贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上
海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定，现将贵州省交通规划勘
察设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2017年度募集资
金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准贵州省交通规划勘察设计研究院股份
有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1103号）文核准，核准公
司 公 开 发 行 新 股 不 超 过 31,037,867 股 , 公 司 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股
31,037,867股(每股面值1元),发行方式为采用网下向询价对象询价配售与网上
市值申购发行相结合的方式，每股发行价格为人民币29.36元。实际募集资金总
额为人民币911,271,775.12元，扣除各项发行费用人民币68,846,109.00元（不
含税），实际募集资金净额为人民币842,425,666.12元。上述募集资金已于2017
年8月3日全部到账。募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并于2017年8月4日出具《验资报告》（信会师报字[2017]第ZA15735号）。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2017年12月31日，募集资金结余金额为85,518,945.92元。具体如下：
单位：元 币种：人民币
项 目 金额 备注
募集资金净额 842,425,666.12
加：利息收入 276,889.96
项 目 金额 备注
加：闲置募集资金购买银行理财产品利息收入 606,946.59
减：募投项目支出 272,972,840.59
减：募集资金置换 325,814,125.35
减：闲置募集资金购买银行理财产品 159,000,000.00
减：手续费支出 3,590.81
募集资金专户余额 85,518,945.92
二、募集资金管理情况和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，公
司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
等规定管理募集资金，并制定了《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
募集资金管理制度》，公司根据管理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实
行专户存储与专项使用管理。
根据募集资金管理相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，
对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2017年12月31日，本公
司按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
我公司募集资金全部存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集
资金专户”）集中管理。截止2017年12月31日，我公司募集资金在各银行专户的
存储情况如下：
单位：元 币种：人民币
初始存放 存储 募集资金 备
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
日 方式 使用项目 注
兴业银行股份有限公司 2017 年 8 扩大生产
602010100100355979 100,013,000.00 18,349.62 活期
贵阳分行 月3日 规模项目
兴业银行股份有限公司 2017 年 8 扩大生产 注
602010100100357313 100,013,000.00 5,086,364.62 活期
贵阳分行 月 25 日 规模项目 1
交通银行贵州省分行营业 2017 年 8 扩大生产
521000103012017008993 38,060,000.00 2,909,043.57 活期
部 月3日 规模项目
初始存放 存储 募集资金 备
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
日 方式 使用项目 注
贵阳银行股份有限公司 2017 年 8 扩大生产
13450120030000731 36,710,000.00 15,303,266.81 活期
金阳支行 月3日 规模项目
中国农业银行股份有限 2017 年 8 综合能力
23992001040029397 37,550,000.00 5,737,496.92 活期
公司贵阳新华支行 月3日 提升项目
中国农业银行股份有限 2017 年 8 综合能力
23992001040029389 15,600,000.00 3,499,998.93 活期
公司贵阳新华支行 月3日 提升项目
中国工商银行股份有限
2017 年 8 综合能力
公司贵阳高新区科技支 2402000729200093244 15,553,300.00 9,859,639.13 活期
月3日 提升项目
行
中国工商银行股份有限
2017 年 8 基础设施
公司贵阳高新区科技支 2402000729200093368 125,263,300.00 22,902.31 活期
月3日 保障项目
行
中国工商银行股份有限
2017 年 8 基础设施 注
公司贵阳高新区科技支 2402000729200093918 125,263,300.00 42,805,977.97 活期
月 25 日 保障项目 2
行
中国农业银行股份有限 2017 年 8 补充流动
23992001040029371 233,676,066.12 28,698.92 活期
公司贵阳新华支行 月3日 资金项目
中国工商银行股份有限 2017 年 8 偿还银行
2402000329006826962 240,000,000.00 49,657.69 活期
公司贵阳云岩支行 月3日 贷款项目
中国农业银行股份有限 2017 年 8 中介机构
23992001040029363 16,447,981.93 197,549.43 活期
