                                                           故自离任
                                                                                        之日起承
                       五、本人在履行上市公司监事的职责时，将监督本
                                                                                        诺履行完
                       公司董事和高级管理人员认真履行职责并严格遵
                                                                                        毕）
                       守在《董事（高级管理人员）声明及承诺书》中作
                       出的承诺。
                       六、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、
                       如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问
                       题，及时提供并促使本公司董事和高级管理人员及
                       时提供《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
                       业务规则、细则、指引和通知规定应当报送的资料
                       及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人
                       被要求出席的会议。
                       七、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与
                       声明的资料向中国证监会报告。
                       八、本人按要求参加中国证监会和深圳证券交易所
                       组织的专业培训。
                       九、本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月
                       内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起
                       十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有
                       的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之
                       日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二
                       个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个
                       月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的本公
                       司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接
                       持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承
                       诺。
                       十、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一
                       切法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
                       十一、本人因履行上市公司监事的职责或者本承诺
                       而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳
                       证券交易所住所地法院管辖。
                       一、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，                     正在履行
王建平；董
                       将遵守并促使本公司遵守国家法律、行政法规和部 2014 年             （其中高
宝才；高兴
            其他承诺   门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的义务。 10 月 10 长期履行   兴国、董
国；刘俭国；
                       二、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时， 日                  宝才分别
申克义；
                       将遵守并促使本公司遵守中国证监会发布的部门                       自 2015
                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                      规章、规范性文件等有关规定。                                     年 7 月
                      三、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，                     14 日 、
                      将遵守并促使本公司遵守《深圳证券交易所创业板                     2016 年
                      股票上市规则》和深圳证券交易所其他相关规定。                     10 月 26
                      四、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，                     日起不再
                      将遵守并促使本公司遵守《公司章程》。                             担任公司
                                                                                       高级管理
                      五、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，
                                                                                       人员，上
                      将及时向董事会和董事会秘书报告公司经营和财
                                                                                       述人员不
                      务等方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交
                                                                                       持有公司
                      易价格产生较大影响的事项和《深圳证券交易所创
                                                                                       股份，故
                      业板股票上市规则》等业务规则、细则、指引和通
                                                                                       自离任之
                      知规定的其他重大事项。
                                                                                       日起，承
                      六、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、
                                                                                       诺履行完
                      如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问
                                                                                       毕）
                      题，及时提供《深圳证券交易所创业板股票上市规
                      则》等业务规则、细则、指引和通知规定应当报送
                      的资料及要求提供的其他文件的正本、细则、指引
                      和通知规定应当报送的资料及要求提供的其他文
                      件的正本或副本，并出席本人被要求出席的会议。
                      七、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与
                      声明的资料向中国证监会报告。
                      八、本人将按要求参加中国证监会和深圳证券交易
                      所组织的业务培训。
                      九、本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月
                      内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起
                      十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有
                      的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之
                      日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二
                      个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个
                      月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的本公
                      司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接
                      持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承
                      诺。
                      十、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一
                      切法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
                      十一、本人因履行上市公司高级管理人员职责或者
                      本承诺而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，
                      由深圳证券交易所住所地法院管辖。
丁忠杰；高            一、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并                     正在履行
颀；季为民；          促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、行政法 2014 年             （其中李
李飞；李向 其他承诺   规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的 10 月 10 长期履行   飞、吴晓
军；任连保；          义务。                                         日                光分别自
王建平；吴            二、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并                     2014 年
                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
晓光；曾庆              促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布                         11 月 18
军                      的部门规章、规范性文件的有关规定。                                 日、2016
                         三、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守                        年 12 月
                        并促使本公司和本人的授权人遵守《深圳证券交易                       26 日 起
                        所创业板股票上市规则》和深圳证券交易所其他相                       不再担任
                        关规定。                                                           公 司 董
                        四、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并                       事，上述
                        促使本公司和本人的授权人遵守《公司章程》。                         人员均不
                                                                                           持有公司
                         五、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、
                                                                                           股份，故
                        如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问
                                                                                           自离任之
                        题，及时提供《深圳证券交易所创业板股票上市规
                                                                                           日起，承
                        则》等业务规则、细则、指引和通知规定应当报送
                                                                                           诺履行完
                        的资料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出
                                                                                           毕）
                        席本人被要求出席的会议。
                        六、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与
                        声明的资料向中国证监会报告。
                        七、本人将按要求参加中国证监会和深圳证券交易
                        所组织的专业培训。
                        八、本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月
                        内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起
                        十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有
                        的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之
                        日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二
                        个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个
                        月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的本公
                        司股份。 因上市公司进行权益分派等导致本人直
                        接持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承
                        诺。
                        九、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一
                        切法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
                        十、本人因履行上市公司董事的职责或者本承诺而
                        与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳证
                        券交易所住所地法院管辖。
陕西有色金              宝色股份招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或
                                                                       2014 年
属控股集团              者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失
             其他承诺                                                  09 月 17 长期履行   正在履行
有限责任公              的，宝色股份依法赔偿投资者损失，本集团依法承
                                                                       日
司                      担相应的赔偿责任。
                        1、本集团保证宝色股份首次公开发行股票招股说
                        明书内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记 2014 年
宝钛集团有
             其他承诺   载、误导性陈述或者重大遗漏。                   09 月 17 长期履行   正在履行
限公司
                        2、宝色股份招股说明书如有虚假记载、误导性陈 日
                        述或者重大遗漏，对判断宝色股份是否符合法律规
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                        定的发行条件构成重大、实质影响的，本集团同意
                        宝色股份依法回购首次公开发行的全部新股。
                        3、宝色股份招股说明书如有虚假记载、误导性陈
                        述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损
                        失的，宝色股份依法赔偿投资者损失，本集团依法
                        承担相应的赔偿责任。
                        4、本集团违反上述承诺，将在公司股东大会及中
                        国证监会指定报刊上公开就未履行上述赔偿损失
                        措施向公司股东和社会公众投资者道歉，由公司在
                        定期报告中披露其关于赔偿损失等承诺的履行情
                        况以及未履行承诺时的补救及改正情况，并以本集
                        团在违反上述承诺事实认定当年度及以后年度公
                        司利润分配方案中本集团享有的现金分红作为履
                        约担保，且本集团所持的公司股份不得转让，直至
                        按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为
                        止。
                        1、本公司保证首次公开发行股票招股说明书内容
                        真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导
                        性陈述或者重大遗漏。
                        2、本公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述
                        或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的
                        发行条件构成重大、实质影响的，本公司依法回购
                        首次公开发行的全部新股。自依法认定之日起的 5
                        个交易日内，公司将召开董事会会议审议回购公司
                        首次公开发行的全部新股的计划并通知召开股东
                        大会进行表决，回购计划的内容包括但不限于回购
                        方式、回购期限、完成时间等信息，回购价格以首 2014 年
南京宝色股
             其他承诺   次公开发行价格和二级市场价格孰高者确定；公司 09 月 17 长期履行     正在履行
份公司
                        上市后发生除权除息事项的，上述回购价格及回购 日
                        股份数量将做相应调整。
                        3、本公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述
                        或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失
                        的，本公司依法赔偿投资者损失。
                        4、如本公司违反上述承诺，本公司将在股东大会
                        及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述回购
                        股份及赔偿损失措施向股东和社会公众投资者道
                        歉，并依法向投资者进行赔偿，并将在定期报告中
                        披露本公司关于回购股份、赔偿损失等承诺的履行
                        情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。
高颀；李向              1、宝色股份招股说明书内容真实、准确、完整、
                                                                       2014 年
军；王建平；            及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
            其他承诺                                                   09 月 17 长期履行   正在履行
丁忠杰；任              的情形。宝色股份招股说明书如有虚假记载、误导
                                                                       日
连保；季为              性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭
                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
民；李飞；              受损失的，全体董事、监事、高级管理人员均依法
吴晓光；曾              对投资者承担相应的赔偿责任。宝色股份董事、监
庆军；耿爱              事及高级管理人员违反上述承诺，将在公司股东大
武；李金让；            会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述赔
任建新；胡              偿损失措施向公司股东和社会公众投资者道歉，由
兵；陈志山；            公司在定期报告中披露其关于赔偿损失承诺的履
刘俭国；申              行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况，并以
克义；董宝              其在违反上述承诺事实认定当年及以后年度自公
才；高兴国              司领取薪酬总和的 30%或津贴作为上述承诺的履
                        约担保，直至按上述承诺采取相应的赔偿措施并实
                        施完毕时为止。
                        2、董事、监事、高级管理人员已分别承诺：
                        （1）符合法律、行政法规和规章规定的任职资格。
                        （2）不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲
                        裁及行政处罚案件。
                        （3）与宝色股份其他董事、监事、高级管理人员、
                        其他核心人员以及其他股东之间不存在亲属关系
                        或关联关系，也不存在一致行动人的情况。
                        （4）近三年不存在通过借款、代偿债务、代垫款
                        项或其他方式占用宝色股份资金的情况，宝色股份
                        未对其提供任何担保。
                        董事、监事、高级管理人员违反上述承诺，将按照
                        宝色股份内部问责制度规定的处罚、警告、罚款、
                        赔偿等方式进行问责。
                        控股股东（实际控制人）及其控制下企业合法合规
                        的承诺
                        本集团已承诺本集团及控制的子公司，2011 年、
宝钛集团有
                        2012 年、2013 年及 2014 年至今不存在重大违法
限公司；陕                                                             2014 年
                        行为，也不存在因违反法律、法规被工商、税务、
西有色金属 其他承诺                                                    09 月 17 长期履行   正在履行
                        环保、土地、劳动保障、质量技术监督、安全监督
控股集团有                                                             日
                        等国家政府部门行政处罚的情形。
限责任公司
                        违反上述承诺，本集团同意主动披露，并公开道歉。
                        如对宝色股份有直接损失的，本集团补偿相应损失
                        金额。
                        1、集资清偿纠纷补偿承诺本集团承诺：如宝色股
                        份因原宝色钛业 2000 年底之前的集资及其清退事
                        项发生纠纷及潜在风险而被要求承担民事责任的，
                        本集团将予以全额补偿。违反上述承诺，本集团同 2014 年
宝钛集团有
             其他承诺   意主动披露、公开道歉，公司可延迟支付分红，待 09 月 17 长期履行     正在履行
限公司
                        纠纷补偿实现后支付或从分红中支付纠纷补偿款。 日
                        2、代持清理纠纷补偿承诺本集团承诺：如宝色股
                        份因原宝色钛业 2005 年自然人代持股清理事项发
                        生权属纠纷及潜在风险而被要求承担民事责任的，
                                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                      本集团将予以全额补偿。
                                      违反上述承诺，本集团同意主动披露、公开道歉，
                                      公司可延迟支付分红，待纠纷补偿实现后支付或从
                                      分红中支付纠纷补偿款。
                                      李向军和山西华鑫海已承诺：李向军等三人通过山
                                      西华鑫海所持有的宝色股份的股份系由山西华鑫
                                      海自身投资形成；山西华鑫海向宝色股份出资的资
                                      金来源为李向军等三人的资金投入和山西华鑫海
                                      的自身积累及自筹资金，来源合法；山西华鑫海及
                                      李向军等三人没有为宝色股份、宝色股份的董事、
              李向军；山                                                             2014 年
                                      监事、高级管理人员以及其他任何法人或组织、自
              西华鑫海贸 其他承诺                                                    09 月 17 长期履行   正在履行
                                      然人代持宝色股份，不存在信托持股或委托持股等
              易有限公司                                                             日
                                      情形，也不存在任何应披露而未披露的涉及宝色股
                                      份股权的协议。
                                      如违反上述承诺，李向军和山西华鑫海主动披露，
                                      并公开道歉，给宝色股份造成直接损失的，赔偿宝
                                      色股份损失。上述全部承诺不因李向军在宝色股份
                                      董事职务变更或离职而影响承诺履行。
              高颀；李向
              军；王建平；
              丁忠杰；任
              连保；季为
              民；李飞；              南京宝色股份公司全体董事、监事、高级管理人员
              吴晓光；曾              承诺，在本公司首次公开发行股票并在创业板上市 2014 年
              庆军；耿爱 其他承诺     申请文件申报时和核准前，保证本公司本次发行申 09 月 17 长期履行     正在履行
              武；李金让；            请文件的真实性、准确性、完整性和及时性，并对 日
              任建新；胡              此依法承担个别和连带的法律责任。
              兵；陈志山；
              刘俭国；申
              克义；董宝
              才；高兴国
股权激励承
              不适用
诺
                                      一、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并
                                      促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、行政法
                                      规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的
                                      义务。
其他对公司                                                                           2014 年
                                      二、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并
中 小 股 东 所 赵彬        其他承诺                                                  11 月 25 长期履行   正在履行
                                      促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布
作承诺                                                                               日
                                      的部门规章、规范性文件的有关规定。
                                       三、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守
                                      并促使本公司和本人的授权人遵守《深圳证券交易
                                      所创业板股票上市规则》和深圳证券交易所其他相
                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                        关规定。
                        四、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并
                        促使本公司和本人的授权人遵守《公司章程》。
                         五、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、
                        如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问
                        题，及时提供《深圳证券交易所创业板股票上市规
                        则》等业务规则、细则、指引和通知规定应当报送
                        的资料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出
                        席本人被要求出席的会议。
                        六、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与
                        声明的资料向中国证监会报告。
                        七、本人将按要求参加中国证监会和深圳证券交易
                        所组织的专业培训。
                        八、本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月
                        内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起
                        十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有
                        的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之
                        日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二
                        个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个
                        月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的本公
                        司股份。 因上市公司进行权益分派等导致本人直
                        接持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承
                        诺。
                        九、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一
                        切法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
                        十、本人因履行上市公司董事的职责或者本承诺而
                        与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳证
                        券交易所住所地法院管辖。
                        一、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并
                        促使本公司及其董事和高级管理人员遵守国家法
                        律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、
                        勤勉义务。
                        二、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并
                        促使本公司及其董事和高级管理人员遵守中国证
                                                                       2014 年
曹先博；尹              监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。
             其他承诺                                                  11 月 25 长期履行   正在履行
蕊                      三、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并
                                                                       日
                        促使本公司及其董事和高级管理人员遵守《深圳证
                        券交易所创业板股票上市规则》和深圳证券交易所
                        其他相关规定。
                        四、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并
                        促使本公司及其董事和高级管理人员遵守《公司章
                        程》。
                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                        五、本人在履行上市公司监事的职责时，将监督本
                        公司董事和高级管理人员认真履行职责并严格遵
                        守在《董事（高级管理人员）声明及承诺书》中作
                        出的承诺。
                        六、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、
                        如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问
                        题，及时提供并促使本公司董事和高级管理人员及
                        时提供《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
                        业务规则、细则、指引和通知规定应当报送的资料
                        及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人
                        被要求出席的会议。
                        七、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与
                        声明的资料向中国证监会报告。
                        八、本人按要求参加中国证监会和深圳证券交易所
                        组织的专业培训。
                        九、本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月
                        内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起
                        十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有
                        的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之
                        日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二
                        个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个
                        月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的本公
                        司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接
                        持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承
                        诺。
                        十、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一
                        切法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
                        十一、本人因履行上市公司监事的职责或者本承诺
                        而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳
                        证券交易所住所地法院管辖。
                                                                                 2016 年 8 月
                                                                       2016 年
南京宝色股              终止筹划重大资产重组事项暨股票复牌之日（2016            31 日 到
             其他承诺                                                  08 月 31              履行完毕
份公司                  年 9 月 1 日）起 6 个月内不再筹划重大资产重组。         2017 年 2 月
                                                                       日
                                                                                28 日
                        一、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，
                        将遵守并促使本公司遵守国家法律、行政法规和部
                        门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的义务。
                                                                       2016 年
刘鸿彦；宋              二、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，
             其他承诺                                                  10 月 26 长期履行        正在履行
玉杰                    将遵守并促使本公司遵守中国证监会发布的部门
                                                                       日
                        规章、规范性文件等有关规定。
                        三、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，
                        将遵守并促使本公司遵守《深圳证券交易所创业板
                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                      股票上市规则》和深圳证券交易所其他相关规定。
                      四、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，
                      将遵守并促使本公司遵守《公司章程》。
                      五、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，
                      将及时向董事会和董事会秘书报告公司经营和财
                      务等方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交
                      易价格产生较大影响的事项和《深圳证券交易所创
                      业板股票上市规则》等业务规则、细则、指引和通
                      知规定的其他重大事项。
                      六、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、
                      如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问
                      题，及时提供《深圳证券交易所创业板股票上市规
                      则》等业务规则、细则、指引和通知规定应当报送
                      的资料及要求提供的其他文件的正本、细则、指引
                      和通知规定应当报送的资料及要求提供的其他文
                      件的正本或副本，并出席本人被要求出席的会议。
                      七、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与
                      声明的资料向中国证监会报告。
                      八、本人将按要求参加中国证监会和深圳证券交易
                      所组织的业务培训。
                      九、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一
                      切法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
                      十、本人因履行上市公司高级管理人员职责或者本
                      承诺而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由
                      深圳证券交易所住所地法院管辖。
                      在控股股东增持公司股票方案、公司回购股票方案
                      实施完成后，或者控股股东、公司已依法或依本预
                      案的规定终止实施稳定股价措施，或者公司股东大
                      会未能批准公司回购股票的方案时，仍未满足“公
                      司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最
