国信证券股份有限公司
关于无锡信捷电气股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用专项核查报告
上海证券交易所：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规及规范性文件
的要求，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为无锡
信捷电气股份有限公司（以下简称“信捷电气”或“公司”）首次公开发行股票的保
荐机构，认真、审慎得核查了公司 2017 年度募集资金存放与使用情况，并出具
专项核查报告。
一、保荐机构进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司管理人员、注册会计师等人员交谈，查询了
募集资金专户，现场查看了募投项目的进展情况，抽查了大额募集资金使用的相
关文件，查阅了募集资金年度存放与使用情况的专项报告、会计师出具的募集资
金年度存放与使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金
的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的
完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的证监许可【2016】
2751 号《关于核准无锡信捷电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，
信捷电气公开发行人民币普通股（A 股）2,510 万股，发行价格 17.85 元/股，募
集资金总额 44,803.50 万元，扣除发行费用后募集资金净额 40,500.00 万元。瑞华
会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并于 2016
年 12 月 15 日出具了瑞华验字【2016】44040015 号《验资报告》。
截止 2017 年 12 月 31 日，信捷电气募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 405,000,000.00
尚未从募集资金专户支付的发行费用（+） 2,320,000.00
募集资金投资项目前期投入并置换（－） 67,394,300.00
募集资金投资项目直接支出（－） 26,651,777.99
募集资金补充流动资金支出（－） 35,000,000.00
募集资金购买理财产品收益（+） 8,268,791.84
募集资金购买理财产品支出（－） 282,500,000.00
募集资金专项账户利息收入（+） 237,327.10
募集资金专项账户手续费支出（－） 3,047.75
募集资金专项账户实际余额 4,276,993.20
三、募集资金存放与管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司在中国银行股份
有限公司无锡滨湖支行、中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股
份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司无锡滨湖支行分别开立了募集
资金专用账户以存放募集资金，并于 2017 年 1 月与以上银行及保荐机构国信证
券分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 4,276,993.20 元，
存放情况如下：
开户银行 银行账号 余额 备注
中国银行股份有限公司无
483269558750 47,598.92 活期
锡胡埭支行
中信银行无锡胡埭支行 8110501013900654797 1,320,866.20 活期
上海浦东发展银行无锡滨
84100154740002215 2,663,967.05 活期
湖支行
中国工商银行股份有限公
1103023329200658854 244,561.03 活期
司无锡蠡园开发区支行
合计 4,276,993.20
四、募集资金的实际使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金的实际使用情况如下表所示：
单位：万元
募集资金总额 40,500.00 本年度投入募集资金总额 6,165.18
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 12,904.61
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 项目达到 项目可行
募集资金 自筹资金预先 本年度 是否达
变更项 调整后 本年度 截止期末累 截至期末投 预定可使 性是否发
承诺投资项目 承诺 投入金额（置 实现的 到预计
目(含部 投资总额 投入金额 计投入金额 入进度(%) 用状态日 生重大变
投资总额 换金额） 效益 效益
分变更) 期 化
运动型 PLC、高端伺服系
否 15,335.92 15,335.92 4,215.90 765.91 4,981.81 32.48 2019 年 12 月 - 不适用 否
统生产线建设项目
智能控制系统及装置生
否 12,881.12 12,881.12 932.39 975.30 1,907.69 14.81 2018 年 12 月 - 不适用 否
产线建设项目
企业技术中心建设项目 否 4,453.96 4,453.96 984.72 783.79 1,768.51 39.71 2019 年 12 月 - 不适用 否
营销网络建设项目 否 4,329.00 4,329.00 606.42 140.18 746.60 17.25 2018 年 12 月 - 不适用 否
小计 — 37,000.00 37,000.00 6,739.43 2,665.18 9,404.61 25.42 -
超募资金项目
归还银行借款 - -
补充流动资金 3,500.00 3,500.00 3,500.00 3,500.00 100.00 -
小计 3,500.00 3,500.00 - 3,500.00 3,500.00 100.00 -
合计 40,500.00 40,500.00 6,739.43 6,165.18 12,904.61 31.86 -
运动型 PLC、高端伺服系统生产线建设项目：以该技术为核心，全面延伸产业链，积极面对传统产业改造提升
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 和战略性新兴产业发展的需求，重点推进高性能运动型可编程控制器、高端伺服系统及通用部件专用装备的发
展，实现工业生产过程自动化、智能化、精密化、绿色化，做大做强并带动民族工业自动化控制装备水平的提
升，项目市场应用前景非常巨大。目前项目正在建设过程中，效益尚未体现。
智能控制系统及装置生产线建设项目：建成后将形成年产 3000 套智能控制系统及装置系列产品的生产规模。公
司将以该技术为核心，全面延伸产业链，积极面对传统产业改造提升和战略性新兴产业发展的需求，重点推进
智能控制系统及装置、智能仪器仪表及智能专用装备的发展，实现工业生产过程自动化、智能化、精密化、绿
色化，做大做强并带动民族工业智能装备水平的提升，项目市场应用前景非常巨大。目前项目正在建设过程中，
效益尚未体现。
企业技术中心建设项目：随着研发项目数量和类型的增加，人员、机器、场地的需求较之募投项目立项时有了
较大的增长，对研发的工作环境、工作场地和研发管理都提出了更高的要求。公司第二届董事会第八次会议和
2017 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施方式、调整投资总额的议案》，将
企业技术中心项目的实施方式由购置写字楼变更为自建写字楼，投资总额由 4,453.96 万元增加至 9,273.96 万元，
募集资金使用总额不变，项目的资金缺口将以自有资金解决。目前自建写字楼用地土地使用权已获取，写字楼
设计方案已获规划局批准，项目尚未建成，效益尚未体现。
营销网络建设项目：各地区办事处正在陆续建立，营销网络的建设将扩大现有的营销覆盖面，提升品牌形象，
发挥营销优势，增强核心竞争能力，并产生积极的社会效益，推动现有业务向更高层次发展，巩固公司现有的
优势。目前项目正在建设过程中，效益尚未体现。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
2017 年 2 月 14 日公司第二届董事会第八次会议和 2017 年 3 月 6 日公司 2017 年第二次临时股东大会审议
通过《关于变更部分募集资金投资项目实施方式、调整投资总额的议案》，公司拟将企业技术中心项目的实
募集资金投资项目实施方式调整情况
施方式由购置写字楼变更为自建写字楼，投资总额由 4,453.96 万元增加至 9,273.96 万元，募集资金使用总
额不变，项目的资金缺口将以自有资金解决。
截止 2016 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目运动型 PLC、高端伺服系统生产线建
募集资金投资项目先期投入及置换情况 设项目 4,215.90 万元，智能控制系统及装置生产线建设项目 932.39 万元，企业技术中心建设项目 984.72
万元，营销网络建设项目 606.42 万元，合计投入自筹资金 6,739.43 万元。公司于 2017 年 3 月 21 日召开第
二届董事会第十次会议、2017 年 4 月 6 日召开 2017 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用募集
资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意置换募集资金投资项目前期投入资金 6,739.43 万元。
用闲置募集资金归还银行借款情况 无
用临时闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
本期使用闲置的募集资金购买人民币理财产品共计 119,950 万元，截至 2017 年 12 月 31 日已收回本金共计 91,700
万元，尚有 28,250 万元未到期。本期收取到期理财产品收益共计 826.88 万元。
募集资金其他使用情况
截止 2017 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金除 28,250 万元购买保本型银行理财产品外，其余存放于募集资金
专户中，用于募集资金投资项目的后续投入。
五、募集资金投资项目的变更情况
截至 2017 年 12 月 31 日，除企业技术中心项目的实施方式由购置写字楼变
更为自建写字楼，投资总额由 4,453.96 万元增加至 9,273.96 万元外，公司不存在
变更募集资金投资项目的情况。截至 2017 年 12 月 31 日，该募集资金投资项目
的变更情况如下表所示：
单位：万元
变更后的
是否
变更后项目拟 截至期末计划 本年度实 实际累计 投资进度 项目达到预 本年度 项目可行
达到
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 累计投资金额 际投入金 投入金额 （%） 定可使用状 实现的 性是否发
预计
总额 (1) 额 (2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 生重大变
效益
化
企业技术中心建设 企业技术中心建设 2019 年 12 不适
4,453.96 4,453.96 783.79 1,768.51 39.71 - 否
项目 项目 月 用
合计 — 4,453.96 4,453.96 783.79 1,768.51 39.71 — - — —
随着研发项目数量和类型的增加，人员、机器、场地的需求较之募投项目立项时有了较大的增长，对研发的工作环境、
工作场地和研发管理都提出了更高的要求。公司于 2017 年 2 月 14 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 七次会议，于 2017 年 3 月 6 日召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施方
式、调整投资总额的议案》，拟将企业技术中心项目的实施方式由购置写字楼变更为自建写字楼，投资总额由 4,453.96
万元增加至 9,273.96 万元，募集资金使用总额不变，项目的资金缺口将以自有资金解决。
随着研发项目数量和类型的增加，人员、机器、场地的需求较之募投项目立项时有了较大的增长，对研发的工作环境、
工作场地和研发管理都提出了更高的要求。公司第二届董事会第八次会议和 2017 年第二次临时股东大会审议通过《关
未达到计划进度的情况和原因 于变更部分募集资金投资项目实施方式、调整投资总额的议案》，将企业技术中心项目的实施方式由购置写字楼变更
为自建写字楼，投资总额由 4,453.96 万元增加至 9,273.96 万元，募集资金使用总额不变，项目的资金缺口将以自有资
金解决。目前自建写字楼用地土地使用权已获取，写字楼设计方案已获规划局批准，项目尚未建成，效益尚未体现。
变更后的项目可行性发生重大变化的情
企业技术中心建设项目变更实施方式、调整投资总额后可行性未发生重大变化。
况说明
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2017 年度，公司按照有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、
完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
七、会计师对 2017 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对信捷电气《关于募集资金年
度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《无锡信捷电气股份有限
公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 2017 年度》，鉴证结论为：“信捷电
气董事会编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证
券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，在所有重大方面
如实反映了信捷电气募集资金 2017 年度实际存放与使用情况。”
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：信捷电气 2017 年度募集资金存放和使用符合《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，严格执行募集资金专户
存储制度，有效执行募集资金监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、
完整，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）| 信捷电气：国信证券股份有限公司关于无锡信捷电气股份有限公司2017年度募集资金存放与使用专项核查报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2018-04-18 |
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| 附件：公告原文 |
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