公司贵阳新华支行 月3日 费用项目
注
合 计 1,084,149,948.05 85,518,945.92
注 1：兴业银行股份有限公司贵阳分行（账号：602010100100357313）的初始存放金额 100,013,000.00
元系从兴业银行股份有限公司贵阳分行（账号：602010100100355979）拨付转入，属于扩大生产规模项目。
注 2：中国工商银行股份有限公司贵阳高新区科技支行（账号：2402000729200093918）的初始存放金
额 125,263,300.00 元系从中国工商银行股份有限公司贵阳高新区科技支行（账号：2402000729200093368）
拨付转入，属于基础设施保障项目。
注 3：募集资金专户初始存放金额 1,084,149,948.05 元，募集资金净额 842,425,666.12 元，二者差异
241,724,281.93 元 由 注 1 、注 2 拨 付 转 入 以 及 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 贵 阳 新 华 支 行 （ 账 号 ：
23992001040029363）支付中介机构费用 16,447,981.93 元组成。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
详见附表一：2017年度募集资金使用情况对照表
(二) 募集资金投资项目的实施主体、实施方式变更情况
因公司已于2016年1月28日成立了全资子公司贵州宏信创达工程检测咨询有
限公司，由其承接了公司原试验检测中心的相关业务及人员，故2017年7月19日
公司第三届董事会第六次会议审议决定公司将募集资金投资项目之“扩大生产
规模项目”中子项“试验检测中心扩建”的实施主体，由公司变更为公司全资子
公司贵州宏信创达工程检测咨询有限公司；同次会议审议决定“基础设施保障项
目”由公司使用募集资金借款给全资子公司贵州虎峰交通建设工程有限公司实
施。上述部分募投项目实施主体及方式变更没有改变募集资金的用途和投向，募
投项目建设内容不发生变化。
（二）募投项目先期投入及置换情况
根据公司 2017 年 8 月 27 日召开第三届董事会 2017 年第八次会议，审议通过
《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以
募集资金 325,814,125.35 元置换预先已投入部分募投项目的自筹资金。
本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范性文件的要求。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述置换进行查验并于 2017 年 8 月 27
日出具《募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2017]第 ZA15900 号）。置
换情况如下表：
单位：万元 币种：人民币
占募集资金
拟使用募集 自筹资金预 募集资金置
序号 名称 投资总额 投资额的比
资金 先投入金额 换金额
例(%)
一 扩大生产规模项目 17,478.30 17,478.30 4,415.87 4,415.87 25.26
二 综合能力提升项目 8,070.33 6,870.33 1,321.90 1,321.90 19.24
三 基础设施保障项目 14,540.10 12,526.33 2,843.64 2,843.64 22.7
四 补充流动资金 28,900.00 23,398.64
五 并购专项资金 20,000.00
六 偿还银行贷款 24,000.00 24,000.00 24,000.00 24,000.00
合计 112,988.73 84,273.60 32,581.41 32,581.41
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
根据公司在2017年8月27日召开的第三届董事会2017年第八次会议审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》同意
公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过
22,000.00万元的暂时闲置募集资金、不超过10,000.00万元的闲置自有资金进行
现金管理。公司除将以通知存款、协议存款、定期存款或结构性存款等方式存放
以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资安全性高、流动性好、
短期（不超过一年）银行和非银行类金融机构保本型理财产品且产品发行主体能
提供保本承诺。该额度在董事会审议通过之日起一年内可循环滚动使用。募集资
金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。
同时，董事会授权总经理兼法定代表人最终审定并签署相关实施协议等文件，
授权公司财务总监具体办理与本议案项下相关的各项事宜。授权期限自董事会审
议通过之日起一年内有效。公司独立董事发表了同意的独立意见。保荐机构广发
证券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。公司使用闲置募集资金购
买理财产品情况，详见附表二：公司使用闲置募集资金购买理财产品情况（截至
2017年12月31日）。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七)节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(八)募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2017年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司
《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金
的存放与使用情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）经核查后认为：公司《2017年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第
2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］
