上海金桥出口加工区开发股份有限公司
董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司
治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《企业内部控制基本规范》、
《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，2017 年度公司董
事会审计委员会勤勉尽责，认真履责，发挥了审计委员会应有的监督审查职责。
2017 年度审计委员会履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司第八届董事会审计委员会由独立董事张鸣、霍佳震、郁斌及董事彭望
爵 、毛巧丽 5 名成员组成，其中主任委员由具有丰富的财务管理专业经验的独
立董事张鸣担任。
二、董事会审计委员会年度会议召开情况
2017 年度，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员亲自出席会议或通过
通讯方式对议案进行表决，审计委员会分别审阅了内部控制自我评价报告、审阅
外部审计机构出具的内部控制审计报告，监督及评估外部审计机构工作，就公司
提交的定期财务报告及年度财务会计报表说明、审计报告定稿进行审议，并对相
关议题发表了意见，同时对相关会议决议进行了签字确认。
（一）2017 年 3 月 6 日召开了审计委员会 2017 年第一次会议，会议主要内
容为听取 2016 年度年审注册会计师对公司 2016 年度年报预审情况及年度审计工
作安排。
（二）2017 年 3 月 29 日召开了审计委员会 2017 年第二次会议，会议主要
内容为：听取 2016 年度年审注册会计师对公司 2016 年度财务年审总结情况，并
对公司 2016 年度报告及摘要、2016 年度财务决算、2017 年度财务预算、2016
年度利润分配预案、2016 年度内控自我评价报告、2016 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告、2016 年末资产检查情况的议案、关于借款及对外担保额度
的议案、关于对金桥联发公司提供借款担保的议案进行了初审,发表初审意见并
同意将上述议案以书面形式提交公司董事会；对公司审计委员会 2016 年度履职
情况的报告进行了讨论，以书面形式提交公司董事会。
（三）2017 年 4 月 27 日召开了审计委员会 2017 年第三次会议，会议主要
内容为：初审《公司 2017 年第一季度报告全文和正文》、《关于聘请 2017 年度
财务报告审计机构的议案》、《关于聘请 2017 年度内部控制审计机构的议案》
并发表初审意见，以书面形式提交公司董事会。
（四）2017 年 8 月 24 日召开了审计委员会 2017 年第四次会议，会议主要
内容为：初审《公司 2017 年半年度报告及摘要》、《关于与上海金桥出口加工
区南区开发建设有限公司进行关联交易（厂房委托经营协议续约）的议案》，并
发表初审意见，以书面形式提交公司董事会。
（五）2017 年 10 月 27 日召开了审计委员会 2017 年第五次会议，会议主要
内容为：初审《公司 2017 年第三季度报告全文和正文》并发表初审意见，以书
面形式提交公司董事会。
三、审计委员会 2017 年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构工作
（1）评估外部审计机构的独立性和专业性
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永）为公司聘用
的年度财务报告审计和内控审计的会计师事务所，且其具有从事证券相关业务的
资格，能按时按质地完成公司委托的各项工作，并遵循独立、客观、公正的职业
准则。
（2）向董事会提出聘请外部审计机构的建议
在综合考虑了会计师事务所的综合实力、资质、规模、资信情况、执业质量、
服务收费及完成审计报告的时间等因素后，经审计委员会审议表决后，决定向公
司董事会提议 2017 年度继续聘请德勤华永为公司的外部审计机构。
（3）审核外部审计机构的审计费用
经审核，公司实际支付德勤华永 2016 年度年报审计和内控审计费共 139 万
元，与公司所披露的审计费用情况相符。
（4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计
中发现的重大事项
报告期内，审计委员会与德勤华永就审计范围、审计计划、审计方法及在审
计中关注的重要审计事项等专门安排会议进行了充分的讨论与沟通。
（5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
德勤华永按照审计业务约定书完成审计业务，对公司进行审计期间，坚持独
立、客观、公正的原则，遵守中国注册会计师审计准则及中国注册会计师职业道
德守则，勤勉尽责地履行审计职责。
2、指导内部审计工作
报告期内，公司制定了的年度内部审计工作计划，审计委员会督促公司内部
审计计划的实施、督促对审计中发现问题的整改并指导内部审计部门的有效运
作。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
审阅公司的财务报告，对财务报告的真实性、完整性和准确性提出意见，重
点关注公司财务报告的重大会计和审计问题，特别关注是否存在与财务报告相关
的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
4、评估内部控制的有效性
评估公司内部控制制度设计的适当性，审阅内部控制自我评价报告，审阅德
勤华永出具的内部控制审计报告。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，协调内
部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合。
四、总体评价
报告期内，公司审计委员会全体委员勤勉尽责、恪尽职守，按照法定要求及
专业规范履行职责。根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等的相关规定，审计委员会认真
审核公司财务信息及披露，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计
工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告；审计
委员会提供的专业审议意见，为董事会科学决策提供了保障；为完善公司治理结
构，做出了有益的工作。
上海金桥出口加工区开发股份有限公司
第 八 届 董 事 会 审 计 委 员 会
2018 年 4 月 12 日
