中德证券有限责任公司
关于山东如意毛纺服装集团股份有限公司
非公开发行股票持续督导保荐总结报告书
中德证券有限责任公司(以下简称“中德证券”或“保荐机构”)为山东如
意毛纺服装集团股份有限公司(以下简称“如意集团”或“发行人”)非公开发
行股票之保荐机构,中德证券对如意集团持续督导的期间为 2016 年 8 月 16 日
—2017 年 12 月 31 日。目前,持续督导期已经届满,中德证券根据有关规定,
出具本保荐总结报告书。
保荐机构名称:中德证券有限责任公司 保荐机构编号:Z39411000
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任
何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办
法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情 况 内 容
保荐机构名称 中德证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层
主要办公地址 北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层
法定代表人 侯巍
联系人 陈亚东、胡涛
联系电话 010-5902 6718、010-5902 6735
其他 -
三、发行人基本情况
发行人名称 山东如意毛纺服装集团股份有限公司
证券代码
注册资本 26,171.5550 万元
注册地址 山东省济宁市高新区如意工业园
法定代表人 邱亚夫
联系人 徐长瑞
联系电话 0537-2933069
本次证券发行类型 非公开发行股票
本次证券发行时间 2016 年 7 月 26 日
本次证券上市时间 2016 年 8 月 16 日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
其他 -
四、保荐工作概述
项 目 情 况
(1)审阅发行人信息披露情况:在持续督导期间(2016年8月
16日—2017年12月31日,下同),保荐机构按照中国证监会与深
圳证券交易所的相关规定对发行人信息披露的内容与格式进行
了审阅。
(2)定期对发行人的下列情况进行现场检查:①公司治理和内
保荐机构及 保荐代表 部控制情况、三会运作情况;②信息披露情况;③独立性以及与
人对发行人 所做的主
要保荐工作 控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况;④募集资金
使用情况;⑤关联交易、对外担保、重大对外投资情况;⑥经营
状况。
(3)督导发行人建立健全并执行相关规章制度。
(4)督导发行人建立募集资金专户存储制度以及查询募集资金
专户情况,按照深圳证券交易所要求检查募集资金使用情况。
项 目 情 况
(5)按期对发行人进行现场检查。
(6)对发行人董事、监事和高级管理人员进行现场培训。
(7)就发行人的相关事项发表独立意见:在持续督导期间,保
荐机构就发行人的规范运作、募集资金运用、内部控制等事项发
表专项意见。
(8)督促如意集团整改现场检查中发现的问题。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
无。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明与评价
在对如意集团履行持续督导工作职责期间,如意集团配合保荐机构开展尽职
调查和证券发行后的持续督导工作,提供了必要的设施、场地或其他便利条件,
能够提供督导工作所需的资料,并配备足够的工作人员,有效协调各部门配合保
荐机构的工作,保证了保荐机构相关工作的顺利进行。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在对如意集团履行持续督导工作职责期间,发行人聘请的中介机构能够按照
有关法律、法规的规定向发行人提供专业意见,出具相关报告,并配合保荐机构
对有关事项的核查工作。
八、未尽事宜及安排
截至 2017 年 12 月 31 日,如意集团持续督导期结束,募集资金尚未使用完
毕,保荐机构仍需对如意集团募集资金使用情况履行持续督导义务。
(以下无正文)
(此页无正文,为《中德证券有限责任公司关于山东如意毛纺服装集团股份有限
公司 2016 年非公开发行股票持续督导工作总结报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
陈亚东
胡 涛
法定代表人签名:
侯 巍
中德证券有限责任公司
年 月 日