13号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了勘设股份募集资金
2017年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的
结论性意见
广发证券股份有限公司作为公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，对公
司2017年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具了《关于贵州省交
通规划勘察设计研究院股份有限公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查意见》。 保荐机构认为：勘设股份2017年度募集资金存放和使用符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规
使用募集资金的情形。
特此公告
贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
董事会
2018 年 4 月 18 日
附表一：2017年度募集资金使用情况对照表
附表二：公司使用闲置募集资金购买理财产品情况（截至2017年12月31日）
附表一：2017年度募集资金使用情况对照表
单位： 元
募集资金总额 842,425,666.12 本年度投入募集资金总额 598,786,965.94
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 598,786,965.94
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已变更项 截至期末累计投 项目可行
截至期末投 项目达到预 本年度
承诺投资项 目，含部 募集资金承诺 截至期末承诺投入 截至期末累计投 入金额与承诺投 是否达到 性是否发
调整后投资总额 本年度投入金额 入进度（%） 定可使用状 实现的
目 分变更 投资总额 金额(1) 入金额(2) 入金额的差额 预计效益 生重大变
(4)＝(2)/(1) 态日期 效益
（如有） (3)＝(2)-(1) 化
1、扩大生产 174,783,000.0
否 174,783,000.00 38,556,250.00 52,457,599.96 52,457,599.96 13,901,349.96 136.05% 2020.08 不适用 不适用 否
规模项目
2、综合能力
否 68,703,300.00 68,703,300.00 12,109,708.33 14,755,090.16 14,755,090.16 2,645,381.83 121.84% 2020.08 不适用 不适用 否
提升项目
3、基础设施 125,263,300.0
否 125,263,300.00 125,263,300.00 57,898,254.70 57,898,254.70 -67,365,045.30 46.22% 2018.12 不适用 不适用 否
保障项目
4、补充流动 233,986,400.0
否 233,986,400.00 233,676,021.12 233,676,021.12 - - 不适用 不适用 不适用 否
资金
5、偿还银行 24,0000,000.0
否 24,0000,000.00 240,000,000.00 240,000,000.00 - - 不适用 不适用 不适用 否
贷款
842,736,000.0 -
合计 842,736,000.00 598,786,965.94 598,786,965.94 -
基础设施保障项目未达到计划进度的原因，主要是募集资金到位时间晚于预期，为确保正常生产经营活动所需的流动资金导致
募集资金承诺投资总额与本年度投入金额差异的原因（分具体募投项目）
该项目进展放缓，公司从 2017 年初积极筹措资金，能够确保该项目在 2018 年内建成。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司 2017 年 8 月 27 日召开第三届董事会 2017 年第八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资
募集资金投资项目先期投入及置换情况
金的议案》，同意公司以募集资金 325,814,125.35 元置换预先已投入部分募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见三、（五）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 85,518,945.92 元。详见一、（二）
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。根据 2017 年 7 月 27 日招股说明书披露的募集资金拟投资项目及进度安排，第 1、2 项目
自募集资金到位当月起算的 12 个自然月为第 1 年，以此类推。依照该原则，第 1、2 项目按 5/12 年计算截至期末承诺投入金额。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：募集资金项目是对集团整体工程技术服务能力的提升，包括规模扩张、综合服务能力提升和资金实力扩充，项目实施后产生的效益将在集团的整体利润中进行体现，
无法单独进行预测与分析。 因此“本年度实现的效益”及“是否达到预计效益”不适用。
附表二：公司使用闲置募集资金购买理财产品情况（截至 2017 年 12 月 31 日）
预期年化 实际收益
产品类型 产品发行人 理财期限 认购金额（元） 状态 实施主体
收益率 （元）
保本浮动 2017 年 9 月 20 日
中国工商银行股份有限公司 3.20% 已到期 70,575.34 贵州虎峰交通建设工程有限公司
收益类 —2017 年 10 月 25 日 23,000,000.00
保本浮动 2017 年 9 月 20 日
兴业银行股份有限公司 3.70% 已到期 60,821.92 贵州宏信创达工程检测咨询有限公司
收益类 —2017 年 10 月 20 日 20,000,000.00
保本保证 2017 年 9 月 22 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
中国工商银行股份有限公司 3.20% 已到期 6,136.99
收益型 —2017 年 10 月 26 日 2,000,000.00 有限公司
