中装建设：2017年度监事会工作报告

深圳市中装建设集团股份有限公司
                             2017 年度监事会工作报告
           2017 年，深圳市中装建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）全体监事
       严格遵守《公司法》、《证券法》、《证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
       中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法
       规、规范性文件以及公司制度的规定，认真履行《公司章程》赋予的各项职责，
       监事会成员列席了公司历次监事会，出席历次股东大会，对公司经营决策、投资
       方案、财务状况、重大事项以及对公司董事、总经理和其他高级管理人员的尽职
       尽责情况进行了监督，促进了公司规范运作，维护了公司和股东的权益。
           一、监事会会议召开情况
           2017 年度，公司共召开了 6 次监事会会议，会议的召集和召开程序、出席
       会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜,均符合法律、法规及《公司章程》
       的有关规定，作出的会议决议合法有效。具体情况如下：
序号      会议名称     召开日期     出席情况                      审议内容
                                               1、审议《关于公司关联方为公司提供担保暨关联交
                                               易的议案》；
    第二届监事会                所有监事
 1                     2017.03.14              2、审议《关于以募集资金置换先期投入的议案》；
    第十一次会议                全部出席
                                               3、审议《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议
                                               案》。
                                               1、审议《关于审议<公司 2016 年度监事会工作报告>
                                               的议案》；
                                               2、审议《关于审议<公司 2016 年度报告及其摘要>的
                                               议案》；
                                               3、审议《关于审议<公司 2016 年度财务决算报告>的
    第二届监事会                所有监事   议案》；
 2                     2017.04.20
    第十二次会议                全部出席   4、审议《关于审议<公司 2017 年度财务预算报告>的
                                               议案》；
                                               5、审议《关于审议<公司 2016 年度利润分配预案>的
                                               议案》；
                                               6、审议《关于审议<公司 2016 年度募集资金存放与
                                               使用情况的专项报告>的议案》；
                                           7、审议《关于审议<公司 2016 年度内部控制自我评
                                           价报告>及<内部控制规则落实自查表>的议案》；
                                           8、审议《关于未来三年（2017-2019 年）股东回报规
                                           划的议案》；
                                           9、审议《关于公司会计政策变更的议案》；
                                           10、审议《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普
                                           通合伙）为公司 2017 年度审计机构的议案》；
                                           11、审议《关于 2017 年度实际控制人及亲属为公司
                                           及控股子公司银行授信提供担保暨关联交易预计的
                                           议案》；
                                           12、审议《关于公司及控股子公司 2017 年度担保额
                                           度预计的议案》。
    第二届监事会                所有监事   1、审议《关于审议〈公司 2017 年第一季度报告〉的
3                  2017.04.25
    第十三次会议                全部出席   议案》。
                                           1、审议《关于审议<公司 2017 年半年度报告及其摘
                                           要>的议案》；
    第二届监事会                所有监事
4                  2017.08.21              2、审议《关于审议<公司 2017 年半年度募集资金存
    第十四次会议                全部出席
                                           放与使用情况的专项报告>的议案》；
                                           3、审议《关于公司会计政策变更的议案》。
                                           1、审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条
                                           件的议案》；
                                           2、审议《关于公司公开发行可转换公司债券方案的
                                           议案》；
                                           3、审议《关于公司公开发行可转换公司债券预案的
                                           议案》；
                                           4、审议《关于公开发行可转换公司债券募集资金投
                                           资项目可行性分析报告的议案》；
                                           5、审议《关于深圳市中装建设集团股份有限公司前
    第二届监事会                所有监事
5                   2017.9.7               次募集资金使用情况报告的议案》；
    第十五次会议                全部出席
                                           6、审议《关于前次募集资金使用情况鉴证报告的议
                                           案》；
                                           7、审议《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回
                                           报对公司财务指标的影响及公司采取措施的议案》；
                                           8、审议《关于董事、高管、实际控制人、控股股东
                                           关于填补即期回报措施能够得到切实履行承诺的议
                                           案》；
                                           9、审议《关于《中装建设可转换公司债券持有人会
                                           议规则》的议案》。
     第二届监事会                 所有监事   1、审议《关于审议〈公司 2017 年第三季度报告〉的
6                    2017.10.27
     第十六次会议                 全部出席   议案》；
           二、监事会对有关事项的监督情况
           （一）公司依法运作情况
    2017 年度，公司监事会根据国家有关法律法规及《公司章程》、《监事会议
    事规则》等规定，通过召开监事会、列席公司董事会、出席公司股东大会、查阅
    公司财务报表，对公司的决策程序、内部控制制度和公司董事、总经理及公司其
    他高级管理人员执行公司职务的行为，进行了相应地检查与监督。
    公司监事会认为：报告期内，依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，
    公司建立了较完善的内部控制制度，公司董事会认真执行股东大会的决议，公司
    董事及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规、规章以及公司
    章程等规定或损害公司及股东利益的行为。
           （二）检查公司财务情况
           报告期内，监事会对公司 2017 年度财务状况、财务管理进行了认真的审查、
    监督，认为公司财务制度健全，财务管理规范，未发生违法违规行为。公司财务
    报告真实、客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果。天职国际会计师事务
    所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务状况出具了标准无保留意见的审计报
    告。
        （三）对募集资金存放和使用的监督
    报告期内，监事会对公司募集资金的存放和使用情况进行了检查，认为：公
    司募集资金的存放和使用符合《深交所中小企业版上市公司规范运作指引》和《公
    司募集资金管理制度》的规定，使用合理，未发生损害股东和公司利益的情况发
    生。
        （四）公司收购、出售资产情况
    报告期内，公司监事会未发现公司有重大收购、出售资产的行为；未发现公
    司有内幕交易的行为；无损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情形。
        （五）关联交易情况
    报告期内，监事会对公司 2017 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认
为公司发生的关联交易是在公平、互利的基础上进行的，决策程序合法，定价公
允，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
    （六）对公司内部控制评价的意见
    公司监事会对董事会出具的《公司 2017 年度内部控制评价报告》和《公司
2017 年度内部控制规则落实自查表》进行了审核，认为：公司已建立了较为完
善的内部控制体系，并能得到有效执行，内部控制体系符合相关法律法规的要求
以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。公司内
部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （七）公司对外担保及股权、资产置换情况
    2017 年度公司无对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，
也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    2017 年，为进一步规范公司运作，按照证监会、交易所的相关规定，监事
会修订了《监事会议事规则》，完善了监事会工作流程，有利于监事会切实履行
职责。
    2017 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等
有关规定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行
监督和检查，同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席
董事会、股东大会及相关工作会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序
的合法性、合规性，进一步促进公司的规范运作。
                                        深圳市中装建设集团股份有限公司
                                                                 监事会
                                                  二○一八年四月十三日