新疆北新路桥集团股份有限公司独立董事
对公司担保等事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》等相关规章制度的规
定，作为新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）独立
董事，本着认真、负责的态度，我们对公司担保等事项发表以下独立意见：
一、关于公司《2017 年度内部控制评价报告》的独立意见
经核查，我们认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，各项内部控制
制度符合《企业内部控制基本规范》及其他法规的要求，并能得到有效的执行，
保证了公司生产经营管理活动的有序开展。报告期内，公司未发生内部控制重大
缺陷。
公司《2017 年度内部控制评价报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，真实、客观、完整反映了公司内
部控制建设及运行情况。
二、关于续聘会计师事务所的独立意见
经核查，我们认为：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）坚持认真、严谨
的工作作风，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责，客观、
公正地发表了审计意见, 较好地履行了审计机构的责任与义务。我们同意续聘希
格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度财务报告审计机构，聘期
一年，具体审计费用另行协商确定，并同意将上述事项提交公司 2017 年年度股
东大会审议。
三、关于公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发[2005]120 号）的规定，我们对公司控股股东及其他关联方占用公
司资金情况和公司对外担保情况进行了认真地核查，现发表如下独立意见：
1.报告期内，公司与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关
联方违规占用公司资金的情况。
2. 截至 2017 年 12 月 31 日，公司及子公司对外担保情况如下：
单位：万元
担保额度相 是否为
实际发生日期（协 实际担 是否履
担保对象名称 关公告披露 担保额度 担保类型 担保期 关联方
议签署日） 保金额 行完毕
日期 担保
新疆北新投资建设有 2015 年 11 月 2016 年 03 月 29 连带责任保
60,000 3,600 2年 否 否
限公司 26 日 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 05 月 31 连带责任保
1,800 2年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 06 月 13 连带责任保
2,500 2年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 06 月 24 连带责任保
800 2年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 06 月 28 连带责任保
1,000 23 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 08 月 2016 年 08 月 24 连带责任保
60,000 2,000 21 个月 否 否
限公司 12 日 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 09 月 19 连带责任保
1,000 20 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 01 月 03 连带责任保
5,000 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 01 月 13 连带责任保
6,300 2年 是 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 01 月 18 连带责任保
1,200 1年 是 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 03 月 06 连带责任保
5,000 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 03 月 17 连带责任保
5,000 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 03 月 20 连带责任保
600 6 个月 是 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 03 月 2017 年 04 月 07 连带责任保
60,000 6,500 1年 否 否
限公司 30 日 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 06 月 14 连带责任保
5,000 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 07 月 04 连带责任保
336.73 6 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 07 月 17 连带责任保
2,200 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 07 月 24 连带责任保
1,200 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 08 月 02 连带责任保
330 6 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 08 月 24 连带责任保
300 6 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 08 月 29 连带责任保
8,500 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 08 月 31 连带责任保
123.2 6 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 09 月 07 连带责任保
700 6 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 09 月 21 连带责任保
600 6 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 12 月 04 连带责任保
13,000 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2017 年 12 月 04 连带责任保
5,000 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 03 月 2016 年 12 月 02 连带责任保
3,000 969.1 18 个月 否 否
察设计有限公司 30 日 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 03 月 14 连带责任保
27.75 3 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 03 月 2017 年 04 月 11 连带责任保
15,000 35 6 个月 是 否
察设计有限公司 30 日 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 05 月 02 连带责任保
2,500 1年 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 05 月 09 连带责任保
210 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 05 月 27 连带责任保
177.12 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 06 月 02 连带责任保
2,000 1年 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 06 月 06 连带责任保
665 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 06 月 29 连带责任保
140 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 07 月 10 连带责任保
665 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 07 月 31 连带责任保
189 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 08 月 14 连带责任保
177.8 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 08 月 17 连带责任保
2,250 23 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 08 月 25 连带责任保
588 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 08 月 29 连带责任保
70 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 09 月 26 连带责任保
70 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 09 月 27 连带责任保
407.7 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 10 月 18 连带责任保
107.8 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 10 月 19 连带责任保
982 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 11 月 01 连带责任保
481.6 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 11 月 14 连带责任保
450 2年 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 11 月 22 连带责任保
241.17 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 12 月 01 连带责任保