保本浮动 2017 年 9 月 20 日
中国工商银行股份有限公司 3.25% 已到期 72,924.66 贵州虎峰交通建设工程有限公司
收益类 —2017 年 11 月 22 日 13,000,000.00
保本保证 2017 年 9 月 21 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
中国农业银行股份有限公司 3.30% 已到期 22,421.92
收益型 —2017 年 11 月 22 日 4,000,000.00 有限公司
保本浮动 兴业银行股份有限公司 2017 年 11 月 7 日 3.20% 已到期 26,301.37 贵州宏信创达工程检测咨询有限公司
收益类 —2017 年 12 月 7 日 10,000,000.00
保本浮动 2017 年 9 月 20 日
中国工商银行股份有限公司 3.30% 已到期 189,230.14 贵州虎峰交通建设工程有限公司
收益类 —2017 年 12 月 20 日 23,000,000.00
保本保证 2017 年 9 月 21 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
中国农业银行股份有限公司 3.30% 已到期 40,684.93
收益型 —2017 年 12 月 20 日 5,000,000.00 有限公司
保本保证 2017 年 9 月 27 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
中国农业银行股份有限公司 4.10% 未到期 —
收益型 —2018 年 01 月 16 日 5,000,000.00 有限公司
保本保证 2017 年 9 月 22 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
中国工商银行股份有限公司 3.30% 已到期 41,136.99
收益型 —2017 年 12 月 21 日 5,000,000.00 有限公司
保本浮动 2017 年 11 月 7 日
中国工商银行股份有限公司 3.20% 已到期 70,575.34 贵州虎峰交通建设工程有限公司
收益类 —2017 年 12 月 14 日 23,000,000.00
保本保证 2017 年 11 月 7 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
中国工商银行股份有限公司 3.20% 已到期 6,136.99
收益型 —2017 年 12 月 14 日 2,000,000.00 有限公司
保本保证 2017 年 12 月 09 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
中国农业银行股份有限公司 3.20% 未到期 —
收益型 —2018 年 01 月 12 日 2,000,000.00 有限公司
保本保证 2017 年 12 月 09 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
中国农业银行股份有限公司 3.20% 未到期 —
收益型 —2018 年 01 月 12 日 2,000,000.00 有限公司
保本浮动 2017 年 12 月 08 日
兴业银行股份有限公司 4.30% 未到期 — 贵州宏信创达工程检测咨询有限公司
收益类 —2018 年 01 月 08 日 20,000,000.00
保本浮动 2017 年 12 月 08 日
中国工商银行股份有限公司 3.20% 未到期 — 贵州虎峰交通建设工程有限公司
收益类 —2018 年 01 月 12 日 10,000,000.00
保本浮动 2017 年 9 月 20 日
中国工商银行股份有限公司 3.35% 未到期 — 贵州虎峰交通建设工程有限公司
收益类 —2018 年 3 月 22 日 15,000,000.00
保本浮动 2017 年 9 月 20 日
兴业银行股份有限公司 3.60% 未到期 — 贵州宏信创达工程检测咨询有限公司
收益类 —2018 年 9 月 14 日 8,000,000.00
保本浮动 兴业银行股份有限公司 2017 年 9 月 20 日 3.82% 未到期 — 贵州宏信创达工程检测咨询有限公司
收益类 —2018 年 3 月 19 日 57,000,000.00
保证收益 2017 年 9 月 25 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
交通银行股份有限公司 3.95% 未到期 —
型 —2018 年 1 月 23 日 14,000,000.00 有限公司
保本保证 2017 年 9 月 21 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
中国农业银行股份有限公司 3.50% 未到期 —
收益型 —2018 年 03 月 21 日 6,000,000.00 有限公司
保本保证 2017 年 9 月 21 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
中国农业银行股份有限公司 4.10% 未到期 —
收益型 —2018 年 02 月 13 日 5,000,000.00 有限公司
保本保证 2017 年 9 月 21 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
中国农业银行股份有限公司 3.75% 未到期 —
收益型 —2018 年 09 月 16 日 10,000,000.00 有限公司
保本保证 2017 年 9 月 22 日 贵州省交通规划勘察设计研究院股份
中国工商银行股份有限公司 3.35% 未到期 —
收益型 —2018 年 03 月 22 日 5,000,000.00 有限公司
截止 2017 年 12 月 31 日公司动用闲置募集资金购买保本保证收益型理财产品 159,000,000.00 元。
截止 2017 年 12 月 31 日实际收益 606,946.59 元。| 勘设股份2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2018-04-19 |
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| 附件：公告原文 |
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