                      近一期每股净资产”之条件；将在 5 个交易日内向
                      公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。每阶
                      段稳定股价措施中增持公司股份方案应满足以下 2016 年
刘鸿彦；宋 稳定股价承 条件：
                                                                  10 月 26 长期履行   正在履行
玉杰       诺
                      （1）每人单独增持股票的金额不低于上一会计年 日
                      度其从公司领取的税后报酬总额的 30%；
                      （2）增持价格不超过公司最近一期每股净资产值
                      的 120%；
                      （3）实施增持期限：不超过方案公告后 30 个交易
                      日；
                      （4）因触发稳定股价义务启动稳定股价措施，每
                      12 个月内不超过 1 次；
                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                        （5）增持公司股票不会导致违反《中华人民共和
                        国证券法》第四十七条关于“短线交易”的限制。
                        出现下列情形之一时，可终止增持公司股票方案：
                        （1）通过增持公司股票，公司股票连续 5 个交易
                        日的收盘价均已高于公司最近一期每股净资产；
                        （2）继续增持股票将导致公司不满足法定上市条
                        件。
                        公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股
                        等除权除息事项，上述“最近一期每股净资产”将
                        相应进行调整。
                        未按照上述预案采取稳定股价具体措施的，将在公
                        司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未
                        采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东
                        和社会公众投资者道歉。同时，同意公司将与履行
                        增持义务相等金额的薪酬扣留，直至履行增持义
                        务；如已经连续两次触发增持义务而均未能提出具
                        体增持计划的，同意公司将与增持义务相等金额的
                        应付薪酬扣留用于对公司全体股东补偿，计入资本
                        公积，丧失对相应薪酬金额的追索权。
                        将严格遵守我国法律法规关于上市公司董事、高级
                        管理人员持股及股份变动的有关规定。
宝色特种设              自宝色设备股权转让完成后，除宝色设备已经签订
                                                                       2016 年
备有 限公               正在执行的销售合同继续履行外，不得再签署与宝
             其他承诺                                                  12 月 08 长期履行    正在履行
司；宝钛集              色股份业务相同的业务合同，不得从事与宝色股份
                                                                       日
团有限公司              相同的业务。
                        一、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并
                        促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、行政法
                        规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的
                        义务。
                        二、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并
                        促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布
                        的部门规章、规范性文件的有关规定。
                         三、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守
                                                                       2017 年
蒋建华       其他承诺   并促使本公司和本人的授权人遵守《深圳证券交易             长期履行   正在履行
                                                                       1月4日
                        所创业板股票上市规则》和深圳证券交易所其他相
                        关规定。
                        四、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并
                        促使本公司和本人的授权人遵守《公司章程》。
                         五、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、
                        如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问
                        题，及时提供《深圳证券交易所创业板股票上市规
                        则》等业务规则、细则、指引和通知规定应当报送
                                                                                         南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                          的资料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出
                                          席本人被要求出席的会议。
                                          六、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与
                                          声明的资料向中国证监会报告。
                                          七、本人将按要求参加中国证监会和深圳证券交易
                                          所组织的专业培训。
                                          八、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一
                                          切法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
                                          九、本人因履行上市公司董事的职责或者本承诺而
                                          与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳证
                                          券交易所住所地法院管辖。
承诺是否按
               是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详细
说明未完成
               不适用
履行的具体
原因及下一
步的工作计
划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
 股东或关                                           报告期新增 报告期偿还                预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
             占用时间   发生原因       期初数                               期末数
 联人名称                                            占用金额    总金额                      式        额       间（月份）
                        宝色特种设
宝色特种
            2017.1.3-2 备有限公司
设备有限                                        0        1,000     1,000             0
            017.1.4     临时资金周
公司
                        转所需
合计                                            0        1,000     1,000             0       --             0       --
期末合计值占最近一期经审计净资
                                                                                                                    0.00%
产的比例
相关决策程序                         无
当期新增大股东及其附属企业非经 因宝色特种设备有限公司临时资金周转所需，2017 年 1 月 3 日，公司给宝色设备借
                                                                               南京宝色股份公司 2017 年年度报告
营性资金占用情况的原因、责任人追 款 1,000 万元，该笔借款宝色设备已于 2017 年 1 月 4 日全额归还。 由于公司经 2016
究及董事会拟定采取措施的情况说 年 12 月 8 日、2016 年 12 月 26 日召开的第三届董事会第十五次会议、2016 年第二
明                               次临时股东大会审议通过，将宝色设备 100%股权转让给公司控股股东，宝色设备转
                                 变为公司的关联方，上述事项构成关联交易。 针对上述关联资金拆借事项，董事会
                                 采取的措施： （1）经 2018 年 4 月 18 日召开的公司第四届董事会第二次会议进行
                                 了追认，并将提交公司 2017 年年度股东大会审议； （2）针对关联交易业务对相关
                                 人员进行重点培训，明确关联交易的识别、认定、申报审批程序；进一步加强公司相
                                 关业务部门、关键岗位业务人员对关联交易相关法规、管理制度、审批程序的学习，
                                 强化规范意识，确保内部控制有效执行；进一步加强内审部门对公司关联交易定期审
                                 计核查的力度和频次。
未能按计划清偿非经营性资金占用
的原因、责任追究情况及董事会拟定 无
采取的措施说明
注册会计师对资金占用的专项审核
                                 2018 年 04 月 19 日
意见的披露日期
注册会计师对资金占用的专项审核 巨潮咨询网 （www.cninfo.com.cn）《关于控股股东及其他关联方占用资金情况的专
意见的披露索引                   项审计说明》
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
     1、会计政策变更
     （1）会计政策变更的原因
     1）2017 年 4 月 28 日，财政部发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和
终止经营）》，要求自 2017 年 5 月 28 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。对于准则施行日存
在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，采用未来适用法处理。
     2）2017 年 5 月 10 日，财政部对《企业会计准则第 16 号——政府补助》进行了修订，要求自 2017
年 6 月 12 日 起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行，并要求对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助
采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至准则施行日之间新增的政府补助根据修订后准则进行调整。
     3）2016 年 12 月 25 日，财政部发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一
                                                                              南京宝色股份公司 2017 年年度报告
般企业 财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。
    按照上述通知及企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。
    （2）本次会计政策变更对公司的影响
                           会计政策变更的内容                         受影响的报表项目名称和金额
                                                                    列示持续经营净利润本年金额
          （1）在利润表中分别列示“持续经营净利润”和“终止经营净
                                                                    10,538,236.04 元；列示持续经营净
          利润”。比较数据相应调整。
                                                                    利润上年金额-99,615,084.32 元。
          （2）与本公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益，
                                                                    其他收益：20,575,707.02 元。
          不再计入营业外收入。比较数据不调整。
          （3）在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分原列
                                                                    营业外收入减少 32,728,327.16 元，
          示为“营业外收入”的资产处置损益重分类至“资产处置收
                                                                    重分类至资产处置收益。
          益”项目。比较数据相应调整。
    本次会计政策变更对公司的财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。
    （3）审批程序
     《关于公司会计政策变更的议案》已经公司 2017 年 8 月 28 日召开的第三届董事会第二十次会议和
2018 年 3 月 30 日召开第四届董事会第二次会议审议通过，公司独立董事均发表了独立意见，详情请见公
司于 2017 年 8 月 28 日和 2018 年 3 月 31 日刊登在中国证监会创业板指定信息披露网站上的《关于会计
政策变更的公告》（公告编号：2017-053、2018-031）。
    2、会计估计变更
    本报告期主要会计估计未发生变更。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
    经公司 2016 年 12 月 8 日召开的第三届董事会第十五次会议、2016 年 12 月 26 日召开的
2016 年第二次临时股东大会审议通过，公司将持有的宝色特种设备有限公司 100%股权转让给控股股东
宝钛集团有限公司。
    2017 年度，公司不再将宝色特种设备有限公司纳入合并范围。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称                            立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
                                                                                      南京宝色股份公司 2017 年年度报告
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名                       段奇、张丽芳
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
 诉讼(仲               是否形
            涉案金额                                          诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决
裁)基本情              成预计         诉讼(仲裁)进展                                            披露日期      披露索引
            （万元）                                            结果及影响       执行情况
   况                   负债
                                （1）2014 年 12 月 11 日，南 （1）2015 年 10 在 南 通 中 院 对 2014 年 12 巨 潮 咨 询 网
                                京宝色股份公司（以下简称 月 9 日，公司收 雅 鹿 集 团 持 有 月 11 日 、 （ www.cninf
                                “公司”）向上海国际经济贸 到上海贸仲委的 的 苏 州 银 行 2015 年 8 月 o.com.cn           ）
                                易仲裁委员会（以下简称“上 裁决书（【2015】5,000,000 股股 4 日 、 2015 《 重 大 仲 裁
                                海贸仲委”）提出的仲裁申请 沪 贸 仲 裁 字 第 权 进 行 第 二 次 年 10 月 12 公告》（公告
公司与雅
                                获得正式受理，公司于当日发 346 号），要求第 拍卖前，甲方即 日、2015 年 编        号   ：
鹿集团股
                                布公告披露了本公司与雅鹿 二被申请人在本 本 公 司 与 雅 鹿 11 月 17 日、 2014-020 ）、
份有限公
                                集团股份有限公司（第一被申 裁决书生效之日 石 化 、 雅 鹿 集 2016 年 2 月 《 重 大 仲 裁
司、江苏
              4,520      否     请人，以下简称“雅鹿集团”） 起 10 日内向本 团 、 苏 州 汉 鼎 5 日 、 2016 事 项 进 展 公
雅鹿石化
                                江苏雅鹿石化有限公司（第二 公司支付所欠的 （以下合称“乙 年 09 月 08 告》（公告编
有限公司
                                被申请人，以下简称“雅鹿石 合同货款、违约 方”）以及江苏 日、2017 年 号               ：
合同纠纷
                                化”）合同纠纷一案的情况。金、设备运输费 华 儒 科 技 发 展 2 月 21 日、 2015-038 ）、
一案
                                （2）2015 年 10 月 9 日，公 及保管费、律师 有限公司（以下 2017 年 11 月 《 关 于 重 大
                                司收到上海贸仲委的【2015】费、仲裁费。        简称“丙方”或 1 日 、 2017 仲 裁 事 项 裁
                                沪贸仲裁字第 346 号裁决书，（2）2017 年 2 “华儒科技”， 年 12 月 11 决 结 果 的 公
                                要求雅鹿石化在本裁决书生 月 21 日，公司 作为担保方）于 月、2017 年 告》（公告编
                                效之日起 10 日内向本公司支 收 到 南 通 中 院 2017 年 12 月 12 月 19 日      号        ：
                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
付所欠的合同货款、违约金、（ 2017 ） 苏 06 19 日，就本案                2015-048 ）、
设备运输费及保管费、律师 执异 23 号执行 的 执 行 签 订 了               《重大仲裁
费、仲裁费。但截至 2015 年 裁定书，裁定如 《 执 行 和 解 协             事项进展公
11 月 3 日，公司未收到雅鹿 下：1）追加雅鹿 议》。                       告》（公告编
石化应支付的款项。           集团为本案被执 协议约定：乙方              号       ：
（3）鉴于雅鹿石化在规定的 行人，在出资不 对甲方的货款、                 2015-053 ）
时间内未履行裁决书规定的 足的 4.36 亿元 违 约 金 等 债 务               《重大仲裁
义务，公司已于 2015 年 11 范 围 内 承 担 责 合计 6,000 万               事项进展公
月 3 日依法向南通市中级人 任；2）追加苏州 元（包括折抵设                告》（公告编
民法院（以下简称“南通中 汉鼎为本案被执 备价值 400 万                   号       ：
院”）申请对雅鹿石化强制执 行人，在出资不 元），截至 2017               2016-003 ）、
行。                         足的 1.92 亿元 年 12 月 31 日，            《重大仲裁
（4）2015 年 11 月 11 日，公 范 围 内 承 担 责 公 司 已 收 回           事项进展公
司收到上海市第二中级人民 任。                  4,700 万元，剩           告》（公告编
法院受理雅鹿石化申请撤销 （3）2017 年 10 余 1,300 万元                  号       ：
【2015】沪贸仲裁字第 346 月 31 日，公司 将于 2018 年 3                  2016-052 ）、
号裁决书的应诉通知书。上海 收到南通中院财 月 31 日 前 支                《重大仲裁
市第二中级人民法院于 2015 产保全情况告知 付。                           事项进展公
年 12 月 3 日举行了撤销仲裁 书【保全裁定文                              告》（公告编
听证会，并于 2016 年 1 月 28 号： 2017）苏 06                           号       ：
日出具了（2015）沪二中民 执恢 45 号】，裁                               2017-014 ）、
四（商）撤字第 17 号民事裁 定：冻结雅鹿集                               《重大仲裁
定书，驳回了雅鹿石化的申 团在太仓农商行                                 事项进展公
请。                         和苏州银行股权                             告》（公告编
                                                                        号       ：
（5）2016 年 2 月 23 日，公 85,344,895 股、
                                                                        2017-061 ）、
司依法向南通中院提交了《追 5,000,000 股 ；
                                                                        《重大仲裁
加被执行人申请书》，申请追 查封雅鹿集团名
                                                                        事项进展公
加雅鹿石化的股东雅鹿集团 下商标注册号为
                                                                        告》（公告编
和苏州汉鼎纺织科技有限公 913828 号 等
                                                                        号       ：
司（以下简称“苏州汉鼎”） 79 宗 商 标 专 用
                                                                        2017-062 ）、
为被执行人，并对上海贸仲委 权。
                                                                        《重大仲裁
的【2015】沪贸仲裁字第 346 （4）南通中院于
                                                                        事项进展公
号裁决书规定的债务承担清 2017 年 11 月
                             6 日作出执行裁                             告》（公告编
偿责任。
                                                                        号       ：
（6）公司于 2017 年 2 月 定书【（2017）苏
                                                                        2017-063）
21 日收到南通中院（2017） 06 执恢 45 号】，
苏 06 执异 23 号执行裁定 裁定拍卖、变卖
书，裁定追加雅鹿集团和苏州 被执行人雅鹿集
汉鼎为本案被执行人，在出资 团持有的太仓农
不足的金额范围内承担责任。商 行 股 权
                             85,344,895 股及
（7）2017 年 3 月，雅鹿集
                             苏州银行股权
团与苏州汉鼎向南通中院提
                             5,000,000 股 ，
起案外人执行异议之诉，并于
                             并 于 2017 年
2017 年 7 月 24 日提出撤
                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
诉申请，南通中院准予撤诉。12 月        7 日至
（8）2017 年 10 月 31 2017 年 12 月
公司收到南通中院财产保全 8 日对雅鹿集团
情况告知书【保全裁定文号：持有的太仓农商
（ 2017 ） 苏 06 执 恢 45 行 6,000,000 股
号】，裁定：冻结雅鹿集团在 及 苏 州 银 行
江苏太仓农村商业银行股份 5,000,000 股 股
有限公司（以下简称“太仓农 权进行了首次拍
商行”）和苏州银行股份有限 卖。
公司（以下简称“苏州银行”）（5）2017 年 12
股 权    85,344,895    股 、 月 11 日，公司收
5,000,000 股；查封雅鹿集团 到 南 通 中 院 的
名下商标 注册号 为 913828 （2017）通中执
号等 79 宗商标专用权，查 恢字第 45 号之一
封 、 冻 结 查 封 执 行 日 期 为 拍卖通知，决定
2017 年 10 月 18 日，期限 对雅鹿集团持有
为 三 年 。（ 9 ） 南 通 中 院 于 的 苏 州 银 行
2017 年 11 月 6 日作出执 5,000,000 股 股
行裁定书【（2017）苏 06 执 权于 2017 年 12
恢 45 号】，裁定拍卖、变卖 月 25 日 10 时至
被执行人雅鹿集团持有的太 2017 年 12 月 26
仓农商行股权 85,344,895 股 日 10 时止进行第
及苏州银行股权 5,000,000 二次拍卖。
股，并于 2017 年 12 月 7
日至 2017 年 12 月 8 日
对雅鹿集团持有的太仓农商
行 6,000,000 股及苏州银行
5,000,000 股股权进行了首次
拍卖。
（10）2017 年 12 月 11 日，
公司收到南通中院的（2017）
通中执恢字第 45 号之一拍卖
通知，决定对雅鹿集团持有的
苏州银行 5,000,000 股股权于
2017 年 12 月 25 日 10 时至
2017 年 12 月 26 日 10 时止
进行第二次拍卖。
（11）2017 年 12 月 19 日，
甲方即本公司与雅鹿石化、雅
鹿集团、苏州汉鼎（以下合称
“乙方”）以及江苏华儒科技
发展有限公司（以下简称“丙
方”或“华儒科技”）就本案
的执行签订了《执行和解协
                                                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                              议》。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                            关联交 占同类 获批的                               可获得
                                       关联交                                           是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交                     关联交 易金额 交易金 交易额                                  的同类 披露日 披露索
                                       易定价                                           过获批 易结算
   方      系     易类型 易内容                   易价格     （万     额的比 度（万                            交易市         期        引
                                           原则                                            额度         方式
                                                             元）          例   元）                                价
                  采购商 原材料                                                                    电汇或                2018 年 巨 潮 资
宝钛集团 公司控                        市场定 市场价
                  品/接受 （复合                            422.87 1.66%        2,500       否     承兑汇 422.87          04 月 讯           网
有限公司 股股东                        价原则          格
                    劳务   板）采购                                                                      票               19 日 （ http:/
                                                                                                                                   /www.c
                           原材料                                                                                                  ninfo.c
宝鸡钛业 与公司 采购商 （钛板、                                                                    电汇或                2018 年 om.cn ）
                                       市场定 市场价 3,142.4                                                   3,142.4
股份有限 同属一 品/接受 钛管等                                        12.36% 6,500          否     承兑汇                 04 月 （ 公 告
                                       价原则          格     1
  公司   母公司     劳务   材料）采                                                                      票               19 日 编 号 ：
                             购                                                                                                 2018-0
                                                                                                                                   29）
                                                            3,565.2
合计                                  --          --                  --        9,000 --           --          --        --        --
大额销货退回的详细情况                不适用
                                      公司通过第三届董事会第十五次会议、2016 年年度股东大会审议通过了《关于公司
                                      2017 年度日常关联交易预计的议案》，预计 2017 年度公司在宝钛股份采购钛、锆、
按类别对本期将发生的日常关联交
                                      镍等材料总额不超过 6,500 万元，在宝钛集团采购复合板材料总额不超过 2,500 万元
易进行总金额预计的，在报告期内的
                                      报告期内，公司与宝钛集团发生采购原材料的关联采购总额为 422.87 万元，实际发
实际履行情况（如有）
                                      生额与预计金额差异为-83.09%，与宝钛股份发生采购原材料的关联采购总额为
                                      3,142.41 万元，实际金额与预计金额差异为-51.66%。际发生额与预计金额差异达
                                                                                         南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                       20%以上的情况说明：
                                       （1）一批军品设备订单原约定由公司提供材料，后来变更为客供材料；
                                       （2）原预计范围内的部分设备订单由于客户原因，签订时间推迟，致使所需原材料
                                       采购时间延迟至下年度；
                                       （3）变更采购渠道，将原预计向关联方采购变更为向第三方采购。
交易价格与市场参考价格差异较大
                                       不适用
的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权
                                       是否存在非
                                                       期初余额 本期新增金 本期收回金              本期利息     期末余额
  关联方      关联关系   形成原因 经营性资金                                               利率
                                                       （万元） 额（万元） 额（万元）              （万元）     （万元）
                                         占用
 宝色特种     与公司同
                         临时资金周
 设备有限     属一母公                     是              0         1,000      1,000     0.00%          0
                             转
   公司         司
关联债权对公司经营成         2017年1月3日，因公司原全资子公司宝色设备临时资金周转所需，公司给宝色设备免息借款
果及财务状况的影响       1,000万元，该笔借款宝色设备已于2017年1月4日全额归还,未对公司产生重大影响。
应付关联方债务
                                                期初余额       本期新增金 本期归还金              本期利息    期末余额（万
   关联方        关联关系     形成原因                                                  利率
                                                （万元）       额（万元） 额（万元）              （万元）       元）
宝色特种设备 与公司同属 临时资金周
                                                   0             1,000       1,000      0.00%        0
  有限公司       一母公司         转
关联债务对公司经营成果 2017 年 1 月 10 日，因本公司临时资金周转所需，宝色设备给公司免息借款 1,000 万元，该
及财务状况的影响            笔借款公司已于 2017 年 1 月 12 日全额归还,未对公司产生重大影响。
                                                                       南京宝色股份公司 2017 年年度报告
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
    （1）关于公司向高级管理人员出售住宅房发生的关联交易事项
    经公司 2016 年 12 月 8 日、2016 年 12 月 26 日召开的第三届董事会第十五次会议、2016 年第二次
临时股东大会审议通过，公司将位于江宁区秣陵街道董村路 99 号老厂区的 4 套住宅房产按照评估价 455.29
万元出售给公司高级管理人员王建平、申克义、刘鸿彦，及公司原高级管理人员董宝才（已于 2016 年 10
月 26 日不再担任），上述人员作为公司的关联自然人，交易构成关联交易。
    2017 年 5 月，公司与上述关联人分别签署了《房屋转让合同》。截至 2017 年 8 月 29 日，公司收到
上述关联人房屋转让款 455.29 万元。
    （2）关于控股股东宝钛集团有限公司为公司贷款提供担保暨关联交易的事项
    经公司 2016 年 12 月 8 日、2016 年 12 月 26 日召开的第三届董事会第十五次会议、2016 年第二次
临时股东大会审议通过，宝钛集团为公司向银行申请不超过 5 亿元人民币的综合授信额度提供连带责任担
保，宝钛集团系本公司控股股东，该担保属于关联担保，构成关联交易。
    2017 年度，宝钛集团为公司贷款提供的担保具体如下：
                                                                                           单位：万元
                                                                                        担保是否已经
  序号          担保方         担保额度     实际担保金额   担保起始日      担保到期日
                                                                                          履行完毕
    1      宝钛集团有限公司    3,000.00       3,000.00      2017/5/2        2018/5/2         否
    2      宝钛集团有限公司    2,000.00       2,000.00     2017/5/27       2018/5/27         否
    3      宝钛集团有限公司                    500.00      2017/7/21       2018/7/18         否
                               1,900.00
    4      宝钛集团有限公司                   1,000.00      2017/8/9       2018/7/27         否
    5      宝钛集团有限公司    8,000.00       3,000.00      2017/8/4        2018/8/3         否
    6      宝钛集团有限公司    4,000.00       4,000.00     2017/10/23      2018/10/23        否
            合计               18,900.00      13,500.00
    2017 年度，宝钛集团为公司贷款提供的实际担保金额为 13,500 元，占公司 2017 年 12 月 31 日经审
计净资产的 22.28%。截至本报告期末，宝钛集团对公司提供的关联担保余额为 13,500 万元，占公司 2017
年 12 月 31 日经审计净资产的 22.28%。
    （3）关于公司给控股股东全资子公司宝色特种设备有限公司向银行贷款提供担保暨关联交易的事项
    经公司 2017 年 1 月 24 日、2017 年 2 月 10 日召开的第三届董事会第十六次会议、2017 年第一次临
时股东大会审议通过，公司为宝色设备向银行 2,000 万元的贷款提供担保。
                                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    由于公司经 2016 年 12 月 8 日、2016 年 12 月 26 日召开的第三届董事会第十五次会议、2016 年第
二次临时股东大会审议通过，将宝色设备 100%股权转让给控股股东宝钛集团有限公司，宝色设备成为控
股股东的全资子公司，同时转变为公司的关联方，该笔 2,000 万元贷款担保构成关联交易。
    经公司 2017 年 4 月 25 日、2017 年 5 月 18 日召开的第三届董事会第十八次会议、2016 年年度股东
大会审议通过，公司继续履行宝色设备股权转让前公司为其 3,000 万元银行贷款提供的担保责任，该 3,000
万元贷款担保由于宝色设备股权转让转变成关联担保，构成关联交易。
    2017 年度，公司为宝色设备提供的担保具体如下：
                                                                                                     单位：万元
                                                        实际                                       担保是否已
   序号           被担保方               担保额度                   担保起始日      担保到期日
                                                      担保金额                                     经履行完毕
    1       宝色特种设备有限公司         1,700.00     1,700.00      2016/3/24        2017/3/24           是
    2       宝色特种设备有限公司         2,500.00     2,000.00      2016/7/13        2017/5/15           是
    3       宝色特种设备有限公司         1,000.00     1,000.00      2016/7/18        2017/7/18           是
    4       宝色特种设备有限公司         2,000.00     2,000.00      2017/2/17        2018/2/16           否
                合计                     7,200.00     6,700.00          /                /               /
   注：上述第一笔1,700万元的担保在履行审批程序时担保责任已履行完毕。
    2017 年度，公司为宝色设备提供的实际担保金额为 6,700 万元，占公司 2017 年 12 月 31 日经审计
净资产的 11.06%。截至本报告期末，公司对宝色设备提供的担保余额为 2,000 万元，占公司 2017 年 12
月 31 日经审计净资产的 3.30%。
    （4）关于控股股东宝钛集团有限公司为公司提供委托贷款暨关联交易的事项
    经公司 2017 年 3 月 24 日、2017 年 4 月 10 日召开的第三届董事会第十七次会议、2017 年第二次临
时股东大会审议通过，由宝钛集团向公司提供委托贷款 4,000 万元人民币，宝钛集团为本公司控股股东，
本次交易构成关联交易。
    2017 年 4 月 11 日，公司、宝钛集团以及交通银行股份有限公司宝鸡分行签订了《委托贷款合同》，
宝钛集团通过交通银行股份有限公司宝鸡分行为公司提供贷款 4,000 万元。截至 2017 年 10 月 10 日，公
司已归还完该笔贷款。
    重大关联交易临时报告披露网站相关查询
            临时公告名称                       临时公告披露日期                   临时公告披露网站名称
《关于处置房产新增关联交易的公告》（公
                                               2016 年 12 月 8 日       巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
告编号：2016-073）
                                                                                      南京宝色股份公司 2017 年年度报告
《关于控股股东为公司向银行申请授信额
度 提 供 关 联 担 保 的 公 告 》（ 公 告 编 号 ：
                                                       2016 年 12 月 8 日
2016-072）。                                                                    巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                                       2017 年 8 月 11 日
《关于调整控股股东为公司融资提供关联
担保事项的公告》（公告编号：2017-045）
关于为控股股东全资子公司提供担保暨关
联交易的公告（公告编号：2017-009）                     2017 年 01 月 24 日
                                                                                巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
关于转让全资子公司 100%股权后形成关联                  2017 年 04 月 26 日
担保的公告（公告编号：2017-033）
关于控股股东向公司提供委托贷款暨关联
                                                       2017 年 03 月 24 日      巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
交易的公告（公告编号：2017-019）
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
租赁情况说明
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
                                                                                                             单位：万元
                                    公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                    担保额度相
                                                实际发生日期                                           是否履 是否为关
  担保对象名称      关公告披露 担保额度                         实际担保金额   担保类型     担保期
                                               （协议签署日）                                          行完毕 联方担保
                        日期
宝色特种设备有                         1,700 2016 年 03 月             1,700 连带责任保证 2016/3/24-    是       是
                                                                                      南京宝色股份公司 2017 年年度报告
限公司                                     24 日                                          2017/3/24