33.43 13 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2017 年 12 月 18 连带责任保
531.44 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 03 月 2016 年 10 月 20 连带责任保
11,000 1,852.97 22 个月 否 否
通建设有限公司 30 日 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 03 月 08 连带责任保
500 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 03 月 2017 年 04 月 06 连带责任保
30,000 360 6 个月 是 否
通建设有限公司 30 日 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 04 月 21 连带责任保
1,500 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 05 月 27 连带责任保
350 6 个月 是 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 05 月 26 连带责任保
2,000 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 06 月 06 连带责任保
2,000 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 07 月 18 连带责任保
350 6 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 07 月 21 连带责任保
1,000 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 07 月 21 连带责任保
84 6 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 07 月 21 连带责任保
586.14 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 07 月 21 连带责任保
586.14 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 08 月 04 连带责任保
632.53 5 个月 是 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 08 月 08 连带责任保
400 6 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 08 月 21 连带责任保
72.8 6 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 09 月 15 连带责任保
700 6 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 09 月 18 连带责任保
640 33 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 09 月 18 连带责任保
640 33 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 09 月 22 连带责任保
700 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 09 月 22 连带责任保
1,150 6 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 09 月 28 连带责任保
2,300 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 10 月 11 连带责任保
700 6 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 11 月 06 连带责任保
800 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2017 年 12 月 15 连带责任保
2,100 6 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2014 年 04 月 2015 年 08 月 05 连带责任保
50,000 8,000 3年 否 否
份有限公司 03 日 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2015 年 08 月 17 连带责任保
6,000 33 个月 否 否
份有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2015 年 11 月 26 连带责任保
5,000 32 个月 否 否
份有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2015 年 12 月 24 连带责任保
4,000 34 个月 否 否
份有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2016 年 06 月 16 连带责任保
14,400 4年 否 否
份有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2016 年 03 月 2016 年 07 月 28 连带责任保
40,000 5,000 37 个月 否 否
份有限公司 30 日 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2017 年 03 月 2017 年 08 月 10 连带责任保
25,000 14,100 3年 否 否
份有限公司 30 日 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2017 年 08 月 15 连带责任保
19,600 3年 否 否
份有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2017 年 08 月 25 连带责任保
1,700 3年 否 是
份有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2017 年 09 月 30 连带责任保
4,800 3年 否 否
份有限公司 日 证
重庆兴投实业有限公 2017 年 03 月 2017 年 04 月 21 连带责任保
5,000 3,000 1年 否 否
司 30 日 日 证
新疆北新城建工程有 2017 年 03 月 2017 年 04 月 18 连带责任保
4,500 2,000 1年 否 否
限公司 30 日 日 证
湖北北新投资发展有 2015 年 08 月
5,000 否
限公司 06 日
乌鲁木齐禾润科技开 2017 年 03 月
5,000 否
发有限公司 30 日
湖南北新天际建设工 2017 年 03 月
5,000 否
程有限公司 30 日
3.截止 2017 年 12 月 31 日，公司实际对外担保余额合计 192,466.02 万元，
占本公司 2017 年度经审计净资产的 105.15%，均为合并报表范围内的子公司提
供的担保。其中：为全资子公司新疆生产建设兵团交通建设有限公司担保
20,662.0541 万元，为全资子公司新疆北新城建工程有限公司担保 2,000 万元，为
控股子公司新疆北新投资建设有限公司担保 71,489.93 万元，为控股子公司新疆
鼎源融资租赁股份有限公司担保 82,600 万元，为控股子公司新疆北新岩土工程
勘察设计有限公司担保 12,714.0391 万元，为控股子公司重庆兴投实业有限公司
担保 3,000 万元。上述担保均按照《公司章程》、《对外担保管理制度》履行了必
要的审批程序和信息披露义务，符合相关法律法规的规定。报告期内，公司未发
生违规对外担保事项，也不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉
而应承担损失等情况。
四、关于公司 2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见
作为公司独立董事，我们基于独立判断立场，对公司 2017 年度拟不进行现
金分红，不分红股，以资本公积金转增股本的预案发表如下独立意见：
公司本次资本公积金转增股本事项符合《公司法》等相关法律法规以及《公
司章程》的规定，符合公司目前的实际经营和财务状况，兼顾了投资者的利益和
公司持续发展的需要，不存在损害公司、股东和中小投资者合法权益的情形。因
此，我们同意上述资本公积金转增股本预案并同意将该议案提交公司股东大会审
议。
五、关于公司 2018 年度日常关联交易预计的独立意见
公司预计 2018 年度发生的关联交易是基于公司实际情况而产生的，符合公
司正常经营发展的需要；关联交易的定价依据和定价方法体现了公平、公允的原
则；公司董事会对公司 2018 年度日常关联交易预计的议案进行表决时，关联董
事已依法回避表决，决策程序符合相关法规及《公司章程》的规定。
基于上述原因，我们认为：公司 2018 年度日常关联交易预计是合理的，有
利于公司的持续发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东
利益的情形。我们同意公司《2018 年度日常关联交易预计的议案》，并同意将该
议案提交公司 2017 年年度股东大会审议。
六、关于高级管理人员 2018 年薪酬的独立意见
公司高级管理人员的薪酬方案是依据公司的实际经营情况及行业、地区的发
展水平而确定的，有利于调动其工作积极性，激励公司高级管理人员忠于职守、
勤勉尽责，有利于公司的长远发展，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国
家有关法律、法规及《公司章程》的规定。
基于上述原因，我们同意公司高级管理人员薪酬方案，并同意将该议案提交
公司 2017 年年度股东大会审议。
七、关于变更会计政策的独立意见
公司根据国家财政部文件的要求对会计政策进行相应变更，变更后的会计政
策符合财政部的相关规定，不存在损害公司及全体股东合法权益，特别是中小股
东利益的情形。本次会计政策变更的程序符合相关法律法规和《公司章程》规定，
同意公司本次会计政策变更。
（此页无正文，为新疆北新路桥集团股份有限公司独立董事对公司担保等事项独
立意见的签字页）
独立董事签名:
马 洁 黄 健 罗 瑶
新疆北新路桥集团股份有限公司董事会
二〇一八年四月十一日| 北新路桥：独立董事对公司担保等事项的独立意见 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2018-04-13 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |