广发证券股份有限公司
关于江阴电工合金股份有限公司
2017 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：电工合金
保荐代表人姓名：李声祥 联系电话：021-60750673
保荐代表人姓名：徐荔军 联系电话：021-60750684
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
（2）培训日期 2017 年 12 月 27-28 日
（3）培训的主要内容 对《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引（2015 年修订）》、《上市公
司信息披露管理办法》、《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》（证监会公
告（2017）9 号）、《深圳证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》、《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》以及深交所创业板业务信息披
露备忘录等法律、法规、规范性文件中涉
及的董监高买卖股份管理、信息披露注意
事项及募集资金规范使用等内容进行了
理论和案例的讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
能够积极配合 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、公司股东江阴市康达投资有限公司、
陈力皎、江阴秋炜投资企业（有限合伙） 是 不适用
关于股份锁定及减持意向的承诺
2、直接或间接持有公司股份的董事、高
级管理人员关于股份锁定及减持意向的 是 不适用
承诺
3、公司、控股股东、实际控制人、董事、
是 不适用
高级管理人员关于稳定股价的承诺
4、公司、控股股东、实际控制人关于股
是 不适用
份回购的承诺
5、公司、控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员关于依法承担赔偿或 是 不适用
者补偿责任的承诺
6、公司、控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员关于填补被摊薄即期回报 是 不适用
的承诺
7、公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8、公司股东、实际控制人关于避免同业
是 不适用
竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于江阴电工合金股份有限公司
2017 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）： 李声祥 徐荔军
广发证券股份有限公司
2018 年 4 月 17 日| 电工合金：广发证券股份有限公司关于公司2017年度持续督导跟踪报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2018-04-17 |
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| 附件：公告原文 |
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