宝色特种设备有                          2016 年 07 月                                    2016/7/13-
                                2,500                              2,000 连带责任保证                    是       是
限公司                                     13 日                                          2017/5/15
宝色特种设备有                          2016 年 07 月                                    2016/7/18-
                                1,000                              1,000 连带责任保证                    是       是
限公司                                     18 日                                          2017/7/18
宝色特种设备有 2017 年 01               2017 年 02 月                                    2017/2/17-
                                2,000                              2,000 连带责任保证                    否       是
限公司            月 24 日                 17 日                                          2018/2/16
报告期内审批的对外担保额度合                            报告期内对外担保实际发生额
                                                5,500                                                             6,700
计（A1）                                                合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度                            报告期末实际对外担保余额合
                                                5,500                                                             2,000
合计（A3）                                              计（A4）
                                             公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                           实际发生日期     实际担保金                                是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告   担保额度                                    担保类型       担保期
                                          （协议签署日）        额                                      完毕   联方担保
                    披露日期
                                            子公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                           实际发生日期     实际担保金                                是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告   担保额度                                   担保类型        担保期
                                          （协议签署日）        额                                      完毕   联方担保
                    披露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计                                    报告期内担保实际发生额
                                                    5,500                                                         6,700
（A1+B1+C1）                                                合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计                                报告期末实际担保余额合
                                                    5,500                                                         2,000
（A3+B3+C3）                                                计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例                                                                     3.3%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）                                                                   2,000
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）
上述三项担保金额合计（D+E+F）                                                                                     2,000
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                                                                                       无
责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）                                                                                 无
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
    （1）在日常经营方面
    公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司严格
遵守国家法律、法规、政策的规定，始终依法经营，积极纳税，拓展就业岗位，支持地方经济的发展。
    （2）投资者权益保护方面
    公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司法》
等相关法律法规的要求，及时、准确、真实、完整地进行信息披露，通过电话、电子邮箱、公司网站和深
交所“互动易”平台等多种方式与投资者进行交流沟通，耐心回答投资者的问题。公司严格按照《公司章
程》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开及表决程序，通过现场、网络等合法有效的方式，让更多
的股东特别是中小股东能够参加股东大会，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。公司根
据自身发展情况以及相关法律法规制定相对合理的利润分配方案以回报股东。
    （3）职工权益保护方面
    人才是企业发展的关键所在。公司始终尊重人才、重视人才，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等
相关法律法规，尊重和维护员工的各项权益；公司切实关注员工的生活与健康，积极开展丰富多彩的文娱
活动，通过多种方式为员工发放福利，每年定期为全体员工提供免费体检等，满足员工的物质和文化生活
需要，提高员工的凝聚力和向心力；公司始终坚持“自我超越、共同成长”的人才理念，持续加强人才培
                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
养，完善内部晋升机制，为员工特别是核心人员提供自我成长的机会和平台，实现自我价值的提升，同时
为公司做出更大的贡献！
       （4）供应商、客户权益保护方面
     公司一直践行以“创新空间、合作共赢”的经营理念、以“生命注入品牌、品质塑造宝色”的质量理
念。将诚实守信作为企业发展之基，与供应商和客户建立合作共赢的战略合作伙伴关系，与之保持长期良
好的合作关系，充分尊重并保护供应商、客户的合法权益。为客户提供安全、可靠的产品和优质的服务是
公司一贯追求目标，通过持续技术创新来满足用户需求。通过加强产品质量改善和满意服务，提高顾客满
意度。
       （5）社会贡献方面
     作为国有装备制造业，公司自始以来一直致力于大型特材非标装备的设计、研发与制造，多年来实现
了多项化工行业大型设备或装置的国产化，填补了国内多项技术空白。另外，公司严格执行环保法规、关
注公益事业，积极履行社会责任，为偏远地区人口提供合适的就业岗位，适时为贫困地区提供帮扶、捐助
等。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
公司报告年度未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
（2）年度精准扶贫概要
（3）精准扶贫成效
（4）后续精准扶贫计划
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
     关于收到深圳证券交易所对公司监管函的事项
     公司及原全资子公司宝色特种设备有限公司（以下简称“宝色设备”）2016 年度向控股股东宝钛集团
有限公司（以下简称“宝钛集团”）采购原材料合计 2,462.71 万元，超出 2015 年度公司股东大会审议通
过的预计金额共 462.71 万元，超出金额占本公司 2015 年度经审计净资产的 0.66%，对于超出预计金额的
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
关联交易，已达到《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》第 10.2.4 条规定的披露标准，
但公司未及时提交董事会审议并进行披露，直至 2017 年 4 月 25 日方经董事会补充确认并披露。
    因此，公司于 2017 年 5 月 22 日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对南京宝色股份
公司的监管函》（创业板监管函【2017】第 25 号，以下简称“监管函”），要求公司对监管函中涉及问题的
整改情况于 2017 年 6 月 1 日前报送深圳证券交易所。公司按照相关要求在规定时间内进行了回函。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                 单位：股
                          本次变动前                     本次变动增减（＋，－）                         本次变动后
                                                                公积金转
                        数量         比例     发行新股   送股                其他        小计         数量        比例
                                                                   股
                       135,900,                                            -20,200,0 -20,200,0 115,700,
一、有限售条件股份                  67.28%                                                                       57.28%
                           000                                                      00          00       000
1、国家持股
                       120,800,                                            -5,100,00 -5,100,00 115,700,
2、国有法人持股                     59.80%                                                                       57.28%
                           000                                                      0           0        000
                       15,100,0                                            -15,100,0 -15,100,0
3、其他内资持股                      7.48%                                                                   0    0.00%
                               00                                                   00
                       15,100,0                                            -15,100,0 -15,100,0
其中：境内法人持股                   7.48%                                                                   0    0.00%
                               00                                                   00
      境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
      境外自然人持股
                       66,100,0                                            20,200,0 20,200,0 86,300,0
二、无限售条件股份                  32.72%                                                                       42.72%
                               00                                                   00          00        00
                       66,100,0                                            20,200,0 20,200,0 86,300,0
1、人民币普通股                     32.72%                                                                       47.72%
                               00                                                   00          00        00
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
                       202,000,                                                                      202,000,
三、股份总数                        100.00%                                         0           0                100.00%
                           000
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
    公司于 2017 年 10 月 18 日披露了《首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：
2017-056），公司持股 5%以上股东山西华鑫海贸易有限公司持有的公司首次公开发行前已发行的股份
                                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
15,100,000 股解除限售，另外，在公司首次公开发行并在创业板上市前按照规定，国有股东宝钛集团有限
公司划转给全国社会保障基金理事会转持二户的 5,100,000 股解除限售。
       本次共计解除限售数量为 20,200,000 股，占公司股本总数的 10%。实际可上市流通数量为 10,700,000
股（其中山西华鑫海贸易有限公司持有的 9,500,000 股处于质押冻结状态，该部分股份上市流通前需先解
除质押冻结），占公司股份总数的 5.30%，可上市流通时间为 2017 年 10 月 23 日。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财
务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：股
                                  本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称    期初限售股数                                     期末限售股数          限售原因     拟解除限售日期
                                       数              数
宝钛集团有限公                                                                       首发前机构类限 2019 年 10 月 9
                    115,700,000                0              0     115,700,000
司                                                                                   售股           日
山西华鑫海贸易                                                                       首发前机构类限 2017 年 10 月 23
                     15,100,000       15,100,000              0
有限公司                                                                             售股           日
全国社会保障基
                                                                                     首发前机构类限 2017 年 10 月 23
金理事会转持二        5,100,000        5,100,000              0
                                                                                     售股           日
户
合计                135,900,000       20,200,000              0     115,700,000 --                  --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                                          南京宝色股份公司 2017 年年度报告
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                   单位：股
                                                                                               年度报告披露日
                                                              报告期末表决权
                            年度报告披露日                                                     前上一月末表决
报告期末普通股                                                恢复的优先股股
                      16,941 前上一月末普通          16,092                                   0 权恢复的优先股
股东总数                                                      东总数（如有）
                            股股东总数                                                         股东总数（如有）
                                                              （参见注 9）
                                                                                               （参见注 9）
                                      持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                            报告期内 持有有限        持有无限售        质押或冻结情况
                                              报告期末持
   股东名称           股东性质   持股比例                   增减变动 售条件的        条件的股份
                                               股数量                                              股份状态        数量
                                                              情况       股份数量      数量
宝钛集团有限                                                             115,700,0
                 国有法人          57.52% 116,200,000                                   500,000
公司
山西华鑫海贸     境内非国有法                               -2,550,00
                                   10.22%     20,650,000                             20,650,000 质押              9,500,000
易有限公司       人
全国社会保障
基金理事会转     国有法人           2.52%       5,100,000                              5,100,000
持二户
中央汇金资产
管理有限责任     国有法人           1.30%       2,630,000                              2,630,000
公司
李鸿锦           境内自然人         0.59%       1,187,629                              1,187,629
陈玉顺           境内自然人         0.46%        932,800                                932,800
王春福           境内自然人         0.29%        580,442                                580,442
杨玉霞           境内自然人         0.23%        456,000                                456,000
王正先           境内自然人         0.21%        424,800                                424,800
李新中           境内自然人         0.18%        370,000                                370,000
战略投资者或一般法人因配售
                                 不适用
新股成为前 10 名股东的情况（如
                                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
有）（参见注 4）
                                 宝钛集团有限公司为公司控股股东，山西华鑫海贸易有限公司为公司第二大股东，两股东
上述股东关联关系或一致行动
                                 之间不存在关联关系和一致行动关系。除此之外，未知上述股东之间是否存在关联关系，
的说明
                                 也未知是否属于一致行动人。
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
              股东名称                      报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类         数量
山西华鑫海贸易有限公司                                                       20,650,000 人民币普通股   20,650,000
全国社会保障基金理事会转持
                                                                              5,100,000 人民币普通股    5,100,000
二户
中央汇金资产管理有限责任公
                                                                              2,630,000 人民币普通股    2,630,000
司
李鸿锦                                                                        1,187,629 人民币普通股    1,187,629
陈玉顺                                                                         932,800 人民币普通股        932,800
王春福                                                                         580,442 人民币普通股        580,442
杨玉霞                                                                         456,000 人民币普通股        456,000
王正先                                                                         424,800 人民币普通股        424,800
李新中                                                                         370,000 人民币普通股        370,000
孙全忠                                                                         363,400 人民币普通股        363,400
前 10 名无限售流通股股东之间，宝钛集团有限公司为公司控股股东，山西华鑫海贸易有限公司为公司第二大股东，两股东
以及前 10 名无限售流通股股东 之间不存在关联关系和一致行动关系。除此之外，公司未知前 10 名无限售流通股股东之
和前 10 名股东之间关联关系或 间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是
一致行动的说明                   否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说
                                 无
明（如有）（参见注 5）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股
控股股东类型：法人
控股股东名 法定代表人/
                                 成立日期             组织机构代码                    主要经营业务
       称       单位负责人
宝钛集团有                                                             钛、镍、锆、钨、钼、钽、铌、铪、铝、镁、钢
                  王文生     2005 年 08 月 26 日 91610301221302782B
     限公司                                                            等金属及深加工，各种金属复合材料、相关设备
                                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                   的研发、设计、制造、销售及技术服务与咨询；
                                                                   机电设备（汽车除外）的制造、安装、修理；出
                                                                   口本企业产品、进口本企业生产科研所需原辅材
                                                                   料、设备、仪器仪表及零部件；物业管理；饮用
                                                                   水的生产销售；液化石油气的储存、销售；医用
                                                                   氧气、工业氧气、氢气、氩气、氮气的生产、销
                                                                   售。（以上经营范围凡涉及国家专项专营规定的
                                                                   从其规定）。
控股股东报
告期内控股
和参股的其 宝鸡钛业股份有限公司（股票代码 600456）是宝钛集团有限公司的控股子公司，宝钛集团有限公司持有宝鸡
他境内外上 钛业股份有限公司 53.04%的股份。
市公司的股
权情况
公司不存在控股股东情况的说明
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：地方国资管理机构
实际控制人类型：法人
                          法定代表人/单位负责
     实际控制人名称                                成立日期       组织机构代码             主要经营业务
                                  人
                                                                                   授权范围内国有资本（产权、股
 陕西有色金属控股集团有                         2000 年 11 月 03 916100007197540 权、收益）的经营和管理，有色
                                马宝平
         限责任公司                                   日              06H          金属及相关产业的项目融资、投
                                                                                   资及经营。
                          1、陕西有色金属控股集团有限责任公司持有金堆城钼业集团有限公司 100%的股份，金堆城
实际控制人报告期内控制
                          钼业集团有限公司持有金堆城钼业股份有限公司（股票代码 601958）74.18%的股份；2、陕
的其他境内外上市公司的
                          西有色金属控股集团有限责任公司持有宝钛集团有限公司 93.36%的股份，宝钛集团有限公司
股权情况
                          持有宝钛股份有限公司（股票代码 600456）53.04%的股份。
公司不存在实际控制人情况的说明
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
                                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
                     法定代表人/单位
   法人股东名称                          成立日期        注册资本                 主要经营业务或管理活动
                         负责人
                                                                       批发零售钢材、炉料、建材、家电、机电产品（除
                                                                       小轿车）、电脑配件、化工产品（除危险品）、生
山西华鑫海贸易有限                     2001 年 06 月                   铁、纺织品、木制品。自营和代理各类商品和技
                         李文章                        15,000,000 元
       公司                               02 日                        术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口
                                                                       的商品和技术除外。零售有色金属（需审批的凭
                                                                       许可证经营）。
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                      第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                               本期增持 本期减持
                                            任期起始日 任期终止 期初持股                           其他增减 期末持股
 姓名      职务      任职状态 性别   年龄                                      股份数量 股份数量
                                                期        日期      数（股）                       变动（股）数（股）
                                                                                （股）   （股）
          董事长、                          2011 年 08 2021 年 02
 高颀                 现任     男    55                                0          0        0          0         0
           董事                             月 15 日   月 06 日
           副董事                           2008 年 10 2021 年 02
 李向军               现任     男    49                                0          0        0          0         0
          长、董事                          月 16 日   月 06 日
          总经理、                          2008 年 10 2021 年 02
 王建平               现任     男    60                                0          0        0          0         0
           董事                             月 16 日   月 06 日
                                            2008 年 10 2021 年 02
 丁忠杰    董事       现任     男    59                                0          0        0          0         0
                                            月 16 日   月 06 日
                                            2008 年 10 2021 年 02
 季为民    董事       现任     男    54                                0          0        0          0         0
                                            月 16 日   月 06 日
                                            2014 年 04 2018 年 02
 任连保    董事       离任     男    61                                0          0        0          0         0
                                            月 15 日   月 06 日
                                            2014 年 11 2021 年 02
 赵彬     独立董事    现任     男    64                                0          0        0          0         0
                                            月 18 日   月 06 日
                                            2014 年 07 2021 年 02
 曾庆军 独立董事      现任     男    49                                0          0        0          0         0
                                            月 21 日   月 06 日
                                            2016 年 12 2021 年 02
 蒋建华 独立董事      现任     女    54                                0          0        0          0         0
                                            月 26 日   月 06 日
                                            2018 年 02 2021 年 02
 王俭      董事       现任     男    49                                0          0        0          0         0
                                            月 06 日   月 06 日
          监事会主                          2014 年 04 2021 年 02
 耿爱武               现任     男    47                                0          0        0          0         0
             席                             月 16 日   月 06 日
                                            2011 年 08 2021 年 02
 任建新    监事       现任     男    52                                0          0        0          0         0
                                            月 15 日   月 06 日
                                            2008 年 10 2021 年 02
 李金让    监事       现任     男    52                                0          0        0          0         0
                                            月 16 日   月 06 日
                                            2014 年 11 2021 年 02
 尹蕊     职工监事    现任     男    36                                0          0        0          0         0
                                            月 18 日   月 06 日
                                            2014 年 11 2021 年 02
 曹先博 职工监事      现任     男    33                                0          0        0          0         0
                                            月 18 日   月 06 日
          常务副总                          2018 年 02 2021 年 02
 吴丕杰               现任     男    54                                0          0        0          0         0
           经理                             月 06 日   月 06 日
                                                                                              南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                         2008 年 10 2021 年 02
 申克义         董秘          现任        男        60                              0        0        0        0        0
                                                         月 16 日     月 06 日
                                                         2008 年 12 2021 年 02
 刘俭国 副总经理              现任        男        54                              0        0        0        0        0
                                                         月 03 日     月 06 日
                                                         2016 年 10 2021 年 02
 刘鸿彦 副总经理              现任        男        47                              0        0        0        0        0
                                                         月 26 日     月 06 日
                                                         2016 年 10 2021 年 02
 宋玉杰 副总经理              现任        男        56                              0        0        0        0        0
                                                         月 26 日     月 06 日
                                                         2018 年 02 2021 年 02
 刘义忠 总会计师              现任        男        48                              0        0        0        0        0
                                                         月 06 日     月 06 日
                                                         2016 年 10 2017 年 3
 邵朝远 副总经理              离任        男        52                              0        0        0        0        0
                                                         月 26 日     月 24 日
合计       --           --           --        --        --           --            0        0        0        0        0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □ 不适用
   姓名          担任的职务                类型                日期                                原因
                                                                              因工作调动原因辞去公司副总经理职务，离任后不在
  邵朝远          副总经理                 解聘          2017 年 3 月 24 日
                                                                              公司任职。
  任连保               董事          任期满离任          2018 年 2 月 6 日    任期满离任，不再担任公司董事，也不担任其他职务。
                                                                              因个人原因辞去总会计师职务，离任后在公司仍然担
  申克义          总会计师                 解聘          2018 年 2 月 6 日
                                                                              任董事会秘书职务。
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
       （一）现任董事成员（9 名）：
       高颀先生，1963 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，1986 年本科毕业于
中南工业大学材料系金属材料及热处理专业、2009 年硕士毕业于西安交通大学高级管理人员工商管理专
业，正高级工程师。1986 年 8 月至 1987 年 9 月，任宝鸡有色金属加工厂技工学校教师；1987 年 9 月至
2001 年 3 月，任宝鸡有色金属加工厂一分厂技术组技术员、副组长、组长、助理工程师、副厂长、工程
师、高级工程师；2001 年 3 月至 2002 年 2 月，任宝鸡钛业股份有限公司熔铸厂厂长兼党总支书记；2002
年 2 月至 2004 年 3 月，任宝鸡有色金属加工厂副总工程师；2007 年 11 月至 2016 年 1 月，任国核宝钛
锆业股份公司董事；2010 年 3 月至 2016 年 4 月，任宝钛研究院院长；2004 年 4 月至今，任宝钛集团有
限公司总工程师、党委委员、正高级工程师（其中 2004 年 4 月至 2005 年 8 月，为高级工程师）； 2011
                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
年 5 月至今，任南京宝色股份公司董事、董事长。
    李向军先生，1969 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于山西师范大学教
育学专业。1991 年 9 月至 1993 年 12 月，任山西东民集团公司业务员；1994 年 1 月至 1996 年 5 月，任
山西东民物资公司经理；1996 年 6 月至 1999 年 2 月，任山西东民集团公司副总经理；1999 年 3 月 2001
年 6 月，任山西襄垣华鑫经贸有限公司董事长；2001 年 6 月至今，任山西华鑫海贸易有限公司执行董事；
2002 年 11 月至 2011 年，任辽宁朝阳海玉通矿业有限公司董事；2006 年 4 月至 2008 年 10 月，任南京
宝色钛业有限公司（南京宝色股份公司前身）董事；2007 年 7 月至今，任太原金汇投资有限公司执行董
事兼总经理；2008 年 10 月至今，任南京宝色股份公司董事、副董事长。
    王建平先生，1958 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，毕业于西安交通
大学工商管理（MBA）。1974 年 2 月至 1977 年 2 月，在陕西眉县横渠公社古城大队下乡；1977 年 3 月
至 2000 年 2 月，历任宝鸡有色金属加工厂二分厂二工段轧管工、技术员、二分厂副段长、段长、助理工
程师、工程师、二分厂副厂长、高级工程师、厂长，其中 1982 年 9 月至 1985 年 7 月，在宝鸡有色金属
加工厂工学院压力加工专业脱产学习；2000 年 2 月至 2000 年 10 月，任宝鸡有色金属加工厂人事劳资处
主任；2000 年 10 月至 2004 年 4 月，任宝鸡钛业股份有限公司副总经理；2004 年 2 月至 2006 年 4 月，
任南京宝色钛业有限公司（南京宝色股份公司前身）法定代表人、执行董事兼总经理； 2007 年 11 月至
今，任江苏省石化装备行业协会副会长（副理事长）；2006 年 4 月至今，任南京宝色股份公司董事、总经
理（其中 2008 年 10 月公司改制前为南京宝色钛业有限公司）。
