公告编号：2018-010证券代码：839728 证券简称：模式生物 主办券商：国海证券
上海南方模式生物科技股份有限公司第一届监事会第五次会议决议公告
一、 会议召开和出席情况
（一） 会议召开情况
1、会议通知的时间和方式：2018年4月1日，电话通知。
2、会议召开时间：2018年4月12日
3、会议召开地点：上海市浦东新区金科路 3577 号 1208 室
4、会议召开方式：现场会议
5、会议主持人：监事会主席钱学标先生
6、 召开情况合法、合规、合章程性说明：会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（二） 会议出席情况
应出席监事会会议的监事人数共3人,实际出席本次监事会会议的监事（包括委托出席的监事人数）共3人，缺席本次监事会会议的监事共0人。
二、议案审议情况
（一） 审议通过《2017年度监事会工作报告》议案
1、 议案内容
2017 年，公司监事会认真行使监督职能，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯。现公司编制了《2017 年度监事会工作报告》。
2、 议案表决结果：
同意票3票，反对票0票，弃权票数0票。
3、 回避表决情况：
本议案不涉及回避表决。
4、 提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（二） 审议通过《2017年年度报告及年度报告摘要》议案
1、议案内容
公司根据2017年度经营状况和实际工作情况，编制了《2017年年度报告及年度报告摘要》。
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》和《关于做好挂牌公司2017年年度报告披露相关工作的通知》等有关要求，公司监事会对《2017年年度报告及年度报告摘要》进行审核，并发表审核意见如下：
（1）年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
（2）年度报告的内容和格式符合全国股转公司的规定，未发现公司2017年年度报告所包含的信息存在不符合实际的情况，公司2017年年度报告基本上真实地反映出公司2017年度的经营成果和财务状况；
（3）提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。
2、议案表决结果：
同意票3票，反对票0票，弃权票数0票。
3、回避表决情况：
本议案不涉及回避表决。
4、提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（三） 审议通过《2017年度财务决算报告》议案
1、议案内容
公司根据2017年预订的经营目标和经营计划及实际经营情况编制了《2017年度财务决算报告》。
2、议案表决结果：
同意票3票，反对票0票，弃权票数0票。
3、回避表决情况：
本议案不涉及回避表决。
4、提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（四） 审议通过《2018年度财务预算报告》议案
1、议案内容
公司本着谨慎原则，以经审计的2017年度的经营业绩为基础，结合2018年公司发展战略、市场和业务拓展计划，编制了《2018年
度财务预算报告》。
2、议案表决结果：
同意票3票，反对票0票，弃权票数0票。
3、回避表决情况：
本议案不涉及回避表决。
4、提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。此外，全体监事会成员还列席了公司第一届董事会第九次会议，依法履行了监事的职责。
三、 备查文件目录
与会监事签字确认的公司《第一届监事会第五次会议决议》。
特此公告。
上海南方模式生物科技股份有限公司
监事会2018年4月16日