    丁忠杰先生，1959 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，2009 年 4 月硕士
毕业于陕西工商管理硕士学院工商管理专业。1975 年 4 月至 1978 年 3 月，在宝鸡市渭滨区马营镇下乡插
队；1978 年 4 月至 1988 年 12 月，在海军航空兵第六师服役；1989 年 1 月至 2004 年 3 月，任宝鸡有色
金属加工厂物资处采购员、办公室主任、助理经济师、物资部副处长、经济师、处长、高级经济师；2004
年 3 月至 2006 年 12 月，任宝钛集团有限公司总经理助理；2006 年 7 月至 2012 年 3 月，兼宝钛置业发
展有限公司总经理；2006 年 12 月至今，任宝钛集团有限公司副总经理；2006 年 4 月至今，任南京宝色
股份公司董事。
    王俭先生， 1969 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1992 年本科毕业于东北
工学院分院金属材料专业，高级工程师。1992 年 7 月至 2001 年 3 月，任宝鸡有色金属加工场三分厂技术
员、技术科科长、助理工程师、工程师；2001 年 3 月至 2015 年 7 月，任宝鸡钛业股份有限公司板带厂副
厂长、高级工程师、厂长；2015 年 7 月至 2016 年 4 月，任宝钛集团有限公司、宝鸡钛业股份有限公司科
                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
技部主任；2016 年 4 月至今，任宝钛集团有限公司副总工程师、宝钛研究院常务副院长；2018 年 1 月至
今，任宝钛集团有限公司副总经理；2018 年 2 月 6 日至今，任南京宝色股份公司董事。
    季为民先生，1964 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，2004 年毕业于西
北工业大学机械工程专业。1981 年 1 月至 1982 年 8 月，任宝鸡有色金属加工厂运输科修理工；1982 年
8 月至 1985 年 7 月，在宝鸡有色金属加工厂工学院压力加工专业脱产学习；1985 年 8 月至 1995 年 1 月，
任宝鸡有色金属加工厂机动能源处技术员、助理工程师、工程师；1995 年 1 月至 2004 年 10 月，任宝鸡
有色金属加工厂资产部机械组组长、副主任、主任、高级工程师；2004 年 10 月至今，任宝钛集团有限公
司计划管理处主任；2010 年 3 月至今，任宝鸡钛业股份有限公司计划管理处主任；2016 年 4 月至今，任
宝钛集团有限公司副总经济师；2016 年 8 月至 2017 年 11 月，兼任宝钛集团有限公司建筑设计室主任。
2004 年 10 月至今，任上海钛坦金属材料厂董事；2004 年 11 月至今，任陕西宝钛新金属有限责任公司董
事；2006 年 4 月至今，任南京宝色股份公司董事（其中 2008 年 10 月公司改制前为南京宝色钛业有限公
司）；2013 年 3 月至今，任宝钛世元高尔夫运动器材（宝鸡）有限公司董事、陕西泰乐节能技术服务有限
公司董事、董事长、宝钛太白新材料科技有限公司监事；2017 年 9 月至今，任宝钛商贸（宝鸡）有限公
司董事。
    蒋建华女士，1964 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，1986 年本科毕
业于上海财经大学国际金融专业，1999 年硕士毕业于天津财经学院会计学专业，2008 年博士毕业于南京
农业大学农业经济管理专业。中国金融教育先进工作者，全国独立学院优秀工作者；江苏省“333 工程”第
三层次培养人人选；江苏省优秀青年骨干教师；江苏省“青蓝工程”中青年优秀学科带头人培养人人选。1986
年 7 月至今，在南京审计大学任教，其中 2004 年 10 月至 2006 年 8 月，任南京审计学院金融学院副院长；
2006 年 8 月至 2007 年 9 月，任南京审计学院金审学院副院长；2007 年 9 月至 2008 年 7 月，任南京审
计学院会计学院总支书记；2008 年 7 月至 2013 年 8 月，任南京审计学院金审学院院长；2011 年至 2016
年，任江苏省南京市鼓楼区人民代表；2012 年 8 月至今，任南京云海特种金属股份有限公司独立董事；
2012 年 12 月至今，任中国高速传动设备集团有限公司独立董事；2016 年 2 月至今，任江苏弘业股份有
限公司独立董事；2016 年 5 月至今，任江苏国信股份有限公司独立董事；2016 年 9 月至今，任三江学院
特聘教授；2016 年 12 月 26 日至今，任南京宝色股份公司独立董事。
    曾庆军先生，1969 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，毕业于东南大学
精密仪器及机械专业。 2001 年 6 月至 2004 年 10 月，在上海交通大学电子信息与电气学院攻读博士后；
2007 年 1 月至 2007 年 7 月，赴加拿大西安大略大学（现更名为韦仕敦大学）做访问学者；1997 年至今，
在江苏科技大学任教，现为江苏科技大学电子信息学院教授、硕士生导师；2014 年 7 月 21 日至今，任南
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
京宝色股份公司独立董事。
    赵彬先生，1954 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，毕业于西北大
学中文专业，高级工程师。1969 年 12 月至 1975 年参军；1975 年至 1978 年，复员至西安微电机厂任工
人、党委宣传部副部长；1978 年至 1982 年，就读于西北大学中文专业；1982 年至 1984 年，任西安微
电机厂宣传部部长；1984 年至 1986 年，就读于陕西省党校理论专业；1986 年至 1999 年，在中共陕西
省纪律检查委员会历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级检查员；1999 年至 2005 年，任中国陕西
国际经济技术合作公司总经理助理（在此期间，考入陕西省经济干部管理学院，并取得本科学历）；2006
年至 2010 年，任陕西省外经贸集团公司（由中国陕西国际经济技术合作公司改制而成）副总经理兼总法
律顾问；2010 年至 2014 年 7 月，任陕西省外经贸集团公司总经理兼上市工作领导小组组长；2014 年 11
月 18 日至今，任南京宝色股份公司独立董事。
    （二）现任监事成员（5 名）：
    耿爱武先生，1971 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，毕业于天津商学院
会计学专业，高级会计师。1994 年 9 月至 1996 年 8 月，任宝鸡有色金属加工厂七分厂生产科会计、助理
会计师；1996 年 9 月至 2006 年 2 月，任宝鸡有色金属加工厂动力公司宝色-武钢联营体会计、副经理、
经理、会计师；2006 年 2 月至 2013 年 2 月，任宝鸡有色金属加工厂（宝钛集团有限公司）动力公司气体
供应科科长、高级会计师；2013 年 3 月至 2016 年 11 月，任宝钛集团有限公司审计室副主任、宝鸡钛业
股份有限公司审计部副主任；2016 年 11 月至今，任宝钛集团有限公司审计室主任、宝鸡钛业股份有限公
司审计部主任；2014 年 4 月 16 日至今，任南京宝色股份公司监事会主席。
    李金让先生，1966 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，毕业于西安交通
大学管理学院工商管理专业（MBA）。1989 年 8 月至 1992 年 2 月，任宝鸡有色金属加工厂十分厂生产科
成本员、计划员、助理经济师；1992 年 2 月至 1994 年 10 月，任宝鸡有色金属加工厂企业管理处综合管
理员、经济师；1994 年 10 月至 2000 年 2 月，任宝鸡难熔金属材料有限公司财务部经理、总经理助理兼
财务部经理；2000 年 2 月至 2010 年 3 月，任宝鸡有色金属加工厂（宝钛集团有限公司）审计室副主任、
主任；2005 年 8 月至今，任宝钛集团有限公司监事；2010 年 3 月至 2013 年 5 月，任宝钛集团有限公司
宝钛研究院总会计师兼财务处处长，2013 年 5 月至 2017 年 11 月，任宝钛集团有限公司经济研究室主任；
2017 年 11 月至今，任宝钛集团有限公司企业管理运行部主任；2008 年 10 月至今，任南京宝色股份公司
监事。
    任建新先生，1966 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1989 年毕业于第二炮兵
                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
工程学院电子技术专业。1985 年 9 月入伍，2003 年转业；2003 年 9 月至今，任山西华鑫海贸易有限公
司办公室主任；2011 年 8 月至今，任南京宝色股份公司监事。
    曹先博先生，1985 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于南京林业大学机
械制造及其自动化专业。2008 年 3 月至 2009 年 5 月任南京宝色股份公司氩弧焊工；2009 年 5 月至 2010
年 8 月任南京宝色股份公司安全员；2010 年 8 月至 2014 年 12 月任南京宝色股份公司安全组组长；2014
年 1 月至 2017 年 8 月任南京宝色股份公司设备部副经理；2017 年 8 月至今任南京宝色股份公司安全环保
部副经理、经理；2014 年 11 月 18 日至今，任南京宝色股份公司职工代表监事（2012 年 5 月至今兼任南
京宝色股份公司共青团组织委、共青团团委书记）。
    尹蕊先生，1982 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历，毕业于南京工程技术学校
工民建专业。2001 年 5 月至 2004 年 3 月，任南京宝色股份公司基建部办事员； 2004 年 3 月 2015 年 10
月，任南京宝色股份公司物流中心采购员；2014 年 11 月 18 日至今，任南京宝色股份公司职工代表监事；
2015 年 10 月至今，任南京宝色股份公司物流中心副经理。
    （三）现任高级管理人员成员（7 名）：
    王建平先生，简历详见“（一）董事成员”部分。
    吴丕杰先生，1964年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1987年7月毕业于兰州理
工大学焊接专业，教授级高级工程师。1987年7月至1995年8月，就职于宝鸡有色金属加工厂六分厂；1995
年8月至1997年8月，任宝鸡有色金属加工厂焊管分厂副厂长；1997年8月至2006年1月，任宝鸡有色金属
加工厂二分厂副厂长；2006年1月至2008年1月，任中色公司副总经理；2008年1月至2010年3月，任中色
公司党委书记、副总经理；2010年3月至2015年7月，任宝钛集团有限公司精铸厂厂长；2015年7月至2016
年8月，任宝钛集团有限公司质量部主任兼书记；2016年4月至2017年11月，任宝钛集团有限公司副总工
程师，质量部主任；2017年11月至2018年2月5日，在南京宝色股份公司工作；2018年2月6日至今，任南
京宝色股份公司常务副总经理。
    刘鸿彦先生，1971年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，2007年7月硕士毕
业于西北工业大学机械工程专业，高级工程师。1995年7月至1996年12月，在宝鸡有色金属加工厂九分厂
实习；1996年12月至2002年3月，宝鸡有色金属加工厂十分厂压力容器制造工艺员；2002年3月至2003年
3月，任宝色特种设备有限公司生产科计划、副科长；2003年3月至2003年11月，任宝色特种设备有限公
司制造一部主任；2003年11月至2007年9月，任任宝色特种设备有限公司制造二部主任；2007年5月至2007
                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
年10月，任宝钛集团有限公司榆林项目组技术主管；2007年10月至2009年9月，任南京宝色股份公司LAVA
项目经理兼技术部副经理；2009年9月至2012年11月，任南京宝色股份公司技术部经理；2012年12月至
2015年1月，任南京宝色股份公司总经理助理、副总工程师兼生产部经理；2015年2月至2016年10月，任
南京宝色股份公司总工程师；2016年10月26日至今，任南京宝色股份公司副总经理兼总工程师。
    刘俭国先生，1964月8出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，冶金机械专业，高级工程师。
1983年11月至1985年9月，任宝鸡有色金属加工厂九分厂电工；1985年9月至1988年7月，在宝鸡有色金
属加工厂工学院冶金机械专业脱产学习；1988年7月至1991年3月，任宝鸡有色金属加工厂九分厂设备组
组长；1991年3月至2002年3月，任宝鸡有色金属加工厂销售处业务员、业务经理；2002年3月至2006年4
月，任宝钛集团装备设计制造公司销售部业务经理；2006年4月至2007年4月，任宝钛集团有限公司销售
处副处长；2007年4月至2008年2月，任宝钛集团榆林项目筹备组副组长；2008年2月至2008年12月，任
宝钛集团有限公司销售处副处长；2009年1月至今，任南京宝色股份公司副总经理。
    宋玉杰先生，1962年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1986年7月毕业于西北农
林科技大学机械专业，高级工程师。1986年7月至1996年12月，任宝鸡有色金属加工厂七分厂技术员、维
修车间副主任、主任、设备科长；1996年12月至2002年2 月，任宝鸡有色金属加工厂七分厂副厂长；2002
年2月至2004年3月，任宝鸡有色金属加工厂七分厂厂长；2004年3月至2010年3月 ，任宝鸡有色金属加
工厂动力公司经理；2010年3月至2011年12月，任宝钛集团有限公司生产安全环保部主任、总调度长；2011
年12月至2016年8月，任宝鸡钛业股份有限公司设备部主任；2016年10月至2018年1月，任南京宝色股份
公司副总经理兼设备部经理；2018年1月至今，任南京宝色股份公司副总经理。
    申克义先生，1958年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，会计学专业，高级会计师。
1976年3月至1978年3月，在陕西勉县天堰公社插队；1978年3月至1980年12月，在甘肃景太县84634部
队服兵役；1981年8月至1987年12月，任职于第九冶金建设公司宝鸡工程处财务科（在此期间，就读于陕
西财经学院会计专业，并取得大学专科学历）；1987年12月至1992年12月，任宝鸡特种金属材料厂财务科
成本员、副科长；1992年12月至2004年4月，任陕西宝钛新金属有限责任公司财务科科长、总会计师；2004
年4月至2018年2月6日，任南京宝色股份公司总会计师；2008年10月至2017年12月，任宝色特种设备有
限公司监事；2009年10月至今，任南京宝色股份公司董事会秘书。
    刘义忠先生，1970年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，毕业于中国科学院成都分
                                                                                      南京宝色股份公司 2017 年年度报告
院职工大学会计统计专业，中级会计师。1990年9月至1993年8月，为宝鸡有色金属加工厂工人；1993年9
月至1995年7月，在中国科学院成都分院职工大学脱产学习；1995年8月至2002年3月，任宝鸡有色金属加
工厂生活服务公司会计；2002年4月至2003年3月，任宝鸡有色金属加工厂财务处会计；2003年5月至2004
年3月，任宝钛集团有限公司复合板公司财务部会计主管；2004年4月至2015年12月，任南京宝色股份公
司财务部经理 ；2016年1月至2018年2月5日，任南京宝色股份公司副总会计师兼财务部经理；2018年2
月6日至今，任南京宝色股份公司总会计师兼财务部经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                           在股东单位担任的职                                             在股东单位是否
任职人员姓名          股东单位名称                                 任期起始日期           任期终止日期
                                                   务                                                      领取报酬津贴
    高颀            宝钛集团有限公司       总工程师、党员委员 2004 年 04 月 08 日                               是
   李向军      山西华鑫海贸易有限公司           执行董事        2001 年 06 月 01 日                             否
   季为民           宝钛集团有限公司         计划管理处主任     2004 年 10 月 01 日                             是
   季为民           宝钛集团有限公司           副总经济师       2016 年 4 月 10 日                              是
   丁忠杰           宝钛集团有限公司            副总经理        2006 年 12 月 20 日                             是
   任连保           宝钛集团有限公司            副总经理        2006 年 12 月 06 日                             是
                                           副总工程师、宝钛研
    王俭            宝钛集团有限公司                              2016 年 4 月 8 日                             是
                                             究院常务副院长
    王俭            宝钛集团有限公司            副总经理        2018 年 1 月 10 日                              是
   耿爱武           宝钛集团有限公司           审计室主任       2016 年 11 月 07 日                             是
   李金让           宝钛集团有限公司       企业管理运行部主任 2017 年 11 月 07 日                               是
   任建新      山西华鑫海贸易有限公司          办公室主任       2003 年 09 月 16 日                             是
在股东单位任
               无
职情况的说明
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
 任职人员                                       在其他单位担任的                                          在其他单位是否
                        其他单位名称                                   任期起始日期        任期终止日期
   姓名                                                 职务                                               领取报酬津贴
  李向军            太原金汇投资有限公司        执行董事兼总经理 2007 年 07 月 11 日                            否
                     上海钛钽金属材料厂                 董事        2004 年 10 月 08 日                         否
  季为民       陕西宝钛新金属有限责任公司               董事        2004 年 11 月 07 日                         否
                    宝鸡钛业股份有限公司         计划管理处主任     2010 年 3 月 20 日                          否
                                                                                       南京宝色股份公司 2017 年年度报告
             宝钛世元高尔夫运动器材（宝鸡）
                                                       董事       2013 年 3 月 10 日                         否
                         有限公司
               陕西泰乐节能技术服务有限公司     董事、董事长      2013 年 3 月 18 日                         否
                宝钛太白新材料科技有限公司             监事       2013 年 3 月 20 日                         否
                 宝钛商贸（宝鸡）有限公司              董事        2017 年 9 月 6 日                         否
                                              教授/硕士研究生导
                       南京审计大学                               1986 年 8 月 20 日                         是
                                                       师等
               南京云海特种金属股份有限公司       独立董事        2012 年 8 月 20 日                         是
  蒋建华
               中国高速传动设备集团有限公司       独立董事          2012 年 12 月                            是
                   江苏弘业股份有限公司           独立董事         2016 年 2 月 2 日                         是
                   江苏国信股份有限公司           独立董事        2016 年 5 月 21 日                         是
                                              教授/硕士研究生导
  曾庆军               江苏科技大学                               1997 年 10 月 8 日                         是
                                                       师
  耿爱武           宝鸡钛业股份有限公司          审计部主任       2016 年 11 月 18 日                        否
在其他单位
任职情况的 无
说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
                                      除独立董事和在公司任职的董事、监事，公司其余董事、监事不在公司领取薪酬和津
董事、监事、高级管理人员报酬的        贴。
决策程序                              公司独立董事津贴由股东大会决定，高级管理人员薪酬（包括津贴）董事会决定；在
                                      公司担任职务的监事薪酬由公司决定。
                                      高级管理人员的报酬根据行业现状、公司盈利水平、个人职责履行情况以及年度绩效
董事、监事、高级管理人员报酬确
                                      完成情况等综合确定，独立董事津贴参考国内上市公司独立董事整体津贴水平和公司
定依据
                                      实际情况确定。
                                      公司董事、监事、高级管理人员，除董事高颀、李向军、丁忠杰、季为民、任连保，
董事、监事和高级管理人员报酬的
                                      监事耿爱武、任建新、李金让不在公司领取报酬外，其余人员的薪酬或津贴均已按照
实际支付情况
                                      确定的标准全额支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                            单位：万元
                                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                                 从公司获得的税 是否在公司关联方
         姓名          职务            性别           年龄         任职状态
                                                                                   前报酬总额         获取报酬
高颀            董事长兼董事           男             55             现任                               是
李向军          副董事长兼董事         男             49             现任                               否
王建平          总经理兼董事           男             60             现任               40.55           否
丁忠杰          董事                   男             59             现任                               是
季为民          董事                   男             54             现任                               是
任连保          董事                   男             61             离任                               是
赵彬            独立董事               男             64             现任                6.32           否
蒋建华          独立董事               女             54             现任                6.32           是
曾庆军          独立董事               男             49             现任                6.32           否
耿爱武          监事会主席             男             47             现任                               是
李金让          监事                   男             52             现任                               是
任建新          监事                   男             52             现任                               是
曹先博          职工监事               男             33             现任               15.39           否
尹蕊            职工监事               男             36             现任               13.50           否
刘俭国          副总经理               男             54             现任               32.90           否
申克义          财务总监兼董秘         男             60             现任               32.90           否
刘鸿彦          副总经理               男             47             现任               22.40           否
宋玉杰          副总经理               男             56             现任               18.40           否
邵朝远          副总经理               男             52             离任                               是
合计            --                --          --              --                         195     --
 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
 □ 适用 √ 不适用
 五、公司员工情况
 1、员工数量、专业构成及教育程度
 母公司在职员工的数量（人）
 主要子公司在职员工的数量（人）
 在职员工的数量合计（人）
 当期领取薪酬员工总人数（人）
 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                   专业构成
                       专业构成类别                                         专业构成人数（人）
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
                                             教育程度
                    教育程度类别                                   数量（人）
硕士
本科
大专
（中专及以下）
合计
2、薪酬政策
       公司为管理人员、技术骨干人员提供具有市场吸引力的薪资，积极推行年薪制度。公司与各责任人员
直接签订年度工作责任书，明确工作目标与责任，并据此进行考核。通过月度及年度考核，鼓励并督促管
理人员、技术骨干人员开拓创新、勇于进取，确保圆满完成年度工作目标。
       对于普通员工，公司积极推行“以岗定薪、按绩取酬”的薪酬策略，鼓励员工努力提升专业技能，并
在实际工作中充分发挥其专业技能，创造良好的工作业绩。公司还不断完善绩效管理体系，持续细化公司
对部门、部门对班组、班组对员工的考核，鼓励员工多劳多得。同时，公司还为员工开设了广泛的职业晋
升通道，鼓励员工多渠道提升综合技能及素质，扎扎实实磨练专业技能，全面提升管理能力，为公司未来
发展培养、储备优秀人才。
3、培训计划
       公司为员工提供了广阔的职业发展平台，同时建立并完善了人才培养机制。
       一是公司通过与广大科研院校的校企合作，借助大专院校的专业师资队伍为员工提供专业知识的培
训；并通过与科研院校研发项目的开展，培养、锻炼了一批具有一定科研能力的技术人才队伍。二是借助
公司研发体系、质量管理体系、安全环保管理体系等管理体系工作的实际开展，持续向广大员工及管理人
员宣贯相关体系管理知识及要求，让广大管理人员及员工知晓并了解相关管理政策、法律法规等；并在体
系实际运行过程中，让员工在干中学，指导员工不断总结提升专业知识与技能。三是与外部培训机构合作，
为员工提供技能提升、专业资质证书取复证等培训机会，帮助员工持续提升专业技能，确保个人资质符合
                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
岗位要求。四是不断加强内部培训力度，加大内部师资队伍建设，不断丰富内部培训内容与形式，持续强
化员工对规章制度、企业文化、相关管理要求的培训，努力增强员工对企业的认同感及责任感，在企业内
部营造积极向上的良好氛围。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                       南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                      第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    （一）制度体系建设
    公司高度注重公司治理的制度体系建设，按照上市公司治理和监管的要求，制定并不断完善规范公司
运作的基本制度，提高公司的规范运作水平，这些制度主要包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董
事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会审计
委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会战略委员会实施细则》、《总经理工作细
则》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记制度》、《募集资金管理制度》、
《投资者关系管理制度》、《内部审计制度》、《内部控制缺陷认定标准》、《对外投资管理制度》、《对外担保
制度》、《关联交易管理制度》、《风险管理制度》、《合同管理制度》、《防范控股股东或实际控制人及其关联
方资金占用管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等，相关规章制度都经过公司董事会或者
股东大会审议通过。
    （二）公司治理结构
    1、关于股东和股东大会
    公司按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《上市公司股东大会规则》等规定和要求，规范召集、
召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，在股东大会上能够保证各位
股东有充分的发言权，确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，使其能够充分行使自己的权利。报告
期内，公司共召开 1 次年度股东大会和 3 次临时股东大会，均由董事会负责召集，公司聘请专业律师见证
股东大会，确保会议召集召开以及表决程序 符合相关法律规定，维护股东的合法权益。
    2、关于公司和控股股东
    公司控股股东宝钛集团有限公司严格规范自身行为，依法行使其权利，并承担相应义务不存在超越公
司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股
东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。 公司拥有独立完整的业务和自主经营能
力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
    3、关于董事和董事会
    公司董事会设董事 9 名，其中独立董事 3 名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》
的要求，在董事会下设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会。报
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
告期内，各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等规定开展工作，积极参加董事会和股东大会，从公司和全体股东的利益出发，时刻关注
公司经营状态，忠实履行职责；同时积极参加相关培训，学习相关法律法规，不断提高履职水平。独立董
事能够不受公司控股股东、实际控制人以及其它与公司存在利害关系的单位或个人的影响，独立履行职责，
对公司的重大事项均能发表独立意见。公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，
在董事会下设立战略委员、审计提名薪酬与考核委员会四个专业，提高董事运作效率。
    4、关于监事和监事会
    公司监事会由 5 名成员组成，其中职工代表监事 2 名，由职工代表大会选举产生，监事会的人数和人
员构成符合法律、法规 和《公司章程》的规定与要求。各位监事能够按照《公司章程》及《监事会议事
规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高级管理人员履
行职责的合法合规性进行监督。
    5、关于高级管理人员
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定聘任高级管理人员，目前董事会聘任的高级管理人员有
7 名，其中总经理 1 名，副总经理 4 名，总会计师 1 名，董事会秘书 1 名。公司建立了《总经理工作细
则》，规定了总经理的任免资格及任免程序、总经理及其他高级管理人员的职责权限、总经理工作制度及
工作程序、 总经理的奖惩等内容。公司的高级管理人员能够严格按照《公司章程》的要求，参与公司重
大决策事项事前的讨论，列席公司董事会。报告期内，公司高级管理人员勤勉尽责，能够对公司日常生产
经营实施有效的管理和控制，努力实现股东及利益相关方的利益最大化。
    （三）机构设置与职权分配
    公司根据自身经营业务性质和特点，建立了科学的、权责分明的组织机构。报告期内，公司根据经营
发展需要，按照业务流程扁平、职责边界清晰的思路，对组织机构进行了优化调整，调整后的组织机构包
括营销公司、物流中心、总工办、品质部、技术中心（设计室、工艺室）、精品装备事业部、生产部（重
型装备事业部、有色装备事业部、生产准备部）、设备部、DBS、安全环保部、人力资源部、基建部、行
政部、财务部、董事会办公室、审计部等职能管理部门。通过合理划分各部门职责及岗位职责，使各部门
之间形成分工明确、相互配合、相互制衡的机制，确保了公司生产经营活动的有序健康运行。优化后的组
织机构更能清楚的界定部门职责、适应信息沟通的要求，有利于信息的上传、下达和在各层级、各业务活
动间的传递，有利于为部门或员工提供履行职权所需的信息。
    （四）信息披露与透明度
                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法
规及公司《信息披露管理制度》等规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务。在此基础上，为了
维护信息披露的公平原则、杜绝内幕交易，公司制定了《内幕信息知情人登记制度》，严格控制内幕信息
的传递和知情人范围。 报告期内，公司指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司的指定信息披露媒体，确保公司所有股东能够以平等的
机会获得信息。
    （五）关于相关利益者
    公司能够充分尊重和维护股东、客户、供应商、员工等相关方的合法权益，积极促进与相关利益者协
调，加强与各方的沟通交流，实现公司、股东、员工、 社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、
稳定、健康发展。
    （六）关于投资者关系管理
    公司高度重视投资者关系和投资者关系管理。董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门，由董
事会秘书全面负责公司信息披露工作及投资者关系管理工作。报告期内，公司通过年度报告网上说明会、
及时回答投资者互动平台上提出的问题、接听投资者电话等多种方式，有效开展投资者关系管理工作，积
极加强与投资者的沟通。
    （七）关于内部审计
    公司董事会下设审计委员会，由 3 名董事组成，包括 2 名独立董事，其中 1 名为会计专业人士，审计
委员会负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司设立审计部作为内部审计部门，设审计部主
任 1 名，配备审计员 2 名，审计部负责公司内部审计，主要对公司财务信息的真实性、完整性以及内部控
制制度的建立和实施等情况进行检查监督。审计部对审计委员会负责，定期向审计委员会提交季度、半年
度、年度审计工作计划及工作报告。
    审计部独立于管理层，按照审计工作计划，通过开展常规和专项审计、日常和专项监督等工作，对公
司内部控制设计及运行的有效性进行检查评价，促进公司内部控制工作质量的持续改善和提升。对审计过
程中发现的内部控制缺陷，向审计委员会或管理层报告，同时针对性的提出整改意见，并督促相关部门在
规定期限内采取积极措施予以整改。
    （八）人力资源方面
    公司按照《劳动法》、《劳动合同法》等国家相关法律法规的规定，建立健全了完善的人力资源管理制
度，涵盖了人力资源聘用、发展与培训、薪酬福利管理、绩效考核、员工离职和档案管理等多方面，充分
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
保证了不同岗位的员工具有相应的工作胜任能力并能有效地履行职责，规范了公司的人力资源管理。
    公司秉承“自我超越，团队成长”的人才理念，非常重视员工素质培养， 针对不同岗位展开多种形
式的培训教育，人力资源部每年制定相关培训计划，组织内培、外训等具体培训活动，使管理人员全面提
升管理能力，技术人员掌握岗位所需要的新知识、新技能，帮助他们最大限度开发自己的潜能。公司坚持
执行“按劳分配”的劳动分配原则，实行基本工资加绩效工资、年终奖励的分配方法，并不断修订完善各
岗位的考核办法，使全体员工的绩效考核与公司经营业绩进一步挂钩，充分调动员工的积极性。
       （九）企业文化
       公司十分重视企业文化建设，形成了具有自身特色的企业文化体系， “宝贵元素，特别出色”是公
司的核心价值观，公司秉承“从中国制造到中国创造，以中国创造促中国制造”的品牌使命，以“创新空
间，合作共赢”的经营理念、“自我超越，团队成长”的人才理念、“目标坚定，任重道远，如履薄冰”的
管理理念以及“生命注入品牌，品质塑造宝色”的质量理念，努力将“超越、领先、杰出、独特、精锐”
的宝色品质注入宝色品牌，树立起战略、文化、品牌三位一体的企业形象。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的要求
规范运作，在业务、人员、资产、机构和财务等方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能
力。
    1、业务独立性：公司具有独立的产、供、销业务体系，具有独立的生产经营场所，能够独立制定、
执行和完成生产经营目标，具有独立面向市场的经营能力，与控股股东之间无同业竞争，不受股东及其他
关联方的控制和影响，不存在对股东及其他关联方的依赖。
    2、人员独立性：公司在劳动、人事、工资管理等方面完全独立。公司董事、监事及高级管理人员的
产生严格依据法定程序执行，不存在控股股东超越公司董事会和股东大会权限作出人事任免之情形。公司
高级管理人员均在本公司领取薪酬，未在控股股东及其他股东控制的其他企业中担任职务，亦未在上述单
位领取报酬；也没有在与本公司业务相同或相似、或存在其他利益冲突的企业任职或领取薪酬。公司财务
人员没有在控股股东及其控制的其他企业中兼职。
    3、资产独立性：公司现有资产产权明晰，拥有经营所需的技术、专利、商标、设备和房产，资产完
                                                                              南京宝色股份公司 2017 年年度报告
整，不存在与实际控制人共用生产经营场所及土地使用权、房屋所有权之情形，亦不存在股东或其关联方
占用公司资产之情形。
    4、机构独立性：公司通过股东大会、董事会、监事会、独立董事及各专门委员会制度，强化权力制
衡机制，形成了有效的法人治理结构。在内部机构设置上，公司建立了适应自身发展需要的组织机构，明
确了各机构职能，定员定岗，并制定了相应的内部管理与控制制度。公司各职能部门均独立履行其职能，
独立开展生产经营活动，不受控股股东及其关联方干预。
    5、财务独立性：公司设有独立的财务部门，配置有独立的财务人员，并建立了独立的会计核算体系
和财务管理制度，独立管理公司财务档案，能够根据《公司章程》规定的程序和权限，独立作出财务决策。
公司为独立核算主体，独立在银行开户，不存在与控股股东共用银行账户之情形，亦不存在将资金存入控
股股东银行账户之情形，资金使用完全由公司按审批程序自主安排，不受控股股东干预。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
    会议届次          会议类型     投资者参与比例       召开日期             披露日期              披露索引
                                                                                              巨 潮 资 讯 网
2017 年第一次临时                                                                             （ http://www.cninf
                    临时股东大会     67.7478%       2017 年 2 月 10 日   2017 年 2 月 10 日
    股东大会                                                                                  o.com.cn）（公告编
                                                                                              号：2017-013）
                                                                                              巨 潮 资 讯 网
2017 年第二次临时                                                                             （ http://www.cninf
                    临时股东大会     67.7507%       2017 年 4 月 10 日   2017 年 4 月 10 日
    股东大会                                                                                  o.com.cn）（公告编
                                                                                              号：2017-024）
                                                                                              巨 潮 资 讯 网
2016 年年度股东大                                                                             （ http://www.cninf
                    年度股东大会     67.7494%       2017 年 5 月 18 日   2017 年 5 月 18 日
       会                                                                                     o.com.cn）（公告编
                                                                                              号：2017-038）
                                                                                              巨 潮 资 讯 网
2017 年第三次临时                                                                             （ http://www.cninf
                    临时股东大会     67.7549%       2017 年 8 月 28 日   2017 年 8 月 28 日
    股东大会                                                                                  o.com.cn）（公告编
                                                                                              号：2017-048）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
                                                                             南京宝色股份公司 2017 年年度报告
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                                   是否连续两次
                本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                  出席股东大会
 独立董事姓名                                                                      未亲自参加董
                加董事会次数    会次数   加董事会次数    会次数         数                           次数
                                                                                     事会会议
     曾庆军          6               2         4            0            0              否
     蒋建华          6               2         4            0            0              否
      赵彬           6               2         4            0            0              否
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    报告期内，独立董事严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定勤勉履行
职责，忠实履行职务，积极参加历次董事会，审议各项议案。通过出席董事会、股东大会等方式，深入了
解公司生产经营状况、内部控制的建设及董事会、股东大会各项决议执行情况，并利用自已的专业优势为
公司经营和发展提出了合理化的意见和建议，对公司关联交易、对外担保、利润分配、高管薪酬、聘请审
计机构等相关事项发表了客观、公正的独立意见，对董事会决策的公正、公平及保护中小投资者利益起到
了积极作用。
    公司董事会、高管层认真听取了独立董事的意见，不断完善内控体系，加强风险管控，推行精益管理，
实现降本增效；同时加大新技术、新工艺、新产品的研发创新力度，深入开展信息化、智能化应用，不断
提高公司的管理水平和整体技术水平。报告期内，公司各位独立董事对董事会各项议案及公司其他事项没
有提出异议。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。报告期内，根据公司的
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
运作及实际业务开展等情况，各专门委员认真履行工作职责，充分发挥了专门委员会的作用。
    1、审计委员会
    公司董事会审计委员会由 2 名独立董事和 1 名董事组成，其中主任委员由会计专业的独立董事蒋建华
女士担任。审计委员会按照公司《审计委员会工作细则》、《内部审计制度》等有关规定，认真履行职责。
报告期内，审计委员会共召开了 5 次会议，审议了季度、半年度、年度财务报告，以及对对外担保、关联
交易、募集资金使用、变更会计政策、续聘会计师事务所等重大事项；对公司的内部控制、内部审计等进
行监督、检查与评价，认真审阅了审计部定期提交的审计工作计划、审计工作报告，以及对外担保、控股
股东资金占用情况等专项内部审计报告，对内部控制和审计工作中存在的问题进行询问并给予指导意见。
在年度审计工作中，与年审会计师多次沟通、交换意见，督促其严格落实审计计划，切实履行了审计委员
会的工作职责。
    2、薪酬与考核委员会
    公司薪酬与考核委员会由 2 名独立董事和 1 名董事组成。薪酬与考核委员会按照公司《薪酬与考核委
员会工作细则》的有关规定，认真履行职责。报告期内，薪酬与考核委员会召开了 1 次会议，根据公司 2016
年度经营计划和经营目标完成情况，并结合公司所处的行业现状及市场形势，薪酬与考核委员会考核了高
级管理人员的职责履行情况及绩效完成情况，制定并审议通过了《关于公司 2016 年度高级管理人员薪酬
的议案》，并将方案提交到董事会，切实履行了薪酬与考核委员会的工作职责。
    3、提名委员会
    公司提名委员会由 2 名独立董事和 1 名董事组成。提名委员会按照公司《提名委员会工作细则》的有
关规定，积极开展相关工作，认真履行职责。报告期内，公司未发生换届或更换董事、监事及高级管理人
员的事项，提名委员会未召开会议。
    4、战略委员会
    公司战略委员会由 2 名董事和 1 名独立董事组成，其中主任委员由董事长高颀先生担任。战略委员会
按照公司《战略委员会工作细则》的有关规定，认真履行职责。报告期内，公司未发生需要战略委员会审
议的重大投融资、或重大资本运作等事项，战略委员会未召开会议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
                                                                              南京宝色股份公司 2017 年年度报告
八、高级管理人员的考评及激励情况
       公司高级管理人员均由董事会聘任，承担董事会下达的经营指标。高级管理人员的薪酬与公司的业绩
挂钩，实行基本薪酬和年终绩效薪酬相结合的薪酬办法。董事会下设的薪酬与考核委员会根据高级管理人
员的工作能力、履职情况、公司年度经营目标完成情况，并结合行业现状、地区薪酬水平等进行综合评定，
制定高级管理人员的薪酬方案并提交董事会审议。
       报告期内，高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规认真履行职责，积极
落实公司股东大会和董事会相关决议。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2018 年 4 月 19 日
                                     巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《南京宝色股份公司 2017 年内部控制自
内部控制评价报告全文披露索引
                                     我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                     100%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                     100%
财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
类别                                 财务报告                              非财务报告
                                     财务报告内部控制重大缺陷的迹象包括： 财务报告内部控制重大缺陷的迹象包
                                     1、公司董事、监事、高级管理人员舞弊且 括：1、公司经营活动严重违反国家法
                                     给公司造成重大损失或不利影响；2、已发 律法规，受到省级以上政府部门或监管
                                     现并报告给管理层的财务报告内部控制重 机构处罚；2、违反决策程序，导致重
                                     大缺陷在经过合理时间后，未得到整改；3、大决策失误，给公司造成重大财产损
                                     发现存在重大会计差错，公司对已披露的 失；3、重要业务缺乏制度控制或制度
定性标准
                                     财务报告进行更正；4、注册会计师发现当 系统性失效；4、媒体负面新闻频频曝
                                     期财务报告存在重大错报，但公司内部控 光；对公司声誉造成重大损害，且难以
                                     制运行中未能发现该错报；5、审计委员会 恢复；5、内部控制重大缺陷或重要缺
                                     和内部审计部门对公司财务报告内部控制 陷未得到整改；6、对公司造成重大不
                                     监督无效。财务报告内部控制重要缺陷的 利影响的其他情形。财务报告内部控制
                                     迹象包括：1、未依照公认会计准则选择和 重要缺陷的迹象包括：1、公司经营活
                                                                         南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                               应用会计政策；2、未建立反舞弊程序和控 动违反国家法律法规，受到省级以下政
                               制措施；3、对于非常规或特殊交易的账务 府部门处罚；2、违反决策程序，导致
                               处理没有建立相应的控制机制或没有实施 决策失误，给公司造成较大财产损失；
                               且没有相应的补偿性控制；4、对于期末财 3、重要业务制度或系统存在缺陷；4、
                               务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且 媒体出现负面新闻，波及局部区域；5、
                               不能合理保证编制的财务报表达到真实、 内部控制重要缺陷未得到整改；6、对
                               准确的目标。财务报告内部控制一般缺陷 公司造成重要不利影响的其他情形。财
                               的迹象包括：除重大缺陷、重要缺陷之外 务报告内部控制一般缺陷的迹象包括：
                               的其他财务报告内部控制缺陷。            1、违反公司内部规章制度，但未造成
                                                                       损失或者造成的损失轻微；2、决策程
                                                                       序效率不高，影响公司生产经营；3、
                                                                       一般业务制度或系统存在缺陷；4、内
                                                                       部控制一般缺陷未得到整改；5、不属
                                                                       于重大、重要缺陷的其他非财务报告内
                                                                       部控制缺陷。
                               定量标准以营业收入、资产总额作为衡量
                               指标。1、内部控制缺陷可能导致或导致的
                               损失与利润表相关的，以营业收入衡量，
                               公司制定的财务报告内部控制缺陷评价的
                               定量标准如下：a、如错报金额<营业收入
                                                                       定量标准以直接损失总额作为衡量指
                               的 1%，则认定为一般缺陷；b、如营业收
                                                                       标。公司制定的财务报告内部控制缺陷
                               入的 1%≤错报金额<营业收入的 2%，则认
                                                                       评价的定量标准如下：a、如直接损失
                               定为重要缺陷；c、如错报金额≥营业收入
                                                                       金额<资产总额 0.5%，则认定为一般缺
定量标准                       的 2%，则认定为重大缺陷。2、内部控制
                                                                       陷；b、如资产总额 0.5%≤直接损失金
                               缺陷可能导致或导致的损失与资产总额相
                                                                       额<资产总额 1%，则认定为重要缺陷；
                               关的，以资产总额衡量，公司制定的财务
                                                                       c、如直接损失总额≥资产总额 1%，则
                               报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
                                                                       认定为重大缺陷。
                               a、如错报金额<资产总额的 0.5%，则认
                               定为一般缺陷；b、如资产总额的 0.5%≤
                               错报金额<资产总额的 1%，则认定为重要
                               缺陷；c、如错报金额≥资产总额的 1%，
                               则认定为重大缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）     0
非财务报告重大缺陷数量（个）   0
财务报告重要缺陷数量（个）     0
                                                                            南京宝色股份公司 2017 年年度报告
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
                                          内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，宝色股份按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2017 年 12 月 31 日在所有重大
方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况           披露
内部控制鉴证报告全文披露日期 2018 年 04 月 19 日
内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮咨询网 （www.cninfo.com.cn）《内部控制鉴证专项报告》
内控鉴证报告意见类型           标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷     否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                             第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司
债券
否
                                                                             南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                        第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                           标准无保留意见
审计报告签署日期                                       2018 年 4 月 18 日
审计机构名称                                           立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                           信会师报字[ 2018 ]第 ZB10619 号
注册会计师姓名                                         段奇、张丽芳
审计报告正文
南京宝色股份公司全体股东：
     一、审计意见
    我们审计了南京宝色股份公司（以下简称南京宝色）财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的资产负债
表，2017 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了南京宝色 2017
年 12 月 31 日的财务状况以及 2017 年度的经营成果和现金流量。
     二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计
的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于南
京宝色，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审
计意见提供了基础。
     三、关键审计事项
      关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以
对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是
需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
                   关键审计事项                                  该事项在审计中是如何应对的
 （一）应收账款可收回性
 如财务报表附注三（十一）、五（三）所述 ，截至   在审计过程中，我们实施的审计程序主要包括：
 2017 年 12 月 31 日，南京宝色应收账款余额       了解管理层评估应收账款坏账准备时的判断及考虑因素，并考虑是
 327,990,415.81 元，坏账准备金额 54,357,992.78   否存在对应收账款可回收性产生任何影响的情况；
 元，南京宝色的应收账款账面价值占资产总额的      获取南京宝色坏账准备计提表，检查计提方法是否与坏账政策一致；
 21.24%，账面价值较高。若应收账款不能按期收
                                                 通过比较前期坏账准备计提数与实际发生数，并结合对期后回款的
                                                                               南京宝色股份公司 2017 年年度报告
 回或无法收回而发生坏账对财务报表影响较为重        检查，评价应收账款坏账准备计提的充分性；
 大，为此我们确定应收账款的坏账准备为关键审计      对于按账龄分析法计提坏账准备的应收账款，选取样本对账龄准确
 事项。                                            性进行测试，并按照坏账政策重新计算坏账计提金额是否准确；
                                                   对重要应收账款与管理层讨论其可收回性，并执行独立函证程序；
 （二）诉讼事项
 如财务报表附注十一所述，就南京宝色与雅鹿集团      审计过程中，我们实施的审计程序主要包括：
 股份有限公司、江苏雅鹿石化有限公司合同纠纷一      查阅南京宝色关于重大仲裁事项公告；
 案于 2017 年 12 月 19 日签订了《执行和解协        获取南京宝色与江苏雅鹿石化有限公司、雅鹿集团股份有限公司、
 议》。协议约定，南京宝色充分考虑了江苏雅鹿石      苏州汉鼎纺织科技有限公司及江苏华儒科技发展有限公司签订的
 化有限公司、雅鹿集团股份有限公司、苏州汉鼎纺      《执行和解协议》；
 织科技有限公司（以下合称“乙方”）的实际情况，
                                                   检查了南京宝色确认江苏雅鹿石化有限公司收入及收款的相关凭
 同意附条件减免乙方部分违约金，剩余乙方对南京
                                                   证；
 宝色的货款、违约金等债务合计 6,000 万元。乙方
                                                   向江苏雅鹿石化有限公司函证和解情况及往来款余额；
 按【2015】沪贸仲裁字第 346 号仲裁裁决中的《供
                                                   检查期后回款情况；
 货合同》《补充协议》 购买的全部设备以 400 万
                                                   检查该等重大诉讼相关信息在财务报表中的列报和披露情况。
 元价格折抵给南京宝色，设备归南京宝色；已司法
 拍卖成交的太仓农商行 600 万股法人股暂以 1,800
 万元抵扣；其余 3,800 万元款项于 2017 年 12 月
 31 日前支付 2,500 万元；于 2018 年 3 月 31 日前
 支付余款 1,300 万元。江苏华儒科技发展有限公司
 为乙方三公司的执行和解协议的履行提供连带责
 任担保。2017 年 12 月南京宝色已收到司法拍卖成
 交的太仓农商行 600 万股法人股 1,800 万元，及雅
 鹿集团股份有限公司的 2,500 万元，同时确认了对
 江苏雅鹿石化有限公司的收入 4,656 万元，及违约
 金 1479.4 万元。鉴于该案件和解协议约定的未收
 回的违约金能否履行，在资产负债表日对财务报表
 可能的影响涉及管理层所做出的重大判断和估计，
 我们将其确认为关键审计事项。
     四、其他信息
    南京宝色管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括财务报告中涵盖的信息，但
不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报
表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我
们无任何事项需要报告。
       五、管理层和治理层对财务报表的责任
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的
内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，管理层负责评估南京宝色的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），
并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督南京宝色的财务报告过程。
       六、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含
审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报
存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使
用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以
下工作：
    （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风
险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、
虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的
重大错报的风险。
    （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意
见。
    （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对南
京宝色持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为
存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披
露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事
项或情况可能导致南京宝色不能持续经营。
    （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和
事项。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中
                                                                       南京宝色股份公司 2017 年年度报告
识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影
响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事
项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合
理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报
告中沟通该事项。
  立信会计师事务所                 中国注册会计师：段奇（项目合伙人）
  （特殊普通合伙）
                                   中国注册会计师：张丽芳
  中国上海                    2018 年 4 月 18 日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、资产负债表
编制单位：南京宝色股份公司
                                                                                                 单位：元
                 项目                      期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                           85,087,906.40                       73,676,865.61
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                           61,990,881.83                       67,878,649.22
    应收账款                                          273,632,423.03                      254,550,179.92
    预付款项                                           55,633,601.13                       15,047,337.67
                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                                       2,177,388.44
    其他应收款                 11,707,580.36                     53,066,621.45
    买入返售金融资产
    存货                      271,396,099.36                    318,811,392.28
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                4,185,734.07                     15,803,424.40
流动资产合计                  763,634,226.18                    801,011,858.99
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                  380,564,353.93                    372,836,184.04
    在建工程                   32,200,814.56                     44,015,220.99
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                   97,198,477.49                     99,413,913.33
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产              9,943,919.30                       9,805,215.62
    其他非流动资产              4,569,392.31                       1,107,142.92
非流动资产合计                524,476,957.59                    527,177,676.90
资产总计                     1,288,111,183.77                  1,328,189,535.89
流动负债：
                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    短期借款                       150,000,000.00                   129,997,787.41
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        71,297,900.00                    22,638,140.00
    应付账款                       126,826,398.08                   236,670,035.70
    预收款项                       192,367,461.69                   124,085,121.89
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     6,436,473.91                      6,164,492.75
    应交税费                         1,383,764.80                      1,166,179.30
    应付利息                          370,677.09                        416,362.90
    应付股利
    其他应付款                       6,863,979.58                      3,044,090.85
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债         100,000,000.00                    80,000,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                       655,546,655.15                   604,182,210.80
非流动负债：
    长期借款                                                        100,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
           永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                                                         6,420,000.00
    预计负债
                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    递延收益                                   26,853,231.22                        22,414,263.73
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                 26,853,231.22                    128,834,263.73
负债合计                                      682,399,886.37                    733,016,474.53
所有者权益：
    股本                                      202,000,000.00                    202,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
             永续债
    资本公积                                  224,216,664.96                    224,216,664.96
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                   32,963,034.82                        31,909,211.22
    一般风险准备
    未分配利润                                146,531,597.62                    137,047,185.18
归属于母公司所有者权益合计                    605,711,297.40                    595,173,061.36
    少数股东权益
所有者权益合计                                605,711,297.40                    595,173,061.36
负债和所有者权益总计                         1,288,111,183.77                  1,328,189,535.89
法定代表人：高颀              主管会计工作负责人：刘义忠                计机构负责人：刘义忠
2、利润表
                                                                                         单位：元
                 项目                 本期发生额                       上期发生额
一、营业总收入                                440,058,247.68                    252,508,424.10
    其中：营业收入                            440,058,247.68                    252,508,424.10
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                503,481,751.00                    375,934,385.08
    其中：营业成本                            393,011,624.01                    232,024,524.53
           利息支出
           手续费及佣金支出
                                                           南京宝色股份公司 2017 年年度报告
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
            保单红利支出
            分保费用
            税金及附加                     5,330,454.18                       4,201,993.93
            销售费用                      23,904,370.83                     19,382,010.98
            管理费用                      66,822,041.53                     80,006,982.21
            财务费用                      13,959,464.78                     17,459,615.86
            资产减值损失                     453,795.67                     22,859,257.57
    加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
         投资收益（损失以“－”号填列）                                     14,349,017.51
         其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
         资产处置收益（损失以“-”号填
                                          32,728,327.16
列）
         其他收益                         20,575,707.02
三、营业利润（亏损以“－”号填列）        -10,119,469.14                   -109,076,943.47
    加：营业外收入                        20,616,115.84                       7,106,791.27
    减：营业外支出                            97,114.34                        979,982.13
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）    10,399,532.36                    -102,950,134.33
    减：所得税费用                          -138,703.68                      -3,335,050.01
五、净利润（净亏损以“－”号填列）        10,538,236.04                     -99,615,084.32
    （一）持续经营净利润（净亏损以
                                          10,538,236.04                     -99,615,084.32
“－”号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
    归属于母公司所有者的净利润            10,538,236.04                     -99,615,084.32
    少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
                                                                          南京宝色股份公司 2017 年年度报告
           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
   （二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                          10,538,236.04                    -99,615,084.32
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                          10,538,236.04                    -99,615,084.32
总额
    归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                             0.05                             -0.49
    （二）稀释每股收益                                             0.05                             -0.49
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：
元。
法定代表人：高颀                    主管会计工作负责人：刘义忠                 会计机构负责人：刘义忠
3、现金流量表
                                                                                                 单位：元
                 项目                        本期发生额                          上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金                      264,902,739.39                      243,084,223.04
    客户存款和同业存放款项净增加
                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                   9,909,416.56                      1,136,044.51
     收到其他与经营活动有关的现金    56,599,273.09                    47,880,166.06
经营活动现金流入小计                331,411,429.04                   292,100,433.61
     购买商品、接受劳务支付的现金   165,256,151.92                   200,631,862.50
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     70,664,422.30                    91,393,292.81
金
     支付的各项税费                   9,131,175.81                    28,640,809.41
     支付其他与经营活动有关的现金    50,065,773.67                    37,888,290.13
经营活动现金流出小计                295,117,523.70                   358,554,254.85
经营活动产生的现金流量净额           36,293,905.34                    -66,453,821.24
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
                                     38,551,059.20
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
                                     30,000,000.00
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
投资活动现金流入小计                68,551,059.20
    购建固定资产、无形资产和其他
                                    19,871,732.57                     19,932,030.68
长期资产支付的现金
    投资支付的现金
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金                                        2,408,280.64
投资活动现金流出小计                19,871,732.57                      22,340,311.32
投资活动产生的现金流量净额          48,679,326.63                     -22,340,311.32
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金
    其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
    取得借款收到的现金             239,925,939.65                    252,009,316.94
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金    77,300,260.48                    118,940,700.57
筹资活动现金流入小计               317,226,200.13                    370,950,017.51
    偿还债务支付的现金             299,923,727.06                    262,011,529.53
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                    13,684,307.24                     20,264,400.36
的现金
    其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金   112,797,035.77                     76,286,885.17
筹资活动现金流出小计               426,405,070.07                    358,562,815.06
筹资活动产生的现金流量净额         -109,178,869.94                    12,387,202.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                       119,903.47                        525,499.23
影响
五、现金及现金等价物净增加额        -24,085,734.50                    -75,881,430.88
    加：期初现金及现金等价物余额    57,136,134.03                    133,017,564.91
六、期末现金及现金等价物余额        33,050,399.53                     57,136,134.03
4、所有者权益变动表
本期金额
                                                                            单位：元
       项目                            本期
                                                                                       南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                        所有者
                              其他权益工具                                                                     少数股
                                                资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                        权益合
                     股本                                                                                      东权益
                             优先 永续                                                                                    计
                                         其他     积       存股   合收益   备     积      险准备    利润
                             股    债
                     202,0                      224,21                                             137,04               595,17
                                                                                31,909,
一、上年期末余额 00,00                          6,664.9                                            7,185.1              3,061.3
                                                                                211.22
                      0.00                             6                                                   8
     加：会计政策
变更
          前期差
错更正
          同一控
制下企业合并
          其他
                     202,0                      224,21                                             137,04               595,17
                                                                                31,909,
二、本年期初余额 00,00                          6,664.9                                            7,185.1              3,061.3
                                                                                211.22
                      0.00                             6                                                   8
三、本期增减变动
                                                                                1,053,8            9,484,4              10,538,
金额（减少以“－”
                                                                                 23.60              12.44               236.04
号填列）
（一）综合收益总                                                                                   10,538,              10,538,
额                                                                                                 236.04               236.04
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                                                1,053,8            -1,053,
（三）利润分配
                                                                                 23.60             823.60
                                                                                1,053,8            -1,053,
1．提取盈余公积
                                                                                 23.60             823.60
2．提取一般风险
准备
                                                                                      南京宝色股份公司 2017 年年度报告
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                   202,0                      224,21                                              146,53               605,71
                                                                               32,963,
四、本期期末余额 00,00                        6,664.9                                             1,597.6              1,297.4
                                                                               034.82
                    0.00                             6                                                    2
上期金额
                                                                                                                       单位：元
                                                                   上期
                                                归属于母公司所有者权益
                                                                                                                       所有者
       项目                 其他权益工具                                                                      少数股
                                              资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                   股本                                                                                       东权益
                           优先 永续                                                                                     计
                                       其他     积       存股   合收益    备     积      险准备    利润
                           股    债
                   202,0                      224,21                                              238,68               696,80
                                                                               31,909,
一、上年期末余额 00,00                        6,664.9                                             2,269.5              8,145.6
                                                                               211.22
                    0.00                             6                                                    0
    加：会计政策
变更
          前期差
错更正
          同一控
制下企业合并
          其他
二、本年期初余额 202,0                        224,21                           31,909,            238,68               696,80
                                            南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                     00,00   6,664.9   211.22        2,269.5        8,145.6
                      0.00        6                       0
三、本期增减变动                                     -101,63         -101,6
金额（减少以“－”                                   5,084.3        35,084.
号填列）                                                  2
                                                                     -99,61
（一）综合收益总                                     -99,615
                                                                    5,084.3
额                                                   ,084.32
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                     -2,020,        -2,020,
（三）利润分配
                                                     000.00         000.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                      -2,020,        -2,020,
股东）的分配                                         000.00         000.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
                                                                      南京宝色股份公司 2017 年年度报告
（六）其他
                   202,0              224,21                                    137,04        595,17
                                                                31,909,
四、本期期末余额 00,00                6,664.9                                   7,185.1       3,061.3
                                                                211.22
                    0.00                   6                                          8
三、公司基本情况
    （一）公司概况
    南京宝色股份公司（以下简称“公司”或“本公司”） 前身南京宝色钛业有限公司（以下简称“宝色
钛业”），2008 年 10 月 12 日公司股东会决议：公司以经西安希格玛有限责任会计师事务所审计的 2008
年 9 月 30 日的净资产为基础，以 1:0.65381 的比例整体折股为股份有限公司，变更后注册资本为
151,000,000.00 元。变更后的股权结构为：
                           股东名称             金额（元）                所占比例（%）
             宝钛集团有限公司                        120,800,000.00           80.00
             山西华鑫海贸易有限公司                   30,200,000.00           20.00
                            合计                     151,000,000.00          100.00
    上述注册资本的变更情况，已经西安希格玛有限责任会计师事务所出具希会验字【2008】0117 号验
资报告予以验证。2008 年 10 月 20 日办理完毕工商变更登记手续。
    根据公司股东大会和董事会决议，经中国证券监督管理委员会“证监许可(2014)953 号”文《关于核
准南京宝色股份公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众公开本公司民币普通股股票
5,100.00 万股（每股面值 1 元），发行方式为采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的
方式，每股发行价格为人民币 4.47 元，变更后的注册资本为人民币 202,000,000.00 元。公司实际募集资
金净额为人民币 199,684,686.64 元，其中：增加股本 51,000,000.00 元，增加资本公积 148,684,686.64
元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述出资出具信会师报字[2014]第 211293 号验资报告。
    公司所属行业装备制造业。公司的企业法人营业执照注册号：91320100135626086T。
    注册地址：南京市江宁滨江经济开发区景明大街 15 号。
    法定代表人：高颀。
    经营范围：钛、镍、锆、钽、有色金属、钢、不锈钢及其复合材料装备、标准件、管道及其制品的设
计、研发、制造、安装、维修、销售、技术咨询；金属腐蚀试验检测；经济信息咨询服务；自营和代理各
类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营和禁止进出口商品和技术除外）。
    本公司的母公司是宝钛集团有限公司，实际控制人陕西有色金属控股集团有限责任公司。
    本财务报表业经公司全体董事（董事会）于 2018 年 4 月 18 日批准报出。
    （二）合并财务报表范围
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
     截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司无子公司。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
     公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准
则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会
计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告
的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
     公司自本报告期末起 12 个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     具体会计政策和会计估计提示：
     本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对应收款项、其他应收款、坏帐准备
计提、固定资产折旧、无形资产摊销、存货跌价准备、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计
估计，请参阅本节重要会计政策及会计估计中的各项具体描述。
1、遵循企业会计准则的声明
     公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营
成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
     自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
3、营业周期
     本公司营业周期为 12 个月。
4、记账本位币
     本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
     同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包
括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢
价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公
允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买
方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公
允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期
损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
    （1）合并范围
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分
割的部分）均纳入合并财务报表。
    （2）合并程序
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合
并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照
统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用
的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行
必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务
报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司
而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有
者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期
亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
    1）增加子公司或业务
    在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子
公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初
至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主
体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始
控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与
合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净
资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将
该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报
告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股
权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收
益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和
利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属
当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
       2）处置子公司或业务
       ①一般处理方法
    在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合
并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按
照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原
持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入
丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利
润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益
计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处
理。
       ②分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条
款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处
理：
    ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处
置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的
享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失
控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧
失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公
司一般处理方法进行会计处理。
    3）购买子公司少数股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合
并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公
积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投
资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的
资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    合营安排分为共同经营和合营企业。
    当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
    本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
    （1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
    （2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
    （3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
    （4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
    （5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
8、现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限
短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
       （1）外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
    资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购
建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入
当期损益。
       （2）外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”
项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率
    处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损
益。
10、金融工具
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    （1）金融工具的分类
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融
负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或
金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
    （2）金融工具的确认依据和计量方法
    1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
    取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初
始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
    2）持有至到期投资
    取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该
预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    3）应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报
价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金
额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
    收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    4）可供出售金融资产
    取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关
交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他
综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具
挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他
综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
    5）其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    （3）金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确
认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融
资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额
的差额计入当期损益：
    1）所转移金融资产的账面价值；
    2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为
可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终
止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
    1）终止确认部分的账面价值；
    2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金
额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    （4）金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人
签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不
同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时
将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金
融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    （5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用
估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，
并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不
可观察输入值。
    （6）金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价
值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
    1）可供出售金融资产的减值准备：
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降
趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一
并转出，确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值
损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
    2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11、应收款项
                                                                            南京宝色股份公司 2017 年年度报告
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                                   本公司将单项金额重大（大于等于 500 万元人民币）的应收
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                   款项，确定为单项金额重大的应收款项。
                                                   在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应收款项单独进
                                                   行减值测试，经测试发生了减值的，按其未来现金流量现值
                                                   低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账准备；对
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法           单项测试未减值的应收款项，汇同对单项金额非重大的应收
                                                   款项，按类似的信用风险特征划分为若干组合，再按这些应
                                                   收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损
                                                   失，计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                         组合名称                                        坏账准备计提方法
合并范围外公司的款项                               账龄分析法
合并范围内公司的款项                               其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                账龄                       应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年）                                             5.00%                                 5.00%
1－2 年                                                         10.00%                               10.00%
2－3 年                                                         20.00%                               20.00%
3 年以上
3－4 年                                                         30.00%                               30.00%
4－5 年                                                         50.00%                               50.00%
5 年以上                                                      100.00%                                100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由
                                                   在资产负债表日，本公司对单项金额不重大但出现明显减值
坏账准备的计提方法
                                                   迹象的应收款项单独进行减值测试，计提坏账准备。
                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（1）存货的分类
     存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、在产品、产成品、委托加工物资等。
（2）发出存货的计价方法
     存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。
     原材料发出的计价方法：主要原材料按照个别认定法核算，辅材、一般备件等按照加权平均法计价。
     产成品发出的计价方法：按照个别计价法核算。
（3）不同类别存货可变现净值的确定依据
     期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
     产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货
的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在
正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用
和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以
合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般
销售价格为基础计算。
     期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存
货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他
项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
     以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额
内转回，转回的金额计入当期损益。
     除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为
基础确定。
     本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
（4）存货的盘存制度
     公司存货实行永续盘存制，定期进行盘点。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
     低值易耗品和包装物采用五五摊销法摊销。
                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
13、划分为持有待售资产
    本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
    （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
    （2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将
在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
14、长期股权投资
       （1）共同控制、重大影响的判断标准
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权
的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资
产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
    重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起
共同控制这些政策的制定。本能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
       （2）初始投资成本的确定
    1）企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作
为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作
为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并
日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资
的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并
日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收
益。
    非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追
加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投
资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
    2）其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币
性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有
                                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价
值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
       （3）后续计量及损益确认方法
    1）成本法核算的长期股权投资
    公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣
告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收
益。
    2）权益法核算的长期股权投资
    对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其
他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有
的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所
有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基
础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投
资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于
被投资单位的金额为基础进行核算。
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部
分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失
的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本
附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方
法”中披露的相关政策进行会计处理。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账
面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权
益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合
同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    3）长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相
同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收
益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重
新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金
融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当
期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单
位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以
外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股
权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用
权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工
具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期
损益。
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采
用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所
有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和
其他所有者权益全部结转。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形
资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）
该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
         类别           折旧方法           折旧年限            残值率              年折旧率
                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
     房屋建筑物          年限平均法          20-40              3                  2.425-4.85
      机械设备           年限平均法          7-15               3                  6.47-13.86
      运输设备           年限平均法            8                3                    12.13
   办公设备及其他        年限平均法            3-5              3                 19.40-32.33
    固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧
率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折
旧方法，分别计提折旧。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
    （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
    （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
    （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
    （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始
日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款
额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
17、在建工程
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。
所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，
根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计
提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
    借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相
关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销
售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
    1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非
现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
    2）借款费用已经发生；
    3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
（2）借款费用资本化期间
     资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不
包括在内。
     当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
     当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停
止资本化。
     购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产
整体完工时停止借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
     符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借
款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售
状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建
或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
     对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费
用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确
定借款费用的资本化金额。
     对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分
的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。
资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     1）无形资产的计价方法
     ①公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
     外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其
他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购
买价款的现值为基础确定。
                                                                           南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重
组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币
性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产
的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费
作为换入无形资产的成本，不确认损益。
    ②后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为
企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
    2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
                   项   目      预计使用寿命                     依   据
                                                 购买软件系统的版权原则上不约定使用年限
                    软件            5年        但是软件系统会随着计算机技术发展不断升级，
                                                根据行业经验，一般5年期限为一个更新周期
                 土地使用权        50年                    公司根据法律规定
                 非专利技术        10年                    按照合同约定期间
                   商标权           5年
    每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资
产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
（2）内部研究开发支出会计政策
    1）研究阶段和开发阶段的具体标准
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
    开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新
的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    2）开发阶段支出资本化的具体条件
    开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
    ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身
                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形
资产；
    ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当
期损益。
22、长期资产减值
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于
资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，
按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计
未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资
产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现
金流入的最小资产组合。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊
至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊
至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组
合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占
相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合
存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账
面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相
关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产
组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 上述资产减值损失一经确认，
在以后会计期间不予转回。
23、长期待摊费用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
    （1）摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销
    （2）摊销年限
    租赁设施的改良支出，如装修费用，依据租赁期限与再次装修期限两个时限中取较短的期限，公司租
赁办公设施的装修费用，因租赁期限少于再次装修的期限，因此参照租赁期限摊销。
                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工
为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
    1）设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计
期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
    除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老
保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应
支出计入当期损益或相关资产成本。
    2）设定受益计划
    本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的
期间，并计入当期损益或相关资产成本。
    设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计
划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计
量设定受益计划净资产。
    所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，
根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场
收益率予以折现。
    设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产
成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转
回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
    在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算
利得或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞
退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
25、预计负债
26、股份支付
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（1）销售商品收入确认和计量原则
     1）、销售商品收入的确认一般原则：
     ①本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
     ②本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
     ③收入的金额能够可靠地计量；
     ④相关的经济利益很可能流入本公司；
     ⑤相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
     2）、本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准
     公司的经营业务是先与客户签订销售合同，再根据销售合同的要求，完成产品的设计和生产制造。
     公司主要交易方式的具体销售确认的时点为：
     内销客户：
     ①在合同约定公司负责送货且无需现场安装情况下，以产品已经发出并送达客户指定位置，经客户签
收确认时确认收入的实现；
     ②需要现场安装的产品，以产品发往客户现场并安装调试合格，经客户验收合格时确认收入的实现；
     ③现场制作的产品，以产品完工经客户验收合格并在交接单上签收确认时确认收入的实现；
     ④在合同约定客户自提且无需安装情况下，以客户自提并在提货单上签收确认时确认收入的实现。
     外销客户：
     ①采用 FOB 和 CIF 贸易结算方式下，在合同约定公司负责送货且无需现场安装情况下，在货物越过
船舷，取得海关报关单时确认收入。
     ②需要现场安装的产品，以产品发往客户现场并安装调试合格，经客户验收合格时确认收入的实现；
     ③在合同约定客户自提且无需安装情况下，以客户自提并在提货单上签收确认时确认收入的实现。
（2）让渡资产使用权收入的确认和计量原则
     与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产
使用权收入金额：
     1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
     2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
（3）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳
务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
    按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的
除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的
金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确
认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
    1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并
按相同金额结转劳务成本。
    2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供
劳务收入。
29、政府补助
（1）类型
    政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与
收益相关的政府补助。
    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收
益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
（2）确认时点
    政府补助以实际收到款项时为确认时点。
（3）会计处理
    与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产
使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公
司日常活动无关的，计入营业外收入）；
    与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在
确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日
常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或
损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入
营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
    本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
    （1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司
以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
    （2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
30、递延所得税资产/递延所得税负债
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的
应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损
和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
    对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生
时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
    当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资
产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负
债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一
具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负
债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
    1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期
费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣
除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
    2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租
赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，
在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣
除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
    1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作
为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接
费用，计入租入资产价值。
    2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为
未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费
用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
                                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
32、其他重要的会计政策和会计估计
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
    执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企业会计准则第 16
号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。
    财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，
自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未
来适用法处理。
    财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12
日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至
施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
    财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报
表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。
    本公司执行上述三项规定的主要影响如下：
                  会计政策变更的内容和原因                     审批程序        受影响的报表项目名称和金额
                                                                           列示持续经营净利润本年金额
  （1）在利润表中分别列示“持续经营净利润”和“终止经营净
                                                                  董事会   10,538,236.04 元；列示持续经营净利润
  利润”。比较数据相应调整。
                                                                           上年金额-99,615,084.32 元。
  （2）与本公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益，
                                                                  董事会   其他收益：20,575,707.02 元。
  不再计入营业外收入。比较数据不调整。
  （3）在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分原列示为
                                                                           营业外收入减少 32,728,327.16 元，重
  “营业外收入”的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目。      董事会
                                                                           分类至资产处置收益。
  比较数据相应调整。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
           税种                                        计税依据                                    税率
                                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                税种                                    计税依据                                       税率
                              按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣
       增值税                                                                                  17%、6%、5%
                              除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税
       城市维护建设税         应交流转税额                                                             7%
       教育费附加             应交流转税额
                                                                                                       3%
       地方教育费附加         应交流转税额
                                                                                                       2%
       企业所得税             按应纳税所得额计缴                                                       15%
       土地增值税             按转让房地产所取得的增值额计缴                                           60%
2、税收优惠
       2015 年公司通过了高新技术企业复审，并于 2015 年 10 月 10 日收到江苏省科学技术厅、江苏省财
政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合下发的《高新技术企业证书》，证书号：GR201532002645，
连续三年继续享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按 15%的税率征收企业所得税。
3、其他
七、财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                              单位： 元
                       项目                            期末余额                            期初余额
库存现金                                                             39,392.44                              32,147.79
银行存款                                                          33,011,007.09                       57,103,986.24
其他货币资金                                                      52,037,506.87                       16,540,731.58
合计                                                              85,087,906.40                       73,676,865.61
  其中：存放在境外的款项总额
其他说明
          其中受限的货币资金明细如下：
                              项目                        期末余额                 年初余额
         银行承兑汇票保证金                                    39,007,128.84            6,009,671.04
         信用证保证金                                           1,104,528.68            1,411,474.06
         履约保证金                                            11,925,849.35            9,119,586.48
                              合计                             52,037,506.87           16,540,731.58
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                                                                         南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                                                  单位： 元
               项目                       期末余额                                期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                  单位： 元
               项目                       期末余额                                期初余额
银行承兑票据                                         58,990,881.83                           67,113,969.22
商业承兑票据                                          3,000,000.00                             764,680.00
合计                                                 61,990,881.83                           67,878,649.22
（2）期末公司已质押的应收票据
                                                                                                  单位： 元
                      项目                                             期末已质押金额
银行承兑票据                                                                                 14,797,900.00
商业承兑票据
合计                                                                                         14,797,900.00
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                  单位： 元
               项目                   期末终止确认金额                       期末未终止确认金额
银行承兑票据                                     120,766,659.10
商业承兑票据
合计                                             120,766,659.10
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                                                                                                  单位： 元
                      项目                                           期末转应收账款金额
其他说明
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                            南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                                                                         单位： 元
                                           期末余额                                               期初余额
                         账面余额              坏账准备                     账面余额                坏账准备
       类别
                                                      计提比 账面价值                                                    账面价值
                      金额      比例        金额                          金额       比例      金额       计提比例
                                                       例
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组                                                          309,08
                     327,990,   100.00 54,357,9                273,632,                      54,539,6                    254,550,1
合计提坏账准备的                                      16.57%              9,840. 99.21%                      17.65%
                      415.81           %     92.78              423.03                            60.94                     79.92
应收账款
单项金额不重大但
                                                                          2,454,             2,454,80
单独计提坏账准备                                                                     0.79%                   100.00%
                                                                          800.20                   0.20
的应收账款
                                                                          311,54
                     327,990,              54,357,9            273,632,                      56,994,4                    254,550,1
合计                                                                      4,641.
                      415.81                 92.78              423.03                            61.14                     79.92
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位： 元
                                                                          期末余额
              账龄
                                           应收账款                       坏账准备                            计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                  184,188,688.53                      9,209,434.43                              5.00%
1至2年                                         28,567,110.71                       2,856,711.07                            10.00%
2至3年                                         78,373,255.87                     15,674,651.17                             20.00%
3 年以上
3至4年                                          9,883,251.19                      2,964,975.36                             30.00%
4至5年                                          6,651,777.53                      3,325,888.77                             50.00%
5 年以上                                       20,326,331.98                     20,326,331.98                            100.00%
合计                                          327,990,415.81                     54,357,992.78
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
                                                                                      南京宝色股份公司 2017 年年度报告
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期收回或转回坏账准备金额 236,030.61 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                 单位： 元
                  单位名称                      收回或转回金额                                   收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                 单位： 元
                                项目                                                  核销金额
实际核销的应收账款                                                                                           2,400,437.75
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                                 单位： 元
                                                                                                       款项是否由关联交
       单位名称             应收账款性质   核销金额            核销原因             履行的核销程序
                                                                                                             易产生
绍兴远东石化有限
                      货款                 2,400,437.75 客户破产                                       否
公司
合计                  --                   2,400,437.75 --                     --                      --
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                                 单位： 元
                           单位名称                                             期末余额
                                                                             占应收账款合计数的
                                                        应收账款                                            坏账准备
                                                                                     比例(%)
青海盐湖镁业有限公司                                         40,490,015.07                     12.34         7,938,917.36
北京艾路浦科技发展有限公司                                   32,815,261.20                     10.00         1,806,526.12
中国船舶重工集团公司第七0三研究所                            21,000,000.00                      6.40         1,050,000.00
福建美得石化有限公司                                         14,492,500.00                      4.42         2,898,500.00
雅鹿集团股份有限公司                                         13,581,196.57                      4.14           679,059.83
                             合计                        122,378,972.84                        37.30        14,373,003.31
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
                                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                                单位： 元
                                        期末余额                                          期初余额
           账龄
                              金额                   比例                      金额                      比例
1 年以内                      54,230,324.50                 97.48%             11,314,694.90                     75.19%
1至2年                           983,498.71                   1.77%             2,839,151.64                     18.87%
2至3年                           419,777.92                   0.75%               891,714.13                      5.93%
3 年以上                                                                              1,777.00                    0.01%
合计                          55,633,601.13           --                       15,047,337.67              --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
                  预付对象                         期末余额                  占预付款项期末余额合计数的比例（%）
江阴市华夏化工机械有限公司                                    6,070,271.23                                        10.91
南京易盛机械厂                                                6,020,014.50                                        10.82
上海宝钢不锈钢贸易有限公司                                    4,659,693.93                                         8.38
南京翔展物资有限公司                                          4,517,871.58                                         8.12
四川惊雷科技股份有限公司                                      4,202,096.72                                         7.55
                   合计                                     25,469,947.96                                         45.78
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                                单位： 元
                   项目                            期末余额                                  期初余额
（2）重要逾期利息
                                                                                                 是否发生减值及其判断
       借款单位              期末余额              逾期时间                  逾期原因
                                                                                                         依据
其他说明：
8、应收股利
                                                                                               南京宝色股份公司 2017 年年度报告
（1）应收股利
                                                                                                                            单位： 元
         项目(或被投资单位)                                期末余额                                       期初余额
子公司分配股利                                                                                                       2,177,388.44
合计                                                                                                                 2,177,388.44
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
                                                                                                                            单位： 元
                                                                                                             是否发生减值及其判断
 项目(或被投资单位)            期末余额                      账龄                      未收回的原因
                                                                                                                     依据
其他说明：
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                            单位： 元
                                          期末余额                                                 期初余额
                        账面余额              坏账准备                        账面余额                坏账准备
       类别
                                                     计提比 账面价值                                                     账面价值
                      金额     比例        金额                             金额        比例       金额       计提比例
                                                      例
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组                                                            57,013
                    14,342,3   100.00 2,634,76                11,707,5                           3,946,80                53,066,62
合计提坏账准备的                                     18.37%                 ,424.6 99.06%                        6.92%
                      43.83           %      3.47                   80.36                             3.16                      1.45
其他应收款
单项金额不重大但
                                                                            538,97               538,971.
单独计提坏账准备                                                                         0.94%                 100.00%
                                                                              1.87
的其他应收款
                                                                            57,552
                    14,342,3              2,634,76            11,707,5                           4485775.                53,066,62
合计                                                                        ,396.4
                      43.83                  3.47                   80.36                              03                       1.45
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位： 元
                                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                      期末余额
             账龄
                                        其他应收款                    坏账准备                     计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                  8,379,680.09                  418,984.00                          5.00%
1至2年                                        1,031,727.54                  103,172.75                         10.00%
2至3年                                        1,432,190.25                  286,438.05                         20.00%
3 年以上
3至4年                                        1,844,091.55                  553,227.47                         30.00%
4至5年                                          763,426.41                  381,713.21                         50.00%
5 年以上                                        891,227.99                  891,227.99                        100.00%
合计                                         14,342,343.83                 2,634,763.47
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期收回或转回坏账准备金额 1,851,011.56 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                              单位： 元
                  单位名称                           转回或收回金额                            收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                              单位： 元
                             项目                                                   核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                              单位： 元
                                                                                                   款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质        核销金额           核销原因         履行的核销程序
                                                                                                          易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                              单位： 元
                                                                                         南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                  款项性质                            期末账面余额                              期初账面余额
往来款                                                                  679,358.85                           7,082,193.33
备用金                                                                 4,680,785.01                          3,844,187.05
保证金                                                                 7,672,796.05                          6,652,635.60
其他                                                                   1,309,403.92                         39,973,380.50
合计                                                                  14,342,343.83                         57,552,396.48
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                 单位： 元
                                                                                      占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质             期末余额                账龄                             坏账准备期末余额
                                                                                      余额合计数的比例
青海盐湖镁业有限
                      保证金                    1,418,090.75 2-3 年                             9.89%          283,618.15
公司
嘉兴石化有限公司 保证金                         1,000,000.00 1-2 年                             6.97%          100,000.00
山东新和成氨基酸
                      保证金                      800,000.00 1 年以内                           5.58%           40,000.00
有限公司
                                                               1 年以内、1-2 年、
纪军                  备用金                      451,000.00                                    3.14%           89,434.00
                                                               2-3 年、3-4 年
新疆特变电工工程
                      保证金                      451,000.00 1 年以内                           3.14%           22,550.00
项目管理有限公司
合计                           --               4,120,090.75             --                    28.72%          535,602.15
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                 单位： 元
                                                                                                   预计收取的时间、金额
         单位名称            政府补助项目名称              期末余额               期末账龄
                                                                                                            及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                                                 单位： 元
       项目                            期末余额                                              期初余额
                                                                              南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                   账面余额       跌价准备        账面价值        账面余额        跌价准备       账面价值
原材料            93,722,837.62                  93,722,837.62   73,251,922.80                  73,251,922.80
在产品           164,701,785.17   6,128,705.75 158,573,079.42 207,972,082.95      3,587,867.91 204,384,215.04
库存商品          16,773,813.73                  16,773,813.73   38,856,609.63                  38,856,609.63
周转材料           2,145,645.76                   2,145,645.76    2,079,086.12                   2,079,086.12
消耗性生物资产
建造合同形成的
已完工未结算资
产
委托加工物资        180,722.83                     180,722.83      239,558.69                     239,558.69
合计             277,524,805.11   6,128,705.75 271,396,099.36 322,399,260.19      3,587,867.91 318,811,392.28
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》
的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的
披露要求
否
（2）存货跌价准备
                                                                                                     单位： 元
                                        本期增加金额                    本期减少金额
       项目        期初余额                                                                      期末余额
                                    计提            其他         转回或转销         其他
在产品             3,587,867.91   2,540,837.84                                                   6,128,705.75
合计               3,587,867.91   2,540,837.84                                                   6,128,705.75
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                     单位： 元
                         项目                                                    金额
其他说明：
11、持有待售的资产
                                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                                                                   单位： 元
    项目                  期末账面价值              公允价值            预计处置费用              预计处置时间
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
                                                                                                                   单位： 元
                  项目                                  期末余额                                 期初余额
其他说明：
13、其他流动资产
                                                                                                                   单位： 元
项目                                    期末余额                               期初余额
待抵扣增值税                            4,185,734.07                           15,803,424.40
合计                                    4,185,734.07                           15,803,424.40
其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                                   单位： 元
                                             期末余额                                     期初余额
           项目
                             账面余额        减值准备     账面价值       账面余额         减值准备            账面价值
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
                                                                                                                   单位： 元
可供出售金融资产分类        可供出售权益工具        可供出售债务工具                                        合计
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                                   单位： 元
                             账面余额                                  减值准备                      在被投资
被投资单                                                                                                        本期现金
                                                                                                     单位持股
   位          期初      本期增加 本期减少      期末     期初      本期增加 本期减少      期末                      红利
                                                                                                       比例
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                                                                                                                   单位： 元
可供出售金融资产分类        可供出售权益工具        可供出售债务工具                                        合计
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
                                                                                                                   单位： 元
                                                                                       南京宝色股份公司 2017 年年度报告
可供出售权益工                                        公允价值相对于    持续下跌时间
                      投资成本      期末公允价值                                        已计提减值金额 未计提减值原因
    具项目                                            成本的下跌幅度      （个月）
其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
                                                                                                                    单位： 元
                                        期末余额                                              期初余额
    项目
                      账面余额          减值准备         账面价值         账面余额            减值准备        账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
                                                                                                                    单位： 元
         债券项目                面值                    票面利率                 实际利率                  到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
                                                                                                                    单位： 元
                                   期末余额                                       期初余额
    项目                                                                                                  折现率区间
                      账面余额     坏账准备         账面价值    账面余额          坏账准备       账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
                                                                                                                    单位： 元
                                                       本期增减变动
被投资单                                 权益法下                       宣告发放                                    减值准备
           期初余额                                 其他综合 其他权益              计提减值              期末余额
   位                 追加投资 减少投资 确认的投                        现金股利                其他                期末余额
                                                    收益调整   变动                  准备
                                          资损益                         或利润
一、合营企业
二、联营企业
其他说明
18、投资性房地产
                                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
                                                                                                           单位： 元
                 项目                                账面价值                         未办妥产权证书原因
其他说明
19、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                           单位： 元
       项目             房屋及建筑物      机器设备              运输工具        电子设备及其他        合计
一、账面原值：
  1.期初余额            357,950,718.61   132,026,958.78         11,510,788.53     10,162,331.01   511,650,796.93
  2.本期增加金额         19,877,691.56    11,251,815.06            64,957.26         342,172.76    31,536,636.64
     （1）购置              129,883.76     3,076,285.03            64,957.26         342,172.76     3,613,298.81
     （2）在建工程
                         19,747,807.80     8,175,530.03                                            27,923,337.83
转入
     （3）企业合并
增加
  3.本期减少金额          2,938,854.40                                                25,554.91     2,964,409.31
     （1）处置或报
                          2,938,854.40                                                25,554.91     2,964,409.31
废
  4.期末余额            374,889,555.77   143,278,773.84         11,575,745.79     10,478,948.86   540,223,024.26
二、累计折旧
  1.期初余额             47,847,981.85    76,968,389.02         5,463,225.85       8,535,016.17   138,814,612.89
  2.本期增加金额         10,116,915.79    10,401,674.77         1,052,071.41         702,445.90    22,273,107.87
     （1）计提           10,116,915.79    10,401,674.77         1,052,071.41         702,445.90    22,273,107.87
  3.本期减少金额          1,429,050.43                                                              1,429,050.43
     （1）处置或报
                          1,429,050.43                                                              1,429,050.43
废
  4.期末余额             56,535,847.21    87,370,063.79         6,515,297.26       9,237,462.07   159,658,670.33
三、减值准备
                                                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
  1.期初余额
  2.本期增加金额
     （1）计提
  3.本期减少金额
     （1）处置或报
废
  4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值         318,353,708.56      55,908,710.05         5,060,448.53        1,241,486.79    380,564,353.93
  2.期初账面价值         310,102,736.76      55,058,569.76         6,047,562.68        1,627,314.84    372,836,184.04
（2）暂时闲置的固定资产情况
                                                                                                             单位： 元
    项目              账面原值           累计折旧              减值准备            账面价值           备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
                                                                                                             单位： 元
           项目                  账面原值               累计折旧               减值准备                账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
                                                                                                             单位： 元
                            项目                                                    期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                             单位： 元
                  项目                                  账面价值                          未办妥产权证书的原因
房屋建筑物                                                      176,152,358.56 产权证书正在办理中
其他说明
20、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                             单位： 元
                                       期末余额                                           期初余额
       项目
                      账面余额         减值准备         账面价值         账面余额         减值准备        账面价值
扩能及科技产业
                     31,113,338.13                  31,113,338.13      42,927,744.56                    42,927,744.56
提升项目
智能制造项目         1,087,476.43                       1,087,476.43    1,087,476.43                     1,087,476.43
合计               32,200,814.56                    32,200,814.56      44,015,220.99                    44,015,220.99
                                                                                        南京宝色股份公司 2017 年年度报告
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                    单位： 元
                                       本期转                       工程累                      其中：本
                                                本期其                                 利息资              本期利
 项目名             期初余    本期增   入固定            期末余     计投入   工程进             期利息               资金来
          预算数                                他减少                                 本化累              息资本
   称                 额      加金额   资产金              额       占预算        度            资本化                   源
                                                金额                                   计金额              化率
                                         额                           比例                       金额
扩能及
科技产    240,000 42,927, 16,108, 27,923,                 31,113,            基本完                                 募股资
                                                                    99.67%
业提升    ,000.00    744.56   931.40   337.83             338.13             工                                     金
项目
                    42,927, 16,108, 27,923,               31,113,
合计                                                                   --         --                                     --
                     744.56   931.40   337.83             338.13
（3）本期计提在建工程减值准备情况
                                                                                                                    单位： 元
                   项目                                本期计提金额                               计提原因
其他说明
21、工程物资
                                                                                                                    单位： 元
                   项目                                  期末余额                                 期初余额
其他说明：
22、固定资产清理
                                                                                                                    单位： 元
                   项目                                  期末余额                                 期初余额
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
                                                                        南京宝色股份公司 2017 年年度报告
25、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的
披露要求
□ 是 √ 否
                                                                                              单位： 元
         项目           土地使用权       专利权         非专利技术        软件              合计
一、账面原值
     1.期初余额         108,171,657.04   2,335,565.92        5,100.00   2,027,843.49    112,540,166.45
     2. 本 期增 加 金
                                                                          662,393.14        662,393.14
额
       （1）购置                                                          662,393.14        662,393.14
       （2）内部研
发
       （3）企业合
并增加
  3.本期减少金额           618,006.19                                                       618,006.19
       （1）处置           618,006.19                                                       618,006.19
     4.期末余额         107,553,650.85   2,335,565.92        5,100.00   2,690,236.63    112,584,553.40
二、累计摊销
     1.期初余额           9,333,760.24   2,207,284.22        5,100.00   1,580,108.66     13,126,253.12
     2. 本 期增 加 金
                          2,159,795.05    121,840.12                      236,751.69      2,518,386.86
额
       （1）计提          2,159,795.05    121,840.12                      236,751.69      2,518,386.86
     3. 本 期减 少 金
                           258,564.07                                                       258,564.07
额
       （1）处置           258,564.07                                                       258,564.07
     4.期末余额          11,234,991.22   2,329,124.34        5,100.00   1,816,860.35     15,386,075.91
三、减值准备
     1.期初余额
                                                                                       南京宝色股份公司 2017 年年度报告
       2. 本 期增 加 金
额
        （1）计提
       3. 本 期减 少 金
额
     （1）处置
     4.期末余额
四、账面价值
       1. 期 末账 面 价
                             96,318,659.63                 6,441.58                          873,376.28   97,198,477.49
值
       2. 期 初账 面 价
                             98,837,896.80           128,281.70                              447,734.83   99,413,913.33
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
                                                                                                              单位： 元
项目                                          账面价值                             未办妥产权证书的原因
其他说明：
26、开发支出
                                                                                                              单位： 元
                                              本期增加金额                         本期减少金额
     项目         期初余额     内部开发支                             确认为无形 转入当期损                  期末余额
                                                  其他
                                     出                                 资产            益
其他说明
27、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                                              单位： 元
被投资单位名称                                      本期增加                        本期减少
或形成商誉的事            期初余额                                                                         期末余额
                                          企业合并形成的                    处置
         项
（2）商誉减值准备
                                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                                                            单位： 元
被投资单位名称                                本期增加                          本期减少
或形成商誉的事       期初余额                                                                            期末余额
                                      计提                               处置
       项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
28、长期待摊费用
                                                                                                            单位： 元
       项目             期初余额           本期增加金额       本期摊销金额        其他减少金额         期末余额
其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                            单位： 元
                                           期末余额                                         期初余额
            项目
                          可抵扣暂时性差异        递延所得税资产         可抵扣暂时性差异          递延所得税资产
资产减值准备                    63,121,461.99             9,468,219.30          65,068,104.08           9,760,215.62
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
政府补助                         3,171,333.33              475,700.00              300,000.00              45,000.00
合计                            66,292,795.32             9,943,919.30          65,368,104.08           9,805,215.62
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                            单位： 元
                                           期末余额                                         期初余额
            项目
                          应纳税暂时性差异        递延所得税负债         应纳税暂时性差异          递延所得税负债
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                            单位： 元
                        递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
            项目
                            期末互抵金额          或负债期末余额             期初互抵金额          或负债期初余额
递延所得税资产                                            9,943,919.30                                  9,805,215.62
递延所得税负债
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                            单位： 元
                                                                          南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                  项目                     期末余额                                期初余额
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                 单位： 元
           年份                 期末金额                  期初金额                       备注
其他说明：
30、其他非流动资产
                                                                                                 单位： 元
                  项目                     期末余额                                期初余额
预付在建工程设备款                                     3,141,841.88                           1,107,142.92
预付浪潮软件款                                         1,427,550.43
合计                                                   4,569,392.31                           1,107,142.92
其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                 单位： 元
                  项目                     期末余额                                期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                           135,000,000.00
信用借款                                              15,000,000.00                       129,997,787.41
合计                                               150,000,000.00                         129,997,787.41
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
                                                                                                 单位： 元
       借款单位          期末余额          借款利率                  逾期时间             逾期利率
其他说明：
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
                                                                                                 单位： 元
                  项目                     期末余额                                期初余额
                                                                      南京宝色股份公司 2017 年年度报告
其他说明：
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
                                                                                                单位： 元
               种类                      期末余额                              期初余额
商业承兑汇票                                                                               1,000,000.00
银行承兑汇票                                        71,297,900.00                         21,638,140.00
合计                                                71,297,900.00                         22,638,140.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                单位： 元
               项目                      期末余额                              期初余额
应付账款                                        126,826,398.08                         236,670,035.70
合计                                            126,826,398.08                         236,670,035.70
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                单位： 元
               项目                      期末余额                          未偿还或结转的原因
其他说明：
36、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                单位： 元
               项目                      期末余额                              期初余额
预收款项                                        192,367,461.69                         124,085,121.89
合计                                            192,367,461.69                         124,085,121.89
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                单位： 元
               项目                      期末余额                          未偿还或结转的原因
安徽华谊化工有限公司                                 3,472,000.00 未结算
                                                                             南京宝色股份公司 2017 年年度报告
河南省中原大化集团有限责任公司                             1,839,798.00 合同暂停
北京纬纶华业环保科技股份有限公司                           1,470,000.00 合同暂停
希柯环保设备（上海）有限公司                               1,068,000.00 未结算
实联化工(江苏)有限公司                                      800,000.00 未结算
合计                                                       8,649,798.00                   --
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
                                                                                                     单位： 元
                         项目                                                    金额
其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                     单位： 元
         项目               期初余额            本期增加              本期减少                 期末余额
一、短期薪酬                     6,164,492.75    66,595,617.54            66,323,636.38          6,436,473.91
二、离职后福利-设定提
                                                  5,925,322.97             5,925,322.97
存计划
三、辞退福利                                         90,000.00               90,000.00
四、一年内到期的其他
福利
合计                             6,164,492.75    72,610,940.51            72,338,959.35          6,436,473.91
（2）短期薪酬列示
                                                                                                     单位： 元
         项目               期初余额            本期增加              本期减少                 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
                                 1,193,247.97    57,535,869.33            57,263,888.17          1,465,229.13
补贴
2、职工福利费                                     2,643,359.42             2,643,359.42
3、社会保险费                                     3,159,128.85             3,159,128.85
    其中：医疗保险费                              2,643,422.06             2,643,422.06
          工伤保险费                                286,098.93              286,098.93
          生育保险费                                229,607.86              229,607.86
4、住房公积金                                     2,585,331.00             2,585,331.00
5、工会经费和职工教育
                                 4,971,244.78       671,928.94              671,928.94           4,971,244.78
经费
                                                                             南京宝色股份公司 2017 年年度报告
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计                             6,164,492.75    66,595,617.54            66,323,636.38          6,436,473.91
（3）设定提存计划列示
                                                                                                    单位： 元
         项目              期初余额             本期增加              本期减少               期末余额
1、基本养老保险                                   5,770,685.96             5,770,685.96
2、失业保险费                                       154,637.01              154,637.01
3、企业年金缴费
合计                                              5,925,322.97             5,925,322.97
其他说明：
38、应交税费
                                                                                                    单位： 元
                  项目                          期末余额                              期初余额
增值税
消费税
企业所得税                                                   -29,921.45                            -29,921.45
个人所得税
城市维护建设税
房产税                                                     1,019,714.37                           838,119.30
教育费附加                                                       601.65                                 601.65
土地使用税                                                  353,696.43                            357,379.80
印花税                                                       39,673.80
合计                                                       1,383,764.80                          1,166,179.30
其他说明：
39、应付利息
                                                                                                    单位： 元
                  项目                          期末余额                              期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                              193,374.17                            187,510.08
企业债券利息
短期借款应付利息                                            177,302.92                            228,852.82
划分为金融负债的优先股\永续债利息
                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
其他
合计                                                  370,677.09                          416,362.90
重要的已逾期未支付的利息情况：
                                                                                             单位： 元
             借款单位                     逾期金额                           逾期原因
其他说明：
40、应付股利
                                                                                             单位： 元
               项目                       期末余额                           期初余额
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                             单位： 元
               项目                       期末余额                           期初余额
其他                                                 6,863,979.58                        3,044,090.85
合计                                                 6,863,979.58                        3,044,090.85
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                             单位： 元
               项目                       期末余额                      未偿还或结转的原因
其他说明
42、持有待售的负债
                                                                                             单位： 元
               项目                       期末余额                           期初余额
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
                                                                                             单位： 元
               项目                       期末余额                           期初余额
一年内到期的长期借款                             100,000,000.00                         80,000,000.00
合计                                             100,000,000.00                         80,000,000.00
其他说明：
                                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
44、其他流动负债
                                                                                                       单位： 元
                  项目                             期末余额                                期初余额
短期应付债券的增减变动：
                                                                                                       单位： 元
                                                                   按面值计 溢折价摊
债券名称   面值     发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行                       本期偿还        期末余额
                                                                    提利息      销
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
                                                                                                       单位： 元
                  项目                             期末余额                                期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款                                                                     100,000,000.00
合计                                                                         100,000,000.00
长期借款分类的说明
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
                                                                                                       单位： 元
                  项目                             期末余额                                期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
                                                                                                       单位： 元
                                                                   按面值计 溢折价摊
债券名称   面值     发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行                       本期偿还        期末余额
                                                                    提利息      销
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
                                                                      南京宝色股份公司 2017 年年度报告
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                               单位： 元
发行在外的          期初               本期增加            本期减少                     期末
 金融工具    数量      账面价值   数量      账面价值    数量    账面价值         数量      账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
                                                                                               单位： 元
             项目                           期末余额                           期初余额
其他说明：
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
                                                                                               单位： 元
             项目                           期末余额                           期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
                                                                                               单位： 元
             项目                          本期发生额                         上期发生额
计划资产：
                                                                                               单位： 元
             项目                          本期发生额                         上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
                                                                                               单位： 元
             项目                          本期发生额                         上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
49、专项应付款
                                                                                               南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                                                                             单位： 元
       项目                期初余额                 本期增加             本期减少               期末余额              形成原因
智能制造新模式应
                               6,420,000.00                                  6,420,000.00                       转入递延收益
用
合计                           6,420,000.00                                  6,420,000.00                       --
其他说明：
50、预计负债
                                                                                                                             单位： 元
              项目                              期末余额                        期初余额                        形成原因
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
                                                                                                                             单位： 元
       项目                期初余额                 本期增加             本期减少               期末余额              形成原因
政府补助                   22,414,263.73            30,140,000.00       25,701,032.51          26,853,231.22
合计                       22,414,263.73            30,140,000.00       25,701,032.51          26,853,231.22
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                             单位： 元
                                                本期计入营
                                本期新增补                     本期计入其 本期冲减成                                      与资产相关/
 负债项目       期初余额                        业外收入金                                  其他变动       期末余额
                                  助金额                       他收益金额 本费用金额                                      与收益相关
                                                    额
               8,616,792.8                                                                                 8,249,955.6
拆迁补偿款                                       366,837.20                                                               与资产相关
                           5
               9,701,637.5                      4,853,028.6                                                4,848,608.9
拆迁补偿款                                                                                                                与资产相关
                           5                               4
退火炉财政
                300,000.00                                                                                 300,000.00 与资产相关
补贴
新能源汽车     3,795,833.3                                                                                 3,213,333.3
                                                 582,500.00                                                               与资产相关
补贴                       3
智能制造新                                                                                  6,420,000.0 7,370,000.0
                                950,000.00                                                                                与资产相关
模式应用                                                                                               0
产业扶持资                      19,850,000.                    19,850,000.
                                                                                                                          与收益相关
金                                         00
新兴产业引                      2,920,000.0                                                                2,871,333.3
                                                                48,666.67                                                 与资产相关
导专项资金                                 0
                                                                                               南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                  22,414,263. 23,720,000. 5,802,365.8 19,898,666.                        6,420,000.0 26,853,231.
合计                                                                                                                         --
                            73             00             4            67                            0
其他说明：
52、其他非流动负债
                                                                                                                          单位： 元
                    项目                                        期末余额                                 期初余额
其他说明：
53、股本
                                                                                                                           单位：元
                                                                本次变动增减（+、—）
                     期初余额                                                                                           期末余额
                                       发行新股          送股        公积金转股         其他             小计
                   202,000,000.                                                                                        202,000,000.
股份总数
                                 00
其他说明：
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                                          单位： 元
发行在外的                  期初                       本期增加                   本期减少                        期末
 金融工具            数量         账面价值        数量          账面价值     数量         账面价值         数量          账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
                                                                                                                          单位： 元
           项目                       期初余额                  本期增加                本期减少                  期末余额
资本溢价（股本溢价）                  224,216,664.96                                                              224,216,664.96
其他资本公积
合计                                  224,216,664.96                                                              224,216,664.96
                                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
56、库存股
                                                                                                           单位： 元
    项目                 期初余额             本期增加                本期减少                期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
                                                                                                           单位： 元
                                                                     本期发生额
                                              本期所得 减：前期计入                            税后归属
               项目               期初余额                            减：所得税 税后归属                  期末余额
                                              税前发生 其他综合收益                            于少数股
                                                                         费用       于母公司
                                                额     当期转入损益                               东
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
                                                                                                           单位： 元
    项目                 期初余额             本期增加                本期减少                期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
                                                                                                           单位： 元
    项目                 期初余额             本期增加                本期减少                期末余额
法定盈余公积                  31,909,211.22          1,053,823.60                                      32,963,034.82
合计                          31,909,211.22          1,053,823.60                                      32,963,034.82
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
                                                                                                           单位： 元
                      项目                               本期                                  上期
调整前上期末未分配利润                                          137,047,185.18                        238,682,269.50
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）
调整后期初未分配利润                                            137,047,185.18
加：本期归属于母公司所有者的净利润                               10,538,236.04                        -99,615,084.32
减：提取法定盈余公积                                              1,053,823.60
    提取任意盈余公积
                                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                                                                    2,020,000.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                                146,531,597.62                       137,047,185.18
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
                                                                                                             单位： 元
                                    本期发生额                                        上期发生额
           项目
                            收入                    成本                      收入                    成本
主营业务                   434,507,504.54         389,278,454.95             241,738,305.72        223,270,945.63
其他业务                     5,550,743.14           3,733,169.06              10,770,118.38           8,753,578.90
合计                       440,058,247.68         393,011,624.01             252,508,424.10        232,024,524.53
62、税金及附加
                                                                                                             单位： 元
                  项目                           本期发生额                              上期发生额
消费税
城市维护建设税                                                  10,352.19                               273,186.61
教育费附加                                                       7,394.43                               195,133.29
资源税
房产税                                                        3,744,676.24                            2,162,336.29
土地使用税                                                    1,424,608.07                            1,517,718.28
车船使用税                                                       8,844.30                                    3,005.80
印花税                                                         134,578.95                                50,613.66
合计                                                          5,330,454.18                            4,201,993.93
其他说明：
63、销售费用
                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                             单位： 元
                 项目   本期发生额                           上期发生额
工资                                 5,165,279.36                         7,084,884.11
运输费                           12,204,032.85                            5,010,678.04
办公费                                  49,472.30                           76,740.33
差旅费                               1,850,811.28                         2,580,907.37
邮电费                                 232,126.23                          212,339.37
广告费                                                                      14,150.94
招标费                                 821,657.00                          505,452.27
招待费                               2,240,769.95                         2,855,290.53
其他                                 1,340,221.86                         1,041,568.02
合计                             23,904,370.83                        19,382,010.98
其他说明：
64、管理费用
                                                                             单位： 元
                 项目   本期发生额                           上期发生额
职工薪酬                         26,762,095.66                        38,751,751.08
研发费用                         15,905,492.17                        13,207,492.22
税金                                                                      1,508,069.08
折旧费                               4,556,614.74                         5,703,063.01
无形资产摊销                         2,474,227.30                         2,204,470.99
修理费                                 431,287.19                         1,252,466.76
业务招待费                             495,633.33                          446,216.41
差旅费                                 974,155.70                         1,483,823.67
办公费                                 919,675.85                          701,419.33
车辆费用                             1,095,022.47                         1,372,045.44
保险费                                 809,374.44                          759,389.08
低值易耗品摊销                         148,606.34                          179,833.80
电话费                                                                     293,566.47
宣传费                                 253,743.39                          227,339.91
董事会费                                 1,320.00                            3,547.17
绿化费                                 338,941.77                          739,578.11
警卫消防费                               2,478.63                          475,567.82
存货盘盈                             -2,741,868.01                         -244,947.00
                                                                  南京宝色股份公司 2017 年年度报告
劳保费                                             221,633.51                            236,654.09
咨询服务费                                       7,346,939.73                          1,590,647.91
检测费、设计、劳务费、材料费                     3,481,153.16                          4,572,486.28
培训费、报刊费                                                                             8,927.57
其他                                             3,345,514.16                          4,533,573.01
合计                                         66,822,041.53                          80,006,982.21
其他说明：
65、财务费用
                                                                                           单位： 元
                 项目               本期发生额                            上期发生额
利息支出                                     13,638,621.43                          18,163,647.56
减：利息收入                                       553,515.82                          1,221,350.70
汇兑损益                                           291,574.49                            178,798.66
手续费支出                                         582,784.68                            338,520.34
合计                                         13,959,464.78                          17,459,615.86
其他说明：
66、资产减值损失
                                                                                           单位： 元
                 项目               本期发生额                            上期发生额
一、坏账损失                                     -2,087,042.17                      18,814,283.17
二、存货跌价损失                                 2,540,837.84                          4,044,974.40
合计                                               453,795.67                       22,859,257.57
其他说明：
67、公允价值变动收益
                                                                                           单位： 元
       产生公允价值变动收益的来源   本期发生额                            上期发生额
其他说明：
68、投资收益
                                                                                           单位： 元
                   项目                本期发生额                           上期发生额
处置长期股权投资产生的投资收益                                   14,349,017.51
                                                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
合计                                                                                14,349,017.51
其他说明：
69、资产处置收益
                                                                                                               单位： 元
           资产处置收益的来源                      本期发生额                                  上期发生额
处置固定资产                                                32,728,327.16
70、其他收益
                                                                                                                单位： 元
           产生其他收益的来源                      本期发生额                                  上期发生额
与资产相关的政府补助                                                 48,666.67
与收益相关的政府补助                                        20,527,040.35
71、营业外收入
                                                                                                                单位： 元
                                                                                           计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                     上期发生额
                                                                                                        额
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                                    5,802,365.84                    7,041,616.14                     5,802,365.84
其他                                       14,813,750.00                      65,175.13                  14,813,750.00
合计                                       20,616,115.84                    7,106,791.27                 20,616,115.84
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                单位： 元
                                                   补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
 补助项目       发放主体   发放原因     性质类型
                                                   响当年盈亏          贴             额           额         与收益相关
                                      因承担国家
                                      为保障某种
                                      公用事业或
南京地铁一 江宁区协调
                                      社会必要产                                  5,219,865.8 5,219,865.8
号线南延线 服务领导小 补助                         是           否                                           与资产相关
                                      品供应或价                                           4
建设          组办公室
                                      格控制职能
                                      而获得的补
                                      助
宁劳社职培 江宁区财政 补助            因符合地方 否             否                                 300.00 与收益相关
                                                       南京宝色股份公司 2017 年年度报告
【2004】1     局                  政府招商引
号                                资等地方性
                                  扶持政策而
                                  获得的补助
关于实行失                        因符合地方
业保险支持                        政府招商引
              人力资源和
企业稳定岗                 补助   资等地方性 否   否           276,850.30 与收益相关
              社会保障部
位工作的通                        扶持政策而
知                                获得的补助
                                  因从事国家
关于拨付
                                  鼓励和扶持
2015 年下半
                                  特定行业、产
年中小企业 江宁区商务
                           补助   业而获得的 否   否            29,900.00 与收益相关
国际市场开 局
                                  补助（按国家
拓资金的通
                                  级政策规定
知
                                  依法取得）
关于开展                          因符合地方
2015 年度江                       政府招商引
              江宁区财政
宁区授权专                 补助   资等地方性 否   否             5,000.00 与收益相关
              局
利补助资金                        扶持政策而
工作的通知                        获得的补助
                                  因符合地方
宁科【2016】南京市科学
                                  政府招商引
231 号  宁 技术委员会、
                       补助       资等地方性 否   否           800,000.00 与收益相关
财教【2016】南京市财政
                                  扶持政策而
538 号        局
                                  获得的补助
                                  因符合地方
宁科【2016】南京市科学
                                  政府招商引
215 号 宁财 技术委员会、
                        补助      资等地方性 否   否             5,000.00 与收益相关
教【2016】 南京市财政
                                  扶持政策而
505 号        局
                                  获得的补助
                                  因符合地方
                                  政府招商引
知识产权战 南京市江宁
                           补助   资等地方性 否   否             1,000.00 与收益相关
略专项        区财政局
                                  扶持政策而
                                  获得的补助
                                  因符合地方
              南京市江宁
                                  政府招商引
              区财政局滨
项目补助款                 补助   资等地方性 否   否           100,000.00 与收益相关
              江开发区分
                                  扶持政策而
              局
                                  获得的补助
2016 年外经 南京市江宁 补助       因符合地方 否   否            21,200.00 与收益相关
                                                                                       南京宝色股份公司 2017 年年度报告
贸发展专项 区财政局                   政府招商引
资金                                  资等地方性
                                      扶持政策而
                                      获得的补助
                                      因从事国家
                                      鼓励和扶持
             南京市江宁
                                      特定行业、产
新能源补贴 区财政局滨
                          补助        业而获得的 是               否                582,500.00 582,500.00 与资产相关
款           江开发区分
                                      补助（按国家
             局
                                      级政策规定
                                      依法取得）
                                                                                    5,802,365.8 7,041,616.1
合计               --            --        --            --              --                                         --
                                                                                             4
其他说明：
72、营业外支出
                                                                                                                  单位： 元
                                                                                             计入当期非经常性损益的金
           项目                       本期发生额                       上期发生额
                                                                                                         额
债务重组损失                                                                  132,960.00
非货币性资产交换损失
对外捐赠
其他                                            97,114.34                     847,022.13                         97,114.34
合计                                            97,114.34                     979,982.13                         97,114.34
其他说明：
73、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                                  单位： 元
                  项目                               本期发生额                                  上期发生额
当期所得税费用                                                                                                   93,838.63
递延所得税费用                                                    -138,703.68                                 -3,428,888.64
合计                                                              -138,703.68                                 -3,335,050.01
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                                  单位： 元
                          项目                                                        本期发生额
                                                                           南京宝色股份公司 2017 年年度报告
利润总额                                                                                    10,399,532.36
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                 1,559,929.85
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
                                                                                                -1,698,633.53
损的影响
所得税费用                                                                                       -138,703.68
其他说明
74、其他综合收益
详见附注。
75、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                    单位： 元
               项目                            本期发生额                          上期发生额
保证金                                                      7,361,731.20                        8,403,328.15
存款利息                                                     553,515.82                           902,446.24
其他                                                        2,610,723.18                          151,097.29
往来款                                                  20,000,000.00                       28,772,829.59
备用金                                                      2,624,682.54                        1,009,414.49
补助款                                                  23,448,620.35                           8,641,050.30
合计                                                    56,599,273.09                       47,880,166.06
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                    单位： 元
               项目                            本期发生额                          上期发生额
办公费                                                        50,040.27                           295,591.27
保证金                                                      9,386,751.00                    13,576,361.54
差旅费                                                      2,939,819.06                        3,457,814.85
交通通讯费                                                   144,708.75                           493,305.40
其他                                                        9,526,408.95                        8,569,672.58
手续费                                                       582,784.68                           338,520.34
往来款                                                  22,599,500.04                           6,386,821.99
运费                                                         142,604.00                           231,804.99
招待费                                                      1,234,460.92                        2,748,316.86
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
备用金                                              3,458,696.00                        1,790,080.31
合计                                            50,065,773.67                          37,888,290.13
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                           单位： 元
               项目                    本期发生额                          上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                           单位： 元
               项目                    本期发生额                          上期发生额
处置子公司现金流出                                                                      2,408,280.64
合计                                                                                    2,408,280.64
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                           单位： 元
               项目                    本期发生额                          上期发生额
保函、票据、信用证等到期收到的解冻
                                                77,300,260.48                      118,940,700.57
保证金
合计                                            77,300,260.48                      118,940,700.57
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                           单位： 元
               项目                    本期发生额                          上期发生额
开具保函、票据、信用证等支付的保证
                                               112,797,035.77                          76,286,885.17
金
合计                                           112,797,035.77                          76,286,885.17
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
76、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                           单位： 元
              补充资料                  本期金额                            上期金额
                                                                            南京宝色股份公司 2017 年年度报告
1．将净利润调节为经营活动现金流量： --                                 --
净利润                                                10,538,236.04                          -99,615,084.32
加：资产减值准备                                         453,795.67                          22,859,257.57
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
                                                      22,273,107.87                          21,182,752.47
物资产折旧
无形资产摊销                                           2,518,386.86                            2,204,470.99
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                      -32,728,327.16
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                        13,638,621.43                          18,163,647.56
投资损失（收益以“－”号填列）                                                               -14,349,017.51
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                -138,703.68                           -3,428,888.64
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）                      44,874,455.08                         -156,595,818.67
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
                                                      -10,288,300.29                         66,884,144.22
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
                                                      -14,847,366.48                         76,240,715.09
列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                            36,293,905.34                          -66,453,821.24
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                         --                            --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：          --                            --
现金的期末余额                                        33,050,399.53                          57,136,134.03
减：现金的期初余额                                    57,136,134.03                         133,017,564.91
加：现金等价物的期末余额                              33,050,399.53
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                              -24,085,734.50                         -75,881,430.88
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                                                  单位： 元
                                                 金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
其中：                                           --
                                                                                南京宝色股份公司 2017 年年度报告
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 30,000,000.00
其中：                                                                               --
宝色特种设备有限公司                                                           30,000,000.00
取得子公司支付的现金净额                                                       30,000,000.00
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
                                                                                                         单位： 元
                                                                                   金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
其中：                                                 --
其中：                                                 --
其中：                                                 --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
                                                                                                         单位： 元
                 项目                            期末余额                                 期初余额
一、现金                                                    33,050,399.53                            57,136,134.03
其中：库存现金                                                  39,392.44                               32,147.79
       可随时用于支付的银行存款                             33,011,007.09                            57,103,986.24
三、期末现金及现金等价物余额                                33,050,399.53                            57,136,134.03
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
其他说明：
77、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
78、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                         单位： 元
                 项目                          期末账面价值                               受限原因
货币资金                                                    52,037,506.87 银行承兑汇票保证金
应收票据                                                    14,797,900.00 票据质押
合计                                                        66,835,406.87 --
                                                                          南京宝色股份公司 2017 年年度报告
其他说明：
79、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                                单位： 元
             项目              期末外币余额                    折算汇率           期末折算人民币余额
货币资金                  --                         --                                      4,347,621.63
其中：美元                                196,727.49 6.5342                                  1,285,456.77
      欧元                                392,469.51 7.8023                                  3,062,164.86
      港币
应收账款                            --                            --                       35,288,207.46
其中：美元                               4,961,928.65 6.5342                               32,422,234.18
      欧元                                336,523.55 7.8023                                  2,625,657.69
      港币
      英镑                                 27,373.29 8.7792                                   240,315.59
长期借款                  --                         --
其中：美元
      欧元
      港币
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
80、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
81、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                单位： 元
                                                                            南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                                      购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方                   购买日的确
                                                                购买日                末被购买方 末被购买方
    称           点          本         例           式                    定依据
                                                                                        的收入       的净利润
（2）合并成本及商誉
                                                                                                      单位： 元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                                      单位： 元
                                               购买日公允价值                       购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
                                                                                                      单位： 元
                                                            合并当期期 合并当期期
              企业合并中 构成同一控                                                   比较期间被 比较期间被
被合并方名                                      合并日的确 初至合并日 初至合并日
              取得的权益 制下企业合   合并日                                          合并方的收 合并方的净
    称                                            定依据    被合并方的 被合并方的
                比例      并的依据                                                        入          利润
                                                                收入      净利润
其他说明：
（2）合并成本
                                                                                                      单位： 元
                                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
                                                                                                              单位： 元
                                                        合并日                               上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本
的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
                                                                                                              单位： 元
                                                        处置价
                                                        款与处
                                                                                                     丧失控    与原子
                                                        置投资                              按照公
                                                                                                     制权之    公司股
                                                        对应的            丧失控   丧失控   允价值
                                                                 丧失控                              日剩余    权投资
                                               丧失控   合并财            制权之   制权之   重新计
                                      丧失控                     制权之                              股权公    相关的
 子公司    股权处   股权处   股权处            制权时   务报表            日剩余   日剩余   量剩余
                                      制权的                     日剩余                              允价值    其他综
  名称     置价款   置比例   置方式            点的确   层面享            股权的   股权的   股权产
                                      时点                       股权的                              的确定    合收益
                                               定依据   有该子            账面价   公允价   生的利
                                                                 比例                                方法及    转入投
                                                        公司净              值       值     得或损
                                                                                                     主要假    资损益
                                                        资产份                                失
                                                                                                        设     的金额
                                                        额的差
                                                          额
其他说明：
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
                                                                                            南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    经公司 2016 年 12 月 8 日召开的第三届董事会第十五次会议、2016 年 12 月 26 日召开的
2016 年第二次临时股东大会审议通过，公司将持有的宝色特种设备有限公司 100%股权转让给控股股东
宝钛集团有限公司。
    2017 年度，公司不再将宝色特种设备有限公司纳入合并范围。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                                        持股比例
  子公司名称          主要经营地          注册地            业务性质                                                取得方式
                                                                                直接                间接
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                                         单位： 元
                                                    本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
     子公司名称               少数股东持股比例                                                             期末少数股东权益余额
                                                             损益                      派的股利
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                         单位： 元
                                   期末余额                                                   期初余额
子公司
          流动资     非流动    资产合    流动负    非流动   负债合     流动资   非流动     资产合    流动负     非流动    负债合
 名称
             产       资产       计        债      负债       计         产      资产        计        债        负债       计
                                                                                                                         单位： 元
                                      本期发生额                                              上期发生额
子公司名称
                  营业收入      净利润     综合收益总 经营活动现         营业收入         净利润     综合收益总 经营活动现
                                                                               南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                        额         金流量                                    额        金流量
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
                                                                           持股比例               对合营企业或联
合营企业或联营
                 主要经营地      注册地           业务性质                                        营企业投资的会
   企业名称                                                        直接               间接
                                                                                                   计处理方法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
                                                                                                        单位： 元
                                             期末余额/本期发生额                  期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
                                                                                                        单位： 元
                                             期末余额/本期发生额                  期初余额/上期发生额
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
                                                                                                        单位： 元
                                             期末余额/本期发生额                  期初余额/上期发生额
合营企业：                         --                                     --
下列各项按持股比例计算的合计数     --                                     --
                                                                          南京宝色股份公司 2017 年年度报告
联营企业：                          --                               --
下列各项按持股比例计算的合计数      --                               --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
                                                                                                   单位： 元
                           累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
 合营企业或联营企业名称                                                            本期末累积未确认的损失
                                         失                享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
                                                                             持股比例/享有的份额
  共同经营名称       主要经营地               注册地    业务性质
                                                                            直接                间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
    本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风
险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司管理层设计
和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过管理层递交的月度报告来审查已执行
程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，
并且将有关发现汇报给审计委员会。
    本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风
险管理政策。
                                                                                        南京宝色股份公司 2017 年年度报告
       1、信用风险
       信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导
 致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在
 某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获
 得额外批准的最大额度。
       公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用
 风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的
 客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必
 须要求其提前支付相应款项。
       2、市场风险
       金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，
 主要为外汇风险。
       外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可
 能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。
       本公司面临的外汇风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债
 折算成人民币的金额列示如下：
   项目                         期末余额                                                     年初余额
              美元          欧元         英镑          合计            美元           欧元          英镑           合计
货币资金    1,285,456.77 3,062,164.86                4,347,621.63    9,440,122.12     40,296.42                  9,480,418.54
应收账款   32,422,234.18 2,625,657.69   240,315.59 35,288,207.46     6,124,434.01    695,604.73    232,510.85    7,052,549.59
预付款项     883,259.11                  77,324.91    960,584.02      256,193.27                                   256,193.27
资产小计   34,590,950.06 5,687,822.55   317,640.50 40,596,413.11 15,820,749.40       735,901.15    232,510.85   16,789,161.40
应付账款    4,528,764.17   189,311.11                4,718,075.28    3,570,159.43    131,565.14                  3,701,724.57
预收账款                                                            19,995,294.61   4,701,978.41                24,697,273.02
负债小计    4,528,764.17   189,311.11                4,718,075.28 23,565,454.04     4,833,543.55                28,398,997.59
净额       30,062,185.89 5,498,511.45   317,640.50 35,878,337.83 -7,744,704.64 -4,097,642.40       232,510.85   -11,609,836.19
       于 2017 年 12 月 31 日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值或贬值 1%，则
 公司将增加或减少净利润 35.87 万元（2016 年 12 月 31 日：-11.61 万元）。
 十一、公允价值的披露
 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                               南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                                                        单位： 元
                                                             期末公允价值
          项目            第一层次公允价值计
                                               第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量         合计
                                   量
一、持续的公允价值计量 --                      --                    --                    --
二、非持续的公允价值计
                         --                    --                    --                    --
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                            母公司对本企业的 母公司对本企业的
     母公司名称           注册地            业务性质         注册资本
                                                                               持股比例         表决权比例
宝钛集团有限公司 陕西宝鸡               钛材生产         75,348.73                   57.52%              57.52%
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是陕西有色金属控股集团有限责任公司。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司无子公司。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如
                                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
下：
                   合营或联营企业名称                              与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
                     其他关联方名称                           其他关联方与本企业关系
宝鸡钛业股份有限公司                                                同一母公司
宝钛太白新材料科技有限公司（变更前名称为：陕西省太白
                                                                    同一母公司
县钨制品厂）
宝鸡宝钛金属制品有限公司                                            同一母公司
宝钛特种金属有限公司                                                同一母公司
宝鸡宝钛运输实业有限公司（变更前名称为：宝鸡七一汽车
                                                                    同一母公司
运输公司）
陕西宝钛新金属有限责任公司                                          同一母公司
宝鸡宝钛装备科技有限公司（变更前名称为：宝鸡稀有金属
                                                                    同一母公司
装备设计研制所）
宝鸡宝钛建筑安装有限公司（变更前名称为：宝鸡有色金属
                                                                    同一母公司
加工厂建筑安装公司）
宝鸡七一商贸有限公司（变更前名称为：宝鸡市七一商店）                同一母公司
宝钛集团置业发展有限公司                                            同一母公司
陕西泰乐节能技术服务有限公司（变更前名称为：中国有色
                                                                    同一母公司
金属工业总公司陕西节能技术服务中心）
上海钛坦金属材料厂                                                  同一母公司
宝鸡市钛诺工贸有限责任公司                                          同一母公司
宝钛商贸（宝鸡）有限公司（变更前名称为：宝鸡渤海西北
                                                                    同一母公司
商品交易中心有限公司）
宝钛世元高尔夫运动器材（宝鸡）有限责任公司                          同一母公司
宝色特种设备有限公司                                                同一母公司
陕西天宏硅材料有限责任公司                                     受同一实质控制人控制
陕西有色天宏瑞科硅材料有限责任公司                             受同一实质控制人控制
山西华鑫海贸易有限公司                                       持有公司 5%以上股份的股东
太原金汇投资有限公司                                   公司副董事长李向军先生任其董事兼总经理
中国高速传动设备集团有限公司（香港 H 股）                 公司独立董事蒋建华任其独立董事
南京云海特种金属股份有限公司                              公司独立董事蒋建华任其独立董事
江苏弘业股份有限公司                                      公司独立董事蒋建华任其独立董事
                                                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
江苏国信股份有限公司                                                 公司独立董事蒋建华任其独立董事
高颀                                                                                  董事长
李向军                                                                               副董事长
任连保                                                                                 董事
王建平                                                                           董事、总经理
丁忠杰                                                                                 董事
季为民                                                                                 董事
赵彬                                                                                 独立董事
曾庆军                                                                               独立董事
蒋建华                                                                               独立董事
                                                          总会计师、董事会秘书（已于 2018 年 2 月辞去总会计师职
申克义
                                                                             务，担任董事会秘书）
刘俭国                                                                               副总经理
刘鸿彦                                                                               副总经理
宋玉杰                                                                               副总经理
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                             单位： 元
       关联方           关联交易内容         本期发生额       获批的交易额度     是否超过交易额度      上期发生额
宝钛集团有限公司 原材料采购、接受劳务         4,228,712.14      25,000,000.00 否                       24,627,118.12
宝鸡钛业股份有限
                    原材料采购                31,424,117.40     65,000,000.00 否                      64,731,910.42
公司
国核宝钛锆业股份
                    原材料采购                                                  否                      1,310,400.00
公司
宝色特种设备有限
                    采购商品                    524,786.32                      否
公司
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                             单位： 元
           关联方                    关联交易内容               本期发生额                      上期发生额
宝鸡钛业股份有限公司           提供劳务                                                                      12,358.97
陕西有色天宏瑞科硅材料有限
                               销售商品                                                               23,261,478.63
责任公司
                                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
                                                                                                          单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类                                     托管收益/承包收 本期确认的托管
                                                  受托/承包起始日 受托/承包终止日
      称               称              型                                             益定价依据     收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
                                                                                                          单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类                                     托管费/出包费定 本期确认的托管
                                                  委托/出包起始日 委托/出包终止日
      称               称              型                                                价依据        费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                                          单位： 元
    承租方名称                 租赁资产种类               本期确认的租赁收入            上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
                                                                                                          单位： 元
    出租方名称                 租赁资产种类                  本期确认的租赁费            上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                          单位： 元
      被担保方              担保金额                担保起始日              担保到期日        担保是否已经履行完毕
宝色特种设备有限公司          20,000,000.00 2017 年 02 月 17 日       2018 年 02 月 16 日    否
宝色特种设备有限公司          25,000,000.00 2016 年 07 月 13 日       2017 年 05 月 15 日    是
宝色特种设备有限公司          17,000,000.00 2016 年 03 月 24 日       2017 年 03 月 24 日    是
宝色特种设备有限公司          10,000,000.00 2016 年 07 月 18 日       2017 年 07 月 18 日    是
本公司作为被担保方
                                                                                                          单位： 元
       担保方               担保金额                担保起始日              担保到期日        担保是否已经履行完毕
                                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
宝钛集团有限公司              30,000,000.00 2017 年 05 月 02 日      2018 年 05 月 02 日    否
宝钛集团有限公司              20,000,000.00 2017 年 05 月 27 日      2018 年 05 月 27 日    否
宝钛集团有限公司               5,000,000.00 2017 年 07 月 21 日      2018 年 07 月 18 日    否
宝钛集团有限公司              10,000,000.00 2017 年 08 月 09 日      2018 年 07 月 27 日    否
宝钛集团有限公司              30,000,000.00 2017 年 08 月 04 日      2018 年 08 月 03 日    否
宝钛集团有限公司              40,000,000.00 2017 年 10 月 23 日      2018 年 10 月 23 日    否
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
                                                                                                               单位： 元
         关联方              拆借金额               起始日                     到期日                   说明
拆入
宝色特种设备有限公司          10,000,000.00 2017 年 01 月 10 日      2017 年 1 月 12 日
拆出
宝色特种设备有限公司          10,000,000.00 2017 年 1 月 3 日        2017 年 01 月 4 日
（6）关联方资产转让、债务重组情况
                                                                                                               单位： 元
           关联方                 关联交易内容                    本期发生额                     上期发生额
（7）关键管理人员报酬
                                                                                                               单位： 元
                  项目                            本期发生额                               上期发生额
关键管理人员薪酬                                                1,473,702.40                            1,558,971.16
（8）其他关联交易
       1）处置房产关联交易
       根据南京市江宁区人民政府规划，公司位于江宁区秣陵街道董村路 99 号房产被列入南京市城市拆迁
范围。该区域内权属在公司名下的房产有：办公用房面积合计 1,802m（2 目前用于经营用房已全部出租）；
12 套住宅房（集资建房），面积合计 1,154.89 ㎡，其中 4 套已于 2005 年、2007 年分售给公司高级管理
人员/董事，并收取了部分售房款，但产权未进行过户仍在公司名下。经董事会、股东大会同意，现公司将
上述 4 套住宅房出售给王建平、申克义、刘鸿彦、董宝才先生，房屋的相关权益随该房产一并转让。4 套
住宅房总面积 430.3 平方米，账面原值 30.121 万元，账面净值 17.65 万元，交易价格 455.29 万元。截至
2017 年 12 月 31 日，公司已收到上述关联交易涉及的全部金额，上述关联交易完成。
       2）控股股东宝钛集团有限公司为公司提供委托贷款
                                                                                       南京宝色股份公司 2017 年年度报告
    2017 年 4 月 11 日，公司、宝钛集团有限公司以及交通银行股份有限公司宝鸡分行签订了《委托贷款
合同》，宝钛集团有限公司通过交通银行股份有限公司宝鸡分行为公司提供贷款 4,000 万元。截至 2017 年
10 月 10 日，公司已归还完该笔贷款。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                                 单位： 元
                                                        期末余额                                  期初余额
    项目名称                 关联方
                                             账面余额              坏账准备            账面余额              坏账准备
应收账款
                      宝鸡钛业股份有限
                                                   14,460.00           1,446.00           14,460.00                723.00
                      公司
                      陕西有色天宏瑞科
                      硅材料有限责任公       10,726,372.00         1,072,637.20        14,427,320.00           721,366.00
                      司
预付账款
                      宝钛集团有限公司         168,625.37
其他应收款
                      宝钛集团有限公司                                                 35,496,586.69          1,774,829.33
                      宝色特种设备有限
                                                                                        7,082,193.33           354,109.67
                      公司
（2）应付项目
                                                                                                                 单位： 元
           项目名称                      关联方                      期末账面余额                   期初账面余额
应付账款
                                宝钛集团有限公司                                                             25,778,405.49
                                宝鸡钛业股份有限公司                          24,494,251.07                  26,091,710.12
                                宝色特种设备有限公司                             66,641.10
                                宝鸡宝钛装备科技有限公司                       1,500,000.00
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
                                                                                         单位： 元
                                              对财务状况和经营成果的影
           项目                  内容                                     无法估计影响数的原因
                                                        响数
2、利润分配情况
                                                                                         单位： 元
拟分配的利润或股利                                                                    2,222,000.00
经审议批准宣告发放的利润或股利                                                        2,222,000.00
3、销售退回
                                                                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
                                                                                                  单位： 元
                                                受影响的各个比较期间报表
    会计差错更正的内容          处理程序                                             累积影响数
                                                        项目名称
（2）未来适用法
           会计差错更正的内容              批准程序                        采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
                                                                                                  单位： 元
                                                                                        归属于母公司所
    项目              收入      费用       利润总额     所得税费用          净利润      有者的终止经营
                                                                                              利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
                                                                                                  单位： 元
            项目                                      分部间抵销                       合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
                                                                                        南京宝色股份公司 2017 年年度报告
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
       公司与雅鹿集团股份有限公司、江苏雅鹿石化有限公司合同纠纷一案于 2017 年 12 月 19 日签订了
《执行和解协议》。协议约定，公司充分考虑了江苏雅鹿石化有限公司、雅鹿集团股份有限公司、苏州汉
鼎纺织科技有限公司（以下合称“乙方”）的实际情况，同意附条件减免乙方部分违约金，剩余乙方对甲
方的货款、违约金等债务合计 6,000 万元。乙方按【2015】沪贸仲裁字第 346 号仲裁裁决中的《供货合
同》《补充协议》 购买的全部设备以 400 万元价格折抵给公司，设备归公司；已司法拍卖成交的太仓农
商行 600 万股法人股暂以 1,800 万元抵扣；其余 3,800 万元款项于 2017 年 12 月 31 日前支付 2,500
万元；于 2018 年 3 月 31 日前支付余款 1,300 万元。江苏华儒科技发展有限公司为乙方三公司的执行和
解协议的履行提供连带责任担保。2017 年 12 月公司已收到司法拍卖成交的太仓农商行 600 万股法人股
1,800 万元，及雅鹿集团股份有限公司的 2,500 万元,同时确认了对江苏雅鹿石化有限公司的含税收入 4,656
万元，及违约金 1,479.4 万元。截至财务报表报出日，已收到全部款项。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                单位： 元
                                         期末余额                                          期初余额
                       账面余额              坏账准备                     账面余额            坏账准备
         类别
                                                    计提比 账面价值                                             账面价值
                    金额      比例        金额                          金额     比例      金额     计提比例
                                                     例
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组                                                        309,08
                   327,990,   100.00 54,357,9                273,632,                    54,539,6               254,550,1
合计提坏账准备的                                    16.57%              9,840. 99.21%                 17.65%
                    415.81           %     92.78              423.03                        60.94                  79.92
应收账款
单项金额不重大但
                                                                        2,454,           2,454,80
单独计提坏账准备                                                                 0.79%                100.00%
                                                                        800.20               0.20
的应收账款
                                                                        311,54
                   327,990,              54,357,9            273,632,                    56,994,4               254,550,1
合计                                                                    4,641.
                    415.81                 92.78              423.03                        61.14                  79.92
                                                                    南京宝色股份公司 2017 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                            单位： 元
                                                    期末余额
           账龄
                               应收账款             坏账准备                     计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                       184,188,688.53        9,209,434.43                         5.00%
1至2年                              28,567,110.71        2,856,711.07                        10.00%
2至3年                              78,373,255.87       15,674,651.17                        20.00%
3 年以上
3至4年                               9,883,251.19        2,964,975.36                        30.00%
4至5年                               6,651,777.53        3,325,888.77                        50.00%
5 年以上                            20,326,331.98       20,326,331.98                       100.00%
合计                               327,990,415.81       54,357,992.78
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期收回或转回坏账准备金额 236,030.61 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                            单位： 元
单位名称                          收回或转回金额               收回方式
合计                                                           --
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                            单位： 元
                     项目                                           核销金额
实际核销的应收账款                                                                     2,400,437.75
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                             南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                                                                                                                       单位： 元
                                                                                                              款项是否由关联交
       单位名称          应收账款性质           核销金额             核销原因              履行的核销程序
                                                                                                                   易产生
绍兴远东石化有限
                    货款                         2,400,437.75 客户破产                                        否
公司
合计                --                           2,400,437.75 --                      --                      --
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                       单位： 元
                                                                                                                       单位： 元
                                            期末余额                                             期初余额
                           账面余额             坏账准备                     账面余额               坏账准备
         类别
                                                       计提比 账面价值                                                 账面价值
                         金额    比例        金额                          金额       比例       金额       计提比例
                                                        例
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组                                                           57,013
                    14,342,3     100.00 2,634,76                11,707,5                       3,946,80                53,066,62
合计提坏账准备的                                       18.37%              ,424.6 99.06%                       6.92%
                         43.83          %      3.47                80.36                           3.16                     1.45
其他应收款
单项金额不重大但
                                                                           538,97              538,971.
单独计提坏账准备                                                                      0.94%                 100.00%
                                                                             1.87
的其他应收款
                                                                           57,552
                    14,342,3                2,634,76            11,707,5                       4485775.                53,066,62
合计                                                                       ,396.4
                         43.83                 3.47                80.36                             03                     1.45
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
                                                                                      南京宝色股份公司 2017 年年度报告
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位： 元
                                                                     期末余额
           账龄
                                     其他应收款                      坏账准备                      计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                               8,379,680.09                    418,984.00                           5.00%
1至2年                                     1,031,727.54                    103,172.75                          10.00%
2至3年                                     1,432,190.25                    286,438.05                          20.00%
3 年以上
3至4年                                     1,844,091.55                    553,227.47                          30.00%
4至5年                                       763,426.41                    381,713.21                          50.00%
5 年以上                                     891,227.99                    891,227.99                         100.00%
合计                                      14,342,343.83                   2,634,763.47
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期收回或转回坏账准备金额 1,851,011.56 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                              单位： 元
单位名称                               转回或收回金额                            收回方式
合计                                                                             --
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                              单位： 元
项目                                                        核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                              单位： 元
                                                                                                   款项是否由关联交
单位名称            其他应收款性质    核销金额            核销原因              履行的核销程序
                                                                                                   易产生
                                                                                         南京宝色股份公司 2017 年年度报告
合计                   --                                      --                   --                  --
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                 单位： 元
                  款项性质                            期末账面余额                              期初账面余额
往来款                                                                679,358.85                              7,082,193.33
备用金                                                               4,680,785.01                             3,844,187.05
保证金                                                               7,672,796.05                             6,652,635.60
其他                                                                 1,309,403.92                            39,973,380.50
合计                                                                14,342,343.83                            57,552,396.48
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                 单位： 元
                                                                                     占其他应收款期末
       单位名称             款项的性质          期末余额              账龄                              坏账准备期末余额
                                                                                     余额合计数的比例
青海盐湖镁业有限
                      保证金                    1,418,090.75 2-3 年                             9.89%          283,618.15
公司
嘉兴石化有限公司 保证金                         1,000,000.00 1-2 年                             6.97%          100,000.00
山东新和成氨基酸
                      保证金                      800,000.00 1 年以内                           5.58%           40,000.00
有限公司
                                                               1 年以内、1-2 年、
纪军                  备用金                      451,000.00                                    3.14%           89,434.00
                                                               2-3 年、3-4 年
新疆特变电工工程
                      保证金                      451,000.00 1 年以内                           3.14%           22,550.00
项目管理有限公司
合计                              --            4,120,090.75            --                    28.72%           535,602.15
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                 单位： 元
                                                                                                  预计收取的时间、金额
单位名称                     政府补助项目名称      期末余额                  期末账龄
                                                                                                  及依据
合计                         --                                              --                   --
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
                                                                                          南京宝色股份公司 2017 年年度报告
3、长期股权投资
                                                                                                                        单位： 元
                                        期末余额                                               期初余额
       项目
                     账面余额           减值准备        账面价值          账面余额             减值准备           账面价值
（1）对子公司投资
                                                                                                                        单位： 元
                                                                                          本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位        期初余额         本期增加          本期减少       期末余额
                                                                                          备                额
（2）对联营、合营企业投资
                                                                                                                        单位： 元
                    本期增减变动
                                         权益法下                       宣告发放                                        减值准备
投资单位 期初余额                                   其他综合 其他权益              计提减值               期末余额
                    追加投资 减少投资 确认的投                          现金股利               其他                     期末余额
                                                    收益调整 变动                  准备
                                         资损益                         或利润
一、合营企业
二、联营企业
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本（上年用的去年年报母公司的）
                                                                                                                        单位： 元
                                           本期发生额                                          上期发生额
           项目
                                 收入                     成本                       收入                        成本
主营业务                        434,507,504.54           389,278,454.95            184,799,195.16            168,304,108.07
其他业务                           5,550,743.14            3,733,169.06              8,406,268.28                6,951,033.99
合计                            440,058,247.68           393,011,624.01            193,205,463.44            175,255,142.06
其他说明：
5、投资收益
                                                                                                                        单位： 元
                    项目                                  本期发生额                                  上期发生额
处置长期股权投资产生的投资收益                                                        14,349,017.51
合计                                                                                  14,349,017.51
6、其他
                                                                                 南京宝色股份公司 2017 年年度报告
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位： 元
               项目                      2017 年金额      2016 年金额          2015 年金额           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                          32,728,327.16       14,349,017.51         18,139.95
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享      26,378,072.86        7,041,616.14      8,628,252.51
受的政府补助除外）
债务重组损益                                                    -132,960.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出      14,716,635.66         -781,847.00      2,159,761.27
减：所得税影响额                                                                   151,921.63
    少数股东权益影响额（税后）
合计                                      73,823,035.68       20,475,826.65     10,654,232.10         --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                       每股收益
         报告期利润                    加权平均净资产收益率
                                                                      基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                                  1.76%                    0.05                    0.05
扣除非经常性损益后归属于公司
                                                          -10.54%                     -0.31                   -0.31
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
                     南京宝色股份公司 2017 年年度报告
明该境外机构的名称
4、其他
                                                                   南京宝色股份公司 2017 年年度报告
                               第十二节 备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
（四）在其他证券市场公布的年度报告。